Allianz Strategiefonds Balance

Jahresbericht
zum 30. September 2016
Allianz Strategiefonds Balance
Allianz Global Investors GmbH
Inhalt
Allianz Strategiefonds Balance
Tätigkeitsbericht. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
Vermögensübersicht zum 30.09.2016. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4
Vermögensaufstellung zum 30.09.2016. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
Anteilklassen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
Anhang . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28
Besonderer Vermerk des Abschlussprüfers. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34
Besteuerung der Erträge. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35
Bescheinigung nach Investmentsteuergesetz . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37
Weitere Informationen (nicht durch das Testat erfasst)
Unterverwahrung. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
Ihre Partner. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
Allianz Strategiefonds Balance
Tätigkeitsbericht
Der Fonds engagiert sich mit 40 bis 60 % seines Vermögens am internationalen Aktienmarkt. Daneben investiert er am Markt für Euro-Anleihen. Anlageziel ist es, neben marktgerechten Zinserträgen
auf längerfristige Sicht ein relativ kontinuierliches Kapitalwachstum zu erwirtschaften.
Im Berichtsjahr per Ende September 2016 blieb im Schnitt rund die
Hälfte des Fondsvermögens direkt in Aktien investiert. Die anfänglich dominierende Position im Finanzsektor wurde deutlich reduziert. Dies ging in erster Linie zugunsten eines verstärkten Engagements in Anbietern von Informationstechnik. Weiterhin bestanden umfangreiche Positionen in Herstellern zyklischer
Konsumgüter, während das Engagement in eher defensiven Gesundheitswerten reduziert wurde. Regional betrachtet lag der Anlageschwerpunkt nach wie vor auf nordamerikanischen Unternehmen. Des Weiteren waren insbesondere Titel aus Japan sowie
Großbritannien vertreten. Die Anlagen im Euroraum konzentrierten sich auf Frankreich und Deutschland.
Bei den Anleihenengagements wurde die Position im Bereich öffentlich-rechtlicher Emittenten verringert. Unter den verbleibenden Anlagen blieben neben erstklassigen Staatsanleihen aus Ländern wie Deutschland und Frankreich auch Papiere aus der EuroPeripherie vertreten. Ausgebaut wurde vor allem der Bestand an
Unternehmensanleihen. Neben Bankanleihen standen hier insbesondere Papiere von Industrieunternehmen und Konsumgüterherstellern im Vordergrund. Beigemischt blieben außerdem gedeckte
Anleihen (Covered Bonds) europäischer Banken. Die Duration
(mittlere Kapitalbindungsdauer) der verzinslichen Anlagen ging
deutlich zurück und betrug Ende September etwas mehr als vier
Jahre.
Die effektive Aktien-/Anleihenquote im Fonds wurde über Derivate
auf Börsenindizes bzw. Staatsanleihen an das Marktumfeld angepasst.
Mit seiner Anlagepolitik erzielte der Fonds ein deutlich positives
Ergebnis. Dabei profitierte er vor allem von den Engagements in
US-amerikanischen Aktien, die in Euro gerechnet kräftig an Wert
gewannen. Die Positionen an den Börsen in Europa trugen nur in
geringem Umfang zum Anlageergebnis des Fonds bei, da hier die
Aufwärtstendenzen verhalten blieben. Merkliche positive Beiträge
leistete daneben der Anleihenteil. Dort gewannen insbesondere
die Positionen in Euro-Staatspapieren im Umfeld nochmals sinkender Zinsen an Wert. Die Engagements in Unternehmensanleihen profitierten im Schnitt ebenfalls von einer positiven Marktent-
wicklung. Geringer fiel demgegenüber der Beitrag der Bestände an
Covered Bonds aus.
Die Wertentwicklung wurde nach der BVI-Methode berechnet und
betrug im Berichtszeitraum für die Anteilklasse A (EUR) 4,47 % und
für die Anteilklasse PT2 (EUR) 5,47 %.
Zur Quantifizierung der im Berichtsjahr realisierten Marktpreisrisiken berechnet die Gesellschaft die Schwankungsbreite (Volatilität) der Anteilswerte des Sondervermögens in diesem Zeitraum.
Diese Größe wird mit der Schwankungsbreite eines globalen gemischten Aktien/Renten-Indexportfolios verglichen. Wenn das
Sondervermögen eine im Vergleich zum Indexportfolio deutlich
erhöhte Schwankungsbreite realisiert hat, wird das Marktpreisrisiko des Sondervermögens als „hoch“ eingestuft. Liegt die Schwankungsbreite des Sondervermögens nicht weit von der des Indexportfolios entfernt, wird das Risiko als „mittel“ klassifiziert. Im Falle
einer im Vergleich zum Indexportfolio deutlich kleineren Volatilität des Sondervermögens wird das Marktpreisrisiko als „gering“
bewertet.
Das Sondervermögen Allianz Strategiefonds Balance hat im Berichtszeitraum ein mittleres Marktpreisrisiko realisiert.
Die Beurteilung, ob Schwankungen einer Fremdwährung gegenüber der Basiswährung des Sondervermögens einen Einfluss auf
den Wert des Sondervermögens haben, erfolgt auf Basis des Ausmaßes, mit dem das Sondervermögen im Berichtsjahr in Vermögenswerte in Fremdwährung investiert war, unter Berücksichtigung möglicher Absicherungsgeschäfte.
Das Sondervermögen Allianz Strategiefonds Balance war im Berichtszeitraum mit einem mittleren Ausmaß in Vermögenswerte
investiert, welche direkt bei Schwankungen der Fremdwährung gegenüber der Basiswährung des Sondervermögens wertmäßigen
Schwankungen unterliegen.
Die Beurteilung der durch das Sondervermögen im Berichtsjahr
eingegangenen Liquiditätsrisiken erfolgt unter Berücksichtigung
des Anteils von Vermögenswerten, deren Veräußerbarkeit potenziell eingeschränkt sein kann oder ggf. nur unter Inkaufnahme eines
Abschlags auf den Verkaufspreis möglich ist.
Das Sondervermögen Allianz Strategiefonds Balance hat im Berichtszeitraum ein geringes Liquiditätsrisiko aufgewiesen.
1
Allianz Strategiefonds Balance
Zur Quantifizierung der im Berichtsjahr eingegangenen Adressenausfallrisiken betrachtet die Gesellschaft den Anteil von ausfallgefährdeten Vermögenswerten und deren Ausfallpotenzial. Wenn
das Sondervermögen im Berichtsjahr mit einem deutlichen Anteil
in ausfallgefährdeten Vermögenswerten mit hohem Ausfallpotenzial investiert war, wird das Adressenausfallrisiko des Sondervermögens als „hoch“ eingestuft. Lag der Anteil von ausfallgefährdeten Vermögenswerten in einem moderaten Bereich bzw. war deren
Ausfallpotenzial als mittel zu bewerten, wird das Risiko als „mittel“
klassifiziert. War das Sondervermögen mit einem geringen Anteil
in ausfallgefährdete Vermögenswerte investiert oder war deren
Ausfallpotenzial nur als gering einzustufen, wird das Adressenausfallrisiko als „gering“ eingeschätzt.
Das Sondervermögen Allianz Strategiefonds Balance war im Berichtszeitraum mit einem geringen Anteil in ausfallgefährdete
Vermögenswerte investiert.
Zur Quantifizierung der im Berichtsjahr eingegangenen Zinsänderungsrisiken berechnet die Gesellschaft die Sensitivität des Sondervermögens in Bezug auf Veränderungen des aktuellen Zinsniveaus (über den mit der Duration gewichteten Anteil der zinssensitiven Positionen). Wenn das Sondervermögen im Berichtsjahr
eine deutliche Sensitivität zu Veränderungen des aktuellen Zinsniveaus aufgezeigt hat, wird das Zinsänderungsrisiko des Sondervermögens als „hoch“ eingestuft. Lag diese Zinssensitivität des Sondervermögens in einem moderaten Bereich, wird das Risiko als
„mittel“ klassifiziert. Im Falle einer geringen Zinssensitivität des
Sondervermögens wird das Zinsänderungsrisiko als „gering“ bewertet.
Das Sondervermögen Allianz Strategiefonds Balance war im Berichtszeitraum mit einem mittleren Ausmaß gegenüber Zinsrisiken sensitiv.
Zur Bewertung der operationellen Risiken in den Prozessen der Gesellschaft führt die Gesellschaft in relevanten Prozessen, die auf
Basis einer risikoorientierten Gesamtübersicht identifiziert werden, detaillierte Risikoüberprüfungen durch, identifiziert
Schwachstellen und definiert Maßnahmen zu deren Behebung.
Werden definierte Leistungen an externe Unternehmen übertragen, überwacht die Gesellschaft diese im Rahmen laufender Quali-
2
tätskontrollen und regelmäßiger Überprüfungen. Treten Ereignisse aus operationellen Risiken auf, werden diese unverzüglich nach
Entdeckung korrigiert, erfasst, analysiert und Maßnahmen zur
Vermeidung festgelegt. Sollte ein Ereignis aus operationellen Risiken das Sondervermögen betreffen, so werden relevante Verluste
grundsätzlich durch die Gesellschaft ausgeglichen.
Das Sondervermögen Allianz Strategiefonds Balance war im Berichtszeitraum grundsätzlich operationellen Risiken in den Prozessen der Gesellschaft ausgesetzt, hat jedoch kein erhöhtes operationelles Risiko aufgewiesen.
Die wesentlichen Quellen des Veräußerungsergebnisses stellen
sich im Berichtszeitraum wie folgt dar:
Die realisierten Gewinne resultieren im Wesentlichen aus der Veräußerung von Aktien und dem Handel mit sonstigen Kapitalforderungen.
Für die realisierten Verluste ist im Wesentlichen die Veräußerung
von Aktien und der Handel mit Finanztermingeschäften ursächlich.
Weitergehende Informationen über den Fonds finden sich in den
Wesentlichen Anlegerinformationen und im Verkaufsprospekt.
Allianz Strategiefonds Balance
Struktur des Fondsvermögens in %
50
40
43,8 46,3
27,5 28,7
30
20
10
7,1
7,3
4,5
0
EUR-Anleihen
zum Geschäftsjahresanfang
Aktien USA
Aktien Euroraum
10,9
4,8
Aktien Japan
8,6
0,5
Aktien Sonstige Länder
5,7
0,0
Investmentanteile
4,3
Barreserve, Sonstiges
zum Geschäftsjahresende
Entwicklung von Fondsvermögen und Anteilwert im 3-Jahresvergleich
30.09.2016
30.09.2015
30.09.2014
30.09.2013
Fondsvermögen in Mio. EUR
- Anteilklasse A (EUR)
WKN: 979 725/ISIN: DE0009797258
504,2
426,7
319,5
230,5
1)
WKN: 979 757/ISIN: DE0009797571
113,4
99,7
36,0
--
- Anteilklasse A (EUR)
WKN: 979 725/ISIN: DE0009797258
78,46
76,11
73,37
64,17
- Anteilklasse PT2 (EUR) 1)
WKN: 979 757/ISIN: DE0009797571
1.233,39
1.178,11
1.110,01
--
- Anteilklasse PT2 (EUR)
Anteilwert in EUR
1)
Auflegungsdatum: 21.02.2014
3
Allianz Strategiefonds Balance
Vermögensübersicht zum 30.09.2016
Kurswert in EUR
% des Fondsvermögens *)
304.982.850,42
49,39
4.688.264,56
0,77
CAD
12.369.992,20
2,01
0,96
CHF
4.389.096,23
0,71
2.605.107,18
0,42
DKK
1.018.494,95
0,16
Irland
2.173.542,45
0,35
EUR
39.580.295,29
6,37
Dänemark
1.018.494,95
0,16
GBP
20.871.794,87
3,38
Spanien
4.117.698,76
0,67
HKD
1.581.498,46
0,27
Belgien
753.009,11
0,13
JPY
29.449.514,52
4,75
Luxemburg
561.467,87
0,09
NOK
1.506.793,59
0,25
Norwegen
1.506.793,59
0,25
SEK
2.913.909,14
0,48
Schweden
2.913.909,14
0,48
SGD
211.259,74
0,03
Finnland
2.247.759,11
0,36
USD
186.401.936,87
30,21
286.070.600,65
46,30
286.070.600,65
46,30
246.510,59
0,04
22.026.961,89
3,56
4.337.248,07
0,71
II. Verbindlichkeiten
-12.541,92
0,00
III. Rückstellungen
-21.073,61
0,00
617.630.556,09
100,00
Gliederung nach Anlagenart - Land
Gliederung nach Anlagenart - Währung
Kurswert in EUR
% des Fondsvermögens *)
304.982.850,42
49,39
Deutschland
10.677.636,93
1,72
AUD
Frankreich
15.949.299,40
2,56
Niederlande
5.893.800,06
Italien
I. Vermögensgegenstände
I. Vermögensgegenstände
1. Aktien
Österreich
Schweiz
Großbritannien
USA
Kanada
Bermuda
Kaiman-Inseln
168.718,10
0,02
2. Anleihen
4.389.096,23
0,71
EUR
22.205.387,13
3,59
3. Derivate
176.993.143,07
28,69
12.820.096,23
2,08
1.640.746,57
0,27
551.932,89
0,10
Britische Jungfern-Inseln
571.584,34
0,09
Singapur
211.259,74
0,03
Japan
Hongkong
Australien
2. Anleihen
29.449.514,52
4,75
874.588,49
0,14
4.688.264,56
0,77
286.070.600,65
46,30
Deutschland
30.740.983,00
4,96
Frankreich
42.120.316,70
6,83
Niederlande
18.133.230,50
2,95
Italien
49.562.764,00
8,05
Irland
8.300.662,00
1,35
Dänemark
2.086.677,50
0,34
Spanien
33.018.201,95
5,34
Belgien
12.534.909,00
2,02
Luxemburg
1.876.904,50
0,30
Norwegen
3.288.707,00
0,53
Schweden
2.207.535,50
0,35
Finnland
3.254.455,00
0,53
Österreich
5.023.152,50
0,82
Schweiz
1.230.032,00
0,19
664.177,50
0,11
Tschechische Republik
Großbritannien
13.357.603,50
2,14
USA
19.206.593,50
3,11
Australien
5.418.270,00
0,87
Sonstige
34.045.425,00
5,51
3. Derivate
246.510,59
0,04
22.026.961,89
3,56
4.337.248,07
0,71
II. Verbindlichkeiten
-12.541,92
0,00
III. Rückstellungen
-21.073,61
0,00
617.630.556,09
100,00
4. Bankguthaben
5. Sonstige Vermögensgegenstände
IV. Fondsvermögen
*)
Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
4
1. Aktien
4. Bankguthaben
5. Sonstige Vermögensgegenstände
IV. Fondsvermögen
Allianz Strategiefonds Balance
Vermögensaufstellung zum 30.09.2016
ISIN
Gattungsbezeichnung
Markt
Börsengehandelte Wertpapiere
Aktien
Deutschland
DE0005190003
Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien
DE0005439004
Continental AG Inhaber-Aktien
DE0006062144
Covestro AG Inhaber-Aktien
DE0007100000
Daimler AG Namens-Aktien
DE0008232125
Deutsche Lufthansa AG vink.Namen-Aktien
DE0005557508
Deutsche Telekom AG Namens-Aktien
DE0008402215
Hannover Rück SE Namens-Aktien
DE0006047004
HeidelbergCement AG Inhaber-Aktien
DE0006070006
HOCHTIEF AG Inhaber-Aktien
DE0006231004
Infineon Technologies AG Namens-Aktien
DE0006599905
Merck KGaA Inhaber-Aktien
DE0008430026
Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.Namens-Aktien
DE0007030009
Rheinmetall AG Inhaber-Aktien
DE0007297004
Südzucker AG Inhaber-Aktien
Frankreich
FR0010313833
Arkema S.A. Actions au Porteur
FR0000051732
Atos SE Actions au Porteur
FR0000120628
AXA S.A. Actions au Porteur
FR0000131104
BNP Paribas S.A. Actions Port.
FR0000125338
Cap Gemini S.A. Actions Port.
FR0000121261
Cie Génle Éts Michelin SCpA Actions Nom.
FR0000045072
Crédit Agricole S.A. Actions Port.
FR0000130452
Eiffage S.A. Actions Port.
FR0000121147
Faurecia S.A. Actions Port.
FR0000133308
Orange S.A. Actions Port.
FR0000121501
Peugeot S.A. Actions Port.(C.R.)
FR0000131906
Renault S.A. Actions Port.
FR0010411983
SCOR SE Actions au Porteur
FR0000121329
THALES S.A. Actions Port.
FR0000120271
Total S.A. Actions au Porteur
FR0013176526
Valéo S.A. Actions Port.
FR0000124141
Veolia Environnement S.A. Actions au Porteur
FR0000125486
VINCI S.A. Actions Port.
Niederlande
NL0000687663
AerCap Holdings N.V. Aandelen op naam
NL0011821202
ING Groep N.V. Aandelen op naam
NL0000852580
Kon. Boskalis Westminster N.V. Cert.v.Aandelen
NL0009434992
Lyondellbasell Industries NV Reg.Shares A
NL0011031208
Mylan N.V. Aandelen aan toonder
NL0010773842
NN Group N.V. Aandelen aan toonder
Italien
IT0003128367
ENEL S.p.A. Azioni nom.
IT0000072618
Intesa Sanpaolo S.p.A. Azioni nom.
IT0003796171
Poste Italiane S.p.A. Azioni nom.
IT0003242622
Terna Rete Elettrica Nazio.SpA Azioni nom.
IT0004810054
Unipol Gruppo Finanziario SpA Azioni nom.
Irland
IE0001827041
CRH PLC Reg.Shares
IE0003864109
Greencore Group PLC Reg.Shares
IE00BTN1Y115
Medtronic PLC Reg.Shares
IE00B1RR8406
Smurfit Kappa Group PLC Reg.Shares
Dänemark
DK0010274414
Danske Bank AS Navne-Aktier
DK0060634707
Royal Unibrew AS Navne-Aktier
Spanien
ES0167050915
ACS, Act.de Constr.y Serv. SA Acciones Port.
ES0105046009
AENA S.A. Acciones Port.
ES0113679I37
Bankinter S.A. Acciones Nom.
ES0144580Y14
Iberdrola S.A. Acciones Port.
ES0177542018
Internat. Cons. Airl. Group SA Acciones Nom.
ES0173516115
Repsol S.A. Acciones Port.
Belgien
BE0974264930
AGEAS SA/NV Actions Nominatives
Die Fußnotenerklärungen befinden sich am Ende der Tabelle.
Stück bzw.
Anteile bzw.
Währung
Bestand
30.09.2016
Käufe/
Verkäufe/
Zugänge
Abgänge
im Berichtszeitraum
Kurs
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
10.577
5.020
8.788
27.566
45.558
151.219
2.778
9.845
2.107
33.820
7.566
6.997
3.970
9.798
0
225
8.788
14.813
18.100
151.219
0
9.845
2.107
33.820
2.118
803
3.970
9.798
0
2.237
0
2.787
0
0
8.643
0
0
0
14.970
1.545
0
0
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
72,340
182,850
50,800
60,980
9,655
14,764
93,130
82,920
124,850
15,535
94,220
162,350
61,780
24,200
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
4.029
6.058
129.453
20.144
11.659
9.637
61.830
5.107
12.229
130.653
13.544
13.985
6.994
4.894
55.005
14.286
9.792
26.182
4.029
6.058
129.453
3.281
10.491
2.094
0
5.107
12.229
68.049
13.544
13.985
6.707
0
6.570
14.286
9.792
6.635
0
0
0
0
15.535
0
0
0
0
0
0
0
13.809
0
0
0
0
0
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
81,440
95,010
18,275
44,155
86,330
97,200
8,428
68,700
33,965
13,825
13,150
70,820
27,080
81,720
42,125
50,600
20,290
67,110
STK
STK
STK
STK
STK
STK
31.295
36.953
8.246
32.249
37.107
22.290
26.227
36.953
0
3.851
3.488
24.841
19.653
0
0
0
7.963
20.639
USD
EUR
EUR
USD
USD
EUR
37,760
10,530
30,855
80,470
38,470
26,780
STK
STK
STK
STK
STK
302.528
184.769
47.772
124.131
95.197
239.280
184.769
47.772
124.131
0
0
0
0
0
0
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
3,938
1,905
5,985
4,560
2,204
STK
STK
STK
STK
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28.686
7.518
15.490
40.151
0
3.949
1.668
0
0
31.154
21.725
GBP
GBP
USD
EUR
25,520
3,344
85,400
19,505
STK
STK
32.224
4.509
1.868
7.728
19.904 DKK
3.219 DKK
189,900
326,100
STK
STK
STK
STK
STK
STK
18.419
8.928
52.358
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77.930
76.031
18.419
8.928
52.358
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77.930
22.858
0
0
0
0
0
0
EUR
EUR
EUR
EUR
GBP
EUR
26,585
130,600
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6,019
3,882
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STK
10.954
22.058
11.104 EUR
31,815
Kurswert
in EUR
578.702.101,21
304.955.168,06
10.677.636,93
765.140,18
917.907,00
446.430,40
1.680.974,68
439.862,49
2.232.597,32
258.715,14
816.347,40
263.058,95
525.393,70
712.868,52
1.135.962,95
245.266,60
237.111,60
15.949.299,40
328.121,76
575.570,58
2.365.753,58
889.458,32
1.006.521,47
936.716,40
521.103,24
350.850,90
415.357,99
1.806.277,73
178.103,60
990.417,70
189.397,52
399.937,68
2.317.085,63
722.871,60
198.679,68
1.757.074,02
5.893.800,06
1.056.598,00
389.115,09
254.430,33
2.320.347,85
1.276.382,59
596.926,20
2.605.107,18
1.191.355,26
351.984,95
285.915,42
566.037,36
209.814,19
2.173.542,45
1.186.284,83
111.057,57
574.067,60
302.132,45
1.018.494,95
821.178,17
197.316,78
4.117.698,76
489.669,12
1.165.996,80
322.001,70
879.694,91
350.245,16
910.091,07
753.009,11
348.501,51
% des
Fondsvermögens
93,70
49,39
1,72
0,12
0,15
0,07
0,27
0,07
0,36
0,04
0,13
0,04
0,09
0,12
0,18
0,04
0,04
2,56
0,05
0,09
0,38
0,14
0,16
0,15
0,08
0,06
0,07
0,29
0,03
0,16
0,03
0,06
0,38
0,12
0,03
0,28
0,96
0,17
0,06
0,04
0,38
0,21
0,10
0,42
0,19
0,06
0,05
0,09
0,03
0,35
0,19
0,02
0,09
0,05
0,16
0,13
0,03
0,67
0,08
0,19
0,05
0,14
0,06
0,15
0,13
0,06
5
Allianz Strategiefonds Balance
Vermögensaufstellung zum 30.09.2016
ISIN
Gattungsbezeichnung
Markt
BE0003470755
Solvay S.A. Actions au Porteur A
Luxemburg
LU1057788488
Trinseo S.A. Actions Nominatives
Norwegen
NO0010031479
DnB ASA Navne-Aksjer A
NO0003054108
Marine Harvest ASA Navne-Akjer
NO0003733800
Orkla ASA Navne-Aksjer
Schweden
SE0007157763
Bilia AB Namn-Aktier A (fria)
SE0000869646
Boliden AB Namn-Aktier
SE0000379190
Castellum AB Namn-Aktier
SE0000106205
PEAB AB Namn-Aktier B
SE0000113250
Skanska AB Namn-Aktier B (fria)
SE0000112724
Svenska Cellulosa AB Namn-Aktier B (fria)
SE0000242455
Swedbank AB Namn-Aktier A
Finnland
FI0009007884
Elisa Oyi Reg.Shares Cl.A
FI0009013296
Neste Oyj Reg.Shares
FI0009005318
Nokian Renkaat Oyi Reg.Shares
FI0009003305
Sampo OYJ Reg.Shares Cl.A
FI0009005961
Stora Enso Oyj Reg.Shares Cl.R
FI0009005987
UPM Kymmene Corp. Reg.Shares
Österreich
AT0000743059
OMV AG Inhaber-Aktien
AT0000937503
voestalpine AG Inhaber-Aktien
Schweiz
CH0001752309
Fischer AG, Georg Namens-Aktien
CH0025751329
Logitech International S.A. Namens-Aktien
CH0013841017
Lonza Group AG Namens-Aktien
CH0038863350
Nestlé S.A. Namens-Aktien
CH0014852781
Swiss Life Holding AG Namens-Aktien
CH0126881561
Swiss Re AG Namens-Aktien
CH0244767585
UBS Group AG Namens-Aktien
Großbritannien
GB00B1YW4409
3i Group PLC Reg.Shares
GB0022569080
Amdocs Ltd. Reg.Shares
GB0000536739
Ashtead Group PLC Reg.Shares
GB0000811801
Barratt Developments PLC Reg.Shares
GB0000904986
Bellway PLC Reg.Shares
GB00B02L3W35
Berkeley Group Holdings PLC Reg.Ordinary Shares
GB0007980591
BP PLC Reg.Shares
GB0002875804
British American Tobacco PLC Reg.Shares
GB00B0N8QD54
Britvic PLC Reg.Shares
GB0030913577
BT Group PLC Reg.Shares
GB0031215220
Carnival PLC Reg.Shares
JE00B5TT1872
Centamin PLC Reg.Shares
GB0007668071
Close Brothers Group PLC Reg.Shares
GB00BY9D0Y18
Direct Line Insurance Grp PLC Reg.Shares
GB0008220112
DS Smith PLC Reg.Shares
GB00B7KR2P84
EasyJet PLC Reg.Shares
GB0009252882
GlaxoSmithKline PLC Reg.Shares
GB00B0HZP136
Greene King PLC Reg.Shares
GB0004544929
Imperial Brands PLC Reg.Shares
GB00BMJ6DW54
Informa PLC Reg.Shares
GB00BVG7F061
International Game Technology Reg.Shares
GB00B019KW72
J. Sainsbury PLC Reg.Shares
GB0005603997
Legal & General Group PLC Reg.Shares
GB00BQY7BX88
Micro Focus International PLC Reg.Shares
GB00B08SNH34
National Grid PLC Reg.Shares New
GB0006825383
Persimmon PLC Reg.Shares
GB00B03MLX29
Royal Dutch Shell Reg.Shares Cl.A
GB00B03MM408
Royal Dutch Shell Reg.Shares Cl.B
GB00BDVZYZ77
Royal Mail PLC Reg.Shares
GB0007197378
RPC Group PLC Reg.Shares
GB0007908733
SSE PLC Shares
GB0008754136
Tate & Lyle PLC Reg.Shares
Die Fußnotenerklärungen befinden sich am Ende der Tabelle.
