Ökonomie und Politik der natürlichen Ressourcen
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Josef Krammer / Josef Hoppichler Ökonomie und Politik der natürlichen Ressourcen 2. Globalisierung - Antiglobalisierung Wintersemester 2004/05 Dienststelle des Bundesministeriums für Land- und Forstwirtschaft, Umwelt und Wasserwirtschaft 2. Globalisierung - Antiglobalisierung OSTERHAUS A.; MOSEBACH K.; WAHL P., WALDOW, P.: Kapital braucht Kontrolle – Die internationalen Finanzmärkte: Funktionsweise – Hintergründe – Alternativen. Hg.: Kairos Europe und WEED (Deutschland) Bonn, August 2000; Seite 7-15, 29-45 WAHL P., WALDOW, P.: Devisenumsatzsteuer ein Konzept der Zukunft. Hg.: WEED (Weltwirtschaft, Ökologie & Entwicklung e.V.-Deutschland), Bonn, Februar 2001, (16 Seiten) MIES, M.: Alternativen zur konzerngesteuerten Globalisierung. In: MIES. M.: Globalisierung von unten – Der Kampf gegen die Herrschaft der Konzerne. Rotbuch, Hamburg 2001. (Seite 173-220) + Texas Instr. 69,813 +++ Time Warner 87 Kapital braucht Kontrolle weed Weltwirtschaft, Ökologie & Entwicklung World Economy, Ec o l o g y & Development Die internationalen Finanzmärkte: Funktionsweise – Hintergründe – Alternativen IMPRESSUM Kapital braucht Kontrolle Die internationalen Finanzmärkte: Funktionsweise – Hintergründe – Alternativen ISBN: 3–9806757–1-8 Herausgeber: Kairos Europa e.V. Hegenichstr. 22 69124 Heidelberg Tel: 06221 – 712 610 Fax: 06221 – 781 183 e-mail: [email protected] Internet: www.kairoseuropa.org Weltwirtschaft, Ökologie & Entwicklung (WEED) e.V. Bertha-von-Suttner-Platz 13 D-53111 Bonn Tel: 0228 – 766 13 0 Fax: 0228 – 69 64 70 e-mail: [email protected] Internet: www.weedbonn.org Redaktion: Kai Mosebach und Peter Waldow Satz und Gestaltung: Ökotext, Bonn Druck: Plump, Rheinbreitbach 100% Recycling Papier Schutzgebühr: DM 15,- (zzgl. Versandkosten) Bonn, August 2000 Diese Publikation wurde mit Mitteln der Kommission der Europäischen Gemeinschaften, des Wallace Global Fund und des ABP (Ausschuss für Entwicklungsbezogene Bildung und Publizistik der EKD) gefördert. Für den Inhalt zeichnen ausschließlich die Herausgeber verantwortlich. AUTORINNEN Anja Osterhaus Politologin, Programmkoordinatorin bei Kairos Europa, Arbeitsschwerpunkt: Internationales Finanzsystem. Kai Mosebach Politologe, freier Mitarbeiter von WEED, Arbeitsschwerpunkte: Internationale Finanzmärkte, Entwicklungstheorie und Staatstheorie. Peter Wahl Politologe, Mitglied des geschäftsführenden Vorstands von WEED, Arbeitsschwerpunkte: Regulierung des internationalen Finanzsystems, WTO, NGOs. Peter Waldow Volkswirt, Mitarbeiter von WEED, Arbeitsschwerpunkt: Internationales Finanzsystem. Kapital braucht Kontrolle Die internationalen Finanzmärkte: Funktionsweise – Hintergründe – Alternativen 4 K APITAL BRAUCHT KONTROLLE INHALTSVERZEICHNIS Verzeichnis der Abbildungen, Tabellen und Boxen ..................................................................................................................... 15 Abkürzungsverzeichnis................................................................................................................................................................................. 16 1. EINLEITUNG...................................................................................................................................................................................................... 17 2. VON BRETTON WOODS NACH LIECHTENSTEIN - ZUR HISTORISCHEN ENTSTEHUNG DER HEUTIGEN FINANZMÄRKTE........................................................................................................................................................... 19 2.1. Das Bretton Woods Systems – Reaktion auf die Weltwirtschaftskrise 2.1.1. Feste Wechselkurse, Kapitalverkehrskontrollen und Dollarhegemonie 2.1.2. IWF und Weltbank – die Institutionen des Bretton Woods System 2.1.3. Das Ende des Bretton Woods Systems 2.2. Die neoliberale Wende 2.2.1. Die Euromärkte 2.2.2. Das neoliberale Programm 2.2.3. Liberalisierung und Deregulierung 2.2.3.1. Dauerhafte Hochzinspolitik 2.2.3.2. Neue Akteure, neue Instrumente 2.2.3.3. Der „Rest der Welt” 3. WIE FUNKTIONIEREN DIE INTERNATIONALEN FINANZMÄRKTE?.................................................................................... 2 16 3.1. Was sind Finanzmärkte? 3.2. Der Kreditmarkt 3.3. Die internationalen Wertpapiermärkte 3.3.1. Anleihen – die moderne Notenpresse 3.3.2. Aktienmärkte – der Triumph des Shareholder value 3.3.3. Die Welt der Derivate 3.3.3.1. Forwards und Optionen – Grundformen von Derivaten 3.3.3.2. Besonders risikoreich: Over the Counter 3.4. Devisenmärkte 3.5. Private Finanzmarktakteure 3.5.1. Banken 3.5.2. Die Institutionellen Anleger 3.5.3. Rating Agenturen 3.5.4. Vom Sparbuch zum Investmentfonds 3.6. Offshore Finanzzentren - Stille Oasen für ein scheues Reh 3.6.1. Sichere Häfen für Steuerflucht 4. KRISEN, CRASHS UND SPEKULANTEN.............................................................................................................................................. 4.1. 4.2. 4.3. 4.4. Grundmuster der Krise Kurzfristige Finanzströme – ein Hauptkrisenfaktor Die unterschätzte Rolle der Währungsspekulation Wer zahlt die Rechnung? 5. BESCHÄFTIGUNGSBREMSE UND ABRISSBIRNE GEGEN DEN SOZIALSTAAT - DER ZUSAMMENHANG ZWISCHEN FINANZMÄRKTEN, NATIONALEN ARBEITSMÄRKTEN UND SOZIALSYSTEMEN................................. . 5.1. Finanzmärkte gegen Beschäftigung 5.2. Die Finanzierungskrise des Sozialstaats 5.3. Die Krise des sozialstaatlichen Rentensystems 5.3.1. Umlageverfahren versus Kapitaldeckungsverfahren 5.3.2. Börsencrashs bedrohen Renteneinkommen 5.3.3. Pensionsfonds erhöhen die Instabilität der Finanzmärkte 6. GELD – MACHT – STAAT: DER EINFLUSS DER FINANZMÄRKTE AUF DIE DEMOKRATIE....................................... 6.1. 6.2. 6.3. 29 Sachzwang Weltmarkt? Finanzmärkte untergraben das parlamentarische System Soziale Polarisierung und Krisen – Bedrohung der Demokratie 37 42 K APITAL BRAUCHT KONTROLLE 5 7. BRANDBEKÄMPFUNG MIT DER FEUERPATSCHE ..................................................................................................................... 7.1. 7.2. 7.2.1. 7.2.2. 7.2.3. 7.2.4. 