Prüfplan-Nr. GO-002 21. Januar 2016 Gritstone Oncology, Inc. VERTRAULICH Eine chirurgische Gewebeakquisitionsstudie zur Entwicklung einer Methode zur Auswahl tumorspezifischer Neoantigene zur Behandlung des NSCLC Prüfplannummer: GO-002 Untersuchte Indikation: Nicht-kleinzelliges Lungenkarzinom Name und Adresse des Sponsors: Gritstone Oncology, Inc. 3009 Webster Street San Francisco, CA 94123 Telefonnummer: , M.D., Ph.D. Verantwortlicher Arzt: Entsprechenserklärung: Diese Studie wird im Einklang mit den ethischen Grundsätzen durchgeführt, die sich auf die Deklaration von Helsinki, die im Code of Federal Regulations (Titel 21, CFR Teile 50, 56 und 312) festgesetzten Richtlinien für die klinische Forschung und auf die ICH-Richtlinien zur GLP/GCP beziehen. Wichtige Studiendokumente werden nach den geltenden Vorschriften archiviert. Datum des Prüfplans: 21. Januar 2016 VERTRAULICHKEITSERKLÄRUNG Die Informationen in diesem Dokument enthalten kommerzielle Informationen und Geschäftsgeheimnisse, die geschützt bzw. vertraulich sind und nicht offengelegt werden dürfen, es sei denn, dies ist gesetzlich vorgeschrieben. Auf jeden Fall müssen alle Personen, denen diese Informationen offengelegt werden, darauf hingewiesen werden, dass diese Informationen geschützt bzw. vertraulich sind und nicht weitergegeben werden dürfen. Diese Offenlegungsbeschränkungen gelten gleichermaßen für alle Informationen, die Ihnen zukünftig zur Verfügung gestellt werden, die als geschützt bzw. vertraulich angegeben sind. Vertraulich Seite 1 von 16 Prüfplan-Nr. GO-002 21. Januar 2016 Gritstone Oncology, Inc. Unterschriftenseite Prüfplangenehmigung Prüfplan: GO-002 Titel: Eine chirurgische Gewebeakquisitionsstudie zur Entwicklung einer Methode zur Auswahl tumorspezifischer Neoantigene zur Behandlung des NSCLC Datum: 21. Januar 2016 Überprüft und genehmigt von: ________________________________ ____________________________ , M.D., Ph.D. Chief Executive Officer Gritstone Oncology, Inc. Datum ________________________________ ____________________________ , Ph.D. EVP, Sequencing & Bioinformatics Gritstone Oncology, Inc. Datum Vertraulich Seite 2 von 16 Prüfplan-Nr. GO-002 21. Januar 2016 Gritstone Oncology, Inc. Prüfplan-Annahmeformular Prüfplan: GO-002 Titel: Eine chirurgische Gewebeakquisitionsstudie zur Entwicklung einer Methode zur Auswahl tumorspezifischer Neoantigene zur Behandlung des NSCLC Datum: 21. Januar 2016 Ich habe diesen Prüfplan aufmerksam gelesen und stimme zu, dass er alle erforderlichen Informationen erhält, die zur Durchführung dieser Studie nötig sind. Ich willige ein, diese Studie wie beschrieben und gemäß der Deklaration von Helsinki, den ICH-Richtlinien zur GCP und allen anwendbaren regulatorischen Anforderungen durchzuführen. Unterschrift des Prüfarztes Datum Name (in Druckschrift) Vertraulich Seite 3 von 16 Prüfplan-Nr. GO-002 21. Januar 2016 Gritstone Oncology, Inc. INHALTSVERZEICHNIS Beschreibung 1 Seite EINFÜHRUNG ............................................................................................................5 1.1 NSCLC und tumorspezifische Neoantigene ..........................................................5 2 STUDIENDESIGN.......................................................................................................7 3 ZIELE DER STUDIE ..................................................................................................9 4 STUDIENANFORDERUNGEN .................................................................................9 4.1 Patienteneignung ....................................................................................................9 4.1.1 Einschlusskriterien .................................................................................................9 4.1.2 4.2 4.2.1 4.2.2 4.3 Ausschlusskriterien ................................................................................................9 Studienverfahren ....................................................................................................9 Prospektiv aufgenommene Patienten ...................................................................10 Retrospektiv aufgenommene Patienten ................................................................10 