6
Stück bzw.
Anteile bzw.
Währung
STK
Bestand
30.09.2016
STK
10.957
10.957
0 USD
57,310
STK
STK
STK
65.065
33.935
24.790
0
33.935
70.892
0 NOK
68.747 NOK
46.102 NOK
103,700
141,900
82,700
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
4.566
29.790
11.962
29.630
19.242
28.246
32.587
9.534
0
11.962
29.630
19.242
32.078
0
4.968
0
0
0
0
38.851
21.289
SEK
SEK
SEK
SEK
SEK
SEK
SEK
210,500
201,100
128,100
72,950
198,700
253,200
197,600
STK
STK
STK
STK
STK
STK
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14.986
4.540
3.107
66.172
33.203
8.611
14.986
4.540
0
66.172
33.203
0
0
0
0
0
0
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
32,520
38,050
32,140
39,010
7,820
18,460
STK
STK
3.405
2.620
0
0
0 EUR
0 EUR
25,620
31,100
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
252
21.149
3.311
3.004
3.154
22.375
42.991
252
21.149
3.311
0
0
12.934
42.991
0
0
0
2.099
0
5.022
0
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
846,000
21,650
183,300
76,650
245,900
85,950
12,660
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
44.738
12.000
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90.715
11.175
14.984
263.172
38.108
9.107
217.386
13.622
138.577
6.472
88.121
35.937
38.884
77.542
17.367
43.587
31.685
22.184
136.672
342.454
12.935
48.526
31.054
84.347
2.911
53.081
24.563
53.080
39.571
0
0
37.765
125.024
0
1.027
62.111
38.108
0
20.443
19.503
138.577
0
88.121
35.937
0
77.542
17.367
43.587
31.685
11.229
0
15.356
12.935
48.526
14.756
17.374
0
93.174
24.563
53.080
39.571
69.546
0
0
34.309
4.825
7.930
256.756
0
0
51.047
5.881
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
23.603
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0
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0
0
GBP
USD
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
USD
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
EUR
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
6,410
57,780
12,410
4,710
22,618
24,550
4,489
49,240
5,994
3,836
36,990
1,517
13,510
3,639
3,793
10,070
16,340
7,685
39,520
7,100
24,830
2,397
2,154
21,570
10,984
17,380
22,155
20,026
4,821
9,595
15,580
7,365
3.958
Käufe/
Verkäufe/
Zugänge
Abgänge
im Berichtszeitraum
3.958
0 EUR
Kurs
Kurswert
in EUR
102,200
404.507,60
561.467,87
561.467,87
1.506.793,59
746.851,21
533.013,42
226.928,96
2.913.909,14
99.809,76
622.110,54
159.124,82
224.461,54
397.038,91
742.686,69
668.676,88
2.247.759,11
280.029,72
570.217,30
145.915,60
121.204,07
517.465,04
612.927,38
168.718,10
87.236,10
81.482,00
4.389.096,23
196.944,11
422.980,00
560.652,47
212.708,18
716.460,60
1.776.564,67
502.786,20
22.205.387,13
332.006,46
619.957,08
542.591,78
494.665,88
292.621,34
425.883,88
1.367.787,53
2.172.431,75
63.198,10
965.307,09
583.360,67
243.382,12
101.229,20
371.255,94
157.810,76
453.327,79
1.466.901,63
154.518,55
1.994.278,71
260.449,78
492.514,95
379.279,63
854.003,96
323.019,33
617.079,93
624.855,02
1.868.707,79
67.491,96
296.270,33
272.859,03
957.437,22
337.412,93
% des
Fondsvermögens
0,07
0,09
0,09
0,25
0,12
0,09
0,04
0,48
0,02
0,10
0,03
0,04
0,06
0,12
0,11
0,36
0,05
0,09
0,02
0,02
0,08
0,10
0,02
0,01
0,01
0,71
0,03
0,07
0,09
0,03
0,12
0,29
0,08
3,59
0,05
0,10
0,09
0,08
0,05
0,07
0,22
0,35
0,01
0,16
0,09
0,04
0,02
0,06
0,03
0,07
0,24
0,03
0,32
0,04
0,08
0,06
0,14
0,05
0,10
0,10
0,30
0,01
0,05
0,04
0,16
0,05
Allianz Strategiefonds Balance
Vermögensaufstellung zum 30.09.2016
ISIN
Gattungsbezeichnung
Markt
GB0008782301
Taylor Wimpey PLC Reg.Shares
GB0006043169
Wm.Morrison Supermarkets PLC Reg.Shares
JE00B8KF9B49
WPP PLC Reg.Shares
USA
US00507V1098
Activision Blizzard Inc. Reg.Shares
US00817Y1082
Aetna Inc. Reg.Shares
US0010551028
AFLAC Inc. Reg.Shares
US00912X3026
Air Lease Corp. Reg.Shares Cl.A
US0116591092
Alaska Air Group Inc.Reg.Shares
US0205201025
Alon USA Energy Inc. Reg.Shares
US02079K1079
Alphabet Inc. Reg.Shares Cap.Stk Cl.C
US02079K3059
Alphabet Inc. Reg.Shares Cl.A
US02209S1033
Altria Group Inc. Reg.Shares
US0231351067
Amazon.com Inc. Reg.Shares
US02553E1064
Amer. Eagle Outfitters Inc. Reg.Shares
US0235861004
AMERCO Reg.Shares
US0236081024
Ameren Corp. Reg.Shares
US0255371017
American Electric Power Co.Inc. Reg.Shares
US03073E1055
AmerisourceBergen Corp. Reg.Shares
US0311621009
Amgen Inc. Reg.Shares
US03232P4054
Amsurg Corp. Reg.Shares
US0323593097
AmTrust Financial Service Inc. Reg.Shares
US0357104092
Annaly Capital Management Inc. Reg.Shares
US0367521038
Anthem Inc. Reg.Shares
US03762U1051
Apollo Commercial Real Est.Fi. Reg.Shares
US0378331005
Apple Inc. Reg.Shares
US0382221051
Applied Materials Inc. Reg.Shares
US0427351004
Arrow Electronics Inc. Reg.Shares
US00206R1023
AT & T Inc. Reg.Shares
US05990K1060
Banc of California Inc. Reg.Shares
US0605051046
Bank of America Corp. Reg.Shares
US0718131099
Baxter International Inc. Reg.Shares
US0758871091
Becton, Dickinson & Co. Reg.Shares
US0865161014
Best Buy Co. Inc. Reg.Shares
US05541T1016
BGC Partners Inc. Reg.Shares Cl.A
US0893021032
Big Lots Inc. Reg.Shares
US11133T1034
Broadridge Financial Solutions Reg.Shares
US1116213067
Brocade Communicat.Systems Inc Reg.Shares New
US14040H1059
Capital One Financial Corp. Reg.Shares
US14149Y1082
Cardinal Health Inc. Reg.Shares
US12514G1085
CDW Corp. Reg.Shares
US1567001060
CenturyLink Inc. Reg.Shares
US1667641005
Chevron Corp. Reg.Shares
US1727551004
Cirrus Logic Inc. Reg.Shares
US17275R1023
Cisco Systems Inc. Reg.Shares
US1258961002
CMS Energy Corp. Reg.Shares
US1924791031
Coherent Inc. Reg.Shares
US20030N1019
Comcast Corp. Reg.Shares Cl.A
US2053631048
Computer Sciences Corp. Reg.Shares
US2091151041
Consolidated Edison Inc. Reg.Shares
US2124851062
Convergys Corp. Reg.Shares
US21676P1030
Cooper Standard Holdings Inc. Reg.Shares
US12650T1043
CSRA Inc. Reg.Shares
US2296631094
CubeSmart Reg.Shares
US1266501006
CVS Health Corp. Reg.Shares
US2423702032
Dean Foods Co. Reg.Shares
US2480191012
DeLuxe Corp. Reg.Shares
US2575592033
Domtar Corp. Reg.Shares (new)
US26138E1091
Dr. Pepper Snapple Group Inc. Reg.Shares
US2333261079
DST Systems Inc. Reg.Shares
US2333311072
DTE Energy Co. Reg.Shares
US26613Q1067
Dupont Fabros Technology Inc. Reg.Shares
US5324571083
Eli Lilly & Co. Reg.Shares
US29364G1031
Entergy Corp. Reg.Shares
US2987361092
Euronet Worldwide Inc. Reg.Shares
US30231G1022
Exxon Mobil Corp. Reg.Shares
US30303M1027
Facebook Inc. Reg.Shares Cl.A
Die Fußnotenerklärungen befinden sich am Ende der Tabelle.
Stück bzw.
Anteile bzw.
Währung
STK
STK
STK
Bestand
30.09.2016
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
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STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
41.422
12.122
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2.568
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42.839
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30.191
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8.338
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20.904
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Käufe/
Verkäufe/
Zugänge
Abgänge
im Berichtszeitraum
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167.843
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57.125
0 GBP
41.422
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14.022
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2.163
16.146
2.732
2.568
29.130
2.912
18.021
1.102
4.587
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0
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0
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30.191
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USD
USD
USD
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USD
USD
USD
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USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
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1.893.175,36
1.842.971,67
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2.158.613,73
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2.404.966,47
988.963,03
3.099.376,74
903.248,36
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1.188.756,31
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1.256.486,05
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1.192.109,25
164.372,37
408.590,83
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404.247,72
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958.267,27
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442.445,00
259.283,04
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490.072,42
1.346.579,27
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7,700
775,010
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49,600
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112,180
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17,320
15,160
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176,440
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8,790
47,810
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76,900
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101,270
51,510
31,390
42,310
109,260
66,250
52,250
76,530
30,160
98,740
27,060
28,040
89,550
16,390
65,950
36,690
90,720
117,240
93,050
41,790
79,740
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128,090
% des
Fondsvermögens
0,07
0,07
0,19
28,69
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0,20
0,15
0,09
0,22
0,02
0,31
0,30
0,26
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0,05
0,05
0,07
0,39
0,16
0,50
0,15
0,09
0,09
0,19
0,05
1,03
0,16
0,09
0,66
0,02
0,32
0,20
0,16
0,19
0,03
0,07
0,10
0,07
0,10
0,17
0,13
0,16
0,60
0,08
0,56
0,26
0,06
0,56
0,19
0,16
0,03
0,05
0,05
0,17
0,39
0,07
0,04
0,05
0,11
0,08
0,22
0,11
0,15
0,26
0,11
0,36
0,39
7
Allianz Strategiefonds Balance
Vermögensaufstellung zum 30.09.2016
ISIN
Gattungsbezeichnung
US3448491049
Foot Locker Inc. Reg.Shares
US3453708600
Ford Motor Co. Reg.Shares
US3029411093
FTI Consulting Inc. Reg.Shares
US36467W1099
Gamestop Corp. Reg.Shares Cl.A
US3696041033
General Electric Co. Reg.Shares
US37045V1008
General Motors Co.Reg.Shares
US3755581036
Gilead Sciences Inc. Reg.Shares
US3914161043
Great Western Bancorp Inc. Reg.Shares
US4108671052
Hanover Insurance Group Inc. Reg.Shares
US4198791018
Hawaiian Holdings Inc. Reg.Shares
US42824C1099
Hewlett Packard Enterprise Co. Reg.Shares
US4314751029
Hill-Rom Holdings Inc. Reg.Shares
US40434L1052
HP Inc. Reg.Shares
US4448591028
Humana Inc. Reg.Shares
US4464131063
Huntington Ingalls Ind. Inc. Reg.Shares
US4510551074
Iconix Brand Group Inc. Reg.Shares
US4571871023
Ingredion Inc. Reg.Shares
US45778Q1076
Insperity Inc. Reg.Shares
US4581401001
Intel Corp. Reg.Shares
US46069S1096
Intersil Corp. Reg.Shares
US8326964058
J.M. Smucker Co. Reg.Shares
US48123V1026
j2 Global Inc. Reg.Shares
US4663131039
Jabil Circuit Inc. Reg.Shares
US4771431016
Jetblue Airways Corp. Reg.Shares
US4781601046
Johnson & Johnson Reg.Shares
US46625H1005
JPMorgan Chase & Co. Reg.Shares
US48203R1041
Juniper Networks Inc. Reg.Shares
US48562P1030
KapStone Paper&Packaging Corp. Reg.Shares
US48238T1097
Kar Auction Services Inc. Reg.Shares
US5128071082
Lam Research Corp. Reg.Shares
US5218652049
Lear Corp. Reg.Shares
US55616P1049
Macy‘s, Inc. Reg.Shares
US57164Y1073
Marriott Vacat.Worldwide Corp. Reg.Shares
US5747951003
Masimo Corp. Reg.Shares
US57686G1058
Matson Inc. Reg.Shares
US58155Q1031
McKesson Corp. Reg.Shares
US5851411042
MeetMe Inc. Reg.Shares
US55272X1028
MFA Financial Inc. Reg.Shares
US5949181045
Microsoft Corp. Reg.Shares
US55306N1046
MKS Instruments Inc. Reg.Shares
US6092071058
Mondelez International Inc. Reg.Shares Cl.A
US62886E1082
NCR Corp. Reg.Shares
US64111Q1040
Netgear Inc. Reg.Shares
US64126X2018
Neustar Inc. Reg.Shares Cl.A
US64828T2015
New Residential Investm. Corp. Reg.Shares
US6516391066
Newmont Mining Corp. Reg.Shares
US6668071029
Northrop Grumman Corp. Reg.Shares
US6802231042
Old Republic International Corp. Reg.Shares
US6907421019
Owens Corning (New) Reg.Shares
US7033431039
Patrick Industries Inc. Reg.Shares
US69318G1067
PBF Energy Inc. Reg.Shares Cl.A
US7170811035
Pfizer Inc. Reg.Shares
US69331C1080
PG & E Corp. Reg.Shares
US72348P1049
Pinnacle Foods Inc. (Del) Reg.Shares
US7234841010
Pinnacle West Capital Corp. Reg.Shares
US7445731067
Public Service Enterprise Group Inc. Reg.Shares
US7475251036
QUALCOMM Inc. Reg.Shares
US74834L1008
Quest Diagnostics Inc. Reg.Shares
US7607591002
Republic Services Inc. Reg.Shares
US7617131062
Reynolds American Inc. Reg.Shares
US8010561020
Sanmina Corp. Reg.Shares New
US8265651039
Sigma Designs Inc. Reg.Shares
US8308791024
Skywest Inc. Reg.Shares
US8317561012
Smith & Wesson Holding Corp. Reg.Shares
US8330341012
Snap-on Inc. Reg.Shares
US8485741099
Spirit Aerosystems Hldgs Inc. Reg.Shares A
US84860W1027
Spirit Realty Capital Inc. Reg.Shares
Die Fußnotenerklärungen befinden sich am Ende der Tabelle.
8
Markt
Stück bzw.
Anteile bzw.
Währung
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
Bestand
30.09.2016
27.597
56.317
4.949
41.192
23.816
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8.070
5.089
11.513
47.245
10.447
86.887
6.752
6.338
9.438
10.084
7.097
111.562
18.207
4.663
8.820
25.118
70.357
45.102
69.312
14.199
6.576
25.545
25.276
17.976
17.028
6.404
7.034
4.366
7.574
22.018
42.226
89.720
9.480
23.075
18.962
6.432
9.782
91.495
19.833
12.646
26.477
22.039
3.417
5.401
94.499
37.696
26.857
2.780
32.654
23.262
13.466
26.055
47.440
13.043
32.159
8.967
26.791
2.741
4.498
90.473
Käufe/
Verkäufe/
Zugänge
Abgänge
im Berichtszeitraum
9.427
0
56.317
0
4.949
0
14.926
0
0
0
54.994
0
10.323
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8.070
0
9.057
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0
86.887
39.642
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0
86.887
0
6.752
0
6.338
0
0
0
10.084
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7.097
0
30.843
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18.207
0
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14.040
14.159
5.339
0
0
93.086
22.729
5.837
6.510
31.509
3.578
14.199
0
0
0
12.713
0
2.550
1.850
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0
0
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2.754
0
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0
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0
1.055
4.732
22.018
0
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0
11.414
12.324
9.480
0
23.075
0
18.962
0
6.432
0
0
0
59.547
0
0
0
1.663
2.309
26.477
0
22.039
0
3.417
0
5.401
0
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0
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10.421
1.204
0
2.780
0
7.310
28.550
1.043
0
13.466
0
26.055
0
47.440
0
13.043
0
32.159
0
8.967
0
26.791
0
1.388
0
4.498
0
90.473
0
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
Kurs
Kurswert
in EUR
66,830
11,970
44,400
27,140
29,530
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21,750
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117,270
65,650
23,710
18,670
42,800
93,230
118,770
36,050
72,630
58,580
39,570
164,420
6,120
7,460
57,400
49,280
43,140
31,650
59,540
26,620
13,780
39,050
213,610
17,610
52,980
63,300
21,980
33,320
61,760
49,760
76,760
42,110
67,450
83,550
50,070
47,130
27,790
7,580
26,670
25,820
149,200
44,080
13,410
1.649.058,93
602.749,01
196.473,18
999.598,43
628.832,69
1.547.935,55
1.641.088,86
237.611,86
343.407,39
492.061,34
967.373,48
569.428,76
1.195.628,51
1.061.459,80
864.391,22
67.510,73
1.187.737,23
460.949,64
3.722.723,39
356.683,99
561.903,17
520.493,56
488.480,42
1.078.882,82
4.729.176,98
4.068.609,44
301.017,78
109.776,39
977.580,47
2.107.011,34
1.908.985,62
548.872,85
415.882,08
368.429,65
154.473,02
1.113.480,94
120.484,76
281.657,69
4.604.728,18
417.716,74
890.071,08
536.612,39
342.418,88
232.829,79
1.127.325,73
692.488,06
2.415.336,25
416.899,11
1.044.014,86
193.397,80
106.146,26
2.815.367,20
2.081.638,91
1.194.925,18
190.801,86
1.229.488,50
1.402.916,58
1.005.976,66
1.166.464,46
1.999.148,07
324.092,43
217.958,89
213.832,16
618.511,82
365.662,73
177.281,69
1.084.802,33
% des
Fondsvermögens
0,27
0,10
0,03
0,16
0,10
0,25
0,27
0,04
0,06
0,08
0,16
0,09
0,19
0,17
0,14
0,01
0,19
0,07
0,60
0,06
0,09
0,08
0,08
0,17
0,77
0,66
0,05
0,02
0,16
0,34
0,31
0,09
0,07
0,06
0,03
0,18
0,02
0,05
0,75
0,07
0,14
0,09
0,06
0,04
0,18
0,11
0,39
0,07
0,17
0,03
0,02
0,46
0,34
0,19
0,03
0,20
0,23
0,16
0,19
0,32
0,05
0,04
0,03
0,10
0,06
0,03
0,18
Allianz Strategiefonds Balance
Vermögensaufstellung zum 30.09.2016
ISIN
Gattungsbezeichnung
Markt
US8528572006
Stamps.com Inc. Reg.Shares(new)
US8679141031
SunTrust Banks Inc. Reg.Shares
US87612E1064
Target Corp. Reg.Shares
US8782371061
Tech Data Corp. Reg.Shares
US0640581007
The Bk of New York MellonCorp. Reg.Shares
US1638511089
The Chemours Co. Reg.Shares
US2605431038
The Dow Chemical Co. Reg.Shares
US3825501014
The Goodyear Tire & Rubber Co. Reg.Shares
US5010441013
The Kroger Co. Reg.Shares
US89417E1091
The Travelers Companies Inc. Reg.Shares
US2546871060
The Walt Disney Co. Reg.Shares
US8835561023
Thermo Fisher Scientific Inc. Reg.Shares
US8851601018
Thor Industries Inc. Reg.Shares
US8919061098
Total System Services Inc. Reg.Shares
US9024941034
Tyson Foods Inc. Reg.Shares Cl.A
US91324P1021
UnitedHealth Group Inc. Reg.Shares
US9135431040
Universal Forest Products Inc. Reg.Shares
US91879Q1094
Vail Resorts Inc. Reg.Shares
US91913Y1001
Valero Energy Corp. Reg.Shares
US9181941017
VCA Inc. Reg.Shares
US92343V1044
Verizon Communications Inc. Reg.Shares
US9314271084
Walgreens Boots Alliance Inc. Reg.Shares
US94106L1098
Waste Management Inc. (Del.) Reg.Shares
US94946T1060
WellCare Health Plans Inc. Reg.Shares
US9497461015
Wells Fargo & Co. Reg.Shares
US9633201069
Whirlpool Corp. Reg.Shares
US9818111026
Worthington Industries Inc. Reg.Shares
Kanada
CA0636711016
Bank of Montreal Reg.Shares
CA05534B7604
BCE Inc. Reg.Shares new
CA1360691010
Canadian Imperial Bank of Commerce Reg.Shares
CA1366812024
Canadian Tire Corp. Ltd. Reg.Shares Class A
CA39945C1095
CGI Group Inc. Reg.Shs Cl.A (Sub.Vtg)
CA3495531079
Fortis Inc. Reg.Shares
CA37252B1022
Genworth MI Canada Inc. Reg.Shares
CA53278L1076
Linamar Corp. Reg.Shares
CA5592224011
Magna International Inc. Reg.Shares Cl.A
CA56501R1064
Manulife Financial Corp.