7.3. Die Reformer und ihre Krisenanalyse Die Reformvorschläge Erhöhung der Transparenz Anpassung der Bankenregulierung Kategorisierung von Offshore-Finanzzentren Ein Verhaltenskodex für Hedge-Fonds Fazit: Keine „neue Finanzarchitektur” in Sicht 8. KAPITAL BRAUCHT KONTROLLE – BAUSTEINE FÜR EIN ALTERNATIVES WELTFINANZSYSTEM ...................... 8.1. 8.2. 8.3. 8.4. 8.5. 8.6. 8.7. 8.8. 50 Besteuerung von Devisentransaktionen (Tobin-Steuer) Börsenumsatzsteuer und unbefristete Besteuerung von Spekulationsgewinnen Selektiver Einsatz von Kapitalverkehrskontrollen Abschaffung von Offshore-Finanzzentren und Steuerparadiesen Regulierung des Derivatehandels und der hochspekulativen Hedge-Fonds Haftung der Anleger im Fall von Finanzkrisen (bail in) Reform der Internationalen Finanzinstitutionen Stabilisierung der Wechselkurse 9. ROLLE UND MÖGLICHKEITEN DER ZIVILGESELLSCHAFT .................................................................................................... 9.1. 9.2. 46 57 Eine internationale Bewegung zur demokratischen Kontrolle der Finanzmärkte Das Netzwerk zur demokratischen Kontrolle der internationalen Finanzmärkte Tipps zum Weiterlesen................................................................................................................................................................................ 61 Glossar................................................................................................................................................................................................................... 62 Bibliographie..................................................................................................................................................................................................... 64 VERZEICHNIS DER ABBILDUNGEN 1.1. 2.1. 2.2. 2.3. 2.4. 2.5. 3.1. 3.2. 3.3. 3.4. 3.5. 3.6. 3.7. Anteil der realwirtschaftlich bedingten internationalen Finanzflüsse am gesamten Devisenumsatz...................8 Hotel Mount Washington, Tagungsort der Konferenz von Bretton Woods, 1944....................................................9 John Maynard Keynes.........................................................10 Entwicklung der langfristigen Realzinsen.......................13 Die Entwicklung der Arbeitslosigkeit in USA, EU und Japan.........................................................................................13 Anteil der staatlichen Budgetfinanzierung auf den internationalen Finanzmärkten.........................................15 Die Grundstruktur des Finanzmarktes............................16 Bedeutungsverlust des Bankkredits – Der Anteil von Bankkrediten an der Unternehmensfinanzierung in den USA...................................................................................17 Handel und Bestand von Aktien und Anleihen (börsennotiert) 1990 und 1998...............................................18 Die Grundformen von Derivaten......................................19 Risikoprofil von Put bzw. Call-Optionen bei fallenden und steigenden Kursen......................................................21 Weltweite Derivatbestände...............................................21 Anteil des Finanzvermögens Institutioneller Investoren nach Typen............................................................................23 3.8. Durchschnittlicher Vermögenszuwachs der Institutionellen Investoren (1990 – 1996)...................................24 3.9. Verteilung der Institutionellen Investoren auf Herkunftsländer...........................................................................24 3.10. Die weltweiten Offshore Zentren............................26/27 3.11. Die Verteilung der Vermögensanlagen von Hedge Funds.......................................................................................28 4.1. Die Dynamik übermäßigen Kapitalzuflusses...............30 4.2. Private Kapitalflüsse in die von der Asienkrise betroffenen Länder (1990 -1998)..............................................32 4.3. Die Entwicklung der kurzfristigen Verbindlichkeiten in Russland, Brasilien und den ostasiatischen Krisenökonomien............................................................................32 4.4. Der Umschlag der jährlichen Wachstumsraten des BIP in den Krisenländern Ostasiens (1995 – 1998)........36 5.1. Zur Entwicklung der jahresdurchschnittlichen Wachstumsrate des realen BIP und der langfristigen Realzinsen in der BRD (1960 – 1995).......................................38 5.2. Steuerstruktur des Steueraufkommens in der BRD im Jahr 1998.........................................................................39 5.3. Das Rentensystem nach dem Umlageverfahren.......40 5.4. Das Rentensystem nach dem Kapitaldeckungsverfahren.......................................................................................41 6 K APITAL BRAUCHT KONTROLLE TABELLEN 2.1. Finanzflüsse in die Entwicklungsländer..........................15 3.1. Verluste durch Derivategeschäfte...................................20 3.2. Charakteristika von Offshore Zentren am Beispiel der British Virgin Islands............................................................28 4.1. Jährliche Wachstumsraten des realen BIP einiger asiatischer Schwellenländer (1991 - 1996).................30 4.2. Kennzahlen der Außenverschuldung der asiatischen Krisenländer, Hongkongs, Taiwans, der USA und Australiens....................................................................................34 4.3. Arbeitslosigkeit, Armut und Prokopfeinkommen in den Krisenländern der Asienkrise 1997ff..............................36 BOXEN 2.1. 2.2. 3.1. 3.2. Der Internationale Währungsfonds (IWF)......................11 Monetarismus........................................................................12 Beispiel für einen Future...................................................20 Wer mit Derivaten handelt, hat kein Interesse an stabilen Finanzmärkten....................................................22 3.3. Aus dem Handbuch des Kasino-Kapitalismus - Die Pleite des Spekulationsfonds LTCM...............................25 4.1. Alles schon mal da gewesen – Weltbankanalyse zur Geschichte von Finanzkrisen............................................31 4.2. 4.3. 7.1. 7.2. 8.1. 8.2. 9.1. 