Thornburg Global Opportunities Fund - fund

Thornburg Global Opportunities Fund
Anteilsklasse I
ISIN: IE00B4QR7893
Ein Teilfonds der Thornburg Global Investment plc, einer offenen, als OGAW zugelassenen UmbrellaInvestmentgesellschaft mit getrennter Haftung zwischen den Teilfonds.
Wesentliche Informationen für den Anleger
Gegenstand dieses Dokuments sind wesentliche Informationen für den Anleger über diesen Fonds. Es handelt sich nicht um Werbematerial. Diese
Informationen sind gesetzlich vorgeschrieben, um Ihnen die Wesensart dieses Fonds und die Risiken einer Anlage in ihn zu erläutern. Wir raten Ihnen zur
Lektüre dieses Dokuments, sodass Sie eine fundierte Anlageentscheidung treffen können.
Ziele und Anlagepolitik
Der Fonds strebt einen langfristigen Kapitalzuwachs für die Anleger
an, indem er hauptsächlich in Aktien anlegt, die in der Regel
mindestens 90% seines Nettoinventarwerts (NIW) ausmachen.
Der Fonds kann in Aktien von Emittenten innerhalb und außerhalb
der USA anlegen. Er kann auch mehr als 20% seines NIW in Entwicklungsländern anlegen. Anlagen in russischen Wertpapieren
können bis zu 10% des NIW ausmachen. Die Anlageentscheidungen werden auf Grundlage einer Analyse der einzelnen
Emittenten und Branchen getroffen.
Dieser Fonds investiert in verschiedene Arten von Beteiligungspapieren, darunter:
 Stammaktien;
 Global Depositary Receipts;
 European Depositary Receipts.
Der Fonds kann gelegentlich Schuldpapiere beliebiger Laufzeit und
Qualität, mit fester oder variabler Verzinsung erwerben, die von
Unternehmen oder staatlichen Stellen ausgegeben werden. Solche
Papiere machen jedoch in der Regel weniger als 10% des NIW
aus.
Der Fonds wird keine Derivate oder Hebel zu Anlagezwecken einsetzen; Derivate können jedoch zur Währungsabsicherung und zur
Minderung der mit dem Wechselkursrisiko verbundenen Volatilität
eingesetzt werden.
Anteilinhaber können täglich die Rücknahme ihrer Fondsanteile
beantragen. Dieser Fonds ist ein thesaurierender Fonds; Erträge
und Gewinne werden wieder angelegt und gegenwärtig ist keine
Ausschüttung von Dividenden vorgesehen.
 Vorzugsaktien;
 American Depositary Receipts;
Risiko- und Ertragsprofil
Geringeres Risiko
Höheres Risiko
Typischerweise geringerer Ertrag
1
2
3
4
Typischerweise höherer Ertrag
5
6
7
Da gegenwärtig keine ausreichenden Angaben über die vergangene Wertentwicklung dieses Fonds vorliegen, wurde dieser Indikator auf der Grundlage der Analyse eines vergleichbaren Modellportfolios ausgewählt, welches die angestrebte Vermögenszusammensetzung des Fonds reflektiert. Vergangenheitsbezogene Daten
sind kein zuverlässiger Indikator für die zukünftige Entwicklung.
Die angegebene Risikokategorie ist nicht garantiert und kann sich
im Laufe der Zeit verschieben. Die niedrigste Kategorie kann nicht
mit einer risikofreien Anlage gleichgesetzt werden, da jede Anlage
mit Risiken verbunden ist. Der Fonds wird in die Risikokategorie 6
eingestuft, da Anlagen im Fonds unter normalen Marktbedingungen
einem großen Risiko und einer hohen Volatilität ausgesetzt sind.
