Allianz Strategiefonds Wachstum Plus

Jahresbericht
zum 30. September 2016
Allianz Strategiefonds
Wachstum Plus
Allianz Global Investors GmbH
Inhalt
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Tätigkeitsbericht. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
Vermögensübersicht zum 30.09.2016. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4
Vermögensaufstellung zum 30.09.2016. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
Anteilklassen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25
Anhang . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26
Besonderer Vermerk des Abschlussprüfers. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32
Besteuerung der Erträge. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
Bescheinigung nach Investmentsteuergesetz . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36
Weitere Informationen (nicht durch das Testat erfasst)
Unterverwahrung. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
Ihre Partner. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43
Hinweis für Anleger in der Republik Österreich. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Tätigkeitsbericht
Der Fonds engagiert sich an den weltweiten Aktienmärkten. Anlageziel ist es, auf langfristige Sicht Kapitalwachstum zu erwirtschaften.
Im Berichtsjahr per Ende September 2016 lag der regionale Anlageschwerpunkt des Fonds weiterhin auf dem nordamerikanischen
Aktienmarkt. Relativ stark vertreten waren daneben vor allem Unternehmen aus Japan. In Europa dominierten zwar britische Titel,
jedoch lag ihr Anteil niedriger, als es ihrem Gewicht am europäischen Aktienmarkt entsprach. Im Euroraum bestanden nach wie
vor an den Börsen Deutschlands und Frankreichs nennenswerte
Engagements. In geringem Umfang beigemischt waren diesen Direktanlagen Aktienfonds, die global bzw. in Europa und den
Schwellenländern anlegen. Das effektive Aktienengagement in den
einzelnen Regionen wurde über Derivate auf entsprechende
Marktindizes gesteuert.
Auf der Branchenebene wurde die anfänglich dominierende Position im Finanzsektor deutlich verringert. Dies ging in erster Linie zugunsten eines verstärkten Engagements in Anbietern von Informationstechnik. Weiterhin bestanden umfangreiche Positionen in
Herstellern zyklischer Konsumgüter, während der Bestand an eher
defensiven Gesundheitswerten reduziert wurde. Leicht ausgebaut
wurde die Position in Rohstofftiteln, deren Perspektiven sich aufgehellt hatten. Neu eingegangen wurde ein begrenztes Engagement
in Aktien aus dem Immobiliensegment.
Mit dieser Ausrichtung vollzog der Fonds tendenziell die per saldo
positive Entwicklung am internationalen Aktienmarkt nach. Auf
regionaler Ebene schnitten dabei die Bestände an amerikanischen
Aktien mit Abstand am besten ab. Die Anlagen in Europa trugen
dagegen in deutlich geringerem Umfang zum Ergebnis bei, da dort
die Aufwärtstendenzen schwächer ausgeprägt waren. Auf der Einzeltitelebene schnitten einige Positionen schwächer ab als erwartet, was zusammen mit den laufenden Kosten die Wertentwicklung des Fonds gegenüber dem Gesamtmarkt dämpfte.
Die Wertentwicklung wurde nach der BVI-Methode berechnet und
betrug im Berichtszeitraum für die Anteilklasse A (EUR) 6,15 %, für
die Anteilklasse I (EUR) 7,23 % und für die Anteilklasse P2 (EUR)
7,28 %.
Zur Quantifizierung der im Berichtsjahr realisierten Marktpreisrisiken berechnet die Gesellschaft die Schwankungsbreite (Volatilität) der Anteilswerte des Sondervermögens in diesem Zeitraum.
Diese Größe wird mit der Schwankungsbreite eines globalen gemischten Aktien/Renten-Indexportfolios verglichen. Wenn das
Sondervermögen eine im Vergleich zum Indexportfolio deutlich
erhöhte Schwankungsbreite realisiert hat, wird das Marktpreisrisiko des Sondervermögens als „hoch“ eingestuft. Liegt die Schwankungsbreite des Sondervermögens nicht weit von der des Indexportfolios entfernt, wird das Risiko als „mittel“ klassifiziert. Im Falle
einer im Vergleich zum Indexportfolio deutlich kleineren Volatilität des Sondervermögens wird das Marktpreisrisiko als „gering“
bewertet.
Das Sondervermögen Allianz Strategiefonds Wachstum Plus hat
im Berichtszeitraum ein hohes Marktpreisrisiko realisiert.
Die Beurteilung, ob Schwankungen einer Fremdwährung gegenüber der Basiswährung des Sondervermögens einen Einfluss auf
den Wert des Sondervermögens haben, erfolgt auf Basis des Ausmaßes, mit dem das Sondervermögen im Berichtsjahr in Vermögenswerte in Fremdwährung investiert war, unter Berücksichtigung möglicher Absicherungsgeschäfte.
Das Sondervermögen Allianz Strategiefonds Wachstum Plus war
im Berichtszeitraum mit einem hohen Ausmaß in Vermögenswerte investiert, welche direkt bei Schwankungen der Fremdwährung
gegenüber der Basiswährung des Sondervermögens wertmäßigen
Schwankungen unterliegen.
Die Beurteilung der durch das Sondervermögen im Berichtsjahr
eingegangenen Liquiditätsrisiken erfolgt unter Berücksichtigung
des Anteils von Vermögenswerten, deren Veräußerbarkeit potenziell eingeschränkt sein kann oder ggf. nur unter Inkaufnahme eines
Abschlags auf den Verkaufspreis möglich ist.
Das Sondervermögen Allianz Strategiefonds Wachstum Plus hat
im Berichtszeitraum ein sehr geringes Liquiditätsrisiko aufgewiesen.
Zur Quantifizierung der im Berichtsjahr eingegangenen Adressenausfallrisiken betrachtet die Gesellschaft den Anteil von ausfallgefährdeten Vermögenswerten und deren Ausfallpotenzial. Wenn
das Sondervermögen im Berichtsjahr mit einem deutlichen Anteil
in ausfallgefährdeten Vermögenswerten mit hohem Ausfallpotenzial investiert war, wird das Adressenausfallrisiko des Sondervermögens als „hoch“ eingestuft. Lag der Anteil von ausfallgefährdeten Vermögenswerten in einem moderaten Bereich bzw. war deren
Ausfallpotenzial als mittel zu bewerten, wird das Risiko als „mittel“
klassifiziert. War das Sondervermögen mit einem geringen Anteil
in ausfallgefährdete Vermögenswerte investiert oder war deren
1
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Ausfallpotenzial nur als gering einzustufen, wird das Adressenausfallrisiko als „gering“ eingeschätzt.
Die wesentlichen Quellen des Veräußerungsergebnisses stellen
sich im Berichtszeitraum wie folgt dar:
Das Sondervermögen Allianz Strategiefonds Wachstum Plus war
im Berichtszeitraum mit einem geringen Anteil in ausfallgefährdete Vermögenswerte investiert.
Die realisierten Gewinne resultieren im Wesentlichen aus der Veräußerung von Aktien.
Für die realisierten Verluste ist im Wesentlichen die Veräußerung
von Aktien ursächlich.
Zur Bewertung der operationellen Risiken in den Prozessen der Gesellschaft führt die Gesellschaft in relevanten Prozessen, die auf
Basis einer risikoorientierten Gesamtübersicht identifiziert werden, detaillierte Risikoüberprüfungen durch, identifiziert
Schwachstellen und definiert Maßnahmen zu deren Behebung.
Werden definierte Leistungen an externe Unternehmen übertragen, überwacht die Gesellschaft diese im Rahmen laufender Qualitätskontrollen und regelmäßiger Überprüfungen. Treten Ereignisse aus operationellen Risiken auf, werden diese unverzüglich nach
Entdeckung korrigiert, erfasst, analysiert und Maßnahmen zur
Vermeidung festgelegt. Sollte ein Ereignis aus operationellen Risiken das Sondervermögen betreffen, so werden relevante Verluste
grundsätzlich durch die Gesellschaft ausgeglichen.
Weitergehende Informationen über den Fonds finden sich in den
Wesentlichen Anlegerinformationen und im Verkaufsprospekt.
Das Sondervermögen Allianz Strategiefonds Wachstum Plus war
im Berichtszeitraum grundsätzlich operationellen Risiken in den
Prozessen der Gesellschaft ausgesetzt, hat jedoch kein erhöhtes
operationelles Risiko aufgewiesen.
Struktur des Fondsvermögens in %
25
20
15
20,6
15,3
13,1 12,8
10
12,8
16,4
10,5
12,7
8,8
9,3
5
7,1
8,1
5,9
5,6
5,8
5,1
4,9
5,4
3,9
5,7
0
Finanzdienstleister
Konsum zyklisch
zum Geschäftsjahresanfang
2
Gesundheitswesen
Informationstechnologie
zum Geschäftsjahresende
Industrie
Basiskonsumgüter
Versorger
Energie
Telekommunikation
Grundstoffe
2,4
1,4
Investmentanteile
2,0
4,4
Barreserve,
Sonstiges
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Entwicklung von Fondsvermögen und Anteilwert im 3-Jahresvergleich
30.09.2016
30.09.2015
30.09.2014
30.09.2013
Fondsvermögen in Mio. EUR
- Anteilklasse A (EUR)
WKN: 979 727/ISIN: DE0009797274
702,3
654,7
602,1
483,9
- Anteilklasse I (EUR)
WKN: 979 731/ISIN: DE0009797316
140,1
148,5
207,1
251,2
WKN: 979 766/ISIN: DE0009797662
46,8
36,7
--
--
WKN: 979 727/ISIN: DE0009797274
90,94
86,70
81,94
68,60
- Anteilklasse I (EUR)
WKN: 979 731/ISIN: DE0009797316
1.299,24
1.238,21
1.168,94
977,68
- Anteilklasse P2 (EUR) 1)
WKN: 979 766/ISIN: DE0009797662
101,07
96,03
--
--
- Anteilklasse P2 (EUR)
1)
Anteilwert in EUR
- Anteilklasse A (EUR)
1)
Auflegungsdatum: 30.01.2015
3
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Vermögensübersicht zum 30.09.2016
Gliederung nach Anlagenart - Land
Gliederung nach Anlagenart - Währung
Kurswert in EUR
% des Fondsvermögens *)
853.719.963,10
96,02
13.360.907,93
1,49
CAD
35.048.939,06
3,94
1,76
CHF
12.505.475,92
1,40
7.400.628,07
0,83
DKK
2.869.991,21
0,32
5.815.073,79
0,66
EUR
110.882.779,57
12,49
Kurswert in EUR
% des Fondsvermögens *)
853.719.963,10
96,02
Deutschland
30.055.219,56
3,40
AUD
Frankreich
45.086.443,10
5,06
Niederlande
15.617.251,33
Italien
Irland
I. Vermögensgegenstände
I. Vermögensgegenstände
1. Aktien
1. Aktien
2.869.991,21
0,32
GBP
57.345.841,36
6,47
Spanien
11.548.305,63
1,30
HKD
4.658.215,00
0,52
Belgien
2.122.553,79
0,24
JPY
83.603.000,17
9,43
Luxemburg
1.583.660,18
0,18
NOK
4.356.301,39
0,49
Norwegen
4.196.812,45
0,47
SEK
8.288.263,61
0,95
Schweden
8.288.263,61
0,95
SGD
595.931,38
0,07
Finnland
5.376.287,87
0,61
USD
520.204.316,50
58,45
Dänemark
1.241.921,56
0,14
2. Investmentanteile
21.487.743,05
2,42
Schweiz
12.505.475,92
1,40
EUR
7.654.640,00
0,86
Großbritannien
60.585.411,39
6,84
GBP
8.942.336,90
1,01
495.093.457,20
55,63
USD
4.890.766,15
0,55
36.318.429,39
4,08
3. Derivate
133.278,32
0,01
Österreich
USA
Kanada
Bermuda
5.070.883,38
0,56
4. Bankguthaben
Kaiman-Inseln
1.292.142,18
0,14
5. Sonstige Vermögensgegenstände
Britische Jungfern-Inseln
1.612.120,14
0,18
595.931,38
0,07
Singapur
Japan
Hongkong
Australien
2. Investmentanteile
Luxemburg
Großbritannien
3. Derivate
4. Bankguthaben
83.603.000,17
9,43
2.479.791,87
0,28
13.360.907,93
1,49
21.487.743,05
2,42
12.545.406,15
1,41
8.942.336,90
1,01
133.278,32
0,01
10.834.096,03
1,21
3.013.586,95
0,34
II. Verbindlichkeiten
-12.513,79
0,00
III. Rückstellungen
-26.181,05
0,00
889.149.972,61
100,00
5. Sonstige Vermögensgegenstände
IV. Fondsvermögen
*)
Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
4
10.834.096,03
1,21
3.013.586,95
0,34
II. Verbindlichkeiten
-12.513,79
0,00
III. Rückstellungen
-26.181,05
0,00
889.149.972,61
100,00
IV. Fondsvermögen
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Vermögensaufstellung zum 30.09.2016
ISIN
Gattungsbezeichnung
Markt
Börsengehandelte Wertpapiere
Aktien
Deutschland
DE0005190003
Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien
DE0005439004
Continental AG Inhaber-Aktien
DE0006062144
Covestro AG Inhaber-Aktien
DE0007100000
Daimler AG Namens-Aktien
DE0008232125
Deutsche Lufthansa AG vink.Namen-Aktien
DE0005557508
Deutsche Telekom AG Namens-Aktien
DE0008402215
Hannover Rück SE Namens-Aktien
DE0006047004
HeidelbergCement AG Inhaber-Aktien
DE0006070006
HOCHTIEF AG Inhaber-Aktien
DE0006231004
Infineon Technologies AG Namens-Aktien
DE0006599905
Merck KGaA Inhaber-Aktien
DE0008430026
Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.Namens-Aktien
DE0007030009
Rheinmetall AG Inhaber-Aktien
DE0007297004
Südzucker AG Inhaber-Aktien
Frankreich
FR0010313833
Arkema S.A. Actions au Porteur
FR0000051732
Atos SE Actions au Porteur
FR0000120628
AXA S.A. Actions au Porteur
FR0000131104
BNP Paribas S.A. Actions Port.
FR0000125338
Cap Gemini S.A. Actions Port.
FR0000121261
Cie Génle Éts Michelin SCpA Actions Nom.
FR0000045072
Crédit Agricole S.A. Actions Port.
FR0000130452
Eiffage S.A. Actions Port.
FR0000121147
Faurecia S.A. Actions Port.
FR0000133308
Orange S.A. Actions Port.
FR0000121501
Peugeot S.A. Actions Port.(C.R.)
FR0000131906
Renault S.A. Actions Port.
FR0010411983
SCOR SE Actions au Porteur
FR0000121329
THALES S.A. Actions Port.
FR0000120271
Total S.A. Actions au Porteur
FR0013176526
Valéo S.A. Actions Port.
FR0000124141
Veolia Environnement S.A. Actions au Porteur
FR0000125486
VINCI S.A. Actions Port.
Niederlande
NL0000687663
AerCap Holdings N.V. Aandelen op naam
NL0011821202
ING Groep N.V. Aandelen op naam
NL0000852580
Kon. Boskalis Westminster N.V. Cert.v.Aandelen
NL0009434992
Lyondellbasell Industries NV Reg.Shares A
NL0011031208
Mylan N.V. Aandelen aan toonder
NL0010773842
NN Group N.V. Aandelen aan toonder
Italien
IT0003128367
ENEL S.p.A. Azioni nom.
IT0000072618
Intesa Sanpaolo S.p.A. Azioni nom.
IT0003796171
Poste Italiane S.p.A. Azioni nom.
IT0003242622
Terna Rete Elettrica Nazio.SpA Azioni nom.
IT0004810054
Unipol Gruppo Finanziario SpA Azioni nom.
Irland
IE0001827041
CRH PLC Reg.Shares
IE00BTN1Y115
Medtronic PLC Reg.Shares
IE00B1RR8406
Smurfit Kappa Group PLC Reg.Shares
Dänemark
DK0010274414
Danske Bank AS Navne-Aktier
DK0060634707
Royal Unibrew AS Navne-Aktier
Spanien
ES0167050915
ACS, Act.de Constr.y Serv. SA Acciones Port.
ES0105046009
AENA S.A. Acciones Port.
ES0113679I37
Bankinter S.A. Acciones Nom.
ES0144580Y14
Iberdrola S.A. Acciones Port.
ES0177542018
Internat. Cons. Airl. Group SA Acciones Nom.
ES0173516115
Repsol S.A. Acciones Port.
Belgien
BE0974264930
AGEAS SA/NV Actions Nominatives
BE0003470755
Solvay S.A. Actions au Porteur A
Stück bzw.
Anteile bzw.