CA59162N1096
Metro Inc. Reg.Shares Cl.A
CA6837151068
Open Text Corp. Reg.Shares
CA7800871021
Royal Bank of Canada Reg.Shares
CA8738681037
Tahoe Resources Inc. Reg.Shares
CA8738681037
Tahoe Resources Inc. Reg.Shares
CA8911605092
The Toronto-Dominion Bank Reg.Shares
CA8911021050
Toromont Industries Ltd. Reg.Shares
CA98462Y1007
Yamana Gold Inc. Reg.Shares
Bermuda
BMG053841059
Aspen Insurance Holdings Ltd. Reg.Shares
BMG3223R1088
Everest Reinsurance Group Ltd. USD Reg.Shares
BMG810751062
Ship Finance Intl Ltd. Reg.Shares
BMG982941046
XL Group Ltd. Reg.Shares
BMG988031446
Yue Yuen Indust.(Hldgs) Ltd. Reg.Shares
Kaiman-Inseln
KYG2113L1068
China Resour.Cement Hldgs(New) Reg.Shares
KYG960071028
WH Group Ltd Reg.Shares
KYG9828G1082
Xinyi Glass Holdings Ltd. Reg.Shares
Britische Jungfern-Inseln
VGG607541015
Michael Kors Holdings Ltd Reg.Shares
Singapur
SG1V61937297
Singapore Airlines Ltd. Reg.Shares
Japan
JP3526600006
Chubu Electric Power Co. Inc. Reg.Shares
JP3293200006
Coca-Cola West Co. Ltd. Reg.Shares
JP3505000004
Daiwa House Industry Co. Ltd. Reg.Shares
JP3166990006
Financial Products Gr.Co.Ltd. Reg.Shares
JP3819400007
Fuji Media Holdings Inc. Reg.Shares
Die Fußnotenerklärungen befinden sich am Ende der Tabelle.
Stück bzw.
Anteile bzw.
Währung
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
Bestand
30.09.2016
Kurs
Kurswert
in EUR
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
93,550
43,150
67,720
83,960
39,060
15,160
51,730
31,730
29,500
113,870
91,800
156,060
85,300
46,720
74,830
138,320
98,920
157,000
51,710
68,830
52,120
79,210
63,270
115,830
44,370
160,350
47,230
0
0
0
12.222
23.597
36.771
0
0
26.685
65.267
40.195
7.985
15.503
0
0
0
7.025
0
CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
USD
CAD
CAD
CAD
85,990
60,950
101,050
130,400
62,730
42,310
33,110
53,290
55,020
18,350
43,380
85,360
81,230
17,380
13,190
58,280
39,090
5,850
6.244
6.142
0
0
0
USD
USD
USD
USD
HKD
46,400
190,400
14,510
33,640
32,000
0
400.000
210.000
0 HKD
0 HKD
0 HKD
3,100
6,240
7,010
13.639
13.639
0 USD
46,870
STK
30.700
58.300
27.600 SGD
10,510
STK
STK
STK
STK
STK
44.200
7.700
46.100
23.700
48.100
44.200
7.700
46.100
23.700
48.100
0
0
0
0
0
596.397,98
933.874,96
1.365.056,94
417.397,71
1.269.030,90
49.096,49
2.551.994,83
794.242,98
1.231.092,19
2.236.266,70
1.297.052,58
914.954,77
948.337,09
1.223.893,56
2.327.263,85
2.118.952,58
333.359,69
315.291,49
1.797.736,25
441.511,46
2.772.789,59
1.549.212,75
440.977,87
462.222,18
967.023,20
906.126,61
378.591,69
12.820.096,23
1.250.806,08
703.402,88
1.648.114,94
321.176,60
459.043,61
509.563,56
102.224,37
214.187,17
655.803,75
1.026.835,31
248.756,36
235.849,44
2.175.358,59
279.361,03
450.104,03
1.893.249,57
229.143,70
417.115,24
1.640.746,57
203.580,83
1.051.081,55
172.513,83
58.593,28
154.977,08
551.932,89
94.369,97
287.814,58
169.748,34
571.584,34
571.584,34
211.259,74
211.259,74
29.449.514,52
574.063,86
192.304,64
1.125.395,85
195.479,85
582.529,01
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
21.432
17.004
24.031
3.629
10.782
17.745
4.549
5.922
17.562
82.449
8.449
4.071
39.458
23.683
38.165
47.864
8.637
105.056
21.432
0
24.031
3.629
3.232
11.670
0
5.922
4.161
147.716
4.574
4.071
6.565
23.683
38.165
4.501
15.662
105.056
STK
STK
STK
STK
STK
4.907
6.174
13.297
1.948
42.000
4.167
1.158
13.297
1.948
42.000
STK
STK
STK
264.000
400.000
210.000
STK
7.130
24.205
22.544
5.560
36.336
3.622
55.174
27.995
46.673
21.964
15.802
6.557
12.434
29.298
34.783
17.133
3.769
2.246
38.882
7.174
59.499
21.874
7.795
4.463
24.375
6.320
8.965
Käufe/
Verkäufe/
Zugänge
Abgänge
im Berichtszeitraum
7.130
0
1.085
0
39.808
17.264
5.560
0
3.416
0
0
0
7.319
12.237
27.995
0
9.942
88.759
7.572
0
31.885
16.083
6.557
0
12.434
0
42.311
13.013
12.362
7.121
4.101
32.485
3.769
0
2.246
0
3.656
0
7.174
0
4.419
3.627
21.874
0
7.795
0
4.463
0
10.597
67.170
6.320
7.428
8.965
0
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
1.466,000
2.819,000
2.755,500
931,000
1.367,000
% des
Fondsvermögens
0,10
0,15
0,22
0,07
0,21
0,01
0,41
0,13
0,20
0,36
0,21
0,15
0,15
0,20
0,38
0,34
0,05
0,05
0,29
0,07
0,45
0,25
0,07
0,07
0,16
0,15
0,06
2,08
0,20
0,11
0,27
0,05
0,07
0,08
0,02
0,03
0,11
0,17
0,04
0,04
0,35
0,05
0,07
0,31
0,04
0,07
0,27
0,03
0,17
0,03
0,01
0,03
0,10
0,02
0,05
0,03
0,09
0,09
0,03
0,03
4,75
0,09
0,03
0,18
0,03
0,09
9
Allianz Strategiefonds Balance
Vermögensaufstellung zum 30.09.2016
ISIN
Gattungsbezeichnung
Markt
JP3805010000
Fukuoka Financial Group Reg.Shares
JP3131090007
IIDA Group Holdings Co. Ltd. Reg.Shares
JP3143600009
ITOCHU Corp. Reg.Shares
JP3705200008
Japan Airlines Co. Ltd. Reg.Shares
JP3386450005
JX Holdings Inc. Reg.Shares
JP3263000006
Kinden Corp. Reg.Shares
JP3167500002
Leopalace21 Corp. Reg.Shares
JP3861200008
Maeda Corp. Reg.Shares
JP3877600001
Marubeni Corp. Reg.Shares
JP3869010003
Matsumotokiyoshi Hldgs Co. Ltd. Reg.Shares
JP3902900004
Mitsubishi UFJ Financial Group Inc Reg.Shares
JP3891600003
Mitsui Engin. & Shipb. Co.Ltd. Reg.Shares
JP3882750007
mixi Inc. Reg.Shares
JP3885780001
Mizuho Financial Group Inc. Reg.Shares
JP3926800008
Morinaga Milk Industry Co.Ltd. Reg.Shares
JP3890310000
MS&AD Insurance Grp Hldgs Inc. Reg.Shares
JP3665200006
Nichirei Corp. Reg.Shares
JP3700200003
Nippon Light Metal Holdings Co Reg.Shares
JP3721600009
Nippon Paper Industries Co.Ltd Reg.Shares
JP3718800000
Nippon Suisan Kaisha Ltd. Reg.Shares
JP3735400008
Nippon Telegraph & Telephone Corp. Reg.Shares
JP3659200004
Nishimatsu Constr. Co. Ltd. Reg.Shares
JP3672400003
Nissan Motor Co. Ltd. Reg.Shares
JP3676200003
Nisshin Steel Co. Ltd. Reg.Shares
JP3762900003
Nomura Real Estate Hldgs Inc. Reg.Shares
JP3190000004
Obayashi Corp. Reg.Shares
JP3200450009
ORIX Corp. Reg.Shares
JP3981400009
Rengo Co. Ltd. Reg.Shares
JP3420600003
Sekisui House Ltd. Reg.Shares
JP3663900003
Sojitz Corp. Reg.Shares
JP3404600003
Sumitomo Corp. Reg.Shares
JP3409800004
Sumitomo Forestry Co. Ltd. Reg.Shares
JP3890350006
Sumitomo Mitsui Financial Group Reg.Shares
JP3544000007
Teijin Ltd. Reg.Shares
JP3955800002
The Yokohama Rubber Co. Ltd. Reg.Shares
JP3571400005
Tokyo Electron Ltd. Reg.Shares
JP3569200003
Tokyu Fudosan Holdings Corp. Reg.Shares
JP3633400001
Toyota Motor Corp. Reg.Shares
JP3659000008
West Japan Railway Co. Reg.Shares
JP3939000000
Yamada Denki Co. Ltd. Reg.Shares
JP3935600001
Yamazaki Baking Co. Ltd. Reg.Shares
Hongkong
HK0293001514
Cathay Pacific Airways Ltd. Reg.Shares
HK0002007356
CLP Holdings Ltd. Reg.Shares
Australien
AU000000BOQ8
Bank of Queensland Ltd. Reg.Shares
AU000000BSL0
Bluescope Steel Ltd. Reg.Shares
AU000000CIM7
CIMIC Group Ltd. Reg.Shares
AU000000EVN4
Evolution Mining Ltd. Reg.Shares
AU000000FMG4
Fortescue Metals Group Ltd. Reg.Shares
AU000000JBH7
JB HI-FI Ltd. Reg.Shares
AU000000NST8
Northern Star Resources Ltd. Reg.Shares
AU000000OZL8
OZ Minerals Ltd. Reg.Shares
AU000000RRL8
Regis Resources Ltd. Reg.Shares
AU000000SAR9
Saracen Mineral Holdings Ltd. Reg.Shares
AU000000SGP0
Stockland Reg.Stapled Secs
AU000000SGR6
The Star Entertainment Gr.Ltd. Reg,Shares
AU000000TWE9
Treasury Wine Estates Ltd Reg.Shares
AU000000VCX7
Vicinity Centres Ltd. Reg.Stapled Secs
Verzinsliche Wertpapiere
EUR-Anleihen
XS0729213131
4,7500 % ABN AMRO Bank N.V. MTN 12/19
BE6285451454
0,6250 % Anheuser-Busch InBev N.V./S.A. MTN 16/20
XS1135334800
1,0000 % Apple Inc. Notes 14/22
XS1292384960
1,3750 % Apple Inc. Notes 15/24
XS0731129234
3,6250 % Australia & N.Z.Bkg Grp
Ltd. MT-Cov. Bonds 12/22
Die Fußnotenerklärungen befinden sich am Ende der Tabelle.
10
Stück bzw.
Anteile bzw.
Währung
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
Bestand
30.09.2016
STK
STK
116.000
79.000
0
79.000
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
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9.283
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40.836
87.227
132.173
126.001
40.680
51.992
177.901
0
60.296
18.186
429.994
315.057
9.283
109.906
40.836
87.227
132.173
126.001
172.473
51.992
177.901
20.379
0
0
265.621
308.701
0
0
0
0
0
0
131.793
0
0
AUD
AUD
AUD
AUD
AUD
AUD
AUD
AUD
AUD
AUD
AUD
AUD
AUD
AUD
11,370
7,750
28,740
2,510
4,950
28,970
4,660
6,080
3,860
1,440
4,760
6,020
11,040
3,170
EUR
EUR
EUR
EUR
700.000
500.000
1.500.000
800.000
700.000
500.000
1.500.000
800.000
0
0
0
0
%
%
%
%
EUR
1.100.000
1.100.000
0
%
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17.100
149.300
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28.000
104.300
6.200
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190.000
24.400
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33.000
36.800
25.000
94.900
10.900
36.000
56.200
45.000
103.900
14.200
17.200
36.100
129.300
44.000
75.500
188.000
56.600
17.600
59.800
36.400
17.100
25.600
80.700
9.800
12.600
97.300
19.500
Käufe/
Verkäufe/
Zugänge
Abgänge
im Berichtszeitraum
108.000
0
17.100
0
13.900
0
35.900
0
14.400
90.400
0
0
41.200
0
28.000
0
0
0
0
0
163.300
198.200
190.000
309.000
24.400
0
158.500
579.900
33.000
0
36.800
0
25.000
0
94.900
0
10.900
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36.000
0
7.700
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0
11.400
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14.200
0
17.200
0
36.100
0
129.300
0
44.000
0
8.000
10.400
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264.200
0
45.000
17.600
0
7.500
4.300
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0
17.600
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0
80.700
0
9.800
0
0
0
97.300
0
7.500
0
Kurs
Kurswert
in EUR
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
417,000
2.024,000
1.262,000
2.959,000
407,100
1.160,000
664,000
856,000
515,500
5.200,000
505,100
141,000
3.635,000
168,600
807,000
2.789,500
2.264,000
217,000
1.841,000
433,000
4.614,000
469,000
982,700
1.363,000
1.696,000
997,000
1.477,500
618,000
1.711,000
257,000
1.123,000
1.345,000
3.380,000
1.948,000
1.604,000
8.877,000
545,000
5.779,000
6.238,000
500,000
2.475,000
0 HKD
0 HKD
10,800
80,150
111,080
102,234
105,278
107,827
398.991,62
306.627,14
1.669.256,71
941.116,49
837.502,26
143.876,54
242.364,64
212.341,93
476.339,88
285.626,83
1.442.253,63
237.343,14
785.775,00
1.117.282,86
235.934,50
909.448,59
501.441,64
182.444,14
177.780,55
138.100,22
2.297.300,85
186.977,49
904.566,44
171.470,01
258.439,13
318.864,62
1.692.505,09
240.904,61
1.144.460,82
428.050,43
563.118,97
209.719,55
1.790.695,95
628.194,75
242.998,98
2.013.307,69
389.649,39
501.744,64
696.337,66
431.009,47
427.576,46
874.588,49
144.460,78
730.127,71
4.660.582,20
242.298,30
317.584,61
355.216,56
280.397,06
1.059.896,80
182.770,50
348.077,99
168.739,21
228.827,12
129.352,40
407.615,03
166.435,78
390.099,01
383.271,83
273.746.933,15
273.746.933,15
777.560,00
511.170,00
1.579.170,00
862.616,00
% des
Fondsvermögens
0,06
0,05
0,27
0,15
0,14
0,02
0,04
0,03
0,08
0,05
0,23
0,04
0,13
0,18
0,04
0,15
0,08
0,03
0,03
0,02
0,37
0,03
0,15
0,03
0,04
0,05
0,27
0,04
0,19
0,07
0,09
0,03
0,29
0,10
0,04
0,33
0,06
0,08
0,11
0,07
0,07
0,14
0,02
0,12
0,77
0,04
0,05
0,06
0,05
0,17
0,03
0,06
0,03
0,04
0,02
0,07
0,03
0,06
0,06
44,31
44,31
0,13
0,08
0,26
0,14
121,537
1.336.907,00
0,22
Allianz Strategiefonds Balance
Vermögensaufstellung zum 30.09.2016
ISIN
Gattungsbezeichnung
Markt
2,9500 % Autoroutes du Sud de la
France MTN 14(14/24)
XS0307791698
5,3750 % B.A.T. Intl Finance PLC EUR MTN 07/17
XS0522407351
4,0000 % B.A.T. Intl Finance PLC MTN 10/20
XS1346315200
1,0000 % Banco Bilbao Vizcaya Argent. MTN 16/21
XS1079726334
2,3750 % Bank of America Corp. EUR MTN 14/24
XS1290850707
1,6250 % Bank of America Corp. MTN 15/22
XS0456178580
4,0000 % Barclays Bank PLC EUR MTN 09/19
XS1017833242
2,5000 % BASF SE MTN 14(14/24)
DE000A11QR65
3,0000 % Bayer AG FLR Sub.Anl. 14(20/75)
XS1055241373
3,5000 % BBVA Sub.Capital S.A.U. FLR MTN 14(19/24)
XS1321956333
0,8750 % BMW Finance N.V. MTN 15/20
XS0968316256
2,0000 % BMW Finance N.V. MTN 13/20
XS0895249620
2,8750 % BNP Paribas S.A. MTN 13/23
FR0011689579
3,0000 % BPCE S.A. MTN 14/24
XS0615238044
4,6250 % Brambles Finance PLC EUR Bonds 11/18
DE0001135416
2,2500 % Bundesrep.Deutschland Anl. 10/20
DE0001135424
2,5000 % Bundesrep.Deutschland Anl. 10/21
DE0001102309
1,5000 % Bundesrep.Deutschland Anl. 13/23
DE0001102374
0,5000 % Bundesrep.Deutschland Anl. 15/25
DE0001102390
0,5000 % Bundesrep.Deutschland Anl. 16/26
XS0548805299
3,3750 % Carlsberg Breweries A/S EUR MTN 10/17
XS0529414319
3,8750 % Carrefour S.A. MTN 10/21
XS0934191114
1,7500 % Carrefour S.A. MTN 13/19
FR0011215508
3,9940 % Casino,Guichard-Perrachon S.A. MTN 12/20
XS0502286908
4,8750 % CEZ AS MTN 10/25
FR0011182542
4,1250 % CM - CIC Home Loan
SFH MT Obl.Fin.Hab.12/24
XS1079320203
1,8750 % Compass Group PLC EUR MTN 14/23
XS0691801327
3,5000 % Coöperatieve Rabobank U.A. MTN 11/18
FR0011033125
4,5000 % Créd.Mut. Arkéa Home Loan.
SFH MT Obl.Fin.Hab.11/21
FR0011508332
1,8750 % Crédit Agricole Publ.Sect.
SCF MT Obl.Fonc. 13/23
XS1028421383
3,1250 % Credit Agricole S.A. (Ldn Br.) MTN 14/26
XS1140476604
0,6250 % Credit Suisse AG (Ldn Br.) MTN 14/18
XS1074053130
1,3750 % Credit Suisse AG (Ldn Br.) MTN 14/19
DE000A1TNJ97
2,0000 % Daimler AG MTN 13/21
DE000A168650
0,6250 % Daimler AG MTN 15/20
XS0525787874
4,2500 % Deutsche Telekom Intl Fin.B.V. MTN 10/22
XS0881369770
2,1250 % Eika BoligKreditt A.S.
EUR MT Cov. Notes 13/23
XS0342783692
5,0000 % Electricité de France (E.D.F.) MTN 08/18
FR0010961540
4,0000 % Electricité de France (E.D.F.) MTN 10/25
FR0012602753
0,5000 % Engie S.A. MTN 15/22
EU000A1G0AD0
3,5000 % Europ.Fin.Stab.Facility (EFSF) MTN 11/22
EU000A1G0A81
1,5000 % Europ.Fin.Stab.Facility (EFSF) MTN 13/20
EU000A1G0BC0
1,8750 % Europ.Fin.Stab.Facility (EFSF) MTN 13/23
EU000A1G0BM9
1,2500 % Europ.Fin.Stab.Facility (EFSF) MTN 14/19
EU000A1G0DE2
0,2000 % Europ.Fin.Stab.Facility (EFSF) MTN 15/25
XS0290050524
4,1250 % European Investment Bank MTN 07/24
XS0427291751
4,5000 % European Investment Bank MTN 09/25
XS0544644957
3,0000 % European Investment Bank MTN 10/22
XS0692728511
2,5000 % European Investment Bank MTN 11/18
XS0605958791
3,6250 % European Investment Bank MTN 11/21
XS1170307414
1,3750 % Gas Natural Fenosa Finance BV MTN 15/25
XS1169353254
0,8000 % GE Capital Europ.Fund.Unltd.Co MTN 15/22
XS1040508167
2,2500 % Imperial Brands Finance PLC MTN 14(14/21)
XS0895722071
1,8750 % ING Bank N.V. MTN 13/18
XS1169586606
0,7000 % ING Bank N.V. MTN 15/20
XS1077772538
2,0000 % Intesa Sanpaolo S.p.A. MTN 14/21
XS1168003900
1,1250 % Intesa Sanpaolo S.p.A. MTN 15/20
XS1197351577
1,1250 % Intesa Sanpaolo S.p.A. MTN 15/22
XS1174469137
1,5000 % JPMorgan Chase & Co. MTN 15/25
XS0973424152
1,6250 % KA Finanz AG MTN 13/18
BE0000312216
4,0000 % Königreich Belgien Obl. Lin. S.52 08/18
BE0000318270
3,7500 % Königreich Belgien Obl. Lin. S.58 10/20
Die Fußnotenerklärungen befinden sich am Ende der Tabelle.
Stück bzw.
Anteile bzw.