Ausscheiden von Patienten aus der Studie ...........................................................10 5 ENTNAHME UND HANDHABUNG DER PROBEN ...........................................10 6 DATENERFASSUNG ...............................................................................................11 7 6.1 Demografische Daten ...........................................................................................11 6.2 6.3 Tumoranamnese ...................................................................................................11 Probenentnahme ...................................................................................................11 STATISTISCHE ÜBERLEGUNGEN .....................................................................12 7.1 7.2 7.3 8 9 Stichprobengröße .................................................................................................12 Endpunkte ............................................................................................................13 Statistische Analysen ...........................................................................................13 STUDIENVERWALTUNG ......................................................................................13 8.1 8.2 Regulatorische und ethische Überlegungen .........................................................13 Vertraulichkeit der Informationen........................................................................14 8.3 8.4 8.5 8.6 Studienmonitoring ................................................................................................14 Studienabbruch .....................................................................................................15 Aufbewahrung der Studiendaten ..........................................................................15 Endfassung des Studienberichts und Veröffentlichung .......................................15 LITERATURHINWEISE .........................................................................................16 Vertraulich Seite 4 von 16 Prüfplan-Nr. GO-002 21. Januar 2016 1 1.1 Gritstone Oncology, Inc. EINFÜHRUNG NSCLC und tumorspezifische Neoantigene Laut der American Cancer Society ist der Lungenkrebs mit jährlich ungefähr 1,35 Millionen neuer Fälle weltweit die häufigste Krebserkrankung; davon gehen fast 85 % aller Fälle auf das Konto des nicht-kleinzelligen Lungenkarzinoms (NSCLC).(1) NSCLC schreitet schnell fort mit einer Fünf-Jahres-Überlebensrate bei fortgeschrittenen NSCLCPatienten von unter 5 %. Mit der US-amerikanischen FDA-Zulassung von Nivolumab (Opdivo™) und Pembrolizumab (Keytruda™) zur Behandlung von metastasiertem NSCLC (squamöse und nicht-squamöse Histotypen) nach Progression unter platinbasierter Chemotherapie wurde vor Kurzem die Immuntherapie zur Behandlung des NSCLC die Immuntherapie zugelassen. Beide Arzneimittel sind monoklonale Antikörper (mAk), die den inhibitorischen PD-1-Rezeptor auf den T-Zellen blockieren – sogenannte CheckpointInhibitoren (CPI). Es wird davon ausgegangen, dass die Hemmung von PD-1 zu einer TZell-Aktivierung und einem T-Zell-vermittelten Angriff auf Tumorzellen führt, was wiederum in einigen Fällen ein Schrumpfen des Tumors oder sogar eine komplette Remission zur Folge hat. Es besteht Grund zum Optimismus, dass einige der objektiven Ansprechen nach CPI-Therapie dauerhaft sein können, wie mit der CPI-Therapie bei metastasiertem Melanom beobachtet wurde, wo zugelassene CPI sowohl Anti-PD-1 als auch Anti-CTLA-4 mAk umfassen. Mehrere mAk, die den Liganden für PD-1 (PDL-1) hemmen, befinden sich in der späten klinischen Entwicklung (z. B. Atezolizumab, Durvalumab) – Daten weisen darauf hin, dass ihre Wirksamkeit und Toxizität den AntiPD-1 mAk sehr ähnlich sind; für die meisten klinischen Forschungszwecke werden diese Reagenzien als gleichwertig angesehen. Mit dem Aufkommen der Immuntherapie bei Lungenkrebs wurde die Identität der Antigene, auf die T-Zellen ansprechen, zur Schlüsselfrage. Jüngste Studien weisen darauf hin, dass es die tumorspezifischen Neo-Antigene (TSNAs) sind, die das Ziel der durch die CPI-Therapie hervorgerufenen therapeutischen T-Zell-Antworten sind. Als eines der typischen krebsspezifischen Merkmale zeigen