Währung
Bestand
30.09.2016
Käufe/
Verkäufe/
Zugänge
Abgänge
im Berichtszeitraum
Kurs
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
29.336
13.934
24.781
76.650
126.254
426.521
7.837
27.759
5.942
101.656
21.314
19.802
11.196
27.629
0
0
24.781
35.952
0
430.847
0
27.759
5.942
101.656
0
0
11.196
27.629
1.035
7.623
0
6.026
4.457
4.326
25.479
0
0
0
38.731
3.530
0
0
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
72,340
182,850
50,800
60,980
9,655
14,764
93,130
82,920
124,850
15,535
94,220
162,350
61,780
24,200
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
11.361
17.083
364.914
56.580
32.858
27.146
171.342
14.400
34.481
368.396
27.686
39.443
19.731
16.369
159.270
41.574
19.900
73.792
11.361
17.083
376.176
0
24.945
6.300
0
14.400
34.481
173.332
27.686
39.443
21.031
0
23.408
41.574
19.900
20.473
0
0
11.262
1.997
41.231
735
6.049
0
0
6.886
0
0
42.780
7.100
11.343
0
0
4.192
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
81,440
95,010
18,275
44,155
86,330
97,200
8,428
68,700
33,965
13,825
13,150
70,820
27,080
81,720
42,125
50,600
20,290
67,110
STK
STK
STK
STK
STK
STK
88.264
104.414
23.414
81.133
95.761
62.875
66.102
104.414
0
9.400
0
63.719
50.467
0
8.549
4.476
26.401
54.062
USD
EUR
EUR
USD
USD
EUR
37,760
10,530
30,855
80,470
38,470
26,780
STK
STK
STK
STK
STK
853.022
536.434
134.700
350.005
280.090
666.850
555.372
134.700
350.005
0
0
18.938
0
0
0
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
3,938
1,905
5,985
4,560
2,204
STK
STK
STK
113.196
21.202
43.664
113.196
0
0
0 GBP
78.584 USD
70.029 EUR
25,520
85,400
19,505
STK
STK
90.808
12.703
0
8.136
57.060 DKK
11.080 DKK
189,900
326,100
STK
STK
STK
STK
STK
STK
51.935
25.175
147.632
396.726
226.214
214.473
51.935
25.175
147.632
8.624
234.200
66.977
0
0
0
13.701
7.986
0
EUR
EUR
EUR
EUR
GBP
EUR
26,585
130,600
6,150
6,019
3,882
11,970
STK
STK
30.866
11.160
66.301
11.160
35.435 EUR
0 EUR
31,815
102,200
Kurswert
in EUR
853.641.897,28
853.641.897,28
30.055.219,56
2.122.166,24
2.547.831,90
1.258.874,80
4.674.117,00
1.218.982,37
6.297.156,04
729.859,81
2.301.776,28
741.858,70
1.579.225,96
2.008.205,08
3.214.854,70
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668.621,80
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2.498.289,90
2.836.631,14
2.638.591,20
1.444.070,38
989.280,00
1.171.147,17
5.093.074,70
364.070,90
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1.337.674,68
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2.103.644,40
403.771,00
4.952.181,12
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2.980.014,88
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1.596.022,80
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1.016.686,25
2.567.241,81
2.122.553,79
982.001,79
1.140.552,00
% des
Fondsvermögens
96,01
96,01
3,40
0,24
0,29
0,14
0,53
0,14
0,71
0,08
0,26
0,08
0,18
0,23
0,36
0,08
0,08
5,06
0,10
0,18
0,75
0,28
0,32
0,30
0,16
0,11
0,13
0,57
0,04
0,31
0,06
0,15
0,75
0,24
0,05
0,56
1,76
0,34
0,12
0,08
0,66
0,37
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0,83
0,38
0,11
0,09
0,18
0,07
0,66
0,38
0,18
0,10
0,32
0,26
0,06
1,30
0,16
0,37
0,10
0,27
0,11
0,29
0,24
0,11
0,13
5
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Vermögensaufstellung zum 30.09.2016
ISIN
Luxemburg
LU1057788488
Norwegen
NO0010031479
NO0003054108
NO0003733800
Schweden
SE0007157763
SE0000869646
SE0000379190
SE0000106205
SE0000113250
SE0000112724
SE0000242455
Finnland
FI0009007884
FI0009013296
FI0009005318
FI0009005961
FI0009005987
Österreich
AT0000743059
AT0000937503
Schweiz
CH0001752309
CH0025751329
CH0013841017
CH0038863350
CH0014852781
CH0126881561
CH0244767585
Großbritannien
GB00B1YW4409
GB0022569080
GB0000536739
GB0000811801
GB0000904986
GB00B02L3W35
GB0007980591
GB0002875804
GB0030913577
GB0031215220
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GB00BY9D0Y18
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GB0009252882
GB00B0HZP136
GB0004544929
GB00BMJ6DW54
GB00BVG7F061
GB00B019KW72
GB0005603997
GB00BQY7BX88
GB00B08SNH34
GB0006825383
GB00B03MLX29
GB00B03MM408
GB00BDVZYZ77
GB0007197378
GB0007908733
GB0008754136
GB0008782301
GB0006043169
JE00B8KF9B49
USA
6
Gattungsbezeichnung
Markt
Stück bzw.
Anteile bzw.
Währung
Bestand
30.09.2016
Käufe/
Verkäufe/
Zugänge
Abgänge
im Berichtszeitraum
Kurs
Trinseo S.A. Actions Nominatives
STK
30.905
30.905
0 USD
57,310
DnB ASA Navne-Aksjer A
Marine Harvest ASA Navne-Akjer
Orkla ASA Navne-Aksjer
STK
STK
STK
178.792
95.783
69.924
0
95.783
212.816
6.312 NOK
276.254 NOK
142.892 NOK
103,700
141,900
82,700
Bilia AB Namn-Aktier A (fria)
Boliden AB Namn-Aktier
Castellum AB Namn-Aktier
PEAB AB Namn-Aktier B
Skanska AB Namn-Aktier B (fria)
Svenska Cellulosa AB Namn-Aktier B (fria)
Swedbank AB Namn-Aktier A
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
23.302
87.565
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46.184
54.264
79.561
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0
0
33.733
0
54.264
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0
0
0
0
43.873
0
103.451
67.469
SEK
SEK
SEK
SEK
SEK
SEK
SEK
210,500
201,100
128,100
72,950
198,700
253,200
197,600
Elisa Oyi Reg.Shares Cl.A
Neste Oyj Reg.Shares
Nokian Renkaat Oyi Reg.Shares
Stora Enso Oyj Reg.Shares Cl.R
UPM Kymmene Corp. Reg.Shares
STK
STK
STK
STK
STK
24.280
42.257
12.801
144.295
77.953
24.280
42.257
12.801
198.898
99.801
0
0
0
54.603
21.848
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
32,520
38,050
32,140
7,820
18,460
OMV AG Inhaber-Aktien
voestalpine AG Inhaber-Aktien
STK
STK
22.853
21.107
0
0
0 EUR
0 EUR
25,620
31,100
Fischer AG, Georg Namens-Aktien
Logitech International S.A. Namens-Aktien
Lonza Group AG Namens-Aktien
Nestlé S.A. Namens-Aktien
Swiss Life Holding AG Namens-Aktien
Swiss Re AG Namens-Aktien
UBS Group AG Namens-Aktien
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
713
59.631
9.336
8.459
9.260
63.123
124.869
713
59.631
9.336
0
1.450
32.215
129.277
0
0
0
6.532
1.664
11.669
4.408
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
846,000
21,650
183,300
76,650
245,900
85,950
12,660
3i Group PLC Reg.Shares
Amdocs Ltd. Reg.Shares
Ashtead Group PLC Reg.Shares
Barratt Developments PLC Reg.Shares
Bellway PLC Reg.Shares
Berkeley Group Holdings PLC Reg.Ordinary Shares
BP PLC Reg.Shares
British American Tobacco PLC Reg.Shares
BT Group PLC Reg.Shares
Carnival PLC Reg.Shares
Centamin PLC Reg.Shares
Direct Line Insurance Grp PLC Reg.Shares
DS Smith PLC Reg.Shares
EasyJet PLC Reg.Shares
GlaxoSmithKline PLC Reg.Shares
Greene King PLC Reg.Shares
Imperial Brands PLC Reg.Shares
Informa PLC Reg.Shares
International Game Technology Reg.Shares
J. Sainsbury PLC Reg.Shares
Legal & General Group PLC Reg.Shares
Micro Focus International PLC Reg.Shares
National Grid PLC Reg.Shares New
Persimmon PLC Reg.Shares
Royal Dutch Shell Reg.Shares Cl.A
Royal Dutch Shell Reg.Shares Cl.B
Royal Mail PLC Reg.Shares
RPC Group PLC Reg.Shares
SSE PLC Shares
Tate & Lyle PLC Reg.Shares
Taylor Wimpey PLC Reg.Shares
Wm.Morrison Supermarkets PLC Reg.Shares
WPP PLC Reg.Shares
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
126.125
33.679
106.467
256.455
34.572
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107.436
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111.220
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149.643
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0
0
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0
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0
218.607
48.962
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0
36.467
136.807
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280.009
69.131
149.643
111.561
0
473.186
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0
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0
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0
GBP
USD
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
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GBP
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GBP
USD
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
EUR
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
6,410
57,780
12,410
4,710
22,618
24,550
4,489
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36,990
1,517
3,639
3,793
10,070
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39,520
7,100
24,830
2,397
2,154
21,570
10,984
17,380
22,155
20,026
4,821
9,595
15,580
7,365
1,479
2,154
18,040
Kurswert
in EUR
1.583.660,18
1.583.660,18
4.196.812,45
2.052.271,12
1.504.453,35
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2.699.204,56
951.255,31
1.240.788,11
1.180.020,42
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% des
Fondsvermögens
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0,07
0,07
1,40
0,06
0,13
0,18
0,07
0,24
0,56
0,16
6,84
0,11
0,20
0,17
0,16
0,10
0,14
0,41
0,69
0,28
0,18
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0,20
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0,04
0,09
0,09
0,30
0,11
0,14
0,13
0,38
55,63
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Vermögensaufstellung zum 30.09.2016
ISIN
Gattungsbezeichnung
Markt
US00507V1098
US00817Y1082
US0010551028
US00912X3026
US0116591092
US02079K1079
US02079K3059
US02209S1033
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US26138E1091
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US2333311072
US26613Q1067
US5324571083
US29364G1031
US2987361092
US30231G1022
US30303M1027
US3448491049
US3453708600
US3029411093
US36467W1099
US3696041033
Activision Blizzard Inc. Reg.Shares
Aetna Inc. Reg.Shares
AFLAC Inc. Reg.Shares
Air Lease Corp. Reg.Shares Cl.A
Alaska Air Group Inc.Reg.Shares
Alphabet Inc. Reg.Shares Cap.Stk Cl.C
Alphabet Inc. Reg.Shares Cl.A
Altria Group Inc. Reg.Shares
Amazon.com Inc. Reg.Shares
Amer. Eagle Outfitters Inc. Reg.Shares
AMERCO Reg.Shares
Ameren Corp. Reg.Shares
American Electric Power Co.Inc. Reg.Shares
AmerisourceBergen Corp. Reg.Shares
Amgen Inc. Reg.Shares
Amsurg Corp. Reg.Shares
AmTrust Financial Service Inc. Reg.Shares
Annaly Capital Management Inc. Reg.Shares
Anthem Inc. Reg.Shares
Apollo Commercial Real Est.Fi. Reg.Shares
Apple Inc. Reg.Shares
Applied Materials Inc. Reg.Shares
Arrow Electronics Inc. Reg.Shares
AT & T Inc. Reg.Shares
Banc of California Inc. Reg.Shares
Bank of America Corp. Reg.Shares
Baxter International Inc. Reg.Shares
Becton, Dickinson & Co. Reg.Shares
Best Buy Co. Inc. Reg.Shares
BGC Partners Inc. Reg.Shares Cl.A
Big Lots Inc. Reg.Shares
Broadridge Financial Solutions Reg.Shares
Brocade Communicat.Systems Inc Reg.Shares New
Capital One Financial Corp. Reg.Shares
Cardinal Health Inc. Reg.Shares
CDW Corp. Reg.Shares
CenturyLink Inc. Reg.Shares
Chevron Corp. Reg.Shares
Cirrus Logic Inc. Reg.Shares
Cisco Systems Inc. Reg.Shares
CMS Energy Corp. Reg.Shares
Coherent Inc. Reg.Shares
Comcast Corp. Reg.Shares Cl. A
Computer Sciences Corp. Reg.Shares
Consolidated Edison Inc. Reg.Shares
Convergys Corp. Reg.Shares
Cooper Standard Holdings Inc. Reg.Shares
CSRA Inc. Reg.Shares
CubeSmart Reg.Shares
CVS Health Corp. Reg.Shares
Dean Foods Co. Reg.Shares
DeLuxe Corp. Reg.Shares
Domtar Corp. Reg.Shares (new)
Dr. Pepper Snapple Group Inc. Reg.Shares
DST Systems Inc. Reg.Shares
DTE Energy Co. Reg.Shares
Dupont Fabros Technology Inc. Reg.Shares
Eli Lilly & Co. Reg.Shares
Entergy Corp. Reg.Shares
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Exxon Mobil Corp. Reg.Shares
Facebook Inc. Reg.Shares Cl.A
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FTI Consulting Inc. Reg.Shares
Gamestop Corp. Reg.Shares Cl.A
General Electric Co. Reg.Shares
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0,06
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0,20
7
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Vermögensaufstellung zum 30.09.2016
ISIN
Gattungsbezeichnung
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US8782371061
US0640581007
US1638511089
US2605431038
General Motors Co.Reg.Shares
Gilead Sciences Inc. Reg.Shares
Great Western Bancorp Inc. Reg.Shares
Hanover Insurance Group Inc. Reg.Shares
Hawaiian Holdings Inc. Reg.Shares
Hewlett Packard Enterprise Co. Reg.Shares
Hill-Rom Holdings Inc. Reg.Shares
HP Inc. Reg.Shares
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Huntington Ingalls Ind. Inc. Reg.Shares
Ingredion Inc. Reg.Shares
Insperity Inc. Reg.Shares
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Intersil Corp. Reg.Shares
J.M. Smucker Co. Reg.Shares
j2 Global Inc. Reg.Shares
Jabil Circuit Inc. Reg.Shares
Jetblue Airways Corp. Reg.Shares
Johnson & Johnson Reg.Shares
JPMorgan Chase & Co. Reg.Shares
Juniper Networks Inc. Reg.Shares
Kar Auction Services Inc. Reg.Shares
Lam Research Corp. Reg.Shares
Lear Corp. Reg.Shares
Macy‘s, Inc. Reg.Shares
Marriott Vacat.Worldwide Corp. Reg.Shares
Masimo Corp. Reg.Shares
Matson Inc. Reg.Shares
McKesson Corp. Reg.Shares
MeetMe Inc. Reg.Shares
MFA Financial Inc. Reg.Shares
Microsoft Corp. Reg.Shares
MKS Instruments Inc. Reg.Shares
Mondelez International Inc. Reg.Shares Cl.A
NCR Corp. Reg.Shares
Netgear Inc. Reg.Shares
Neustar Inc. Reg.Shares Cl.A
New Residential Investm. Corp. Reg.Shares
Newmont Mining Corp. Reg.Shares
Northrop Grumman Corp. Reg.Shares
Old Republic International Corp. Reg.Shares
Owens Corning (New) Reg.Shares
Patrick Industries Inc. Reg.Shares
Pfizer Inc. Reg.Shares
PG & E Corp. Reg.Shares
Pinnacle Foods Inc. (Del) Reg.Shares
Pinnacle West Capital Corp. Reg.Shares
Public Service Enterprise Group Inc. Reg.Shares
QUALCOMM Inc. Reg.Shares
Quest Diagnostics Inc. Reg.Shares
Republic Services Inc. Reg.Shares
Reynolds American Inc. Reg.Shares
Sanmina Corp. Reg.Shares New
Shoe Carnival Inc. Reg.Shares
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Skywest Inc. Reg.Shares
Smith & Wesson Holding Corp. Reg.Shares
Snap-on Inc. Reg.Shares
Spirit Aerosystems Hldgs Inc. Reg.Shares A
Spirit Realty Capital Inc. Reg.Shares
Stamps.com Inc. Reg.Shares(new)
SunTrust Banks Inc. Reg.Shares
Target Corp. Reg.Shares
Tech Data Corp. Reg.Shares
The Bk of New York MellonCorp. Reg.Shares
The Chemours Co. Reg.Shares
The Dow Chemical Co. Reg.Shares
8
Markt
Stück bzw.
Anteile bzw.
Währung
STK
STK
STK
STK
STK
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STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
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USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
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USD
USD
USD
USD
USD
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USD
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58,580
39,570
164,420
6,120
7,460
57,400
49,280
43,140
31,650
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13,780
39,050
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% des
Fondsvermögens
0,49
0,51
0,08
0,11
0,16
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0,18
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0,34
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0,11
0,18
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1,29
0,10
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0,61
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0,12
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0,43
0,13
0,36
0,01
0,81
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Vermögensaufstellung zum 30.09.2016
ISIN
Gattungsbezeichnung
Markt
US3825501014
The Goodyear Tire & Rubber Co. Reg.Shares
US5010441013
The Kroger Co. Reg.Shares
US89417E1091
The Travelers Companies Inc. Reg.Shares
US2546871060
The Walt Disney Co. Reg.Shares
US8835561023
Thermo Fisher Scientific Inc. Reg.Shares
US8851601018
Thor Industries Inc. Reg.Shares
US8919061098
Total System Services Inc. Reg.Shares
US9024941034
Tyson Foods Inc. Reg.Shares Cl.A
US91324P1021
UnitedHealth Group Inc. Reg.Shares
US9135431040
Universal Forest Products Inc. Reg.Shares
US91879Q1094
Vail Resorts Inc. Reg.Shares
US91913Y1001
Valero Energy Corp. Reg.Shares
US9181941017
VCA Inc. Reg.Shares
US92343V1044
Verizon Communications Inc. Reg.Shares
US9314271084
Walgreens Boots Alliance Inc. Reg.Shares
US94106L1098
Waste Management Inc. (Del.) Reg.Shares
US94946T1060
WellCare Health Plans Inc. Reg.Shares
US9497461015
Wells Fargo & Co. Reg.Shares
US9633201069
Whirlpool Corp. Reg.Shares
US9818111026
Worthington Industries Inc. Reg.Shares
Kanada
CA0636711016
Bank of Montreal Reg.Shares
CA05534B7604
BCE Inc. Reg.Shares new
CA1360691010
Canadian Imperial Bank of Commerce Reg.Shares
CA1366812024
Canadian Tire Corp. Ltd. Reg.Shares Class A
CA1469001053
Cascades Inc. Reg.Shares
CA39945C1095
CGI Group Inc. Reg.Shs Cl.A (Sub.Vtg)
CA20653P1027
Concordia International Corp. Reg.Shares
CA3495531079
Fortis Inc. Reg.Shares
CA53278L1076
Linamar Corp. Reg.Shares
CA5592224011
Magna International Inc. Reg.Shares Cl.A
CA56501R1064
Manulife Financial Corp.
CA59162N1096
Metro Inc. Reg.Shares Cl.A
CA6837151068
Open Text Corp. Reg.Shares
CA7800871021
Royal Bank of Canada Reg.Shares
CA8738681037
Tahoe Resources Inc. Reg.Shares
CA8738681037
Tahoe Resources Inc. Reg.Shares
CA8911605092
The Toronto-Dominion Bank Reg.Shares
CA8911021050
Toromont Industries Ltd. Reg.Shares
CA98462Y1007
Yamana Gold Inc. Reg.Shares
Bermuda
BMG053841059
Aspen Insurance Holdings Ltd. Reg.Shares
BMG173841013
BW LPG Ltd. Reg.Shares
BMG3223R1088
Everest Reinsurance Group Ltd. USD Reg.Shares
BMG810751062
Ship Finance Intl Ltd. Reg.Shares
BMG8219Z1059
SmarTone Telecom. Hldgs Ltd. Reg.Shares
BMG988031446
Yue Yuen Indust.(Hldgs) Ltd. Reg.Shares
Kaiman-Inseln
KYG960071028
WH Group Ltd Reg.Shares
KYG9828G1082
Xinyi Glass Holdings Ltd. Reg.Shares
Britische Jungfern-Inseln
VGG607541015
Michael Kors Holdings Ltd Reg.Shares
Singapur
SG1V61937297
Singapore Airlines Ltd. Reg.Shares
Japan
JP3526600006
Chubu Electric Power Co. Inc. Reg.Shares
JP3293200006
Coca-Cola West Co. Ltd. Reg.Shares
JP3505000004
Daiwa House Industry Co. Ltd. Reg.Shares
JP3166990006
Financial Products Gr.Co.Ltd. Reg.Shares
JP3819400007
Fuji Media Holdings Inc. Reg.Shares
JP3805010000
Fukuoka Financial Group Reg.Shares
JP3131090007
IIDA Group Holdings Co. Ltd. Reg.Shares
JP3143600009
ITOCHU Corp. Reg.Shares
JP3705200008
Japan Airlines Co. Ltd. Reg.Shares
JP3386450005
JX Holdings Inc. Reg.Shares
JP3263000006
Kinden Corp. Reg.Shares
Stück bzw.