Währung
Bestand
30.09.2016
Käufe/
Verkäufe/
Zugänge
Abgänge
im Berichtszeitraum
Kurs
Kurswert
in EUR
% des
Fondsvermögens
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
500.000
1.200.000
1.700.000
200.000
1.000.000
1.200.000
2.100.000
1.000.000
500.000
500.000
500.000
500.000
700.000
700.000
1.000.000
2.000.000
2.000.000
2.400.000
4.450.000
4.200.000
1.500.000
500.000
500.000
500.000
500.000
500.000
0
100.000
200.000
1.000.000
1.200.000
100.000
1.000.000
500.000
500.000
500.000
500.000
700.000
700.000
1.000.000
700.000
2.000.000
200.000
2.950.000
4.200.000
1.500.000
500.000
500.000
500.000
500.000
0
300.000
500.000
0
0
0
1.000.000
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
3.000.000
0
0
0
0
0
0
0
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
119,250
104,035
115,163
103,662
112,362
106,766
112,817
116,276
101,142
104,741
103,709
108,119
117,887
120,126
107,108
111,809
113,754
113,149
107,261
106,757
103,515
117,823
104,840
113,375
132,836
596.250,00
1.248.414,00
1.957.762,50
207.323,00
1.123.620,00
1.281.186,00
2.369.146,50
1.162.755,00
505.710,00
523.705,00
518.542,50
540.592,50
825.205,50
840.878,50
1.071.080,00
2.236.180,00
2.275.070,00
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4.773.114,50
4.483.773,00
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0,08
0,08
0,09
0,13
0,14
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0,37
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EUR
EUR
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300.000
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%
%
%
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0,09
EUR
500.000
500.000
0
%
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0,10
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
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0
%
%
%
%
%
%
%
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EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
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%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
113,776
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130,163
102,572
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106,529
114,933
104,008
102,804
134,168
142,401
120,552
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106,929
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1.038.535,00
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0,09
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0,59
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0,57
0,50
0,65
0,69
0,28
0,34
0,30
0,09
0,17
0,09
0,17
0,08
0,17
0,16
0,08
0,17
0,34
0,17
0,30
FR0011694033
11
Allianz Strategiefonds Balance
Vermögensaufstellung zum 30.09.2016
ISIN
BE0000325341
BE0000329384
BE0000334434
NL0000102275
NL0010514246
NL0010418810
ES00000123B9
ES00000123U9
ES00000123X3
ES00000124V5
ES00000126C0
ES00000127H7
ES00000121A5
ES00000122E5
ES00000127Z9
DE000A1K0UG6
DE000A1MBB62
XS0497187640
XS1219428957
XS0592505316
XS1046272420
XS1284576581
XS1050547857
XS0525146907
XS0813400305
XS1308693867
Gattungsbezeichnung
Markt
4,2500 % Königreich Belgien Obl. Lin. S.65 12/22
1,2500 % Königreich Belgien Obl. Lin. S.69 13/18
0,8000 % Königreich Belgien Obl. Lin. S.74 15/25
3,7500 % Königreich Niederlande Anl. 06/23
1,2500 % Königreich Niederlande Anl. 13/19
1,7500 % Königreich Niederlande Anl. 13/23
5,5000 % Königreich Spanien Bonos 11/21
5,4000 % Königreich Spanien Bonos 13/23
4,4000 % Königreich Spanien Bonos 13/23
2,7500 % Königreich Spanien Bonos 14/19
1,4000 % Königreich Spanien Bonos 14/20
1,1500 % Königreich Spanien Bonos 15/20
4,1000 % Königreich Spanien Obligaciones 08/18
4,6500 % Königreich Spanien Obligaciones 10/25
1,9500 % Königreich Spanien Obligaciones 16/26
2,5000 % Kreditanst.f.Wiederaufbau Anl. 12/22
1,8750 % Kreditanst.f.Wiederaufbau MTN 12/19
6,5000 % Lloyds Bank PLC EUR MTN 10/20
0,6250 % Lloyds Bank PLC MTN 15/20
4,0000 % McDonald‘s Corp. EUR MTN 11/21
2,2500 % Mediobanca - Bca Cred.Fin. SpA MTN 14/19
0,7500 % Merck Financial Services GmbH MTN 15/19
2,3750 % Morgan Stanley EUR MTN 14/21
4,0000 % National Australia Bank Ltd. EUR MTN 10/20
2,7500 % National Australia Bank Ltd. EUR MTN 12/22
0,7500 % Nationwide Building Society MT.Mortg.Cov.Bds 15/22
XS0805500062
1,5000 % Nestlé Finance Intl Ltd. MTN 12/19
XS1319652902
0,7500 % Nestlé Finance Intl Ltd. MTN 15/23
XS1222431097
0,2500 % NIBC Bank N.V. Mortg. Cov. MTN 15/22
XS1191428652
0,0250 % Norddte Ldsbk -GZ- Öff.-Pfe. MTN 15/19
XS0912992160
1,8750 % O2 Telefónica Dtld. Finanzier. Anl. 13/18
XS0541498837
3,5000 % Optus Finance Pty Ltd. EUR MTN 10/20
XS0911431517
1,8750 % Orange S.A. MTN 13/19
XS1408317433
1,0000 % Orange S.A. MTN 16/25
FR0010192997
3,7500 % Rep. Frankreich OAT 05/21
FR0010466938
4,2500 % Rep. Frankreich OAT 07/23
FR0010604983
4,0000 % Rep. Frankreich OAT 08/18
FR0010776161
3,7500 % Rep. Frankreich OAT 09/19
FR0010949651
2,5000 % Rep. Frankreich OAT 10/20
FR0010916924
3,5000 % Rep. Frankreich OAT 10/26
FR0011337880
2,2500 % Rep. Frankreich OAT 11/22
FR0012517027
0,5000 % Rep. Frankreich OAT 15/25
FI4000167317
0,8750 % Republik Finnland Bonds 15/25
FI4000010848
3,3750 % Republik Finnland Notes 10/20
IE00B2QTFG59
4,4000 % Republik Irland Treasury Bonds 08/19
IE00B4TV0D44
5,4000 % Republik Irland Treasury Bonds 09/25
IE00B60Z6194
5,0000 % Republik Irland Treasury Bonds 10/20
IE00B8DLLB38
5,5000 % Republik Irland Treasury Bonds 12/17
IE00B6X95T99
3,4000 % Republik Irland Treasury Bonds 14/24
IT0004423957
4,5000 % Republik Italien B.T.P. 08/19
IT0004489610
4,2500 % Republik Italien B.T.P. 09/19
IT0004536949
4,2500 % Republik Italien B.T.P. 09/20
IT0004513641
5,0000 % Republik Italien B.T.P. 09/25
IT0004759673
5,0000 % Republik Italien B.T.P. 11/22
IT0004907843
3,5000 % Republik Italien B.T.P. 13/18
IT0004953417
4,5000 % Republik Italien B.T.P. 13/24
IT0005135840
1,4500 % Republik Italien B.T.P. 15/22
IT0005127086
2,0000 % Republik Italien B.T.P. 15/25
IT0005175598
0,4500 % Republik Italien B.T.P. 16/21
AT0000A185T1
1,6500 % Republik Österreich Bundesobl. 14/24
AT0000A001X2
3,5000 % Republik Österreich MTN 06/21 144A
XS0496481200
5,5000 % Royal Bank of Scotland PLC EUR MTN 10/20
XS0456451771
4,1250 % Sanofi S.A. MTN 09/19
FR0012969020
0,8750 % Sanofi S.A. MTN 15/21
XS1136183537
0,8750 % Santander UK PLC MTN 14/20
XS1325080890
0,8750 % Santander UK PLC MTN 15/20
Die Fußnotenerklärungen befinden sich am Ende der Tabelle.
12
Stück bzw.
Anteile bzw.
Währung
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
Bestand
30.09.2016
3.100.000
1.500.000
3.300.000
2.750.000
1.550.000
2.650.000
3.600.000
1.500.000
4.000.000
5.000.000
3.000.000
2.140.000
750.000
1.800.000
1.000.000
3.000.000
2.000.000
200.000
200.000
500.000
500.000
500.000
1.000.000
500.000
700.000
Käufe/
Verkäufe/
Zugänge
Abgänge
im Berichtszeitraum
100.000
0
0
0
2.900.000
600.000
2.000.000
0
600.000
0
100.000
0
1.100.000
800.000
1.500.000
0
1.100.000
0
200.000
1.200.000
1.300.000
1.800.000
2.140.000
0
3.100.000
5.350.000
2.100.000
2.800.000
1.000.000
0
3.000.000
0
2.000.000
0
200.000
0
200.000
0
500.000
0
500.000
0
500.000
0
1.000.000
0
500.000
0
1.200.000
500.000
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
500.000
500.000
800.000
500.000
1.000.000
1.000.000
500.000
600.000
500.000
2.500.000
5.080.000
1.000.000
1.100.000
3.100.000
1.500.000
1.500.000
700.000
1.000.000
1.900.000
1.000.000
800.000
1.000.000
2.600.000
800.000
5.500.000
5.000.000
8.000.000
1.000.000
7.200.000
4.600.000
4.800.000
500.000
800.000
1.500.000
1.000.000
1.500.000
200.000
600.000
500.000
1.500.000
500.000
500.000
500.000
800.000
500.000
1.000.000
1.000.000
500.000
600.000
500.000
1.000.000
100.000
1.100.000
2.100.000
100.000
3.100.000
1.500.000
700.000
1.000.000
100.000
100.000
800.000
0
100.000
3.000.000
4.000.000
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3.000.000
300.000
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2.100.000
1.300.000
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800.000
1.500.000
0
500.000
200.000
600.000
500.000
0
500.000
0
0
0
0
700.000
0
0
0
0
0
0
3.000.000
2.000.000
0
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0
0
0
0
800.000
0
600.000
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4.000.000
0
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0
0
0
0
4.000.000
2.050.000
0
0
0
0
0
0
0
0
0
Kurs
Kurswert
in EUR
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
128,542
103,290
107,285
126,994
104,402
114,847
124,994
131,889
127,453
107,414
104,851
104,506
107,868
132,587
109,328
115,963
105,913
118,085
101,815
117,107
104,455
102,324
109,505
115,201
114,882
3.984.786,50
1.549.342,50
3.540.405,00
3.492.335,00
1.618.223,25
3.043.432,25
4.499.784,00
1.978.327,50
5.098.120,00
5.370.700,00
3.145.530,00
2.236.417,70
809.006,25
2.386.557,00
1.093.280,00
3.478.890,00
2.118.250,00
236.170,00
203.629,00
585.535,00
522.275,00
511.620,00
1.095.050,00
576.002,50
804.170,50
% des
Fondsvermögens
0,65
0,25
0,57
0,57
0,26
0,49
0,73
0,32
0,83
0,87
0,51
0,36
0,13
0,39
0,18
0,56
0,34
0,04
0,03
0,09
0,08
0,08
0,18
0,09
0,13
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
104,914
104,846
104,912
102,223
100,876
104,160
113,903
105,886
104,818
119,606
132,474
107,281
113,435
112,475
132,969
116,090
104,651
108,523
114,170
113,239
143,387
122,096
106,239
124,934
110,945
112,349
114,285
132,084
124,405
105,966
126,265
105,481
107,443
100,794
114,942
120,110
117,901
112,939
104,407
102,095
102,465
524.567,50
524.227,50
839.292,00
511.112,50
1.008.755,00
1.041.595,00
569.515,00
635.316,00
524.087,50
2.990.150,00
6.729.679,20
1.072.805,00
1.247.785,00
3.486.709,50
1.994.527,50
1.741.342,50
732.557,00
1.085.225,00
2.169.230,00
1.132.385,00
1.147.096,00
1.220.960,00
2.762.214,00
999.472,00
6.101.975,00
5.617.450,00
9.142.760,00
1.320.840,00
8.957.160,00
4.874.413,00
6.060.696,00
527.402,50
859.540,00
1.511.910,00
1.149.420,00
1.801.642,50
235.802,00
677.631,00
522.032,50
1.531.417,50
512.322,50
0,08
0,08
0,14
0,08
0,16
0,17
0,09
0,10
0,08
0,48
1,10
0,17
0,20
0,56
0,32
0,28
0,12
0,18
0,35
0,18
0,19
0,20
0,45
0,16
1,00
0,91
1,49
0,21
1,46
0,79
0,99
0,09
0,14
0,24
0,19
0,29
0,04
0,11
0,08
0,25
0,08
Allianz Strategiefonds Balance
Vermögensaufstellung zum 30.09.2016
ISIN
DE000A13SL26
XS0984751254
Gattungsbezeichnung
Markt
Stück bzw.
Anteile bzw.
Währung
EUR
Bestand
30.09.2016
1,1250 % SAP SE MTN 14/23
1.000.000
1,8750 % SES Global Americas Hldgs GP EUR MTN 13/18
EUR
1.000.000
XS1048521733
1,6250 % Shell International Finance BV MTN 14/21
EUR
500.000
XS1048529041
2,5000 % Shell International Finance BV MTN 14/26
EUR
500.000
XS1109741246
1,5000 % Sky PLC EUR MTN 14/21
EUR
1.000.000
FR0011431014
1,7500 % Société Générale SFH MT Obl.Fin.Hab. 13/20
EUR
6.700.000
FR0011859495
2,0000 % Société Générale SFH MT Obl.Fin.Hab. 14/24
EUR
700.000
XS0674396782
3,3750 % SpareBank 1 Boligkreditt
AS EUR MT Cov.Notes 11/21
EUR
1.400.000
XS0738895373
2,7500 % SpareBank 1 Boligkreditt AS EUR MTCov.Notes 12/19
EUR
1.000.000
XS0995417846
1,6250 % Standard Chartered PLC EUR MTN 13/18
EUR
500.000
FR0012949923
1,7500 % Suez S.A. MTN 15/25
EUR
500.000
XS1197832915
0,7500 % The Coca-Cola Co. Notes 15/23
EUR
1.500.000
XS0361975443
6,3750 % The Goldman Sachs
Group Inc. EUR MTN 08/18
EUR
1.200.000
XS1314318301
1,1250 % The Procter & Gamble Co. Bonds 15/23
EUR
1.000.000
XS0237323943
4,1250 % The Procter & Gamble Co. EUR Notes 05/20
EUR
500.000
XS1171489393
0,7500 % Toyota Motor Credit Corp. MTN 15/22
EUR
1.500.000
IT0005090813
0,7500 % UniCredit S.p.A. Mortg. Cov. MTN 15/25
EUR
500.000
XS1014627571
3,2500 % UniCredit S.p.A. MTN 14/21
EUR
200.000
XS0957258212
1,7500 % Unilever N.V. MTN 13/20
EUR
600.000
XS1241577490
1,0000 % Unilever N.V. MTN 15/23
EUR
800.000
XS0170239692
5,0000 % Vattenfall AB EUR MTN 03/18
EUR
400.000
DE000A18V138
1,6250 % Vonovia Finance B.V. MTN 15/20
EUR
500.000
XS1288903278
1,5000 % Wells Fargo & Co. MTN 15/22
EUR
1.300.000
XS1047122665
1,5000 % Westpac Banking Corp.
Mortg. Cov. MTN 14/21
EUR
1.500.000
XS1333702691
0,8750 % Westpac Banking Corp. MTN 15/21
EUR
500.000
XS1046237431
2,1250 % Yorkshire Building Society EUR MTN 14/19
EUR
500.000
XS1203856072
1,2500 % Yorkshire Building Society MTN 15/22
EUR
500.000
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere
Verzinsliche Wertpapiere
EUR-Anleihen
XS0710090928
4,3750 % Amgen Inc. EUR Bonds 11/18
EUR
500.000
ES0413900129
3,8750 % Banco Santander S.A. Cédulas Hipotec. 06/26
EUR
800.000
XS1226748439
1,0000 % Bristol-Myers Squibb Co. Notes 15/25
EUR
500.000
ES0440609248
2,6250 % Caixabank S.A. Cédulas Hipotec. 14/24
EUR
800.000
ES0415306002
2,8750 % Caja Rural de Navarra Cédulas Hipotec. 13/18
EUR
2.000.000
XS0974372467
3,8750 % Danske Bank AS EUR FLR Notes 13(18/23)
EUR
500.000
XS1255435965
1,0000 % DH Europe Finance S.A. Notes 15/19
EUR
500.000
XS1223830677
1,0000 % General Mills Inc. Notes 15/23
EUR
800.000
XS1346762641
1,6250 % Mediobanca - Bca Cred.Fin. SpA MTN 16/21
EUR
200.000
XS1043498382
1,5000 % Praxair Inc. EUR Notes 14(14/20)
EUR
500.000
XS1264601805
1,1000 % Santander Consumer Finance SA MTN 15/18
EUR
1.000.000
XS1330948818
1,3750 % Santander Intl Debt S.A.U. MTN 15/22
EUR
500.000
XS1014674227
2,6560 % Svenska Handelsbanken
AB EUR FLR MTN 14(19/24)
EUR
500.000
XS1036494638
2,3750 % Swedbank AB EUR FLR MTN 14(19/24)
EUR
1.200.000
IT0005140030
1,0000 % Unio.di Banche Italiane
S.p.A. Mortg.Cov.MTN 15/23
EUR
500.000
XS1323463726
1,6250 % United Parcel Service Inc. Notes 15/25
EUR
600.000
Nichtnotierte Wertpapiere
Aktien
Australien
AU00000JBHN5
JB HI-FI Ltd. Reg.Def.Shares
STK
1.406
Summe Wertpapiervermögen 3)
Derivate
(Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen)
Aktienindex-Derivate
Forderungen/ Verbindlichkeiten
Aktienindex-Terminkontrakte
DJ Euro Stoxx 50 Future (SX5E) Dez. 16
EUREX
EUR Anzahl
91
Die Fußnotenerklärungen befinden sich am Ende der Tabelle.
Käufe/
Verkäufe/
Zugänge
Abgänge
im Berichtszeitraum
1.000.000
0
Kurs
Kurswert
in EUR
%
107,549
1.075.490,00
% des
Fondsvermögens
0,17
1.000.000
500.000
500.000
1.000.000
200.000
700.000
0
0
0
0
0
0
%
%
%
%
%
%
103,860
107,461
119,161
105,300
107,406
116,041
1.038.600,00
537.302,50
595.802,50
1.053.000,00
7.196.202,00
812.287,00
0,17
0,09
0,10
0,17
1,18
0,13
0
0
%
117,746
1.648.437,00
0,27
1.000.000
500.000
500.000
1.500.000
0
0
0
0
%
%
%
%
107,139
103,195
112,429
103,923
1.071.390,00
515.975,00
562.145,00
1.558.845,00
0,17
0,08
0,09
0,25
1.200.000
1.000.000
500.000
1.500.000
1.200.000
200.000
600.000
800.000
400.000
500.000
1.300.000
0
0
0
0
700.000
0
0
0
0
0
0
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
110,086
106,781
118,123
103,852
104,287
109,439
107,500
106,090
108,756
106,090
106,708
1.321.026,00
1.067.805,00
590.615,00
1.557.772,50
521.435,00
218.878,00
645.000,00
848.720,00
435.022,00
530.447,50
1.387.197,50
0,21
0,17
0,10
0,25
0,08
0,04
0,10
0,14
0,07
0,09
0,22
1.500.000
500.000
500.000
500.000
0
0
0
0
%
%
%
%
107,492
103,861
104,203
100,984
500.000
0
%
109,694
1.612.372,50
519.302,50
521.015,00
504.917,50
12.323.667,50
12.323.667,50
12.323.667,50
548.470,00
0,26
0,08
0,08
0,08
1,99
1,99
1,99
0,09
800.000
500.000
800.000
0
0
0
%
%
%
132,966
105,200
119,285
1.063.724,00
526.000,00
954.280,00
0,17
0,09
0,15
2.000.000
500.000
500.000
800.000
200.000
500.000
1.000.000
1.000.000
0
0
0
0
0
0
0
500.000
%
%
%
%
%
%
%
%
105,291
106,792
102,677
103,763
103,939
105,325
101,875
105,376
2.105.820,00
533.960,00
513.385,00
830.104,00
207.877,00
526.622,50
1.018.750,00
526.877,50
0,34
0,09
0,08
0,13
0,03
0,09
0,16
0,09
500.000
0
0
0
%
%
104,578
104,136
522.887,50
1.249.626,00
0,08
0,20
1.000.000
600.000
500.000
0
%
%
106,860
110,164
0 AUD
EUR
28,970
534.300,00
660.984,00
27.682,36
27.682,36
27.682,36
27.682,36
591.053.451,07
0,09
0,11
0,00
0,00
0,00
0,00
95,69
262.920,59
-41.410,00
0,04
-0,01
1.406
13
Allianz Strategiefonds Balance
Vermögensaufstellung zum 30.09.2016
ISIN
Gattungsbezeichnung
Markt
FTSE 100 Index Future (FFI) Dez. 16
IFEU
S&P 500 ST Future (SP) Dez. 16
IOM
SPI 200 Index Future (YAP) Dez. 16
ASX
Topix-Tokyo Stock Price Index Future (JTI) Dez. 16
OSE
Summe Aktienindex-Derivate
Zins-Derivate
Forderungen/ Verbindlichkeiten
Zinsterminkontrakte
EURO Bobl Future (FGBM) Dez. 16
EUREX
EURO Bund Future (FGBL) Dez. 16
EUREX
EURO Schatz Future (FGBS) Dez. 16
EUREX
EURO-BTP Future (FBTP) Dez. 16
EUREX
Long Term EURO OAT Future (FOAT) Dez. 16 EUREX
Mid Term EURO OAT Future (FOAM) Dez. 16 EUREX
SHORT EURO-BTP Future (FBTS) Dez. 16
EUREX
Summe Zins-Derivate
Bankguthaben, Geldmarktpapiere und Geldmarktfonds
Bankguthaben
EUR-Guthaben bei der Verwahrstelle
BNP PARIBAS Securities Services S.C.A.
Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen
BNP PARIBAS Securities Services S.C.A.
BNP PARIBAS Securities Services S.C.A.
BNP PARIBAS Securities Services S.C.A.
BNP PARIBAS Securities Services S.C.A.
Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen
BNP PARIBAS Securities Services S.C.A.
BNP PARIBAS Securities Services S.C.A.
BNP PARIBAS Securities Services S.C.A.
BNP PARIBAS Securities Services S.C.A.
BNP PARIBAS Securities Services S.C.A.
BNP PARIBAS Securities Services S.C.A.
BNP PARIBAS Securities Services S.C.A.
Summe Bankguthaben
Summe der Bankguthaben, Geldmarktpapiere und Geldmarktfonds
Sonstige Vermögensgegenstände
Zinsansprüche
Dividendenansprüche
Forderungen aus Anteilscheingeschäften
Forderungen aus Quellensteuerrückerstattung
Summe Sonstige Vermögensgegenstände
Sonstige Verbindlichkeiten
Verbindlichkeiten aus Anteilscheingeschäften
Summe Sonstige Verbindlichkeiten
Rückstellungen
Steuerrückstellungen
Summe Rückstellungen
Fondsvermögen
Summe der umlaufenden Anteile aller Anteilklassen
Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %)
Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %)
3)
Stück bzw.