Tumoren genetische Instabilität, was zu häufigen DNA-Mutationen in Tumorzellen und ihrer Nachkommenschaft führt. Einige dieser Mutationen befinden sich in funktionskritischen Genen und können zur onkogenen konstitutiven Genaktivierung (z. B. Aktivieren von Mutationen im EGFR-Gen) oder Hemmung (z. B. defekte Tumorsuppressorgene BRCA1 oder p53) führen. Zwar befinden sich viele Mutationen in Genen von unbestimmter funktionaler Bedeutung, aber wenn Missense-Mutationen, Nonsense-Mutationen oder Fusionen in Protein codierenden Genen auftreten, erzeugen sie Proteine von neuartiger Aminosäuresequenz und diese umgewandelten körpereigenen Proteine („altered-self“) können für das Immunsystem als Antigene wirken. Es muss festgehalten werden, dass TSNAs im Wesentlichen patientenspezifisch sind – es ist unwahrscheinlich, dass zwei beliebige Patienten eine bestimmte Passenger-Tumormutation gemeinsam haben. Vertraulich Seite 5 von 16 Prüfplan-Nr. GO-002 21. Januar 2016 Gritstone Oncology, Inc. Die Arbeiten der Gruppe unter Leitung von Tim Chan am Memorial Sloan Kettering Cancer Center zeigten, dass Patienten mit metastasiertem Melanom eher auf eine CPITherapie (Anti-CTLA-4 mAk) ansprechen, wenn ihre Tumoren große Mengen nicht synonymer Exom-Mutationen und große Mengen prädiktiver TSNAs enthalten.(2) Die Prädiktion von TSNAs wird derzeit anhand Identifizierung der exprimierten nicht synonymen Exom-Mutationen einer Tumorprobe mit anschließender Modellierung durchgeführt, welche resultierenden mutanten Peptide (üblicherweise 9 Aminosäuren lang) sich mit hoher Affinität an die HLA-Klasse-I-Moleküle des jeweiligen Patienten binden werden. Darüber hinaus zeigte das Team um Chan, dass im peripheren Blut CD8+ TZellen ermittelt werden konnten, die im Zusammenhang mit peripheren mononukleären Blutzellen (PBMCs) des gleichen Patienten eine hohe Bindungsaffinität zu einigen der prädiktiven TSNAs hatten. Diese T-Zell-Klone waren üblicherweise vor CPI-Therapie nicht nachweisbar und stiegen dann mit dem sich entwickelnden klinischen Ansprechen an. Eine ähnliche Arbeit wurde mit NSCLC-Patienten durchgeführt, die eine Anti-PD-1 mAk-Therapie erhielten; dabei wurden ähnliche Beobachtungen gemacht.(3) Folglich entstand die Hypothese, dass bei NSCLC-Patienten eine neuartige Impfstrategie mit Erfolg eingesetzt werden könnte. Diese Strategie würde mehrere Schritte beinhalten: 1. Erhalt einer Tumorbiopsie 2. Sequenzierung des Tumors zur Identifizierung von nicht synonymen ExomMutationen 3. Sequenzierung der HLA-Gene des Patienten zur Bestimmung ihres HLA-Typs 4. Modellierung, welche der mutanten Peptide sich mit hoher Affinität an die HLAKlasse-I-Allele des Patienten binden würden (bei NSCLC sind dies oft mehrere hundert TSNA-Kandidaten). Zusätzliche Untersuchung der Bindung für HLAKlasse-II-Allele, wenn machbar (wird als problematischer angesehen). 5. Aufstellen einer priorisierten Liste von TSNAs nach Kriterien wie Bindungsaffinität, Expressionsniveau und andere Parameter 6. Einfügen einer Untergruppe prädiktiver TSNAs in einen Impfstoff (multiple Vektorplattformen könnten eingesetzt werden – Nukleinsäure, Peptide, viral oder zellulär z. B. dendritische Zellen) 7. Immunisierung des Patienten mit dem patientenspezifischen, ausgewählten TSNAhaltigen Impfstoff, vielleicht neben einer CPI-Begleittherapie Gritstone Oncology (der Sponsor) verfolgt diese allgemeine Strategie und möchte Schritt fünf des oben aufgeführten Arbeitsablaufs weiterentwickeln. Dieser Schritt ist wichtig, weil die meisten Impfstoffvektoren nur eine Handvoll Klasse-I-TSNAs (üblicherweise 5– 10) beherbergen können und ein NSCLC-Patient dennoch mehrere Hundert prädiktive TSNAs haben kann.