Allianz Strategiefonds Stabilität

Jahresbericht
zum 30. September 2016
Allianz Strategiefonds
Stabilität
Allianz Global Investors GmbH
Inhalt
Allianz Strategiefonds Stabilität
Tätigkeitsbericht. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
Vermögensübersicht zum 30.09.2016. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4
Vermögensaufstellung zum 30.09.2016. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
Anteilklassen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
Anhang . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
Besonderer Vermerk des Abschlussprüfers. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36
Besteuerung der Erträge. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37
Bescheinigung nach Investmentsteuergesetz . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40
Weitere Informationen (nicht durch das Testat erfasst)
Unterverwahrung. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
Ihre Partner. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
Allianz Strategiefonds Stabilität
Tätigkeitsbericht
Der Fonds konzentriert sich auf den Markt für Euro-Anleihen guter
Bonität (Investment-Grade-Rating). Daneben investiert er bis zu 25
% seines Vermögens am internationalen Aktienmarkt. Anlageziel
ist es, auf längerfristige Sicht ein relativ kontinuierliches Kapitalwachstum und marktgerechte Zinserträge zu erwirtschaften.
Im Berichtsjahr per Ende September 2016 konzentrierten sich die
Wertpapierengagements des Fonds weiterhin auf Anleihen. Allerdings wurde die Position im Bereich öffentlich-rechtlicher Emittenten verringert. Unter den verbleibenden Anlagen blieben neben
erstklassigen Staatsanleihen aus Ländern wie Deutschland und
Frankreich auch Papiere aus der Euro-Peripherie vertreten. Neu
aufgebaut wurde ein Bestand an Unternehmensanleihen. Neben
Bankschuldverschreibungen wurden insbesondere Papiere von Industrieunternehmen und Konsumgüterherstellern erworben. Beigemischt blieben außerdem gedeckte Anleihen (Covered Bonds)
europäischer Banken. Die Duration (mittlere Kapitalbindungsdauer) der verzinslichen Anlagen ging deutlich zurück und betrug Ende September viereinhalb Jahre.
Innerhalb der Aktienbeimischung wurde die anfänglich dominierende Position im Finanzsektor deutlich reduziert. Dies ging in erster Linie zugunsten eines verstärkten Engagements in Anbietern
von Informationstechnik. Weiterhin bestanden umfangreiche Positionen in Herstellern zyklischer Konsumgüter, während das Engagement in eher defensiven Gesundheitswerten reduziert wurde.
Regional betrachtet lag der Anlageschwerpunkt nach wie vor auf
nordamerikanischen Unternehmen. Des Weiteren waren insbesondere Titel aus Japan sowie Großbritannien vertreten. Die Anlagen im Euroraum konzentrierten sich auf Frankreich und Deutschland.
Die effektive Aktien-/Anleihenquote im Fonds wurde über Derivate
auf Börsenindizes bzw. Staatsanleihen an das Marktumfeld angepasst.
Mit seiner Anlagepolitik erzielte der Fonds ein solides positives Ergebnis. Merkliche positive Beiträge leisteten dabei die dominierenden Anleihenengagements. Dort gewannen insbesondere die Positionen in Euro-Staatspapieren im Umfeld nochmals sinkender
Zinsen an Wert. Die Positionen in Unternehmensanleihen profitierten im Schnitt ebenfalls von einer positiven Marktentwicklung.
Geringer fiel demgegenüber der Beitrag der Bestände an Covered
Bonds aus. Im Rahmen seiner Aktienbeimischung profitierte der
Fonds vor allem von den Engagements in US-amerikanischen Aktien, die in Euro gerechnet kräftig an Wert gewannen. Die Positionen
an den Börsen in Europa trugen nur in geringem Umfang zum An-
lageergebnis des Fonds bei, da hier die Aufwärtstendenzen verhalten blieben.
Die Wertentwicklung wurde nach der BVI-Methode berechnet und
betrug im Berichtszeitraum für die Anteilklasse A (EUR) 3,09 %, für
die Anteilklasse AT (EUR) 3,09 % und für die Anteilklasse A2 (EUR)
3,09 %.
Zur Quantifizierung der im Berichtsjahr realisierten Marktpreisrisiken berechnet die Gesellschaft die Schwankungsbreite (Volatilität) der Anteilswerte des Sondervermögens in diesem Zeitraum.
Diese Größe wird mit der Schwankungsbreite eines globalen gemischten Aktien/Renten-Indexportfolios verglichen. Wenn das
Sondervermögen eine im Vergleich zum Indexportfolio deutlich
erhöhte Schwankungsbreite realisiert hat, wird das Marktpreisrisiko des Sondervermögens als „hoch“ eingestuft. Liegt die Schwankungsbreite des Sondervermögens nicht weit von der des Indexportfolios entfernt, wird das Risiko als „mittel“ klassifiziert. Im Falle
einer im Vergleich zum Indexportfolio deutlich kleineren Volatilität des Sondervermögens wird das Marktpreisrisiko als „gering“
bewertet.
Das Sondervermögen Allianz Strategiefonds Stabilität hat im Berichtszeitraum ein geringes Marktpreisrisiko realisiert.
Die Beurteilung, ob Schwankungen einer Fremdwährung gegenüber der Basiswährung des Sondervermögens einen Einfluss auf
den Wert des Sondervermögens haben, erfolgt auf Basis des Ausmaßes, mit dem das Sondervermögen im Berichtsjahr in Vermögenswerte in Fremdwährung investiert war, unter Berücksichtigung möglicher Absicherungsgeschäfte.
Das Sondervermögen Allianz Strategiefonds Stabilität war im Berichtszeitraum mit einem geringen Ausmaß in Vermögenswerte
investiert, welche direkt bei Schwankungen der Fremdwährung gegenüber der Basiswährung des Sondervermögens wertmäßigen
Schwankungen unterliegen.
Die Beurteilung der durch das Sondervermögen im Berichtsjahr
eingegangenen Liquiditätsrisiken erfolgt unter Berücksichtigung
des Anteils von Vermögenswerten, deren Veräußerbarkeit potenziell eingeschränkt sein kann oder ggf. nur unter Inkaufnahme eines
Abschlags auf den Verkaufspreis möglich ist.
Das Sondervermögen Allianz Strategiefonds Stabilität hat im Berichtszeitraum ein geringes Liquiditätsrisiko aufgewiesen.
1
Zur Quantifizierung der im Berichtsjahr eingegangenen Adressenausfallrisiken betrachtet die Gesellschaft den Anteil von ausfallgefährdeten Vermögenswerten und deren Ausfallpotenzial. Wenn
das Sondervermögen im Berichtsjahr mit einem deutlichen Anteil
in ausfallgefährdeten Vermögenswerten mit hohem Ausfallpotenzial investiert war, wird das Adressenausfallrisiko des Sondervermögens als „hoch“ eingestuft. Lag der Anteil von ausfallgefährdeten Vermögenswerten in einem moderaten Bereich bzw. war deren
Ausfallpotenzial als mittel zu bewerten, wird das Risiko als „mittel“
klassifiziert. War das Sondervermögen mit einem geringen Anteil
in ausfallgefährdete Vermögenswerte investiert oder war deren
Ausfallpotenzial nur als gering einzustufen, wird das Adressenausfallrisiko als „gering“ eingeschätzt.
ken das Sondervermögen betreffen, so werden relevante Verluste
grundsätzlich durch die Gesellschaft ausgeglichen.
Das Sondervermögen Allianz Strategiefonds Stabilität war im Berichtszeitraum mit einem geringen Anteil in ausfallgefährdete
Vermögenswerte investiert.
Für die realisierten Verluste ist im Wesentlichen die Veräußerung
von Aktien und der Handel mit Finanztermingeschäften ursächlich.
Zur Quantifizierung der im Berichtsjahr eingegangenen Zinsänderungsrisiken berechnet die Gesellschaft die Sensitivität des Sondervermögens in Bezug auf Veränderungen des aktuellen Zinsniveaus (über den mit der Duration gewichteten Anteil der zinssensitiven Positionen). Wenn das Sondervermögen im Berichtsjahr
eine deutliche Sensitivität zu Veränderungen des aktuellen Zinsniveaus aufgezeigt hat, wird das Zinsänderungsrisiko des Sondervermögens als „hoch“ eingestuft. Lag diese Zinssensitivität des Sondervermögens in einem moderaten Bereich, wird das Risiko als
„mittel“ klassifiziert. Im Falle einer geringen Zinssensitivität des
Sondervermögens wird das Zinsänderungsrisiko als „gering“ bewertet.
Weitergehende Informationen über den Fonds finden sich in den
Wesentlichen Anlegerinformationen und im Verkaufsprospekt.
Das Sondervermögen Allianz Strategiefonds Stabilität war im Berichtszeitraum mit einem mittleren Ausmaß gegenüber Zinsrisiken sensitiv.
Zur Bewertung der operationellen Risiken in den Prozessen der Gesellschaft führt die Gesellschaft in relevanten Prozessen, die auf
Basis einer risikoorientierten Gesamtübersicht identifiziert werden, detaillierte Risikoüberprüfungen durch, identifiziert
Schwachstellen und definiert Maßnahmen zu deren Behebung.
Werden definierte Leistungen an externe Unternehmen übertragen, überwacht die Gesellschaft diese im Rahmen laufender Qualitätskontrollen und regelmäßiger Überprüfungen. Treten Ereignisse aus operationellen Risiken auf, werden diese unverzüglich nach
Entdeckung korrigiert, erfasst, analysiert und Maßnahmen zur
Vermeidung festgelegt. Sollte ein Ereignis aus operationellen Risi-
2
Das Sondervermögen Allianz Strategiefonds Stabilität war im Berichtszeitraum grundsätzlich operationellen Risiken in den Prozessen der Gesellschaft ausgesetzt, hat jedoch kein erhöhtes operationelles Risiko aufgewiesen.
Die wesentlichen Quellen des Veräußerungsergebnisses stellen
sich im Berichtszeitraum wie folgt dar:
Die realisierten Gewinne resultieren im Wesentlichen aus dem
Handel mit sonstigen Kapitalforderungen.
Allianz Strategiefonds Stabilität
Struktur des Fondsvermögens in %
100
81,6 81,4
80
60
40
20
12,7 14,8
5,7
0
EUR-Anleihen
zum Geschäftsjahresanfang
Aktien
3,8
Barreserve, Sonstiges
zum Geschäftsjahresende
Entwicklung von Fondsvermögen und Anteilwert im 3-Jahresvergleich
30.09.2016
30.09.2015
30.09.2014
30.09.2013
76,8
71,4
61,9
47,2
Fondsvermögen in Mio. EUR
- Anteilklasse A (EUR)
WKN: 979 728/ISIN: DE0009797282
1)
WKN: 979 764/ISIN: DE0009797647
0,8
0,1
--
--
- Anteilklasse A2 (EUR) 2)
WKN: 979 762/ISIN: DE0009797621
294,0
199,6
1.005,693)
--
WKN: 979 728/ISIN: DE0009797282
62,07
61,16
60,26
54,78
- Anteilklasse AT (EUR)
Anteilwert in EUR
- Anteilklasse A (EUR)
1)
WKN: 979 764/ISIN: DE0009797647
55,29
53,83
--
--
- Anteilklasse A2 (EUR) 2)
WKN: 979 762/ISIN: DE0009797621
54,48
53,70
52,05
--
- Anteilklasse AT (EUR)
1)
Auflegungsdatum: 28.11.2014
2)
Auflegungsdatum: 17.09.2014
3)
Darstellungsweise nicht in Mio. EUR, aufgrund des geringen Fondsvermögens.
3
Allianz Strategiefonds Stabilität
Vermögensübersicht zum 30.09.2016
Kurswert in EUR
% des Fondsvermögens *)
54.756.520,14
14,81
843.163,24
0,23
CAD
2.249.722,29
0,61
0,27
CHF
786.070,65
0,21
436.051,66
0,12
DKK
190.222,84
0,05
Irland
368.786,06
0,09
EUR
7.079.590,14
1,91
Dänemark
190.222,84
0,05
GBP
3.619.861,59
0,97
Spanien
706.730,39
0,18
HKD
294.738,39
0,07
Belgien
128.842,53
0,04
JPY
5.218.776,30
1,42
Luxemburg
96.182,82
0,03
NOK
241.450,51
0,06
Norwegen
241.450,51
0,06
SEK
513.065,03
0,14
Schweden
513.065,03
0,14
SGD
57.803,97
0,02
Finnland
338.358,08
0,09
USD
33.662.055,19
9,12
63.398,22
0,01
2. Anleihen
302.839.767,00
81,43
302.839.767,00
81,43
159.048,06
0,04
10.291.100,97
2,77
Gliederung nach Anlagenart - Land
Gliederung nach Anlagenart - Währung
Kurswert in EUR
% des Fondsvermögens *)
54.756.520,14
14,81
Deutschland
1.971.026,14
0,52
AUD
Frankreich
2.915.327,73
0,81
Niederlande
971.871,46
Italien
I. Vermögensgegenstände
I. Vermögensgegenstände
1. Aktien
Österreich
Schweiz
Großbritannien
USA
Kanada
Bermuda
Kaiman-Inseln
Singapur
Japan
786.070,65
0,21
EUR
3.851.042,52
1,04
3. Derivate
32.174.834,86
8,71
4. Bankguthaben
0,63
5. Sonstige Vermögensgegenstände
2.326.817,27
322.522,76
0,09
91.971,52
0,02
57.803,97
0,02
5.218.776,30
1,42
Hongkong
142.203,58
0,03
Australien
843.163,24
0,23
2. Anleihen
302.839.767,00
81,43
Deutschland
33.195.187,50
8,95
Frankreich
47.483.759,75
12,77
Niederlande
21.564.351,75
5,81
Italien
47.276.716,50
12,69
Irland
5.845.448,00
1,57
Dänemark
1.782.689,00
0,48
Spanien
38.368.732,50
10,29
Belgien
15.958.996,25
4,31
2.463.387,50
0,67
Luxemburg
Norwegen
2.142.780,00
0,58
Schweden
1.696.098,00
0,46
Finnland
4.102.699,25
1,11
Österreich
3.441.008,75
0,93
Schweiz
1.230.032,00
0,33
Großbritannien
10.207.478,00
2,72
USA
13.070.176,00
3,52
2.128.235,00
0,57
Kanada
Australien
9.743.050,00
2,62
Sonstige
41.138.941,25
11,05
159.048,06
0,04
10.291.100,97
2,77
3. Derivate
4. Bankguthaben
5. Sonstige Vermögensgegenstände
II. Verbindlichkeiten
III. Rückstellungen
IV. Fondsvermögen
3.751.735,88
1,01
-247.537,75
-0,06
-4.471,88
0,00
371.546.162,42
100,00
*)
Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
4
1. Aktien
II. Verbindlichkeiten
III. Rückstellungen
IV. Fondsvermögen
3.751.735,88
1,01
-247.537,75
-0,06
-4.471,88
0,00
371.546.162,42
100,00
Allianz Strategiefonds Stabilität
Vermögensaufstellung zum 30.09.2016
ISIN
Gattungsbezeichnung
Markt
Börsengehandelte Wertpapiere
Aktien
Deutschland
DE0005190003
Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien
DE0005439004
Continental AG Inhaber-Aktien
DE0006062144
Covestro AG Inhaber-Aktien
DE0007100000
Daimler AG Namens-Aktien
DE0008232125
Deutsche Lufthansa AG vink.Namen-Aktien
DE0005557508
Deutsche Telekom AG Namens-Aktien
DE000A0LD6E6
Gerresheimer AG Inhaber-Aktien
DE0008402215
Hannover Rück SE Namens-Aktien
DE0006047004
HeidelbergCement AG Inhaber-Aktien
DE0006070006
HOCHTIEF AG Inhaber-Aktien
DE0006231004
Infineon Technologies AG Namens-Aktien
DE0006599905
Merck KGaA Inhaber-Aktien
DE0008430026
Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.Namens-Aktien
DE0007030009
Rheinmetall AG Inhaber-Aktien
DE0007297004
Südzucker AG Inhaber-Aktien
Frankreich
FR0010313833
Arkema S.A. Actions au Porteur
FR0000051732
Atos SE Actions au Porteur
FR0000120628
AXA S.A. Actions au Porteur
FR0000131104
BNP Paribas S.A. Actions Port.
FR0000125338
Cap Gemini S.A. Actions Port.
FR0000121261
Cie Génle Éts Michelin SCpA Actions Nom.
FR0000045072
Crédit Agricole S.A. Actions Port.
FR0000130452
Eiffage S.A. Actions Port.
FR0000121147
Faurecia S.A. Actions Port.
FR0000133308
Orange S.A. Actions Port.
FR0000121501
Peugeot S.A. Actions Port.(C.R.)
FR0000131906
Renault S.A. Actions Port.
FR0010411983
SCOR SE Actions au Porteur
FR0000121329
THALES S.A. Actions Port.
FR0000120271
Total S.A. Actions au Porteur
FR0013176526
Valéo S.A. Actions Port.
FR0000124141
Veolia Environnement S.A. Actions au Porteur
FR0000125486
VINCI S.A. Actions Port.
Niederlande
NL0000687663
AerCap Holdings N.V. Aandelen op naam
NL0011821202
ING Groep N.V. Aandelen op naam
NL0000852580
Kon. Boskalis Westminster N.V. Cert.v.Aandelen
NL0009434992
Lyondellbasell Industries NV Reg.Shares A
NL0011031208
Mylan N.V. Aandelen aan toonder
NL0010773842
NN Group N.V. Aandelen aan toonder
Italien
IT0003128367
ENEL S.p.A. Azioni nom.
IT0000072618
Intesa Sanpaolo S.p.A. Azioni nom.
IT0003796171
Poste Italiane S.p.A. Azioni nom.
IT0003242622
Terna Rete Elettrica Nazio.SpA Azioni nom.
IT0004810054
Unipol Gruppo Finanziario SpA Azioni nom.
Irland
IE0001827041
CRH PLC Reg.Shares
IE0003864109
Greencore Group PLC Reg.Shares
IE00BTN1Y115
Medtronic PLC Reg.Shares
IE00B1RR8406
Smurfit Kappa Group PLC Reg.Shares
Dänemark
DK0010274414
Danske Bank AS Navne-Aktier
DK0060634707
Royal Unibrew AS Navne-Aktier
Spanien
ES0167050915
ACS, Act.de Constr.y Serv. SA Acciones Port.
ES0105046009
AENA S.A. Acciones Port.
ES0113679I37
Bankinter S.A. Acciones Nom.
ES0144580Y14
Iberdrola S.A. Acciones Port.
ES0177542018
Internat. Cons. Airl. Group SA Acciones Nom.
ES0173516115
Repsol S.A. Acciones Port.
Belgien
Stück bzw.
Anteile bzw.
Währung
Bestand
30.09.2016
Käufe/
Verkäufe/
Zugänge
Abgänge
im Berichtszeitraum
Kurs
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
2.077
978
1.505
4.721
7.812
30.209
206
475
1.686
360
7.200
1.298
1.201
680
1.678
716
424
1.505
3.620
4.026
30.209
0
180
1.686
360
7.200
1.657
409
680
1.678
0
348
0
898
0
0
0
1.171
0
0
0
2.987
204
0
0
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
72,340
182,850
50,800
60,980
9,655
14,764
74,960
93,130
82,920
124,850
15,535
94,220
162,350
61,780
24,200
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
690
1.037
25.846
4.007
1.997
1.649
9.230
874
2.094
22.423
2.319
2.400
1.196
1.159
11.280
2.400
1.676
4.493
690
1.037
25.846
1.444
2.890
678
1.264
874
2.094
14.346
2.319
2.400
1.662
480
5.677
2.400
1.676
1.972
0
0
0
0
3.040
0
0
0
0
0
0
0
2.284
0
840
0
0
0
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
81,440
95,010
18,275
44,155
86,330
97,200
8,428
68,700
33,965
13,825
13,150
70,820
27,080
81,720
42,125
50,600
20,290
67,110
STK
STK
STK
STK
STK
STK
5.361
6.559
1.204
5.207
6.040
3.818
6.098
6.559
0
2.244
2.832
5.614
3.915
0
0
595
2.139
4.121
USD
EUR
EUR
USD
USD
EUR
37,760
10,530
30,855
80,470
38,470
26,780
STK
STK
STK
STK
STK
51.834
31.000
8.181
21.257
12.241
43.693
31.000
8.181
21.257
0
0
0
0
0
0
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
3,938
1,905
5,985
4,560
2,204
STK
STK
STK
STK
6.879
3.944
1.288
2.662
6.879
0
2.350
724
0
0
5.429
2.626
GBP
GBP
USD
EUR
25,520
3,344
85,400
19,505
STK
STK
5.543
1.119
2.661
1.119
3.581 DKK
0 DKK
189,900
326,100
STK
STK
STK
STK
STK
STK
3.154
1.529
8.966
25.510
13.065
13.015
3.154
1.529
8.966
7.949
13.065
6.169
0
0
0
0
0
0
26,585
130,600
6,150
6,019
3,882
11,970
EUR
EUR
EUR
EUR
GBP
EUR
Kurswert
in EUR
344.979.552,84
54.751.794,84
1.971.026,14
150.250,18
178.827,30
76.454,00
287.886,58
75.424,86
446.005,68
15.441,76
44.236,75
139.803,12
44.946,00
111.852,00
122.297,56
194.982,35
42.010,40
40.607,60
2.915.327,73
56.193,60
98.525,37
472.335,65
176.929,09
172.401,01
160.282,80
77.790,44
60.043,80
71.122,71
309.997,98
30.494,85
169.968,00
32.387,68
94.713,48
475.170,00
121.440,00
34.006,04
301.525,23
971.871,46
181.000,86
69.066,27
37.149,42
374.648,86
207.760,01
102.246,04
436.051,66
204.122,29
59.055,00
48.963,29
96.931,92
26.979,16
368.786,06
203.244,09
15.269,16
98.350,50
51.922,31
190.222,84
141.254,67
48.968,17
706.730,39
83.849,09
199.687,40
55.140,90
153.544,69
58.718,76
155.789,55
128.842,53
% des
Fondsvermögens
92,85
14,81
0,52
0,04
0,05
0,02
0,08
0,02
0,12
0,00
0,01
0,04
0,01
0,03
0,03
0,05
0,01
0,01
0,81
0,02
0,03
0,13
0,05
0,05
0,04
0,02
0,02
0,02
0,08
0,01
0,05
0,01
0,03
0,13
0,03
0,01
0,08
0,27
0,05
0,02
0,01
0,10
0,06
0,03
0,12
0,05
0,02
0,01
0,03
0,01
0,09
0,05
0,00
0,03
0,01
0,05
0,04
0,01
0,18
0,02
0,05
0,01
0,04
0,02
0,04
0,04
Die Fußnotenerklärungen befinden sich am Ende der Tabelle.