Anteile bzw.
Währung
GBP Anzahl
USD Anzahl
AUD Anzahl
Bestand
30.09.2016
JPY Anzahl
20
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
Käufe/
Verkäufe/
Zugänge
Abgänge
im Berichtszeitraum
Kurs
85.846,60
166.834,32
68.438,22
% des
Fondsvermögens
0,01
0,03
0,01
EUR
-16.788,55
262.920,59
0,00
0,04
EUR
-16.410,00
-6.710,00
-2.900,00
-910,00
350,00
-1.140,00
-5.100,00
0,00
-16.410,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
40
23
19
-1.100.000
-200.000
-700.000
-100.000
-100.000
-600.000
-1.200.000
Kurswert
in EUR
EUR
17.332.843,40
%
100,000
17.332.843,40
2,82
DKK
GBP
NOK
SEK
91.980,00
444.226,31
1.622.390,10
2.070.384,47
%
%
%
%
100,000
100,000
100,000
100,000
12.343,16
514.299,64
179.582,16
214.998,78
0,00
0,08
0,03
0,03
AUD
CAD
CHF
HKD
JPY
SGD
USD
294.151,51
1.291.777,91
551.051,70
2.201.584,46
125.968.328,00
179.340,48
782.771,66
%
%
%
%
%
%
%
EUR
EUR
100,000
100,000
100,000
100,000
100,000
100,000
100,000
199.912,68
876.732,67
509.054,69
253.865,43
1.116.002,93
117.423,22
699.903,13
22.026.961,89
22.026.961,89
0,03
0,14
0,08
0,04
0,18
0,02
0,11
3,56
3,56
EUR
EUR
EUR
EUR
3.183.669,92
737.116,41
246.174,86
170.286,88
EUR
3.183.669,92
737.116,41
246.174,86
170.286,88
4.337.248,07
0,52
0,12
0,04
0,03
0,71
EUR
-12.541,92
-12.541,92
0,00
0,00
EUR
EUR
STK
-21.073,61
-21.073,61
617.630.556,09
6.517.623
0,00
0,00
100,00
EUR
EUR
-12.541,92
-21.073,61
95,69
0,04
Die Wertpapiere des Sondervermögens sind teilweise durch Geschäfte mit Finanzinstrumenten abgesichert.
Gattungsbezeichnung
Gesamtbetrag der Kurswerte der Wertpapiere, die Dritten als Marginsicherheiten für Termingeschäfte dienen:
14
gesamt
EUR
3.733.725,75
Allianz Strategiefonds Balance
Allianz Strategiefonds Balance A (EUR)
ISIN
DE0009797258
Fondsvermögen
504.180.761,19
Umlaufende Anteile
6.425.640,916
Anteilwert
78,46
Allianz Strategiefonds Balance PT2 (EUR)
ISIN
DE0009797571
Fondsvermögen
113.449.794,90
Umlaufende Anteile
91.982,116
Anteilwert
1.233,39
15
Allianz Strategiefonds Balance
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze
Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet:
Aktien Nord- und Südamerika und Internationale Obligationen: Kurse per 29.09.2016 oder letztbekannte
Alle anderen Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per 30.09.2016 oder letztbekannte
Devisenkurs(e) bzw. Konversionsfaktor(en) (in Mengennotiz) per 30.09.2016
Großbritannien, Pfund
(GBP)
1 Euro = GBP
0,86375
Dänemark, Kronen
(DKK)
1 Euro = DKK
7,45190
Norwegen, Kronen
(NOK)
1 Euro = NOK
9,03425
Schweden, Kronen
(SEK)
1 Euro = SEK
9,62975
Schweiz, Franken
(CHF)
1 Euro = CHF
1,08250
USA, Dollar
(USD)
1 Euro = USD
1,11840
Kanada, Dollar
(CAD)
1 Euro = CAD
1,47340
Singapur, Dollar
(SGD)
1 Euro = SGD
1,52730
Japan, Yen
(JPY)
1 Euro = JPY
112,87455
Hongkong, Dollar
(HKD)
1 Euro = HKD
8,67225
Australien, Dollar
(AUD)
1 Euro = AUD
1,47140
Marktschlüssel
Terminbörsen
IFEU
=
London - ICE Futures Europe
ASX
=
Sydney - Australian Securities Exchange (ASX)
EUREX
=
Frankfurt - Eurex Zürich
OSE
=
Osaka - Osaka Securities Exchange (OSE)
IOM
=
Chicago - Chicago Mercantile Exchange (CME) - Index and Option Market (IOM)
Kapitalmaßnahmen
Alle Umsätze, die aus Kapitalmaßnahmen hervorgehen (technische Umsätze), werden als Zu- oder Abgang ausgewiesen.
Stimmrechtsausübung
Stimmrechte aus den im Fonds enthaltenen Aktien haben wir, soweit es im Interesse unserer Anleger geboten erschien, entweder selbst wahrgenommen oder durch
Beauftragte nach unseren Weisungen ausüben lassen.
16
Allianz Strategiefonds Balance
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen:
- Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):
ISIN
Gattungsbezeichnung
Stück bzw.
Anteile bzw.
Käufe/
Zugänge
Verkäufe/
Abgänge
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
0
0
0
0
183.261
0
0
11.618
34.495
146.757
131.793
93.471
183.261
50.119
65.515
259.106
STK
STK
STK
STK
STK
0
966
0
0
0
21.040
21.556
7.188
334.000
10.065
STK
STK
0
0
395
36.250
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
22.275
0
0
0
0
0
0
22.275
8.356
22.860
10.292
6.650
2.463
6.448
STK
8.327
8.327
STK
0
4.317
STK
STK
STK
STK
STK
STK
0
0
0
0
0
0
18.711
5.031
13.835
3.821
7.131
8.832
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
0
0
0
42.391
2.711
0
4.747
16.146
175.634
25.729
42.391
28.837
8.193
4.747
STK
0
455.000
STK
STK
0
15.605,45
14.776
15.605,45
STK
54.233
54.233
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
0
0
0
0
0
11.400
0
0
94.700
19.000
31.600
45.000
10.000
13.200
11.400
4.700
95.000
94.700
Währung
Börsengehandelte Wertpapiere
Aktien
Australien
AU000000ANZ3
Australia & N.Z.Bkg Grp Ltd. Reg.Shares
AU000000DOW2
Downer EDI Ltd. Reg.Shares
AU000000EGP0
Echo Entertainment Group Ltd. Reg.Shares
AU000000FDC2
Federation Centres Ltd. Reg.Stapled Secs
AU000000HVN7
Harvey Norman Holdings Ltd. Reg.Shares
AU000000IOF6
Investa Office Fund Reg.Shares
AU000000PRY5
Primary Health Care Ltd. Reg.Shares
AU000000TLS2
Telstra Corp. Ltd. Reg.Shares
Bermuda
BMG0129K1045
Aircastle Ltd. Reg.Shares
BMG0692U1099
Axis Capital Holdings Ltd. Reg.Shares
BMG303971060
Endurance Specialty Hldgs.Ltd. Reg.Shares
BMG8181C1001
Skyworth Digital Hldgs Co.Ltd Reg.Shares
BMG9319H1025
Validus Holdings Ltd. Reg.Shares
Dänemark
DK0010244508
A.P.Møller-Mærsk A/S Navne-Aktier B
DK0060228559
TDC A/S Navne-Aktier
Deutschland
DE0005103006
ADVA Optical Networking SE Inhaber-Aktien
DE0006766504
Aurubis AG Inhaber-Aktien
DE0005140008
Deutsche Bank AG Namens-Aktien
DE000A0Z2ZZ5
freenet AG Namens-Aktien
DE000LEG1110
LEG Immobilien AG Namens-Aktien
DE0007664005
Volkswagen AG Inhaber-Stammaktien
DE0007664039
Volkswagen AG Vorzugsaktien
Färöer Inseln
FO0000000179
Bakkafrost P/F Navne-Aktier
Finnland
FI0009000459
Huhtamäki Oyj Reg.Shares
Frankreich
FR0010242511
Electricité de France (E.D.F.) Actions au Porteur
FR0010259150
Ipsen S.A. Actions au Porteur
FR0000073272
Safran Actions Port.
FR0000051807
Téléperformance SE Actions Port.
FR0000054470
Ubisoft Entertainment S.A. Actions Port.
FR0000130338
Valéo S.A. Actions Port.
Großbritannien
GB0009895292
AstraZeneca PLC Reg.Shares
GB0002162385
Aviva PLC Reg.Shares
GB00BMNQZP86
JD Sports Fashion PLC Reg.Shares
GB00B6SLMV12
Rowan Companies PLC Reg.Shares Cl.A
JE00B2QKY057
Shire PLC Reg.Shares
GB00B2PDGW16
WH Smith PLC Reg.Shares
GB00B1KJJ408
Whitbread PLC Reg.Shares
Hongkong
HK0008011667
PCCW Ltd. Reg.Cons.Shares
Irland
IE00BBGT3753
Mallinckrodt PLC Reg.Shares
US7835132033
Ryanair Holdings PLC Reg.Shs(Sp.ADRs New)
Italien
IT0003865570
Salini Impregilo S.p.A. Azioni nom.
Japan
JP3388200002
Aeon Co. Ltd. Reg.Shares
JP3102000001
Aisin Seiki Co. Ltd. Reg.Shares
JP3220400000
Calsonic Kansei Corp. Reg.Shares
JP3566800003
Central Japan Railway Co. Reg.Shares
JP3161160001
Exedy Corp. Reg.Shares
JP3814800003
Fuji Heavy Industries Ltd. Reg.Shares
JP3814000000
Fujifilm Holdings Corp. Reg.Shares
JP3811000003
Fujikura Ltd. Reg.Shares
JP3389660006
Japan Display Inc. Reg.Shares
17
Allianz Strategiefonds Balance
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen:
- Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):
ISIN
Gattungsbezeichnung
JP3254200003
JP3897700005
JP3896800004
JP3903000002
JP3742600004
JP3165600002
JP3188220002
JP3419050004
JP3165000005
JP3566600007
JP3623150004
JP3634200004
Kaiman-Inseln
KYG217651051
KYG810431042
Kanada
CA0089161081
CA1363751027
CA19238V1058
CA19239C1068
CA23290R1010
CA2918434077
CA29251R1055
CA29382B1022
CA4480551031
CA51925D1069
CA6330671034
CA8935781044
CA91911K1021
Niederlande
NL0000339760
NL0000008977
NL0000303600
NL0006144495
NL0000852523
Norwegen
NO0010096985
NO0010063308
NO0010208051
Schweden
SE0000148884
Schweiz
CH0012410517
CH0010567961
CH0012005267
Singapur
SG1U76934819
Spanien
ES0105630315
ES0116870314
USA
US0256762065
US02376R1023
US02916P1030
US0394831020
US0533321024
US05379B1070
US0846707026
US09238E1047
US1280302027
US14067E5069
US16934Q2084
US1255091092
US1729674242
US20030N2009
18
Stück bzw.
Anteile bzw.
Käufe/
Zugänge
Verkäufe/
Abgänge
Kyowa Exeo Corp. Reg.Shares
Mitsubishi Chem. Hldgs Corp. Reg.Shares
Mitsubishi Gas Chemical Co.Inc Reg.Shares
Mitsubishi Materials Corp. Reg.Shares
NHK Spring Co. Ltd. Reg.Shares
NTN Corp. Reg.Shares
Otsuka Holdings Company Ltd. Reg.Shares
Sega Sammy Holdings Inc. Reg.Shares
Sompo Japan Nipponkoa Holdings Reg.Shares
Tokai Rika Co. Ltd. Reg.Shares
Towa Pharmaceutical Co. Ltd. Reg.Shares
Toyoda Gosei Co. Ltd. Reg.Shares
Währung
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
0
49.300
0
0
0
170.000
0
0
27.800
0
4.200
0
13.000
49.300
96.000
156.000
47.800
170.000
18.200
32.000
27.800
19.800
4.200
23.200
CK Hutchison Holdings Ltd. Reg.Shares
Shimao Property Holdings Ltd. Reg.Shares HD
STK
STK
20.500
0
48.500
182.000
Agrium Inc. Reg.Shares
Canadian National Railway Co. Reg.Shares
Cogeco Cable Inc. Reg.Shares (Sub. Vtg.)
Cogeco Communications Inc. Reg.Shares (Sub. Vtg.)
DH Corp. Reg.Shares
Empire Co. Ltd. Reg.Shares Cl.A
Enbridge Income Fd Hldgs Inc. Reg.Shares
Entertainment One Ltd. Reg.Shares
Husky Energy Inc. Reg.Shares
Laurentian Bank of Canada Reg.Shares
National Bank of Canada Reg.Shares
Transcontinental Inc. Reg.Shares Cl.A (Sub. Vtg)
Valeant Pharma. Int. Inc. Reg.Shares
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
0
11.127
0
9.098
0
0
0
0
804
9.364
0
0
0
13.430
11.127
9.098
9.098
15.066
20.598
19.655
95.585
38.294
9.364
28.525
28.903
4.365
BE Semiconductor Inds N.V. Aandelen op Naam
Heineken Holding N.V. Aandelen aan toonder
ING Groep N.V. Cert.van Aandelen
Relx N.V. Aandelen op naam
TKH Group N.V. Cert.v.Aandelen
STK
STK
STK
STK
STK
0
5.969
16.295
0
0
11.000
5.969
36.953
68.219
10.542
Statoil ASA Navne-Aksjer
Telenor ASA Navne-Aksjer
Yara International ASA Navne-Aksjer
STK
STK
STK
0
2.755
0
19.066
61.457
19.580
Skandinaviska Enskilda Banken Namn-Aktier A (fria)
STK
0
177.847
Bâloise Holding AG Namens-Aktien
Flughafen Zürich AG Namens-Aktien
Novartis AG Namens-Aktien
STK
STK
STK
0
0
4.608
2.669
610
38.589
Yangzijiang Shipbuilding Hldgs Reg.Shares
STK
456.000
456.000
Cie Automotive S.A. Acciones Port.
Gas Natural SDG S.A. Acciones Port.
STK
STK
0
0
20.580
33.435
Amer. Equity Inv. Life Hldg Co Reg.Shares
American Airlines Group Inc. Reg.Shares
American Railcar Inds. Inc. Reg.Shares
Archer Daniels Midland Co. Reg.Shares
AutoZone Inc. Reg.Shares
Avista Corp. Reg.Shares
Berkshire Hathaway Inc. Reg.Shares B New
Blackhawk Network Hldgs Inc. Reg.Shares
Cal-Maine Foods Inc. Reg.Shares
Capstead Mortgage Corp. Reg.Shares
Chimera Investment Corp. Reg.Shares
CIGNA Corp. Reg.Shares
Citigroup Inc. New Reg.Shares
Comcast Corp. Reg.Shares Cl. A
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
0
0
0
2.718
0
0
521
0
15.308
0
0
471
15.176
0
16.992
28.486
3.652
49.814
1.261
8.338
18.582
7.700
15.308
22.387
34.844
16.802
15.176
22.568
Allianz Strategiefonds Balance
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen:
- Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):
ISIN
Gattungsbezeichnung
US12673A1088
Cys Investments Inc. Reg.Shares
US2479162081
Denbury Resources Inc. Reg.Shares
US2540671011
Dillards Inc. Reg.Shares Cl.A
US2810201077
Edison International Reg.Shares
US3167731005
Fifth Third Bancorp Reg.Shares
US3693001089
General Cable Corp. Reg.Shares
US38259P7069
Google Inc. Reg.Shares C
US38259P5089
Google Inc. Reg.Shares Cl.A
US3911641005
Great Plains Energy Inc. Reg.Shares
US3989051095
Group 1 Automotive Inc. Reg.Shares
US4103451021
Hanesbrands Inc. Reg.Shares
US4138751056
Harris Corp. Reg.Shares
US42217K1060
Health Care REIT Inc. Reg.Shares
US4282361033
Hewlett-Packard Co. Reg.Shares
US4361061082
HollyFrontier Corp. Reg.Shares
US5341871094
Lincoln National Corp. Reg.Shares
US5872001061
Mentor Graphics Corp. Reg.Shares
US60871R2094
Molson Coors Brewing Co. Reg.Shares B
US6494451031
New York Community Bancorp Inc. Reg.Shares
US65473P1057
NISOURCE Inc. Reg.Shares
US68210P1075
Omega Protein Corp. Reg.Shares
US68389X1054
Oracle Corp. Reg.Shares
US6934751057
PNC Financial Services Group Reg.Shares
US7365088472
Portland General Electric Co. Reg.Shares
US74251V1026
Principal Financial Group Inc. Reg.Shares
US7812701032
Rudolph Technologies Inc. Reg.Shares
US8305661055
Skechers U.S.A. Inc.Reg.Shares Cl.A
US83088M1027
Skyworks Solutions Inc. Reg.Shares
US8472151005
SpartanNash Co. Reg.Shares
US8649091068
Sucampo Pharmaceuticals Inc. Reg.Shares A
US87157D1090
Synaptics Inc. Reg.Shares
US0200021014
The Allstate Corp. Reg.Shares
US38141G1040
The Goldman Sachs Group Inc. Reg.Shares
US61945C1036
The Mosaic Co. Reg.Shares
US8965221091
Trinity Industries Inc. Reg.Shares
US9078181081
Union Pacific Corp. Reg.Shares
US91529Y1064
UNUM Group Reg.Shares
US9290891004
Voya Financial Inc. Reg.Shares
US95040Q1040
Welltower Inc. Reg.Shares
US9523552043
West Corp. Reg.Shares New
US95709T1007
Westar Energy Inc. Reg.Shares
US9581021055
Western Digital Corp. Reg.Shares
US9593191045
Western Refining Inc. Reg.Shares
Verzinsliche Wertpapiere
EUR-Anleihen
FR0010989111
5,0000 % Soc.Autorout. Paris-Rhin-Rhône Notes 11/17
FR0011781764
2,1250 % BPCE S.A. MTN 14/21
DE0001135226
4,7500 % Bundesrep.Deutschland Anl. 03/34
DE0001135275
4,0000 % Bundesrep.Deutschland Anl. 05/37
DE0001135432
3,2500 % Bundesrep.Deutschland Anl. 10/42
DE0001102341
2,5000 % Bundesrep.Deutschland Anl. 14/46
DE0001135069
5,6250 % Bundesrep.Deutschland Anl. 98/28
DE0001135085
4,7500 % Bundesrep.Deutschland Anl. Ausg.II 98/28
XS0735784851
5,6250 % Clariant Finance (Lux.) S.A. Notes 12/17
XS0619051971
3,8750 % Coöperatieve Rabobank U.A. MTN 11/16
EU000A1G0AT6
3,3750 % Europ.Fin.Stab.Facility (EFSF) MTN 12/37
EU000A1G0BJ5
3,0000 % Europ.Fin.Stab.Facility (EFSF) MTN 13/34
XS0505157965
4,0000 % European Investment Bank MTN 10/30
XS0969636371
3,3750 % HSBC Holdings PLC EUR FLR MTN 13(19/24)
XS0303396062
4,7500 % ING Groep N.V. MTN 07/17
IT0004889421
3,3750 % Intesa Sanpaolo S.p.A. MT Hyp.-Pfe. 13/25
XS0275164084
4,7500 % Kon. KPN N.V. MTN 06/17
BE0000326356
4,0000 % Königreich Belgien Obl. Lin. 12/32
BE0000320292
4,2500 % Königreich Belgien Obl. Lin. S.60 10/41
BE0000324336
4,5000 % Königreich Belgien Obl. Lin. S.64 11/26
Stück bzw.
Anteile bzw.
Käufe/
Zugänge
Verkäufe/
Abgänge
Währung
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
0
0
0
1.049
0
21.456
0
0
0
0
3.193
6.285
0
2.328
4.935
0
14.157
0
28.855
0
17.448
1.689
544
0
0
15.105
6.444
11.151
0
20.491
0
0
0
0
0
0
0
0
5.143
0
0
0
7.106
63.896
138.502
11.536
37.406
8.768
21.456
1.575
1.499
23.235
4.533
113.832
8.268
5.143
82.991
10.133
33.543
23.106
15.809
28.855
6.102
17.448
60.232
22.166
11.021
11.066
15.105
9.666
11.151
10.090
20.491
6.678
16.964
4.324
28.441
20.316
21.138
23.851
20.685
5.143
13.567
15.928
7.677
13.512
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
1.000.000
500.000
100.000
100.000
0
0
100.000
0
500.000
100.000
0
0
0
500.000
1.000.000
500.000
1.000.000
0
0
100.000
1.000.000
500.000
900.000
3.000.000
700.000
400.000
1.900.000
1.000.000
500.000
2.100.000
500.000
1.500.000
1.000.000
500.000
1.000.000
500.000
1.000.000
1.500.000
1.400.000
1.800.000
19
Allianz Strategiefonds Balance
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen:
- Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):
ISIN
Gattungsbezeichnung
BE0000327362
3,0000 % Königreich Belgien Obl. Lin. S.67 12/19
BE0000331406
3,7500 % Königreich Belgien Obl. Lin. S.71 13/45
NL0000102234
4,0000 % Königreich Niederlande Anl. 05/37
NL0009446418
3,7500 % Königreich Niederlande Anl. 10/42
NL0010071189
2,5000 % Königreich Niederlande Anl. 12/33
ES00000122T3
4,8500 % Königreich Spanien Bonos 10/20
ES00000123J2
4,2500 % Königreich Spanien Bonos 11/16
ES00000124I2
2,1000 % Königreich Spanien Bonos 13/17
ES00000124C5
5,1500 % Königreich Spanien Bonos 13/28
ES0000012411
5,7500 % Königreich Spanien Obl. 01/32
ES0000012932
4,2000 % Königreich Spanien Obligaciones 05/37
DE000A1H36X9
3,1250 % Kreditanst.f.Wiederaufbau Anl. 11/18
XS1003251011
1,1250 % Mondelez International Inc. EUR Notes 13/17
XS0489825223
3,7500 % Nordea Bank AB EUR MTN 10/17
FR0010070060
4,7500 % Rep. Frankreich OAT 04/35
FR0010415331
3,7500 % Rep. Frankreich OAT 06/17
FR0010773192
4,5000 % Rep. Frankreich OAT 09/41
FR0010870956
4,0000 % Rep. Frankreich OAT 10/60
FR0011883966
2,5000 % Rep. Frankreich OAT 14/30
FR0000571218
5,5000 % Rep. Frankreich OAT 97/29
FI4000037635
2,7500 % Republik Finnland Bonds 12/28
IE00BJ38CR43
2,4000 % Republik Irland Treasury Bonds 14/30
IT0003242747
5,2500 % Republik Italien B.T.P. 02/17
IT0003256820
5,7500 % Republik Italien B.T.P. 02/33
IT0004009673
3,7500 % Republik Italien B.T.P. 06/21
IT0004532559
5,0000 % Republik Italien B.T.P. 09/40
IT0004644735
4,5000 % Republik Italien B.T.P. 10/26
IT0005083057
3,2500 % Republik Italien B.T.P. 15/46
IT0001174611
6,5000 % Republik Italien B.T.P. 97/27
IT0001278511
5,2500 % Republik Italien B.T.P. 98/29
AT0000A10683
2,4000 % Republik Österreich Bundesobl. 13/34
AT0000A0DXC2
4,8500 % Republik Österreich MTN 09/26 144A
XS1166160173
1,1250 % Santander UK PLC MTN 15/22
XS0292607701
4,7500 % Telstra Corp. Ltd. EUR MTN 07/17
Andere Wertpapiere
Spanien
ES06445809B3
Iberdrola S.A. Anrechte
ES06445809C1
Iberdrola S.A. Anrechte
ES0673516979
Repsol S.A. Anrechte
ES0673516987
Repsol S.A. Anrechte
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere
Aktien
Japan
JP3496600002
Daihatsu Motor Co. Ltd. Reg.Shares
Nichtnotierte Wertpapiere
Aktien
Belgien
BE0003562700
Delhaize Group S.A. Actions au Porteur
Bermuda
BMG6852T1053
PartnerRe Ltd. Reg.Shares
Irland
US7835131043
Ryanair Holdings PLC Reg.Shs(Spons.ADRs)
IE00B5LRLL25
XL Group PLC Reg.Shares
Andere Wertpapiere
Australien
AU00000JBHR6
JB HI-FI Ltd. Anrechte
Kanada
CA29382B1105
Entertainment One Ltd. Anrechte
Wertpapier-Investmentanteile
Gruppeneigene Wertpapier-Investmentanteile
Luxemburg
LU1019989752
AGIF-All.Dyna.Mult.Ass.Stra.50 Inhaber Anteile W
20
Stück bzw.