(4) Das Auswählen von 5–10 TSNAs aus einem Pool von Hunderten ist somit eine Herausforderung: a) Die meisten prädiktiven HLA-bindenden Peptide hoher Affinität sind aufgrund Vertraulich Seite 6 von 16 Prüfplan-Nr. GO-002 21. Januar 2016 Gritstone Oncology, Inc. anderer Schritte/Faktoren im Prozessierungsweg nicht auf der Oberfläche von Tumorzellen vorhanden b) Die HLA-bindenden Peptide höchster Affinität sind möglicherweise nicht immunogen c) Die Expression von Genen kann in allen Biopsien der Tumormasse eines einzigen Patienten heterogen sein – das Verlassen auf eine einzige Biopsie bringt erhebliche Stichprobenfehler ein d) Algorithmen, um Peptidbindung an HLA-Klasse-2-Allele zu prognostizieren, sind weniger entwickelt – und doch sind Klasse-II-restringierte CD4-positive T-Zellen sehr wahrscheinlich wichtig für ein therapeutisches T-Zell-Ansprechen auf TSNA Um die TSNA-Prädiktion für NSCLC-Patienten zu verbessern, möchte Gritstone Oncology Tumorproben und Blutproben von Patienten mit NSCLC erhalten. Dies ist keine interventionelle Studie. Es wird erwartet, dass ein umfassenderes Verständnis der Art von TSNAs, welche die therapeutisch wirksamen T-Zell-Antworten steuern, die künftigen NSCLC-Impfstoffe von Gritstone Oncology aus dem optimierten Satz an TSNAs bestehen lassen, die im Tumor eines jeden Patienten enthalten sind, und somit die Chancen, dass der Patient von der Impfung profitiert, maximiert werden. Ein wichtiger Ansatz zu diesem Problem ist, die Tumorzellen zu analysieren und (a) aus den Daten der Nukleinsäuresequenz zu vorherzusagen, welche Neoantigene exprimiert, verarbeitet und auf der Zelloberfläche präsentiert werden, dann aber auch (b) die Prädiktion durch Isolieren von Peptiden der HLA-Moleküle der Tumorzelloberfläche zu testen und sie mithilfe von Massenspektrometrie zu charakterisieren. Auf diese Weise kann die Korrelation zwischen prädiktiven TSNAs und tatsächlich präsentierten TSNAs überprüft und weiterentwickelt werden. Die Massenspektrometrie von HLA-Peptiden erfordert mindestens 10^8 Tumorzellen, um sie erfolgreich durchzuführen; diese Anzahl steht üblicherweise in einer Feinnadelaspiration oder Stanzbiopsie von Lungenkrebspatienten nicht zur Verfügung. Folglich konzentriert sich dieser Prüfplan auf Patienten, die sich einer chirurgischen Resektion ihrer NSCLC-Läsionen unterziehen, und wird reichlicheres gefrorenes Gewebe von diesem Eingriff verwenden, um die oben beschriebene korrelative Arbeit zu ermöglichen. 2 STUDIENDESIGN Dies ist eine multizentrische Studie, die an Krebszentren oder Krankenhäusern in Nordund Südamerika, Europa und Asien durchgeführt wird, um Blut und Tumorgewebe von Patienten mit NSCLC Stadium I, II oder IIIA zu sammeln. Infrage kommende Patienten sind geeignete Kandidaten für eine chirurgische Resektion ihres Tumors und haben eine IEC/IRB-genehmigte Einwilligungserklärung unterschrieben, um Proben von Blut und Tumorgewebeproben für exploratorische Untersuchungen zur Verfügung zu stellen. Alle Proben werden gemäß institutionellen Standardpraktiken gesammelt. Periphere Blutproben Vertraulich Seite 7 von 16 Prüfplan-Nr. GO-002 21. Januar 2016 Gritstone Oncology, Inc. werden vor Ort nach den im Laborhandbuch der Studie gegebenen Anweisungen entnommen und zur Verarbeitung und Analyse an das vom Sponsor benannte Labor eingeschickt. Frische Tumorproben werden nach den institutionellen Verfahren sofort schockgefroren, vorzugsweise direkt oder unter Verwendung eines inerten Trägermediums wie z. B. O.C.T.-Compound (optimal cutting temperature). Der Tumorgehalt wird beurteilt. Die gefrorenen Tumorgewebeproben werden zur Analyse an das vom Sponsor benannte Labor eingeschickt. Falls verfügbar, können als ergänzendes Material zum gefrorenen Gewebe archivierte Tumorgewebe (z. B. aus diagnostischer Biopsie) als formalinfixierte, paraffineingebettete (FFPE) Proben eingeschickt werden. Die Tumorproben werden einer Charakterisierung der auf der Tumorzelloberfläche gebundenen HLA-Moleküle unterzogen. Tumorproben werden auch einer DNA- und RNA-Sequenzierung unterzogen, um die prädiktiven TSNAs zu bestimmen und über Expressionsanalyse Tumor und infiltrierende Zellen zu bewerten. Zur Bewertung der Immunzellinfiltration in den Tumor können an diesen Proben auch immunhistochemische / Immunfluoreszenz-Analysen oder andere Methoden durchgeführt werden. Blutproben werden zur normalen Genom-Bestimmung (Unterstützung der Mutationsanalyse) und HLA-Typisierung verwendet. Weitere Tests können an den zellulären oder Plasmafraktionen der Blutproben durchgeführt werden, um den Status von Tumor oder Immunsystem weiterhin zu beurteilen. Die Aufnahme in die Studie wird schätzungsweise im März 2016 beginnen und ungefähr 20 Monate dauern, um die Probengewinnung abzuschließen. Es