9.2. Mexiko - die „erste Finanzkrise des 21. Jahrhunderts” 33 Indonesien - Crash und politische Destabilisierung 34 Das Forum für Finanzstabilität (FSF).............................46 Die Bank für internationalen Zahlungsausgleich (BIZ) 48 Kapitalverkehrskontrollen..................................................52 Internationales Insolvenzrecht.........................................55 Ethische und alternative Geldanlagen..........................58 Erklärung für eine demokratische Kontrolle der internationalen Finanzmärkte................60 ABKÜRZUNGSVERZEICHNIS ATTAC BIP BIZ CBSRP DAX DGB EWS EZB FED FSF GATT G7 G20 HLI IAIS IBRD ILO IOSCO Association pour une Taxation des Transactions financières pour l'Aide aux Citoyens Vereinigung für eine Besteuerung von Finanztransaktionen zugunsten der Bürger Bruttoinlandsprodukt Bank für Internationalen Zahlungsausgleich Comittee on Banking Supervision Baseler Konkordat Deutscher Aktienindex Deutscher Gewerkschaftsbund Europäisches Währungssystem Europäische Zentralbank Federal Reserve Board US-Zentralbank Financial Stability Forum Forum für Finanzstabilität General Agreement on Tariffs and Trade Allgemeines Zoll- und Handelsabkommen Gruppe der sieben größten Industrieländer Gruppe der zwanzig größten Industrie- und Schwellenländer Highly Leveraged Institutions Risikofonds (z.B. Hedge Funds) International Association of Insurance Supervisors Internationale Vereinigung zur Überwachung des Versicherungswesens International Bank for Reconstruction and Development Weltbank International Labour Organization Internationale Arbeitsorganisation International Organization of ITO IWF KVK LTCM MAI OECD OFC OTC SAP SDDS UNCTAD UNDP UNO WTO Securities Commissions Internationale Wertpapieraufsicht International Trade Organization 1944 geplante Internationale Handelsorganisation Internationaler Währungsfonds International Monetary Fund (IMF) Kapitalverkehrskontrollen Long Term Capital Management (US-amerikanischer Hedge Fund) Multilateral Agreement on Investment Multilaterales Investitionsabkommen Organization for Economic Cooperation and Development Organisation für ökonomische Zusammenarbeit und Entwicklung Zusammenschluss der Industrieländer Offshore Financial Centres Offshore-Finanzzentren Over-The-Counter Außerbörslicher Wertpapierhandel Strukturanpassungsprogramm Special Data Dissemination Standards United Nations Conference on Trade and Development Unterorganisation der Vereinten Nationen für Handel und Entwicklung United Nations Development Program Entwicklungsprogramm der Vereinten Nationen United Nations Organization Vereinte Nationen World Trade Organization Welthandelsorganisation E INLEITUNG 7 1. EINLEITUNG PETER WAHL I n der großräumigen Mansardenwohnung krabbelt ein Baby über glänzenden Parkettboden. Sein Vater studiert die Renditen seines Investmentfonds und verkündet stolz, dass sein Sprössling bei den ständig steigenden Gewinnen keine finanziellen Sorgen haben wird. So oder ähnlich künden uns die Werbespots auf den Bildschirmen, auf Werbeflächen und Hochglanzanzeigen die schöne neue Welt der internationalen Finanzmärkte. „Internationale Finanzmärkte” - was so abstrakt klingt, wird mehr und mehr zum Bestandteil unseres Alltags. Wie von jeher die Wetterkarte, ist nun auch der Börsenbericht zum täglichen Ritual der Nachrichtensendungen geworden. Und so wie beim Wetter die Ankündigung eines Hochs für gute und eines Tiefs für schlechte Laune sorgen, so rufen das Auf und Ab von Dax und Dow Jones bei immer mehr Menschen Hochgefühle oder depressive Stimmungen hervor. Die Großoffensive auf private Kleinanleger läuft auf Hochtouren und verspricht jedem, der mitmacht, einen Anteil am scheinbar unaufhaltsamen Börsenboom. Mit Erfolg: In den drei Jahren von 1997 bis 2000 hat sich selbst in der Bundesrepublik die Anzahl der Aktienbesitzer von fünfeinhalb auf elf Millionen verdoppelt! Aber ganz so ungetrübt ist diese „schöne neue Welt” nicht. Denn die entfesselten Finanzmärkte haben längst ein Eigenleben entwickelt, das sich weitgehend jeder Kontrolle entzogen hat. Neuerdings fordern selbst Regierungsvertreter, die über Jahre die Entfesselung der Finanzmärkte vorangetrieben haben, die Politik dürfe „die globalen Veränderungen nicht anonymen Kräften überlassen”: Bei der Konferenz „Modernes Regieren im 21. Jahrhundert”, an der Anfang Juni 2000 vierzehn Staats- und Regierungschefs, darunter Gerhard Schröder und Bill Clinton teilnahmen, betonte der Kanzler, man wolle nicht die „Dominanz des Marktes über die Politik, sondern ein Gleichgewicht zwischen beiden”. Das Kommuniqué der Konferenz empfiehlt für die Finanzmärkte „effiziente Regulierungen” und „Überwachungsmechanismen”, und schließt sich damit der Forderung nach einer „neuen internationalen Finanzarchitektur” an, wie sie im finanzpolitischen Mainstream seit einiger Zeit diskutiert wird. In der Tat: Das, was gemeinhin als Globalisierung bezeichnet wird, scheint ein höchst problematischer Prozess zu sein. Er umfasst Umbrüche im Bereich der Technologie, der Ökonomie, der Sozialsysteme, zieht Veränderungen des Nationalstaates, der Demokratie und des Politischen überhaupt sowie der Kultur nach sich, deren Tragweite erst in Anfängen zu erkennen sind. Er produziert einige Gewinner, vor allem aber viele Verlierer. Die UNDP stellt im Human Development Report 1999 fest, dass sich „die Einkommensschere zwischen dem Fünftel der Weltbevölkerung, das in den reichsten Ländern lebt, und dem ärmsten Fünftel 1997 auf 74:1 geöffnet hat, nachdem der Abstand 1990 noch 60:1 und 1960 sogar 30:1 betragen hatte” (UNDP 1999). Auf der anderen Seite haben die reichsten 200 Personen der Welt ihr Nettovermögen zwischen 1994 und 1998 auf mehr als eine Billion Dollar verdoppelt, und das der drei reichsten Milliardäre übersteigt das zusammengerechnete Bruttosozialprodukt der Gruppe der ärmsten Länder, in denen 600 Millionen Menschen leben. Auch in den Industrieländern hat sich die Schere zwischen Arm und Reich weiter geöffnet. Denn auch dort, wo die physische Existenz nicht unmittelbar bedroht ist, bedeutet Armut eine beträchtliche Minderung an individuellen Lebens- und Verwirklichungschancen. Die Ursachen und Triebkräfte der Globalisierung sind vielfältig, Tatsache aber ist, dass die internationalen Finanzmärkte im Zentrum des Prozesses stehen und einen seiner dynamischsten Faktoren darstellen. Wir sind an der Wende vom 20. zum 21. Jahrhundert mit einem grundlegenden Funktionswandel des Weltfinanzsystems konfrontiert. In den drei Jahrzehnten