5
Allianz Strategiefonds Stabilität
Vermögensaufstellung zum 30.09.2016
ISIN
Gattungsbezeichnung
Markt
BE0974264930
AGEAS SA/NV Actions Nominatives
BE0003470755
Solvay S.A. Actions au Porteur A
Luxemburg
LU1057788488
Trinseo S.A. Actions Nominatives
Norwegen
NO0010031479
DnB ASA Navne-Aksjer A
NO0003054108
Marine Harvest ASA Navne-Akjer
NO0003733800
Orkla ASA Navne-Aksjer
Schweden
SE0007157763
Bilia AB Namn-Aktier A (fria)
SE0000869646
Boliden AB Namn-Aktier
SE0000379190
Castellum AB Namn-Aktier
SE0000106205
PEAB AB Namn-Aktier B
SE0000113250
Skanska AB Namn-Aktier B (fria)
SE0000112724
Svenska Cellulosa AB Namn-Aktier B (fria)
SE0000242455
Swedbank AB Namn-Aktier A
Finnland
FI0009007884
Elisa Oyi Reg.Shares Cl.A
FI0009013296
Neste Oyj Reg.Shares
FI0009005318
Nokian Renkaat Oyi Reg.Shares
FI0009005961
Stora Enso Oyj Reg.Shares Cl.R
FI0009005987
UPM Kymmene Corp. Reg.Shares
Österreich
AT0000743059
OMV AG Inhaber-Aktien
AT0000937503
voestalpine AG Inhaber-Aktien
Schweiz
CH0001752309
Fischer AG, Georg Namens-Aktien
CH0025751329
Logitech International S.A. Namens-Aktien
CH0013841017
Lonza Group AG Namens-Aktien
CH0038863350
Nestlé S.A. Namens-Aktien
CH0014852781
Swiss Life Holding AG Namens-Aktien
CH0126881561
Swiss Re AG Namens-Aktien
CH0244767585
UBS Group AG Namens-Aktien
Großbritannien
GB00B1YW4409
3i Group PLC Reg.Shares
GB0022569080
Amdocs Ltd. Reg.Shares
GB0000536739
Ashtead Group PLC Reg.Shares
GB0000811801
Barratt Developments PLC Reg.Shares
GB0000904986
Bellway PLC Reg.Shares
GB00B02L3W35
Berkeley Group Holdings PLC Reg.Ordinary Shares
GB0007980591
BP PLC Reg.Shares
GB0002875804
British American Tobacco PLC Reg.Shares
GB00B0N8QD54
Britvic PLC Reg.Shares
GB0030913577
BT Group PLC Reg.Shares
GB0031215220
Carnival PLC Reg.Shares
JE00B5TT1872
Centamin PLC Reg.Shares
GB0007668071
Close Brothers Group PLC Reg.Shares
GB00BY9D0Y18
Direct Line Insurance Grp PLC Reg.Shares
GB0008220112
DS Smith PLC Reg.Shares
GB00B7KR2P84
EasyJet PLC Reg.Shares
GB0009252882
GlaxoSmithKline PLC Reg.Shares
GB00B0HZP136
Greene King PLC Reg.Shares
GB0004544929
Imperial Brands PLC Reg.Shares
GB00BMJ6DW54
Informa PLC Reg.Shares
GB00BVG7F061
International Game Technology Reg.Shares
GB00B019KW72
J. Sainsbury PLC Reg.Shares
GB0005603997
Legal & General Group PLC Reg.Shares
GB00BQY7BX88
Micro Focus International PLC Reg.Shares
GB00B08SNH34
National Grid PLC Reg.Shares New
GB0006825383
Persimmon PLC Reg.Shares
GB00B03MLX29
Royal Dutch Shell Reg.Shares Cl.A
GB00B03MM408
Royal Dutch Shell Reg.Shares Cl.B
GB00BDVZYZ77
Royal Mail PLC Reg.Shares
GB0007197378
RPC Group PLC Reg.Shares
GB0007908733
SSE PLC Shares
GB0008754136
Tate & Lyle PLC Reg.Shares
Die Fußnotenerklärungen befinden sich am Ende der Tabelle.
6
Stück bzw.
Anteile bzw.
Währung
STK
STK
Bestand
30.09.2016
STK
1.877
1.877
0 USD
57,310
STK
STK
STK
9.707
5.805
4.244
1.329
5.805
11.892
0 NOK
11.085 NOK
7.648 NOK
103,700
141,900
82,700
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
1.650
5.390
2.046
3.940
3.292
4.837
5.471
1.650
1.559
2.046
0
3.292
8.136
749
0
0
0
0
0
7.591
2.228
SEK
SEK
SEK
SEK
SEK
SEK
SEK
210,500
201,100
128,100
72,950
198,700
253,200
197,600
STK
STK
STK
STK
STK
1.474
2.566
906
9.582
4.807
1.474
2.566
906
9.582
4.807
0
0
0
0
0
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
32,520
38,050
32,140
7,820
18,460
STK
STK
661
1.494
0
883
0 EUR
0 EUR
25,620
31,100
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
43
3.619
566
657
655
3.836
7.213
43
3.619
566
0
249
3.197
7.213
0
0
0
0
0
1.229
0
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
846,000
21,650
183,300
76,650
245,900
85,950
12,660
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
10.232
2.049
6.470
15.405
1.513
2.563
45.009
7.609
1.269
40.223
2.336
23.744
815
15.080
6.157
5.804
13.286
2.975
7.035
5.429
3.800
19.046
59.603
2.216
8.314
5.278
14.362
406
9.113
4.208
9.095
6.780
0
280
6.470
24.395
0
956
40.120
7.609
0
16.702
3.803
23.744
0
15.080
6.157
794
13.286
2.975
8.066
5.429
2.300
0
17.389
2.216
8.314
4.968
5.556
0
15.620
4.208
9.095
6.780
4.468
0
0
8.990
0
1.219
58.680
0
0
8.472
1.467
0
0
0
0
0
0
0
1.031
0
0
0
0
0
0
4.837
0
0
6.507
0
0
0
GBP
USD
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
USD
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
EUR
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
6,410
57,780
12,410
4,710
22,618
24,550
4,489
49,240
5,994
3,836
36,990
1,517
13,510
3,639
3,793
10,070
16,340
7,685
39,520
7,100
24,830
2,397
2,154
21,570
10,984
17,380
22,155
20,026
4,821
9,595
15,580
7,365
1.875
677
Käufe/
Verkäufe/
Zugänge
Abgänge
im Berichtszeitraum
3.700
1.825 EUR
677
0 EUR
Kurs
Kurswert
in EUR
31,815
102,200
59.653,13
69.189,40
96.182,82
96.182,82
241.450,51
111.422,19
91.178,52
38.849,80
513.065,03
36.067,91
112.560,45
27.216,97
29.847,40
67.927,04
127.181,74
112.263,52
338.358,08
47.934,48
97.636,30
29.118,84
74.931,24
88.737,22
63.398,22
16.934,82
46.463,40
786.070,65
33.605,54
72.380,00
95.840,92
46.521,06
148.789,38
304.576,63
84.357,12
3.851.042,52
75.932,99
105.857,67
92.958,26
84.002,95
39.618,44
72.847,06
233.925,90
433.768,06
8.806,24
178.611,08
100.038,95
41.701,48
12.747,50
63.532,41
27.037,34
67.665,74
251.338,05
26.469,33
321.879,25
44.626,22
84.365,16
52.854,71
148.636,60
55.339,07
105.724,82
106.201,61
318.190,11
9.413,18
50.863,99
46.744,73
164.052,21
57.811,52
% des
Fondsvermögens
0,02
0,02
0,03
0,03
0,06
0,03
0,02
0,01
0,14
0,01
0,03
0,01
0,01
0,02
0,03
0,03
0,09
0,01
0,03
0,01
0,02
0,02
0,01
0,00
0,01
0,21
0,01
0,02
0,03
0,01
0,04
0,08
0,02
1,04
0,02
0,03
0,03
0,02
0,01
0,02
0,06
0,12
0,00
0,05
0,03
0,01
0,00
0,02
0,01
0,02
0,07
0,01
0,09
0,01
0,02
0,01
0,04
0,01
0,03
0,03
0,09
0,00
0,01
0,01
0,04
0,02
Allianz Strategiefonds Stabilität
Vermögensaufstellung zum 30.09.2016
ISIN
Gattungsbezeichnung
Markt
GB0008782301
Taylor Wimpey PLC Reg.Shares
GB00B2PDGW16
WH Smith PLC Reg.Shares
GB0006043169
Wm.Morrison Supermarkets PLC Reg.Shares
JE00B8KF9B49
WPP PLC Reg.Shares
USA
US00507V1098
Activision Blizzard Inc. Reg.Shares
US00817Y1082
Aetna Inc. Reg.Shares
US0010551028
AFLAC Inc. Reg.Shares
US00912X3026
Air Lease Corp. Reg.Shares Cl.A
US0116591092
Alaska Air Group Inc.Reg.Shares
US0205201025
Alon USA Energy Inc. Reg.Shares
US02079K1079
Alphabet Inc. Reg.Shares Cap.Stk Cl.C
US02079K3059
Alphabet Inc. Reg.Shares Cl.A
US02209S1033
Altria Group Inc. Reg.Shares
US0231351067
Amazon.com Inc. Reg.Shares
US02553E1064
Amer. Eagle Outfitters Inc. Reg.Shares
US0235861004
AMERCO Reg.Shares
US0236081024
Ameren Corp. Reg.Shares
US0255371017
American Electric Power Co.Inc. Reg.Shares
US02916P1030
American Railcar Inds. Inc. Reg.Shares
US03073E1055
AmerisourceBergen Corp. Reg.Shares
US0311621009
Amgen Inc. Reg.Shares
US03232P4054
Amsurg Corp. Reg.Shares
US0323593097
AmTrust Financial Service Inc. Reg.Shares
US0357104092
Annaly Capital Management Inc. Reg.Shares
US0367521038
Anthem Inc. Reg.Shares
US03762U1051
Apollo Commercial Real Est.Fi. Reg.Shares
US0378331005
Apple Inc. Reg.Shares
US0382221051
Applied Materials Inc. Reg.Shares
US0427351004
Arrow Electronics Inc. Reg.Shares
US00206R1023
AT & T Inc. Reg.Shares
US05990K1060
Banc of California Inc. Reg.Shares
US0605051046
Bank of America Corp. Reg.Shares
US0718131099
Baxter International Inc. Reg.Shares
US0758871091
Becton, Dickinson & Co. Reg.Shares
US0865161014
Best Buy Co. Inc. Reg.Shares
US05541T1016
BGC Partners Inc. Reg.Shares Cl.A
US0893021032
Big Lots Inc. Reg.Shares
US09238E1047
Blackhawk Network Hldgs Inc. Reg.Shares
US11133T1034
Broadridge Financial Solutions Reg.Shares
US1116213067
Brocade Communicat.Systems Inc Reg.Shares New
US14040H1059
Capital One Financial Corp. Reg.Shares
US14149Y1082
Cardinal Health Inc. Reg.Shares
US12514G1085
CDW Corp. Reg.Shares
US1567001060
CenturyLink Inc. Reg.Shares
US1667641005
Chevron Corp. Reg.Shares
US1727551004
Cirrus Logic Inc. Reg.Shares
US17275R1023
Cisco Systems Inc. Reg.Shares
US1258961002
CMS Energy Corp. Reg.Shares
US1924791031
Coherent Inc. Reg.Shares
US20030N1019
Comcast Corp. Reg.Shares Cl.A
US2053631048
Computer Sciences Corp. Reg.Shares
US2091151041
Consolidated Edison Inc. Reg.Shares
US2124851062
Convergys Corp. Reg.Shares
US21676P1030
Cooper Standard Holdings Inc. Reg.Shares
US12650T1043
CSRA Inc. Reg.Shares
US2296631094
CubeSmart Reg.Shares
US1266501006
CVS Health Corp. Reg.Shares
US2423702032
Dean Foods Co. Reg.Shares
US2480191012
DeLuxe Corp. Reg.Shares
US2575592033
Domtar Corp. Reg.Shares (new)
US26138E1091
Dr. Pepper Snapple Group Inc. Reg.Shares
US2333261079
DST Systems Inc. Reg.Shares
US2333311072
DTE Energy Co. Reg.Shares
US26613Q1067
Dupont Fabros Technology Inc. Reg.Shares
US5324571083
Eli Lilly & Co. Reg.Shares
US29364G1031
Entergy Corp. Reg.Shares
Die Fußnotenerklärungen befinden sich am Ende der Tabelle.
Stück bzw.
Anteile bzw.
Währung
STK
STK
STK
STK
Bestand
30.09.2016
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
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STK
STK
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STK
STK
STK
STK
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STK
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Verkäufe/
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im Berichtszeitraum
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15,160
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52,250
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% des
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0,00
0,02
0,06
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0,02
0,06
0,00
0,09
0,08
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0,01
0,02
0,12
0,01
0,05
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0,04
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0,03
0,05
0,01
0,34
0,05
0,03
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0,01
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0,05
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0,01
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0,00
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0,03
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0,05
0,20
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0,02
0,19
0,07
0,04
0,01
0,02
0,01
0,05
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0,02
0,01
0,01
0,03
0,03
0,06
0,03
0,05
0,07
7
Allianz Strategiefonds Stabilität
Vermögensaufstellung zum 30.09.2016
ISIN
Gattungsbezeichnung
US2987361092
Euronet Worldwide Inc. Reg.Shares
US30231G1022
Exxon Mobil Corp. Reg.Shares
US30303M1027
Facebook Inc. Reg.Shares Cl.A
US3448491049
Foot Locker Inc. Reg.Shares
US3453708600
Ford Motor Co. Reg.Shares
US3029411093
FTI Consulting Inc. Reg.Shares
US36467W1099
Gamestop Corp. Reg.Shares Cl.A
US3696041033
General Electric Co. Reg.Shares
US37045V1008
General Motors Co.Reg.Shares
US3755581036
Gilead Sciences Inc. Reg.Shares
US3914161043
Great Western Bancorp Inc. Reg.Shares
US4108671052
Hanover Insurance Group Inc. Reg.Shares
US4198791018
Hawaiian Holdings Inc. Reg.Shares
US42824C1099
Hewlett Packard Enterprise Co. Reg.Shares
US4314751029
Hill-Rom Holdings Inc. Reg.Shares
US4361061082
HollyFrontier Corp. Reg.Shares
US40434L1052
HP Inc. Reg.Shares
US4448591028
Humana Inc. Reg.Shares
US4464131063
Huntington Ingalls Ind. Inc. Reg.Shares
US4510551074
Iconix Brand Group Inc. Reg.Shares
US4571871023
Ingredion Inc. Reg.Shares
US45778Q1076
Insperity Inc. Reg.Shares
US4581401001
Intel Corp. Reg.Shares
US46069S1096
Intersil Corp. Reg.Shares
US8326964058
J.M. Smucker Co. Reg.Shares
US48123V1026
j2 Global Inc. Reg.Shares
US4663131039
Jabil Circuit Inc. Reg.Shares
US4771431016
Jetblue Airways Corp. Reg.Shares
US4781601046
Johnson & Johnson Reg.Shares
US46625H1005
JPMorgan Chase & Co. Reg.Shares
US48203R1041
Juniper Networks Inc. Reg.Shares
US48238T1097
Kar Auction Services Inc. Reg.Shares
US5128071082
Lam Research Corp. Reg.Shares
US5218652049
Lear Corp. Reg.Shares
US55616P1049
Macy‘s, Inc. Reg.Shares
US57164Y1073
Marriott Vacat.Worldwide Corp. Reg.Shares
US5747951003
Masimo Corp. Reg.Shares
US57686G1058
Matson Inc. Reg.Shares
US58155Q1031
McKesson Corp. Reg.Shares
US55272X1028
MFA Financial Inc. Reg.Shares
US5949181045
Microsoft Corp. Reg.Shares
US55306N1046
MKS Instruments Inc. Reg.Shares
US6092071058
Mondelez International Inc. Reg.Shares Cl.A
US62886E1082
NCR Corp. Reg.Shares
US64111Q1040
Netgear Inc. Reg.Shares
US64126X2018
Neustar Inc. Reg.Shares Cl.A
US64828T2015
New Residential Investm. Corp. Reg.Shares
US6516391066
Newmont Mining Corp. Reg.Shares
US65473P1057
NISOURCE Inc. Reg.Shares
US6668071029
Northrop Grumman Corp. Reg.Shares
US6802231042
Old Republic International Corp. Reg.Shares
US6907421019
Owens Corning (New) Reg.Shares
US7033431039
Patrick Industries Inc. Reg.Shares
US7170811035
Pfizer Inc. Reg.Shares
US69331C1080
PG & E Corp. Reg.Shares
US72348P1049
Pinnacle Foods Inc. (Del) Reg.Shares
US7234841010
Pinnacle West Capital Corp. Reg.Shares
US7445731067
Public Service Enterprise Group Inc. Reg.Shares
US7475251036
QUALCOMM Inc. Reg.Shares
US74834L1008
Quest Diagnostics Inc. Reg.Shares
US7607591002
Republic Services Inc. Reg.Shares
US7617131062
Reynolds American Inc. Reg.Shares
US8010561020
Sanmina Corp. Reg.Shares New
US8248891090
Shoe Carnival Inc. Reg.Shares
US8265651039
Sigma Designs Inc. Reg.Shares
US8308791024
Skywest Inc. Reg.Shares
US8317561012
Smith & Wesson Holding Corp. Reg.Shares
Die Fußnotenerklärungen befinden sich am Ende der Tabelle.
8
Markt
Stück bzw.
Anteile bzw.
Währung
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
Bestand
30.09.2016
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5.779
4.175
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3.549
9.420
4.360
1.382
872
1.972
8.094
1.789
760
16.480
1.156
1.085
1.382
1.727
1.026
22.286
3.119
798
1.511
4.684
12.053
8.778
13.845
2.053
4.376
4.330
3.079
2.846
1.097
1.205
817
1.298
7.233
17.922
1.624
4.498
3.248
1.101
1.284
17.690
3.785
929
2.167
4.535
3.775
585
18.603
7.530
4.655
476
5.594
4.033
2.306
4.463
7.943
2.234
1.562
3.587
1.536
4.589
Käufe/
Verkäufe/
Zugänge
Abgänge
im Berichtszeitraum
1.650
0
3.298
1.445
3.082
0
2.759
0
9.437
0
847
0
4.754
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486
0
9.420
0
2.656
0
1.382
0
1.517
645
1.972
0
16.480
8.386
1.789
0
0
0
16.480
0
1.156
0
1.085
0
0
0
1.727
0
1.026
0
12.001
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0
1.119
2.389
2.740
1.229
1.455
0
17.221
5.168
4.540
1.648
9.636
1.423
2.053
0
2.726
0
1.863
693
2.791
0
389
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0
1.205
0
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0
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972
3.955
0
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3.142
1.624
0
4.498
0
3.248
0
1.101
0
0
0
13.582
0
1.235
0
0
0
990
533
4.535
0
3.775
0
585
0
13.425
1.430
4.276
2.246
1.357
0
476
0
4.371
5.707
1.176
0
2.306
0
4.463
0
8.775
832
2.234
0
1.562
0
3.587
0
1.536
0
4.589
0
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
Kurs
Kurswert
in EUR
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86,460
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47,800
22,900
60,960
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175,820
152,530
8,000
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37,320
21,910
134,770
66,000
21,750
17,150
117,270
65,650
23,710
42,800
93,230
118,770
36,050
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58,580
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164,420
7,460
57,400
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43,140
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59,540
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25,820
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478.161,44
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101.002,23
33.625,54
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40.691,40
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9.885,55
203.413,55
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743.663,73
61.102,73
96.161,00
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91.091,74
184.825,60
920.418,51
812.700,51
43.523,45
167.464,95
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326.978,57
91.736,68
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173.501,18
91.916,31
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178.826,45
33.110,25
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207.110,87
32.669,67
210.625,30
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199.805,45
334.722,45
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36.689,68
24.311,03
36.628,33
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% des
Fondsvermögens
0,03
0,12
0,13
0,08
0,03
0,01
0,05
0,03
0,07
0,08
0,01
0,02
0,02
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0,03
0,00
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0,04
0,00
0,05
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0,20
0,02
0,03
0,02
0,02
0,05
0,25
0,22
0,01
0,05
0,10
0,09
0,02
0,02
0,02
0,01
0,05
0,01
0,25
0,02
0,05
0,02
0,02
0,01
0,06
0,04
0,01
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0,01
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0,11
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0,01
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0,05
0,05
0,09
0,01
0,01
0,01
0,01
0,03
Allianz Strategiefonds Stabilität
Vermögensaufstellung zum 30.09.2016
ISIN
Gattungsbezeichnung
Markt
US8330341012
Snap-on Inc. Reg.Shares
US8485741099
Spirit Aerosystems Hldgs Inc. Reg.Shares A
US84860W1027
Spirit Realty Capital Inc. Reg.Shares
US8528572006
Stamps.com Inc. Reg.Shares(new)
US8679141031
SunTrust Banks Inc. Reg.Shares
US87612E1064
Target Corp. Reg.Shares
US8782371061
Tech Data Corp. Reg.Shares
US0640581007
The Bk of New York MellonCorp. Reg.Shares
US1638511089
The Chemours Co. Reg.Shares
US2605431038
The Dow Chemical Co. Reg.Shares
US3825501014
The Goodyear Tire & Rubber Co. Reg.Shares
US5010441013
The Kroger Co. Reg.Shares
US89417E1091
The Travelers Companies Inc. Reg.Shares
US2546871060
The Walt Disney Co. Reg.Shares
US8835561023
Thermo Fisher Scientific Inc. Reg.Shares
US8851601018
Thor Industries Inc. Reg.Shares
US8919061098
Total System Services Inc. Reg.Shares
US9024941034
Tyson Foods Inc. Reg.Shares Cl.A
US91324P1021
UnitedHealth Group Inc. Reg.Shares
US9135431040
Universal Forest Products Inc. Reg.Shares
US91879Q1094
Vail Resorts Inc. Reg.Shares
US91913Y1001
Valero Energy Corp. Reg.Shares
US9181941017
VCA Inc. Reg.Shares
US92343V1044
Verizon Communications Inc. Reg.Shares
US9314271084
Walgreens Boots Alliance Inc. Reg.Shares
US94106L1098
Waste Management Inc. (Del.) Reg.Shares
US94946T1060
WellCare Health Plans Inc. Reg.Shares
US9497461015
Wells Fargo & Co. Reg.Shares
US9633201069
Whirlpool Corp. Reg.Shares
US9818111026
Worthington Industries Inc. Reg.Shares
Kanada
CA0636711016
Bank of Montreal Reg.Shares
CA05534B7604
BCE Inc. Reg.Shares new
CA1360691010
Canadian Imperial Bank of Commerce Reg.Shares
CA1366812024
Canadian Tire Corp. Ltd. Reg.Shares Class A
CA1469001053
Cascades Inc. Reg.Shares
CA39945C1095
CGI Group Inc. Reg.Shs Cl.A (Sub.Vtg)
CA3495531079
Fortis Inc. Reg.Shares
CA37252B1022
Genworth MI Canada Inc. Reg.Shares
CA53278L1076
Linamar Corp. Reg.Shares
CA5592224011
Magna International Inc. Reg.Shares Cl.A
CA56501R1064
Manulife Financial Corp.
CA59162N1096
Metro Inc. Reg.Shares Cl.A
CA6837151068
Open Text Corp. Reg.Shares
CA7800871021
Royal Bank of Canada Reg.Shares
CA8738681037
Tahoe Resources Inc. Reg.Shares
CA8738681037
Tahoe Resources Inc. Reg.Shares
CA8911605092
The Toronto-Dominion Bank Reg.Shares
CA8911021050
Toromont Industries Ltd. Reg.Shares
CA98462Y1007
Yamana Gold Inc. Reg.Shares
Bermuda
BMG053841059
Aspen Insurance Holdings Ltd. Reg.Shares
BMG3223R1088
Everest Reinsurance Group Ltd. USD Reg.Shares
BMG810751062
Ship Finance Intl Ltd. Reg.Shares
BMG8219Z1059
SmarTone Telecom. Hldgs Ltd. Reg.Shares
BMG982941046
XL Group Ltd. Reg.Shares
BMG988031446
Yue Yuen Indust.(Hldgs) Ltd. Reg.Shares
Kaiman-Inseln
KYG2113L1068
China Resour.Cement Hldgs(New) Reg.Shares
KYG960071028
WH Group Ltd Reg.Shares
KYG9828G1082
Xinyi Glass Holdings Ltd. Reg.Shares
Singapur
SG1V61937297
Singapore Airlines Ltd. Reg.Shares
Japan
JP3526600006
Chubu Electric Power Co. Inc. Reg.Shares
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Coca-Cola West Co. Ltd. Reg.Shares
Die Fußnotenerklärungen befinden sich am Ende der Tabelle.
Stück bzw.
Anteile bzw.