Anteile bzw.
Währung
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
Bestand
30.09.2016
Kurs
Kurswert
in EUR
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
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115,830
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0
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0
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0
CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
USD
CAD
CAD
CAD
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NOK
USD
USD
HKD
HKD
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0 HKD
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38.468
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STK
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10,510
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STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
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1.612.120,14
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595.931,38
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STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
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STK
STK
STK
STK
STK
STK
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im Berichtszeitraum
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JPY
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% des
Fondsvermögens
0,26
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0,30
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0,19
0,13
0,10
0,49
0,33
0,27
0,08
9
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Vermögensaufstellung zum 30.09.2016
ISIN
Gattungsbezeichnung
Markt
JP3167500002
Leopalace21 Corp. Reg.Shares
JP3861200008
Maeda Corp. Reg.Shares
JP3877600001
Marubeni Corp. Reg.Shares
JP3869010003
Matsumotokiyoshi Hldgs Co. Ltd. Reg.Shares
JP3902900004
Mitsubishi UFJ Financial Group Inc Reg.Shares
JP3891600003
Mitsui Engin. & Shipb. Co.Ltd. Reg.Shares
JP3882750007
mixi Inc. Reg.Shares
JP3885780001
Mizuho Financial Group Inc. Reg.Shares
JP3926800008
Morinaga Milk Industry Co.Ltd. Reg.Shares
JP3890310000
MS&AD Insurance Grp Hldgs Inc. Reg.Shares
JP3665200006
Nichirei Corp. Reg.Shares
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Nippon Light Metal Holdings Co Reg.Shares
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Nippon Paper Industries Co.Ltd Reg.Shares
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Nippon Telegraph & Telephone Corp. Reg.Shares
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Nishimatsu Constr. Co. Ltd. Reg.Shares
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Nissan Motor Co. Ltd. Reg.Shares
JP3676200003
Nisshin Steel Co. Ltd. Reg.Shares
JP3762900003
Nomura Real Estate Hldgs Inc. Reg.Shares
JP3190000004
Obayashi Corp. Reg.Shares
JP3200450009
ORIX Corp. Reg.Shares
JP3981400009
Rengo Co. Ltd. Reg.Shares
JP3420600003
Sekisui House Ltd. Reg.Shares
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Sojitz Corp. Reg.Shares
JP3404600003
Sumitomo Corp. Reg.Shares
JP3409800004
Sumitomo Forestry Co. Ltd. Reg.Shares
JP3890350006
Sumitomo Mitsui Financial Group Reg.Shares
JP3544000007
Teijin Ltd. Reg.Shares
JP3955800002
The Yokohama Rubber Co. Ltd. Reg.Shares
JP3571400005
Tokyo Electron Ltd. Reg.Shares
JP3569200003
Tokyu Fudosan Holdings Corp. Reg.Shares
JP3633400001
Toyota Motor Corp. Reg.Shares
JP3659000008
West Japan Railway Co. Reg.Shares
JP3939000000
Yamada Denki Co. Ltd. Reg.Shares
JP3935600001
Yamazaki Baking Co. Ltd. Reg.Shares
Hongkong
HK0293001514
Cathay Pacific Airways Ltd. Reg.Shares
HK0002007356
CLP Holdings Ltd. Reg.Shares
Australien
AU000000BOQ8
Bank of Queensland Ltd. Reg.Shares
AU000000BSL0
Bluescope Steel Ltd. Reg.Shares
AU000000CIM7
CIMIC Group Ltd. Reg.Shares
AU000000EVN4
Evolution Mining Ltd. Reg.Shares
AU000000FMG4
Fortescue Metals Group Ltd. Reg.Shares
AU000000JBH7
JB HI-FI Ltd. Reg.Shares
AU000000NST8
Northern Star Resources Ltd. Reg.Shares
AU000000OZL8
OZ Minerals Ltd. Reg.Shares
AU000000RRL8
Regis Resources Ltd. Reg.Shares
AU000000SAR9
Saracen Mineral Holdings Ltd. Reg.Shares
AU000000SGP0
Stockland Reg.Stapled Secs
AU000000SGR6
The Star Entertainment Gr.Ltd. Reg,Shares
AU000000TWE9
Treasury Wine Estates Ltd Reg.Shares
AU000000VCX7
Vicinity Centres Ltd. Reg.Stapled Secs
Nichtnotierte Wertpapiere
Aktien
Australien
AU00000JBHN5
JB HI-FI Ltd. Reg.Def.Shares
Wertpapier-Investmentanteile
Gruppeneigene Wertpapier-Investmentanteile
Luxemburg
LU1019963526
AGIF-All.Best Styles Europ.Eq. Inhaber Anteile I
LU1143268446
AGIF-Allianz Best Sty.Em.M.Eq. Inhaberant. I
Großbritannien
GB00BYQ91V66
All.Intl-A.Bst Sty.Gl.AC Eq.Fd. Reg.Shares I Acc.
Summe Wertpapiervermögen
Derivate
10
Stück bzw.
Anteile bzw.
Währung
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
Bestand
30.09.2016
STK
STK
340.000
222.500
0
222.500
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
88.400
169.990
51.273
463.406
888.222
26.172
376.910
115.128
245.915
372.627
355.227
114.687
146.580
469.550
0
169.990
51.273
1.292.133
888.222
26.172
0
115.128
245.915
372.627
355.227
502.014
146.580
469.550
STK
3.965
ANT
ANT
ANT
116.400
81.000
308.300
18.600
909.400
536.000
69.000
2.110.700
94.000
104.100
55.500
267.900
30.900
101.700
158.600
128.000
288.000
40.100
48.700
101.900
365.000
126.000
223.400
530.400
164.160
49.700
166.200
103.000
48.300
72.300
227.800
28.500
36.100
274.700
64.000
Käufe/
Verkäufe/
Zugänge
Abgänge
im Berichtszeitraum
116.400
0
81.000
0
0
0
0
0
353.000
507.700
536.000
909.000
69.000
0
0
1.328.300
94.000
0
104.100
0
96.500
41.000
267.900
0
30.900
84.700
101.700
0
13.800
26.400
128.000
0
0
407.000
40.100
0
48.700
0
101.900
0
382.300
17.300
126.000
0
0
15.500
644.800
767.600
0
129.900
49.700
0
11.400
11.500
103.000
0
23.700
49.900
72.300
0
227.800
0
29.500
1.000
0
1.200
274.700
0
0
0
Kurs
Kurswert
in EUR
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
664,000
856,000
515,500
5.200,000
505,100
141,000
3.635,000
168,600
807,000
2.789,500
2.264,000
217,000
1.841,000
433,000
4.614,000
469,000
982,700
1.363,000
1.696,000
997,000
1.477,500
618,000
1.711,000
257,000
1.123,000
1.345,000
3.380,000
1.948,000
1.604,000
8.877,000
545,000
5.779,000
6.238,000
500,000
2.475,000
0 HKD
0 HKD
10,800
80,150
684.738,94
614.274,87
1.408.011,37
856.880,49
4.069.455,34
669.557,49
2.222.068,66
3.152.739,21
672.055,84
2.572.652,12
1.113.200,45
515.034,61
503.983,40
390.133,12
6.483.130,17
531.847,08
2.507.364,15
484.221,64
731.743,34
900.063,83
4.777.759,91
689.863,22
3.386.391,35
1.207.648,67
1.633.243,99
592.219,42
4.976.817,18
1.777.584,05
686.365,53
5.686.021,34
1.099.902,50
1.459.155,32
1.995.062,66
1.216.837,63
1.403.327,85
2.479.791,87
423.419,53
2.056.372,34
13.282.842,11
683.096,37
895.353,07
1.001.485,67
790.505,00
2.988.105,82
515.293,49
1.193.693,49
475.722,60
645.121,58
364.675,06
1.149.164,41
469.223,69
1.099.798,29
1.011.603,57
78.065,82
78.065,82
78.065,82
78.065,82
21.487.743,05
21.487.743,05
12.545.406,15
7.654.640,00
4.890.766,15
8.942.336,90
8.942.336,90
875.207.706,15
63.646
0
0
828.727
486.246
0
0
0
0
0
0
387.327
0
0
AUD
AUD
AUD
AUD
AUD
AUD
AUD
AUD
AUD
AUD
AUD
AUD
AUD
AUD
11,370
7,750
28,740
2,510
4,950
28,970
4,660
6,080
3,860
1,440
4,760
6,020
11,040
3,170
3.965
0 AUD
28,970
7.000
5.514
0
0
8.000 EUR
0 USD
1.093,520
991,990
6.500.000
6.500.000
0 GBP
EUR
1,188
% des
Fondsvermögens
0,08
0,07
0,16
0,10
0,46
0,08
0,25
0,35
0,08
0,29
0,13
0,06
0,06
0,04
0,73
0,06
0,28
0,05
0,08
0,10
0,54
0,08
0,38
0,14
0,18
0,07
0,56
0,20
0,08
0,64
0,12
0,16
0,22
0,14
0,16
0,28
0,05
0,23
1,48
0,08
0,10
0,11
0,09
0,34
0,06
0,13
0,05
0,07
0,04
0,13
0,05
0,12
0,11
0,01
0,01
0,01
0,01
2,42
2,42
1,41
0,86
0,55
1,01
1,01
98,44
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Vermögensaufstellung zum 30.09.2016
ISIN
Gattungsbezeichnung
Markt
Stück bzw.
Anteile bzw.
Währung
Bestand
30.09.2016
Käufe/
Verkäufe/
Zugänge
Abgänge
im Berichtszeitraum
Kurs
Kurswert
in EUR
% des
Fondsvermögens
133.278,32
8.820,00
89.189,91
14.786,21
24.823,30
0,01
0,00
0,01
0,00
0,00
-4.341,10
133.278,32
0,00
0,01
(Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen)
Aktienindex-Derivate
Forderungen/ Verbindlichkeiten
Aktienindex-Terminkontrakte
DJ Stoxx 600 Future (SXXP) Dez. 16
EUREX
E-Mini S&P 500 Index Future (ES) Dez. 16
CME
S&P Canada 60 Index Future (SXF) Dez. 16
ME
SPI 200 Index Future (YAP) Dez. 16
ASX
Topix-Tokyo Stock Price Index Future (JTI) Dez. 16
OSE
Summe Aktienindex-Derivate
Bankguthaben, Geldmarktpapiere und Geldmarktfonds
Bankguthaben
EUR-Guthaben bei der Verwahrstelle
BNP PARIBAS Securities Services S.C.A.
Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen
BNP PARIBAS Securities Services S.C.A.
BNP PARIBAS Securities Services S.C.A.
BNP PARIBAS Securities Services S.C.A.
Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen
BNP PARIBAS Securities Services S.C.A.
BNP PARIBAS Securities Services S.C.A.
BNP PARIBAS Securities Services S.C.A.
BNP PARIBAS Securities Services S.C.A.
Summe Bankguthaben
Summe der Bankguthaben, Geldmarktpapiere und Geldmarktfonds
Sonstige Vermögensgegenstände
Dividendenansprüche
Forderungen aus Anteilscheingeschäften
Forderungen aus Quellensteuerrückerstattung
Summe Sonstige Vermögensgegenstände
Sonstige Verbindlichkeiten
Verbindlichkeiten aus Anteilscheingeschäften
Summe Sonstige Verbindlichkeiten
Rückstellungen
Steuerrückstellungen
Summe Rückstellungen
Fondsvermögen
EUR
USD
CAD
AUD
Anzahl
Anzahl
Anzahl
Anzahl
196
76
4
7
JPY Anzahl
11
EUR
EUR
7.424.216,69
%
100,000
7.424.216,69
0,83
GBP
NOK
SEK
6.481,38
1.425.847,21
1.023.923,00
%
%
%
100,000
100,000
100,000
7.503,77
157.826,85
106.329,14
0,00
0,02
0,01
AUD
CAD
JPY
USD
474.556,65
434.912,03
20.572.854,00
2.615.110,31
%
%
%
%
EUR
EUR
100,000
100,000
100,000
100,000
322.520,49
295.175,80
182.263,00
2.338.260,29
10.834.096,03
10.834.096,03
0,04
0,03
0,02
0,26
1,21
1,21
EUR
EUR
EUR
2.059.886,31
328.469,83
625.230,81
EUR
2.059.886,31
328.469,83
625.230,81
3.013.586,95
0,23
0,04
0,07
0,34
EUR
-12.513,79
-12.513,79
0,00
0,00
EUR
EUR
-26.181,05
-26.181,05
889.149.972,61
0,00
0,00
100,00
STK
8.292.369
EUR
EUR
Summe der umlaufenden Anteile aller Anteilklassen
Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %)
Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %)
-26.181,05
98,44
0,01
Gattungsbezeichnung
Gesamtbetrag der Kurswerte der Wertpapiere, die Dritten als Marginsicherheiten für Termingeschäfte dienen:
-12.513,79
gesamt
EUR
9.161.813,13
11
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus A (EUR)
ISIN
DE0009797274
Fondsvermögen
702.256.109,06
Umlaufende Anteile
7.721.941,036
Anteilwert
90,94
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus I (EUR)
ISIN
DE0009797316
Fondsvermögen
140.140.525,19
Umlaufende Anteile
107.863,824
Anteilwert
1.299,24
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus P2 (EUR)
ISIN
DE0009797662
Fondsvermögen
46.753.338,36
Umlaufende Anteile
462.563,987
Anteilwert
101,07
12
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze
Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet:
Aktien Nord- und Südamerika: Kurse per 29.09.2016 oder letztbekannte
Alle anderen Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per 30.09.2016 oder letztbekannte
Devisenkurs(e) bzw. Konversionsfaktor(en) (in Mengennotiz) per 30.09.2016
Großbritannien, Pfund
(GBP)
1 Euro = GBP
0,86375
Dänemark, Kronen
(DKK)
1 Euro = DKK
7,45190
Norwegen, Kronen
(NOK)
1 Euro = NOK
9,03425
Schweden, Kronen
(SEK)
1 Euro = SEK
9,62975
Schweiz, Franken
(CHF)
1 Euro = CHF
1,08250
USA, Dollar
(USD)
1 Euro = USD
1,11840
Kanada, Dollar
(CAD)
1 Euro = CAD
1,47340
Singapur, Dollar
(SGD)
1 Euro = SGD
1,52730
Japan, Yen
(JPY)
1 Euro = JPY
112,87455
Hongkong, Dollar
(HKD)
1 Euro = HKD
8,67225
Australien, Dollar
(AUD)
1 Euro = AUD
1,47140
Marktschlüssel
Terminbörsen
ASX
=
Sydney - Australian Securities Exchange (ASX)
EUREX
=
Frankfurt - Eurex Zürich
OSE
=
Osaka - Osaka Securities Exchange (OSE)
CME
=
Chicago - Chicago Mercantile Exchange (CME)
ME
=
Montreal - Montreal Exchange (ME)
Kapitalmaßnahmen
Alle Umsätze, die aus Kapitalmaßnahmen hervorgehen (technische Umsätze), werden als Zu- oder Abgang ausgewiesen.
Stimmrechtsausübung
Stimmrechte aus den im Fonds enthaltenen Aktien haben wir, soweit es im Interesse unserer Anleger geboten erschien, entweder selbst wahrgenommen oder durch
Beauftragte nach unseren Weisungen ausüben lassen.
13
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen:
- Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):
ISIN
Gattungsbezeichnung
Stück bzw.
Anteile bzw.
Käufe/
Zugänge
Verkäufe/
Abgänge
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
0
0
0
0
550.702
0
0
0
105.483
431.303
387.327
469.550
550.702
252.565
237.403
727.342
STK
0
13.331
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
0
0
8.467
0
802.000
0
11.223
61.815
60.492
29.584
99.000
1.784.000
31.463
11.223
STK
STK
0
0
1.186
173.354
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
66.956
5.937
0
0
0
0
0
0
66.956
30.523
67.260
49.125
7.117
19.565
6.685
19.022
STK
0
15.880
STK
STK
0
0
27.828
9.709
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
0
0
0
13.365
0
0
0
67.768
14.804
31.508
13.365
13.400
33.893
24.706
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
0
0
0
0
0
27.408
0
0
43.849
127.409
0
0
14.267
45.391
535.145
43.822
60.410
28.163
27.408
48.593
75.595
43.849
127.409
79.461
32.002
14.267
STK
0
1.338.000
STK
0
136.177
Währung
Börsengehandelte Wertpapiere
Aktien
Australien
AU000000ANZ3
Australia & N.Z.Bkg Grp Ltd. Reg.Shares
AU000000DOW2
Downer EDI Ltd. Reg.Shares
AU000000EGP0
Echo Entertainment Group Ltd. Reg.Shares
AU000000FDC2
Federation Centres Ltd. Reg.Stapled Secs
AU000000HVN7
Harvey Norman Holdings Ltd. Reg.Shares
AU000000IOF6
Investa Office Fund Reg.Shares
AU000000PRY5
Primary Health Care Ltd. Reg.Shares
AU000000TLS2
Telstra Corp. Ltd. Reg.Shares
Belgien
BE0165385973
Melexis N.V. Actions au Port.