nach dem Zweiten Weltkrieg, unter dem Vorzeichen des Systems von Bretton Woods, hatten die Finanzmärkte gegenüber realwirtschaftlichen Interessen eine „dienende” Funktion: Sie sollten den internationalen Handel und Auslandsinvestitionen finanzieren. Doch mittlerweile haben sie sich von der dienenden Rolle „emanzipiert” - dies belegen schon allein die Zahlen: Die unvorstellbare Summe von 1,5 Billionen US-Dollar (in Zahlen: 1.500.000.000.000) wird an jedem Börsentag an den internationalen Finanzmärkten umgesetzt. Das macht – wenn man 200 Handelstage im Jahr zu Grunde legt - einen Jahresumsatz von 300 Billionen US-Dollar. Das Vo- 8 K APITAL BRAUCHT KONTROLLE lumen des Welthandels belief sich 1998 demgegenüber auf insgesamt 6,9 Billionen US-Dollar. Um den weltweiten Handel zu finanzieren, würden also die Umsätze von fünf Börsentagen ausreichen. Und selbst wenn man alle ausländischen Direktinvestitionen und alle Transaktionen hinzuzählt, die mittelbar der Absicherung von Handel und Investitionen gegen Devisenschwankungen und andere Risiken dienen, liegt der realwirtschaftlich bedingte Anteil der Umsätze auf Finanzmärkten unter 5%. Die Umbrüche im internationalen Finanzsystem erfolgen in einem derartigen Tempo, dass die Öffentlichkeit kaum noch damit nachkommt, die Prozesse zu verstehen. Selbst altgediente Banker bekennen, dass sie die Finanzakrobatik in den Profitcentern und Derivateabteilungen ihrer Häuser nicht mehr nachvollziehen können. Wenn aber nur noch wenige Experten die neuen Dimensionen der Finanzmärkte verstehen, wie und von wem sollen sie dann noch kontrolliert werden? Tatsächlich sind die Finanzmärkte aber kein Mysterium. Hinter der Vielzahl komplizierter finanztechnischer Details verbergen sich Grundmechanismen, die einfacher sind als die Rede von der „Komplexität der Dinge” vermuten lässt. Mit der vorliegenden Broschüre wollen die Herausgeber einen Beitrag dazu leisten, diese grundlegenden Zusammenhänge zu beleuchten. Denn das Finanzsystem ist kein abstraktes Gebilde, das den „Experten” überlassen bleiben sollte. Im Gegenteil: Seine Bedeutung für die weltweite Entwicklung kann kaum überschätzt werden. Nicht nur beim Ausbruch von Finanzkrisen - wie 1994 in Mexiko, 1997 in Ostasien, anschlie- ABB. 1.1 Anteil der realwirtschaftlich bedingten internationalen Finanzflüsse am gesamten Devisenumsatz Quelle: Weltbank, BIZ ßend in Russland und Brasilien - wird deutlich, welch schwerwiegende ökonomische, politische und soziale Folgen Krisen im Weltfinanzsystem nach sich ziehen können. Auch in den Industrieländern wird die Politik immer mehr den Regeln der Finanzmärkte unterworfen. Die fast grenzenlose Freiheit der Kapitalflüsse hat zu einer wachsenden Instabilität auf den Finanzmärkten geführt, viele warnende Stimmen weisen auf die Gefahr hin, dass viele Aktienwerte dramatisch überbewertet sind und die spekulative Blase jederzeit platzen könnte. Die Probleme und Gefahren, die heute von den internationalen Finanzmärkten ausgehen, sind durchaus bekannt. Dennoch gibt es bislang kaum konkrete Bemühungen, die entsprechenden Konsequenzen zu ziehen. Um die internationalen Finanzmärkte grundlegend zu reformieren und sie in den Dienst einer sozial gerechten und ökologisch verträglichen Entwicklung zu stellen, ist Druck von unten, aus der Gesellschaft erforderlich. Dazu bedarf es der Information und der Erhellung von Zusammenhängen und Hintergründen. Diese Informationsbroschüre soll einen Einstieg in die Materie bieten und die Diskussion über dieses Thema anregen. Wer sich tiefergehender mit dem Thema befassen will, sei an weiterführende Literatur verwiesen, die im Literaturverzeichnis und bei den „Tipps zum Weiterlesen” zu finden ist. Die Konzeption der Broschüre wurde von den Autoren gemeinsam erarbeitet. Die Manuskripte wurden arbeitsteilig erstellt und gemeinsam diskutiert. Insofern handelt es sich in hohem Maße um einen kollektiven Text. Letztlich tragen aber die Autoren die Verantwortung für ihre jeweiligen Kapitel. Wir bedanken uns herzlich bei unseren Korrekturlesern, Antje Findeklee und Martin Gück, und bei allen, die zur Entstehung dieser Broschüre beigetragen haben. Im Interesse der Lesbarkeit wurde darauf verzichtet, männliche und weibliche Sprachformen zu benutzen. Die weiblichen Formen sind immer mitzudenken. Bonn, im August 2000 VON B RETTON WOODS 2. VON BRETTON WOODS NACH LIECHTENSTEIN 9 NACH LIECHTENSTEIN Zur historischen Entstehung der heutigen Finanzmärkte PETER WAHL D ie internationalen Finanzmärkte, wie wir sie heute kennen, sind historisch eine neue Erscheinung. Sie sind erst im Laufe der siebziger Jahre entstanden. Davor beherrschte 30 Jahre lang eine andere internationale Finanzordnung die Szene: das System von Bretton Woods. 2.1. Das Bretton Woods System - Reaktion auf die Weltwirtschaftskrise 1944 trafen sich in dem Wintersportort Bretton Woods im US-Staat New Hampshire unter Führung der Siegermächte des Zweiten Weltkrieges1 44 Länder, um die wirtschaftliche Nachkriegsordnung festzulegen und entsprechende Institutionen ins Leben zu rufen. Die Konferenz stand stark unter dem Eindruck der Weltwirtschaftskrise von 1929, die durch den großen Crash an der Wall Street ausgelöst worden war und mit einer Kettenreaktion alle Industrieländer erfasst hatte. Industrieländer einem ähnlich radikalen Marktliberalismus gefolgt, wie er in den vergangenen zwei Jahrzehnten vom wirtschaftspolitischen Mainstream propagiert wird (Huffschmid 1999:101). Die große Depression, wie die Weltwirtschaftskrise auch genannt wird, hatte schwere soziale Erschütterungen zur Folge. Die Wirtschaft in Europa und Nordamerika brach zusammen, weite Kreise des Mittelstands der Industrieländer verarmten und eine Welle der Massenarbeitslosigkeit erfasste die gesamte kapitalistische Welt. Allein in Deutschland gab es acht Millionen Arbeitslose. Die soziale Katastrophe war eine wesentliche Ursache dafür, dass der Faschismus in vielen Ländern Europas zur Massenbewegung wurde und in Deutschland schließlich auch an die Macht kam. In Bretton Woods war Konsens, dass solche schweren wirtschaftlichen Krisen nicht nur aus ökonomischen und sozialen Gründen, sondern auch als Bedrohung von politischer Stabilität und Demokratie künftig vermieden werden müssten. Die Zusammenhänge zwischen Politik und Ökonomie waren den Vätern des Bretton Woods