Währung
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
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STK
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STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
Bestand
30.09.2016
Kurs
Kurswert
in EUR
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USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
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USD
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USD
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USD
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0
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CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
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USD
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CAD
CAD
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0
0
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USD
USD
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USD
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0 HKD
0 HKD
0 HKD
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8.400
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STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
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3.669
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4.114
621
3.746
1.648
2.158
0
857
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STK
STK
STK
STK
STK
STK
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STK
STK
STK
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STK
STK
STK
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im Berichtszeitraum
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% des
Fondsvermögens
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0,04
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0,01
0,02
0,02
1,42
0,03
0,01
9
Allianz Strategiefonds Stabilität
Vermögensaufstellung zum 30.09.2016
ISIN
Gattungsbezeichnung
Markt
JP3505000004
Daiwa House Industry Co. Ltd. Reg.Shares
JP3166990006
Financial Products Gr.Co.Ltd. Reg.Shares
JP3819400007
Fuji Media Holdings Inc. Reg.Shares
JP3814000000
Fujifilm Holdings Corp. Reg.Shares
JP3805010000
Fukuoka Financial Group Reg.Shares
JP3131090007
IIDA Group Holdings Co. Ltd. Reg.Shares
JP3143600009
ITOCHU Corp. Reg.Shares
JP3705200008
Japan Airlines Co. Ltd. Reg.Shares
JP3389660006
Japan Display Inc. Reg.Shares
JP3386450005
JX Holdings Inc. Reg.Shares
JP3263000006
Kinden Corp. Reg.Shares
JP3167500002
Leopalace21 Corp. Reg.Shares
JP3861200008
Maeda Corp. Reg.Shares
JP3877600001
Marubeni Corp. Reg.Shares
JP3869010003
Matsumotokiyoshi Hldgs Co. Ltd. Reg.Shares
JP3902900004
Mitsubishi UFJ Financial Group Inc Reg.Shares
JP3891600003
Mitsui Engin. & Shipb. Co.Ltd. Reg.Shares
JP3882750007
mixi Inc. Reg.Shares
JP3885780001
Mizuho Financial Group Inc. Reg.Shares
JP3926800008
Morinaga Milk Industry Co.Ltd. Reg.Shares
JP3890310000
MS&AD Insurance Grp Hldgs Inc. Reg.Shares
JP3665200006
Nichirei Corp. Reg.Shares
JP3700200003
Nippon Light Metal Holdings Co Reg.Shares
JP3721600009
Nippon Paper Industries Co.Ltd Reg.Shares
JP3718800000
Nippon Suisan Kaisha Ltd. Reg.Shares
JP3735400008
Nippon Telegraph & Telephone Corp. Reg.Shares
JP3659200004
Nishimatsu Constr. Co. Ltd. Reg.Shares
JP3672400003
Nissan Motor Co. Ltd. Reg.Shares
JP3676200003
Nisshin Steel Co. Ltd. Reg.Shares
JP3762900003
Nomura Real Estate Hldgs Inc. Reg.Shares
JP3190000004
Obayashi Corp. Reg.Shares
JP3200450009
ORIX Corp. Reg.Shares
JP3981400009
Rengo Co. Ltd. Reg.Shares
JP3420600003
Sekisui House Ltd. Reg.Shares
JP3663900003
Sojitz Corp. Reg.Shares
JP3404600003
Sumitomo Corp. Reg.Shares
JP3409800004
Sumitomo Forestry Co. Ltd. Reg.Shares
JP3890350006
Sumitomo Mitsui Financial Group Reg.Shares
JP3544000007
Teijin Ltd. Reg.Shares
JP3955800002
The Yokohama Rubber Co. Ltd. Reg.Shares
JP3571400005
Tokyo Electron Ltd. Reg.Shares
JP3569200003
Tokyu Fudosan Holdings Corp. Reg.Shares
JP3633400001
Toyota Motor Corp. Reg.Shares
JP3659000008
West Japan Railway Co. Reg.Shares
JP3939000000
Yamada Denki Co. Ltd. Reg.Shares
JP3935600001
Yamazaki Baking Co. Ltd. Reg.Shares
Hongkong
HK0293001514
Cathay Pacific Airways Ltd. Reg.Shares
HK0002007356
CLP Holdings Ltd. Reg.Shares
Australien
AU000000BOQ8
Bank of Queensland Ltd. Reg.Shares
AU000000BSL0
Bluescope Steel Ltd. Reg.Shares
AU000000CIM7
CIMIC Group Ltd. Reg.Shares
AU000000EVN4
Evolution Mining Ltd. Reg.Shares
AU000000FMG4
Fortescue Metals Group Ltd. Reg.Shares
AU000000JBH7
JB HI-FI Ltd. Reg.Shares
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Northern Star Resources Ltd. Reg.Shares
AU000000OZL8
OZ Minerals Ltd. Reg.Shares
AU000000PRY5
Primary Health Care Ltd. Reg.Shares
AU000000RRL8
Regis Resources Ltd. Reg.Shares
AU000000SAR9
Saracen Mineral Holdings Ltd. Reg.Shares
AU000000SGP0
Stockland Reg.Stapled Secs
AU000000SGR6
The Star Entertainment Gr.Ltd. Reg,Shares
AU000000TWE9
Treasury Wine Estates Ltd Reg.Shares
AU000000VCX7
Vicinity Centres Ltd. Reg.Stapled Secs
Verzinsliche Wertpapiere
EUR-Anleihen
Die Fußnotenerklärungen befinden sich am Ende der Tabelle.
10
Stück bzw.
Anteile bzw.
Währung
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
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STK
STK
STK
STK
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STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
Bestand
30.09.2016
STK
STK
14.000
13.500
0
13.500
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
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21.685
6.985
6.877
14.920
26.392
21.552
6.958
8.893
30.429
0
10.313
3.110
62.225
53.889
1.587
21.685
6.985
0
14.920
26.392
21.552
23.899
8.893
30.429
7.900
4.000
8.200
600
18.000
2.900
23.900
7.800
10.300
39.800
5.000
7.000
4.000
18.700
1.200
55.200
32.000
4.100
128.100
5.000
6.300
3.500
16.200
1.800
7.200
9.700
7.000
20.100
2.800
2.900
6.100
22.100
7.000
13.900
32.200
11.600
3.000
10.300
6.200
3.500
5.100
13.800
1.400
2.300
16.600
3.300
Käufe/
Verkäufe/
Zugänge
Abgänge
im Berichtszeitraum
7.900
0
4.000
0
8.200
0
0
0
18.000
0
2.900
0
10.800
4.300
7.800
0
0
0
16.100
15.900
3.000
0
7.000
0
4.000
0
9.800
0
700
0
49.700
40.900
32.000
39.000
4.100
0
94.700
117.000
5.000
0
6.300
0
3.500
0
16.200
0
1.800
2.400
7.200
0
4.500
2.300
7.000
0
10.400
20.700
2.800
0
2.900
0
6.100
0
22.100
0
7.000
0
3.900
0
43.800
40.200
3.400
4.800
3.000
0
4.300
1.100
6.200
0
2.700
1.200
5.100
0
13.800
0
1.400
0
700
0
16.600
0
2.300
0
Kurs
Kurswert
in EUR
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
2.755,500
931,000
1.367,000
3.718,000
417,000
2.024,000
1.262,000
2.959,000
157,000
407,100
1.160,000
664,000
856,000
515,500
5.200,000
505,100
141,000
3.635,000
168,600
807,000
2.789,500
2.264,000
217,000
1.841,000
433,000
4.614,000
469,000
982,700
1.363,000
1.696,000
997,000
1.477,500
618,000
1.711,000
257,000
1.123,000
1.345,000
3.380,000
1.948,000
1.604,000
8.877,000
545,000
5.779,000
6.238,000
500,000
2.475,000
0 HKD
0 HKD
10,800
80,150
192.855,25
32.992,38
99.308,48
19.763,53
66.498,60
52.001,09
267.215,24
204.476,56
14.326,52
143.545,02
51.384,48
41.178,46
30.334,56
85.403,22
55.282,61
247.013,34
39.973,58
132.035,96
191.342,16
35.747,65
155.693,64
70.201,83
31.144,31
29.358,26
27.620,04
396.509,22
29.085,39
174.993,12
33.810,99
43.574,04
53.880,17
289.283,55
38.325,73
210.702,06
73.315,02
115.409,54
35.747,65
308.430,91
107.000,21
49.736,63
401.088,64
66.631,49
71.677,81
127.109,26
73.532,96
72.359,09
142.203,58
17.434,92
124.768,66
838.437,94
51.386,77
54.319,53
60.745,82
47.961,91
181.290,30
31.246,02
68.677,52
28.862,85
18.508,17
39.140,41
25.828,79
69.721,03
28.467,55
66.724,70
65.556,57
290.227.758,00
290.227.758,00
0
0
0
34.109
40.444
0
0
0
0
0
0
0
16.941
0
0
AUD
AUD
AUD
AUD
AUD
AUD
AUD
AUD
AUD
AUD
AUD
AUD
AUD
AUD
AUD
11,370
7,750
28,740
2,510
4,950
28,970
4,660
6,080
3,960
3,860
1,440
4,760
6,020
11,040
3,170
% des
Fondsvermögens
0,05
0,01
0,03
0,01
0,02
0,01
0,07
0,06
0,00
0,04
0,01
0,01
0,01
0,02
0,01
0,07
0,01
0,04
0,05
0,01
0,04
0,02
0,01
0,01
0,01
0,11
0,01
0,05
0,01
0,01
0,01
0,08
0,01
0,06
0,02
0,03
0,01
0,08
0,03
0,01
0,11
0,02
0,02
0,03
0,02
0,02
0,03
0,00
0,03
0,23
0,01
0,01
0,02
0,01
0,05
0,01
0,02
0,01
0,00
0,01
0,01
0,02
0,01
0,02
0,02
78,04
78,04
Allianz Strategiefonds Stabilität
Vermögensaufstellung zum 30.09.2016
ISIN
XS0729213131
FR0012206993
FR0012861821
XS1146627473
BE6000782712
Gattungsbezeichnung
Markt
4,7500 % ABN AMRO Bank N.V. MTN 12/19
1,5000 % Aéroports de Paris S.A. Obl. 14(14/25)
1,5000 % Aéroports de Paris S.A. Obl. 15/23
0,6250 % Amadeus Finance B.V. MTN 14/17
4,0000 % Anheuser-Busch InBev N.V./S.A. MTN 10(10/18)
BE6243180666
2,0000 % Anheuser-Busch InBev N.V./S.A. MTN 12(12/19)
BE6285451454
0,6250 % Anheuser-Busch InBev N.V./S.A. MTN 16/20
XS1135334800
1,0000 % Apple Inc. Notes 14/22
XS1292384960
1,3750 % Apple Inc. Notes 15/24
XS0731129234
3,6250 % Australia & N.Z.Bkg Grp
Ltd. MT-Cov. Bonds 12/22
FR0011694033
2,9500 % Autoroutes du Sud de la
France MTN 14(14/24)
XS0522407351
4,0000 % B.A.T. Intl Finance PLC MTN 10/20
XS1346315200
1,0000 % Banco Bilbao Vizcaya Argent. MTN 16/21
XS1079726334
2,3750 % Bank of America Corp. EUR MTN 14/24
XS1290850707
1,6250 % Bank of America Corp. MTN 15/22
XS0212074388
3,8750 % Bank of Scotland PLC EUR MT Bonds 05/20
XS0456178580
4,0000 % Barclays Bank PLC EUR MTN 09/19
XS1017833242
2,5000 % BASF SE MTN 14(14/24)
DE000A11QR65
3,0000 % Bayer AG FLR Sub.Anl. 14(20/75)
DE000A14J611
2,3750 % Bayer AG FLR Sub.-Anl. 15/75
BE0002477520
0,6250 % Belfius Bank S.A. Cov. MTN 14/21
XS1321956333
0,8750 % BMW Finance N.V. MTN 15/20
XS0860596575
1,5000 % BMW Finance N.V. MTN 12/18
XS0968316256
2,0000 % BMW Finance N.V. MTN 13/20
XS1396260520
0,1250 % BMW Finance N.V. MTN 16/20
FR0011470921
1,3750 % BNP Paribas Home Loan
SFH MT.Obl.Fin.Hab.13/20
XS0895249620
2,8750 % BNP Paribas S.A. MTN 13/23
FR0011689579
3,0000 % BPCE S.A. MTN 14/24
DE0001135374
3,7500 % Bundesrep.Deutschland Anl. 08/19
DE0001135416
2,2500 % Bundesrep.Deutschland Anl. 10/20
DE0001135465
2,0000 % Bundesrep.Deutschland Anl. 11/22
DE0001102309
1,5000 % Bundesrep.Deutschland Anl. 13/23
DE0001102325
2,0000 % Bundesrep.Deutschland Anl. 13/23
DE0001102374
0,5000 % Bundesrep.Deutschland Anl. 15/25
DE0001102390
0,5000 % Bundesrep.Deutschland Anl. 16/26
XS0548805299
3,3750 % Carlsberg Breweries A/S EUR MTN 10/17
XS0499243300
4,0000 % Carrefour S.A. MTN 10/20
XS0529414319
3,8750 % Carrefour S.A. MTN 10/21
XS0866278921
1,8750 % Carrefour S.A. MTN 12/17
XS0934191114
1,7500 % Carrefour S.A. MTN 13/19
XS1401331753
0,7500 % Carrefour S.A. MTN 16/24
FR0011182542
4,1250 % CM - CIC Home Loan
SFH MT Obl.Fin.Hab.12/24
XS0691801327
3,5000 % Coöperatieve Rabobank U.A. MTN 11/18
FR0011033125
4,5000 % Créd.Mut. Arkéa Home Loan.
SFH MT Obl.Fin.Hab.11/21
FR0011508332
1,8750 % Crédit Agricole Publ.Sect.
SCF MT Obl.Fonc. 13/23
XS1028421383
3,1250 % Credit Agricole S.A. (Ldn Br.) MTN 14/26
XS1140476604
0,6250 % Credit Suisse AG (Ldn Br.) MTN 14/18
XS1074053130
1,3750 % Credit Suisse AG (Ldn Br.) MTN 14/19
DE000A1TNJ97
2,0000 % Daimler AG MTN 13/21
DE000A1R04X6
2,2500 % Daimler AG MTN 14/22
DE000A168650
0,6250 % Daimler AG MTN 15/20
DE000A2AAL23
0,5000 % Daimler AG MTN 16/19
DE000A169NA6
0,2500 % Daimler AG MTN 16/20
XS0342783692
5,0000 % Electricité de France (E.D.F.) MTN 08/18
XS0695401801
5,7500 % ENEL Finance Intl N.V. MTN 11/18
EU000A1G0AB4
3,3750 % Europ.Fin.Stab.Facility (EFSF) MTN 11/21
EU000A1G0AD0
3,5000 % Europ.Fin.Stab.Facility (EFSF) MTN 11/22
EU000A1G0BB2
0,8750 % Europ.Fin.Stab.Facility (EFSF) MTN 13/18
Die Fußnotenerklärungen befinden sich am Ende der Tabelle.
Stück bzw.
Anteile bzw.
Währung
EUR
EUR
EUR
EUR
Bestand
30.09.2016
700.000
500.000
600.000
1.000.000
Käufe/
Verkäufe/
Zugänge
Abgänge
im Berichtszeitraum
700.000
0
500.000
0
1.100.000
500.000
2.000.000
1.000.000
Kurs
Kurswert
in EUR
%
%
%
%
111,080
110,156
109,332
100,692
777.560,00
550.777,50
655.989,00
1.006.915,00
% des
Fondsvermögens
0,21
0,15
0,18
0,27
EUR
1.000.000
1.000.000
0
%
106,444
1.064.440,00
0,29
EUR
EUR
EUR
EUR
1.000.000
700.000
700.000
700.000
1.000.000
700.000
1.700.000
1.200.000
0
0
1.000.000
500.000
%
%
%
%
106,701
102,234
105,278
107,827
1.067.005,00
715.638,00
736.946,00
754.789,00
0,29
0,19
0,20
0,20
EUR
3.500.000
3.500.000
0
%
121,537
4.253.795,00
1,14
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
600.000
500.000
600.000
1.200.000
1.500.000
2.000.000
3.000.000
700.000
500.000
600.000
1.000.000
600.000
500.000
600.000
500.000
1.000.000
500.000
1.300.000
2.000.000
1.500.000
300.000
1.000.000
1.200.000
1.500.000
1.300.000
200.000
1.300.000
500.000
600.000
500.000
400.000
0
700.000
800.000
0
4.300.000
4.000.000
500.000
1.000.000
700.000
3.900.000
700.000
0
0
0
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
119,250
115,163
103,662
112,362
106,766
113,742
112,817
116,276
101,142
96,408
104,474
103,709
102,687
108,119
100,647
715.500,00
575.812,50
621.969,00
1.348.344,00
1.601.482,50
2.274.840,00
3.384.495,00
813.928,50
505.710,00
578.445,00
1.044.740,00
622.251,00
513.435,00
648.711,00
503.235,00
0,19
0,15
0,17
0,36
0,43
0,61
0,91
0,22
0,14
0,16
0,28
0,17
0,14
0,17
0,14
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
1.000.000
1.500.000
1.200.000
1.500.000
800.000
1.000.000
1.000.000
1.700.000
2.800.000
3.800.000
1.000.000
500.000
600.000
700.000
700.000
700.000
200.000
2.300.000
2.000.000
11.200.000
11.200.000
1.000.000
11.000.000
5.700.000
1.000.000
7.800.000
2.200.000
500.000
600.000
700.000
1.700.000
1.250.000
4.700.000
800.000
800.000
10.000.000
10.800.000
0
10.000.000
9.000.000
0
4.000.000
1.200.000
0
0
0
1.000.000
550.000
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
106,591
117,887
120,126
110,176
111,809
113,850
113,149
117,495
107,261
106,757
103,515
114,332
117,823
102,367
104,840
102,422
1.065.905,00
1.768.297,50
1.441.506,00
1.652.640,00
894.472,00
1.138.500,00
1.131.490,00
1.997.406,50
3.003.308,00
4.056.747,00
1.035.145,00
571.657,50
706.935,00
716.565,50
733.876,50
716.950,50
0,29
0,48
0,39
0,44
0,24
0,31
0,30
0,54
0,81
1,09
0,28
0,15
0,19
0,19
0,20
0,19
EUR
EUR
1.500.000
700.000
1.500.000
700.000
0
0
%
%
131,412
107,437
1.971.172,50
752.055,50
0,53
0,20
EUR
1.000.000
1.000.000
0
%
122,212
1.222.120,00
0,33
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
3.000.000
1.000.000
700.000
500.000
600.000
1.500.000
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1.500.000
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500.000
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100.000
0
0
700.000
0
0
0
1.000.000
0
0
0
0
0
0
0
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
114,004
124,237
101,311
104,171
109,347
111,525
102,237
101,639
100,934
106,929
111,967
118,541
121,716
102,053
3.420.120,00
1.242.370,00
709.177,00
520.855,00
656.082,00
1.672.875,00
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508.195,00
504.667,50
106.929,00
559.835,00
3.378.404,25
7.302.930,00
3.265.680,00
0,92
0,33
0,19
0,14
0,18
0,45
0,25
0,14
0,14
0,03
0,15
0,91
1,96
0,88
11
Allianz Strategiefonds Stabilität
Vermögensaufstellung zum 30.09.2016
ISIN
EU000A1G0A81
EU000A1G0BM9
EU000A1G0DE2
XS0290050524
XS0427291751
XS0544644957
BE0000328378
BE0000308172
BE0000318270
BE0000325341
BE0000327362
BE0000329384
BE0000334434
NL0006227316
NL0009712470
NL0010514246
NL0010418810
NL0010881827
ES00000123B9
ES00000123Q7
ES00000123U9
ES00000126V0
ES00000126C0
ES00000128A0
ES00000121O6
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DE000A1H36X9
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DE000A1MBB62
XS0542950810
XS1219428957
XS1046272420
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XS1050547857
XS0525146907
XS0813400305
XS1308693867
Gattungsbezeichnung
Markt
1,5000 % Europ.Fin.Stab.Facility (EFSF) MTN 13/20
1,2500 % Europ.Fin.Stab.Facility (EFSF) MTN 14/19
0,2000 % Europ.Fin.Stab.Facility (EFSF) MTN 15/25
4,1250 % European Investment Bank MTN 07/24
4,5000 % European Investment Bank MTN 09/25
3,0000 % European Investment Bank MTN 10/22
2,2500 % Königreich Belgien Obl. Lin. 13/23
4,0000 % Königreich Belgien Obl. Lin. S.48 06/22
3,7500 % Königreich Belgien Obl. Lin. S.58 10/20
4,2500 % Königreich Belgien Obl. Lin. S.65 12/22
3,0000 % Königreich Belgien Obl. Lin. S.67 12/19
1,2500 % Königreich Belgien Obl. Lin. S.69 13/18
0,8000 % Königreich Belgien Obl. Lin. S.74 15/25
4,0000 % Königreich Niederlande Anl. 08/18
3,2500 % Königreich Niederlande Anl. 11/21
1,2500 % Königreich Niederlande Anl. 13/19
1,7500 % Königreich Niederlande Anl. 13/23
0,2500 % Königreich Niederlande Anl. 14/20
5,5000 % Königreich Spanien Bonos 11/21
4,5000 % Königreich Spanien Bonos 12/18
5,4000 % Königreich Spanien Bonos 13/23
0,5000 % Königreich Spanien Bonos 14/17
1,4000 % Königreich Spanien Bonos 14/20
0,2500 % Königreich Spanien Bonos 16/19
4,3000 % Königreich Spanien Obl. 09/19
4,1000 % Königreich Spanien Obligaciones 08/18
4,6500 % Königreich Spanien Obligaciones 10/25
3,1250 % Kreditanst.f.Wiederaufbau Anl. 11/18
2,5000 % Kreditanst.f.Wiederaufbau Anl. 12/22
1,8750 % Kreditanst.f.Wiederaufbau MTN 12/19
4,0000 % Lloyds Bank PLC EUR MTN 10/20
0,6250 % Lloyds Bank PLC MTN 15/20
2,2500 % Mediobanca - Bca Cred.Fin. SpA MTN 14/19
0,7500 % Merck Financial Services GmbH MTN 15/19
2,3750 % Morgan Stanley EUR MTN 14/21
4,0000 % National Australia Bank Ltd. EUR MTN 10/20
2,7500 % National Australia Bank Ltd. EUR MTN 12/22
0,7500 % Nationwide Building Society MT.Mortg.Cov.Bds 15/22
XS0969795680
2,1250 % Nestlé Finance Intl Ltd. MTN 13/21
XS1319652902
0,7500 % Nestlé Finance Intl Ltd. MTN 15/23
XS1222431097
0,2500 % NIBC Bank N.V. Mortg. Cov. MTN 15/22
XS0912992160
1,8750 % O2 Telefónica Dtld. Finanzier. Anl. 13/18
XS0911431517
1,8750 % Orange S.A. MTN 13/19
XS1408317433
1,0000 % Orange S.A. MTN 16/25
XS1048519596
2,2500 % RCI Banque MTN 14/21
FR0010466938
4,2500 % Rep. Frankreich OAT 07/23
FR0010604983
4,0000 % Rep. Frankreich OAT 08/18
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3,5000 % Rep. Frankreich OAT 10/20
FR0010949651
2,5000 % Rep. Frankreich OAT 10/20
FR0011337880
2,2500 % Rep. Frankreich OAT 11/22
FR0012517027
0,5000 % Rep. Frankreich OAT 15/25
FR0013131877
0,5000 % Rep. Frankreich OAT 16/26
FI4000068663
1,1250 % Republik Finnland Bonds 13/18
FI4000106117
0,3750 % Republik Finnland Bonds 14/20
FI4000197959
0,5000 % Republik Finnland Bonds 16/26
IE0034074488
4,5000 % Republik Irland Treasury Bonds 04/20
IE00B2QTFG59
4,4000 % Republik Irland Treasury Bonds 08/19
IE00B4TV0D44
5,4000 % Republik Irland Treasury Bonds 09/25
IE00BJ38CQ36
0,8000 % Republik Irland Treasury Bonds 15/22
IT0004273493
4,5000 % Republik Italien B.T.P. 07/18
IT0004423957
4,5000 % Republik Italien B.T.P. 08/19
IT0004489610
4,2500 % Republik Italien B.T.P. 09/19
IT0004536949
4,2500 % Republik Italien B.T.P. 09/20
IT0004513641
5,0000 % Republik Italien B.T.P. 09/25
IT0004594930
4,0000 % Republik Italien B.T.P. 10/20
Die Fußnotenerklärungen befinden sich am Ende der Tabelle.
12
Stück bzw.
Anteile bzw.