Anteile bzw.
Käufe/
Zugänge
Verkäufe/
Abgänge
Währung
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
0
400.000
0
0
0
0
0
5.100.000
100.000
0
600.000
100.000
1.000.000
0
0
0
100.000
0
0
100.000
100.000
0
7.100.000
100.000
0
100.000
100.000
250.000
0
100.000
0
0
1.000.000
500.000
1.200.000
400.000
1.100.000
650.000
1.000.000
2.500.000
1.000.000
7.080.000
2.400.000
1.000.000
3.200.000
4.100.000
1.000.000
1.600.000
1.500.000
600.000
2.400.000
1.300.000
500.000
1.800.000
400.000
700.000
12.600.000
3.200.000
1.500.000
3.850.000
2.950.000
650.000
500.000
2.100.000
750.000
750.000
1.000.000
500.000
STK
STK
STK
STK
136.565
142.976
53.173
55.589
136.565
142.976
53.173
55.589
STK
0
30.200
STK
0
13.827
STK
0
8.707
STK
STK
0
0
15.182
1.948
STK
1.406
1.406
STK
42.482,22
42.482,22
ANT
0
2.494,098
Allianz Strategiefonds Balance
Gattungsbezeichnung
Zeitraum bis Migration: 01.10.2015 - 15.01.2016
Stück bzw.
Anteile bzw.
Volumen
in 1.000
Währung
Derivate
(In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe.)
Terminkontrakte
Aktienindex-Terminkontrakte
Gekaufte Kontrakte:
EUR
(Basiswert(e): ESTX 50, FTSE 100 Index, S&P 500 INDEX, S&P ASX 200 INDEX, Tokyo Stock Price (TOPIX) Index)
Verkaufte Kontrakte:
EUR
(Basiswert(e): ESTX 50, FTSE 100 Index, S&P 500 INDEX, S&P ASX 200 INDEX, Tokyo Stock Price (TOPIX) Index)
28.573
4.711
21
Allianz Strategiefonds Balance
Gattungsbezeichnung
Zeitraum nach Migration: 16.01.2016 - 30.09.2016
Stück bzw.
Anteile bzw.
Volumen
in 1.000
Währung
Derivate
(In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe.)
Terminkontrakte
Aktienindex-Terminkontrakte
Gekaufte Kontrakte:
EUR
(Basiswert(e): DJES 50 Index (Price) (EUR), FTSE 100 INDEX, S&P 500 INDEX, S&P ASX 200 INDEX, TOPIX Index (Price))
Verkaufte Kontrakte:
EUR
(Basiswert(e): DJES 50 Index (Price) (EUR), FTSE 100 INDEX, S&P 500 INDEX, S&P ASX 200 INDEX, TOPIX Index (Price))
Zinsterminkontrakte
Gekaufte Kontrakte:
EUR
(Basiswert(e): Euro Bobl (5,5), Euro Bund (10,0), Euro Buxl Futures (30,0), Euro Schatz (2,0), EuroBTP Italian Gov. (10,0), EuroBTP Italian Gov. (3,0), EuroOAT French Gov. Bond (10,0), EuroOAT French Gov. Bond (5,0))
Verkaufte Kontrakte:
EUR
(Basiswert(e): Euro Bobl (5,5), Euro Bund (10,0), Euro Schatz (2,0), EuroBTP Italian Gov. (10,0), EuroBTP Italian Gov. (3,0), EuroOAT French Gov. Bond (10,0), EuroOAT French Gov. Bond (5,0))
22
21.128
88.469
141.573
5.036
Allianz Strategiefonds Balance
Anteilklasse: Allianz Strategiefonds Balance A (EUR)
Ertrags- und Aufwandsrechnung
(inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom 01.10.2015 bis 30.09.2016
EUR
EUR
I. Erträge
1. Dividenden inländischer Aussteller
237.655,75
2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor
Quellensteuer)
6.630.230,16
3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren
420.035,84
4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor
Quellensteuer)
5.934.116,04
5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland
354,58
a) Negative Einlagezinsen
-2.906,51
b) Positive Einlagezinsen
3.261,09
6. Abzug ausländischer Quellensteuer
a) Abzüglich ausländischer Quellensteuer
b) Erstattete ausländische Quellensteuer Dividenden
c) Nicht einbringbare Quellensteuerforderung
7. Sonstige Erträge
Summe der Erträge
-1.303.540,91
-1.356.564,09
53.456,07
-432,89
6.831,03
11.925.682,49
II. Aufwendungen
1. Zinsen aus Kreditaufnahmen
2. Pauschalvergütung1)
3. Sonstige Aufwendungen
-925,09
-7.235.606,88
-3.971,31
Summe der Aufwendungen
-7.240.503,28
III. Ordentlicher Nettoertrag
4.685.179,21
IV. Veräußerungsgeschäfte
1. Realisierte Gewinne
32.580.041,64
2. Realisierte Verluste
-13.507.135,04
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften
19.072.906,60
V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres
23.758.085,81
1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne
2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste
-2.973.261,18
118.296,33
VI. Nicht Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres
-2.854.964,85
VII. Ergebnis des Geschäftsjahres
20.903.120,96
Gemäß den Vertragsbedingungen ist für das Sondervermögen eine an die Kapitalverwaltungsgesellschaft abzuführende Pauschalvergütung („All-In-Fee“) von bis zu 1,45 % p.a. (im
Geschäftsjahr 1,45 % p.a.) vereinbart. Hieraus bestritt die Kapitalverwaltungsgesellschaft die
Kosten für das Portfoliomanagement sowie unter anderem die Aufwendungen für die Verwahrstelle (im Geschäftsjahr 0,011 % p.a.) und für Sonstige Dritte (z.B. Druck- und Veröffentlichungskosten, Abschlussprüfung, etc.).
1)
23
Allianz Strategiefonds Balance
Anteilklasse: Allianz Strategiefonds Balance PT2 (EUR)
Ertrags- und Aufwandsrechnung
Anteilklasse: Allianz Strategiefonds Balance A (EUR)
Entwicklung des Sondervermögens 2015/2016
EUR
(inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom 01.10.2015 bis 30.09.2016
EUR
EUR
I. Erträge
53.242,19
2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor
Quellensteuer)
1.494.913,56
3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren
93.787,16
4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor
Quellensteuer)
1.326.435,13
5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland
81,22
a) Negative Einlagezinsen
-646,85
b) Positive Einlagezinsen
728,07
6. Abzug ausländischer Quellensteuer
b) Erstattete ausländische Quellensteuer Dividenden
c) Nicht einbringbare Quellensteuerforderung
7. Sonstige Erträge
Summe der Erträge
426.651.621,09
jahres
1. Dividenden inländischer Aussteller
a) Abzüglich ausländischer Quellensteuer
I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäfts-
EUR
1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das
Vorjahr
-6.063.977,02
2. Mittelzufluss (netto)
63.948.376,74
a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen
b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen
86.249.192,40
-22.300.815,66
3. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich
-1.258.380,58
4. Ergebnis des Geschäftsjahres
20.903.120,96
davon Nettoveränderung der nicht realisierten
-291.589,09
-303.443,81
Gewinne
Verluste
11.951,72
-2.973.261,18
davon Nettoveränderung der nicht realisierten
118.296,33
II. Wert des Sondervermögens am Ende des Ge-
-97,00
1.503,63
504.180.761,19
schäftsjahres
2.678.373,80
II. Aufwendungen
1. Zinsen aus Kreditaufnahmen
2. Pauschalvergütung1)
3. Sonstige Aufwendungen
-207,33
-546.434,19
-889,25
Summe der Aufwendungen
-547.530,77
III. Ordentlicher Nettoertrag
2.130.843,03
IV. Veräußerungsgeschäfte
1. Realisierte Gewinne
7.290.571,82
2. Realisierte Verluste
-3.028.705,44
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften
4.261.866,38
V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres
6.392.709,41
1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne
2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste
VI. Nicht Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres
VII. Ergebnis des Geschäftsjahres
-905.713,91
11.384,93
-894.328,98
5.498.380,43
1)
Gemäß den Vertragsbedingungen ist für das Sondervermögen eine an die Kapitalverwaltungsgesellschaft abzuführende Pauschalvergütung („All-In-Fee“) von bis zu 0,69 % p.a. (im
Geschäftsjahr 0,49 % p.a.) vereinbart. Hieraus bestritt die Kapitalverwaltungsgesellschaft die
Kosten für das Portfoliomanagement sowie unter anderem die Aufwendungen für die Verwahrstelle (im Geschäftsjahr 0,011 % p.a.) und für Sonstige Dritte (z.B. Druck- und Veröffentlichungskosten, Abschlussprüfung, etc.).
Anteilklasse: Allianz Strategiefonds Balance PT2 (EUR)
Entwicklung des Sondervermögens 2015/2016
EUR
I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäfts-
99.663.927,66
jahres
1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das
Vorjahr
-745.966,33
2. Mittelzufluss (netto)
9.081.435,57
a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen
17.938.219,34
b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen
-8.856.783,77
3. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich
-47.982,43
4. Ergebnis des Geschäftsjahres
5.498.380,43
davon Nettoveränderung der nicht realisierten
Gewinne
-905.713,91
davon Nettoveränderung der nicht realisierten
Verluste
II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres
24
EUR
11.384,93
113.449.794,90
Allianz Strategiefonds Balance
Anteilklasse: Allianz Strategiefonds Balance A (EUR)
Verwendung der Erträge des Sondervermögens
Berechnung der Ausschüttung
insgesamt EUR
je Anteil EUR*)
0,00
0,00
I. Für die Ausschüttung verfügbar
1. Vortrag aus dem Vorjahr
2. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres
3. Zuführung aus dem Sondervermögen
23.758.085,81
3,70
0,00
0,00
II. Nicht für die Ausschüttung verwendet
1. Der Wiederanlage zugeführt
0,00
0,00
-17.235.817,01
-2,68
III. Gesamtausschüttung
6.522.268,80
1,02
1. Zwischenausschüttung
0,00
0,00
6.522.268,80
1,02
2. Vortrag auf neue Rechnung
2. Endausschüttung
Umlaufende Anteile: Stück 6.425.641
*)
Rundungsbedingte Differenzen bei den je Anteil-Werten sind möglich.
Anteilklasse: Allianz Strategiefonds Balance PT2 (EUR)
Verwendung der Erträge des Sondervermögens
Berechnung der Wiederanlage
insgesamt EUR
je Anteil EUR*)
6.392.709,41
69,50
I. Für die Wiederanlage verfügbar
1. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres
2. Zuführung aus dem Sondervermögen
3. Zur Verfügung gestellter Steuerabzugsbetrag
II. Wiederanlage
0,00
0,00
-828.758,87
-9,01
5.563.950,54
60,49
Umlaufende Anteile: Stück 91.982
*)
Rundungsbedingte Differenzen bei den je Anteil-Werten sind möglich.
25
Allianz Strategiefonds Balance
Wertentwicklung des Allianz Strategiefonds Balance A (EUR)
%
1 Jahr
30.09.2015 - 30.09.2016
4,47
2 Jahre
30.09.2014 - 30.09.2016
10,52
3 Jahre
30.09.2013 - 30.09.2016
28,43
4 Jahre
30.09.2012 - 30.09.2016
40,12
5 Jahre
30.09.2011 - 30.09.2016
61,96
10 Jahre
30.09.2006 - 30.09.2016
60,83
Berechnungsbasis Anteilwert (Ausgabeaufschläge nicht berücksichtigt); ggf. Ausschüttungen
wieder angelegt. Berechnung nach der BVI-Methode. Zahlen aus der Vergangenheit garantieren keine zukünftige Wertentwicklung.
Wertentwicklung des Allianz Strategiefonds Balance PT2 (EUR)
%
1 Jahr
30.09.2015 - 30.09.2016
5,47
2 Jahre
30.09.2014 - 30.09.2016
12,65
Seit Auflegung
21.02.2014 - 30.09.2016
25,04
Berechnungsbasis Anteilwert (Ausgabeaufschläge nicht berücksichtigt). Berechnung nach der
BVI-Methode. Zahlen aus der Vergangenheit garantieren keine zukünftige Wertentwicklung.
26
Allianz Strategiefonds Balance
Anteilklassen
Für das Sondervermögen können Anteilklassen im Sinne von §16 Abs. 2 der „Allgemeinen Anlagebedingungen“ gebildet werden, die sich
hinsichtlich der Ertragsverwendung, des Ausgabeaufschlags, des Rücknahmeabschlags, der Währung des Anteilwertes einschließlich des
Einsatzes von Währungssicherungsgeschäften, der Pauschalvergütung, der Mindestanlagesumme oder einer Kombination dieser Merkmale unterscheiden können. Die Bildung von Anteilklassen ist jederzeit zulässig und liegt im Ermessen der Gesellschaft.
Im Berichtszeitraum war/en die in der nachfolgenden Tabelle aufgeführten Anteilklasse/n aufgelegt.
Anteilklasse
Währung
A
PT2
EUR
EUR
Pauschalvergütung in % p.a.
maximal
1,45
0,69
aktuell
1,45
0,49
Ausgabeaufschlag in %
maximal
5,00
5,00
Rücknahmeabschlag in %
aktuell
4,00
0,00
---
Mindestanlagesumme
-100.000 EUR
Ertragsverwendung
ausschüttend
thesaurierend
27
Allianz Strategiefonds Balance
Anhang
Angaben gemäß § 7 Nr. 9 KARBV und § 37 Abs. 1 und 2 DerivateV
Das Exposure, das durch Derivate erzielt wird
Die Vertragspartner der derivativen Geschäfte
ASX, IOM, IFEU, OSE, EUREX
1)
Gesamtbetrag der i.Z.m. Derivaten von Dritten gewährten Sicherheiten:
-
davon:
Bankguthaben
-
Schuldverschreibungen
-
Aktien
-
1)
Vertragspartner bei börsengehandelten derivativen Geschäften ist grundsätzlich die jeweilige Börse.
Potenzieller Risikobetrag für das Marktrisiko (gemäß § 37 DerivateV)
Die Auslastung der Obergrenze für das Marktrisikopotenzial (gemäß §§ 10 und 11 DerivateV) wurde für dieses Sondervermögen gemäß der Derivateverordnung nach dem
qualifizierten Ansatz anhand eines Vergleichsvermögens ermittelt.
Die Überwachung des Sondervermögens erfolgt nach § 7 Abs. 1 DerivateV auf Basis des relativen VaR-Ansatzes. Der potenzielle Risikobetrag für das Marktrisiko wird relativ
zu einem derivatefreien Vergleichsvermögen limitiert.
Angaben nach dem qualifizierten Ansatz:
kleinster potenzieller Risikobetrag
3,79 %
größter potenzieller Risikobetrag
4,81 %
durchschnittlicher potenzieller Risikobetrag
4,39 %
Risikomodell, das gemäß § 10 DerivateV verwendet wurde:
Delta-Normal-Methode
Parameter, die gemäß § 11 DerivateV verwendet wurden:
angenommene Haltedauer: 10 Tage
einseitiges Prognoseintervall mit einer Wahrscheinlichkeit von 99%
effektiver historischer Beobachtungszeitraum von 250 Tagen
Genutzte Hebelwirkung aus der Verwendung von Derivaten im Zeitraum 01.10.2015 bis 30.09.2016
105,23 %
Die erwartete Hebelwirkung der Derivate wird als erwartete Summe der Nominalwerte der Derivate ohne Berücksichtigung von Aufrechnungseffekten berechnet. Die tatsächliche Summe der Nominalwerte der Derivate kann die erwartete Summe der Nominalwerte der Derivate zeitweise übersteigen oder sich in der Zukunft ändern.
Derivate können von der Gesellschaft mit unterschiedlichen Zielsetzungen eingesetzt werden, einschließlich Absicherung oder spekulative Ziele. Die Berechnung der Summe der Nominalwerte der Derivate unterscheidet nicht zwischen den unterschiedlichen Zielsetzungen des Derivateeinsatzes. Aus diesem Grund liefert die erwartete Summe
der Nominalwerte der Derivate keine Indikation über den Risikogehalt des Sondervermögens.
Zusammensetzung des Vergleichsvermögens
Barclays Capital Euro-Aggregate 1-10 Jahre Bond Index 2)
Das Exposure, das durch Wertpapier-Darlehen und Pensionsgeschäfte erzielt wird
-
Die Vertragspartner der Wertpapier-Darlehen und Pensionsgeschäfte
-
Gesamtbetrag der i.Z.m. Wertpapier-Darlehen und Pensionsgeschäften von Dritten gewährten Sicherheiten:
-
davon:
Bankguthaben
-
Schuldverschreibungen
-
Aktien
-
Die Erträge, die sich aus den Wertpapier-Darlehen und Pensionsgeschäften für den gesamten Berichtszeitraum ergeben, einschließlich der angefallenen direkten und indirekten Kosten und Gebühren
Allianz Strategiefonds Balance -A-
-
Allianz Strategiefonds Balance -PT2-
-
Bis zum 31.12.2015: Ein Aktienportfolio entsprechend der Zusammensetzung des MSCI World Index und ein Rentenportfolio entsprechend der Zusammensetzung des JP Morgan EMU Investment
Grade Government Bond Index
2)
28
Allianz Strategiefonds Balance
Emittenten oder Garanten, deren Sicherheiten mehr als 20% des Wertes des Fonds ausgemacht haben:
-
Sonstige Angaben
Anteilwert
Allianz Strategiefonds Balance -AAllianz Strategiefonds Balance -PT2-
78,46 EUR
1.233,39 EUR
Umlaufende Anteile
Allianz Strategiefonds Balance -AAllianz Strategiefonds Balance -PT2-
6.425.640,916 STK
91.982,116 STK
Angaben zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände
Das Sondervermögen ist teilweise in Produkten investiert, für deren Bewertung zum Abschlussstichtag infolge der Finanzmarktkrise ein liquider Markt nicht oder nicht
in allen Fällen vorhanden war. Hinsichtlich der Bewertung verweisen wir auf die nachfolgenden Ausführungen.
Die Bewertung erfolgt durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft (KVG).
Aktien, Bezugsrechte, Börsennotierte Fonds (ETFs), Genussscheine, Rentenpapiere und börsengehandelte Derivate werden, sofern vorhanden, grundsätzlich mit handelbaren Börsenkursen bewertet.
Rentenpapiere, für die keine handelbaren Börsenkurse vorliegen, werden mit validierten Kursstellungen von Brokern oder unter Einbeziehung der relevanten Marktinformationen im Rahmen von regelmäßig überprüften Modellen bewertet.
Genussscheine, für die keine handelbaren Börsenkurse vorliegen, werden mit dem Mittelwert von Bid- und Ask-Kurs bewertet.
Nicht börsengehandelte Derivate und Bezugsrechte werden unter Einbeziehung der relevanten Marktinformationen im Rahmen von regelmäßig überprüften Modellen bewertet.
Investmentfondsanteile werden mit dem von der Investmentgesellschaft veröffentlichten Rücknahmepreis bewertet.
Bankguthaben und Sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert, Festgelder zum Verkehrswert und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet.
Nicht notierte Aktien und Beteiligungen werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist.
Die in diesem Jahresbericht ausgewiesenen Anlagen werden i.H.v. 49,83% des Fondsvermögens mit handelbaren Börsenkursen oder Marktpreisen und 45,90% zu abgeleiteten Verkehrswerten bzw. validierten Kursstellungen von Brokern bewertet. Die verbleibenden 4,27% des Fondsvermögens bestehen aus Sonstigen Vermögensgegenständen, Sonstigen Verbindlichkeiten sowie Barvermögen.
29
Allianz Strategiefonds Balance
Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote
Gesamtkostenquote (TER)
Allianz Strategiefonds Balance -A-
1,45 %
Allianz Strategiefonds Balance -PT2-
0,49 %
Die Total Expense Ratio (TER) gibt an, wie stark das Fondsvermögen mit Kosten belastet wird. Berücksichtigt wird die Pauschalvergütung sowie gegebenenfalls darüber hinaus anfallende Kosten mit Ausnahme der im Fonds angefallenen Transaktionskosten, Zinsen aus Kreditaufnahme und etwaiger erfolgsabhängiger Vergütungen. Der Aufwandsausgleich für die angefallenen Kosten wird nicht berücksichtigt. Weiterhin werden Kosten, die eventuell auf Zielfondsebene anfallen, nicht berücksichtigt. Die Summe
der im angegebenen Zeitraum berücksichtigten Kosten wird zum durchschnittlichen Fondsvermögen ins Verhältnis gesetzt. Der sich daraus ergebende Prozentsatz ist die
TER. Die Berechnungsweise entspricht der gemäß der CESR Guideline 10-674 in Verbindung mit der EU-Verordnung 583/2010 empfohlenen Methode.
Erfolgsabhängige Vergütung in % des durchschnittlichen Nettoinventarwertes
Allianz Strategiefonds Balance -A-
-
Allianz Strategiefonds Balance -PT2-
-
An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen
Allianz Strategiefonds Balance -A-
7.235.606,88 EUR
Allianz Strategiefonds Balance -PT2-
546.434,19 EUR
Der Gesellschaft fließen keine Rückvergütungen der aus dem jeweiligen Sondervermögen an die Verwahrstelle und an Dritte zu leistenden Vergütungen und Aufwendungserstattungen zu.