Systems sehr bewusst, ebenso wie sie überzeugt waren, das Finanzsystem politisch steuern zu können. Vor der großen Depression waren die Regierungen der westlichen 2.1.1. Feste Wechselkurse, Kapitalverkehrskontrollen und Dollarhegemonie In Bretton Woods wurden die internationalen Finanzmärkte noch als Instrument definiert, dem die Aufgabe zukommt, den Welthandel zu finanzieren und ihm stabile und berechenbare finanzielle Rahmenbedingungen zu gewährleisten2. Kernstück des Abkommens von Bretton Woods war deshalb ein System fester Wechselkurse, das an eine Leitwährung, den US-Dollar, gebunden war. Der Wert des Dollar wiederum war in einem festen Ver- 1 2 Abb.: 2.1.: Hotel Mount Washington, Tagungsort der Konferenz von Bretton Woods, 1944 Ursprünglich sollte auch die Sowjetunion Mitglied des IWF werden und mit ca. 13% sogar den dritthöchsten Stimmanteil erhalten (Fritsche 1989:72). Ursprünglich sollte in Bretton Woods auch eine Internationale Handelsorganisation (ITO) gegründet werden. Darüber wurde aber keine Einigkeit erzielt, und es entstand zunächst das Vertragssystem des GATT (General Agreement on Tariffs and Trade). Erst 1995 wurde dann die heutige Welthandelsorganisation (WTO) gegründet. 10 K APITAL BRAUCHT KONTROLLE der Welt, das eine Abwertung verkraften kann, ohne dass „die Finanzmärkte” es abstrafen. Im Spiel der „kompetitiven Abwertung” (Chesnais 1997:36) haben sie dadurch eine besonders machtvolle Position4. Mit dem Dollar als Leitwährung war das Bretton Woods System von Anfang an stark hierarchisch. Abb. 2.2.: John Maynard Keynes, 1883 - 1946 hältnis zum Gold definiert, d.h. eine Feinunze Gold entsprachen exakt 35 US-Dollar. Unter großem Sicherheitsaufwand lagerte in Fort Knox in den USA die entsprechende Menge an Goldbarren, die jedem Dollarbesitzer in der Welt seine Dollar in Gold garantierte. Ursprünglich hatte der britische Verhandlungsführer in Bretton Woods, John Maynard Keynes3, sogar vorgeschlagen, eine Art künstliche Weltwährung (den sogenannten Bancor) als Anker einzuführen. Keynes konnte sich damit aber nicht gegen die USA durchsetzen. Das verwundert nicht. Denn ein Staat, der mit seiner eigenen Währung zugleich die internationale Ankerwährung stellt, hat automatisch eine privilegierte Stellung. Die Leitwährung wird zur internationalen Reservewährung, die von den Zentralbanken aller anderen Länder erworben werden muss. Die USA sind seither das einzige Land der Welt, das sich ohne Wechselkursrisiko in der eigenen Währung im Ausland verschulden und bei Zahlungsbilanzdefiziten notfalls die Notenpresse anwerfen kann. Angesichts der Höhe der US-Auslandsschulden und der Rolle, die der Dollar im Welthandel und als Reservewährung der meisten Länder spielt, sind die USA auch das einzige Land Eine weiteres sehr wichtiges Element der Finanzordnung von Bretton Woods waren Kapitalverkehrskontrollen, d.h. die administrative oder marktförmige Beschränkung der grenzüberschreitenden Finanzflüsse. Auch in den IWF-Statuten waren Kapitalverkehrskontrollen ausdrücklich vorgesehen. „Die ersten drei Jahrzehnte nach dem Zweiten Weltkrieg waren die Jahrzehnte der dichtesten Kapitalverkehrsbeschränkungen in der bisherigen Geschichte des internationalen Kapitalismus” (Huffschmid 1999:109). 2.1.2. IWF und Weltbank – die Institutionen des Bretton Woods Systems Praktisch umsetzen und kontrollieren sollte das System von Bretton Woods eine neue Institution5: der Internationale Währungsfonds, IWF (s. Box 2.1.). Dem IWF zur Seite wurde die Weltbank gestellt. Sie hatte damals die Funktion, günstig Kredite für das kriegszerstörte Europa bereit zu stellen und so den Wiederaufbau mit zu finanzieren. Im Gegensatz zu dem UN-Prinzip, nach dem jedes Land eine Stimme hat (one country – one vote), gilt bei den Bretton-Woods-Institutionen das Prinzip „one dollar – one vote”: Die Stimmrechte richten sich nach den Einlagen ihrer Mitglieder, und diese sind wiederum abhängig von der Wirtschaftskraft des jeweiligen Landes. Auf diese Art verfügen z.B. alle Länder Afrikas gemeinsam über weniger Stimmrechte als der Vertreter Deutschlands. Die USA verfügen sogar durch ihre Quote von 17 % über eine Sperrmino- rität (s. Box 2.1.). Zbigniew Brzezinski, der Nestor der konservativen US-Politologie, bringt den US-Einfluss so auf den Punkt: „Offiziell vertreten der Internationale Währungsfonds (IWF) und die Weltbank globale Interessen und tragen weltweit Verantwortung. In Wirklichkeit werden sie jedoch von den USA dominiert, die sie mit der Konferenz von Bretton Woods im Jahre 1944 aus der Taufe hoben” (Brzezinski 1999:49). 2.1.3. Das Ende des Bretton Woods-Systems Trotz seiner problematischen Seiten bildete Bretton Woods den Rahmen für eine prosperierende Nachkriegsökonomie, die von internationalen Finanzkrisen verschont blieb. Selbst im kriegsgeschädigten Westeuropa begann eine Phase lang anhaltenden Wachstums, die zusammen mit sozialstaatlicher Verteilungspolitik auch zu einem gewissen Massenwohlstand führte - in der Bundesrepublik als „Wirtschaftswunder” apostrophiert. Diese Entwicklung hielt bis Ende der sechziger Jahre an und wird heute gerne zum „goldenen Zeitalter” erklärt (Hobsbawm 1995). In einer Analyse der internationalen Finanzbeziehungen von 1870 bis 1999 kommt auch die Weltbank zu dem Ergebnis, dass „Finanzkrisen und Fälle von Überschuldung in der Bretton Woods Ära, als feste Wechselkurse, Kapitalverkehrskontrollen und eine stringente Regulierung des Finanzsek- 3 4 5 Keynes ist einer der bedeutendsten Theoretiker in der Geschichte der Ökonomie. Seine Theorien bildeten in der Nachkriegszeit die Grundlage der Wirtschaftspolitik fast aller westlicher Staaten. Durch eine Abwertung verbilligen sich die Exporte des betreffenden Landes. Aus diesem Grund hat auch die europäische Zentralbank den Kursverfall des Euro seit Ende 1999 gelassen hingenommen, da dadurch die europäischen Exporte stiegen und damit die Konjunktur gestützt wurde. Andererseits ist eine abwertende oder abgewertete Währung für Kapitalanlagen uninteressant und führt zu Kapitalflucht, bei kleinen Volkswirtschaften unter Umständen vorher zu spekulativen Attacken. Die Möglichkeit, die damals bereits bestehende Bank für Internationalen Zahlungsausgleich (BIZ) mit der Aufgabe zu beauftragen, war damals ausgeschlossen, da die BIZ mit den Nazis kollaboriert hatte. VON B RETTON WOODS