können bis zu 250 Patienten aufgenommen werden, um Blut- und Tumorproben von ausreichender Quantität und Qualität zu erhalten, um die Methode zur Identifizierung und Auswahl des optimierten Satzes von TSNA zum Einbringen in einen Impfstoff zu entwickeln. Aufgrund des polymorphen Charakters der HLA-Moleküle ist eine große Anzahl Patienten erforderlich, um TSNA-Motive über einen vielfältigen genetischen Hintergrund nachzuweisen. Es wird erwartet, dass die meisten in diesem Prüfplan eingeschlossenen Proben prospektiv gesammelt werden. Allerdings kann eine Untergruppe retrospektiver Proben für den Einschluss bestimmt werden. Die Anzahl an Krebszentren oder Krankenhäusern, die retrospektive Proben zur Verfügung stellen, wird begrenzt und mit Gritstone Oncology im Vorfeld vereinbart. Für retrospektive Proben wird der Prüfarzt sicherstellen, dass zum Zeitpunkt des Erhalts der Proben die Patienten die erforderliche Einwilligung erteilt haben, und dass die Einwilligung den in diesem Prüfplan dargelegten Forschungstyp abdeckt. Von allen Patienten, die prospektiv aufgenommen werden, wird eine Einwilligungserklärung eingeholt sowie Blut entnommen und der Patient wird sich einem chirurgischen Eingriff (klinisch indiziert) zur Entfernung des Lungentumors unterziehen. Die postoperative Versorgung wird gemäß den Standardverfahren der Klinik erbracht. Wenn vom Patienten genehmigt, kann nach den Untersuchungen verbleibendes Tumorgewebe bei Gritstone Oncology (oder einer von Gritstone Oncology benannten Einrichtung) aufbewahrt werden, um weitere Parameter zu beurteilen, die einen möglichen Vertraulich Seite 8 von 16 Prüfplan-Nr. GO-002 21. Januar 2016 Gritstone Oncology, Inc. Einfluss auf die Diagnose und Prognose von Patienten mit NSCLC haben, wie Infiltration des Tumors/Tumorrands durch CD8+ zytotoxische T-Zellen.(5) Die Lagerung von verbleibendem Gewebe ist optional und erfordert eine zusätzliche Einwilligung vom Patienten. In begrenztem Umfang werden klinische Informationen über alle aufgenommenen Patienten wie in Abschnitt 5 beschrieben erfasst. 3 ZIELE DER STUDIE Das primäre Ziel dieser Studie ist, die Methode zur Identifizierung und Auswahl eines optimierten Satzes an TSNAs zum Einschluss in einen Impfstoff anhand von Blut- und Tumorproben von Patienten mit fortgeschrittenem NSCLC zu entwickeln und zu präzisieren. 4 4.1 STUDIENANFORDERUNGEN Patienteneignung Wenn nicht anders angegeben, müssen alle Patienten, die für diese Studie Proben zur Verfügung stellen, den folgenden Eignungskriterien entsprechen. 4.1.1 Einschlusskriterien 1. Mindestens 18 Jahre alt 2. Abgabe einer schriftlichen Einwilligung auf einer IEC/IRB-genehmigten Einwilligungserklärung vor irgendwelchen studienspezifischen Verfahren 3. Eine bestätigte Diagnose von NSCLC Stadium I, II oder IIIA und eine klinische Indikation für die Entfernung des Lungentumors 4. ECOG-Leistungsstatus 0–2 (nur für prospektiv eingeschlossene Patienten) 5. In der Lage, bei einem Besuch 60 ml peripheres Blut entnehmen zu lassen (nur für prospektiv eingeschlossene Patienten) 4.1.2 Ausschlusskriterien 1. Chirurgische Resektion des Lungentumors ist kontraindiziert 2. Bekannte EGFR-aktivierende Mutationen oder ALK-, RET- oder ROS1Umlagerungen 3. Nichtraucher (Patient, der im Lauf seines Lebens weniger als 100 Zigaretten geraucht hat) 4.2 Studienverfahren Vertraulich Seite 9 von 16 Prüfplan-Nr. GO-002 21. Januar 2016 Gritstone Oncology, Inc. 4.2.1 Prospektiv aufgenommene Patienten Die folgenden Verfahren werden nur nach Erhalt der Einwilligungserklärung durchgeführt. Blutentnahme für HLA-Typisierung und Keimbahn-Exomsequenzierung (6 ml) Blutentnahme für Plasma- und cfDNA-Analyse (20 ml) Blutentnahme für die Isolation von PBMCs (32 ml) Chirurgische Resektion des Lungentumors (klinisch indiziert) Beschaffung archivierter FFPE-Gewebeprobe des Lungentumors, falls vorhanden 4.2.2 Retrospektiv aufgenommene Patienten Nach Überprüfung, dass eine entsprechende Einwilligungserklärung abgegeben wurde, werden für jeden Patienten, der den Aufnahmekriterien entspricht, die folgenden Proben beschafft. Die Mindestspezifikationen für jeden Probentyp sind im Laborhandbuch der Studie genau angegeben. 