Bermuda
BMG0129K1045
Aircastle Ltd. Reg.Shares
BMG0692U1099
Axis Capital Holdings Ltd. Reg.Shares
BMG303971060
Endurance Specialty Hldgs.Ltd. Reg.Shares
BMG677491539
Orient Overseas (Intl.) Ltd. Reg.Shares New
BMG8181C1001
Skyworth Digital Hldgs Co.Ltd Reg.Shares
BMG9319H1025
Validus Holdings Ltd. Reg.Shares
BMG982941046
XL Group Ltd. Reg.Shares
Dänemark
DK0010244508
A.P.Møller-Mærsk A/S Navne-Aktier B
DK0060228559
TDC A/S Navne-Aktier
Deutschland
DE0005103006
ADVA Optical Networking SE Inhaber-Aktien
DE0006766504
Aurubis AG Inhaber-Aktien
DE0005140008
Deutsche Bank AG Namens-Aktien
DE000A0Z2ZZ5
freenet AG Namens-Aktien
DE000A0LD6E6
Gerresheimer AG Inhaber-Aktien
DE000LEG1110
LEG Immobilien AG Namens-Aktien
DE0007664005
Volkswagen AG Inhaber-Stammaktien
DE0007664039
Volkswagen AG Vorzugsaktien
Färöer Inseln
FO0000000179
Bakkafrost P/F Navne-Aktier
Finnland
FI0009000459
Huhtamäki Oyj Reg.Shares
FI0009003305
Sampo OYJ Reg.Shares Cl.A
Frankreich
FR0010242511
Electricité de France (E.D.F.) Actions au Porteur
FR0010259150
Ipsen S.A. Actions au Porteur
FR0000073272
Safran Actions Port.
FR0011594233
SFR Group S.A. Actions Nom.
FR0000051807
Téléperformance SE Actions Port.
FR0000054470
Ubisoft Entertainment S.A. Actions Port.
FR0000130338
Valéo S.A. Actions Port.
Großbritannien
GB0009895292
AstraZeneca PLC Reg.Shares
GB0002162385
Aviva PLC Reg.Shares
GB00B0N8QD54
Britvic PLC Reg.Shares
GB00B15FWH70
Cineworld Group PLC Reg.Shares
GB0007668071
Close Brothers Group PLC Reg.Shares
GB00B63QSB39
Greggs PLC Reg.Shares
GB0001528156
Interserve PLC Reg.Shares
GB00BMNQZP86
JD Sports Fashion PLC Reg.Shares
GB00BFG3KF26
Noble Corp. PLC Reg.Shares
GB00B6SLMV12
Rowan Companies PLC Reg.Shares Cl.A
JE00B2QKY057
Shire PLC Reg.Shares
GB00B2PDGW16
WH Smith PLC Reg.Shares
GB00B1KJJ408
Whitbread PLC Reg.Shares
Hongkong
HK0008011667
PCCW Ltd. Reg.Cons.Shares
Irland
IE0003864109
Greencore Group PLC Reg.Shares
14
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen:
- Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):
ISIN
Gattungsbezeichnung
Stück bzw.
Anteile bzw.
Käufe/
Zugänge
Verkäufe/
Abgänge
IE00BBGT3753
US7835132033
Italien
IT0003865570
Japan
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JP3220400000
JP3566800003
JP3161160001
JP3814800003
JP3814000000
JP3811000003
JP3389660006
JP3254200003
JP3897700005
JP3896800004
JP3903000002
JP3742600004
JP3165600002
JP3188220002
JP3975800008
JP3419050004
JP3415400005
JP3375800004
JP3165000005
JP3566600007
JP3623150004
JP3634200004
Kaiman-Inseln
KYG2113L1068
KYG217651051
KYG548561284
KYG810431042
Kanada
CA0089161081
CA0089118776
CA1363751027
CA19238V1058
CA19239C1068
CA2065191009
CA23290R1010
CA2918434077
CA29251R1055
CA29382B1022
CA37252B1022
CA4480551031
CA51925D1069
CA6330671034
CA8935781044
CA91911K1021
Niederlande
NL0000339760
NL0000008977
NL0000303600
NL0006144495
NL0000852523
Norwegen
NO0010096985
NO0010063308
NO0010208051
Schweden
SE0000148884
Schweiz
CH0012410517
CH0010567961
Mallinckrodt PLC Reg.Shares
Ryanair Holdings PLC Reg.Shs(Sp.ADRs New)
Währung
STK
STK
0
43.487,93
43.411
43.487,93
Salini Impregilo S.p.A. Azioni nom.
STK
163.013
163.013
Aeon Co. Ltd. Reg.Shares
Calsonic Kansei Corp. Reg.Shares
Central Japan Railway Co. Reg.Shares
Exedy Corp. Reg.Shares
Fuji Heavy Industries Ltd. Reg.Shares
Fujifilm Holdings Corp. Reg.Shares
Fujikura Ltd. Reg.Shares
Japan Display Inc. Reg.Shares
Kyowa Exeo Corp. Reg.Shares
Mitsubishi Chem. Hldgs Corp. Reg.Shares
Mitsubishi Gas Chemical Co.Inc Reg.Shares
Mitsubishi Materials Corp. Reg.Shares
NHK Spring Co. Ltd. Reg.Shares
NTN Corp. Reg.Shares
Otsuka Holdings Company Ltd. Reg.Shares
Ryobi Ltd. Reg.Shares
Sega Sammy Holdings Inc. Reg.Shares
Seino Holdings Co. Ltd. Reg.Shares
Shinko Electric Ind. Co. Ltd. Reg.Shares
Sompo Japan Nipponkoa Holdings Reg.Shares
Tokai Rika Co. Ltd. Reg.Shares
Towa Pharmaceutical Co. Ltd. Reg.Shares
Toyoda Gosei Co. Ltd. Reg.Shares
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
0
0
0
0
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101.500
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279.000
237.000
65.600
148.100
281.000
459.000
123.000
511.000
60.100
127.000
93.900
53.200
76.300
83.600
58.300
12.900
68.100
China Resour.Cement Hldgs(New) Reg.Shares
CK Hutchison Holdings Ltd. Reg.Shares
Lifestyle Intl Holdings Ltd. Reg.Sub.Shares
Shimao Property Holdings Ltd. Reg.Shares HD
STK
STK
STK
STK
0
0
0
0
1.348.000
126.000
359.000
408.000
Agrium Inc. Reg.Shares
Air Canada Inc. Reg.Shares (Variable Vtg)
Canadian National Railway Co. Reg.Shares
Cogeco Cable Inc. Reg.Shares (Sub. Vtg.)
Cogeco Communications Inc. Reg.Shares (Sub. Vtg.)
Concordia International Corp. Reg.Shares
DH Corp. Reg.Shares
Empire Co. Ltd. Reg.Shares Cl.A
Enbridge Income Fd Hldgs Inc. Reg.Shares
Entertainment One Ltd. Reg.Shares
Genworth MI Canada Inc. Reg.Shares
Husky Energy Inc. Reg.Shares
Laurentian Bank of Canada Reg.Shares
National Bank of Canada Reg.Shares
Transcontinental Inc. Reg.Shares Cl.A (Sub. Vtg)
Valeant Pharma. Int. Inc. Reg.Shares
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
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0
39.710
64.496
33.437
26.824
26.824
12.909
44.419
69.495
78.072
280.835
22.939
141.644
28.138
99.831
85.211
12.824
BE Semiconductor Inds N.V. Aandelen op Naam
Heineken Holding N.V. Aandelen aan toonder
ING Groep N.V. Cert.van Aandelen
Relx N.V. Aandelen op naam
TKH Group N.V. Cert.v.Aandelen
STK
STK
STK
STK
STK
0
17.943
0
0
0
43.412
17.943
104.414
310.313
31.018
Statoil ASA Navne-Aksjer
Telenor ASA Navne-Aksjer
Yara International ASA Navne-Aksjer
STK
STK
STK
0
0
0
96.382
179.312
55.983
Skandinaviska Enskilda Banken Namn-Aktier A (fria)
STK
0
524.930
Bâloise Holding AG Namens-Aktien
Flughafen Zürich AG Namens-Aktien
STK
STK
0
0
12.767
1.793
15
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen:
- Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):
ISIN
Gattungsbezeichnung
CH0012005267
Singapur
SG1U76934819
Spanien
ES0113860A34
ES0105630315
ES0116870314
USA
US0205201025
US0256762065
US02376R1023
US02916P1030
US0394831020
US0533321024
US05379B1070
US0846707026
US09238E1047
US1280302027
US14067E5069
US16934Q2084
US1255091092
US1729674242
US20030N2009
US12673A1088
US2479162081
US2540671011
US2810201077
US3167731005
US3693001089
US38259P7069
US38259P5089
US3911641005
US3989051095
US4103451021
US4138751056
US42217K1060
US4282361033
US4361061082
US4510551074
US48562P1030
US5341871094
US56585A1025
US5872001061
US60871R2094
US6494451031
US65473P1057
US68210P1075
US68389X1054
US69318G1067
US6934751057
US7365088472
US74251V1026
US7812701032
US8305661055
US83088M1027
US8472151005
US8649091068
US87157D1090
US0200021014
US38141G1040
US61945C1036
US7427181091
US8965221091
US9078181081
US91529Y1064
Novartis AG Namens-Aktien
16
Stück bzw.
Anteile bzw.
Käufe/
Zugänge
Verkäufe/
Abgänge
Währung
STK
0
101.574
Yangzijiang Shipbuilding Hldgs Reg.Shares
STK
1.371.300
1.371.300
Banco de Sabadell S.A. Acciones Nom. S.A
Cie Automotive S.A. Acciones Port.
Gas Natural SDG S.A. Acciones Port.
STK
STK
STK
0
0
0
219.308
60.553
126.469
Alon USA Energy Inc. Reg.Shares
Amer. Equity Inv. Life Hldg Co Reg.Shares
American Airlines Group Inc. Reg.Shares
American Railcar Inds. Inc. Reg.Shares
Archer Daniels Midland Co. Reg.Shares
AutoZone Inc. Reg.Shares
Avista Corp. Reg.Shares
Berkshire Hathaway Inc. Reg.Shares B New
Blackhawk Network Hldgs Inc. Reg.Shares
Cal-Maine Foods Inc. Reg.Shares
Capstead Mortgage Corp. Reg.Shares
Chimera Investment Corp. Reg.Shares
CIGNA Corp. Reg.Shares
Citigroup Inc. New Reg.Shares
Comcast Corp. Reg.Shares Cl. A
Cys Investments Inc. Reg.Shares
Denbury Resources Inc. Reg.Shares
Dillards Inc. Reg.Shares Cl.A
Edison International Reg.Shares
Fifth Third Bancorp Reg.Shares
General Cable Corp. Reg.Shares
Google Inc. Reg.Shares C
Google Inc. Reg.Shares Cl.A
Great Plains Energy Inc. Reg.Shares
Group 1 Automotive Inc. Reg.Shares
Hanesbrands Inc. Reg.Shares
Harris Corp. Reg.Shares
Health Care REIT Inc. Reg.Shares
Hewlett-Packard Co. Reg.Shares
HollyFrontier Corp. Reg.Shares
Iconix Brand Group Inc. Reg.Shares
KapStone Paper&Packaging Corp. Reg.Shares
Lincoln National Corp. Reg.Shares
Marathon Petroleum Corp. Reg.Shares
Mentor Graphics Corp. Reg.Shares
Molson Coors Brewing Co. Reg.Shares B
New York Community Bancorp Inc. Reg.Shares
NISOURCE Inc. Reg.Shares
Omega Protein Corp. Reg.Shares
Oracle Corp. Reg.Shares
PBF Energy Inc. Reg.Shares Cl.A
PNC Financial Services Group Reg.Shares
Portland General Electric Co. Reg.Shares
Principal Financial Group Inc. Reg.Shares
Rudolph Technologies Inc. Reg.Shares
Skechers U.S.A. Inc.Reg.Shares Cl.A
Skyworks Solutions Inc. Reg.Shares
SpartanNash Co. Reg.Shares
Sucampo Pharmaceuticals Inc. Reg.Shares A
Synaptics Inc. Reg.Shares
The Allstate Corp. Reg.Shares
The Goldman Sachs Group Inc. Reg.Shares
The Mosaic Co. Reg.Shares
The Procter & Gamble Co. Reg.Shares
Trinity Industries Inc. Reg.Shares
Union Pacific Corp. Reg.Shares
UNUM Group Reg.Shares
STK
STK
STK
STK
STK
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STK
STK
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STK
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STK
STK
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STK
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STK
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STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
48.529
0
0
0
0
0
0
0
0
46.009
0
0
0
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0
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0
0
0
0
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0
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0
0
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23.995
0
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0
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0
16.235
0
0
0
45.401
18.932
33.517
0
61.587
0
0
0
0
0
0
0
0
48.529
49.921
83.686
18.759
138.360
3.865
42.130
53.063
22.954
46.009
112.957
102.369
47.980
45.613
66.851
187.721
406.904
35.020
106.814
44.109
64.487
4.631
4.406
56.353
15.339
297.216
24.852
15.112
230.856
26.252
47.735
45.280
96.790
9.278
69.447
46.444
86.727
32.072
52.441
168.909
16.235
65.258
49.349
35.661
45.401
28.398
33.517
29.644
61.587
19.000
47.248
12.673
83.556
6.934
52.026
65.649
70.178
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen:
- Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):
ISIN
Gattungsbezeichnung
US9290891004
Voya Financial Inc. Reg.Shares
US95040Q1040
Welltower Inc. Reg.Shares
US9523552043
West Corp. Reg.Shares New
US95709T1007
Westar Energy Inc. Reg.Shares
US9581021055
Western Digital Corp. Reg.Shares
US9593191045
Western Refining Inc. Reg.Shares
Andere Wertpapiere
Spanien
ES06445809B3
Iberdrola S.A. Anrechte
ES06445809C1
Iberdrola S.A. Anrechte
ES0673516979
Repsol S.A. Anrechte
ES0673516987
Repsol S.A. Anrechte
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere
Aktien
Japan
JP3496600002
Daihatsu Motor Co. Ltd. Reg.Shares
Nichtnotierte Wertpapiere
Aktien
Belgien
BE0003562700
Delhaize Group S.A. Actions au Porteur
Bermuda
BMG6852T1053
PartnerRe Ltd. Reg.Shares
Irland
US7835131043
Ryanair Holdings PLC Reg.Shs(Spons.ADRs)
IE00B5LRLL25
XL Group PLC Reg.Shares
Andere Wertpapiere
Australien
AU00000JBHR6
JB HI-FI Ltd. Anrechte
Großbritannien
GB00BYP0YD35
RPC Group PLC Anrechte (Nil-Paid-Shs.)
Kanada
CA29382B1105
Entertainment One Ltd. Anrechte
Gattungsbezeichnung
Zeitraum bis Migration: 01.10.2015 - 15.01.2016
Stück bzw.
Anteile bzw.
Käufe/
Zugänge
Verkäufe/
Abgänge
Währung
STK
STK
STK
STK
STK
STK
0
15.112
0
0
0
0
60.772
15.112
39.861
39.065
24.488
33.198
STK
STK
STK
STK
401.803
388.102
147.496
154.200
401.803
388.102
147.496
154.200
STK
0
99.100
STK
0
40.712
STK
0
25.582
STK
STK
0
0
44.603
11.223
STK
3.965
3.965
STK
7.612
7.612
STK
124.815,55
124.815,55
Stück bzw.
Anteile bzw.
Volumen
in 1.000
Währung
Derivate
(In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe.)
Terminkontrakte
Aktienindex-Terminkontrakte
Gekaufte Kontrakte:
EUR
(Basiswert(e): S&P 500 INDEX, S&P ASX 200 INDEX, S&P/TSX 60 Index (Price) (CAD), STXE 600 Index (Price) (EUR), Tokyo Stock Price (TOPIX) Index)
31.704
17
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Gattungsbezeichnung
Zeitraum nach Migration: 16.01.2016 - 30.09.2016
Stück bzw.
Anteile bzw.
Volumen
in 1.000
Währung
Derivate
(In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe.)
Terminkontrakte
Aktienindex-Terminkontrakte
Gekaufte Kontrakte:
EUR
(Basiswert(e): S&P 500 INDEX, S&P ASX 200 INDEX, S&P/TSX 60 Index (Price) (CAD), STXE 600 INDEX (PRICE) (EUR), TOPIX Index (Price))
18
159.005
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Anteilklasse: Allianz Strategiefonds Wachstum Plus A (EUR)
Ertrags- und Aufwandsrechnung
(inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom 01.10.2015 bis 30.09.2016
EUR
EUR
I. Erträge
1. Dividenden inländischer Aussteller
653.125,23
2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor
Quellensteuer)
18.584.161,17
3. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland
a) Negative Einlagezinsen
b) Positive Einlagezinsen
5.258,94
-29,97
5.288,91
4. Erträge aus Investmentanteilen
195.317,35
5. Abzug ausländischer Quellensteuer
a) Abzüglich ausländischer Quellensteuer
b) Erstattete ausländische Quellensteuer Dividenden
c) Nicht einbringbare Quellensteuerforderung
6. Sonstige Erträge
Summe der Erträge
-3.209.187,01
-3.513.908,49
305.766,87
-1.045,39
40.465,92
16.269.141,60
II. Aufwendungen
1. Zinsen aus Kreditaufnahmen
2. Pauschalvergütung1)
3. Sonstige Aufwendungen
-1.145,08
-12.442.486,32
-7.534,72
Summe der Aufwendungen
-12.451.166,12
III. Ordentlicher Nettoertrag
3.817.975,48
IV. Veräußerungsgeschäfte
1. Realisierte Gewinne
93.428.740,40
2. Realisierte Verluste
-25.390.589,63
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften
68.038.150,77
V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres
71.856.126,25
1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne
-39.054.642,39
2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste
VI. Nicht Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres
VII. Ergebnis des Geschäftsjahres
5.893.770,31
-33.160.872,08
38.695.254,17
Gemäß den Vertragsbedingungen ist für das Sondervermögen eine an die Kapitalverwaltungsgesellschaft abzuführende Pauschalvergütung („All-In-Fee“) von bis zu 1,80 % p.a. (im
Geschäftsjahr 1,80 % p.a.) vereinbart. Hieraus bestritt die Kapitalverwaltungsgesellschaft die
Kosten für das Portfoliomanagement sowie unter anderem die Aufwendungen für die Verwahrstelle (im Geschäftsjahr 0,011 % p.a.) und für Sonstige Dritte (z.B. Druck- und Veröffentlichungskosten, Abschlussprüfung, etc.).