NACH LIECHTENSTEIN 11 BOX 2.1 DER INTERNATIONALE WÄHRUNGSFONDS (IWF) Stimmverteilung im IWF Der IWF wurde zusammen mit der Internationalen Bank für Wiederaufbau und Entwicklung (IBRD), bekannt unter dem Namen Weltbank, 1944 gegründet. Bei seiner Gründung hatte er 39 Mitgliedsstaaten, deren Zahl inzwischen über 180 beträgt. Formal höchstes Gremium ist der einmal im Jahr tagende Gouverneursrat der nationalen Finanzminister und/oder Notenbankpräsidenten. Für die tägliche Geschäftsführung ist das Exekutivdirektorium verantwortlich. Es besteht aus 24 Direktoren, die von einzelnen Mitgliedsländern oder von Gruppen von Mitgliedsländern ernannt oder gewählt werden, und dem Geschäftsführenden Direktor, der den Vorsitz führt. Seit Mai 2000 ist dies der ehemalige Staatssekretär im Bundesfinanzministerium, Horst Köhler. Die Stimmrechte im Exekutivdirektorium des Fonds bestimmen sich durch den Umfang der Einlagen der Mitgliedsländer. Die Quotenverteilung beträgt zur Zeit: USA 17%; Japan 6,3%; Deutschland 6,1%; Großbritannien 5,1%; Frankreich 5,1%. Im Rahmen des Bretton Woods Systems kam dem IWF die Aufgabe zu, Mitgliedsstaaten bei Zahlungsschwierigkeiten einen kurzfristigen Beistandskredit zur Verfügung zu stellen. Seit den siebziger Jahren hat sich die Funktion des IWF jedoch gewandelt. Zahlungsbilanz- und Verschuldungskrisen zwangen immer mehr Entwicklungsländer, sich an den IWF zu wenden und Stabilisierungsprogramme auszuhandeln. Kernbestandteile der so genannten Strukturanpassungspolitik (SAP) sind: Quelle: IWF 1999 Nachfragedrosselung und Kürzungen der Staatsausgaben Wechselkurskorrektur (zumeist Abwertung) Abbau von Handelsbeschränkungen und Kontrollen (Liberalisierung) Deregulierung von Preisen und Märkten Privatisierung und institutionelle Reformen (Tetzlaff 1996:128). Erst die Zustimmung des verschuldeten Landes zu den wirtschaftspolitischen Auflagen bringt multilaterale und private Geber wieder dazu, neue Kredite zu vergeben. Diese Politik wird seit langem heftig von Entwicklungs- und Umweltbewegungen kritisiert: Die Anpassungsmaßnahmen haben nicht nur erhebliche soziale, ökologische und politische Kosten nach sich gezogen, sondern auch die Handlungsautonomie der jeweiligen Regierungen und nationalen Parlamente auf ein Minimum reduziert. Seit der mexikanischen, vor allem aber nach der Asienkrise kam jedoch auch von ganz anderer Seite Kritik: So warf der damalige Weltbank-Vizepräsident Joseph Stiglitz dem IWF vor, die Krisen in Ostasien und Russland mit seinen Anpassungsmaßnahmen erheblich verschärft zu haben (vgl. u.a. Stiglitz 2000). Indem der IWF den betroffenen Staaten Kredite zur Verfügung stellte, mit denen diese ihre Verpflichtungen bei Privatinvestoren begleichen konnten, wurden die Kosten der Krisen auf die Staaten übertragen und die Schulden damit „sozialisiert”. Gleichzeitig hat der IWF sein Mandat kontinuierlich ausgeweitet und immer stärker in die Wirtschaftspolitik der Krisenländer eingegriffen. Die umstrittenen Kriseninterventionen haben eine umfangreiche und äußerst kontroverse Debatte um die Rolle des IWF entfacht, die noch heute anhält. 12 K APITAL BRAUCHT KONTROLLE BOX 2.2 MONTEARISMUS Der Begriff Monetarismus kennzeichnet eine wirtschaftstheoretische und wirtschaftspolitische Grundorientierung, die sich gegen den Keynesianismus wendet. Der US-Ökonom Milton Friedman, Begründer der Theorie, nannte sie die „Gegenrevolution in der Geldtheorie”. Der Grundgedanke des Monetarismus besteht darin, dass die in Umlauf befindliche Geldmenge über die Höhe der Inflation und damit über die Stabilität des Geldes bestimmt. Entgegen keynesianischen Vorstellungen könne eine expansive Geld- und Finanzpolitik keinen nachhaltigen Wachstumszyklus in Gang setzen, sondern führe lediglich zu höheren Preisen auf den Gütermärkten. Zudem verteuere sie den Preis von Geld und Kapital, da sie – wenn durch Kreditaufnahme finanziert – die Nachfrage nach Kapital steigere und somit die Marktzinssätze nach oben treibe. Diese Entwicklung dränge private Investitionsprojekte aus dem (Kapital-) Markt, was das Wachstum beschränke (crowding-out-These). Ei- tors praktiziert wurden, relativ selten” waren (GDF 2000:4) (s. Box 4.1.). Allerdings war dieses Zeitalter nur für die Industrieländer „golden”. Für die Entwicklungsländer, für die ehemaligen Kolonien und damit für die Mehrheit der Menschen konnte das Bretton Woods System sein Versprechen, mehr Wohlstand für alle zu bringen, nicht erfüllen. Der relative Erfolg von Bretton Woods war aber zugleich eine entscheidende Ursache für den Zusammenbruch des Systems. Da Währungsparitäten längerfristig die ökonomische Leistungsfähigkeit von Volkswirtschaften untereinander zum Ausdruck brin- ne expansive Wirtschaftspolitik des Staates führe also statt zu Wachstum zu einer inflationären Stagnation: Stagflation. Das monetaristische Konzept zielt dagegen darauf, über die Steuerung der Geldmenge inflationäre Prozesse zu verhindern. Eine restriktive Geldpolitik mit vergleichsweise hohen (Real-)zinsen sei hierzu die beste Politik. Die Zentralbank muss demnach dem Zugriff von Regierung und Parlament entzogen werden. Nur eine vom politischen Verteilungskampf unabhängige Zentralbank sei in der Lage, eine investitionsfreundliche und antiinflationäre Geldpolitik zu betreiben. Daneben sei es unabdingbar, dass der Staat Interventionen in den Markt unterlasse. Zur Senkung der Inflation und der Ermöglichung privater Investitionen dürfe der Staat sich nicht weiter verschulden. Der Abbau staatlicher Haushaltsdefizite müsse daher höchste Priorität haben. Das Konzept ist zuerst während der Pinochet-Diktatur in Chile praktisch umgesetzt worden. gen, war angesichts des wirtschaftlichen Aufstiegs der westeuropäischen und der japanischen Volkswirtschaften der feste Wechselkurs zum Dollar auf Dauer nicht haltbar. In dieser Situation kündigte die US-Regierung im August 1971 einseitig die Gold-Konvertierbarkeit des Dollars und damit das Bretton Woods Abkommen auf. Die festen Wechselkurse wurden ab 1973 durch frei schwankende ersetzt. An die Stelle eines politisch gesteuerten Wechselkurssystems trat dessen Regulierung durch das freie Spiel der Marktkräfte, d.h. der privaten Finanzakteure. Insofern kommt das Ende von Bretton Woods auch einer Privatisierung des internationalen Finanzsystems gleich. Die tragende Säule von Bretton Woods war zusammengebrochen und der Weg frei für ein neues und qualitativ anderes System. Allerdings war die hegemoniale Stellung des Dollars nicht beendet. Der Löwenanteil der internationalen Transaktionen ist auch nach 1973 weiterhin in Dollar abgewickelt worden. Trotz eines leichten Rückgangs des Dollaranteils in den neunziger Jahren konnte auch die Einführung des Euro bisher nichts an der überragenden Stellung des Dollar im internationalen Finanzsystem ändern. 