4.3 Archivierte gefrorene Lungentumorresektion Archivierte gefrorene PBMCs (für HLA-Typisierung und KeimbahnExomsequenzierung) Ausscheiden von Patienten aus der Studie Patienten können sich jederzeit ohne Angabe von Gründen und unbeschadet der Behandlung entscheiden, ihre Teilnahme an der Studie zu beenden. Im Fall des Ausscheidens eines Patienten aus der Studie wird der Prüfarzt den Sponsor der Studie unverzüglich benachrichtigen. Alle Blut- und Tumorproben sowie die klinischen Daten, die vor dem Ausscheiden des Patienten gewonnen wurden, können weiterhin verwendet werden. 5 ENTNAHME UND HANDHABUNG DER PROBEN Frisches, aus NSCLC stammendes Tumorgewebe wird nach Standardverfahren der Einrichtung gewonnen und schockgefroren, vorzugsweise ohne Verwendung eines inerten Trägermediums wie O.C.T. Compound. Der Tumorgehalt wird beurteilt. In O.C.T. Compound (oder ähnliches Produkt) eingebettete Proben sind dennoch für die Einsendung an den Sponsor zur Analyse zulässig. Alle (prospektiven und retrospektiven) gefrorenen Tumorresektionen werden zur Lagerung und Analyse an das vom Sponsor benannte Labor eingeschickt. Falls verfügbar, können als ergänzendes Material zum gefrorenen Gewebe archivierte Tumorgewebe (z. B. aus diagnostischer Biopsie) als FFPE-Proben eingeschickt werden. Periphere Blutproben werden gemäß den Standardverfahren der Einrichtung entnommen Vertraulich Seite 10 von 16 Prüfplan-Nr. GO-002 21. Januar 2016 Gritstone Oncology, Inc. und vor Ort nach den im Laborhandbuch der Studie gegebenen Anweisungen vorbereitet und zur Verarbeitung und Analyse an das vom Sponsor benannte Labor eingeschickt. Lymphozytenproben von retrospektiv aufgenommenen Patienten werden direkt zur Analyse an das vom Sponsor benannte Labor eingeschickt. Alle Proben werden mit Namen des Sponsors, Prüfplannummer, Patientenidentifizierungsnummer, Probentyp und Datum der Entnahme deutlich beschriftet. Genaue Anweisungen zur Handhabung der Tumor- und Blutproben werden separat in einem Laborhandbuch der Studie gegeben. Probenentnahme-Kits, Behälteretiketten, Anforderungsformulare, Versandmaterialien und Kurierservice werden vom Sponsor zur Verfügung gestellt. 6 DATENERFASSUNG Kennwortgeschützte und verschlüsselte klinische Informationen und Tumoranamnese werden auf Prüfbögen (CRFs) gesammelt und enthalten vor allem: 6.1 Demografische Daten Bestätigung der schriftlichen Einwilligungserklärung Bestätigung zusätzlicher schriftlicher Einwilligungserklärung für die Lagerung des verbleibenden Probenmaterials für explorative Analysen Alter Geschlecht ECOG-Leistungsstatus bei Studieneintritt Ethnische Zugehörigkeit Rauchgewohnheiten, einschließlich Packungsjahre und Datum der Aufgabe 6.2 6.3 Tumoranamnese Datum der Erstdiagnose Tumorstadium (I, II oder IIIA) Stelle des Primärtumors und resezierte Lymphknoten Histologietyp Art(en), Datum/Daten und Dauer systemischer neoadjuvanter Therapien Alle anderen relevanten klinischen Informationen Probenentnahme Vertraulich Seite 11 von 16 Prüfplan-Nr. GO-002 21. Januar 2016 7 7.1 Gritstone Oncology, Inc. Stelle, Datum und Art des Verfahrens zur Entfernung von Tumorgewebe Geschätzter Tumorgehalt und Größe/Menge der Gewebeprobe Datum der Blutentnahme STATISTISCHE ÜBERLEGUNGEN Stichprobengröße Angesichts der Zentralität der HLA-Restriktion in der Peptidpräsentation wurde die Schätzung der Stichprobengröße für diese Studie hinsichtlich der HLA-Allelabdeckung, welche für die Gesamtpatientenpopulation erzielt wird, durchgeführt. Das heißt, für eine gegebene Studiengröße N, welcher Anteil an Patienten in der allgemeinen Bevölkerung ist Träger von mindestens k (z. B. 1, 2, 3) Allelen, für die ein robustes Modell zu erlernen wäre. Anteil mit mindestens diesen abgedeckten MHC-I-Allelen Unter der Annahme, dass: (a) eine Beobachtung eines bestimmten HLA-Allels ~500 präsente Peptide ergibt, (b) mindestens 2.000 präsente Peptide erforderlich sind, um ein robustes Präsentationsmodell für ein Allel zu erlernen, (c) sich die Gesamtpopulation der Studie aus ungefähr 40 % Personen europäisch-kaukasischer Herkunft, 40 % asiatischer Herkunft, 10 % hispanischer und 10 % afrikanischer Herkunft zusammensetzt und (d) der Hauptschwerpunkt darin besteht, Modelle von MHC Klasse I zu erlernen, besteht die