Dies entspricht den Zielen und der Anlagepolitik, die im
Wesentlichen mit den folgenden Risiken verbunden sind:
 Währungsrisiko: da unter Umständen einige oder alle Vermögenswerte des Fonds nicht auf die Basiswährung US-Dollar
(USD) lauten, können Wechselkursschwankungen den in
Basiswährung ermittelten Wert des Fondsvermögens
schmälern. Dieses Risiko kann möglicherweise nicht erfolgreich abgesichert werden;
 Schwellenländerrisiko: Wertpapiere von Emittenten in
Schwellenländern bergen ein höheres Risiko aufgrund von
Faktoren wie schwankende Liquidität am Heimmarkt, mangelhafte Rechnungslegungsstandards, politische Instabilität und
unterentwickelte Handels-, Abwicklungs- und Verwahrungssysteme;
 Kredit- und Ausfallrisiko Emittenten von Schuldtiteln sowie
Gegenparteien können zahlungsunfähig werden oder in
Konkurs gehen und es gibt keine Garantie dafür, dass die
ausstehenden Beträge zurückgezahlt werden;
 Liquiditätsrisiko: unter bestimmten Marktbedingungen kann es
schwierig sein, bestimmte Wertpapiere zu veräußern oder den
Wert der Wertpapiere zu realisieren;
 Risiken im Zusammenhang mit Wertpapieren ohne InvestmentGrade-Rating: Wertpapiere, die von einer offiziellen Ratingagentur niedrig oder gar nicht eingestuft werden, sind mit
einem größeren Risiko und einer höheren Volatilität verbunden;
 Anlagen in Russland sind im Vergleich zu anderen Schwellenmärkten mit erheblichen zusätzlichen Risiken verbunden, die
im Allgemeinen auf folgende Faktoren zurückzuführen sind: (a)
fehlender Anlegerschutz; (b) Kriminalität und (c) mangelnde
Klarheit von Steuergesetzen;
 Derivaterisiko der Einsatz von Derivaten ist mit spezifischen
Risiken verbunden. Dazu zählen das Gegenparteirisiko sowie
das Risiko, dass ein OTC-Kontrakt möglicherweise nicht glattgestellt werden kann.
 Gegenparteirisiko: wenn ein Fonds durch die Garantie eines
Dritten gesichert ist oder wenn sein Anlagerisiko in maßgeblichem Umfang von einem oder mehreren Kontrakten mit
derselben Gegenpartei bestimmt wird;
 Auswirkung von Finanztechniken wie Derivatkontrakte auf das
Risikoprofil des OGAW, wenn solche Techniken eingesetzt
werden, um ein Engagement in bestimmten Basiswerten einzugehen, zu erhöhen oder zu vermindern.
Weitere Risiken sind im Prospekt aufgeführt. Diese Liste stellt
keinen Anspruch auf Vollständigkeit, unter Umständen können
außerordentliche Risiken auftreten.
Kosten für diesen Fonds – Anteilsklasse I
Einmalige Kosten vor und nach der Anlage
Ausgabeaufschlag
-
Rücknahmegebühr
-
Kosten zulasten des Fondsvermögens
Laufende Kosten
0,95%
In diesem Betrag sind die Gebühren der Verwaltungsstelle, der
Depotbank, des Abschlussprüfers, des Anlageverwalters, des
Verwaltungsrats, der Vertriebsstelle sowie der lokalen Zahlstellen
enthalten.
Kosten zulasten des Fondsvermögens unter bestimmten
Bedingungen
Performancegebühr
-
Die von Ihnen gezahlten Kosten werden dazu verwendet, die Betriebskosten dieses Fonds, einschließlich der Kosten für Werbung
und Vertrieb zu bezahlen. Diese Kosten verringern das
Wachstumspotenzial Ihrer Anlage.
Bei den ausgewiesenen Kosten handelt es sich um Höchstwerte
und es kann sein, dass Anleger in manchen Fällen weniger bezahlen. Die genaue Höhe des Ausgabeaufschlags und der Rücknahmegebühr erfahren Sie von Ihrem Finanzberater oder Ihrer Vertriebsstelle. Es kann eine Umtauschgebühr (für den Umtausch von
Anteilen eines Fonds in Anteile eines anderen Fonds) von max. 5%
erhoben werden.
Die ausgewiesenen laufenden Kosten basieren auf den Ausgaben
für das letzte Geschäftsjahr, das im September 2015 abgeschlossen wurde. Diese Zahl kann von Jahr zu Jahr schwanken.
Die Portfoliotransaktionskosten sind darin nicht enthalten.
Für weitere Informationen bezüglich der Kosten wird auf die Rubrik „Gebühren und Aufwendungen“ des Verkaufsprospekts des Fonds verwiesen, der
unter www.thornburg.com verfügbar ist
Frühere Wertentwicklung
 Die Performancedaten geben Auskunft über die Wertentwicklung in der Vergangenheit und sind keine Gewähr für zukünftige Ergebnisse. Der Anlageertrag sowie der Kapitalwert unterliegen Schwankungen, sodass der Wert der Anteile bei ihrer
Rücknahme über oder unter dem Kaufpreis liegen kann. Die
aktuelle Performance kann über oder unter der angegebenen
Performance liegen.