Allianz Strategiefonds Balance -ADie Gesellschaft hat im Berichtszeitraum mehr als 10% der vereinnahmten Verwaltungsvergütung des Sondervermögens an Vermittler von Anteilen des Sondervermögens
auf den Bestand von vermittelten Anteilen gezahlt.
Allianz Strategiefonds Balance -PT2Die Gesellschaft hat im Berichtszeitraum weniger als 10% der vereinnahmten Verwaltungsvergütung des Sondervermögens an Vermittler von Anteilen des Sondervermögens auf den Bestand von vermittelten Anteilen gezahlt.
Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge, die dem Sondervermögen für den Erwerb und die Rücknahme von Investmentanteilen berechnet wurden
-
Verwaltungsvergütungssatz für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile
AGIF-All.Dyna.Mult.Ass.Stra.50 Inhaber Anteile W
0,36 % p.a.
Wesentliche sonstige Erträge und sonstige Aufwendungen
Sonstige Erträge
Allianz Strategiefonds Balance -A- EUR
Erträge aus Class Action
EUR
6.831,03
Allianz Strategiefonds Balance -PT2- EUR
Erträge aus Class Action
EUR
1.503,63
Allianz Strategiefonds Balance -A- EUR
Gebühren für Quellensteuerrückerstattung
EUR
-3.971,31
Allianz Strategiefonds Balance -PT2- EUR
Gebühren für Quellensteuerrückerstattung
EUR
-889,25
Sonstige Aufwendungen
Transaktionskosten im Geschäftsjahr (inkl. Transaktionskosten im Zusammenhang mit Wertpapiergeschäften (nicht in der E+A-Rechnung enthalten)) gesamt
Allianz Strategiefonds Balance -AAllianz Strategiefonds Balance -PT2-
102.093,53 EUR
23.171,18 EUR
Erläuterung der Nettoveränderung
Die Ermittlung der Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne und Verluste erfolgt dadurch, dass in jedem Geschäftsjahr die in den
Anteilspreis einfließenden Wertansätze der Vermögensgegenstände mit den jeweiligen historischen Anschaffungskosten verglichen wer30
Allianz Strategiefonds Balance
den, die Höhe der positiven Differenzen in die Summe der nicht realisierten Gewinne einfließen, die Höhe der negativen Differenzen in die
Summe der nicht realisierten Verluste einfließen und aus dem Vergleich der Summenpositionen zum Ende des Geschäftsjahres mit den
Summenpositionen zum Anfang des Geschäftsjahres die Nettoveränderungen ermittelt werden.
Erläuterung zum Ausweis der Steuerrückstellung
Als „Steuerrückstellung“ werden ungewisse Verbindlichkeiten ausgewiesen, für welche die Voraussetzungen gem. § 36a Absatz 1 bis 3 EStG
in Zusammenhang mit der Kapitalertragsteuer auf ausgezahlte inländische Dividendeneinnahmen nicht vorlagen.
31
Allianz Strategiefonds Balance
Angaben zur Mitarbeitervergütung (alle Werte in EUR) der Allianz Global Investors GmbH für das Geschäftsjahr vom 01.01.2015 bis zum
31.12.2015
Die folgende Aufstellung zeigt die Gesamtsumme der im abgelaufenen Geschäftsjahr gezahlten Vergütungen gegliedert in feste und variable Bestandteile sowie nach Geschäftsleitern, Risikoträgern, Beschäftigten mit Kontrollfunktionen und Mitarbeitern, die eine Gesamtvergütung erhalten, auf Grund derer sie sich in derselben Einkommensstufe befinden wie Geschäftsleiter und Risikoträger.
Anzahl Mitarbeiter 1.678
davon Risk Taker
davon Geschäftsleiter
davon andere Risk Taker
davon mit Kontrollfunk- davon mit gleichem Eintion
kommen
Fixe Vergütung
155.269.582
9.331.359
3.259.474
3.937.648
614.622
1.519.615
Variable Vergütung
103.480.985
29.384.056
11.960.620
10.991.691
547.551
5.884.194
Gesamtvergütung
258.750.567
38.715.415
15.220.094
14.929.339
1.162.173
7.403.809
Festlegung der Vergütung
Die Allianz Global Investors GmbH (AllianzGI) unterliegt den für die Kapitalverwaltungsgesellschaften geltenden aufsichtsrechtlichen Vorgaben im Hinblick auf die Gestaltung des Vergütungssystems. Für die Entscheidung über die Festlegung der Vergütung der Mitarbeiter ist
regelmäßig die Geschäftsführung der Gesellschaft zuständig. Für die Geschäftsführung selbst liegt die Entscheidung über die Festlegung
der Vergütung beim Gesellschafter.
Die Gesellschaft hat einen Vergütungsausschuss eingerichtet, der die gesetzlich vorgeschriebenen Aufgaben wahrnimmt. Dieser Vergütungsausschuss setzt sich zusammen aus zwei Mitgliedern des Aufsichtsrats der Gesellschaft, die jeweils vom Aufsichtsrat gewählt werden.
Der Bereich Personal entwickelte in enger Zusammenarbeit mit den Bereichen Risikomanagement und Recht & Compliance sowie externen Beratern und unter Einbindung der Geschäftsführung die Vergütungspolitik der Gesellschaft. Diese Vergütungspolitik gilt sowohl für
die in Deutschland ansässige Gesellschaft als auch für deren europäische Zweigniederlassungen.
Risikoträger
Als Risikoträger wurden folgende Mitarbeitergruppen qualifiziert: Mitarbeiter der Geschäftsleitung, Risikoträger und Mitarbeiter mit Kontrollfunktionen (welche anhand aktueller Organisationsdiagramme und Stellenprofile identifiziert, sowie anhand einer Einschätzung hinsichtlich des Einflusses auf das Risikoprofil beurteilt wurden) sowie alle Mitarbeiter, die eine Gesamtvergütung erhalten, aufgrund derer sie
sich in derselben Einkommensstufe befinden wie Mitglieder der Geschäftsleitung und Risikoträger, und deren Tätigkeit sich wesentlich auf
die Risikoprofile der Gesellschaft und der von dieser verwalteten Investmentvermögen auswirkt.
Vergütungsstruktur
Die Hauptkomponenten der monetären Vergütung sind das Grundgehalt, das typischerweise den Aufgabenbereich, Verantwortlichkeiten
und Erfahrung widerspiegelt, wie sie für eine bestimmte Funktion erforderlich sind, sowie die Gewährung einer jährlichen variablen Vergütung.
Die Summe der unternehmensweit bereitzustellenden variablen Vergütungen ist vom Geschäftserfolg sowie der Risikoposition des Unternehmens abhängig und schwankt daher von Jahr zu Jahr. In diesem Rahmen orientiert sich die Zuweisung konkreter Beträge zu einzelnen
Mitarbeitern an der Leistung des Mitarbeiters bzw. seiner Abteilung während der jeweiligen Betrachtungsperiode.
Die variable Vergütung umfasst eine jährliche Bonuszahlung in bar nach Abschluss des Geschäftsjahres. Für Beschäftigte, deren variable
Vergütung einen bestimmten Wert überschreitet, wird ein signifikanter Anteil der jährlichen variablen Vergütung um drei Jahre aufgeschoben.
32
Allianz Strategiefonds Balance
Die aufgeschobenen Anteile steigen entsprechend der Höhe der variablen Vergütung. Die Hälfte des aufgeschobenen Betrags ist an die
Leistung des Unternehmens gebunden, die andere Hälfte wird in von uns verwaltete Fonds investiert. Die letztendlich zur Auszahlung
kommenden Beträge sind vom Geschäftserfolg des Unternehmens oder der Wertentwicklung von Anteilen an bestimmten Investmentfonds während einer mehrjährigen Periode abhängig.
Des Weiteren können die aufgeschobenen Vergütungselemente gemäß der Planbedingungen verfallen.
Leistungsbewertung
Die Höhe der Zahlung an die Mitarbeiter ist an qualitative und quantitative Leistungsindikatoren geknüpft.
Für Investment Manager, deren Entscheidungen große Auswirkungen auf den Erfolg der Investmentziele unserer Kunden haben, gruppieren sich quantitative Indikatoren um eine nachhaltige Anlage-Performance. Insbesondere bei Portfolio Managern orientiert sich das quantitative Element an den Benchmarks der Kundenportfolios oder an der vom Kunden vorgegebenen Renditeerwartung - gemessen über einen Zeitraum von einem Jahr sowie von drei Jahren.
Zu den Zielen von Mitarbeitern im direkten Kundenkontakt gehört auch die unabhängig gemessene Kundenzufriedenheit.
Die Vergütung der Mitarbeiter in Kontrollfunktionen ist nicht unmittelbar an den Geschäftserfolg einzelner, von der Kontrollfunktion überwachter Bereiche gekoppelt.
Risikovermeidung
AllianzGI verfügt über ein umfangreiches Risikoreporting, das sowohl aktuelle und zukünftige Risiken im Rahmen unserer Geschäftstätigkeit berücksichtigt. Risiken, welche den Risikoappetit der Organisation überschreiten, werden unserem Globalen Vergütungsausschuss
vorgelegt, welcher ggf. über eine Anpassung des Gesamt-Vergütungspools entscheidet.
Auch individuelle variable Vergütung kann im Fall von Verstößen gegen unsere Compliance Richtlinien oder durch Eingehen zu hoher Risiken für das Unternehmen reduziert oder komplett gestrichen werden.
Jährliche Überprüfung und wesentliche Änderungen des Vergütungssystems
Der Vergütungsausschuss hat während der jährlichen Überprüfung des Vergütungssystems, einschließlich der Überprüfung der bestehenden Vergütungsstrukturen sowie der Umsetzung und Einhaltung der regulatorischen Anforderungen, keine Unregelmäßigkeiten festgestellt. Durch diese zentrale und unabhängige Überprüfung wurde zudem festgestellt, dass die Vergütungspolitik gemäß den vom Aufsichtsrat festgelegten Vergütungsvorschriften umgesetzt wurde. Ferner gab es im abgelaufenen Geschäftsjahr keine wesentlichen Änderungen der Vergütungspolitik.
33
Frankfurt am Main, den 22. Dezember 2016
Allianz Global Investors GmbH
Die Geschäftsführung
Besonderer Vermerk des Abschlussprüfers
An die Allianz Global Investors GmbH, Frankfurt am Main
Die Allianz Global Investors GmbH hat uns beauftragt, gemäß §
102 des Kapitalanlagegesetzbuchs (KAGB) den Jahresbericht des
Sondervermögens Allianz Strategiefonds Balance für das Geschäftsjahr vom 1. Oktober 2015 bis 30. September 2016 zu prüfen.
Verantwortung der gesetzlichen Vertreter
Die Aufstellung des Jahresberichts nach den Vorschriften des
KAGB liegt in der Verantwortung der gesetzlichen Vertreter der Kapitalverwaltungsgesellschaft.
schätzungen der gesetzlichen Vertreter der
Kapitalverwaltungsgesellschaft. Wir sind der Auffassung, dass unsere Prüfung eine hinreichend sichere Grundlage für unsere Beurteilung bildet.
Prüfungsurteil
Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse entspricht der Jahresbericht für das Geschäftsjahr vom 1. Oktober 2015 bis 30. September 2016 den gesetzlichen
Vorschriften.
Frankfurt am Main, den 22. Dezember 2016
Verantwortung des Abschlussprüfers
Unsere Aufgabe ist es, auf der Grundlage der von uns durchgeführten Prüfung eine Beurteilung über den Jahresbericht abzugeben.
Wir haben unsere Prüfung nach § 102 KAGB unter Beachtung der
vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen
Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung vorgenommen.
Danach ist die Prüfung so zu planen und durchzuführen, dass Unrichtigkeiten und Verstöße, die sich auf den Jahresbericht wesentlich auswirken, mit hinreichender Sicherheit erkannt werden. Bei
der Festlegung der Prüfungshandlungen werden die Kenntnisse
über die Verwaltung des Sondervermögens sowie die Erwartungen
über mögliche Fehler berücksichtigt. Im Rahmen der Prüfung werden die Wirksamkeit des rechnungslegungsbezogenen internen
Kontrollsystems und die Nachweise für die Angaben im Jahresbericht überwiegend auf der Basis von Stichproben beurteilt. Die Prüfung umfasst die Beurteilung der angewandten Rechnungslegungsgrundsätze für den Jahresbericht und der wesentlichen Ein-
34
KPMG AG
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
WarnkeSteinbrenner
WirtschaftsprüferWirtschaftsprüfer
Besteuerung der Erträge
Ausschüttung
Nr.der Zeile
1
§ 5 Abs. 1 Satz 1 Besteuerungsgrundlagen (bezogen auf einen Investmentanteil)
Nr. ... InvStG
2
Allianz Strategiefonds Balance -A- EUR für den Zeitraum 01.10.2015 bis 30.09.2016
EUR
EUR
EUR
Privatvermögen
Betriebsvermögen
Betriebsvermögen
(ESt-pflichtige
(KSt-pflichtige
Anleger)
Anleger)
ISIN: DE0009797258
3
1 a)
4
1 a) aa)
5
1 a) bb)
6
1 b)
7
2
Betrag der Ausschüttung
1,21790
1,21790
1,21790
- in der Ausschüttung enthaltene ausschüttungsgleiche Erträge der Vorjahre
0,00000
0,00000
0,00000
- in der Ausschüttung enthaltene Substanzbeträge
0,00000
0,00000
0,00000
Betrag der ausgeschütteten Erträge
1,21790
1,21790
1,21790
Betrag der ausschüttungsgleichen Erträge
0,59520
0,59520
0,59520
8
Gesamtbetrag der ausgeschütteten / ausschüttungsgleichen Erträge
1,81311
1,81311
1,81311
9
In dem Gesamtbetrag der ausgeschütteten / ausschüttungsgleichen Erträge enthaltene
10
1 c) aa)
- Erträge i.S.d. § 2 Abs. 2 Satz 1 InvStG i.V.m. § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG 1)
-
1,15319
-
11
1 c) bb)
- Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 2 Satz 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG 1)
-
0,00000
0,00000
12
1 c) cc)
- Erträge im Sinne des § 2 Abs. 2a InvStG
-
0,62094
0,62094
13
1 c) dd)
- Steuerfreie Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 3 Nr. 1 Satz 1 InvStG in der am 31. Dezember 2008 anzuwendenden
Fassung
0,00000
-
-
14
1 c) ee)
- Erträge i. S. d. § 2 Abs. 3 Nr. 1 Satz 2 InvStG in der am 31.12.2008 anzuwendenden Fassung, soweit die Erträge nicht
Kapitalerträge i. S. d. § 20 EStG sind
0,00000
-
-
15
1 c) ff)
- Steuerfreie Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 3 InvStG in der ab dem 01.01.2009 anzuwendenden Fassung
0,00000
-
-
16
1 c) gg)
- Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 1 InvStG
0,00000
0,00000
0,00000
17
1 c) hh)
- in Zeile 16 enthaltene Einkünfte, die nicht dem Progressionsvorbehalt unterliegen
0,00000
0,00000
-
18
1 c) ii)
- Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG, für die kein Abzug nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde 1)
0,71820
0,71820
0,71820
19
1 c) jj)
- in Zeile 18 enthaltene Einkünfte, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des
§ 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist 1)
-
0,68546
0,00000
20
1 c) kk)
- in Zeile 18 enthaltene Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG, die nach einem DBA zur Anrechnung einer als gezahlt
geltenden Steuer auf die Einkommensteuer oder Körperschaftsteuer berechtigen 1)
0,00000
0,00000
0,00000
21
1 c) ll)
- in Zeile 20 enthaltene Einkünfte, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des
§ 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist 1)
-
0,00000
0,00000
22
Zur Anrechnung oder Erstattung von Kapitalertragsteuer berechtigender Teil der Erträge i. S. d.
23
1 d) aa)
- § 7 Abs. 1, 2 und 4 InvStG
1,78061
1,78061
1,78061
24
1 d) bb)
- § 7 Abs. 3 InvStG
0,03249
0,03249
0,03249
25
1 d) cc)
- § 7 Abs. 1 Satz 4, soweit in Zeile 23 enthalten
1,15394
1,15394
1,15394
0,12315
0,12315
0,12315
-
0,11749
0,00000
0,00000
0,00000
0,00000
26
Betrag der ausländischen Steuer, der auf die in den Erträgen enthaltenen Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG entfällt und
1 f) aa)
- nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 32d Abs. 5 oder § 34c Abs. 1 EStG oder einem DBA anrechenbar ist, wenn kein Abzug
nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde (vor Anwendung des § 4 Abs. 3 InvStG) 1) 2)
28
1 f) bb)
- in Zeile 27 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG
oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs.
3 InvStG)
29
1 f) cc)
- nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 34c Abs. 3 EStG abziehbar ist, wenn kein Abzug nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen
wurde (vor Anwendung des § 4 Abs. 3 InvStG) 1)
30
1 f) dd)
- in Zeile 29 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG
oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs.
3 InvStG)
31
1 f) ee)
- nach DBA als gezahlt gilt und nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. diesem Abkommen anrechenbar ist 1) 2)
32
1 f) ff)
- in Zeile 31 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG
oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs.
3 InvStG)
33
1 g)
Betrag der Absetzung für Abnutzung oder Substanzverringerung
34
1 h)
im Geschäftsjahr gezahlte Quellensteuer, vermindert um die erstattete Quellensteuer des Geschäftsjahres oder früherer
Geschäftsjahre
0,20287
27
-
0,00000
0,00000
0,00000
0,00000
0,00000
-
0,00000
0,00000
0,00000
0,00000
0,00000
0,20287
0,20287
35
Der Ausschüttungsbeschluss gem. § 12 InvStG wurde am 15. November 2016 gefasst.
36
Nachrichtlich (von der Bescheinigung, dass die Angaben nach den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden, nicht umfasst):
37
- steuerpflichtig
1,81311
1,35183
1,81311
38
- Nichtabzugsfähige Werbungskosten i.S.d. § 3 Abs. 3 Satz 2 Nr. 2 InvStG in der Fassung vom 26. Juni 2013 (in Zeile 7
enthalten)
0,00000
0,00000
0,00000
39
- in Zeile 38 enthaltene nichtabzugsfähige Werbungskosten i.S.d. § 3 Abs. 3 Satz 2 Nr. 2 InvStG in der Fassung vom 26. Juni
2013, die auf Erträge i.S.d. § 3 Nr. 40 EStG oder § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG entfallen
0,00000
0,00000
-
40
- in Zeile 24 enthaltene inländische Mieterträge i. S. d. § 7 Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 InvStG
0,00000
0,00000
0,00000
41
Zahlung am 15.11.2016, Globalurkunde
1)
Alle ausländischen Steuern und Erträge sind bei den Angaben zum Betriebsvermögen jeweils zu 100% angegeben.
2)
Der Ausweis der ausländischen anrechenbaren (fiktiven) Quellensteuer erfolgt beim Privatanleger unter Berücksichtigung der Höchstbetragsberechnung.
Die pro Anteil angegebenen Werte beziehen sich auf den Anteilumlauf am 15. November 2016.
Bei der Ermittlung der steuerlichen Daten im Zusammenhang mit der Rechtsprechung des Bundesfinanzhofs zu Finanzinnovationen vor der Geltung des Abgeltungsteuerregimes wurde auf die Datenübermittlung durch Wertpapiermitteilungen (WM) vertraut, wobei auch das Einführungsschreiben des Bundesministeriums der Finanzen zum Investmentsteuergesetz vom 2.6.2005, Gz. IV C 1 S 1980 - 1 - 87/05, und das Schreiben des Bundesministeriums der Finanzen zur Anwendung o.g. BFH-Urteile vom 18.7.2007, Gz. IV B 8 - S 2252/0, berücksichtigt wurden.
Die steuerpflichtigen Erträge aus dem Geschäftsjahr 2015/2016 fließen dem Anleger mit der jeweiligen Ausschüttung zu (Steuererklärung 2016). Durch
die Wiederanlage von Erträgen oder durch den Kauf zusätzlicher Anteile wird die Steuerpflicht nicht ausgeschlossen.
35
Allianz Strategiefonds Balance
Thesaurierung
Nr.der Zeile
1
§ 5 Abs. 1 Satz 1 Besteuerungsgrundlagen (bezogen auf einen Investmentanteil)
Nr. ... InvStG
2
Allianz Strategiefonds Balance -PT2- EUR für den Zeitraum 01.10.2015 bis 30.09.2016
EUR
EUR
EUR
Privatvermögen
Betriebsvermögen
Betriebsvermögen
(ESt-pflichtige
(KSt-pflichtige
Anleger)
Anleger)
ISIN: DE0009797571
3
1 a)
Betrag der Ausschüttung
0,00000
0,00000
4
1 a) aa)
0,00000
- in der Ausschüttung enthaltene ausschüttungsgleiche Erträge der Vorjahre
0,00000
0,00000
0,00000
5
1 a) bb)
6
1 b)
- in der Ausschüttung enthaltene Substanzbeträge
0,00000
0,00000
0,00000
Betrag der ausgeschütteten Erträge
0,00000
0,00000
7
2
0,00000
Betrag der ausschüttungsgleichen Erträge
34,12663
34,12663
34,12663
8
Gesamtbetrag der ausgeschütteten / ausschüttungsgleichen Erträge
34,12663
34,12663
34,12663
9
In dem Gesamtbetrag der ausgeschütteten / ausschüttungsgleichen Erträge enthaltene
10
1 c) aa)
- Erträge i.S.d. § 2 Abs. 2 Satz 1 InvStG i.V.m. § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG 1)
-
19,95937
-
11
1 c) bb)
- Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 2 Satz 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG 1)
-
0,00000
0,00000
12
1 c) cc)
- Erträge im Sinne des § 2 Abs. 2a InvStG
-
13,50236
13,50236
13
1 c) dd)
- Steuerfreie Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 3 Nr. 1 Satz 1 InvStG in der am 31. Dezember 2008 anzuwendenden
Fassung
0,00000
-
-
14
1 c) ee)
- Erträge i. S. d. § 2 Abs. 3 Nr. 1 Satz 2 InvStG in der am 31.12.2008 anzuwendenden Fassung, soweit die Erträge nicht
Kapitalerträge i. S. d. § 20 EStG sind
0,00000
-
-
15
1 c) ff)
- Steuerfreie Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 3 InvStG in der ab dem 01.01.2009 anzuwendenden Fassung
0,00000
-
-
16
1 c) gg)
- Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 1 InvStG
0,00000
0,00000
0,00000
17
1 c) hh)
- in Zeile 16 enthaltene Einkünfte, die nicht dem Progressionsvorbehalt unterliegen
18
1 c) ii)
- Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG, für die kein Abzug nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde 1)
19
1 c) jj)
- in Zeile 18 enthaltene Einkünfte, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des
§ 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist 1)
20
1 c) kk)
- in Zeile 18 enthaltene Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG, die nach einem DBA zur Anrechnung einer als gezahlt
geltenden Steuer auf die Einkommensteuer oder Körperschaftsteuer berechtigen 1)
21
1 c) ll)
- in Zeile 20 enthaltene Einkünfte, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des
§ 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist 1)
22
0,00000
0,00000
-
12,39507
12,39507
12,39507
-
11,83070
0,00000
0,00000
0,00000
0,00000
-
0,00000
0,00000
33,57152
33,57152
33,57152
0,55511
0,55511
0,55511
19,97920
19,97920
19,97920
1,92474
1,92474
1,92474
-
1,83620
0,00000
0,00000
0,00000
0,00000
Zur Anrechnung oder Erstattung von Kapitalertragsteuer berechtigender Teil der Erträge i. S. d.