Währung
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
Bestand
30.09.2016
6.000.000
1.000.000
3.000.000
3.500.000
5.450.000
3.500.000
900.000
1.050.000
1.200.000
1.700.000
700.000
1.000.000
4.000.000
200.000
1.400.000
2.250.000
1.800.000
2.600.000
500.000
3.000.000
2.200.000
1.000.000
6.000.000
2.700.000
5.300.000
500.000
6.300.000
4.900.000
1.000.000
3.000.000
1.000.000
300.000
300.000
600.000
1.000.000
1.000.000
1.000.000
Käufe/
Verkäufe/
Zugänge
Abgänge
im Berichtszeitraum
6.000.000
0
1.000.000
0
3.000.000
0
3.500.000
0
2.850.000
0
1.800.000
3.900.000
900.000
0
700.000
3.000.000
100.000
1.700.000
200.000
2.000.000
200.000
4.000.000
0
0
4.900.000
900.000
0
0
100.000
0
100.000
0
1.400.000
2.000.000
600.000
0
200.000
0
3.000.000
0
500.000
1.000.000
100.000
1.800.000
6.000.000
0
2.700.000
0
5.150.000
1.500.000
500.000
1.300.000
3.950.000
300.000
2.100.000
0
200.000
3.700.000
3.000.000
0
200.000
4.200.000
1.000.000
700.000
1.100.000
800.000
600.000
0
1.700.000
700.000
1.000.000
0
1.700.000
700.000
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
1.000.000
1.000.000
700.000
1.000.000
600.000
700.000
700.000
600.000
5.750.000
3.100.000
1.000.000
2.100.000
750.000
4.400.000
1.000.000
1.300.000
1.000.000
2.350.000
600.000
500.000
1.000.000
1.400.000
2.000.000
5.700.000
700.000
2.900.000
7.500.000
2.400.000
4.800.000
1.000.000
1.000.000
1.400.000
1.000.000
1.600.000
700.000
1.200.000
1.600.000
8.450.000
6.750.000
0
9.300.000
850.000
4.100.000
1.000.000
1.300.000
1.000.000
1.100.000
600.000
500.000
1.000.000
2.400.000
2.000.000
5.100.000
700.000
2.200.000
7.500.000
0
3.250.000
0
0
700.000
0
1.000.000
0
500.000
1.000.000
6.000.000
8.600.000
1.200.000
9.000.000
3.200.000
3.000.000
0
0
0
0
0
0
0
1.000.000
0
2.500.000
0
2.850.000
0
0
0
Kurs
Kurswert
in EUR
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
106,529
104,008
102,804
134,168
142,401
120,552
117,726
124,970
117,495
128,542
110,861
103,290
107,285
108,390
118,530
104,402
114,847
103,050
124,994
106,281
131,889
100,814
104,851
100,920
113,478
107,868
132,587
106,189
115,963
105,913
116,799
101,815
104,455
102,324
109,505
115,201
114,882
6.391.710,00
1.040.075,00
3.084.105,00
4.695.880,00
7.760.854,50
4.219.302,50
1.059.529,50
1.312.179,75
1.409.940,00
2.185.205,50
776.023,50
1.032.895,00
4.291.400,00
216.779,00
1.659.420,00
2.349.033,75
2.067.237,00
2.679.300,00
624.970,00
3.188.430,00
2.901.547,00
1.008.135,00
6.291.060,00
2.724.840,00
6.014.334,00
539.337,50
8.352.949,50
5.203.236,50
1.159.630,00
3.177.375,00
1.167.990,00
305.443,50
313.365,00
613.944,00
1.095.050,00
1.152.005,00
1.148.815,00
% des
Fondsvermögens
1,71
0,28
0,83
1,26
2,08
1,14
0,29
0,35
0,38
0,59
0,21
0,28
1,16
0,06
0,45
0,63
0,56
0,72
0,17
0,86
0,78
0,27
1,68
0,73
1,61
0,15
2,24
1,39
0,31
0,86
0,31
0,08
0,08
0,17
0,29
0,31
0,31
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
104,914
111,295
104,912
102,223
104,160
105,886
104,818
108,927
132,474
107,281
113,435
114,654
112,475
116,090
104,651
103,751
103,533
103,786
104,735
117,655
113,239
143,387
105,869
106,156
110,945
112,349
114,285
132,084
115,197
1.049.135,00
1.112.945,00
734.380,50
1.022.225,00
624.957,00
741.202,00
733.722,50
653.559,00
7.617.255,00
3.325.695,50
1.134.350,00
2.407.723,50
843.558,75
5.107.938,00
1.046.510,00
1.348.756,50
1.035.330,00
2.438.959,25
628.410,00
588.275,00
1.132.385,00
2.007.418,00
2.117.370,00
6.050.863,50
776.615,00
3.258.121,00
8.571.337,50
3.170.016,00
5.529.456,00
0,28
0,30
0,20
0,28
0,17
0,20
0,20
0,18
2,04
0,90
0,31
0,65
0,23
1,36
0,28
0,36
0,28
0,66
0,17
0,16
0,30
0,54
0,57
1,62
0,21
0,88
2,30
0,85
1,48
Allianz Strategiefonds Stabilität
Vermögensaufstellung zum 30.09.2016
ISIN
Gattungsbezeichnung
IT0004759673
IT0004801541
IT0005045270
IT0005090318
IT0005177271
AT0000A185T1
AT0000386115
AT0000A001X2
AT0000A08968
XS0456451771
FR0012969020
XS1136183537
XS1325080890
DE000A13SL26
XS1048521733
XS1411405662
XS1109741246
FR0011431014
FR0011859495
XS0738895373
Markt
Stück bzw.
Anteile bzw.
Währung
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
Bestand
30.09.2016
5,0000 % Republik Italien B.T.P. 11/22
5,5000 % Republik Italien B.T.P. 12/22
2,5000 % Republik Italien B.T.P. 14/24
1,5000 % Republik Italien B.T.P. 15/25
0,1000 % Republik Italien B.T.P. 16/19
1,6500 % Republik Österreich Bundesobl. 14/24
3,9000 % Republik Österreich MTN 05/20 144A
3,5000 % Republik Österreich MTN 06/21 144A
4,3500 % Republik Österreich MTN 08/19 144A
4,1250 % Sanofi S.A. MTN 09/19
0,8750 % Sanofi S.A. MTN 15/21
0,8750 % Santander UK PLC MTN 14/20
0,8750 % Santander UK PLC MTN 15/20
1,1250 % SAP SE MTN 14/23
1,6250 % Shell International Finance BV MTN 14/21
0,7500 % Shell International Finance BV MTN 16/24
1,5000 % Sky PLC EUR MTN 14/21
1,7500 % Société Générale SFH MT Obl.Fin.Hab. 13/20
2,0000 % Société Générale SFH MT Obl.Fin.Hab. 14/24
2,7500 % SpareBank 1 Boligkreditt AS EUR MTCov.Notes 12/19
DE000SK003B9
1,1250 % Sparkasse KölnBonn
MTN Hyp.-Pfe. S.22 14/24
XS0995417846
1,6250 % Standard Chartered PLC EUR MTN 13/18
FR0011585215
2,7500 % Suez S.A. MTN 13(13/23)
FR0012949923
1,7500 % Suez S.A. MTN 15/25
XS0361975443
6,3750 % The Goldman Sachs
Group Inc. EUR MTN 08/18
XS1314318301
1,1250 % The Procter & Gamble Co. Bonds 15/23
XS0951395317
1,8750 % Total Capital Canada Ltd. EUR MTN 13/20
XS1111559768
1,1250 % Total Capital Canada Ltd. EUR MTN 14/22
XS1171489393
0,7500 % Toyota Motor Credit Corp. MTN 15/22
IT0005090813
0,7500 % UniCredit S.p.A. Mortg. Cov. MTN 15/25
XS0957258212
1,7500 % Unilever N.V. MTN 13/20
XS1178970106
0,5000 % Unilever N.V. MTN 15/22
XS1241577490
1,0000 % Unilever N.V. MTN 15/23
XS0170239692
5,0000 % Vattenfall AB EUR MTN 03/18
DE000A18V138
1,6250 % Vonovia Finance B.V. MTN 15/20
DE000A18V146
2,2500 % Vonovia Finance B.V. MTN 15/23
DE000A1ZY989
1,5000 % Vonovia Finance B.V. MTN 15/25
XS1288903278
1,5000 % Wells Fargo & Co. MTN 15/22
XS1047122665
1,5000 % Westpac Banking Corp.
Mortg. Cov. MTN 14/21
XS1333702691
0,8750 % Westpac Banking Corp. MTN 15/21
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere
Verzinsliche Wertpapiere
EUR-Anleihen
XS0710090928
4,3750 % Amgen Inc. EUR Bonds 11/18
ES0413900129
3,8750 % Banco Santander S.A. Cédulas Hipotec. 06/26
ES0440609248
2,6250 % Caixabank S.A. Cédulas Hipotec. 14/24
ES0415306002
2,8750 % Caja Rural de Navarra Cédulas Hipotec. 13/18
XS1088129660
1,7500 % CRH Finance Germany GmbH Anl. 14(21/21)
XS0974372467
3,8750 % Danske Bank AS EUR FLR Notes 13(18/23)
XS1255435965
1,0000 % DH Europe Finance S.A. Notes 15/19
XS1043498382
1,5000 % Praxair Inc. EUR Notes 14(14/20)
XS1264601805
1,1000 % Santander Consumer Finance SA MTN 15/18
XS1330948818
1,3750 % Santander Intl Debt S.A.U. MTN 15/22
XS1014674227
2,6560 % Svenska Handelsbanken
AB EUR FLR MTN 14(19/24)
XS1036494638
2,3750 % Swedbank AB EUR FLR MTN 14(19/24)
XS1323463726
1,6250 % United Parcel Service Inc. Notes 15/25
XS1237246316
1,2500 % United Technologies Corp. Notes 15/23
Nichtnotierte Wertpapiere
Aktien
5.620.000
1.600.000
2.500.000
3.000.000
3.900.000
1.000.000
500.000
1.000.000
450.000
700.000
600.000
300.000
300.000
700.000
600.000
1.000.000
500.000
1.000.000
1.000.000
Käufe/
Verkäufe/
Zugänge
Abgänge
im Berichtszeitraum
3.400.000
0
0
0
1.350.000
1.100.000
4.400.000
1.400.000
3.900.000
0
1.700.000
1.500.000
500.000
0
0
0
200.000
1.000.000
700.000
0
600.000
0
300.000
0
300.000
0
1.400.000
700.000
600.000
0
1.000.000
0
1.300.000
800.000
800.000
4.800.000
1.000.000
0
Kurs
Kurswert
in EUR
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
124,405
129,118
111,922
103,711
100,260
114,942
117,063
120,110
112,263
112,939
104,407
102,095
102,465
107,549
107,461
103,716
105,300
107,406
116,041
6.991.561,00
2.065.880,00
2.798.037,50
3.111.315,00
3.910.140,00
1.149.420,00
585.312,50
1.201.095,00
505.181,25
790.569,50
626.439,00
306.283,50
307.393,50
752.843,00
644.763,00
1.037.155,00
526.500,00
1.074.060,00
1.160.410,00
% des
Fondsvermögens
1,87
0,56
0,75
0,84
1,05
0,31
0,16
0,32
0,14
0,21
0,17
0,08
0,08
0,20
0,17
0,28
0,14
0,29
0,31
EUR
2.000.000
2.000.000
0
%
107,139
2.142.780,00
0,58
EUR
EUR
EUR
EUR
900.000
300.000
500.000
600.000
900.000
1.000.000
500.000
1.300.000
0
700.000
0
700.000
%
%
%
%
109,606
103,195
118,153
112,429
986.454,00
309.585,00
590.765,00
674.574,00
0,27
0,08
0,16
0,18
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
1.000.000
700.000
500.000
1.500.000
600.000
700.000
600.000
600.000
600.000
600.000
700.000
1.000.000
700.000
1.500.000
1.700.000
1.200.000
500.000
1.500.000
1.600.000
700.000
600.000
1.600.000
1.100.000
1.600.000
1.400.000
1.000.000
700.000
2.200.000
700.000
500.000
0
0
1.000.000
0
0
1.000.000
500.000
1.000.000
700.000
0
0
700.000
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
110,086
106,781
107,590
106,019
103,852
104,287
107,500
103,092
106,090
108,756
106,090
111,749
106,319
106,708
1.100.855,00
747.463,50
537.950,00
1.590.285,00
623.109,00
730.009,00
645.000,00
618.552,00
636.540,00
652.533,00
742.626,50
1.117.490,00
744.233,00
1.600.612,50
0,30
0,20
0,14
0,43
0,17
0,20
0,17
0,17
0,17
0,18
0,20
0,30
0,20
0,43
EUR
EUR
2.000.000
1.000.000
2.000.000
1.700.000
0
700.000
%
%
107,492
103,861
EUR
600.000
1.600.000
1.000.000
%
109,694
2.149.830,00
1.038.605,00
12.612.009,00
12.612.009,00
12.612.009,00
658.164,00
0,58
0,28
3,39
3,39
3,39
0,18
EUR
EUR
600.000
1.100.000
600.000
1.100.000
0
0
%
%
132,966
119,285
797.793,00
1.312.135,00
0,21
0,35
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
3.000.000
600.000
700.000
600.000
700.000
300.000
500.000
3.000.000
1.600.000
1.400.000
1.600.000
1.700.000
1.000.000
1.200.000
0
1.000.000
700.000
1.000.000
1.000.000
700.000
700.000
%
%
%
%
%
%
%
105,291
107,026
106,792
102,677
105,325
101,875
105,376
3.158.730,00
642.153,00
747.544,00
616.062,00
737.271,50
305.625,00
526.877,50
0,85
0,17
0,20
0,17
0,20
0,08
0,14
EUR
EUR
EUR
EUR
500.000
500.000
1.200.000
700.000
1.200.000
500.000
1.200.000
1.200.000
700.000
0
0
500.000
%
%
%
%
104,578
104,136
110,164
106,303
522.887,50
520.677,50
1.321.968,00
744.121,00
4.725,30
4.725,30
0,14
0,14
0,36
0,20
0,00
0,00
Die Fußnotenerklärungen befinden sich am Ende der Tabelle.
13
Allianz Strategiefonds Stabilität
Vermögensaufstellung zum 30.09.2016
ISIN
Gattungsbezeichnung
Markt
Stück bzw.
Anteile bzw.
Währung
Bestand
30.09.2016
Australien
AU00000JBHN5
JB HI-FI Ltd. Reg.Def.Shares
STK
240
Summe Wertpapiervermögen 3)
Derivate
(Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen)
Aktienindex-Derivate
Forderungen/ Verbindlichkeiten
Aktienindex-Terminkontrakte
DJ Euro Stoxx 50 Future (SX5E) Dez. 16
EUREX
EUR Anzahl
59
FTSE 100 Index Future (FFI) Dez. 16
IFEU
GBP Anzahl
25
S&P 500 ST Future (SP) Dez. 16
IOM
USD Anzahl
15
SPI 200 Index Future (YAP) Dez. 16
ASX
AUD Anzahl
12
Topix-Tokyo Stock Price Index Future (JTI) Dez. 16
OSE
JPY Anzahl
12
Summe Aktienindex-Derivate
Zins-Derivate
Forderungen/ Verbindlichkeiten
Zinsterminkontrakte
EURO Bobl Future (FGBM) Dez. 16
EUREX
EUR
-1.200.000
EURO Bund Future (FGBL) Dez. 16
EUREX
EUR
-200.000
EURO Schatz Future (FGBS) Dez. 16
EUREX
EUR
-800.000
EURO-BTP Future (FBTP) Dez. 16
EUREX
EUR
-200.000
Long Term EURO OAT Future (FOAT) Dez. 16 EUREX
EUR
-100.000
Mid Term EURO OAT Future (FOAM) Dez. 16 EUREX
EUR
-700.000
SHORT EURO-BTP Future (FBTS) Dez. 16
EUREX
EUR
-1.300.000
Summe Zins-Derivate
Bankguthaben, Geldmarktpapiere und Geldmarktfonds
Bankguthaben
EUR-Guthaben bei der Verwahrstelle
BNP PARIBAS Securities Services S.C.A.
EUR
9.616.423,11
Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen
BNP PARIBAS Securities Services S.C.A.
JPY
31.990.295,00
BNP PARIBAS Securities Services S.C.A.
USD
437.588,83
Summe Bankguthaben
Summe der Bankguthaben, Geldmarktpapiere und Geldmarktfonds
Sonstige Vermögensgegenstände
Zinsansprüche
EUR
3.183.553,27
Dividendenansprüche
EUR
128.767,49
Forderungen aus Anteilscheingeschäften
EUR
420.799,96
Forderungen aus Quellensteuerrückerstattung
EUR
18.615,16
Summe Sonstige Vermögensgegenstände
Kurzfristige Verbindlichkeiten
Kredite in Nicht-EU/EWR-Währungen
BNP PARIBAS Securities Services S.C.A.
AUD
-135.330,71
Kredite in sonstigen EU/EWR-Währungen
BNP PARIBAS Securities Services S.C.A.
GBP
-59.602,48
Summe Kurzfristige Verbindlichkeiten
Sonstige Verbindlichkeiten
Verbindlichkeiten aus Anteilscheingeschäften
EUR
-86.559,32
Summe Sonstige Verbindlichkeiten
Rückstellungen
Steuerrückstellungen
EUR
-4.471,88
Summe Rückstellungen
Fondsvermögen
Summe der umlaufenden Anteile aller Anteilklassen
Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %)
Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %)
3)
Käufe/
Verkäufe/
Zugänge
Abgänge
im Berichtszeitraum
240
Kurs
4.725,30
4.725,30
357.596.287,14
% des
Fondsvermögens
0,00
0,00
96,24
168.758,06
-26.830,00
53.649,78
108.804,99
43.224,14
0,04
-0,01
0,01
0,03
0,01
EUR
-10.090,85
168.758,06
0,00
0,04
EUR
-9.710,00
-4.440,00
-2.620,00
-600,00
300,00
-770,00
-1.840,00
260,00
-9.710,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0 AUD
EUR
28,970
Kurswert
in EUR
%
100,000
9.616.423,11
2,58
%
%
EUR
EUR
100,000
100,000
283.414,60
391.263,26
10.291.100,97
10.291.100,97
0,08
0,11
2,77
2,77
3.183.553,27
128.767,49
420.799,96
18.615,16
3.751.735,88
0,86
0,03
0,11
0,01
1,01
-91.974,11
-0,02
EUR
-69.004,32
-160.978,43
-0,02
-0,04
EUR
-86.559,32
-86.559,32
-0,02
-0,02
EUR
EUR
-4.471,88
-4.471,88
371.546.162,42
0,00
0,00
100,00
STK
6.647.695
EUR
96,24
0,04
Die Wertpapiere des Sondervermögens sind teilweise durch Geschäfte mit Finanzinstrumenten abgesichert.
Gattungsbezeichnung
Gesamtbetrag der Kurswerte der Wertpapiere, die Dritten als Marginsicherheiten für Termingeschäfte dienen:
14
gesamt
EUR
2.245.783,00
Allianz Strategiefonds Stabilität
Allianz Strategiefonds Stabilität A (EUR)
ISIN
DE0009797282
Fondsvermögen
76.751.345,51
Umlaufende Anteile
1.236.585,675
Anteilwert
62,07
Allianz Strategiefonds Stabilität AT (EUR)
ISIN
DE0009797647
Fondsvermögen
755.468,06
Umlaufende Anteile
13.662,686
Anteilwert
55,29
Allianz Strategiefonds Stabilität A2 (EUR)
ISIN
DE0009797621
Fondsvermögen
294.039.348,85
Umlaufende Anteile
5.397.446,483
Anteilwert
54,48
15
Allianz Strategiefonds Stabilität
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze
Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet:
Aktien Nord- und Südamerika und Internationale Obligationen: Kurse per 29.09.2016 oder letztbekannte
Alle anderen Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per 30.09.2016 oder letztbekannte
Devisenkurs(e) bzw. Konversionsfaktor(en) (in Mengennotiz) per 30.09.2016
Großbritannien, Pfund
(GBP)
1 Euro = GBP
0,86375
Dänemark, Kronen
(DKK)
1 Euro = DKK
7,45190
Norwegen, Kronen
(NOK)
1 Euro = NOK
9,03425
Schweden, Kronen
(SEK)
1 Euro = SEK
9,62975
Schweiz, Franken
(CHF)
1 Euro = CHF
1,08250
USA, Dollar
(USD)
1 Euro = USD
1,11840
Kanada, Dollar
(CAD)
1 Euro = CAD
1,47340
Singapur, Dollar
(SGD)
1 Euro = SGD
1,52730
Japan, Yen
(JPY)
1 Euro = JPY
112,87455
Hongkong, Dollar
(HKD)
1 Euro = HKD
8,67225
Australien, Dollar
(AUD)
1 Euro = AUD
1,47140
Marktschlüssel
Terminbörsen
IFEU
=
London - ICE Futures Europe
ASX
=
Sydney - Australian Securities Exchange (ASX)
EUREX
=
Frankfurt - Eurex Zürich
OSE
=
Osaka - Osaka Securities Exchange (OSE)
IOM
=
Chicago - Chicago Mercantile Exchange (CME) - Index and Option Market (IOM)
Kapitalmaßnahmen
Alle Umsätze, die aus Kapitalmaßnahmen hervorgehen (technische Umsätze), werden als Zu- oder Abgang ausgewiesen.
Stimmrechtsausübung
Stimmrechte aus den im Fonds enthaltenen Aktien haben wir, soweit es im Interesse unserer Anleger geboten erschien, entweder selbst wahrgenommen oder durch
Beauftragte nach unseren Weisungen ausüben lassen.
16
Allianz Strategiefonds Stabilität
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen:
- Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):
ISIN
Gattungsbezeichnung
Stück bzw.
Anteile bzw.
Käufe/
Zugänge
Verkäufe/
Abgänge
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
0
0
0
0
30.728
0
5.048
4.435
18.865
16.941
13.602
30.728
7.316
36.862
STK
0
582
STK
STK
STK
STK
STK
0
1.090
0
0
0
2.705
3.737
924
42.000
1.473
STK
STK
0
0
50
5.021
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
3.225
0
0
0
0
0
0
3.225
1.074
2.939
1.423
855
193
829
STK
1.205
1.205
STK
STK
0
0
806
552
STK
STK
STK
STK
STK
STK
0
0
0
0
0
109
2.581
647
1.613
388
981
1.244
STK
STK
STK
STK
STK
STK
0
0
0
6.131
1.996
686
2.043
22.655
3.309
6.131
5.161
686
STK
0
58.000
STK
STK
0
2.546,2
1.900
2.546,2
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
0
0
100
0
1.600
0
0
7.100
0
0
2.900
5.000
1.300
1.700
1.600
12.000
1.800
7.100
12.000
20.000
Währung
Börsengehandelte Wertpapiere
Aktien
Australien
AU000000ANZ3
Australia & N.Z.Bkg Grp Ltd. Reg.Shares
AU000000DOW2
Downer EDI Ltd. Reg.Shares
AU000000EGP0
Echo Entertainment Group Ltd. Reg.Shares
AU000000FDC2
Federation Centres Ltd. Reg.Stapled Secs
AU000000HVN7
Harvey Norman Holdings Ltd. Reg.Shares
AU000000IOF6
Investa Office Fund Reg.Shares
AU000000TLS2
Telstra Corp. Ltd. Reg.Shares
Belgien
BE0165385973
Melexis N.V. Actions au Port.
Bermuda
BMG0129K1045
Aircastle Ltd. Reg.Shares
BMG0692U1099
Axis Capital Holdings Ltd. Reg.Shares
BMG303971060
Endurance Specialty Hldgs.Ltd. Reg.Shares
BMG8181C1001
Skyworth Digital Hldgs Co.Ltd Reg.Shares
BMG9319H1025
Validus Holdings Ltd. Reg.Shares
Dänemark
DK0010244508
A.P.Møller-Mærsk A/S Navne-Aktier B
DK0060228559
TDC A/S Navne-Aktier
Deutschland
DE0005103006
ADVA Optical Networking SE Inhaber-Aktien
DE0006766504
Aurubis AG Inhaber-Aktien
DE0005140008
Deutsche Bank AG Namens-Aktien
DE000A0Z2ZZ5
freenet AG Namens-Aktien
DE000LEG1110
LEG Immobilien AG Namens-Aktien
DE0007664005
Volkswagen AG Inhaber-Stammaktien
DE0007664039
Volkswagen AG Vorzugsaktien
Färöer Inseln
FO0000000179
Bakkafrost P/F Navne-Aktier
Finnland
FI0009000459
Huhtamäki Oyj Reg.Shares
FI0009003305
Sampo OYJ Reg.Shares Cl.A
Frankreich
FR0010242511
Electricité de France (E.D.F.) Actions au Porteur
FR0010259150
Ipsen S.A. Actions au Porteur
FR0000073272
Safran Actions Port.