folgende Beziehung zwischen der Anzahl an abgedeckten Allelen und dem Anteil abgedeckter Patienten, wenn Studien-N=250 (Abbildung 1): Kumulative MHC-I-Abdeckung Europäisch Asiatisch Hispanisch Afrikanisch Anzahl abgedeckter MHC-I-Allele Aus dieser Analyse können wir ersehen, dass wir mit den 250 Proben, die praktischerweise erwartet werden können, eine robuste 3-Allel-Abdeckung für >95 % der Personen Vertraulich Seite 12 von 16 Prüfplan-Nr. GO-002 21. Januar 2016 Gritstone Oncology, Inc. (gestrichelte Linie) über alle Herkunftsgruppen erzielen können, sowie eine Abdeckung mit 4 oder mehr Allelen in den Herkunftsgruppen entwickeln können, von denen erwartet wird, dass sie an den aufnehmenden Prüfzentren am besten vertreten sind. 7.2 Endpunkte Das primäre Ziel dieser Studie ist, die Methode zur Identifizierung und Auswahl eines optimierten Satzes an TSNAs zum Einschluss in einen Impfstoff anhand von Blut- und Tumorproben von Patienten mit fortgeschrittenem NSCLC zu entwickeln und zu präzisieren. 7.3 Statistische Analysen Eine Vielzahl von statistischen und maschinellen Lernansätzen wird auf den Satz Mutationen, RNA-Expressionswerte, Proteommessung und HLA-präsentierte Peptide angewendet, um zu versuchen, Modelle der Peptidpräsentation zu entdecken und die therapeutische TSNA-Prädiktion zu verbessern. Für die Zusammenfassung der Ergebnisse wird zusätzlich deskriptive Statistik verwendet. 8 8.1 STUDIENVERWALTUNG Regulatorische und ethische Überlegungen Diese Studie wird in Übereinstimmung mit dem Prüfplan, der Guten Klinischen Praxis und der Leitlinie der ICH (Internationale Harmonisierungskonferenz) und den regulatorischen Anforderungen der FDA sowie nach den ethischen Grundsätzen der Deklaration von Helsinki durchgeführt. In den USA generierte Daten werden nach dem US-amerikanischen Gesetz Health Information Portability and Accountability Act (HIPAA) zum Schutz von Patientendaten gehandhabt. Dieser Prüfplan und alle Begleitmaterialien werden, wie von den Richtlinien der Einrichtung gefordert, vom Prüfarzt einer [unabhängigen] Ethikkommission (IEC)/institutionellen Prüfungskommission (IRB) zur Überprüfung und Genehmigung eingereicht. Dies gilt auch für alle möglicherweise erstellten Prüfplanänderungen. Vor der Patientenrekrutierung wird die Dokumentation der Genehmigung des Prüfplans und der Einwilligungserklärung durch das IEC/IRB an den Sponsor weitergeleitet. Es liegt in der Verantwortung des Prüfarztes darauf zu achten, dass für jeden in die Studie aufgenommenen Patienten eine unterschriebene Einwilligungserklärung vorhanden ist. Der Prüfarzt wird entsprechende Berichte über die Fortschritte der Studie an das IEC/IRB nach anwendbarem nationalen Recht und/oder örtlichen Bestimmungen und in Übereinstimmung mit den vom IEC/IRB festgelegten Richtlinien einreichen. Das IEC/IRB muss vom Prüfarzt über alle nachfolgenden Änderungen des Prüfplans informiert werden. Vertraulich Seite 13 von 16 Prüfplan-Nr. GO-002 21. Januar 2016 8.2 Gritstone Oncology, Inc. Vertraulichkeit der Informationen Der Prüfarzt muss dafür sorgen, dass die Anonymität der Patienten strikt eingehalten und ihre Identität vor unbefugten Personen geschützt wird. Auf allen Formularen und Probenbehältern, die dem Sponsor und der IEC/dem IRB eingereicht werden, dürfen nur die Initialen des Patienten und ein Identifizierungscode (d. h. keine Namen) dokumentiert werden. Der Prüfarzt erklärt sich einverstanden, dass dieser Prüfplan das alleinige und ausschließliche Eigentum von Gritstone Oncology verbleibt. Ohne vorherige schriftliche Genehmigung des Sponsors dürfen Informationen nicht an Dritte weitergegeben werden (außer Mitarbeitern oder Vertretern, die direkt an der Durchführung der Studie beteiligt sind oder wie gesetzlich vorgeschrieben). Der Prüfarzt erklärt sich des Weiteren einverstanden, alle angemessenen Vorkehrungen zu treffen, um die Weitergabe durch Mitarbeiter oder Vertreter der Studieneinrichtung an Dritte zu verhindern bzw. dass diese Informationen auf anderem Wege zu öffentlichem Eigentum werden. 