2.2. Die neoliberale Wende Bereits vor der formellen Kündigung des Bretton Woods Systems hatte sich in Form der so genannten Euromärkte im Laufe der sechziger Jahre ein paralleles System etabliert, das die Bretton Woods Ordnung schon partiell unterlaufen hatte. 2.2.1. Die Euromärkte Der Begriff Euromarkt hat nichts mit der neuen europäischen Währung zu tun. Er bedeutete zunächst nur, dass Besitzer von Dollar (oder anderer Währungen) ihr Geld außerhalb der USA und deren relativ strengen Bankenaufsicht zu günstigeren Konditionen in Europa - ursprünglich zuerst in London - anlegen konnten (daher der Name Euromarkt und Eurodollar). Hier liegen auch die Anfänge des Off-ShoreBanking (s. Kap. 3.6.). Neben dem nach wie vor von Nationalstaaten dominierten Finanzsystem von Bretton Woods war so ein zunächst randständiger, aber dann immer einflussreicherer internationaler Geldmarkt entstanden. Im Jahr 1960 wurden 4,5 Mrd. Dollar auf den Euromärkten bewegt, 1970 waren es 160 Mrd. Durch die Gewinne aus der Ölpreiserhöhung 1972 („Petrodollarschwemme”) erhöhte sich diese Liquidität noch einmal dramatisch um das Doppelte (Chesnais 1997:60). Nationale Regulierungsbestimmungen entwickelten sich unter diesen Umständen zu einem Wettbewerbs- VON B RETTON WOODS nachteil, mit dem Resultat, dass der Widerstand, der bis dahin gegen eine weiterreichende Liberalisierung bestanden hatte, aufgegeben wurde. Die Zahl der Euromärkte wuchs. Da dieser internationale Markt Liquidität bereitstellte, mit der sowohl Regierungen als auch Banken und transnationale Unternehmen einen Teil ihres gewachsenen Kapitalbedarfs decken konnten - und dies zu günstigen Sonderbedingungen -, wurden die Euromärkte zur Ausgangsbasis des internationalen Finanzmarktes, wie wir ihn heute kennen. Mit den Regierungsübernahmen von Margret Thatcher in Großbritannien (1979) und Ronald Reagan in den USA (1981) wurde der Wechsel auch politisch perfekt, und es begann der Siegeszug der „neoliberalen Konterrevolution” - so Elmar Altvater in Anlehnung an Milton Friedman, der den Keynesianismus als Revolution interpretierte (Altvater 1981). 2.2.2. Das neoliberale Programm Der Umbruch in der Praxis ging einher mit einem Wechsel im wirtschaftspolitischen Leitbild, hinter dem auch eine andere ökonomische Theorie stand. Das Leitbild der sozialen Marktwirtschaft mit staatlicher Regulierung und sozialer Umverteilung, das auch in der Öffentlichkeit und im Alltagsbe- NACH LIECHTENSTEIN 13 ABB. 2.3 Entwicklung der langfristigen Realzinsen Quelle: Plihon 1996 wusstsein der Bevölkerung der Industrieländer verankert war, wurde immer stärker in den Hintergrund gedrängt6. Die damit verbundene keynesianische Theorie wurde von der neoliberalen Schule abgelöst, die von nun an die Wirtschaftspolitik der Industrieländer dominierte7. Rückzug des Staates aus jeglicher Wirtschaftslenkung und Beschränkung auf die Aufrechterhaltung der inneren und äußeren Sicherheit9, Rückbau des Sozialstaates auf der Grundlage eines antiegalitären Fundamentalismus10, das Privatunternehmen als prinzipiell überlegene Organisationsform in allen gesellschaftlichen Bereichen11. Zu den allgemeinen Prinzipien des Neoliberalismus gehören8: der freie Markt als zentrales Regulativ von Wirtschaft, insbesondere der Wettbewerb, der als „Signalsystem” marktkonformes Verhalten „belohnt” bzw. im gegenteiligen Fall „bestraft”, ABB. 2.4 Das neoliberale Gedankengebäude beruht auf außerökonomischen Axiomen, wie einem Menschenbild, demzufolge die Hauptantriebskraft menschlichen Handelns der Egoismus ist. Indem alle Individuen ihre egoistischen Interessen am Markt verfolgen, entstünde auf diese Weise ein gesamtwirtschaftlich optimales Resul- Die Entwicklung der Arbeitslosigkeit in USA, EU und Japan 6 7 8 9 10 11 Quelle: Plihon 1996 Vor allem in der Bevölkerung ist dies nur bedingt gelungen. Wertorientierungen wie Solidarität und Gerechtigkeit konnten bis heute nicht völlig durch das neoliberale Menschenbild des Wettbewerbs aller gegen alle ersetzt werden. Die neoliberalen Vordenker Friedrich A. Hayek, Milton Friedman und Ludwig von Mises arbeiteten bereits seit den vierziger Jahren an ihrem Programm. Vgl. ausführlich dazu u.a. Anderson 1997, Altvater 1981, Röttger 1997. „Der Staat hat die äußere und innere Sicherheit zu gewährleisten, vor allem den Schutz des Privateigentums, auf dem unser Gesellschaftssystem beruht” (Hayek 1981). „Ungleichheit ist nicht bedauerlich, sondern höchst erfreulich. Sie ist einfach nötig.” (Hayek 1981) Z. B. auch in Dienstleistungen, die in Europa noch vorwiegend öffentlich bereit gestellt werden, wie Bildung, Gesundheit, Alterssicherung u.a. soziale Dienstleistungen, Medien, Kultur etc. 14 K APITAL BRAUCHT KONTROLLE ABB. 2.5 Anteil der staatlichen Budgetfinanzierung auf den internationalen Finanzmärkten (% der von ausländischen Investoren gehaltenen Anleihen) Quelle: Plihon 1996 tat12. Auf dieser allgemeinen Grundlage wird dann - ergänzt durch den Monetarismus (s. Box 2.2.) – die gegenwärtig dominierende, neolibera- 12 13 14 Diese These geht auf den Urvater der Markttheorie, Adam Smith, zurück und war schon zu dessen Zeiten falsch. Zum einen reduziert sie Egoismus auf den Wunsch nach dem Erwerb materiellen Reichtums. Tatsächlich kann Egoismus sich auch auf andere als ökonomische Erwerbsziele richten, politische Macht z.B. Zum anderen ist die grobschlächtige Anthropologie vom egoistischen Menschen allenfalls die halbe Wahrheit. Denn wie die Funktionsweise bestimmter Institutionen – z.B. die Familie - in unserer Gesellschaft oder anderen Kulturen zeigen, gibt es auch Gemeinsinn, Solidarität u.