FR0000051807
Téléperformance SE Actions Port.
FR0000054470
Ubisoft Entertainment S.A. Actions Port.
FR0000130338
Valéo S.A. Actions Port.
Großbritannien
GB0009895292
AstraZeneca PLC Reg.Shares
GB0002162385
Aviva PLC Reg.Shares
GB00BMNQZP86
JD Sports Fashion PLC Reg.Shares
GB00B6SLMV12
Rowan Companies PLC Reg.Shares Cl.A
JE00B2QKY057
Shire PLC Reg.Shares
GB00B1KJJ408
Whitbread PLC Reg.Shares
Hongkong
HK0008011667
PCCW Ltd. Reg.Cons.Shares
Irland
IE00BBGT3753
Mallinckrodt PLC Reg.Shares
US7835132033
Ryanair Holdings PLC Reg.Shs(Sp.ADRs New)
Japan
JP3388200002
Aeon Co. Ltd. Reg.Shares
JP3220400000
Calsonic Kansei Corp. Reg.Shares
JP3566800003
Central Japan Railway Co. Reg.Shares
JP3161160001
Exedy Corp. Reg.Shares
JP3814800003
Fuji Heavy Industries Ltd. Reg.Shares
JP3811000003
Fujikura Ltd. Reg.Shares
JP3254200003
Kyowa Exeo Corp. Reg.Shares
JP3897700005
Mitsubishi Chem. Hldgs Corp. Reg.Shares
JP3896800004
Mitsubishi Gas Chemical Co.Inc Reg.Shares
JP3903000002
Mitsubishi Materials Corp. Reg.Shares
17
Allianz Strategiefonds Stabilität
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen:
- Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):
ISIN
Gattungsbezeichnung
JP3742600004
JP3165600002
JP3188220002
JP3419050004
JP3165000005
JP3566600007
JP3634200004
Kaiman-Inseln
KYG217651051
KYG810431042
Kanada
CA0089161081
CA1363751027
CA19238V1058
CA19239C1068
CA23290R1010
CA2918434077
CA29251R1055
CA29382B1022
CA4480551031
CA51925D1069
CA6330671034
CA8935781044
CA91911K1021
Niederlande
NL0000339760
NL0000008977
NL0000303600
NL0006144495
NL0000852523
Norwegen
NO0010096985
NO0010063308
NO0010208051
Schweden
SE0000148884
Schweiz
CH0012410517
CH0010567961
CH0012005267
Singapur
SG1U76934819
Spanien
ES0105630315
ES0116870314
USA
US0256762065
US02376R1023
US0394831020
US0533321024
US05379B1070
US0846707026
US1280302027
US14067E5069
US16934Q2084
US1255091092
US1729674242
US20030N2009
US12673A1088
US2479162081
US2540671011
US2810201077
US3167731005
US3693001089
US38259P7069
18
Stück bzw.
Anteile bzw.
Käufe/
Zugänge
Verkäufe/
Abgänge
NHK Spring Co. Ltd. Reg.Shares
NTN Corp. Reg.Shares
Otsuka Holdings Company Ltd. Reg.Shares
Sega Sammy Holdings Inc. Reg.Shares
Sompo Japan Nipponkoa Holdings Reg.Shares
Tokai Rika Co. Ltd. Reg.Shares
Toyoda Gosei Co. Ltd. Reg.Shares
Währung
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
0
27.000
0
0
4.600
0
0
3.500
27.000
1.700
4.100
4.600
2.500
2.900
CK Hutchison Holdings Ltd. Reg.Shares
Shimao Property Holdings Ltd. Reg.Shares HD
STK
STK
3.000
0
7.000
27.500
Agrium Inc. Reg.Shares
Canadian National Railway Co. Reg.Shares
Cogeco Cable Inc. Reg.Shares (Sub. Vtg.)
Cogeco Communications Inc. Reg.Shares (Sub. Vtg.)
DH Corp. Reg.Shares
Empire Co. Ltd. Reg.Shares Cl.A
Enbridge Income Fd Hldgs Inc. Reg.Shares
Entertainment One Ltd. Reg.Shares
Husky Energy Inc. Reg.Shares
Laurentian Bank of Canada Reg.Shares
National Bank of Canada Reg.Shares
Transcontinental Inc. Reg.Shares Cl.A (Sub. Vtg)
Valeant Pharma. Int. Inc. Reg.Shares
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
0
1.611
0
1.170
0
0
0
0
103
1.356
0
0
350
1.727
1.611
1.170
1.170
1.938
3.381
2.528
12.294
4.925
1.356
4.564
3.718
2.605
BE Semiconductor Inds N.V. Aandelen op Naam
Heineken Holding N.V. Aandelen aan toonder
ING Groep N.V. Cert.van Aandelen
Relx N.V. Aandelen op naam
TKH Group N.V. Cert.v.Aandelen
STK
STK
STK
STK
STK
0
864
0
0
0
1.897
864
3.024
9.786
1.355
Statoil ASA Navne-Aksjer
Telenor ASA Navne-Aksjer
Yara International ASA Navne-Aksjer
STK
STK
STK
0
1.205
0
2.792
8.804
2.000
Skandinaviska Enskilda Banken Namn-Aktier A (fria)
STK
3.248
24.174
Bâloise Holding AG Namens-Aktien
Flughafen Zürich AG Namens-Aktien
Novartis AG Namens-Aktien
STK
STK
STK
0
0
2.691
369
78
7.065
Yangzijiang Shipbuilding Hldgs Reg.Shares
STK
65.900
65.900
Cie Automotive S.A. Acciones Port.
Gas Natural SDG S.A. Acciones Port.
STK
STK
0
0
2.646
5.593
Amer. Equity Inv. Life Hldg Co Reg.Shares
American Airlines Group Inc. Reg.Shares
Archer Daniels Midland Co. Reg.Shares
AutoZone Inc. Reg.Shares
Avista Corp. Reg.Shares
Berkshire Hathaway Inc. Reg.Shares B New
Cal-Maine Foods Inc. Reg.Shares
Capstead Mortgage Corp. Reg.Shares
Chimera Investment Corp. Reg.Shares
CIGNA Corp. Reg.Shares
Citigroup Inc. New Reg.Shares
Comcast Corp. Reg.Shares Cl. A
Cys Investments Inc. Reg.Shares
Denbury Resources Inc. Reg.Shares
Dillards Inc. Reg.Shares Cl.A
Edison International Reg.Shares
Fifth Third Bancorp Reg.Shares
General Cable Corp. Reg.Shares
Google Inc. Reg.Shares C
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
0
0
2.651
0
0
360
2.565
0
0
325
2.543
0
0
0
0
725
0
3.103
0
2.184
3.663
8.707
163
1.220
2.683
2.565
3.272
4.480
2.424
2.543
2.902
8.216
17.809
1.483
5.400
1.277
3.103
198
Allianz Strategiefonds Stabilität
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen:
- Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):
ISIN
Gattungsbezeichnung
US38259P5089
Google Inc. Reg.Shares Cl.A
US3911641005
Great Plains Energy Inc. Reg.Shares
US3989051095
Group 1 Automotive Inc. Reg.Shares
US4103451021
Hanesbrands Inc. Reg.Shares
US4138751056
Harris Corp. Reg.Shares
US42217K1060
Health Care REIT Inc. Reg.Shares
US4282361033
Hewlett-Packard Co. Reg.Shares
US48562P1030
KapStone Paper&Packaging Corp. Reg.Shares
US5341871094
Lincoln National Corp. Reg.Shares
US5872001061
Mentor Graphics Corp. Reg.Shares
US60871R2094
Molson Coors Brewing Co. Reg.Shares B
US6494451031
New York Community Bancorp Inc. Reg.Shares
US68210P1075
Omega Protein Corp. Reg.Shares
US68389X1054
Oracle Corp. Reg.Shares
US6934751057
PNC Financial Services Group Reg.Shares
US7365088472
Portland General Electric Co. Reg.Shares
US74251V1026
Principal Financial Group Inc. Reg.Shares
US8305661055
Skechers U.S.A. Inc.Reg.Shares Cl.A
US83088M1027
Skyworks Solutions Inc. Reg.Shares
US8472151005
SpartanNash Co. Reg.Shares
US8649091068
Sucampo Pharmaceuticals Inc. Reg.Shares A
US87157D1090
Synaptics Inc. Reg.Shares
US0200021014
The Allstate Corp. Reg.Shares
US38141G1040
The Goldman Sachs Group Inc. Reg.Shares
US61945C1036
The Mosaic Co. Reg.Shares
US8965221091
Trinity Industries Inc. Reg.Shares
US9078181081
Union Pacific Corp. Reg.Shares
US91529Y1064
UNUM Group Reg.Shares
US9290891004
Voya Financial Inc. Reg.Shares
US95040Q1040
Welltower Inc. Reg.Shares
US9523552043
West Corp. Reg.Shares New
US95709T1007
Westar Energy Inc. Reg.Shares
US9581021055
Western Digital Corp. Reg.Shares
US9593191045
Western Refining Inc. Reg.Shares
Verzinsliche Wertpapiere
EUR-Anleihen
FR0010989111
5,0000 % Soc.Autorout. Paris-Rhin-Rhône Notes 11/17
XS0307791698
5,3750 % B.A.T. Intl Finance PLC EUR MTN 07/17
XS0498417798
3,0000 % Bank Nederlandse Gemeenten MTN 10/17
XS1055241373
3,5000 % BBVA Sub.Capital S.A.U. FLR MTN 14(19/24)
FR0011781764
2,1250 % BPCE S.A. MTN 14/21
XS0615238044
4,6250 % Brambles Finance PLC EUR Bonds 11/18
DE0001135226
4,7500 % Bundesrep.Deutschland Anl. 03/34
DE0001135275
4,0000 % Bundesrep.Deutschland Anl. 05/37
DE0001135432
3,2500 % Bundesrep.Deutschland Anl. 10/42
DE0001135069
5,6250 % Bundesrep.Deutschland Anl. 98/28
DE0001135085
4,7500 % Bundesrep.Deutschland Anl. Ausg.II 98/28
FR0011215508
3,9940 % Casino,Guichard-Perrachon S.A. MTN 12/20
XS0502286908
4,8750 % CEZ AS MTN 10/25
XS0525787874
4,2500 % Deutsche Telekom Intl Fin.B.V. MTN 10/22
BE0002443183
2,8750 % Eandis CVBA MTN 13/23
FR0010961540
4,0000 % Electricité de France (E.D.F.) MTN 10/25
EU000A1G0AA6
2,7500 % Europ.Fin.Stab.Facility (EFSF) MTN 11/16
EU000A1G0AC2
2,7500 % Europ.Fin.Stab.Facility (EFSF) MTN 11/16
EU000A1G0AJ7
3,8750 % Europ.Fin.Stab.Facility (EFSF) MTN 12/32
EU000A1G0BL1
2,7500 % Europ.Fin.Stab.Facility (EFSF) MTN 13/29
XS0219724878
4,0000 % European Investment Bank MTN Intl 05/37
XS0925519380
1,0000 % GE Capital Europ.Fund.Unltd.Co MTN 13/17
XS1169353254
0,8000 % GE Capital Europ.Fund.Unltd.Co MTN 15/22
XS0969636371
3,3750 % HSBC Holdings PLC EUR FLR MTN 13(19/24)
XS1040508167
2,2500 % Imperial Brands Finance PLC MTN 14(14/21)
XS0303396062
4,7500 % ING Groep N.V. MTN 07/17
XS1077772538
2,0000 % Intesa Sanpaolo S.p.A. MTN 14/21
XS1174469137
1,5000 % JPMorgan Chase & Co. MTN 15/25
XS0275164084
4,7500 % Kon. KPN N.V. MTN 06/17
Stück bzw.
Anteile bzw.
Käufe/
Zugänge
Verkäufe/
Abgänge
Währung
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
0
0
0
2.224
1.021
0
1.568
0
669
2.026
0
4.173
2.523
1.147
1.085
0
0
830
1.868
0
2.963
0
0
88
580
0
445
0
421
661
0
0
0
0
198
3.413
739
16.550
1.374
661
11.673
1.311
4.982
3.342
2.033
4.173
2.523
8.541
3.684
1.429
1.033
1.245
1.868
1.297
2.963
975
1.700
644
4.237
2.655
3.315
3.066
3.080
661
1.744
2.336
709
1.203
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
1.000.000
1.600.000
1.000.000
700.000
700.000
1.000.000
0
100.000
0
0
1.750.000
1.000.000
500.000
500.000
500.000
1.000.000
100.000
100.000
200.000
200.000
0
1.000.000
1.000.000
700.000
700.000
700.000
700.000
1.400.000
1.000.000
1.000.000
1.600.000
1.900.000
700.000
700.000
1.000.000
400.000
1.900.000
950.000
900.000
2.500.000
1.000.000
500.000
500.000
500.000
1.000.000
2.100.000
1.700.000
2.200.000
2.600.000
800.000
1.000.000
1.000.000
700.000
700.000
700.000
700.000
1.400.000
1.000.000
19
Allianz Strategiefonds Stabilität
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen:
- Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):
ISIN
Gattungsbezeichnung
BE0000320292
4,2500 % Königreich Belgien Obl. Lin. S.60 10/41
BE0000324336
4,5000 % Königreich Belgien Obl. Lin. S.64 11/26
BE0000331406
3,7500 % Königreich Belgien Obl. Lin. S.71 13/45
BE0000333428
3,0000 % Königreich Belgien Obl. Lin. S.73 14/34
NL0000102234
4,0000 % Königreich Niederlande Anl. 05/37
NL0010071189
2,5000 % Königreich Niederlande Anl. 12/33
ES00000124I2
2,1000 % Königreich Spanien Bonos 13/17
ES0000012411
5,7500 % Königreich Spanien Obl. 01/32
ES0000012932
4,2000 % Königreich Spanien Obligaciones 05/37
ES00000127A2
1,9500 % Königreich Spanien Obligaciones 15/30
XS0497187640
6,5000 % Lloyds Bank PLC EUR MTN 10/20
XS1003251011
1,1250 % Mondelez International Inc. EUR Notes 13/17
XS0304987042
5,7670 % Münchener Rückvers.-Ges. AG FLR Nachr.Anl.07/Und.
XS0805500062
1,5000 % Nestlé Finance Intl Ltd. MTN 12/19
XS0541498837
3,5000 % Optus Finance Pty Ltd. EUR MTN 10/20
FR0010415331
3,7500 % Rep. Frankreich OAT 06/17
FR0010371401
4,0000 % Rep. Frankreich OAT 06/38
FR0010773192
4,5000 % Rep. Frankreich OAT 09/41
FR0010870956
4,0000 % Rep. Frankreich OAT 10/60
FR0011461037
3,2500 % Rep. Frankreich OAT 13/45
FR0011883966
2,5000 % Rep. Frankreich OAT 14/30
FR0000571218
5,5000 % Rep. Frankreich OAT 97/29
FI4000037635
2,7500 % Republik Finnland Bonds 12/28
FI4000010848
3,3750 % Republik Finnland Notes 10/20
IE00B6X95T99
3,4000 % Republik Irland Treasury Bonds 14/24
IT0003242747
5,2500 % Republik Italien B.T.P. 02/17
IT0003493258
4,2500 % Republik Italien B.T.P. 03/19
IT0003535157
5,0000 % Republik Italien B.T.P. 03/34
IT0004644735
4,5000 % Republik Italien B.T.P. 10/26
IT0004923998
4,7500 % Republik Italien B.T.P. 13/44
IT0001278511
5,2500 % Republik Italien B.T.P. 98/29
AT0000A10683
2,4000 % Republik Österreich Bundesobl. 13/34
AT0000A04967
4,1500 % Republik Österreich MTN 07/37 144A
AT0000A0DXC2
4,8500 % Republik Österreich MTN 09/26 144A
XS0496481200
5,5000 % Royal Bank of Scotland PLC EUR MTN 10/20
XS1166160173
1,1250 % Santander UK PLC MTN 15/22
XS0984751254
1,8750 % SES Global Americas Hldgs GP EUR MTN 13/18
XS1197832915
0,7500 % The Coca-Cola Co. Notes 15/23
XS1014627571
3,2500 % UniCredit S.p.A. MTN 14/21
XS1046237431
2,1250 % Yorkshire Building Society EUR MTN 14/19
Andere Wertpapiere
Spanien
ES06445809B3
Iberdrola S.A. Anrechte
ES06445809C1
Iberdrola S.A. Anrechte
ES0673516979
Repsol S.A. Anrechte
ES0673516987
Repsol S.A. Anrechte
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere
Aktien
Japan
JP3496600002
Daihatsu Motor Co. Ltd. Reg.Shares
Verzinsliche Wertpapiere
EUR-Anleihen
XS1316567343
1,1250 % Autostrade per L‘Italia S.p.A. MTN S.1 15/21
XS1226748439
1,0000 % Bristol-Myers Squibb Co. Notes 15/25
XS1223830677
1,0000 % General Mills Inc. Notes 15/23
XS1346762641
1,6250 % Mediobanca - Bca Cred.Fin. SpA MTN 16/21
Nichtnotierte Wertpapiere
Aktien
Belgien
BE0003562700
Delhaize Group S.A. Actions au Porteur
Bermuda
BMG6852T1053
PartnerRe Ltd. Reg.Shares
Irland
US7835131043
Ryanair Holdings PLC Reg.Shs(Spons.ADRs)
IE00B5LRLL25
XL Group PLC Reg.Shares
20
Stück bzw.
Anteile bzw.
Käufe/
Zugänge
Verkäufe/
Abgänge
Währung
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
0
0
0
200.000
0
0
2.000.000
100.000
100.000
0
700.000
1.000.000
1.000.000
1.000.000
1.000.000
2.000.000
100.000
0
300.000
0
100.000
200.000
0
0
100.000
5.000.000
0
200.000
100.000
200.000
100.000
0
0
200.000
700.000
700.000
1.000.000
500.000
700.000
800.000
600.000
700.000
400.000
2.650.000
1.000.000
1.000.000
2.000.000
1.700.000
2.400.000
500.000
700.000
1.000.000
1.000.000
1.000.000
1.000.000
3.000.000
1.300.000
550.000
500.000
600.000
3.100.000
2.700.000
500.000
1.000.000
2.100.000
5.000.000
1.550.000
3.900.000
1.750.000
4.000.000
2.550.000
300.000
500.000
350.000
700.000
700.000
1.000.000
500.000
700.000
800.000
STK
STK
STK
STK
17.561
20.347
6.846
7.157
17.561
20.347
6.846
7.157
STK
0
4.400
EUR
EUR
EUR
EUR
800.000
500.000
500.000
700.000
800.000
500.000
500.000
700.000
STK
0
1.778
STK
0
970
STK
STK
0
0
1.952
325
Allianz Strategiefonds Stabilität
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen:
- Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):
ISIN
Gattungsbezeichnung
Stück bzw.
Anteile bzw.
Käufe/
Zugänge
Verkäufe/
Abgänge
STK
240
240
STK
5.464
5.464
Währung
Andere Wertpapiere
Australien
AU00000JBHR6
JB HI-FI Ltd. Anrechte
Kanada
CA29382B1105
Entertainment One Ltd. Anrechte
Gattungsbezeichnung
Zeitraum bis Migration: 01.10.2015 - 15.01.2016
Stück bzw.
Anteile bzw.
Volumen
in 1.000
Währung
Derivate
(In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe.)
Terminkontrakte
Aktienindex-Terminkontrakte
Gekaufte Kontrakte:
EUR
24.154
(Basiswert(e): ESTX 50, FTSE 100 Index, S&P 500 INDEX, S&P ASX 200 INDEX, Tokyo Stock Price (TOPIX) Index)
Verkaufte Kontrakte:
EUR
5.375
(Basiswert(e): ESTX 50, FTSE 100 Index, S&P 500 INDEX, S&P ASX 200 INDEX, Tokyo Stock Price (TOPIX) Index)
Zinsterminkontrakte
Gekaufte Kontrakte:
EUR
8.603
(Basiswert(e): 10 Year BTP, 10 Year OAT, 2-3,25 Year Euro BTP, 5 Year OAT, Euro Bobl (04,50-05,50), Euro Bund (08,50-10,50), Euro Buxl Futures (20-30,5), Euro Schatz (01,75-02,25))
Verkaufte Kontrakte:
EUR
8.602
(Basiswert(e): 10 Year BTP, 10 Year OAT, 2-3,25 Year Euro BTP, 5 Year OAT, Euro Bobl (04,50-05,50), Euro Bund (08,50-10,50), Euro Buxl Futures (20-30,5), Euro Schatz (01,75-02,25))
21
Allianz Strategiefonds Stabilität
Gattungsbezeichnung
Zeitraum nach Migration: 16.01.2016 - 30.09.2016
Stück bzw.
Anteile bzw.
Volumen
in 1.000
Währung
Derivate
(In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe.)
Terminkontrakte
Aktienindex-Terminkontrakte
Gekaufte Kontrakte:
EUR
(Basiswert(e): DJES 50 Index (Price) (EUR), FTSE 100 INDEX, S&P 500 INDEX, S&P ASX 200 INDEX, TOPIX Index (Price))
Verkaufte Kontrakte:
EUR
(Basiswert(e): DJES 50 Index (Price) (EUR), FTSE 100 INDEX, S&P 500 INDEX, S&P ASX 200 INDEX, TOPIX Index (Price))
Zinsterminkontrakte
Gekaufte Kontrakte:
EUR
(Basiswert(e): Euro Bobl (5,5), Euro Bund (10,0), Euro Buxl Futures (30,0), Euro Schatz (2,0), EuroBTP Italian Gov. (10,0), EuroBTP Italian Gov. (3,0), EuroOAT French Gov. Bond (10,0), EuroOAT French Gov. Bond (5,0))
Verkaufte Kontrakte:
EUR
(Basiswert(e): EuroBTP Italian Gov. (3,0))
22
20.856
45.552
94.725
908
Allianz Strategiefonds Stabilität
Anteilklasse: Allianz Strategiefonds Stabilität A (EUR)
Ertrags- und Aufwandsrechnung
(inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom 01.10.2015 bis 30.09.2016
EUR
EUR
I. Erträge
1. Dividenden inländischer Aussteller
11.027,09
2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor
Quellensteuer)
368.908,68
3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren
142.000,87
4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor
Quellensteuer)
1.461.088,78
5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland
a) Negative Einlagezinsen
b) Positive Einlagezinsen
6. Abzug ausländischer Quellensteuer
Summe der Erträge
-958,05
-1.008,89
50,84
-61.027,88
1.921.039,49
II. Aufwendungen
1. Zinsen aus Kreditaufnahmen
-578,93
2. Pauschalvergütung1)
-1.089.110,59
Summe der Aufwendungen
-1.089.689,52
III. Ordentlicher Nettoertrag
831.349,97
IV. Veräußerungsgeschäfte
1. Realisierte Gewinne
1.537.978,86
2. Realisierte Verluste
-1.855.997,86
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften
-318.019,00
V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres
513.330,97
1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne
869.504,09
2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste
856.384,89
VI. Nicht Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres
1.725.888,98
VII. Ergebnis des Geschäftsjahres
2.239.219,95
Gemäß den Vertragsbedingungen ist für das Sondervermögen eine an die Kapitalverwaltungsgesellschaft abzuführende Pauschalvergütung („All-In-Fee“) von bis zu 1,45 % p.a. (im
Geschäftsjahr 1,35 % p.a.) vereinbart. Hieraus bestritt die Kapitalverwaltungsgesellschaft die
Kosten für das Portfoliomanagement sowie unter anderem die Aufwendungen für die Verwahrstelle (im Geschäftsjahr 0,011 % p.a.) und für Sonstige Dritte (z.B. Druck- und Veröffentlichungskosten, Abschlussprüfung, etc.).