 Diese Anteilsklasse wurde am 30. März 2012 aufgelegt. Die
Basiswährung der Anteilsklasse ist der US-Dollar.
 Die Performanceangaben verstehen sich nach Abzug der laufenden Kosten. Etwaige Ausgabeaufschläge und Rücknahmegebühren wurden nicht berücksichtigt.
Praktische Informationen
Brown Brothers Harriman Trustee Services (Ireland) Limited fungiert als
Depotbank des Fonds.
Thornburg Investment Management, Inc. ist der Anlageverwalter des
Fonds.
Informationen über den Erwerb, die Veräußerung und den Umtausch
von Anteilen von einer Anteilsklasse in eine andere Anteilsklasse des
Fonds oder eines anderen Teilfonds der Thornburg Global Investment
plc sind im Prospekt enthalten. Der Prospekt (in englischer Sprache)
sowie der aktuellste Jahres- und Halbjahresbericht können kostenlos
bei der Verwaltungsstelle bezogen werden:
Verwaltungsstelle: Brown Brothers Harriman Fund
Administration Services (Ireland) Limited
30 Herbert Street, Dublin 2, Irland.
E-Mail: [email protected]
Telefon: +353 1 603 6490
Vertriebsstelle: Thornburg Investment Management, Inc.
2300 North Ridgetop Road, Santa Fe, NM 87506, USA,
E-Mail: [email protected],
Telefon: +1 855 732 9301
Weitere maßgebende Informationen erhalten Sie auf
www.thornburg.com. Die aktuellen Anteilspreise sind auf
www.bloomberg.com; erhältlich. Das Ticker-Symbol bei Bloomberg
lautet „TBGOPPI ID“.
In Irland zugelassene Fonds unterliegen zurzeit keiner Steuer auf ihre
Erträge und Kapitalgewinne. Potenzielle Anleger werden darauf hingewiesen, dass Änderungen der irischen Steuergesetzgebung sowie die
auf solche Anleger anwendbaren Steuervorschriften die persönliche
Steuersituation der Anteilinhaber beeinflussen können.
Der Fonds bietet weitere Anteilsklassen; nähere Informationen dazu
finden Sie im Prospekt.
Thornburg Global Investment plc ist eine Umbrella-Struktur mit verschiedenen Teilfonds, zu denen auch dieser Fonds gehört. Die Haftung
zwischen den Teilfonds ist getrennt, was bedeutet, dass das Vermögen
jedes Teilfonds getrennt gehalten wird und nicht zur Erfüllung von Ansprüchen gegenüber anderen Teilfonds verwendet werden kann.
Dieses Dokument bezieht sich ausschließlich auf den eingangs angeführten Fonds und die genannte Anteilsklasse. Der Prospekt sowie der
Jahres- und der Halbjahresbericht werden allerdings für die gesamte
Umbrella-Struktur erstellt.
Thornburg Investment plc kann lediglich auf der Grundlage einer in
diesem Dokument enthaltenen Erklärung haftbar gemacht werden, die
irreführend, unrichtig oder nicht mit den einschlägigen Teilen des
Prospekts für diesen Fonds vereinbar ist.
Hinweise für Anleger in der Schweiz
Der Prospekt, die wesentlichen Informationen für den Anleger, die Statuten, der Jahresbericht und der Halbjahresbericht auf Deutsch sowie weitere
Informationen sind kostenlos beim Vertreter in der Schweiz erhältlich: Carnegie Fund Services S.A., 11, rue du Général-Dufour, CH-1204 Genf, Schweiz,
www.carnegie-fund-services.ch. Zahlstelle in der Schweiz ist die Banque Cantonale de Genève, 17, quai de l'Ile, CH-1204 Genf. Die aktuellen Anteilspreise
können unter www.fundinfo.com abgerufen werden.
Dieser Fonds wurde von der irischen Zentralbank genehmigt und untersteht deren Aufsicht. Thornburg Investment Management Inc. ist in den USA zugelassen und bei der U.S.
Securities and Exchange Commission als Anlageberater registriert.
Diese wesentlichen Anlegerinformationen sind zutreffend und entsprechen dem Stand vom 5. Februar 2016.
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