1)
19
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Anteilklasse: Allianz Strategiefonds Wachstum Plus I (EUR)
Ertrags- und Aufwandsrechnung
(inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom 01.10.2015 bis 30.09.2016
EUR
EUR
I. Erträge
1. Dividenden inländischer Aussteller
129.752,35
2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor
Quellensteuer)
3.697.394,81
3. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland
a) Negative Einlagezinsen
b) Positive Einlagezinsen
1.044,58
-5,93
1.050,51
4. Erträge aus Investmentanteilen
38.669,53
5. Abzug ausländischer Quellensteuer
a) Abzüglich ausländischer Quellensteuer
b) Erstattete ausländische Quellensteuer Dividenden
c) Nicht einbringbare Quellensteuerforderung
6. Sonstige Erträge
Summe der Erträge
-637.278,30
-697.992,14
60.921,03
-207,19
8.076,45
3.237.659,42
II. Aufwendungen
1. Zinsen aus Kreditaufnahmen
2. Pauschalvergütung1)
3. Sonstige Aufwendungen
-228,36
-1.091.525,84
-1.499,33
Summe der Aufwendungen
-1.093.253,53
III. Ordentlicher Nettoertrag
2.144.405,89
IV. Veräußerungsgeschäfte
1. Realisierte Gewinne
2. Realisierte Verluste
18.547.836,42
-5.046.947,94
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften
13.500.888,48
V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres
15.645.294,37
1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne
2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste
VI. Nicht Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres
VII. Ergebnis des Geschäftsjahres
-7.552.037,75
694.529,18
-6.857.508,57
8.787.785,80
Gemäß den Vertragsbedingungen ist für das Sondervermögen eine an die Kapitalverwaltungsgesellschaft abzuführende Pauschalvergütung („All-In-Fee“) von bis zu 0,80 % p.a. (im
Geschäftsjahr 0,80 % p.a.) vereinbart. Hieraus bestritt die Kapitalverwaltungsgesellschaft die
Kosten für das Portfoliomanagement sowie unter anderem die Aufwendungen für die Verwahrstelle (im Geschäftsjahr 0,011 % p.a.) und für Sonstige Dritte (z.B. Druck- und Veröffentlichungskosten, Abschlussprüfung, etc.).
1)
20
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Anteilklasse: Allianz Strategiefonds Wachstum Plus P2 (EUR)
Ertrags- und Aufwandsrechnung
(inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom 01.10.2015 bis 30.09.2016
EUR
EUR
I. Erträge
1. Dividenden inländischer Aussteller
43.277,72
2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor
Quellensteuer)
1.428.103,04
3. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland
a) Negative Einlagezinsen
b) Positive Einlagezinsen
348,27
-1,97
350,24
4. Erträge aus Investmentanteilen
12.895,51
5. Abzug ausländischer Quellensteuer
a) Abzüglich ausländischer Quellensteuer
b) Erstattete ausländische Quellensteuer Dividenden
c) Nicht einbringbare Quellensteuerforderung
6. Sonstige Erträge
Summe der Erträge
-212.765,54
-232.983,14
20.286,63
-69,03
2.686,87
1.274.545,87
II. Aufwendungen
1. Zinsen aus Kreditaufnahmen
2. Pauschalvergütung1)
3. Sonstige Aufwendungen
-75,99
-340.405,47
-500,02
Summe der Aufwendungen
-340.981,48
III. Ordentlicher Nettoertrag
933.564,39
IV. Veräußerungsgeschäfte
1. Realisierte Gewinne
6.185.728,56
2. Realisierte Verluste
-1.683.314,09
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften
4.502.414,47
V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres
5.435.978,86
1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne
-2.458.692,31
2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste
VI. Nicht Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres
VII. Ergebnis des Geschäftsjahres
396.483,59
-2.062.208,72
3.373.770,14
Gemäß den Vertragsbedingungen ist für das Sondervermögen eine an die Kapitalverwaltungsgesellschaft abzuführende Pauschalvergütung („All-In-Fee“) von bis zu 0,80 % p.a. (im
Geschäftsjahr 0,75 % p.a.) vereinbart. Hieraus bestritt die Kapitalverwaltungsgesellschaft die
Kosten für das Portfoliomanagement sowie unter anderem die Aufwendungen für die Verwahrstelle (im Geschäftsjahr 0,011 % p.a.) und für Sonstige Dritte (z.B. Druck- und Veröffentlichungskosten, Abschlussprüfung, etc.).
1)
21
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Anteilklasse: Allianz Strategiefonds Wachstum Plus A (EUR)
Entwicklung des Sondervermögens 2015/2016
EUR
I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäfts-
Anteilklasse: Allianz Strategiefonds Wachstum Plus P2 (EUR)
Entwicklung des Sondervermögens 2015/2016
EUR
654.687.597,96
jahres
EUR
I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäfts1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das
Vorjahr
-8.536.745,49
Vorjahr
2. Mittelzufluss (netto)
17.333.845,32
2. Mittelzufluss (netto)
b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen
54.839.744,89
a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen
-37.505.899,57
b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen
3. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich
76.157,10
4. Ergebnis des Geschäftsjahres
38.695.254,17
davon Nettoveränderung der nicht realisierten
Gewinne
5.893.770,31
I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäfts-
EUR
148.466.680,28
jahres
1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das
Vorjahr
-3.442.716,73
2. Mittelzufluss (netto)
-13.633.444,71
66.493.356,21
-80.126.800,92
3. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich
-37.779,45
4. Ergebnis des Geschäftsjahres
8.787.785,80
davon Nettoveränderung der nicht realisierten
-7.552.037,75
davon Nettoveränderung der nicht realisierten
II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres
22
II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres
EUR
Verluste
-585.052,16
4. Ergebnis des Geschäftsjahres
Verluste
702.256.109,06
Anteilklasse: Allianz Strategiefonds Wachstum Plus I (EUR)
Entwicklung des Sondervermögens 2015/2016
Gewinne
-736.704,73
3. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich
Gewinne
schäftsjahres
b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen
8.728.128,61
3.373.770,14
-2.458.692,31
davon Nettoveränderung der nicht realisierten
II. Wert des Sondervermögens am Ende des Ge-
a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen
-762.562,24
7.991.423,88
davon Nettoveränderung der nicht realisierten
-39.054.642,39
davon Nettoveränderung der nicht realisierten
Verluste
36.735.758,74
jahres
1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das
a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen
EUR
694.529,18
140.140.525,19
396.483,59
46.753.338,36
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Anteilklasse: Allianz Strategiefonds Wachstum Plus A (EUR)
Verwendung der Erträge des Sondervermögens
Anteilklasse: Allianz Strategiefonds Wachstum Plus P2 (EUR)
Verwendung der Erträge des Sondervermögens
Berechnung der Ausschüttung
Berechnung der Ausschüttung
insgesamt EUR
je Anteil EUR*)
100.419.012,87
13,00
I. Für die Ausschüttung verfügbar
1. Vortrag aus dem Vorjahr
2. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres
3. Zuführung aus dem Sondervermögen
insgesamt EUR
je Anteil EUR*)
1. Vortrag aus dem Vorjahr
4.769.908,94
10,31
5.435.978,86
11,75
0,00
0,00
I. Für die Ausschüttung verfügbar
71.856.126,25
9,31
2. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres
0,00
0,00
3. Zuführung aus dem Sondervermögen
II. Nicht für die Ausschüttung verwendet
II. Nicht für die Ausschüttung verwendet
1. Der Wiederanlage zugeführt
-58.788.101,16
-7,61
1. Der Wiederanlage zugeführt
-2.120.575,99
-4,58
2. Vortrag auf neue Rechnung
-105.338.416,36
-13,64
2. Vortrag auf neue Rechnung
-7.013.000,75
-15,16
III. Gesamtausschüttung
8.148.621,60
1,06
III. Gesamtausschüttung
1.072.311,06
2,32
1. Zwischenausschüttung
0,00
0,00
1. Zwischenausschüttung
0,00
0,00
8.148.621,60
1,06
2. Endausschüttung
1.072.311,06
2,32
2. Endausschüttung
Umlaufende Anteile: Stück 7.721.941
*)
Umlaufende Anteile: Stück 462.564
Rundungsbedingte Differenzen bei den je Anteil-Werten sind möglich.
*)
Rundungsbedingte Differenzen bei den je Anteil-Werten sind möglich.
Anteilklasse: Allianz Strategiefonds Wachstum Plus I (EUR)
Verwendung der Erträge des Sondervermögens
Berechnung der Ausschüttung
insgesamt EUR
je Anteil EUR*)
1. Vortrag aus dem Vorjahr
20.033.642,59
185,73
2. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres
15.645.294,37
145,05
0,00
0,00
1. Der Wiederanlage zugeführt
-11.926.909,38
-110,57
2. Vortrag auf neue Rechnung
-21.021.078,78
-194,89
2.730.948,80
25,32
I. Für die Ausschüttung verfügbar
3. Zuführung aus dem Sondervermögen
II. Nicht für die Ausschüttung verwendet
III. Gesamtausschüttung
1. Zwischenausschüttung
2. Endausschüttung
0,00
0,00
2.730.948,80
25,32
Umlaufende Anteile: Stück 107.864
*)
Rundungsbedingte Differenzen bei den je Anteil-Werten sind möglich.
23
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Wertentwicklung des Allianz Strategiefonds Wachstum Plus A (EUR)
%
1 Jahr
30.09.2015 - 30.09.2016
6,15
2 Jahre
30.09.2014 - 30.09.2016
14,00
3 Jahre
30.09.2013 - 30.09.2016
37,78
4 Jahre
30.09.2012 - 30.09.2016
55,84
5 Jahre
30.09.2011 - 30.09.2016
95,99
10 Jahre
30.09.2006 - 30.09.2016
60,37
Berechnungsbasis Anteilwert (Ausgabeaufschläge nicht berücksichtigt); ggf. Ausschüttungen
wieder angelegt. Berechnung nach der BVI-Methode. Zahlen aus der Vergangenheit garantieren keine zukünftige Wertentwicklung.
Wertentwicklung des Allianz Strategiefonds Wachstum Plus I (EUR)
%
1 Jahr
30.09.2015 - 30.09.2016
7,23
2 Jahre
30.09.2014 - 30.09.2016
16,31
3 Jahre
30.09.2013 - 30.09.2016
41,98
4 Jahre
30.09.2012 - 30.09.2016
62,21
5 Jahre
30.09.2011 - 30.09.2016
106,09
Seit Auflegung
13.06.2007 - 30.09.2016
55,34
Berechnungsbasis Anteilwert (Ausgabeaufschläge nicht berücksichtigt); ggf. Ausschüttungen
wieder angelegt. Berechnung nach der BVI-Methode. Zahlen aus der Vergangenheit garantieren keine zukünftige Wertentwicklung.
Wertentwicklung des Allianz Strategiefonds Wachstum Plus P2
(EUR)
%
1 Jahr
30.09.2015 - 30.09.2016
7,28
Seit Auflegung
30.01.2015 - 30.09.2016
2,81
Berechnungsbasis Anteilwert (Ausgabeaufschläge nicht berücksichtigt); ggf. Ausschüttungen
wieder angelegt. Berechnung nach der BVI-Methode. Zahlen aus der Vergangenheit garantieren keine zukünftige Wertentwicklung.
24
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Anteilklassen
Für das Sondervermögen können Anteilklassen im Sinne von §16 Abs. 2 der „Allgemeinen Anlagebedingungen“ gebildet werden, die sich
hinsichtlich der Ertragsverwendung, des Ausgabeaufschlags, des Rücknahmeabschlags, der Währung des Anteilwertes einschließlich des
Einsatzes von Währungssicherungsgeschäften, der Pauschalvergütung, der Mindestanlagesumme oder einer Kombination dieser Merkmale unterscheiden können. Die Bildung von Anteilklassen ist jederzeit zulässig und liegt im Ermessen der Gesellschaft.
Im Berichtszeitraum war/en die in der nachfolgenden Tabelle aufgeführten Anteilklasse/n aufgelegt.
Anteilklasse
Währung
A
I
P2
EUR
EUR
EUR
Pauschalvergütung in % p.a.
maximal
1,80
0,80
0,80
aktuell
1,80
0,80
0,75
Ausgabeaufschlag in %
maximal
----
Rücknahmeabschlag in %
aktuell
----
----
Mindestanlagesumme
-1.000.000 EUR
100.000 EUR
Ertragsverwendung
ausschüttend
ausschüttend
ausschüttend
25
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Anhang
Angaben gemäß § 7 Nr. 9 KARBV und § 37 Abs. 1 und 2 DerivateV
Das Exposure, das durch Derivate erzielt wird
Die Vertragspartner der derivativen Geschäfte
ASX, CME, ME, OSE, EUREX 1)
Gesamtbetrag der i.Z.m. Derivaten von Dritten gewährten Sicherheiten:
-
davon:
Bankguthaben
-
Schuldverschreibungen
-
Aktien
-
1)
Vertragspartner bei börsengehandelten derivativen Geschäften ist grundsätzlich die jeweilige Börse.
Potenzieller Risikobetrag für das Marktrisiko (gemäß § 37 DerivateV)
Die Auslastung der Obergrenze für das Marktrisikopotenzial (gemäß §§ 10 und 11 DerivateV) wurde für dieses Sondervermögen gemäß der Derivateverordnung nach dem
qualifizierten Ansatz anhand eines Vergleichsvermögens ermittelt.
Die Überwachung des Sondervermögens erfolgt nach § 7 Abs. 1 DerivateV auf Basis des relativen VaR-Ansatzes. Der potenzielle Risikobetrag für das Marktrisiko wird relativ
zu einem derivatefreien Vergleichsvermögen limitiert.
Angaben nach dem qualifizierten Ansatz:
kleinster potenzieller Risikobetrag
7,07 %
größter potenzieller Risikobetrag
9,17 %
durchschnittlicher potenzieller Risikobetrag
8,51 %
Risikomodell, das gemäß § 10 DerivateV verwendet wurde:
Delta-Normal-Methode
Parameter, die gemäß § 11 DerivateV verwendet wurden:
angenommene Haltedauer: 10 Tage
einseitiges Prognoseintervall mit einer Wahrscheinlichkeit von 99%
effektiver historischer Beobachtungszeitraum von 250 Tagen
Genutzte Hebelwirkung aus der Verwendung von Derivaten im Zeitraum 01.10.2015 bis 30.09.2016
100,24 %
Die erwartete Hebelwirkung der Derivate wird als erwartete Summe der Nominalwerte der Derivate ohne Berücksichtigung von Aufrechnungseffekten berechnet. Die tatsächliche Summe der Nominalwerte der Derivate kann die erwartete Summe der Nominalwerte der Derivate zeitweise übersteigen oder sich in der Zukunft ändern.
Derivate können von der Gesellschaft mit unterschiedlichen Zielsetzungen eingesetzt werden, einschließlich Absicherung oder spekulative Ziele. Die Berechnung der Summe der Nominalwerte der Derivate unterscheidet nicht zwischen den unterschiedlichen Zielsetzungen des Derivateeinsatzes. Aus diesem Grund liefert die erwartete Summe
der Nominalwerte der Derivate keine Indikation über den Risikogehalt des Sondervermögens.
Zusammensetzung des Vergleichsvermögens
MSCI World Index
Das Exposure, das durch Wertpapier-Darlehen und Pensionsgeschäfte erzielt wird
-
Die Vertragspartner der Wertpapier-Darlehen und Pensionsgeschäfte
-
Gesamtbetrag der i.Z.m. Wertpapier-Darlehen und Pensionsgeschäften von Dritten gewährten Sicherheiten:
-
davon:
Bankguthaben
-
Schuldverschreibungen
-
Aktien
-
Die Erträge, die sich aus den Wertpapier-Darlehen und Pensionsgeschäften für den gesamten Berichtszeitraum ergeben, einschließlich der angefallenen direkten und indirekten Kosten und Gebühren
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus -A-
-
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus -I-
-
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus -P2-
-
26
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Emittenten oder Garanten, deren Sicherheiten mehr als 20% des Wertes des Fonds ausgemacht haben:
-
Sonstige Angaben
Anteilwert
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus -AAllianz Strategiefonds Wachstum Plus -IAllianz Strategiefonds Wachstum Plus -P2-
90,94 EUR
1.299,24 EUR
101,07 EUR
Umlaufende Anteile
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus -A-
7.721.941,036 STK
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus -I-
107.863,824 STK
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus -P2-
462.563,987 STK
Angaben zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände
Die Bewertung erfolgt durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft (KVG).
Aktien, Bezugsrechte, Börsennotierte Fonds (ETFs), Genussscheine, Rentenpapiere und börsengehandelte Derivate werden, sofern vorhanden, grundsätzlich mit handelbaren Börsenkursen bewertet.
Rentenpapiere, für die keine handelbaren Börsenkurse vorliegen, werden mit validierten Kursstellungen von Brokern oder unter Einbeziehung der relevanten Marktinformationen im Rahmen von regelmäßig überprüften Modellen bewertet.
Genussscheine, für die keine handelbaren Börsenkurse vorliegen, werden mit dem Mittelwert von Bid- und Ask-Kurs bewertet.
Nicht börsengehandelte Derivate und Bezugsrechte werden unter Einbeziehung der relevanten Marktinformationen im Rahmen von regelmäßig überprüften Modellen bewertet.
Investmentfondsanteile werden mit dem von der Investmentgesellschaft veröffentlichten Rücknahmepreis bewertet.
Bankguthaben und Sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert, Festgelder zum Verkehrswert und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet.
Nicht notierte Aktien und Beteiligungen werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist.
Die in diesem Jahresbericht ausgewiesenen Anlagen werden i.H.v. 98,45% des Fondsvermögens mit handelbaren Börsenkursen oder Marktpreisen und 0,00% zu abgeleiteten Verkehrswerten bzw. validierten Kursstellungen von Brokern bewertet. Die verbleibenden 1,55% des Fondsvermögens bestehen aus Sonstigen Vermögensgegenständen, Sonstigen Verbindlichkeiten sowie Barvermögen.
27
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote
Gesamtkostenquote (TER)
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus -A-
1,79 %
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus -I-
0,79 %
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus -P2-
0,74 %
Die Total Expense Ratio (TER) gibt an, wie stark das Fondsvermögen mit Kosten belastet wird. Berücksichtigt wird die Pauschalvergütung sowie gegebenenfalls darüber hinaus anfallende Kosten mit Ausnahme der im Fonds angefallenen Transaktionskosten, Zinsen aus Kreditaufnahme und etwaiger erfolgsabhängiger Vergütungen. Der Aufwandsausgleich für die angefallenen Kosten wird nicht berücksichtigt. Weiterhin werden Kosten, die eventuell auf Zielfondsebene anfallen, nicht berücksichtigt. Die Summe
der im angegebenen Zeitraum berücksichtigten Kosten wird zum durchschnittlichen Fondsvermögen ins Verhältnis gesetzt. Der sich daraus ergebende Prozentsatz ist die
TER. Die Berechnungsweise entspricht der gemäß der CESR Guideline 10-674 in Verbindung mit der EU-Verordnung 583/2010 empfohlenen Methode.
Erfolgsabhängige Vergütung in % des durchschnittlichen Nettoinventarwertes
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus -A-
-
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus -I-
-
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus -P2-
-
An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus -A-
12.442.486,32 EUR
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus -I-
1.091.525,84 EUR
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus -P2-
340.405,47 EUR
Der Gesellschaft fließen keine Rückvergütungen der aus dem jeweiligen Sondervermögen an die Verwahrstelle und an Dritte zu leistenden Vergütungen und Aufwendungserstattungen zu.