1)
23
Allianz Strategiefonds Stabilität
Anteilklasse: Allianz Strategiefonds Stabilität AT (EUR)
Ertrags- und Aufwandsrechnung
(inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom 01.10.2015 bis 30.09.2016
EUR
EUR
I. Erträge
1. Dividenden inländischer Aussteller
108,54
2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor
Quellensteuer)
3.625,51
3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren
1.394,91
4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor
Quellensteuer)
14.351,36
5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland
-9,43
a) Negative Einlagezinsen
-9,93
b) Positive Einlagezinsen
0,50
6. Abzug ausländischer Quellensteuer
Summe der Erträge
-599,91
18.870,98
II. Aufwendungen
1. Zinsen aus Kreditaufnahmen
-5,60
2. Pauschalvergütung1)
-10.628,27
Summe der Aufwendungen
-10.633,87
III. Ordentlicher Nettoertrag
8.237,11
IV. Veräußerungsgeschäfte
1. Realisierte Gewinne
15.129,96
2. Realisierte Verluste
-18.250,03
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften
-3.120,07
V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres
5.117,04
1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne
4.772,87
2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste
2.386,69
VI. Nicht Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres
7.159,56
VII. Ergebnis des Geschäftsjahres
12.276,60
Gemäß den Vertragsbedingungen ist für das Sondervermögen eine an die Kapitalverwaltungsgesellschaft abzuführende Pauschalvergütung („All-In-Fee“) von bis zu 1,45 % p.a. (im
Geschäftsjahr 1,35 % p.a.) vereinbart. Hieraus bestritt die Kapitalverwaltungsgesellschaft die
Kosten für das Portfoliomanagement sowie unter anderem die Aufwendungen für die Verwahrstelle (im Geschäftsjahr 0,011 % p.a.) und für Sonstige Dritte (z.B. Druck- und Veröffentlichungskosten, Abschlussprüfung, etc.).
1)
24
Allianz Strategiefonds Stabilität
Anteilklasse: Allianz Strategiefonds Stabilität A2 (EUR)
Ertrags- und Aufwandsrechnung
(inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom 01.10.2015 bis 30.09.2016
EUR
EUR
I. Erträge
1. Dividenden inländischer Aussteller
42.245,05
2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor
Quellensteuer)
1.413.706,35
3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren
544.034,96
4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor
Quellensteuer)
5.597.740,25
5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland
a) Negative Einlagezinsen
b) Positive Einlagezinsen
6. Abzug ausländischer Quellensteuer
Summe der Erträge
-3.670,32
-3.863,05
192,73
-233.853,63
7.360.202,66
II. Aufwendungen
1. Zinsen aus Kreditaufnahmen
-2.218,04
2. Pauschalvergütung1)
-4.167.994,21
Summe der Aufwendungen
-4.170.212,25
III. Ordentlicher Nettoertrag
3.189.990,41
IV. Veräußerungsgeschäfte
1. Realisierte Gewinne
5.892.111,99
2. Realisierte Verluste
-7.110.669,40
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften
-1.218.557,41
V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres
1.971.433,00
1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne
2.766.410,48
2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste
2.622.502,36
VI. Nicht Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres
5.388.912,84
VII. Ergebnis des Geschäftsjahres
7.360.345,84
Gemäß den Vertragsbedingungen ist für das Sondervermögen eine an die Kapitalverwaltungsgesellschaft abzuführende Pauschalvergütung („All-In-Fee“) von bis zu 1,45 % p.a. (im
Geschäftsjahr 1,35 % p.a.) vereinbart. Hieraus bestritt die Kapitalverwaltungsgesellschaft die
Kosten für das Portfoliomanagement sowie unter anderem die Aufwendungen für die Verwahrstelle (im Geschäftsjahr 0,011 % p.a.) und für Sonstige Dritte (z.B. Druck- und Veröffentlichungskosten, Abschlussprüfung, etc.).
1)
25
Allianz Strategiefonds Stabilität
Anteilklasse: Allianz Strategiefonds Stabilität A (EUR)
Entwicklung des Sondervermögens 2015/2016
EUR
I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäfts-
Anteilklasse: Allianz Strategiefonds Stabilität A2 (EUR)
Entwicklung des Sondervermögens 2015/2016
EUR
71.381.993,88
jahres
-1.132.576,72
2. Mittelzufluss (netto)
4.275.378,21
5.464.200,43
-1.188.822,22
3. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich
-12.669,81
4. Ergebnis des Geschäftsjahres
2.239.219,95
davon Nettoveränderung der nicht realisierten
Gewinne
856.384,89
I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäfts-
EUR
132.183,85
jahres
1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das
Vorjahr
-491,10
2. Mittelzufluss (netto)
613.388,72
a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen
693.226,35
b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen
-79.837,63
3. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich
-1.890,01
4. Ergebnis des Geschäftsjahres
12.276,60
davon Nettoveränderung der nicht realisierten
4.772,87
davon Nettoveränderung der nicht realisierten
26
118.304.794,71
b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen
-27.421.287,63
3. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich
-345.753,85
4. Ergebnis des Geschäftsjahres
II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres
EUR
schäftsjahres
a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen
Verluste
76.751.345,51
Anteilklasse: Allianz Strategiefonds Stabilität AT (EUR)
Entwicklung des Sondervermögens 2015/2016
II. Wert des Sondervermögens am Ende des Ge-
90.883.507,08
Gewinne
schäftsjahres
Verluste
-3.430.062,66
2. Mittelzufluss (netto)
7.360.345,84
2.766.410,48
davon Nettoveränderung der nicht realisierten
II. Wert des Sondervermögens am Ende des Ge-
Gewinne
Vorjahr
davon Nettoveränderung der nicht realisierten
869.504,09
davon Nettoveränderung der nicht realisierten
Verluste
199.571.312,44
1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das
Vorjahr
b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen
I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäfts-
EUR
jahres
1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das
a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen
EUR
2.386,69
755.468,06
2.622.502,36
294.039.348,85
Allianz Strategiefonds Stabilität
Anteilklasse: Allianz Strategiefonds Stabilität A (EUR)
Verwendung der Erträge des Sondervermögens
Berechnung der Ausschüttung
insgesamt EUR
je Anteil EUR*)
11.344.333,91
9,17
513.330,97
0,42
0,00
0,00
I. Für die Ausschüttung verfügbar
1. Vortrag aus dem Vorjahr
2. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres
3. Zuführung aus dem Sondervermögen
II. Nicht für die Ausschüttung verwendet
1. Der Wiederanlage zugeführt
0,00
0,00
-10.922.500,73
-8,83
III. Gesamtausschüttung
935.164,15
0,76
1. Zwischenausschüttung
0,00
0,00
935.164,15
0,76
2. Vortrag auf neue Rechnung
2. Endausschüttung
Umlaufende Anteile: Stück 1.236.586
*)
Rundungsbedingte Differenzen bei den je Anteil-Werten sind möglich.
Anteilklasse: Allianz Strategiefonds Stabilität AT (EUR)
Verwendung der Erträge des Sondervermögens
Berechnung der Wiederanlage
insgesamt EUR
je Anteil EUR*)
I. Für die Wiederanlage verfügbar
1. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres
5.117,04
0,37
0,00
0,00
3. Zur Verfügung gestellter Steuerabzugsbetrag
-3.279,04
-0,24
II. Wiederanlage
1.838,00
0,13
2. Zuführung aus dem Sondervermögen
Umlaufende Anteile: Stück 13.663
*)
Rundungsbedingte Differenzen bei den je Anteil-Werten sind möglich.
Anteilklasse: Allianz Strategiefonds Stabilität A2 (EUR)
Verwendung der Erträge des Sondervermögens
Berechnung der Ausschüttung
insgesamt EUR
je Anteil EUR*)
I. Für die Ausschüttung verfügbar
1. Vortrag aus dem Vorjahr
2. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres
3. Zuführung aus dem Sondervermögen
12.577.835,64
2,33
1.971.433,00
0,37
0,00
0,00
0,00
0,00
II. Nicht für die Ausschüttung verwendet
1. Der Wiederanlage zugeführt
-10.964.892,83
-2,03
III. Gesamtausschüttung
2. Vortrag auf neue Rechnung
3.584.375,81
0,66
1. Zwischenausschüttung
0,00
0,00
3.584.375,81
0,66
2. Endausschüttung
Umlaufende Anteile: Stück 5.397.446
*)
Rundungsbedingte Differenzen bei den je Anteil-Werten sind möglich.
27
Allianz Strategiefonds Stabilität
Wertentwicklung des Allianz Strategiefonds Stabilität A (EUR)
%
1 Jahr
30.09.2015 - 30.09.2016
3,09
2 Jahre
30.09.2014 - 30.09.2016
6,39
3 Jahre
30.09.2013 - 30.09.2016
19,12
4 Jahre
30.09.2012 - 30.09.2016
25,40
5 Jahre
30.09.2011 - 30.09.2016
36,77
10 Jahre
30.09.2006 - 30.09.2016
49,09
Berechnungsbasis Anteilwert (Ausgabeaufschläge nicht berücksichtigt); ggf. Ausschüttungen
wieder angelegt. Berechnung nach der BVI-Methode. Zahlen aus der Vergangenheit garantieren keine zukünftige Wertentwicklung.
Wertentwicklung des Allianz Strategiefonds Stabilität AT (EUR)
%
1 Jahr
30.09.2015 - 30.09.2016
3,09
Seit Auflegung
28.11.2014 - 30.09.2016
7,51
Berechnungsbasis Anteilwert (Ausgabeaufschläge nicht berücksichtigt). Berechnung nach der
BVI-Methode. Zahlen aus der Vergangenheit garantieren keine zukünftige Wertentwicklung.
Wertentwicklung des Allianz Strategiefonds Stabilität A2 (EUR)
%
1 Jahr
30.09.2015 - 30.09.2016
3,09
2 Jahre
30.09.2014 - 30.09.2016
6,42
Seit Auflegung
17.09.2014 - 30.09.2016
7,04
Berechnungsbasis Anteilwert (Ausgabeaufschläge nicht berücksichtigt); ggf. Ausschüttungen
wieder angelegt. Berechnung nach der BVI-Methode. Zahlen aus der Vergangenheit garantieren keine zukünftige Wertentwicklung.
28
Allianz Strategiefonds Stabilität
Anteilklassen
Für das Sondervermögen können Anteilklassen im Sinne von §16 Abs. 2 der „Allgemeinen Anlagebedingungen“ gebildet werden, die sich
hinsichtlich der Ertragsverwendung, des Ausgabeaufschlags, des Rücknahmeabschlags, der Währung des Anteilwertes einschließlich des
Einsatzes von Währungssicherungsgeschäften, der Pauschalvergütung, der Mindestanlagesumme oder einer Kombination dieser Merkmale unterscheiden können. Die Bildung von Anteilklassen ist jederzeit zulässig und liegt im Ermessen der Gesellschaft.
Im Berichtszeitraum war/en die in der nachfolgenden Tabelle aufgeführten Anteilklasse/n aufgelegt.
Anteilklasse
Währung
A
AT
A2
EUR
EUR
EUR
Pauschalvergütung in % p.a.
maximal
1,45
1,45
1,45
aktuell
1,35
1,35
1,35
Ausgabeaufschlag in %
maximal
3,50
3,50
3,50
Rücknahmeabschlag in %
aktuell
0,00
3,00
3,00
----
Mindestanlagesumme
Ertragsverwendung
----
ausschüttend
thesaurierend
ausschüttend
29
Allianz Strategiefonds Stabilität
Anhang
Angaben gemäß § 7 Nr. 9 KARBV und § 37 Abs. 1 und 2 DerivateV
Das Exposure, das durch Derivate erzielt wird
Die Vertragspartner der derivativen Geschäfte
ASX, IOM, IFEU, OSE, EUREX
1)
Gesamtbetrag der i.Z.m. Derivaten von Dritten gewährten Sicherheiten:
-
davon:
Bankguthaben
-
Schuldverschreibungen
-
Aktien
-
1)
Vertragspartner bei börsengehandelten derivativen Geschäften ist grundsätzlich die jeweilige Börse.
Potenzieller Risikobetrag für das Marktrisiko (gemäß § 37 DerivateV)
Die Auslastung der Obergrenze für das Marktrisikopotenzial (gemäß §§ 10 und 11 DerivateV) wurde für dieses Sondervermögen gemäß der Derivateverordnung nach dem
qualifizierten Ansatz anhand eines Vergleichsvermögens ermittelt.
Die Überwachung des Sondervermögens erfolgt nach § 7 Abs. 1 DerivateV auf Basis des relativen VaR-Ansatzes. Der potenzielle Risikobetrag für das Marktrisiko wird relativ
zu einem derivatefreien Vergleichsvermögen limitiert.
Angaben nach dem qualifizierten Ansatz:
kleinster potenzieller Risikobetrag
1,35 %
größter potenzieller Risikobetrag
2,31 %
durchschnittlicher potenzieller Risikobetrag
1,72 %
Risikomodell, das gemäß § 10 DerivateV verwendet wurde:
Delta-Normal-Methode
Parameter, die gemäß § 11 DerivateV verwendet wurden:
angenommene Haltedauer: 10 Tage
einseitiges Prognoseintervall mit einer Wahrscheinlichkeit von 99%
effektiver historischer Beobachtungszeitraum von 250 Tagen
Genutzte Hebelwirkung aus der Verwendung von Derivaten im Zeitraum 01.10.2015 bis 30.09.2016
103,52 %
Die erwartete Hebelwirkung der Derivate wird als erwartete Summe der Nominalwerte der Derivate ohne Berücksichtigung von Aufrechnungseffekten berechnet. Die tatsächliche Summe der Nominalwerte der Derivate kann die erwartete Summe der Nominalwerte der Derivate zeitweise übersteigen oder sich in der Zukunft ändern.
Derivate können von der Gesellschaft mit unterschiedlichen Zielsetzungen eingesetzt werden, einschließlich Absicherung oder spekulative Ziele. Die Berechnung der Summe der Nominalwerte der Derivate unterscheidet nicht zwischen den unterschiedlichen Zielsetzungen des Derivateeinsatzes. Aus diesem Grund liefert die erwartete Summe
der Nominalwerte der Derivate keine Indikation über den Risikogehalt des Sondervermögens.
Zusammensetzung des Vergleichsvermögens
Barclays Capital Euro-Aggregate 1-10 Jahre Bond Index 2)
Das Exposure, das durch Wertpapier-Darlehen und Pensionsgeschäfte erzielt wird
-
Die Vertragspartner der Wertpapier-Darlehen und Pensionsgeschäfte
-
Gesamtbetrag der i.Z.m. Wertpapier-Darlehen und Pensionsgeschäften von Dritten gewährten Sicherheiten:
-
davon:
Bankguthaben
-
Schuldverschreibungen
-
Aktien
-
Die Erträge, die sich aus den Wertpapier-Darlehen und Pensionsgeschäften für den gesamten Berichtszeitraum ergeben, einschließlich der angefallenen direkten und indirekten Kosten und Gebühren
Allianz Strategiefonds Stabilität -A-
-
Allianz Strategiefonds Stabilität -AT-
-
Allianz Strategiefonds Stabilität -A2-
-
Bis zum 31.12.2015: Ein Aktienportfolio entsprechend der Zusammensetzung des MSCI World Index und ein Rentenportfolio entsprechend der Zusammensetzung des JP Morgan EMU Investment
Grade Goverment Bond Index
2)
30
Allianz Strategiefonds Stabilität
Emittenten oder Garanten, deren Sicherheiten mehr als 20% des Wertes des Fonds ausgemacht haben:
-
Sonstige Angaben
Anteilwert
Allianz Strategiefonds Stabilität -A-
62,07 EUR
Allianz Strategiefonds Stabilität -AT-
55,29 EUR
Allianz Strategiefonds Stabilität -A2-
54,48 EUR
Umlaufende Anteile
Allianz Strategiefonds Stabilität -A-
1.236.585,675 STK
Allianz Strategiefonds Stabilität -AT-
13.662,686 STK
Allianz Strategiefonds Stabilität -A2-
5.397.446,483 STK
Angaben zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände
Das Sondervermögen ist teilweise in Produkten investiert, für deren Bewertung zum Abschlussstichtag infolge der Finanzmarktkrise ein liquider Markt nicht oder nicht
in allen Fällen vorhanden war. Hinsichtlich der Bewertung verweisen wir auf die nachfolgenden Ausführungen.
Die Bewertung erfolgt durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft (KVG).
Aktien, Bezugsrechte, Börsennotierte Fonds (ETFs), Genussscheine, Rentenpapiere und börsengehandelte Derivate werden, sofern vorhanden, grundsätzlich mit handelbaren Börsenkursen bewertet.
Rentenpapiere, für die keine handelbaren Börsenkurse vorliegen, werden mit validierten Kursstellungen von Brokern oder unter Einbeziehung der relevanten Marktinformationen im Rahmen von regelmäßig überprüften Modellen bewertet.
Genussscheine, für die keine handelbaren Börsenkurse vorliegen, werden mit dem Mittelwert von Bid- und Ask-Kurs bewertet.
Nicht börsengehandelte Derivate und Bezugsrechte werden unter Einbeziehung der relevanten Marktinformationen im Rahmen von regelmäßig überprüften Modellen bewertet.
Investmentfondsanteile werden mit dem von der Investmentgesellschaft veröffentlichten Rücknahmepreis bewertet.
Bankguthaben und Sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert, Festgelder zum Verkehrswert und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet.
Nicht notierte Aktien und Beteiligungen werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist.
Die in diesem Jahresbericht ausgewiesenen Anlagen werden i.H.v. 14,95% des Fondsvermögens mit handelbaren Börsenkursen oder Marktpreisen und 81,33% zu abgeleiteten Verkehrswerten bzw. validierten Kursstellungen von Brokern bewertet. Die verbleibenden 3,72% des Fondsvermögens bestehen aus Sonstigen Vermögensgegenständen, Sonstigen Verbindlichkeiten sowie Barvermögen.
31
Allianz Strategiefonds Stabilität
Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote
Gesamtkostenquote (TER)
Allianz Strategiefonds Stabilität -A-
1,43 %
Allianz Strategiefonds Stabilität -AT-
1,41 %
Allianz Strategiefonds Stabilität -A2-
1,43 %
Die Total Expense Ratio (TER) gibt an, wie stark das Fondsvermögen mit Kosten belastet wird. Berücksichtigt wird die Pauschalvergütung sowie gegebenenfalls darüber hinaus anfallende Kosten mit Ausnahme der im Fonds angefallenen Transaktionskosten, Zinsen aus Kreditaufnahme und etwaiger erfolgsabhängiger Vergütungen. Der Aufwandsausgleich für die angefallenen Kosten wird nicht berücksichtigt. Weiterhin werden Kosten, die eventuell auf Zielfondsebene anfallen, nicht berücksichtigt. Die Summe
der im angegebenen Zeitraum berücksichtigten Kosten wird zum durchschnittlichen Fondsvermögen ins Verhältnis gesetzt. Der sich daraus ergebende Prozentsatz ist die
TER. Die Berechnungsweise entspricht der gemäß der CESR Guideline 10-674 in Verbindung mit der EU-Verordnung 583/2010 empfohlenen Methode.
Erfolgsabhängige Vergütung in % des durchschnittlichen Nettoinventarwertes
Allianz Strategiefonds Stabilität -A-
-
Allianz Strategiefonds Stabilität -AT-
-
Allianz Strategiefonds Stabilität -A2-
-
An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen
Allianz Strategiefonds Stabilität -A-
1.089.110,59 EUR
Allianz Strategiefonds Stabilität -AT-
10.628,27 EUR
Allianz Strategiefonds Stabilität -A2-
4.167.994,21 EUR
Der Gesellschaft fließen keine Rückvergütungen der aus dem jeweiligen Sondervermögen an die Verwahrstelle und an Dritte zu leistenden Vergütungen und Aufwendungserstattungen zu.
Allianz Strategiefonds Stabilität -ADie Gesellschaft hat im Berichtszeitraum mehr als 10% der vereinnahmten Verwaltungsvergütung des Sondervermögens an Vermittler von Anteilen des Sondervermögens
auf den Bestand von vermittelten Anteilen gezahlt.
Allianz Strategiefonds Stabilität -ATDie Gesellschaft hat im Berichtszeitraum mehr als 10% der vereinnahmten Verwaltungsvergütung des Sondervermögens an Vermittler von Anteilen des Sondervermögens
auf den Bestand von vermittelten Anteilen gezahlt.
Allianz Strategiefonds Stabilität -A2Die Gesellschaft hat im Berichtszeitraum mehr als 10% der vereinnahmten Verwaltungsvergütung des Sondervermögens an Vermittler von Anteilen des Sondervermögens
auf den Bestand von vermittelten Anteilen gezahlt.
Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge, die dem Sondervermögen für den Erwerb und die Rücknahme von Investmentanteilen berechnet wurden
-
Wesentliche sonstige Erträge und sonstige Aufwendungen
Sonstige Erträge
Allianz Strategiefonds Stabilität -A-
EUR
--
Allianz Strategiefonds Stabilität -A2-
EUR
--
Allianz Strategiefonds Stabilität -AT-
EUR
--
Allianz Strategiefonds Stabilität -A-
EUR
--
Allianz Strategiefonds Stabilität -A2-
EUR
--
Allianz Strategiefonds Stabilität -AT-
EUR
--
Sonstige Aufwendungen
Transaktionskosten im Geschäftsjahr (inkl. Transaktionskosten im Zusammenhang mit Wertpapiergeschäften (nicht in der E+A-Rechnung enthalten)) gesamt
Allianz Strategiefonds Stabilität -A-
6.783,00 EUR
Allianz Strategiefonds Stabilität -AT-
52,35 EUR
Allianz Strategiefonds Stabilität -A2-
24.179,31 EUR
32
Allianz Strategiefonds Stabilität
Erläuterung der Nettoveränderung
Die Ermittlung der Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne und Verluste erfolgt dadurch, dass in jedem Geschäftsjahr die in den
Anteilspreis einfließenden Wertansätze der Vermögensgegenstände mit den jeweiligen historischen Anschaffungskosten verglichen werden, die Höhe der positiven Differenzen in die Summe der nicht realisierten Gewinne einfließen, die Höhe der negativen Differenzen in die
Summe der nicht realisierten Verluste einfließen und aus dem Vergleich der Summenpositionen zum Ende des Geschäftsjahres mit den
Summenpositionen zum Anfang des Geschäftsjahres die Nettoveränderungen ermittelt werden.
Erläuterung zum Ausweis der Steuerrückstellung
Als „Steuerrückstellung“ werden ungewisse Verbindlichkeiten ausgewiesen, für welche die Voraussetzungen gem. § 36a Absatz 1 bis 3 EStG
in Zusammenhang mit der Kapitalertragsteuer auf ausgezahlte inländische Dividendeneinnahmen nicht vorlagen.
33
Allianz Strategiefonds Stabilität
Angaben zur Mitarbeitervergütung (alle Werte in EUR) der Allianz Global Investors GmbH für das Geschäftsjahr vom 01.01.2015 bis zum
31.12.2015
Die folgende Aufstellung zeigt die Gesamtsumme der im abgelaufenen Geschäftsjahr gezahlten Vergütungen gegliedert in feste und variable Bestandteile sowie nach Geschäftsleitern, Risikoträgern, Beschäftigten mit Kontrollfunktionen und Mitarbeitern, die eine Gesamtvergütung erhalten, auf Grund derer sie sich in derselben Einkommensstufe befinden wie Geschäftsleiter und Risikoträger.
Anzahl Mitarbeiter 1.678
davon Risk Taker
davon Geschäftsleiter
davon andere Risk Taker
davon mit Kontrollfunk- davon mit gleichem Eintion
kommen
Fixe Vergütung
155.269.582
9.331.359
3.259.474
3.937.648
614.622
1.519.615
Variable Vergütung
103.480.985
29.384.056
11.960.620
10.991.691
547.551
5.884.194
Gesamtvergütung
258.750.567
38.715.415
15.220.094
14.929.339
1.162.173
7.403.809
Festlegung der Vergütung
Die Allianz Global Investors GmbH (AllianzGI) unterliegt den für die Kapitalverwaltungsgesellschaften geltenden aufsichtsrechtlichen Vorgaben im Hinblick auf die Gestaltung des Vergütungssystems. Für die Entscheidung über die Festlegung der Vergütung der Mitarbeiter ist
regelmäßig die Geschäftsführung der Gesellschaft zuständig. Für die Geschäftsführung selbst liegt die Entscheidung über die Festlegung
der Vergütung beim Gesellschafter.
Die Gesellschaft hat einen Vergütungsausschuss eingerichtet, der die gesetzlich vorgeschriebenen Aufgaben wahrnimmt. Dieser Vergütungsausschuss setzt sich zusammen aus zwei Mitgliedern des Aufsichtsrats der Gesellschaft, die jeweils vom Aufsichtsrat gewählt werden.