8.3 Studienmonitoring Eine qualifizierte, von Gritstone Oncology benannte Person kann das Studienmonitoring an einzelnen Prüfzentren durchführen, um eine zufriedenstellende Patientenrekrutierung, Datenerfassung und Einhaltung des Prüfplans sicherzustellen. Die Häufigkeit des Monitorings kann je nach Rekrutierungsrate und Qualität der erfassten Daten variieren. Das Monitoring kann auch durch Fernabfrage erfolgen. Vom Prüfarzt und den Mitarbeitern wird Zusammenarbeit erwartet, indem sie die relevante Studiendokumentation dem Monitor wie gewünscht zur Überprüfung vorlegen. Die routinemäßige Kommunikation mit dem Prüfzentrum, um über Studienaktualisierungen auf dem Laufenden zu bleiben und Fragen zu beantworten, erfolgt telefonisch oder über E-Mail. Zusätzlich zu den Monitoringbesuchen erklären sich Prüfarzt und Personal einverstanden, studienbezogene Audits, Überprüfungen durch das IEC/IRB und Inspektionen durch die Food and Drug Administration (FDA) und andere Regulierungsbehörden soweit gesetzlich zulässig zu unterstützen. Vertraulich Seite 14 von 16 Prüfplan-Nr. GO-002 21. Januar 2016 8.4 Gritstone Oncology, Inc. Studienabbruch Gritstone Oncology und der Prüfarzt behalten sich das Recht vor, die Studie jederzeit zu beenden. Sollte dies notwendig sein, werden beide Parteien gemeinsam Verfahren zur Beendigung planen. Mit Beendigung der Studie werden Gritstone Oncology und der Prüfarzt sicherstellen, dass dem Schutz der Patientendaten und der bereits gesammelten Proben angemessen Rechnung getragen wird. Wenn nicht außergewöhnliche Umstände vorliegen, wird eine 30-tägige schriftliche Kündigung erteilt. 8.5 Aufbewahrung der Studiendaten Das Studienzentrum führt einen Studienordner, der mindestens den Prüfplan sowie alle Änderungen, Genehmigungen des IEC/IRB sowie Korrespondenz, alle Korrespondenz mit Gritstone Oncology, eine unterschriebene Einwilligungserklärung für jeden Patienten und andere studienbezogene Dokumente enthält. Der Prüfarzt muss nach Beendigung der Studie für 10 Jahre entsprechende Aufzeichnungen aufbewahren. Allerdings müssen diese Aufzeichnungen für einen längeren Zeitraum aufbewahrt werden, wenn dies aufgrund geltender gesetzlicher Bestimmungen erforderlich ist bzw. von Gritstone Oncology benötigt wird. Ohne Zustimmung von Gritstone Oncology dürfen keine Daten vernichtet werden; die Firma wird den Prüfarzt darüber schriftlich in Kenntnis setzen, wenn studienbezogene Aufzeichnungen nicht länger benötigt werden. Wenn der Prüfarzt die Studienaufzeichnungen Dritten zuweisen oder sie an einen anderen Standort transferieren möchte, muss Gritstone Oncology schriftlich über die neue verantwortliche Person und/oder den neuen Standort benachrichtigt werden. 8.6 Endfassung des Studienberichts und Veröffentlichung Gritstone Oncology wird einen Studienbericht erstellen. Die in dieser Studie generierten Daten sind Eigentum von Gritstone Oncology und müssen streng vertraulich gehalten werden. Unabhängige Analyse und/oder Veröffentlichung dieser Daten durch den Prüfarzt/die Prüfärzte oder Mitarbeiter seines/ihres Teams erfordern die vorherige schriftliche Zustimmung von Gritstone Oncology. Die Erlaubnis bedingt die Überprüfung der statistischen Analyse und des Manuskripts durch Gritstone Oncology und sieht eine Geheimhaltung der vertraulichen und proprietären Informationen von Gritstone Oncology vor. In allen Fällen stimmen die Parteien überein, alle Manuskripte oder Abstracts 30 Tage vor Einreichung allen anderen Parteien vorzulegen. Das ermöglicht allen Parteien, proprietäre Informationen zu schützen und auf Basis von Informationen, die anderen Parteien möglicherweise noch nicht zur Verfügung stehen, Anmerkungen zu machen. Vertraulich Seite 15 von 16 Prüfplan-Nr. GO-002 21. Januar 2016 Gritstone Oncology, Inc. 9 LITERATURHINWEISE 1. Herbst R, et al. Molecular Origins of Cancer: Lung Cancer. N Engl J Med 2008; 359:1367-80. Snyder A, et al. Genetic basis for clinical response to CTLA-4 blockade in melanoma. N Engl J Med 2014; 371:2189-99. Rizvi N, et al. Mutational landscape determines sensitivity to PD-1 blockade in non– small cell lung cancer. Science 2015; 348(6230):124-28. Alexandrov LB, et al. Signatures of mutational processes in human cancer. Nature 2013; 500:415-21. Tumeh PC, et al. PD-1 blockade induces responses by inhibiting adaptive immune resistance. Nature 2014; 515:568-71. 2. 3. 4. 5. Vertraulich Seite 16 von 16