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus -ADie Gesellschaft hat im Berichtszeitraum mehr als 10% der vereinnahmten Verwaltungsvergütung des Sondervermögens an Vermittler von Anteilen des Sondervermögens
auf den Bestand von vermittelten Anteilen gezahlt.
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus -IDie Gesellschaft hat im Berichtszeitraum mehr als 10% der vereinnahmten Verwaltungsvergütung des Sondervermögens an Vermittler von Anteilen des Sondervermögens
auf den Bestand von vermittelten Anteilen gezahlt.
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus -P2Die Gesellschaft hat im Berichtszeitraum keinen wesentlichen Teil der vereinnahmten Verwaltungsvergütung des Sondervermögens an Vermittler von Anteilen des Sondervermögens auf den Bestand von vermittelten Anteilen gezahlt.
Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge, die dem Sondervermögen für den Erwerb und die Rücknahme von Investmentanteilen berechnet wurden
-
Verwaltungsvergütungssatz für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile
AGIF-All.Best Styles Europ.Eq. Inhaber Anteile I
0,50 % p.a.
AGIF-Allianz Best Sty.Em.M.Eq. Inhaberant. I
0,70 % p.a.
All.Intl-A.Bst Sty.Gl.AC Eq.Fd. Reg.Shares I Acc.
0,30 % p.a.
28
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Wesentliche sonstige Erträge und sonstige Aufwendungen
Sonstige Erträge
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus -A- EUR
Erträge aus Class Action
EUR
40.465,92
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus -I- EUR
Erträge aus Class Action
EUR
8.076,45
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus -P2- EUR
Erträge aus Class Action
EUR
2.686,87
Sonstige Aufwendungen
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus -A- EUR
Gebühren für Quellensteuerrückerstattung
EUR
-7.534,72
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus -I- EUR
Gebühren für Quellensteuerrückerstattung
EUR
-1.499,33
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus -P2- EUR
Gebühren für Quellensteuerrückerstattung
EUR
-500,02
Transaktionskosten im Geschäftsjahr (inkl. Transaktionskosten im Zusammenhang mit Wertpapiergeschäften (nicht in der E+A-Rechnung enthalten)) gesamt
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus -A-
268.186,46 EUR
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus -I-
55.239,98 EUR
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus -P2-
16.881,48 EUR
Erläuterung der Nettoveränderung
Die Ermittlung der Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne und Verluste erfolgt dadurch, dass in jedem Geschäftsjahr die in den
Anteilspreis einfließenden Wertansätze der Vermögensgegenstände mit den jeweiligen historischen Anschaffungskosten verglichen werden, die Höhe der positiven Differenzen in die Summe der nicht realisierten Gewinne einfließen, die Höhe der negativen Differenzen in die
Summe der nicht realisierten Verluste einfließen und aus dem Vergleich der Summenpositionen zum Ende des Geschäftsjahres mit den
Summenpositionen zum Anfang des Geschäftsjahres die Nettoveränderungen ermittelt werden.
Erläuterung zum Ausweis der Steuerrückstellung
Als „Steuerrückstellung“ werden ungewisse Verbindlichkeiten ausgewiesen, für welche die Voraussetzungen gem. § 36a Absatz 1 bis 3 EStG
in Zusammenhang mit der Kapitalertragsteuer auf ausgezahlte inländische Dividendeneinnahmen nicht vorlagen.
29
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Angaben zur Mitarbeitervergütung (alle Werte in EUR) der Allianz Global Investors GmbH für das Geschäftsjahr vom 01.01.2015 bis zum
31.12.2015
Die folgende Aufstellung zeigt die Gesamtsumme der im abgelaufenen Geschäftsjahr gezahlten Vergütungen gegliedert in feste und variable Bestandteile sowie nach Geschäftsleitern, Risikoträgern, Beschäftigten mit Kontrollfunktionen und Mitarbeitern, die eine Gesamtvergütung erhalten, auf Grund derer sie sich in derselben Einkommensstufe befinden wie Geschäftsleiter und Risikoträger.
Anzahl Mitarbeiter 1.678
davon Risk Taker
davon Geschäftsleiter
davon andere Risk Taker
davon mit Kontrollfunk- davon mit gleichem Eintion
kommen
Fixe Vergütung
155.269.582
9.331.359
3.259.474
3.937.648
614.622
1.519.615
Variable Vergütung
103.480.985
29.384.056
11.960.620
10.991.691
547.551
5.884.194
Gesamtvergütung
258.750.567
38.715.415
15.220.094
14.929.339
1.162.173
7.403.809
Festlegung der Vergütung
Die Allianz Global Investors GmbH (AllianzGI) unterliegt den für die Kapitalverwaltungsgesellschaften geltenden aufsichtsrechtlichen Vorgaben im Hinblick auf die Gestaltung des Vergütungssystems. Für die Entscheidung über die Festlegung der Vergütung der Mitarbeiter ist
regelmäßig die Geschäftsführung der Gesellschaft zuständig. Für die Geschäftsführung selbst liegt die Entscheidung über die Festlegung
der Vergütung beim Gesellschafter.
Die Gesellschaft hat einen Vergütungsausschuss eingerichtet, der die gesetzlich vorgeschriebenen Aufgaben wahrnimmt. Dieser Vergütungsausschuss setzt sich zusammen aus zwei Mitgliedern des Aufsichtsrats der Gesellschaft, die jeweils vom Aufsichtsrat gewählt werden.
Der Bereich Personal entwickelte in enger Zusammenarbeit mit den Bereichen Risikomanagement und Recht & Compliance sowie externen Beratern und unter Einbindung der Geschäftsführung die Vergütungspolitik der Gesellschaft. Diese Vergütungspolitik gilt sowohl für
die in Deutschland ansässige Gesellschaft als auch für deren europäische Zweigniederlassungen.
Risikoträger
Als Risikoträger wurden folgende Mitarbeitergruppen qualifiziert: Mitarbeiter der Geschäftsleitung, Risikoträger und Mitarbeiter mit Kontrollfunktionen (welche anhand aktueller Organisationsdiagramme und Stellenprofile identifiziert, sowie anhand einer Einschätzung hinsichtlich des Einflusses auf das Risikoprofil beurteilt wurden) sowie alle Mitarbeiter, die eine Gesamtvergütung erhalten, aufgrund derer sie
sich in derselben Einkommensstufe befinden wie Mitglieder der Geschäftsleitung und Risikoträger, und deren Tätigkeit sich wesentlich auf
die Risikoprofile der Gesellschaft und der von dieser verwalteten Investmentvermögen auswirkt.
Vergütungsstruktur
Die Hauptkomponenten der monetären Vergütung sind das Grundgehalt, das typischerweise den Aufgabenbereich, Verantwortlichkeiten
und Erfahrung widerspiegelt, wie sie für eine bestimmte Funktion erforderlich sind, sowie die Gewährung einer jährlichen variablen Vergütung.
Die Summe der unternehmensweit bereitzustellenden variablen Vergütungen ist vom Geschäftserfolg sowie der Risikoposition des Unternehmens abhängig und schwankt daher von Jahr zu Jahr. In diesem Rahmen orientiert sich die Zuweisung konkreter Beträge zu einzelnen
Mitarbeitern an der Leistung des Mitarbeiters bzw. seiner Abteilung während der jeweiligen Betrachtungsperiode.
Die variable Vergütung umfasst eine jährliche Bonuszahlung in bar nach Abschluss des Geschäftsjahres. Für Beschäftigte, deren variable
Vergütung einen bestimmten Wert überschreitet, wird ein signifikanter Anteil der jährlichen variablen Vergütung um drei Jahre aufgeschoben.
30
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Die aufgeschobenen Anteile steigen entsprechend der Höhe der variablen Vergütung. Die Hälfte des aufgeschobenen Betrags ist an die
Leistung des Unternehmens gebunden, die andere Hälfte wird in von uns verwaltete Fonds investiert. Die letztendlich zur Auszahlung
kommenden Beträge sind vom Geschäftserfolg des Unternehmens oder der Wertentwicklung von Anteilen an bestimmten Investmentfonds während einer mehrjährigen Periode abhängig.
Des Weiteren können die aufgeschobenen Vergütungselemente gemäß der Planbedingungen verfallen.
Leistungsbewertung
Die Höhe der Zahlung an die Mitarbeiter ist an qualitative und quantitative Leistungsindikatoren geknüpft.
Für Investment Manager, deren Entscheidungen große Auswirkungen auf den Erfolg der Investmentziele unserer Kunden haben, gruppieren sich quantitative Indikatoren um eine nachhaltige Anlage-Performance. Insbesondere bei Portfolio Managern orientiert sich das quantitative Element an den Benchmarks der Kundenportfolios oder an der vom Kunden vorgegebenen Renditeerwartung - gemessen über einen Zeitraum von einem Jahr sowie von drei Jahren.
Zu den Zielen von Mitarbeitern im direkten Kundenkontakt gehört auch die unabhängig gemessene Kundenzufriedenheit.
Die Vergütung der Mitarbeiter in Kontrollfunktionen ist nicht unmittelbar an den Geschäftserfolg einzelner, von der Kontrollfunktion überwachter Bereiche gekoppelt.
Risikovermeidung
AllianzGI verfügt über ein umfangreiches Risikoreporting, das sowohl aktuelle und zukünftige Risiken im Rahmen unserer Geschäftstätigkeit berücksichtigt. Risiken, welche den Risikoappetit der Organisation überschreiten, werden unserem Globalen Vergütungsausschuss
vorgelegt, welcher ggf. über eine Anpassung des Gesamt-Vergütungspools entscheidet.
Auch individuelle variable Vergütung kann im Fall von Verstößen gegen unsere Compliance Richtlinien oder durch Eingehen zu hoher Risiken für das Unternehmen reduziert oder komplett gestrichen werden.
Jährliche Überprüfung und wesentliche Änderungen des Vergütungssystems
Der Vergütungsausschuss hat während der jährlichen Überprüfung des Vergütungssystems, einschließlich der Überprüfung der bestehenden Vergütungsstrukturen sowie der Umsetzung und Einhaltung der regulatorischen Anforderungen, keine Unregelmäßigkeiten festgestellt. Durch diese zentrale und unabhängige Überprüfung wurde zudem festgestellt, dass die Vergütungspolitik gemäß den vom Aufsichtsrat festgelegten Vergütungsvorschriften umgesetzt wurde. Ferner gab es im abgelaufenen Geschäftsjahr keine wesentlichen Änderungen der Vergütungspolitik.
31
Frankfurt am Main, den 22. Dezember 2016
Allianz Global Investors GmbH
Die Geschäftsführung
Besonderer Vermerk des Abschlussprüfers
An die Allianz Global Investors GmbH, Frankfurt am Main
Die Allianz Global Investors GmbH hat uns beauftragt, gemäß §
102 des Kapitalanlagegesetzbuchs (KAGB) den Jahresbericht des
Sondervermögens Allianz Strategiefonds Wachstum Plus für das
Geschäftsjahr vom 1. Oktober 2015 bis 30. September 2016 zu prüfen.
Verantwortung der gesetzlichen Vertreter
Die Aufstellung des Jahresberichts nach den Vorschriften des
KAGB liegt in der Verantwortung der gesetzlichen Vertreter der Kapitalverwaltungsgesellschaft.
Verantwortung des Abschlussprüfers
Unsere Aufgabe ist es, auf der Grundlage der von uns durchgeführten Prüfung eine Beurteilung über den Jahresbericht abzugeben.
Wir haben unsere Prüfung nach § 102 KAGB unter Beachtung der
vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen
Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung vorgenommen.
Danach ist die Prüfung so zu planen und durchzuführen, dass Unrichtigkeiten und Verstöße, die sich auf den Jahresbericht wesentlich auswirken, mit hinreichender Sicherheit erkannt werden. Bei
der Festlegung der Prüfungshandlungen werden die Kenntnisse
über die Verwaltung des Sondervermögens sowie die Erwartungen
über mögliche Fehler berücksichtigt. Im Rahmen der Prüfung werden die Wirksamkeit des rechnungslegungsbezogenen internen
Kontrollsystems und die Nachweise für die Angaben im Jahresbericht überwiegend auf der Basis von Stichproben beurteilt. Die Prüfung umfasst die Beurteilung der angewandten Rechnungslegungsgrundsätze für den Jahresbericht und der wesentlichen Ein-
32
schätzungen der gesetzlichen Vertreter der
Kapitalverwaltungsgesellschaft. Wir sind der Auffassung, dass unsere Prüfung eine hinreichend sichere Grundlage für unsere Beurteilung bildet.
Prüfungsurteil
Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse entspricht der Jahresbericht für das Geschäftsjahr vom 1. Oktober 2015 bis 30. September 2016 den gesetzlichen
Vorschriften.
Frankfurt am Main, den 22. Dezember 2016
KPMG AG
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
WarnkeSteinbrenner
WirtschaftsprüferWirtschaftsprüfer
Besteuerung der Erträge
Ausschüttung
Nr.der Zeile
1
§ 5 Abs. 1 Satz 1 Besteuerungsgrundlagen (bezogen auf einen Investmentanteil)
Nr. ... InvStG
2
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus -A- EUR für den Zeitraum 01.10.2015 bis 30.09.2016
EUR
EUR
EUR
Privatvermögen
Betriebsvermögen
Betriebsvermögen
(ESt-pflichtige
(KSt-pflichtige
Anleger)
Anleger)
ISIN: DE0009797274
3
1 a)
4
1 a) aa)
5
1 a) bb)
6
1 b)
7
2
Betrag der Ausschüttung
1,47085
1,47085
1,47085
- in der Ausschüttung enthaltene ausschüttungsgleiche Erträge der Vorjahre
0,00000
0,00000
0,00000
- in der Ausschüttung enthaltene Substanzbeträge
0,00000
0,00000
0,00000
Betrag der ausgeschütteten Erträge
1,47085
1,47085
1,47085
Betrag der ausschüttungsgleichen Erträge
1,14990
1,14990
1,14990
8
Gesamtbetrag der ausgeschütteten / ausschüttungsgleichen Erträge
2,62075
2,62075
2,62075
9
In dem Gesamtbetrag der ausgeschütteten / ausschüttungsgleichen Erträge enthaltene
10
1 c) aa)
- Erträge i.S.d. § 2 Abs. 2 Satz 1 InvStG i.V.m. § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG 1)
-
2,53377
-
11
1 c) bb)
- Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 2 Satz 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG 1)
-
0,00000
0,00000
12
1 c) cc)
- Erträge im Sinne des § 2 Abs. 2a InvStG
-
0,00000
0,00000
13
1 c) dd)
- Steuerfreie Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 3 Nr. 1 Satz 1 InvStG in der am 31. Dezember 2008 anzuwendenden
Fassung
0,00000
-
-
14
1 c) ee)
- Erträge i. S. d. § 2 Abs. 3 Nr. 1 Satz 2 InvStG in der am 31.12.2008 anzuwendenden Fassung, soweit die Erträge nicht
Kapitalerträge i. S. d. § 20 EStG sind
0,00000
-
-
15
1 c) ff)
- Steuerfreie Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 3 InvStG in der ab dem 01.01.2009 anzuwendenden Fassung
0,00000
-
-
16
1 c) gg)
- Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 1 InvStG
0,00000
0,00000
0,00000
17
1 c) hh)
- in Zeile 16 enthaltene Einkünfte, die nicht dem Progressionsvorbehalt unterliegen
0,00000
0,00000
-
18
1 c) ii)
- Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG, für die kein Abzug nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde 1)
1,62354
1,62354
1,62354
19
1 c) jj)
- in Zeile 18 enthaltene Einkünfte, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des
§ 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist 1)
-
1,54317
0,00000
20
1 c) kk)
- in Zeile 18 enthaltene Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG, die nach einem DBA zur Anrechnung einer als gezahlt
geltenden Steuer auf die Einkommensteuer oder Körperschaftsteuer berechtigen 1)
0,00003
0,00003
0,00003
21
1 c) ll)
- in Zeile 20 enthaltene Einkünfte, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des
§ 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist 1)
-
0,00003
0,00000
22
Zur Anrechnung oder Erstattung von Kapitalertragsteuer berechtigender Teil der Erträge i. S. d.
23
1 d) aa)
- § 7 Abs. 1, 2 und 4 InvStG
2,54654
2,54654
2,54654
24
1 d) bb)
- § 7 Abs. 3 InvStG
0,07422
0,07422
0,07422
25
1 d) cc)
- § 7 Abs. 1 Satz 4, soweit in Zeile 23 enthalten
2,54128
2,54128
2,54128
0,27022
0,27022
0,27022
-
0,25669
0,00000
0,00000
0,00000
0,00000
26
Betrag der ausländischen Steuer, der auf die in den Erträgen enthaltenen Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG entfällt und
1 f) aa)
- nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 32d Abs. 5 oder § 34c Abs. 1 EStG oder einem DBA anrechenbar ist, wenn kein Abzug
nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde (vor Anwendung des § 4 Abs. 3 InvStG) 1) 2)
28
1 f) bb)
- in Zeile 27 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG
oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs.
3 InvStG)
29
1 f) cc)
- nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 34c Abs. 3 EStG abziehbar ist, wenn kein Abzug nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen
wurde (vor Anwendung des § 4 Abs. 3 InvStG) 1)
30
1 f) dd)
- in Zeile 29 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG
oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs.
3 InvStG)
31
1 f) ee)
- nach DBA als gezahlt gilt und nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. diesem Abkommen anrechenbar ist 1) 2)
32
1 f) ff)
- in Zeile 31 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG
oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs.
3 InvStG)
33
1 g)
Betrag der Absetzung für Abnutzung oder Substanzverringerung
34
1 h)
im Geschäftsjahr gezahlte Quellensteuer, vermindert um die erstattete Quellensteuer des Geschäftsjahres oder früherer
Geschäftsjahre
0,41559
27
-
0,00000
0,00000
0,00001
0,00001
0,00001
-
0,00001
0,00000
0,00000
0,00000
0,00000
0,41559
0,41559
35
Der Ausschüttungsbeschluss gem. § 12 InvStG wurde am 15. November 2016 gefasst.