Der Bereich Personal entwickelte in enger Zusammenarbeit mit den Bereichen Risikomanagement und Recht & Compliance sowie externen Beratern und unter Einbindung der Geschäftsführung die Vergütungspolitik der Gesellschaft. Diese Vergütungspolitik gilt sowohl für
die in Deutschland ansässige Gesellschaft als auch für deren europäische Zweigniederlassungen.
Risikoträger
Als Risikoträger wurden folgende Mitarbeitergruppen qualifiziert: Mitarbeiter der Geschäftsleitung, Risikoträger und Mitarbeiter mit Kontrollfunktionen (welche anhand aktueller Organisationsdiagramme und Stellenprofile identifiziert, sowie anhand einer Einschätzung hinsichtlich des Einflusses auf das Risikoprofil beurteilt wurden) sowie alle Mitarbeiter, die eine Gesamtvergütung erhalten, aufgrund derer sie
sich in derselben Einkommensstufe befinden wie Mitglieder der Geschäftsleitung und Risikoträger, und deren Tätigkeit sich wesentlich auf
die Risikoprofile der Gesellschaft und der von dieser verwalteten Investmentvermögen auswirkt.
Vergütungsstruktur
Die Hauptkomponenten der monetären Vergütung sind das Grundgehalt, das typischerweise den Aufgabenbereich, Verantwortlichkeiten
und Erfahrung widerspiegelt, wie sie für eine bestimmte Funktion erforderlich sind, sowie die Gewährung einer jährlichen variablen Vergütung.
Die Summe der unternehmensweit bereitzustellenden variablen Vergütungen ist vom Geschäftserfolg sowie der Risikoposition des Unternehmens abhängig und schwankt daher von Jahr zu Jahr. In diesem Rahmen orientiert sich die Zuweisung konkreter Beträge zu einzelnen
Mitarbeitern an der Leistung des Mitarbeiters bzw. seiner Abteilung während der jeweiligen Betrachtungsperiode.
Die variable Vergütung umfasst eine jährliche Bonuszahlung in bar nach Abschluss des Geschäftsjahres. Für Beschäftigte, deren variable
Vergütung einen bestimmten Wert überschreitet, wird ein signifikanter Anteil der jährlichen variablen Vergütung um drei Jahre aufgeschoben.
34
Allianz Strategiefonds Stabilität
Die aufgeschobenen Anteile steigen entsprechend der Höhe der variablen Vergütung. Die Hälfte des aufgeschobenen Betrags ist an die
Leistung des Unternehmens gebunden, die andere Hälfte wird in von uns verwaltete Fonds investiert. Die letztendlich zur Auszahlung
kommenden Beträge sind vom Geschäftserfolg des Unternehmens oder der Wertentwicklung von Anteilen an bestimmten Investmentfonds während einer mehrjährigen Periode abhängig.
Des Weiteren können die aufgeschobenen Vergütungselemente gemäß der Planbedingungen verfallen.
Leistungsbewertung
Die Höhe der Zahlung an die Mitarbeiter ist an qualitative und quantitative Leistungsindikatoren geknüpft.
Für Investment Manager, deren Entscheidungen große Auswirkungen auf den Erfolg der Investmentziele unserer Kunden haben, gruppieren sich quantitative Indikatoren um eine nachhaltige Anlage-Performance. Insbesondere bei Portfolio Managern orientiert sich das quantitative Element an den Benchmarks der Kundenportfolios oder an der vom Kunden vorgegebenen Renditeerwartung - gemessen über einen Zeitraum von einem Jahr sowie von drei Jahren.
Zu den Zielen von Mitarbeitern im direkten Kundenkontakt gehört auch die unabhängig gemessene Kundenzufriedenheit.
Die Vergütung der Mitarbeiter in Kontrollfunktionen ist nicht unmittelbar an den Geschäftserfolg einzelner, von der Kontrollfunktion überwachter Bereiche gekoppelt.
Risikovermeidung
AllianzGI verfügt über ein umfangreiches Risikoreporting, das sowohl aktuelle und zukünftige Risiken im Rahmen unserer Geschäftstätigkeit berücksichtigt. Risiken, welche den Risikoappetit der Organisation überschreiten, werden unserem Globalen Vergütungsausschuss
vorgelegt, welcher ggf. über eine Anpassung des Gesamt-Vergütungspools entscheidet.
Auch individuelle variable Vergütung kann im Fall von Verstößen gegen unsere Compliance Richtlinien oder durch Eingehen zu hoher Risiken für das Unternehmen reduziert oder komplett gestrichen werden.
Jährliche Überprüfung und wesentliche Änderungen des Vergütungssystems
Der Vergütungsausschuss hat während der jährlichen Überprüfung des Vergütungssystems, einschließlich der Überprüfung der bestehenden Vergütungsstrukturen sowie der Umsetzung und Einhaltung der regulatorischen Anforderungen, keine Unregelmäßigkeiten festgestellt. Durch diese zentrale und unabhängige Überprüfung wurde zudem festgestellt, dass die Vergütungspolitik gemäß den vom Aufsichtsrat festgelegten Vergütungsvorschriften umgesetzt wurde. Ferner gab es im abgelaufenen Geschäftsjahr keine wesentlichen Änderungen der Vergütungspolitik.
35
Frankfurt am Main, den 22. Dezember 2016
Allianz Global Investors GmbH
Die Geschäftsführung
Besonderer Vermerk des Abschlussprüfers
An die Allianz Global Investors GmbH, Frankfurt am Main
Die Allianz Global Investors GmbH hat uns beauftragt, gemäß §
102 des Kapitalanlagegesetzbuchs (KAGB) den Jahresbericht des
Sondervermögens Allianz Strategiefonds Stabilität für das Geschäftsjahr vom 1. Oktober 2015 bis 30. September 2016 zu prüfen.
Verantwortung der gesetzlichen Vertreter
Die Aufstellung des Jahresberichts nach den Vorschriften des
KAGB liegt in der Verantwortung der gesetzlichen Vertreter der Kapitalverwaltungsgesellschaft.
schätzungen der gesetzlichen Vertreter der
Kapitalverwaltungsgesellschaft. Wir sind der Auffassung, dass unsere Prüfung eine hinreichend sichere Grundlage für unsere Beurteilung bildet.
Prüfungsurteil
Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse entspricht der Jahresbericht für das Geschäftsjahr vom 1. Oktober 2015 bis 30. September 2016 den gesetzlichen
Vorschriften.
Frankfurt am Main, den 22. Dezember 2016
Verantwortung des Abschlussprüfers
Unsere Aufgabe ist es, auf der Grundlage der von uns durchgeführten Prüfung eine Beurteilung über den Jahresbericht abzugeben.
Wir haben unsere Prüfung nach § 102 KAGB unter Beachtung der
vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen
Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung vorgenommen.
Danach ist die Prüfung so zu planen und durchzuführen, dass Unrichtigkeiten und Verstöße, die sich auf den Jahresbericht wesentlich auswirken, mit hinreichender Sicherheit erkannt werden. Bei
der Festlegung der Prüfungshandlungen werden die Kenntnisse
über die Verwaltung des Sondervermögens sowie die Erwartungen
über mögliche Fehler berücksichtigt. Im Rahmen der Prüfung werden die Wirksamkeit des rechnungslegungsbezogenen internen
Kontrollsystems und die Nachweise für die Angaben im Jahresbericht überwiegend auf der Basis von Stichproben beurteilt. Die Prüfung umfasst die Beurteilung der angewandten Rechnungslegungsgrundsätze für den Jahresbericht und der wesentlichen Ein-
36
KPMG AG
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
WarnkeSteinbrenner
WirtschaftsprüferWirtschaftsprüfer
Besteuerung der Erträge
Ausschüttung
Nr.der Zeile
1
§ 5 Abs. 1 Satz 1 Besteuerungsgrundlagen (bezogen auf einen Investmentanteil)
Nr. ... InvStG
2
Allianz Strategiefonds Stabilität -A- für den Zeitraum 01.10.2015 bis 30.09.2016
EUR
EUR
EUR
Privatvermögen
Betriebsvermögen
Betriebsvermögen
(ESt-pflichtige
(KSt-pflichtige
Anleger)
Anleger)
ISIN: DE0009797282
3
1 a)
4
1 a) aa)
5
1 a) bb)
6
1 b)
7
2
Betrag der Ausschüttung
0,80560
0,80560
0,80560
- in der Ausschüttung enthaltene ausschüttungsgleiche Erträge der Vorjahre
0,00000
0,00000
0,00000
- in der Ausschüttung enthaltene Substanzbeträge
0,00000
0,00000
0,00000
Betrag der ausgeschütteten Erträge
0,80560
0,80560
0,80560
Betrag der ausschüttungsgleichen Erträge
0,18499
0,18499
0,18499
8
Gesamtbetrag der ausgeschütteten / ausschüttungsgleichen Erträge
0,99059
0,99059
0,99059
9
In dem Gesamtbetrag der ausgeschütteten / ausschüttungsgleichen Erträge enthaltene
10
1 c) aa)
- Erträge i.S.d. § 2 Abs. 2 Satz 1 InvStG i.V.m. § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG 1)
-
0,28506
-
11
1 c) bb)
- Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 2 Satz 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG 1)
-
0,00000
0,00000
12
1 c) cc)
- Erträge im Sinne des § 2 Abs. 2a InvStG
-
0,69775
0,69775
13
1 c) dd)
- Steuerfreie Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 3 Nr. 1 Satz 1 InvStG in der am 31. Dezember 2008 anzuwendenden
Fassung
0,00000
-
-
14
1 c) ee)
- Erträge i. S. d. § 2 Abs. 3 Nr. 1 Satz 2 InvStG in der am 31.12.2008 anzuwendenden Fassung, soweit die Erträge nicht
Kapitalerträge i. S. d. § 20 EStG sind
0,00000
-
-
15
1 c) ff)
- Steuerfreie Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 3 InvStG in der ab dem 01.01.2009 anzuwendenden Fassung
0,00000
-
-
16
1 c) gg)
- Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 1 InvStG
0,00000
0,00000
0,00000
17
1 c) hh)
- in Zeile 16 enthaltene Einkünfte, die nicht dem Progressionsvorbehalt unterliegen
0,00000
0,00000
-
18
1 c) ii)
- Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG, für die kein Abzug nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde 1)
0,18345
0,18345
0,18345
19
1 c) jj)
- in Zeile 18 enthaltene Einkünfte, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des
§ 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist 1)
-
0,17573
0,00000
20
1 c) kk)
- in Zeile 18 enthaltene Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG, die nach einem DBA zur Anrechnung einer als gezahlt
geltenden Steuer auf die Einkommensteuer oder Körperschaftsteuer berechtigen 1)
0,00000
0,00000
0,00000
21
1 c) ll)
- in Zeile 20 enthaltene Einkünfte, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des
§ 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist 1)
-
0,00000
0,00000
22
Zur Anrechnung oder Erstattung von Kapitalertragsteuer berechtigender Teil der Erträge i. S. d.
23
1 d) aa)
- § 7 Abs. 1, 2 und 4 InvStG
0,98224
0,98224
0,98224
24
1 d) bb)
- § 7 Abs. 3 InvStG
0,00834
0,00834
0,00834
25
1 d) cc)
- § 7 Abs. 1 Satz 4, soweit in Zeile 23 enthalten
0,28449
0,28449
0,28449
0,02881
0,02881
0,02881
-
0,02743
0,00000
0,00000
0,00000
0,00000
26
Betrag der ausländischen Steuer, der auf die in den Erträgen enthaltenen Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG entfällt und
1 f) aa)
- nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 32d Abs. 5 oder § 34c Abs. 1 EStG oder einem DBA anrechenbar ist, wenn kein Abzug
nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde (vor Anwendung des § 4 Abs. 3 InvStG) 1) 2)
28
1 f) bb)
- in Zeile 27 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG
oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs.
3 InvStG)
29
1 f) cc)
- nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 34c Abs. 3 EStG abziehbar ist, wenn kein Abzug nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen
wurde (vor Anwendung des § 4 Abs. 3 InvStG) 1)
30
1 f) dd)
- in Zeile 29 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG
oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs.
3 InvStG)
31
1 f) ee)
- nach DBA als gezahlt gilt und nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. diesem Abkommen anrechenbar ist 1) 2)
32
1 f) ff)
- in Zeile 31 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG
oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs.
3 InvStG)
33
1 g)
Betrag der Absetzung für Abnutzung oder Substanzverringerung
34
1 h)
im Geschäftsjahr gezahlte Quellensteuer, vermindert um die erstattete Quellensteuer des Geschäftsjahres oder früherer
Geschäftsjahre
0,04935
27
-
0,00000
0,00000
0,00000
0,00000
0,00000
-
0,00000
0,00000
0,00000
0,00000
0,00000
0,04935
0,04935
35
Der Ausschüttungsbeschluss gem. § 12 InvStG wurde am 15. November 2016 gefasst.
36
Nachrichtlich (von der Bescheinigung, dass die Angaben nach den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden, nicht umfasst):
37
- steuerpflichtig
0,99059
0,87656
0,99059
38
- Nichtabzugsfähige Werbungskosten i.S.d. § 3 Abs. 3 Satz 2 Nr. 2 InvStG in der Fassung vom 26. Juni 2013 (in Zeile 7
enthalten)
0,00000
0,00000
0,00000
39
- in Zeile 38 enthaltene nichtabzugsfähige Werbungskosten i.S.d. § 3 Abs. 3 Satz 2 Nr. 2 InvStG in der Fassung vom 26. Juni
2013, die auf Erträge i.S.d. § 3 Nr. 40 EStG oder § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG entfallen
0,00000
0,00000
-
40
- in Zeile 24 enthaltene inländische Mieterträge i. S. d. § 7 Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 InvStG
0,00000
0,00000
0,00000
41
Zahlung am 15.11.2016, Globalurkunde
1)
Alle ausländischen Steuern und Erträge sind bei den Angaben zum Betriebsvermögen jeweils zu 100% angegeben.
2)
Der Ausweis der ausländischen anrechenbaren (fiktiven) Quellensteuer erfolgt beim Privatanleger unter Berücksichtigung der Höchstbetragsberechnung.
Die pro Anteil angegebenen Werte beziehen sich auf den Anteilumlauf am 15. November 2016.
Bei der Ermittlung der steuerlichen Daten im Zusammenhang mit der Rechtsprechung des Bundesfinanzhofs zu Finanzinnovationen vor der Geltung des Abgeltungsteuerregimes wurde auf die Datenübermittlung durch Wertpapiermitteilungen (WM) vertraut, wobei auch das Einführungsschreiben des Bundesministeriums der Finanzen zum Investmentsteuergesetz vom 2.6.2005, Gz. IV C 1 S 1980 - 1 - 87/05, und das Schreiben des Bundesministeriums der Finanzen zur Anwendung o.g. BFH-Urteile vom 18.7.2007, Gz. IV B 8 - S 2252/0, berücksichtigt wurden.
Die steuerpflichtigen Erträge aus dem Geschäftsjahr 2015/2016 fließen dem Anleger mit der jeweiligen Ausschüttung zu (Steuererklärung 2016). Durch
die Wiederanlage von Erträgen oder durch den Kauf zusätzlicher Anteile wird die Steuerpflicht nicht ausgeschlossen.
37
Allianz Strategiefonds Stabilität
Thesaurierung
Nr.der Zeile
1
§ 5 Abs. 1 Satz 1 Besteuerungsgrundlagen (bezogen auf einen Investmentanteil)
Nr. ... InvStG
2
Allianz Strategiefonds Stabilität -AT- für den Zeitraum 01.10.2015 bis 30.09.2016
EUR
EUR
EUR
Privatvermögen
Betriebsvermögen
Betriebsvermögen
(ESt-pflichtige
(KSt-pflichtige
Anleger)
Anleger)
ISIN: DE0009797647
3
1 a)
4
1 a) aa)
5
1 a) bb)
6
1 b)
7
2
Betrag der Ausschüttung
0,00000
0,00000
0,00000
- in der Ausschüttung enthaltene ausschüttungsgleiche Erträge der Vorjahre
0,00000
0,00000
0,00000
- in der Ausschüttung enthaltene Substanzbeträge
0,00000
0,00000
0,00000
Betrag der ausgeschütteten Erträge
0,00000
0,00000
0,00000
Betrag der ausschüttungsgleichen Erträge
0,87710
0,87710
0,87710
8
Gesamtbetrag der ausgeschütteten / ausschüttungsgleichen Erträge
0,87710
0,87710
0,87710
9
In dem Gesamtbetrag der ausgeschütteten / ausschüttungsgleichen Erträge enthaltene
10
1 c) aa)
- Erträge i.S.d. § 2 Abs. 2 Satz 1 InvStG i.V.m. § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG 1)
-
0,25333
-
11
1 c) bb)
- Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 2 Satz 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG 1)
-
0,00000
0,00000
12
1 c) cc)
- Erträge im Sinne des § 2 Abs. 2a InvStG
-
0,62377
0,62377
13
1 c) dd)
- Steuerfreie Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 3 Nr. 1 Satz 1 InvStG in der am 31. Dezember 2008 anzuwendenden
Fassung
0,00000
-
-
14
1 c) ee)
- Erträge i. S. d. § 2 Abs. 3 Nr. 1 Satz 2 InvStG in der am 31.12.2008 anzuwendenden Fassung, soweit die Erträge nicht
Kapitalerträge i. S. d. § 20 EStG sind
0,00000
-
-
15
1 c) ff)
- Steuerfreie Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 3 InvStG in der ab dem 01.01.2009 anzuwendenden Fassung
0,00000
-
-
16
1 c) gg)
- Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 1 InvStG
0,00000
0,00000
0,00000
17
1 c) hh)
- in Zeile 16 enthaltene Einkünfte, die nicht dem Progressionsvorbehalt unterliegen
0,00000
0,00000
-
18
1 c) ii)
- Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG, für die kein Abzug nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde 1)
0,15638
0,15638
0,15638
19
1 c) jj)
- in Zeile 18 enthaltene Einkünfte, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des
§ 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist 1)
-
0,15638
0,00000
20
1 c) kk)
- in Zeile 18 enthaltene Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG, die nach einem DBA zur Anrechnung einer als gezahlt
geltenden Steuer auf die Einkommensteuer oder Körperschaftsteuer berechtigen 1)
0,00000
0,00000
0,00000
21
1 c) ll)
- in Zeile 20 enthaltene Einkünfte, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des
§ 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist 1)
-
0,00000
0,00000
22
Zur Anrechnung oder Erstattung von Kapitalertragsteuer berechtigender Teil der Erträge i. S. d.
23
1 d) aa)
- § 7 Abs. 1, 2 und 4 InvStG
0,86966
0,86966
0,86966
24
1 d) bb)
- § 7 Abs. 3 InvStG
0,00744
0,00744
0,00744
25
1 d) cc)
- § 7 Abs. 1 Satz 4, soweit in Zeile 23 enthalten
0,24590
0,24590
0,24590
0,02442
0,02442
0,02442
-
0,02442
0,00000
0,00000
0,00000
0,00000
26
Betrag der ausländischen Steuer, der auf die in den Erträgen enthaltenen Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG entfällt und
1 f) aa)
- nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 32d Abs. 5 oder § 34c Abs. 1 EStG oder einem DBA anrechenbar ist, wenn kein Abzug
nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde (vor Anwendung des § 4 Abs. 3 InvStG) 1) 2)
28
1 f) bb)
- in Zeile 27 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG
oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs.
3 InvStG)
29
1 f) cc)
- nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 34c Abs. 3 EStG abziehbar ist, wenn kein Abzug nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen
wurde (vor Anwendung des § 4 Abs. 3 InvStG) 1)
30
1 f) dd)
- in Zeile 29 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG
oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs.
3 InvStG)
31
1 f) ee)
- nach DBA als gezahlt gilt und nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. diesem Abkommen anrechenbar ist 1) 2)
32
1 f) ff)
- in Zeile 31 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG
oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs.
3 InvStG)
33
1 g)
Betrag der Absetzung für Abnutzung oder Substanzverringerung
34
1 h)
im Geschäftsjahr gezahlte Quellensteuer, vermindert um die erstattete Quellensteuer des Geschäftsjahres oder früherer
Geschäftsjahre
0,04391
27
-
0,00000
0,00000
0,00000
0,00000
0,00000
-
0,00000
0,00000
0,00000
0,00000
0,00000
0,04391
0,04391
35
Der Ausschüttungsbeschluss gem. § 12 InvStG wurde am 04. Oktober 2016 gefasst.
36
Nachrichtlich (von der Bescheinigung, dass die Angaben nach den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden, nicht umfasst):
37
- steuerpflichtig
0,87710
0,77577
0,87710
38
- Nichtabzugsfähige Werbungskosten i.S.d. § 3 Abs. 3 Satz 2 Nr. 2 InvStG in der Fassung vom 26. Juni 2013 (in Zeile 7
enthalten)
0,00000
0,00000
0,00000
39
- in Zeile 38 enthaltene nichtabzugsfähige Werbungskosten i.S.d. § 3 Abs. 3 Satz 2 Nr. 2 InvStG in der Fassung vom 26. Juni
2013, die auf Erträge i.S.d. § 3 Nr. 40 EStG oder § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG entfallen
0,00000
0,00000
-
40
- in Zeile 24 enthaltene inländische Mieterträge i. S. d. § 7 Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 InvStG
0,00000
0,00000
0,00000
41
-
1)
Alle ausländischen Steuern und Erträge sind bei den Angaben zum Betriebsvermögen jeweils zu 100% angegeben.
2)
Der Ausweis der ausländischen anrechenbaren (fiktiven) Quellensteuer erfolgt beim Privatanleger unter Berücksichtigung der Höchstbetragsberechnung.
Die pro Anteil angegebenen Werte beziehen sich auf den Anteilumlauf am 30. September 2016.
Bei der Ermittlung der steuerlichen Daten im Zusammenhang mit der Rechtsprechung des Bundesfinanzhofs zu Finanzinnovationen vor der Geltung des Abgeltungsteuerregimes wurde auf die Datenübermittlung durch Wertpapiermitteilungen (WM) vertraut, wobei auch das Einführungsschreiben des Bundesministeriums der Finanzen zum Investmentsteuergesetz vom 2.6.2005, Gz. IV C 1 S 1980 - 1 - 87/05, und das Schreiben des Bundesministeriums der Finanzen zur Anwendung o.g. BFH-Urteile vom 18.7.2007, Gz. IV B 8 - S 2252/0, berücksichtigt wurden.
Die steuerpflichtigen Erträge aus dem Geschäftsjahr 2015/2016 gelten mit Geschäftsjahresschluss am 30.09.2016 als zugeflossen (Steuererklärung 2016).
Durch die Wiederanlage von Erträgen oder durch den Kauf zusätzlicher Anteile wird die Steuerpflicht nicht ausgeschlossen.