23
1 d) aa)
- § 7 Abs. 1, 2 und 4 InvStG
24
1 d) bb)
- § 7 Abs. 3 InvStG
25
1 d) cc)
- § 7 Abs. 1 Satz 4, soweit in Zeile 23 enthalten
26
Betrag der ausländischen Steuer, der auf die in den Erträgen enthaltenen Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG entfällt und
1 f) aa)
- nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 32d Abs. 5 oder § 34c Abs. 1 EStG oder einem DBA anrechenbar ist, wenn kein Abzug
nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde (vor Anwendung des § 4 Abs. 3 InvStG) 1) 2)
28
1 f) bb)
- in Zeile 27 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG
oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs.
3 InvStG)
29
1 f) cc)
- nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 34c Abs. 3 EStG abziehbar ist, wenn kein Abzug nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen
wurde (vor Anwendung des § 4 Abs. 3 InvStG) 1)
30
1 f) dd)
- in Zeile 29 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG
oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs.
3 InvStG)
31
1 f) ee)
- nach DBA als gezahlt gilt und nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. diesem Abkommen anrechenbar ist 1) 2)
32
1 f) ff)
- in Zeile 31 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG
oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs.
3 InvStG)
33
1 g)
Betrag der Absetzung für Abnutzung oder Substanzverringerung
34
1 h)
im Geschäftsjahr gezahlte Quellensteuer, vermindert um die erstattete Quellensteuer des Geschäftsjahres oder früherer
Geschäftsjahre
3,17006
27
-
0,00000
0,00000
0,00000
0,00000
0,00000
-
0,00000
0,00000
0,00000
0,00000
0,00000
3,17006
3,17006
35
Der Ausschüttungsbeschluss gem. § 12 InvStG wurde am 04. Oktober 2016 gefasst.
36
Nachrichtlich (von der Bescheinigung, dass die Angaben nach den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden, nicht umfasst):
37
- steuerpflichtig
34,12663
26,14288
34,12663
38
- Nichtabzugsfähige Werbungskosten i.S.d. § 3 Abs. 3 Satz 2 Nr. 2 InvStG in der Fassung vom 26. Juni 2013 (in Zeile 7
enthalten)
0,00000
0,00000
0,00000
39
- in Zeile 38 enthaltene nichtabzugsfähige Werbungskosten i.S.d. § 3 Abs. 3 Satz 2 Nr. 2 InvStG in der Fassung vom 26. Juni
2013, die auf Erträge i.S.d. § 3 Nr. 40 EStG oder § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG entfallen
0,00000
0,00000
-
40
- in Zeile 24 enthaltene inländische Mieterträge i. S. d. § 7 Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 InvStG
0,00000
0,00000
0,00000
41
-
1)
Alle ausländischen Steuern und Erträge sind bei den Angaben zum Betriebsvermögen jeweils zu 100% angegeben.
2)
Der Ausweis der ausländischen anrechenbaren (fiktiven) Quellensteuer erfolgt beim Privatanleger unter Berücksichtigung der Höchstbetragsberechnung.
Die pro Anteil angegebenen Werte beziehen sich auf den Anteilumlauf am 30. September 2016.
Bei der Ermittlung der steuerlichen Daten im Zusammenhang mit der Rechtsprechung des Bundesfinanzhofs zu Finanzinnovationen vor der Geltung des Abgeltungsteuerregimes wurde auf die Datenübermittlung durch Wertpapiermitteilungen (WM) vertraut, wobei auch das Einführungsschreiben des Bundesministeriums der Finanzen zum Investmentsteuergesetz vom 2.6.2005, Gz. IV C 1 S 1980 - 1 - 87/05, und das Schreiben des Bundesministeriums der Finanzen zur Anwendung o.g. BFH-Urteile vom 18.7.2007, Gz. IV B 8 - S 2252/0, berücksichtigt wurden.
Die steuerpflichtigen Erträge aus dem Geschäftsjahr 2015/2016 gelten mit Geschäftsjahresschluss am 30.09.2016 als zugeflossen (Steuererklärung 2016).
Durch die Wiederanlage von Erträgen oder durch den Kauf zusätzlicher Anteile wird die Steuerpflicht nicht ausgeschlossen.
36
Bescheinigung nach Investmentsteuergesetz
Bescheinigung für die Angaben nach § 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 InvStG des Investmentvermögens Allianz Strategiefonds Balance
(nachfolgend: das Investmentvermögen) für den Zeitraum vom 01.10.2015 bis 30.09.2016
An die Allianz Global Investors GmbH, Frankfurt am Main (nachfolgend: die Gesellschaft)
Die Gesellschaft hat uns beauftragt, gemäß § 5 Abs. 1 S. 1 Nr. 3 Investmentsteuergesetz (InvStG) zu prüfen, ob die von der Gesellschaft für den oben genannten Investmentfonds für den genannten Zeitraum zu veröffentlichenden Angaben nach § 5 Abs. 1 S. 1
Nr. 1 und 2 InvStG nach den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden. Die Bescheinigung hat zudem eine Aussage darüber zu enthalten, ob Anhaltspunkte für einen Missbrauch von Gestaltungsmöglichkeiten des Rechts nach § 42 AO vorliegen, der
sich auf die Besteuerungsgrundlagen nach § 5 Abs. 1 InvStG oder
auf die Aktiengewinne nach § 5 Abs. 2 Satz 1 InvStG auswirken
kann, die für den Zeitraum veröffentlicht wurden, auf den sich die
Angaben nach § 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 2 InvStG beziehen.
Die Verantwortung für die Ermittlung der steuerlichen Angaben
nach § 5 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 und 2 InvStG in Verbindung mit den Vorschriften des deutschen Steuerrechts liegt bei den gesetzlichen
Vertretern der Gesellschaft. Die Ermittlung beruht auf der Buchführung/den Aufzeichnungen und dem Jahresbericht nach § 44
Abs. 1 InvG bzw. § 101 Abs. 1 Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) für
den betreffenden Zeitraum. Sie besteht aus einer Überleitung aufgrund steuerlicher Vorschriften und der Zusammenstellung der
zur Bekanntmachung bestimmten steuerlichen Angaben nach § 5
Abs. 1 S. 1 Nr. 1 und 2 InvStG. In den Jahresbericht sowie in die steuerlichen Angaben sind Werte aus einem Ertragsausgleich eingegangen. Soweit die Gesellschaft Mittel in Anteile an anderen Investmentvermögen (Zielfonds) investiert hat, verwendet sie die ihr
für diese Zielfonds vorliegenden steuerlichen Angaben.
Unsere Aufgabe ist es, auf der Grundlage der von uns durchgeführten Prüfung eine Beurteilung abzugeben, ob die von der Gesellschaft nach § 5 Abs. 1 S. 1 Nr. 3 InvStG zu veröffentlichenden Angaben in Übereinstimmung mit den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden. Unsere Prüfung erfolgt auf der Grundlage
der von einem Abschlussprüfer nach § 44 Abs. 5 InvG bzw. § 102
KAGB geprüften Buchführung/Aufzeichnungen und des geprüften
Jahresberichtes. Unserer Beurteilung unterliegen die darauf beruhende Überleitung und die zur Bekanntmachung bestimmten Angaben. Unsere Prüfung erstreckt sich insbesondere auf die steuerliche Qualifikation von Kapitalanlagen, von Erträgen und Aufwendungen einschließlich deren Zuordnung als Werbungskosten
sowie sonstiger steuerlicher Aufzeichnungen. Soweit die Gesellschaft Mittel in Anteile an Zielfonds investiert hat, beschränkte
sich unsere Prüfung auf die korrekte Übernahme der für diese Zielfonds von anderen zur Verfügung gestellten steuerlichen Angaben
durch die Gesellschaft nach Maßgabe vorliegender Bescheinigungen. Die entsprechenden steuerlichen Angaben wurden von uns
nicht geprüft.
Wir haben unsere Prüfung unter sinngemäßer Beachtung der vom
Institut der Wirtschaftsprüfer festgestellten deutschen Grundsätze
ordnungsmäßiger Abschlussprüfung vorgenommen. Danach ist
die Prüfung so zu planen und durchzuführen, dass mit hinreichender Sicherheit beurteilt werden kann, ob die Angaben nach § 5 Abs.
1 S. 1 Nr. 1 und 2 InvStG frei von wesentlichen Fehlern sind. Bei der
Festlegung der Prüfungshandlungen werden die Kenntnisse über
die Verwaltung des Investmentvermögens sowie die Erwartungen
über mögliche Fehler berücksichtigt. Im Rahmen der Prüfung berücksichtigen wir das für die Ermittlung der Angaben nach § 5 Abs.
1 Satz 1 Nr. 1 und 2 InvStG relevante interne Kontrollsystem, um
Prüfungshandlungen zu planen und durchzuführen, die unter den
gegebenen Umständen angemessen sind, jedoch nicht mit dem
Ziel, ein Prüfungsurteil zur Wirksamkeit des internen Kontrollsystems der Gesellschaft abzugeben.
Die Prüfung umfasst auch eine Beurteilung der Auslegung der angewandten Steuergesetze durch die Gesellschaft. Die von der Gesellschaft gewählte Auslegung ist dann nicht zu beanstanden,
wenn sie in vertretbarer Weise auf Gesetzesbegründungen, Rechtsprechung, einschlägige Fachliteratur und veröffentlichte Auffassungen der Finanzverwaltung gestützt werden konnte. Wir weisen
darauf hin, dass eine künftige Rechtsentwicklung oder insbesondere neue Erkenntnisse aus der Rechtsprechung eine andere Beurteilung der von der Gesellschaft vertretenen Auslegung notwendig
machen können.
Wir sind der Auffassung, dass unsere Prüfung eine hinreichend sichere Grundlage für unsere Beurteilung bildet.
Für unsere Aussage, ob Anhaltspunkte für einen Missbrauch von
Gestaltungsmöglichkeiten, des Rechts nach § 42 AO vorliegen, der
sich auf die Besteuerungsgrundlagen nach § 5 Abs. 1 InvStG auswirken kann, sind nach § 5 Abs. 1a Satz 3 InvStG keine über die
Prüfung der Einhaltung der Regeln des deutschen Steuerrechts hinausgehenden Ermittlungen vorzunehmen. Für unsere Aussage,
ob Anhaltspunkte für einen Missbrauch von Gestaltungsmöglichkeiten des Rechts nach § 42 AO vorliegen, der sich auf die Aktiengewinne nach § 5 Abs. 2 Satz 1 InvStG auswirken kann, die für den
Zeitraum veröffentlicht wurden, auf den sich die Angaben nach § 5
Abs. 1 S. 1 Nr. 1 und 2 InvStG beziehen, haben wir besondere Ermittlungen nur im Hinblick auf Vorgänge des laufenden Jahres
vorgenommen. Unsere Aussage stützen wir auf analytische Prü37
fungshandlungen und Befragungen zu den veröffentlichten Aktiengewinnen und den veröffentlichten Rücknahmepreisen für den
Berichtszeitraum.
Auf dieser Grundlage bescheinigen wir der Gesellschaft nach § 5
Abs. 1 S. 1 Nr. 3 InvStG, dass die Angaben nach § 5 Abs. 1 S. 1 Nr. 1
und 2 InvStG nach den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden.
Es haben sich keine Anhaltspunkte für einen Missbrauch von Gestaltungsmöglichkeiten des Rechts nach § 42 AO ergeben, der sich
auf die Besteuerungsgrundlagen nach § 5 Abs. 1 InvStG oder auf
die Aktiengewinne nach § 5 Abs. 2 Satz 1 InvStG auswirken kann,
die für den Zeitraum veröffentlicht wurden, auf den sich die Angaben nach § 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 2 InvStG beziehen.
Es kann nicht ausgeschlossen werden, dass sich aus Sicht der Finanzverwaltung aus den von dem Investmentfonds durchgeführten Geschäften oder sonstigen Umständen, insbesondere dem Abschluss von derivativen Geschäften, dem Kauf und Verkauf von
Wertpapieren und anderen Vermögensgegenständen, dem Bezug
von Leistungen, durch die Werbungskosten entstehen, der Vornahme eines Ertragsausgleichs, der Entscheidung über die Ausschüttung von Erträgen, sowie deren Zusammenspiel (weitere)
Anhaltspunkte für einen Missbrauch von Gestaltungsmöglichkeiten des Rechts nach § 42 AO ergeben.
Frankfurt am Main, den 22. Dezember 2016
KPMG AG
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Sebastian Meinhardt
Patricia Richert
SteuerberaterSteuerberaterin
38
Allianz Strategiefonds Balance
Weitere Informationen (nicht durch das Testat erfasst)
Unterverwahrung
Die Verwahrstelle hat die Verwahraufgaben generell auf die nachfolgend aufgeführten Unternehmen (Unterverwahrer) übertragen. Die
Unterverwahrer werden dabei entweder als Zwischenverwahrer, Unterverwahrer oder Zentralverwahrer tätig, wobei sich die Angaben jeweils auf Vermögensgegenstände in den nachfolgend genannten Ländern bzw. Märkten beziehen:
Land bzw. Markt
Unterverwahrer
ARGENTINA
EUROCLEAR BANK S.A
- Indirect via HSBC Bank Argentina S.A. for equities
AUSTRALIA
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
AUSTRIA
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
BAHRAIN
HSBC BANK MIDDLE EAST LTD
BANGLADESH
HONG KONG AND SHANGHAI BANKING CORP LIMITED
BELGIUM
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
BENIN
STANDARD CHARTERED BANK CÔTE D‘IVOIRE SA
BERMUDA
BANK OF BERMUDA (HSBC Group)
BOSNIA AND HERZEGOVINA
UNICREDIT BANK AUSTRIA AG VIENNA
- Indirect via UniCredit Bank d.d., Sarajevo
BOTSWANA
STANDARD CHARTERED BANK OF BOTSWANA LTD
BRAZIL
BANCO BNP PARIBAS BRASIL SA
BULGARIA
UNICREDIT BULBANK A.D.
BURKINA FASO
STANDARD CHARTERED BANK CÔTE D‘IVOIRE SA
CANADA
ROYAL BANK OF CANANDA (INVESTOR & TREASURY SERVICES )
CHILE
BANCO DE CHILE (CITIBANK N.A)
CHINA
HSBC BANK (CHINA) COMPANY LIMITED
COLOMBIA
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES SOCIEDAD FIDUCIARIA BOGOTA
COSTA RICA
BANCO BCT S.A.
CROATIA
UNICREDIT BANK AUSTRIA AG VIENNA
- Indirect via Zagrebacka Banka d.d., Zagreb
CYPRUS
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
CZECH REPUBLIC
CITIBANK EUROPE PLC PRAGUE BRANCH
DENMARK
NORDEA BANK DANMARK A/S
ECUADOR
BANCO DE LA PRODUCCION SA-PRODUBANCO
EGYPT
CITIBANK N.A. Egypt
ESTONIA
AS SEB PANK
FINLAND
NORDEA BANK FINLAND PLC
FRANCE
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
GERMANY
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
GHANA
STANDARD CHARTERED BANK OF GHANA LTD
GREECE
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
GUINEA - BISSAU
STANDARD CHARTERED BANK CÔTE D‘IVOIRE SA
HONG KONG SAR
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A
HUNGARY
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
ICELAND
ISLANDSBANKI
INDIA
BNP PARIBAS
INDONESIA
HONG KONG AND SHANGHAI BANKING CORP LIMITED, JAKARTA
INTERNATIONAL CSD
CLEARSTREAM BANKING SA
INTERNATIONAL CSD
EUROCLEAR BANK SA
IRELAND
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
39
Allianz Strategiefonds Balance
Land bzw. Markt
Unterverwahrer
ISRAEL
CITIBANK N.A. ISRAEL
ITALY
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
IVORY COAST
STANDARD CHARTERED BANK CÔTE D‘IVOIRE SA
JAPAN
HONG KONG AND SHANGHAI BANKING CORP LIMITED, TOKYO
JORDAN
STANDARD CHARTERED BANK, JORDAN BRANCH
KAZAKHSTAN
JSC CITIBANK KAZAKHSTAN
KENYA
STANDARD CHARTERED BANK PLC
KOREA, REPUBLIC OF
HONG KONG AND SHANGHAI BANKING CORP LIMITED, SEOUL
KUWAIT
HSBC BANK MIDDLE EAST LTD
LATVIA
AS SEB BANKA
LEBANON
HSBC BANK MIDDLE EAST LTD
LITHUANIA
AB SEB BANKAS
MALAYSIA
HSBC BANK MALAYSIA BERHAD, KUALA LUMPUR
MALI
STANDARD CHARTERED BANK CÔTE D‘IVOIRE SA
MALTA
CLEARSTREAM BANKING SA
MAURITIUS
HONG KONG AND SHANGHAI BANKING CORP LIMITED, PORT-LOUIS
MEXICO
BANCO NACIONAL DE MEXICO (BANAMEX)
MOROCCO
BANQUE MAROCAINE POUR LE COMMERCE ET L‘INDUSTRIE
NAMIBIA
STANDARD BANK OF NAMIBIA LIMITED
NETHERLANDS
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
NEW ZEALAND
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
NIGER
STANDARD CHARTERED BANK CÔTE D‘IVOIRE SA
NIGERIA
STANBIC IBTC BANK
NORWAY
NORDEA BANK NORGE ASA
OMAN
HSBC BANK OMAN SAOG
PAKISTAN
CITIBANK N.A. KARACHI
PERU
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES SOCIEDAD FIDUCIARIA BOGOTA
PHILIPPINES
HONG KONG AND SHANGHAI BANKING CORP LIMITED, MANILA
POLAND
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
PORTUGAL
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
QATAR
HSBC BANK MIDDLE EAST LTD
ROMANIA
CITIBANK EUROPE PLC BUCHAREST BRANCH
RUSSIA
AO CITIBANK (JOINT STOCK COMPANY COMMERCIAL BANK CITIBANK)
SAUDI ARABIA
HSBC SAUDI ARABIA LIMITED
SENEGAL
STANDARD CHARTERED BANK CÔTE D‘IVOIRE SA
SERBIA
UNICREDIT BANK AUSTRIA AG VIENNA
- Indirect via UniCredit Bank Srbija d.d., Belgrad
SINGAPORE
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A
- Indirect via United Overseas Bank LTD for government bonds
SLOVAK REPUBLIC
CITIBANK EUROPE PLC BRATISLAVA BRANCH
SLOVENIA
UNICREDIT BANKA SLOVENIJA D.D. LJUBLJANA
- Indirect via UniCredit Bank Slovenija d.d., Ljubljana
SOUTH AFRICA
STANDARD BANK OF SOUTH AFRICA LIMITED
SPAIN
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
SRI LANKA
HONG KONG AND SHANGHAI BANKING CORP LIMITED, COLOMBO
SWAZILAND
STANDARD BANK OF SWAZILAND LIMITED
40
Allianz Strategiefonds Balance
Land bzw. Markt
Unterverwahrer
SWEDEN
SKANDINAVISKA ENSKILDA BANKEN AB (publ)
SWITZERLAND
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
TAIWAN, ROC
HSBC BANK (TAIWAN) LIMITED
TANZANIA
STANBIC BANK TANZANIA LIMITED
THAILAND
HONG KONG AND SHANGHAI BANKING CORP LIMITED, BANGKOK
TOGO
STANDARD CHARTERED BANK CÔTE D‘IVOIRE SA
TUNISIA
UNION INTERNATIONALE DES BANQUES (SGSS)
TURKEY
TEB SECURITIES SERVICES
UGANDA
STANDARD CHARTERED BANK UGANDA LIMITED
UKRAINE
UNICREDIT BANK AUSTRIA AG VIENNA
- Indirect via PJSC Ukrsotsbank, Kiev
UAE (Dubai)
HSBC BANK MIDDLE EAST LTD
UAE (Abu Dhabi)
HSBC BANK MIDDLE EAST LTD
UNITED KINGDOM
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
URUGUAY
BANCO ITAU URUGUAY S.A.
USA
BNP PARIBAS NEW YORK BRANCH *
VENEZUELA
CITIBANK N.A.
VIETNAM
HSBC BANK (VIETNAM) LTD
ZAMBIA
STANDARD CHARTERED BANK PLC
ZIMBABWE
STANDARD CHARTERED BANK ZIMBABWE LIMITED
* USA: JPMorgan Chase Bank is no longer the indirect agent for FED eligible securities, effective 13 June 2016
Stand: 21.09.2016
41
42
43
44
Weitere Informationen (nicht durch das Testat erfasst)
Ihre Partner
Allianz Global Investors GmbH
Bockenheimer Landstraße 42-44
60323 Frankfurt am Main
Kundenservice Hof
Telefon: 09281-72 20
Telefax: 09281-72 24 61 15
09281-72 24 61 16
E-Mail: [email protected]
Gesellschafter
Allianz Asset Management AG
München
Aufsichtsrat
Dr. Christian Finckh
Chief HR Officer
Allianz SE
München
Dr. Wolfram Peters
Tobias C. Pross
Andreas Utermann
Verwahrstelle
BNP Paribas Securities Services S.C.A.
Zweigniederlassung Frankfurt am Main
Europa-Allee 12
60327 Frankfurt am Main
Besondere Orderannahmestellen
Fondsdepot Bank GmbH
Windmühlenweg 12
95030 Hof
RBC Investor Services Bank S.A.
14, Porte de France
L-4360 Esch-sur-Alzette
Stefan Baumjohann
Wirtschaftsprüfer
Mitglied des Betriebsrats der
Allianz Global Investors GmbH
Frankfurt am Main
KPMG AG
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Frankfurt am Main
Prof. Dr. Michael Hüther
Direktor und Mitglied des Präsidiums
Institut der deutschen Wirtschaft
Köln
Stand: 30. September 2016
Laure Poussin
Mitglied des Betriebsrats der
Allianz Global Investors GmbH
Succursale Française
Paris
Wolfgang Pütz
Mitglied des Aufsichtsrats der
Allianz Global Investors GmbH
Frankfurt am Main
Dr. Bettina Corves-Wunderer
Chief Financial Officer
Allianz S.p.A.
Triest
Geschäftsführung
George McKay (Vorsitzender)
Thorsten Heymann
Dr. Markus Kobler
Dr. Walter Ohms
Michael Peters
Sie erreichen uns auch über Internet: www.allianzglobalinvestors.de
45
Allianz Global Investors GmbH
Bockenheimer Landstraße 42–44
60323 Frankfurt am Main
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