36
Nachrichtlich (von der Bescheinigung, dass die Angaben nach den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden, nicht umfasst):
37
- steuerpflichtig
2,62075
1,60725
2,62075
38
- Nichtabzugsfähige Werbungskosten i.S.d. § 3 Abs. 3 Satz 2 Nr. 2 InvStG in der Fassung vom 26. Juni 2013 (in Zeile 7
enthalten)
0,00000
0,00000
0,00000
39
- in Zeile 38 enthaltene nichtabzugsfähige Werbungskosten i.S.d. § 3 Abs. 3 Satz 2 Nr. 2 InvStG in der Fassung vom 26. Juni
2013, die auf Erträge i.S.d. § 3 Nr. 40 EStG oder § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG entfallen
0,00000
0,00000
-
40
- in Zeile 24 enthaltene inländische Mieterträge i. S. d. § 7 Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 InvStG
0,00000
0,00000
0,00000
41
Zahlung am 15.11.2016, Globalurkunde
1)
Alle ausländischen Steuern und Erträge sind bei den Angaben zum Betriebsvermögen jeweils zu 100% angegeben.
2)
Der Ausweis der ausländischen anrechenbaren (fiktiven) Quellensteuer erfolgt beim Privatanleger unter Berücksichtigung der Höchstbetragsberechnung.
Die pro Anteil angegebenen Werte beziehen sich auf den Anteilumlauf am 15. November 2016.
Bei der Ermittlung der steuerlichen Daten im Zusammenhang mit der Rechtsprechung des Bundesfinanzhofs zu Finanzinnovationen vor der Geltung des Abgeltungsteuerregimes wurde auf die Datenübermittlung durch Wertpapiermitteilungen (WM) vertraut, wobei auch das Einführungsschreiben des Bundesministeriums der Finanzen zum Investmentsteuergesetz vom 2.6.2005, Gz. IV C 1 S 1980 - 1 - 87/05, und das Schreiben des Bundesministeriums der Finanzen zur Anwendung o.g. BFH-Urteile vom 18.7.2007, Gz. IV B 8 - S 2252/0, berücksichtigt wurden.
Die steuerpflichtigen Erträge aus dem Geschäftsjahr 2015/2016 fließen dem Anleger mit der jeweiligen Ausschüttung zu (Steuererklärung 2016). Durch
die Wiederanlage von Erträgen oder durch den Kauf zusätzlicher Anteile wird die Steuerpflicht nicht ausgeschlossen.
33
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Ausschüttung
Nr.der Zeile
1
§ 5 Abs. 1 Satz 1 Besteuerungsgrundlagen (bezogen auf einen Investmentanteil)
Nr. ... InvStG
2
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus -I- EUR für den Zeitraum 01.10.2015 bis 30.09.2016
EUR
EUR
EUR
Privatvermögen
Betriebsvermögen
Betriebsvermögen
(ESt-pflichtige
(KSt-pflichtige
ISIN: DE0009797316
3
1 a)
Betrag der Ausschüttung
Anleger)
Anleger)
31,22666
31,22666
31,22666
0,00000
4
1 a) aa)
- in der Ausschüttung enthaltene ausschüttungsgleiche Erträge der Vorjahre
0,00000
0,00000
5
1 a) bb)
- in der Ausschüttung enthaltene Substanzbeträge
0,00000
0,00000
0,00000
6
1 b)
31,22666
31,22666
31,22666
7
2
8
Betrag der ausgeschütteten Erträge
Betrag der ausschüttungsgleichen Erträge
Gesamtbetrag der ausgeschütteten / ausschüttungsgleichen Erträge
9
9,27129
9,27129
9,27129
40,49795
40,49795
40,49795
In dem Gesamtbetrag der ausgeschütteten / ausschüttungsgleichen Erträge enthaltene
10
1 c) aa)
- Erträge i.S.d. § 2 Abs. 2 Satz 1 InvStG i.V.m. § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG 1)
-
39,17003
-
11
1 c) bb)
- Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 2 Satz 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG 1)
-
0,00000
0,00000
12
1 c) cc)
- Erträge im Sinne des § 2 Abs. 2a InvStG
-
0,00868
0,00868
13
1 c) dd)
- Steuerfreie Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 3 Nr. 1 Satz 1 InvStG in der am 31. Dezember 2008 anzuwendenden
Fassung
0,00000
-
-
14
1 c) ee)
- Erträge i. S. d. § 2 Abs. 3 Nr. 1 Satz 2 InvStG in der am 31.12.2008 anzuwendenden Fassung, soweit die Erträge nicht
Kapitalerträge i. S. d. § 20 EStG sind
0,00000
-
-
15
1 c) ff)
- Steuerfreie Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 3 InvStG in der ab dem 01.01.2009 anzuwendenden Fassung
0,00000
-
-
16
1 c) gg)
- Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 1 InvStG
0,00000
0,00000
0,00000
17
1 c) hh)
- in Zeile 16 enthaltene Einkünfte, die nicht dem Progressionsvorbehalt unterliegen
18
1 c) ii)
- Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG, für die kein Abzug nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde 1)
19
1 c) jj)
- in Zeile 18 enthaltene Einkünfte, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des
§ 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist 1)
20
1 c) kk)
- in Zeile 18 enthaltene Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG, die nach einem DBA zur Anrechnung einer als gezahlt
geltenden Steuer auf die Einkommensteuer oder Körperschaftsteuer berechtigen 1)
21
1 c) ll)
- in Zeile 20 enthaltene Einkünfte, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des
§ 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist 1)
22
0,00000
0,00000
-
24,69498
24,69498
24,69498
-
23,47109
0,00000
0,00050
0,00050
0,00050
-
0,00050
0,00000
39,36012
39,36012
39,36012
1,13782
1,13782
1,13782
39,27967
39,27967
39,27967
3,84104
3,84104
3,84104
-
3,64834
0,00000
0,00000
0,00000
0,00000
Zur Anrechnung oder Erstattung von Kapitalertragsteuer berechtigender Teil der Erträge i. S. d.
23
1 d) aa)
- § 7 Abs. 1, 2 und 4 InvStG
24
1 d) bb)
- § 7 Abs. 3 InvStG
25
1 d) cc)
- § 7 Abs. 1 Satz 4, soweit in Zeile 23 enthalten
26
Betrag der ausländischen Steuer, der auf die in den Erträgen enthaltenen Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG entfällt und
1 f) aa)
- nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 32d Abs. 5 oder § 34c Abs. 1 EStG oder einem DBA anrechenbar ist, wenn kein Abzug
nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde (vor Anwendung des § 4 Abs. 3 InvStG) 1) 2)
28
1 f) bb)
- in Zeile 27 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG
oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs.
3 InvStG)
29
1 f) cc)
- nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 34c Abs. 3 EStG abziehbar ist, wenn kein Abzug nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen
wurde (vor Anwendung des § 4 Abs. 3 InvStG) 1)
30
1 f) dd)
- in Zeile 29 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG
oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs.
3 InvStG)
31
1 f) ee)
- nach DBA als gezahlt gilt und nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. diesem Abkommen anrechenbar ist 1) 2)
32
1 f) ff)
- in Zeile 31 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG
oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs.
3 InvStG)
33
1 g)
Betrag der Absetzung für Abnutzung oder Substanzverringerung
34
1 h)
im Geschäftsjahr gezahlte Quellensteuer, vermindert um die erstattete Quellensteuer des Geschäftsjahres oder früherer
Geschäftsjahre
5,90817
27
-
0,00000
0,00000
0,00011
0,00011
0,00011
-
0,00011
0,00000
0,00000
0,00000
0,00000
5,90817
5,90817
35
Der Ausschüttungsbeschluss gem. § 12 InvStG wurde am 15. November 2016 gefasst.
36
Nachrichtlich (von der Bescheinigung, dass die Angaben nach den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden, nicht umfasst):
37
- steuerpflichtig
40,49795
24,82994
40,49795
38
- Nichtabzugsfähige Werbungskosten i.S.d. § 3 Abs. 3 Satz 2 Nr. 2 InvStG in der Fassung vom 26. Juni 2013 (in Zeile 7
enthalten)
0,00000
0,00000
0,00000
39
- in Zeile 38 enthaltene nichtabzugsfähige Werbungskosten i.S.d. § 3 Abs. 3 Satz 2 Nr. 2 InvStG in der Fassung vom 26. Juni
2013, die auf Erträge i.S.d. § 3 Nr. 40 EStG oder § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG entfallen
0,00000
0,00000
-
40
- in Zeile 24 enthaltene inländische Mieterträge i. S. d. § 7 Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 InvStG
0,00000
0,00000
0,00000
41
Zahlung am 15.11.2016, Globalurkunde
1)
Alle ausländischen Steuern und Erträge sind bei den Angaben zum Betriebsvermögen jeweils zu 100% angegeben.
2)
Der Ausweis der ausländischen anrechenbaren (fiktiven) Quellensteuer erfolgt beim Privatanleger unter Berücksichtigung der Höchstbetragsberechnung.
Die pro Anteil angegebenen Werte beziehen sich auf den Anteilumlauf am 15. November 2016.
Bei der Ermittlung der steuerlichen Daten im Zusammenhang mit der Rechtsprechung des Bundesfinanzhofs zu Finanzinnovationen vor der Geltung des Abgeltungsteuerregimes wurde auf die Datenübermittlung durch Wertpapiermitteilungen (WM) vertraut, wobei auch das Einführungsschreiben des Bundesministeriums der Finanzen zum Investmentsteuergesetz vom 2.6.2005, Gz. IV C 1 S 1980 - 1 - 87/05, und das Schreiben des Bundesministeriums der Finanzen zur Anwendung o.g. BFH-Urteile vom 18.7.2007, Gz. IV B 8 - S 2252/0, berücksichtigt wurden.
Die steuerpflichtigen Erträge aus dem Geschäftsjahr 2015/2016 fließen dem Anleger mit der jeweiligen Ausschüttung zu (Steuererklärung 2016). Durch
die Wiederanlage von Erträgen oder durch den Kauf zusätzlicher Anteile wird die Steuerpflicht nicht ausgeschlossen.
34
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Ausschüttung
Nr.der Zeile
1
§ 5 Abs. 1 Satz 1 Besteuerungsgrundlagen (bezogen auf einen Investmentanteil)
Nr. ... InvStG
2
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus -P2- EUR für den Zeitraum 01.10.2015 bis 30.09.2016
EUR
EUR
EUR
Privatvermögen
Betriebsvermögen
Betriebsvermögen
(ESt-pflichtige
(KSt-pflichtige
Anleger)
Anleger)
ISIN: DE0009797662
3
1 a)
4
1 a) aa)
5
1 a) bb)
6
1 b)
7
2
Betrag der Ausschüttung
2,77816
2,77816
2,77816
- in der Ausschüttung enthaltene ausschüttungsgleiche Erträge der Vorjahre
0,00000
0,00000
0,00000
- in der Ausschüttung enthaltene Substanzbeträge
0,00000
0,00000
0,00000
Betrag der ausgeschütteten Erträge
2,77816
2,77816
2,77816
Betrag der ausschüttungsgleichen Erträge
0,37730
0,37730
0,37730
8
Gesamtbetrag der ausgeschütteten / ausschüttungsgleichen Erträge
3,15546
3,15546
3,15546
9
In dem Gesamtbetrag der ausgeschütteten / ausschüttungsgleichen Erträge enthaltene
10
1 c) aa)
- Erträge i.S.d. § 2 Abs. 2 Satz 1 InvStG i.V.m. § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG 1)
-
3,05722
-
11
1 c) bb)
- Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 2 Satz 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG 1)
-
0,00000
0,00000
12
1 c) cc)
- Erträge im Sinne des § 2 Abs. 2a InvStG
-
0,00000
0,00000
13
1 c) dd)
- Steuerfreie Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 3 Nr. 1 Satz 1 InvStG in der am 31. Dezember 2008 anzuwendenden
Fassung
0,00000
-
-
14
1 c) ee)
- Erträge i. S. d. § 2 Abs. 3 Nr. 1 Satz 2 InvStG in der am 31.12.2008 anzuwendenden Fassung, soweit die Erträge nicht
Kapitalerträge i. S. d. § 20 EStG sind
0,00000
-
-
15
1 c) ff)
- Steuerfreie Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 3 InvStG in der ab dem 01.01.2009 anzuwendenden Fassung
0,00000
-
-
16
1 c) gg)
- Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 1 InvStG
0,00000
0,00000
0,00000
17
1 c) hh)
- in Zeile 16 enthaltene Einkünfte, die nicht dem Progressionsvorbehalt unterliegen
0,00000
0,00000
-
18
1 c) ii)
- Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG, für die kein Abzug nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde 1)
1,92583
1,92583
1,92583
19
1 c) jj)
- in Zeile 18 enthaltene Einkünfte, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des
§ 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist 1)
-
1,83108
0,00000
20
1 c) kk)
- in Zeile 18 enthaltene Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG, die nach einem DBA zur Anrechnung einer als gezahlt
geltenden Steuer auf die Einkommensteuer oder Körperschaftsteuer berechtigen 1)
0,00004
0,00004
0,00004
21
1 c) ll)
- in Zeile 20 enthaltene Einkünfte, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des
§ 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist 1)
-
0,00004
0,00000
22
Zur Anrechnung oder Erstattung von Kapitalertragsteuer berechtigender Teil der Erträge i. S. d.
23
1 d) aa)
- § 7 Abs. 1, 2 und 4 InvStG
3,06663
3,06663
3,06663
24
1 d) bb)
- § 7 Abs. 3 InvStG
0,08883
0,08883
0,08883
25
1 d) cc)
- § 7 Abs. 1 Satz 4, soweit in Zeile 23 enthalten
3,06425
3,06425
3,06425
0,29916
0,29916
0,29916
-
0,28419
0,00000
0,00000
0,00000
0,00000
26
Betrag der ausländischen Steuer, der auf die in den Erträgen enthaltenen Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG entfällt und
1 f) aa)
- nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 32d Abs. 5 oder § 34c Abs. 1 EStG oder einem DBA anrechenbar ist, wenn kein Abzug
nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde (vor Anwendung des § 4 Abs. 3 InvStG) 1) 2)
28
1 f) bb)
- in Zeile 27 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG
oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs.
3 InvStG)
29
1 f) cc)
- nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 34c Abs. 3 EStG abziehbar ist, wenn kein Abzug nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen
wurde (vor Anwendung des § 4 Abs. 3 InvStG) 1)
30
1 f) dd)
- in Zeile 29 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG
oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs.
3 InvStG)
31
1 f) ee)
- nach DBA als gezahlt gilt und nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. diesem Abkommen anrechenbar ist 1) 2)
32
1 f) ff)
- in Zeile 31 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG
oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs.
3 InvStG)
33
1 g)
Betrag der Absetzung für Abnutzung oder Substanzverringerung
34
1 h)
im Geschäftsjahr gezahlte Quellensteuer, vermindert um die erstattete Quellensteuer des Geschäftsjahres oder früherer
Geschäftsjahre
0,45997
27
-
0,00000
0,00000
0,00001
0,00001
0,00001
-
0,00001
0,00000
0,00000
0,00000
0,00000
0,45997
0,45997
35
Der Ausschüttungsbeschluss gem. § 12 InvStG wurde am 15. November 2016 gefasst.
36
Nachrichtlich (von der Bescheinigung, dass die Angaben nach den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden, nicht umfasst):
37
- steuerpflichtig
3,15546
1,93257
3,15546
38
- Nichtabzugsfähige Werbungskosten i.S.d. § 3 Abs. 3 Satz 2 Nr. 2 InvStG in der Fassung vom 26. Juni 2013 (in Zeile 7
enthalten)
0,00000
0,00000
0,00000
39
- in Zeile 38 enthaltene nichtabzugsfähige Werbungskosten i.S.d. § 3 Abs. 3 Satz 2 Nr. 2 InvStG in der Fassung vom 26. Juni
2013, die auf Erträge i.S.d. § 3 Nr. 40 EStG oder § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG entfallen
0,00000
0,00000
-
40
- in Zeile 24 enthaltene inländische Mieterträge i. S. d. § 7 Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 InvStG
0,00000
0,00000
0,00000
41
Zahlung am 15.11.2016, Globalurkunde
1)
Alle ausländischen Steuern und Erträge sind bei den Angaben zum Betriebsvermögen jeweils zu 100% angegeben.
2)
Der Ausweis der ausländischen anrechenbaren (fiktiven) Quellensteuer erfolgt beim Privatanleger unter Berücksichtigung der Höchstbetragsberechnung.
Die pro Anteil angegebenen Werte beziehen sich auf den Anteilumlauf am 15. November 2016.
Bei der Ermittlung der steuerlichen Daten im Zusammenhang mit der Rechtsprechung des Bundesfinanzhofs zu Finanzinnovationen vor der Geltung des Abgeltungsteuerregimes wurde auf die Datenübermittlung durch Wertpapiermitteilungen (WM) vertraut, wobei auch das Einführungsschreiben des Bundesministeriums der Finanzen zum Investmentsteuergesetz vom 2.6.2005, Gz. IV C 1 S 1980 - 1 - 87/05, und das Schreiben des Bundesministeriums der Finanzen zur Anwendung o.g. BFH-Urteile vom 18.7.2007, Gz. IV B 8 - S 2252/0, berücksichtigt wurden.
Die steuerpflichtigen Erträge aus dem Geschäftsjahr 2015/2016 fließen dem Anleger mit der jeweiligen Ausschüttung zu (Steuererklärung 2016). Durch
die Wiederanlage von Erträgen oder durch den Kauf zusätzlicher Anteile wird die Steuerpflicht nicht ausgeschlossen.
35
Bescheinigung nach Investmentsteuergesetz
Bescheinigung für die Angaben nach § 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 InvStG des Investmentvermögens Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
(nachfolgend: das Investmentvermögen) für den Zeitraum vom 01.10.2015 bis 30.09.2016
An die Allianz Global Investors GmbH, Frankfurt am Main (nachfolgend: die Gesellschaft)
Die Gesellschaft hat uns beauftragt, gemäß § 5 Abs. 1 S. 1 Nr. 3 Investmentsteuergesetz (InvStG) zu prüfen, ob die von der Gesellschaft für den oben genannten Investmentfonds für den genannten Zeitraum zu veröffentlichenden Angaben nach § 5 Abs. 1 S. 1
Nr. 1 und 2 InvStG nach den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden. Die Bescheinigung hat zudem eine Aussage darüber zu enthalten, ob Anhaltspunkte für einen Missbrauch von Gestaltungsmöglichkeiten des Rechts nach § 42 AO vorliegen, der
sich auf die Besteuerungsgrundlagen nach § 5 Abs. 1 InvStG oder
auf die Aktiengewinne nach § 5 Abs. 2 Satz 1 InvStG auswirken
kann, die für den Zeitraum veröffentlicht wurden, auf den sich die
Angaben nach § 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 2 InvStG beziehen.