38
Allianz Strategiefonds Stabilität
Ausschüttung
Nr.der Zeile
1
§ 5 Abs. 1 Satz 1 Besteuerungsgrundlagen (bezogen auf einen Investmentanteil)
Nr. ... InvStG
2
Allianz Strategiefonds Stabilität -A2- für den Zeitraum 01.10.2015 bis 30.09.2016
EUR
EUR
EUR
Privatvermögen
Betriebsvermögen
Betriebsvermögen
(ESt-pflichtige
(KSt-pflichtige
Anleger)
Anleger)
ISIN: DE0009797621
3
1 a)
4
1 a) aa)
5
1 a) bb)
6
1 b)
7
2
Betrag der Ausschüttung
0,70741
0,70741
0,70741
- in der Ausschüttung enthaltene ausschüttungsgleiche Erträge der Vorjahre
0,00000
0,00000
0,00000
- in der Ausschüttung enthaltene Substanzbeträge
0,00000
0,00000
0,00000
Betrag der ausgeschütteten Erträge
0,70741
0,70741
0,70741
Betrag der ausschüttungsgleichen Erträge
0,16061
0,16061
0,16061
8
Gesamtbetrag der ausgeschütteten / ausschüttungsgleichen Erträge
0,86803
0,86803
0,86803
9
In dem Gesamtbetrag der ausgeschütteten / ausschüttungsgleichen Erträge enthaltene
10
1 c) aa)
- Erträge i.S.d. § 2 Abs. 2 Satz 1 InvStG i.V.m. § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG 1)
-
0,25024
-
11
1 c) bb)
- Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 2 Satz 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG 1)
-
0,00000
0,00000
12
1 c) cc)
- Erträge im Sinne des § 2 Abs. 2a InvStG
-
0,61303
0,61303
13
1 c) dd)
- Steuerfreie Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 3 Nr. 1 Satz 1 InvStG in der am 31. Dezember 2008 anzuwendenden
Fassung
0,00000
-
-
14
1 c) ee)
- Erträge i. S. d. § 2 Abs. 3 Nr. 1 Satz 2 InvStG in der am 31.12.2008 anzuwendenden Fassung, soweit die Erträge nicht
Kapitalerträge i. S. d. § 20 EStG sind
0,00000
-
-
15
1 c) ff)
- Steuerfreie Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 3 InvStG in der ab dem 01.01.2009 anzuwendenden Fassung
0,00000
-
-
16
1 c) gg)
- Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 1 InvStG
0,00000
0,00000
0,00000
17
1 c) hh)
- in Zeile 16 enthaltene Einkünfte, die nicht dem Progressionsvorbehalt unterliegen
0,00000
0,00000
-
18
1 c) ii)
- Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG, für die kein Abzug nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde 1)
0,15901
0,15901
0,15901
19
1 c) jj)
- in Zeile 18 enthaltene Einkünfte, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des
§ 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist 1)
-
0,15425
0,00000
20
1 c) kk)
- in Zeile 18 enthaltene Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG, die nach einem DBA zur Anrechnung einer als gezahlt
geltenden Steuer auf die Einkommensteuer oder Körperschaftsteuer berechtigen 1)
0,00000
0,00000
0,00000
21
1 c) ll)
- in Zeile 20 enthaltene Einkünfte, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des
§ 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist 1)
-
0,00000
0,00000
22
Zur Anrechnung oder Erstattung von Kapitalertragsteuer berechtigender Teil der Erträge i. S. d.
23
1 d) aa)
- § 7 Abs. 1, 2 und 4 InvStG
0,86071
0,86071
0,86071
24
1 d) bb)
- § 7 Abs. 3 InvStG
0,00732
0,00732
0,00732
25
1 d) cc)
- § 7 Abs. 1 Satz 4, soweit in Zeile 23 enthalten
0,24767
0,24767
0,24767
0,02528
0,02530
0,02530
-
0,02409
0,00000
0,00000
0,00000
0,00000
26
Betrag der ausländischen Steuer, der auf die in den Erträgen enthaltenen Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG entfällt und
1 f) aa)
- nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 32d Abs. 5 oder § 34c Abs. 1 EStG oder einem DBA anrechenbar ist, wenn kein Abzug
nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde (vor Anwendung des § 4 Abs. 3 InvStG) 1) 2)
28
1 f) bb)
- in Zeile 27 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG
oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs.
3 InvStG)
29
1 f) cc)
- nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 34c Abs. 3 EStG abziehbar ist, wenn kein Abzug nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen
wurde (vor Anwendung des § 4 Abs. 3 InvStG) 1)
30
1 f) dd)
- in Zeile 29 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG
oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs.
3 InvStG)
31
1 f) ee)
- nach DBA als gezahlt gilt und nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. diesem Abkommen anrechenbar ist 1) 2)
32
1 f) ff)
- in Zeile 31 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG
oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs.
3 InvStG)
33
1 g)
Betrag der Absetzung für Abnutzung oder Substanzverringerung
34
1 h)
im Geschäftsjahr gezahlte Quellensteuer, vermindert um die erstattete Quellensteuer des Geschäftsjahres oder früherer
Geschäftsjahre
0,04333
27
-
0,00000
0,00000
0,00000
0,00000
0,00000
-
0,00000
0,00000
0,00000
0,00000
0,00000
0,04333
0,04333
35
Der Ausschüttungsbeschluss gem. § 12 InvStG wurde am 15. November 2016 gefasst.
36
Nachrichtlich (von der Bescheinigung, dass die Angaben nach den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden, nicht umfasst):
37
- steuerpflichtig
0,86803
0,76793
0,86803
38
- Nichtabzugsfähige Werbungskosten i.S.d. § 3 Abs. 3 Satz 2 Nr. 2 InvStG in der Fassung vom 26. Juni 2013 (in Zeile 7
enthalten)
0,00000
0,00000
0,00000
39
- in Zeile 38 enthaltene nichtabzugsfähige Werbungskosten i.S.d. § 3 Abs. 3 Satz 2 Nr. 2 InvStG in der Fassung vom 26. Juni
2013, die auf Erträge i.S.d. § 3 Nr. 40 EStG oder § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG entfallen
0,00000
0,00000
-
40
- in Zeile 24 enthaltene inländische Mieterträge i. S. d. § 7 Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 InvStG
0,00000
0,00000
0,00000
41
Zahlung am 15.11.2016, Globalurkunde
1)
Alle ausländischen Steuern und Erträge sind bei den Angaben zum Betriebsvermögen jeweils zu 100% angegeben.
2)
Der Ausweis der ausländischen anrechenbaren (fiktiven) Quellensteuer erfolgt beim Privatanleger unter Berücksichtigung der Höchstbetragsberechnung.
Die pro Anteil angegebenen Werte beziehen sich auf den Anteilumlauf am 15. November 2016.
Bei der Ermittlung der steuerlichen Daten im Zusammenhang mit der Rechtsprechung des Bundesfinanzhofs zu Finanzinnovationen vor der Geltung des Abgeltungsteuerregimes wurde auf die Datenübermittlung durch Wertpapiermitteilungen (WM) vertraut, wobei auch das Einführungsschreiben des Bundesministeriums der Finanzen zum Investmentsteuergesetz vom 2.6.2005, Gz. IV C 1 S 1980 - 1 - 87/05, und das Schreiben des Bundesministeriums der Finanzen zur Anwendung o.g. BFH-Urteile vom 18.7.2007, Gz. IV B 8 - S 2252/0, berücksichtigt wurden.
Die steuerpflichtigen Erträge aus dem Geschäftsjahr 2015/2016 fließen dem Anleger mit der jeweiligen Ausschüttung zu (Steuererklärung 2016). Durch
die Wiederanlage von Erträgen oder durch den Kauf zusätzlicher Anteile wird die Steuerpflicht nicht ausgeschlossen.
39
Bescheinigung nach Investmentsteuergesetz
Bescheinigung für die Angaben nach § 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 InvStG des Investmentvermögens Allianz Strategiefonds Stabilität
(nachfolgend: das Investmentvermögen) für den Zeitraum vom 01.10.2015 bis 30.09.2016
An die Allianz Global Investors GmbH, Frankfurt am Main (nachfolgend: die Gesellschaft)
Die Gesellschaft hat uns beauftragt, gemäß § 5 Abs. 1 S. 1 Nr. 3 Investmentsteuergesetz (InvStG) zu prüfen, ob die von der Gesellschaft für den oben genannten Investmentfonds für den genannten Zeitraum zu veröffentlichenden Angaben nach § 5 Abs. 1 S. 1
Nr. 1 und 2 InvStG nach den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden. Die Bescheinigung hat zudem eine Aussage darüber zu enthalten, ob Anhaltspunkte für einen Missbrauch von Gestaltungsmöglichkeiten des Rechts nach § 42 AO vorliegen, der
sich auf die Besteuerungsgrundlagen nach § 5 Abs. 1 InvStG oder
auf die Aktiengewinne nach § 5 Abs. 2 Satz 1 InvStG auswirken
kann, die für den Zeitraum veröffentlicht wurden, auf den sich die
Angaben nach § 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 2 InvStG beziehen.
Die Verantwortung für die Ermittlung der steuerlichen Angaben
nach § 5 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 und 2 InvStG in Verbindung mit den Vorschriften des deutschen Steuerrechts liegt bei den gesetzlichen
Vertretern der Gesellschaft. Die Ermittlung beruht auf der Buchführung/den Aufzeichnungen und dem Jahresbericht nach § 44
Abs. 1 InvG bzw. § 101 Abs. 1 Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) für
den betreffenden Zeitraum. Sie besteht aus einer Überleitung aufgrund steuerlicher Vorschriften und der Zusammenstellung der
zur Bekanntmachung bestimmten steuerlichen Angaben nach § 5
Abs. 1 S. 1 Nr. 1 und 2 InvStG. In den Jahresbericht sowie in die steuerlichen Angaben sind Werte aus einem Ertragsausgleich eingegangen. Soweit die Gesellschaft Mittel in Anteile an anderen Investmentvermögen (Zielfonds) investiert hat, verwendet sie die ihr
für diese Zielfonds vorliegenden steuerlichen Angaben.
Unsere Aufgabe ist es, auf der Grundlage der von uns durchgeführten Prüfung eine Beurteilung abzugeben, ob die von der Gesellschaft nach § 5 Abs. 1 S. 1 Nr. 3 InvStG zu veröffentlichenden Angaben in Übereinstimmung mit den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden. Unsere Prüfung erfolgt auf der Grundlage
der von einem Abschlussprüfer nach § 44 Abs. 5 InvG bzw. § 102
KAGB geprüften Buchführung/Aufzeichnungen und des geprüften
Jahresberichtes. Unserer Beurteilung unterliegen die darauf beruhende Überleitung und die zur Bekanntmachung bestimmten Angaben. Unsere Prüfung erstreckt sich insbesondere auf die steuerliche Qualifikation von Kapitalanlagen, von Erträgen und Aufwendungen einschließlich deren Zuordnung als Werbungskosten
sowie sonstiger steuerlicher Aufzeichnungen. Soweit die Gesellschaft Mittel in Anteile an Zielfonds investiert hat, beschränkte
sich unsere Prüfung auf die korrekte Übernahme der für diese Zielfonds von anderen zur Verfügung gestellten steuerlichen Angaben
40
durch die Gesellschaft nach Maßgabe vorliegender Bescheinigungen. Die entsprechenden steuerlichen Angaben wurden von uns
nicht geprüft.
Wir haben unsere Prüfung unter sinngemäßer Beachtung der vom
Institut der Wirtschaftsprüfer festgestellten deutschen Grundsätze
ordnungsmäßiger Abschlussprüfung vorgenommen. Danach ist
die Prüfung so zu planen und durchzuführen, dass mit hinreichender Sicherheit beurteilt werden kann, ob die Angaben nach § 5 Abs.
1 S. 1 Nr. 1 und 2 InvStG frei von wesentlichen Fehlern sind. Bei der
Festlegung der Prüfungshandlungen werden die Kenntnisse über
die Verwaltung des Investmentvermögens sowie die Erwartungen
über mögliche Fehler berücksichtigt. Im Rahmen der Prüfung berücksichtigen wir das für die Ermittlung der Angaben nach § 5 Abs.
1 Satz 1 Nr. 1 und 2 InvStG relevante interne Kontrollsystem, um
Prüfungshandlungen zu planen und durchzuführen, die unter den
gegebenen Umständen angemessen sind, jedoch nicht mit dem
Ziel, ein Prüfungsurteil zur Wirksamkeit des internen Kontrollsystems der Gesellschaft abzugeben.
Die Prüfung umfasst auch eine Beurteilung der Auslegung der angewandten Steuergesetze durch die Gesellschaft. Die von der Gesellschaft gewählte Auslegung ist dann nicht zu beanstanden,
wenn sie in vertretbarer Weise auf Gesetzesbegründungen, Rechtsprechung, einschlägige Fachliteratur und veröffentlichte Auffassungen der Finanzverwaltung gestützt werden konnte. Wir weisen
darauf hin, dass eine künftige Rechtsentwicklung oder insbesondere neue Erkenntnisse aus der Rechtsprechung eine andere Beurteilung der von der Gesellschaft vertretenen Auslegung notwendig
machen können.
Wir sind der Auffassung, dass unsere Prüfung eine hinreichend sichere Grundlage für unsere Beurteilung bildet.
Für unsere Aussage, ob Anhaltspunkte für einen Missbrauch von
Gestaltungsmöglichkeiten, des Rechts nach § 42 AO vorliegen, der
sich auf die Besteuerungsgrundlagen nach § 5 Abs. 1 InvStG auswirken kann, sind nach § 5 Abs. 1a Satz 3 InvStG keine über die
Prüfung der Einhaltung der Regeln des deutschen Steuerrechts hinausgehenden Ermittlungen vorzunehmen. Für unsere Aussage,
ob Anhaltspunkte für einen Missbrauch von Gestaltungsmöglichkeiten des Rechts nach § 42 AO vorliegen, der sich auf die Aktiengewinne nach § 5 Abs. 2 Satz 1 InvStG auswirken kann, die für den
Zeitraum veröffentlicht wurden, auf den sich die Angaben nach § 5
Abs. 1 S. 1 Nr. 1 und 2 InvStG beziehen, haben wir besondere Ermittlungen nur im Hinblick auf Vorgänge des laufenden Jahres
vorgenommen. Unsere Aussage stützen wir auf analytische Prü-
fungshandlungen und Befragungen zu den veröffentlichten Aktiengewinnen und den veröffentlichten Rücknahmepreisen für den
Berichtszeitraum.
Auf dieser Grundlage bescheinigen wir der Gesellschaft nach § 5
Abs. 1 S. 1 Nr. 3 InvStG, dass die Angaben nach § 5 Abs. 1 S. 1 Nr. 1
und 2 InvStG nach den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden.
Es haben sich keine Anhaltspunkte für einen Missbrauch von Gestaltungsmöglichkeiten des Rechts nach § 42 AO ergeben, der sich
auf die Besteuerungsgrundlagen nach § 5 Abs. 1 InvStG oder auf
die Aktiengewinne nach § 5 Abs. 2 Satz 1 InvStG auswirken kann,
die für den Zeitraum veröffentlicht wurden, auf den sich die Angaben nach § 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 2 InvStG beziehen.
Es kann nicht ausgeschlossen werden, dass sich aus Sicht der Finanzverwaltung aus den von dem Investmentfonds durchgeführten Geschäften oder sonstigen Umständen, insbesondere dem Abschluss von derivativen Geschäften, dem Kauf und Verkauf von
Wertpapieren und anderen Vermögensgegenständen, dem Bezug
von Leistungen, durch die Werbungskosten entstehen, der Vornahme eines Ertragsausgleichs, der Entscheidung über die Ausschüttung von Erträgen, sowie deren Zusammenspiel (weitere)
Anhaltspunkte für einen Missbrauch von Gestaltungsmöglichkeiten des Rechts nach § 42 AO ergeben.
Frankfurt am Main, den 22. Dezember 2016
KPMG AG
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Sebastian Meinhardt
Patricia Richert
SteuerberaterSteuerberaterin
41
Allianz Strategiefonds Stabilität
Weitere Informationen (nicht durch das Testat erfasst)
Unterverwahrung
Die Verwahrstelle hat die Verwahraufgaben generell auf die nachfolgend aufgeführten Unternehmen (Unterverwahrer) übertragen. Die
Unterverwahrer werden dabei entweder als Zwischenverwahrer, Unterverwahrer oder Zentralverwahrer tätig, wobei sich die Angaben jeweils auf Vermögensgegenstände in den nachfolgend genannten Ländern bzw. Märkten beziehen:
Land bzw. Markt
Unterverwahrer
ARGENTINA
EUROCLEAR BANK S.A
- Indirect via HSBC Bank Argentina S.A. for equities
AUSTRALIA
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
AUSTRIA
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
BAHRAIN
HSBC BANK MIDDLE EAST LTD
BANGLADESH
HONG KONG AND SHANGHAI BANKING CORP LIMITED
BELGIUM
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
BENIN
STANDARD CHARTERED BANK CÔTE D‘IVOIRE SA
BERMUDA
BANK OF BERMUDA (HSBC Group)
BOSNIA AND HERZEGOVINA
UNICREDIT BANK AUSTRIA AG VIENNA
- Indirect via UniCredit Bank d.d., Sarajevo
BOTSWANA
STANDARD CHARTERED BANK OF BOTSWANA LTD
BRAZIL
BANCO BNP PARIBAS BRASIL SA
BULGARIA
UNICREDIT BULBANK A.D.
BURKINA FASO
STANDARD CHARTERED BANK CÔTE D‘IVOIRE SA
CANADA
ROYAL BANK OF CANANDA (INVESTOR & TREASURY SERVICES )
CHILE
BANCO DE CHILE (CITIBANK N.A)
CHINA
HSBC BANK (CHINA) COMPANY LIMITED
COLOMBIA
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES SOCIEDAD FIDUCIARIA BOGOTA
COSTA RICA
BANCO BCT S.A.
CROATIA
UNICREDIT BANK AUSTRIA AG VIENNA
- Indirect via Zagrebacka Banka d.d., Zagreb
CYPRUS
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
CZECH REPUBLIC
CITIBANK EUROPE PLC PRAGUE BRANCH
DENMARK
NORDEA BANK DANMARK A/S
ECUADOR
BANCO DE LA PRODUCCION SA-PRODUBANCO
EGYPT
CITIBANK N.A. Egypt
ESTONIA
AS SEB PANK
FINLAND
NORDEA BANK FINLAND PLC
FRANCE
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
GERMANY
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
GHANA
STANDARD CHARTERED BANK OF GHANA LTD
GREECE
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
GUINEA - BISSAU
STANDARD CHARTERED BANK CÔTE D‘IVOIRE SA
HONG KONG SAR
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A
HUNGARY
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
ICELAND
ISLANDSBANKI
INDIA
BNP PARIBAS
INDONESIA
HONG KONG AND SHANGHAI BANKING CORP LIMITED, JAKARTA
INTERNATIONAL CSD
CLEARSTREAM BANKING SA
INTERNATIONAL CSD
EUROCLEAR BANK SA
IRELAND
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
42
Allianz Strategiefonds Stabilität
Land bzw. Markt
Unterverwahrer
ISRAEL
CITIBANK N.A. ISRAEL
ITALY
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
IVORY COAST
STANDARD CHARTERED BANK CÔTE D‘IVOIRE SA
JAPAN
HONG KONG AND SHANGHAI BANKING CORP LIMITED, TOKYO
JORDAN
STANDARD CHARTERED BANK, JORDAN BRANCH
KAZAKHSTAN
JSC CITIBANK KAZAKHSTAN
KENYA
STANDARD CHARTERED BANK PLC
KOREA, REPUBLIC OF
HONG KONG AND SHANGHAI BANKING CORP LIMITED, SEOUL
KUWAIT
HSBC BANK MIDDLE EAST LTD
LATVIA
AS SEB BANKA
LEBANON
HSBC BANK MIDDLE EAST LTD
LITHUANIA
AB SEB BANKAS
MALAYSIA
HSBC BANK MALAYSIA BERHAD, KUALA LUMPUR
MALI
STANDARD CHARTERED BANK CÔTE D‘IVOIRE SA
MALTA
CLEARSTREAM BANKING SA
MAURITIUS
HONG KONG AND SHANGHAI BANKING CORP LIMITED, PORT-LOUIS
MEXICO
BANCO NACIONAL DE MEXICO (BANAMEX)
MOROCCO
BANQUE MAROCAINE POUR LE COMMERCE ET L‘INDUSTRIE
NAMIBIA
STANDARD BANK OF NAMIBIA LIMITED
NETHERLANDS
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
NEW ZEALAND
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
NIGER
STANDARD CHARTERED BANK CÔTE D‘IVOIRE SA
NIGERIA
STANBIC IBTC BANK
NORWAY
NORDEA BANK NORGE ASA
OMAN
HSBC BANK OMAN SAOG
PAKISTAN
CITIBANK N.A. KARACHI
PERU
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES SOCIEDAD FIDUCIARIA BOGOTA
PHILIPPINES
HONG KONG AND SHANGHAI BANKING CORP LIMITED, MANILA
POLAND
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
PORTUGAL
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
QATAR
HSBC BANK MIDDLE EAST LTD
ROMANIA
CITIBANK EUROPE PLC BUCHAREST BRANCH
RUSSIA
AO CITIBANK (JOINT STOCK COMPANY COMMERCIAL BANK CITIBANK)
SAUDI ARABIA
HSBC SAUDI ARABIA LIMITED
SENEGAL
STANDARD CHARTERED BANK CÔTE D‘IVOIRE SA
SERBIA
UNICREDIT BANK AUSTRIA AG VIENNA
- Indirect via UniCredit Bank Srbija d.d., Belgrad
SINGAPORE
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A
- Indirect via United Overseas Bank LTD for government bonds
SLOVAK REPUBLIC
CITIBANK EUROPE PLC BRATISLAVA BRANCH
SLOVENIA
UNICREDIT BANKA SLOVENIJA D.D. LJUBLJANA
- Indirect via UniCredit Bank Slovenija d.d., Ljubljana
SOUTH AFRICA
STANDARD BANK OF SOUTH AFRICA LIMITED
SPAIN
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
SRI LANKA
HONG KONG AND SHANGHAI BANKING CORP LIMITED, COLOMBO
SWAZILAND
STANDARD BANK OF SWAZILAND LIMITED
43
Allianz Strategiefonds Stabilität
Land bzw. Markt
Unterverwahrer
SWEDEN
SKANDINAVISKA ENSKILDA BANKEN AB (publ)
SWITZERLAND
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
TAIWAN, ROC
HSBC BANK (TAIWAN) LIMITED
TANZANIA
STANBIC BANK TANZANIA LIMITED
THAILAND
HONG KONG AND SHANGHAI BANKING CORP LIMITED, BANGKOK
TOGO
STANDARD CHARTERED BANK CÔTE D‘IVOIRE SA
TUNISIA
UNION INTERNATIONALE DES BANQUES (SGSS)
TURKEY
TEB SECURITIES SERVICES
UGANDA
STANDARD CHARTERED BANK UGANDA LIMITED
UKRAINE
UNICREDIT BANK AUSTRIA AG VIENNA
- Indirect via PJSC Ukrsotsbank, Kiev
UAE (Dubai)
HSBC BANK MIDDLE EAST LTD
UAE (Abu Dhabi)
HSBC BANK MIDDLE EAST LTD
UNITED KINGDOM
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
URUGUAY
BANCO ITAU URUGUAY S.A.
USA
BNP PARIBAS NEW YORK BRANCH *
VENEZUELA
CITIBANK N.A.
VIETNAM
HSBC BANK (VIETNAM) LTD
ZAMBIA
STANDARD CHARTERED BANK PLC
ZIMBABWE
STANDARD CHARTERED BANK ZIMBABWE LIMITED
* USA: JPMorgan Chase Bank is no longer the indirect agent for FED eligible securities, effective 13 June 2016
Stand: 21.09.2016
44
Weitere Informationen (nicht durch das Testat erfasst)
Ihre Partner
Allianz Global Investors GmbH
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60323 Frankfurt am Main
Kundenservice Hof
Telefon: 09281-72 20
Telefax: 09281-72 24 61 15
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Gesellschafter
Allianz Asset Management AG
München
Aufsichtsrat
Dr. Christian Finckh
Chief HR Officer
Allianz SE
München
Dr. Wolfram Peters
Tobias C. Pross
Andreas Utermann
Verwahrstelle
BNP Paribas Securities Services S.C.A.
Zweigniederlassung Frankfurt am Main
Europa-Allee 12
60327 Frankfurt am Main
Besondere Orderannahmestellen
Fondsdepot Bank GmbH
Windmühlenweg 12
95030 Hof
RBC Investor Services Bank S.A.
14, Porte de France
L-4360 Esch-sur-Alzette
Stefan Baumjohann
Wirtschaftsprüfer
Mitglied des Betriebsrats der
Allianz Global Investors GmbH
Frankfurt am Main
KPMG AG
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Frankfurt am Main
Prof. Dr. Michael Hüther
Direktor und Mitglied des Präsidiums
Institut der deutschen Wirtschaft
Köln
Stand: 30. September 2016
Laure Poussin
Mitglied des Betriebsrats der
Allianz Global Investors GmbH
Succursale Française
Paris
Wolfgang Pütz
Mitglied des Aufsichtsrats der
Allianz Global Investors GmbH
Frankfurt am Main
Dr. Bettina Corves-Wunderer
Chief Financial Officer
Allianz S.p.A.
Triest
Geschäftsführung
George McKay (Vorsitzender)
Thorsten Heymann
Dr. Markus Kobler
Dr. Walter Ohms
Michael Peters
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46
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Bockenheimer Landstraße 42–44
60323 Frankfurt am Main
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