Die Verantwortung für die Ermittlung der steuerlichen Angaben
nach § 5 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 und 2 InvStG in Verbindung mit den Vorschriften des deutschen Steuerrechts liegt bei den gesetzlichen
Vertretern der Gesellschaft. Die Ermittlung beruht auf der Buchführung/den Aufzeichnungen und dem Jahresbericht nach § 44
Abs. 1 InvG bzw. § 101 Abs. 1 Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) für
den betreffenden Zeitraum. Sie besteht aus einer Überleitung aufgrund steuerlicher Vorschriften und der Zusammenstellung der
zur Bekanntmachung bestimmten steuerlichen Angaben nach § 5
Abs. 1 S. 1 Nr. 1 und 2 InvStG. In den Jahresbericht sowie in die steuerlichen Angaben sind Werte aus einem Ertragsausgleich eingegangen. Soweit die Gesellschaft Mittel in Anteile an anderen Investmentvermögen (Zielfonds) investiert hat, verwendet sie die ihr
für diese Zielfonds vorliegenden steuerlichen Angaben.
Unsere Aufgabe ist es, auf der Grundlage der von uns durchgeführten Prüfung eine Beurteilung abzugeben, ob die von der Gesellschaft nach § 5 Abs. 1 S. 1 Nr. 3 InvStG zu veröffentlichenden Angaben in Übereinstimmung mit den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden. Unsere Prüfung erfolgt auf der Grundlage
der von einem Abschlussprüfer nach § 44 Abs. 5 InvG bzw. § 102
KAGB geprüften Buchführung/Aufzeichnungen und des geprüften
Jahresberichtes. Unserer Beurteilung unterliegen die darauf beruhende Überleitung und die zur Bekanntmachung bestimmten Angaben. Unsere Prüfung erstreckt sich insbesondere auf die steuerliche Qualifikation von Kapitalanlagen, von Erträgen und Aufwendungen einschließlich deren Zuordnung als Werbungskosten
sowie sonstiger steuerlicher Aufzeichnungen. Soweit die Gesellschaft Mittel in Anteile an Zielfonds investiert hat, beschränkte
sich unsere Prüfung auf die korrekte Übernahme der für diese Zielfonds von anderen zur Verfügung gestellten steuerlichen Angaben
36
durch die Gesellschaft nach Maßgabe vorliegender Bescheinigungen. Die entsprechenden steuerlichen Angaben wurden von uns
nicht geprüft.
Wir haben unsere Prüfung unter sinngemäßer Beachtung der vom
Institut der Wirtschaftsprüfer festgestellten deutschen Grundsätze
ordnungsmäßiger Abschlussprüfung vorgenommen. Danach ist
die Prüfung so zu planen und durchzuführen, dass mit hinreichender Sicherheit beurteilt werden kann, ob die Angaben nach § 5 Abs.
1 S. 1 Nr. 1 und 2 InvStG frei von wesentlichen Fehlern sind. Bei der
Festlegung der Prüfungshandlungen werden die Kenntnisse über
die Verwaltung des Investmentvermögens sowie die Erwartungen
über mögliche Fehler berücksichtigt. Im Rahmen der Prüfung berücksichtigen wir das für die Ermittlung der Angaben nach § 5 Abs.
1 Satz 1 Nr. 1 und 2 InvStG relevante interne Kontrollsystem, um
Prüfungshandlungen zu planen und durchzuführen, die unter den
gegebenen Umständen angemessen sind, jedoch nicht mit dem
Ziel, ein Prüfungsurteil zur Wirksamkeit des internen Kontrollsystems der Gesellschaft abzugeben.
Die Prüfung umfasst auch eine Beurteilung der Auslegung der angewandten Steuergesetze durch die Gesellschaft. Die von der Gesellschaft gewählte Auslegung ist dann nicht zu beanstanden,
wenn sie in vertretbarer Weise auf Gesetzesbegründungen, Rechtsprechung, einschlägige Fachliteratur und veröffentlichte Auffassungen der Finanzverwaltung gestützt werden konnte. Wir weisen
darauf hin, dass eine künftige Rechtsentwicklung oder insbesondere neue Erkenntnisse aus der Rechtsprechung eine andere Beurteilung der von der Gesellschaft vertretenen Auslegung notwendig
machen können.
Wir sind der Auffassung, dass unsere Prüfung eine hinreichend sichere Grundlage für unsere Beurteilung bildet.
Für unsere Aussage, ob Anhaltspunkte für einen Missbrauch von
Gestaltungsmöglichkeiten, des Rechts nach § 42 AO vorliegen, der
sich auf die Besteuerungsgrundlagen nach § 5 Abs. 1 InvStG auswirken kann, sind nach § 5 Abs. 1a Satz 3 InvStG keine über die
Prüfung der Einhaltung der Regeln des deutschen Steuerrechts hinausgehenden Ermittlungen vorzunehmen. Für unsere Aussage,
ob Anhaltspunkte für einen Missbrauch von Gestaltungsmöglichkeiten des Rechts nach § 42 AO vorliegen, der sich auf die Aktiengewinne nach § 5 Abs. 2 Satz 1 InvStG auswirken kann, die für den
Zeitraum veröffentlicht wurden, auf den sich die Angaben nach § 5
Abs. 1 S. 1 Nr. 1 und 2 InvStG beziehen, haben wir besondere Ermittlungen nur im Hinblick auf Vorgänge des laufenden Jahres
vorgenommen. Unsere Aussage stützen wir auf analytische Prü-
fungshandlungen und Befragungen zu den veröffentlichten Aktiengewinnen und den veröffentlichten Rücknahmepreisen für den
Berichtszeitraum.
Auf dieser Grundlage bescheinigen wir der Gesellschaft nach § 5
Abs. 1 S. 1 Nr. 3 InvStG, dass die Angaben nach § 5 Abs. 1 S. 1 Nr. 1
und 2 InvStG nach den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden.
Es haben sich keine Anhaltspunkte für einen Missbrauch von Gestaltungsmöglichkeiten des Rechts nach § 42 AO ergeben, der sich
auf die Besteuerungsgrundlagen nach § 5 Abs. 1 InvStG oder auf
die Aktiengewinne nach § 5 Abs. 2 Satz 1 InvStG auswirken kann,
die für den Zeitraum veröffentlicht wurden, auf den sich die Angaben nach § 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 2 InvStG beziehen.
Es kann nicht ausgeschlossen werden, dass sich aus Sicht der Finanzverwaltung aus den von dem Investmentfonds durchgeführten Geschäften oder sonstigen Umständen, insbesondere dem Abschluss von derivativen Geschäften, dem Kauf und Verkauf von
Wertpapieren und anderen Vermögensgegenständen, dem Bezug
von Leistungen, durch die Werbungskosten entstehen, der Vornahme eines Ertragsausgleichs, der Entscheidung über die Ausschüttung von Erträgen, sowie deren Zusammenspiel (weitere)
Anhaltspunkte für einen Missbrauch von Gestaltungsmöglichkeiten des Rechts nach § 42 AO ergeben.
Frankfurt am Main, den 22. Dezember 2016
KPMG AG
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Sebastian Meinhardt
Patricia Richert
SteuerberaterSteuerberaterin
37
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Weitere Informationen (nicht durch das Testat erfasst)
Unterverwahrung
Die Verwahrstelle hat die Verwahraufgaben generell auf die nachfolgend aufgeführten Unternehmen (Unterverwahrer) übertragen. Die
Unterverwahrer werden dabei entweder als Zwischenverwahrer, Unterverwahrer oder Zentralverwahrer tätig, wobei sich die Angaben jeweils auf Vermögensgegenstände in den nachfolgend genannten Ländern bzw. Märkten beziehen:
Land bzw. Markt
Unterverwahrer
ARGENTINA
EUROCLEAR BANK S.A
- Indirect via HSBC Bank Argentina S.A. for equities
AUSTRALIA
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
AUSTRIA
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
BAHRAIN
HSBC BANK MIDDLE EAST LTD
BANGLADESH
HONG KONG AND SHANGHAI BANKING CORP LIMITED
BELGIUM
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
BENIN
STANDARD CHARTERED BANK CÔTE D‘IVOIRE SA
BERMUDA
BANK OF BERMUDA (HSBC Group)
BOSNIA AND HERZEGOVINA
UNICREDIT BANK AUSTRIA AG VIENNA
- Indirect via UniCredit Bank d.d., Sarajevo
BOTSWANA
STANDARD CHARTERED BANK OF BOTSWANA LTD
BRAZIL
BANCO BNP PARIBAS BRASIL SA
BULGARIA
UNICREDIT BULBANK A.D.
BURKINA FASO
STANDARD CHARTERED BANK CÔTE D‘IVOIRE SA
CANADA
ROYAL BANK OF CANANDA (INVESTOR & TREASURY SERVICES )
CHILE
BANCO DE CHILE (CITIBANK N.A)
CHINA
HSBC BANK (CHINA) COMPANY LIMITED
COLOMBIA
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES SOCIEDAD FIDUCIARIA BOGOTA
COSTA RICA
BANCO BCT S.A.
CROATIA
UNICREDIT BANK AUSTRIA AG VIENNA
- Indirect via Zagrebacka Banka d.d., Zagreb
CYPRUS
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
CZECH REPUBLIC
CITIBANK EUROPE PLC PRAGUE BRANCH
DENMARK
NORDEA BANK DANMARK A/S
ECUADOR
BANCO DE LA PRODUCCION SA-PRODUBANCO
EGYPT
CITIBANK N.A. Egypt
ESTONIA
AS SEB PANK
FINLAND
NORDEA BANK FINLAND PLC
FRANCE
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
GERMANY
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
GHANA
STANDARD CHARTERED BANK OF GHANA LTD
GREECE
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
GUINEA - BISSAU
STANDARD CHARTERED BANK CÔTE D‘IVOIRE SA
HONG KONG SAR
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A
HUNGARY
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
ICELAND
ISLANDSBANKI
INDIA
BNP PARIBAS
INDONESIA
HONG KONG AND SHANGHAI BANKING CORP LIMITED, JAKARTA
INTERNATIONAL CSD
CLEARSTREAM BANKING SA
INTERNATIONAL CSD
EUROCLEAR BANK SA
IRELAND
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
38
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Land bzw. Markt
Unterverwahrer
ISRAEL
CITIBANK N.A. ISRAEL
ITALY
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
IVORY COAST
STANDARD CHARTERED BANK CÔTE D‘IVOIRE SA
JAPAN
HONG KONG AND SHANGHAI BANKING CORP LIMITED, TOKYO
JORDAN
STANDARD CHARTERED BANK, JORDAN BRANCH
KAZAKHSTAN
JSC CITIBANK KAZAKHSTAN
KENYA
STANDARD CHARTERED BANK PLC
KOREA, REPUBLIC OF
HONG KONG AND SHANGHAI BANKING CORP LIMITED, SEOUL
KUWAIT
HSBC BANK MIDDLE EAST LTD
LATVIA
AS SEB BANKA
LEBANON
HSBC BANK MIDDLE EAST LTD
LITHUANIA
AB SEB BANKAS
MALAYSIA
HSBC BANK MALAYSIA BERHAD, KUALA LUMPUR
MALI
STANDARD CHARTERED BANK CÔTE D‘IVOIRE SA
MALTA
CLEARSTREAM BANKING SA
MAURITIUS
HONG KONG AND SHANGHAI BANKING CORP LIMITED, PORT-LOUIS
MEXICO
BANCO NACIONAL DE MEXICO (BANAMEX)
MOROCCO
BANQUE MAROCAINE POUR LE COMMERCE ET L‘INDUSTRIE
NAMIBIA
STANDARD BANK OF NAMIBIA LIMITED
NETHERLANDS
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
NEW ZEALAND
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
NIGER
STANDARD CHARTERED BANK CÔTE D‘IVOIRE SA
NIGERIA
STANBIC IBTC BANK
NORWAY
NORDEA BANK NORGE ASA
OMAN
HSBC BANK OMAN SAOG
PAKISTAN
CITIBANK N.A. KARACHI
PERU
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES SOCIEDAD FIDUCIARIA BOGOTA
PHILIPPINES
HONG KONG AND SHANGHAI BANKING CORP LIMITED, MANILA
POLAND
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
PORTUGAL
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
QATAR
HSBC BANK MIDDLE EAST LTD
ROMANIA
CITIBANK EUROPE PLC BUCHAREST BRANCH
RUSSIA
AO CITIBANK (JOINT STOCK COMPANY COMMERCIAL BANK CITIBANK)
SAUDI ARABIA
HSBC SAUDI ARABIA LIMITED
SENEGAL
STANDARD CHARTERED BANK CÔTE D‘IVOIRE SA
SERBIA
UNICREDIT BANK AUSTRIA AG VIENNA
- Indirect via UniCredit Bank Srbija d.d., Belgrad
SINGAPORE
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A
- Indirect via United Overseas Bank LTD for government bonds
SLOVAK REPUBLIC
CITIBANK EUROPE PLC BRATISLAVA BRANCH
SLOVENIA
UNICREDIT BANKA SLOVENIJA D.D. LJUBLJANA
- Indirect via UniCredit Bank Slovenija d.d., Ljubljana
SOUTH AFRICA
STANDARD BANK OF SOUTH AFRICA LIMITED
SPAIN
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
SRI LANKA
HONG KONG AND SHANGHAI BANKING CORP LIMITED, COLOMBO
SWAZILAND
STANDARD BANK OF SWAZILAND LIMITED
39
Allianz Strategiefonds Wachstum Plus
Land bzw. Markt
Unterverwahrer
SWEDEN
SKANDINAVISKA ENSKILDA BANKEN AB (publ)
SWITZERLAND
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
TAIWAN, ROC
HSBC BANK (TAIWAN) LIMITED
TANZANIA
STANBIC BANK TANZANIA LIMITED
THAILAND
HONG KONG AND SHANGHAI BANKING CORP LIMITED, BANGKOK
TOGO
STANDARD CHARTERED BANK CÔTE D‘IVOIRE SA
TUNISIA
UNION INTERNATIONALE DES BANQUES (SGSS)
TURKEY
TEB SECURITIES SERVICES
UGANDA
STANDARD CHARTERED BANK UGANDA LIMITED
UKRAINE
UNICREDIT BANK AUSTRIA AG VIENNA
- Indirect via PJSC Ukrsotsbank, Kiev
UAE (Dubai)
HSBC BANK MIDDLE EAST LTD
UAE (Abu Dhabi)
HSBC BANK MIDDLE EAST LTD
UNITED KINGDOM
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A.
URUGUAY
BANCO ITAU URUGUAY S.A.
USA
BNP PARIBAS NEW YORK BRANCH *
VENEZUELA
CITIBANK N.A.
VIETNAM
HSBC BANK (VIETNAM) LTD
ZAMBIA
STANDARD CHARTERED BANK PLC
ZIMBABWE
STANDARD CHARTERED BANK ZIMBABWE LIMITED
* USA: JPMorgan Chase Bank is no longer the indirect agent for FED eligible securities, effective 13 June 2016
Stand: 21.09.2016
40
41
42
Weitere Informationen (nicht durch das Testat erfasst)
Ihre Partner
Allianz Global Investors GmbH
Bockenheimer Landstraße 42-44
60323 Frankfurt am Main
Kundenservice Hof
Telefon: 09281-72 20
Telefax: 09281-72 24 61 15
09281-72 24 61 16
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Gesellschafter
Allianz Asset Management AG
München
Aufsichtsrat
Dr. Christian Finckh
Chief HR Officer
Allianz SE
München
Stefan Baumjohann
Mitglied des Betriebsrats der
Allianz Global Investors GmbH
Frankfurt am Main
Prof. Dr. Michael Hüther
Direktor und Mitglied des Präsidiums
Institut der deutschen Wirtschaft
Köln
Laure Poussin
Mitglied des Betriebsrats der
Allianz Global Investors GmbH
Succursale Française
Paris
Wolfgang Pütz
Mitglied des Aufsichtsrats der
Allianz Global Investors GmbH
Frankfurt am Main
Dr. Bettina Corves-Wunderer
Chief Financial Officer
Allianz S.p.A.
Triest
Dr. Wolfram Peters
Tobias C. Pross
Andreas Utermann
Verwahrstelle
BNP Paribas Securities Services S.C.A.
Zweigniederlassung Frankfurt am Main
Europa-Allee 12
60327 Frankfurt am Main
Besondere Orderannahmestellen
Fondsdepot Bank GmbH
Windmühlenweg 12
95030 Hof
RBC Investor Services Bank S.A.
14, Porte de France
L-4360 Esch-sur-Alzette
Zahl- und Informationsstelle in
Österreich
Allianz Investmentbank AG
Hietzinger Kai 101–105
A-1130 Wien
Bestellung des inländischen Vertreters
gegenüber den Abgabebehörden in der
Republik Österreich
Gegenüber den Abgabebehörden ist als
inländischer Vertreter zum Nachweis der
ausschüttungsgleichen Erträge im Sinne
von § 186 Abs. 2 Z. 2 InvFG das
folgende Kreditinstitut bestellt:
Allianz Investmentbank AG
Hietzinger Kai 101–105
A-1130 Wien
Geschäftsführung
George McKay (Vorsitzender)
Wirtschaftsprüfer
Thorsten Heymann
KPMG AG
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Frankfurt am Main
Dr. Markus Kobler
Dr. Walter Ohms
Stand: 30. September 2016
Michael Peters
Sie erreichen uns auch über Internet: www.allianzglobalinvestors.de
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Weitere Informationen (nicht durch das Testat erfasst)
Hinweis für Anleger in der Republik Österreich
Der öffentliche Vertrieb der Anteile des Fonds Allianz Strategiefonds Wachstum Plus in der Republik Österreich wurde bei der Finanzmarktaufsicht (Wien) gemäß § 140 InvFG angezeigt. Die
Allianz Investmentbank AG fungiert als Zahl- und Informationsstelle in Österreich gemäß § 141 Abs. 1 InvFG. Rücknahmeaufträge
für Anteile des vorgenannten Fonds können bei der österreichischen Zahl- und Informationsstelle eingereicht werden.
Ebenfalls bei der österreichischen Zahl- und Informationsstelle
sind alle erforderlichen Informationen für Anleger kostenlos erhältlich wie z. B. der Verkaufsprospekt, die Anlagebedingungen, die
Jahres- und Halbjahresberichte, die Wesentlichen Informationen
für Anleger sowie die Ausgabe- und Rücknahmepreise.
Dem Investor wird empfohlen, sich vor dem Kauf von Anteilen des
Fonds zu vergewissern, ob für die jeweilige Anteilklasse die steuerlich notwendigen Ertragsdaten über die Österreichische Kontrollbank AG veröffentlicht werden.
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Allianz Global Investors GmbH
Bockenheimer Landstraße 42–44
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