ä. als ebenso grundlegende Verhaltensmuster. Einem Staubsauger gleich zogen die USA Kapital in ihr Land, um damit ihr eigenes Budgetdefizit zu finanzieren. Eine der Ursachen für den hohen Kapitalbedarf der Reagan-Ära lag in exorbitanten Rüstungsprogrammen. Damit soll hier nicht der Inflation das Wort geredet werden. Aber die Grenze zwischen ”Gut” und ”Schlecht” in dieser Frage verläuft nicht zwischen 0% und 1% Inflationsrate. Preissteigerungen in der Größenordnung von nominal 2% sind de facto keine Inflation. Durch die technologische Entwicklung werden Investitionen getätigt, deren Kosten sich auch in den Preisen niederschlagen können und dürfen, ohne dass dies bereits eine Inflation wäre. Insofern läuft die derzeitige Preisentwicklung in der Bundesrepublik schon eher auf eine Deflation hinaus. Darüber hinaus kann ein geringfügiger und kontrollierter Preisanstieg aus konjunkturpolitischen Gründen – z.B. Lohnerhöhungen zur Ankurbelung der Binnennachfrage - tolerabel sein. Insofern kann eine nominale Inflationsrate in der Größenordnung von 5% bis 7% u.U. volkswirtschaftlich sinnvoller sein, als die dogmatische Fixierung auf 0%. ”Lieber eine Inflation von 7% als eine Arbeitslosigkeitsrate von 7%”, sagte der ehemalige Bundeskanzler Helmut Schmidt zu Beginn der achtziger Jahre. Dass dagegen eine Hyperinflation, wie sie die Deutschen als Trauma in den 20 Jahren erlebten und wie sie in einigen Entwicklungsländern grassiert(e), ein großes Übel ist, dürfte von niemandem bestritten werden. le Wirtschaftspolitik verfolgt. Damit einher gehen weitreichende gesellschaftliche Veränderungen. Staatliches Handel orientiert sich unter diesen Bedingungen nicht nur in der Wirtschaftspolitik, sondern auch auf allen anderen Politikfeldern, von der Arbeitsmarkt- und Sozialpolitik über die Einwanderungs- bis zur Kulturpolitik am neoliberalen Leitbild. Immer mehr Lebensbereiche werden der vermeintlichen Rationalität des Weltmarktes unterworfen. 2.2.3. Liberalisierung und Deregulierung Nach der Freigabe der Wechselkurse setzte eine Welle der Liberalisierung und Deregulierung des Kapitalverkehrs ein. Kapitalverkehrskontrollen wurden sukzessive abgeschafft. Den Anfang machten 1974 die USA und die Schweiz, denen bis zu Beginn der neunziger Jahre praktisch alle OECDLänder folgten. In der Bundesrepublik waren bis 1981 alle seit Ende der fünfziger Jahre eingeführten Kapitalverkehrskontrollen abgeschafft. Die erste Konsequenz dieser Maßnahmen war eine starke Expansion des Marktes für staatliche Schuldverschreibungen (s. auch Kap. 3.3.1.). Damit konnten die Regierungen den Anstieg der Staats- verschuldung finanzieren. Insofern lag die Liberalisierung im Interesse der Regierungen, weil sie sich auf diesem Wege neue Geldquellen für die Budgetfinanzierung erschließen konnten. Nach den Staatsobligationen war die Deregulierung der Aktienmärkte eine weitere wichtige Etappe. Den Anfang machte auch hier Großbritannien, das 1986 eine umfassende Liberalisierung für Aktienemissionen und den Aktienhandel durchführte. Um im Wettbewerb der Finanzstandorte mithalten zu können, zogen die anderen OECD-Länder nach. 2.2.3.1. Dauerhafte Hochzinspolitik Eine weitere entscheidende Entwicklungsetappe der Finanzmärkte markiert die Deregulierung und Liberalisierung der Zinspolitik, zuerst 1980 in den USA13. Die Zinspolitik als Instrument zur Konjunktursteuerung durch die Regierungen wurde auf reine Antiinflationspolitik reduziert und den Zentralbanken übertragen. Das Mandat der Zentralbanken beschränkt sich seither darauf, als „Hüter der Geldwertstabilität” zu fungieren und das Instrument der Leitzinsen nur zu diesem Zweck einzusetzen14. Ansonsten sollten sich die Kreditzinsen an den Märkten orientieren. Dies führte zu dauerhaft hohen Realzinsen (d.h. inflationsbereinigt), wie dies in der Wirtschaftsgeschichte zuvor noch nie der Fall war (Plihon 1996:102). Offiziell wird die Hochzinspolitik mit ihrer antiinflationären Wirkung begründet. „Nebenwirkungen” wie die, dass hohe Zinsen natürlich auch im Interesse von Geldbesitzern liegen, weil ihre Kapitalrendite dadurch entsprechend höher ist, werden dagegen selten öffentlich genannt. Eine ganz andere „Nebenwirkung” der Hochzinsentwicklung war die plötzliche Zahlungsunfähigkeit Brasiliens und Mexikos 1983 und der darauf folgende Ausbruch der Schuldenkrise der Entwicklungsländer und die Verschärfung der öffentlichen Verschuldung in den Industrieländern. Das entscheidende Problem hoher Zinsen ist aber, dass damit Portfolioinvestitionen, d.h. Inves- VON B RETTON WOODS NACH LIECHTENSTEIN 15 TABELLE 2.1 Finanzflüsse in die Entwicklungsländer (alle Entwicklungsländer) (in Mrd. US-Dollar) Ingesamt Öffentliche Finanzflüsse Private Finanzflüsse Internationale Kapitalmärkte Finanzflüsse auf Schulden Bankkredite Anleihen Andere Aktien Ausländische Direktinvestitionen 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 98,5 55,9 42,6 18,5 15,7 3,2 1,2 11,3 2,8 24,1 124,0 62,3 61,6 26,4 18,8 5,0 10,9 2,8 7,6 35,3 153,7 54,0 99,7 52,2 38,1 16,4 11,1 10,7 14,1 47,5 219,2 53,4 165,8 99,8 48,8 3,5 36,6 8,7 51,0 66,0 220,4 45,9 174,5 85,7 50,5 8,8 38,2 3,5 35,2 88,8 257,2 53,9 203,3 98,3 62,2 30,4 30,8 1,0 36,1 105,0 313,1 31,0 282,1 151,3 102,1 37,5 62,4 2,2 49,2 130,8 343,7 39,9 303,9 133,6 103,4 51,6 48,9 3,0 30,2 170,3 318,3 50,6 267,7 96,8 81,2 44,6 39,7 -3,1 15,6 170,9 290,7 52,0 238,7 46,7 19,1 -11,4 25,0 5,5 27,6 192,0 Quelle: GDF 2000 titionen in reine Finanzgeschäfte, dauerhaft attraktiver sind als Realinvestitionen. Hohe Zinsen wirken sich daher negativ auf Wachstum und den Arbeitsmarkt aus (s. Kap. 5.1.). Insgesamt trug die lang andauernde Hochzinsphase dazu bei, das Kräfteverhältnis zwischen Gläubigern und Schuldnern zugunsten ersterer zu verschieben. Insbesondere in Hinblick auf die Staatsverschuldung hat dies über die so genannten Sparprogramme bis auf die individuelle Lebenssituation der Bevölkerung durchgeschlagen. Diese Sparprogramme, wie sie auch in der Bundesrepublik durchgeführt werden, sind sozial unausgewogen. Vor allem Rentner, Arbeitslose und Sozialhilfeempfänger werden überproportional belastet (vgl. Arbeitsgruppe Alternative Wirtschaftspolitik 1999). 2.2.3.2. Neue Akteure, neue Instrumente Aufgrund der technologischen Innovationen im Computerwesen und im Kommunikationswesen eröffneten sich auf dem Hintergrund liberalisierter Märkte völlig neue Perspektiven für spekulative Operationen. Wenn es möglich wird, große Geldsummen per Mausklick in Sekunden an jeden beliebigen Finanzplatz der Welt zu transferieren, können kurzfristige Kursschwankungen bei Devisen und Wert- papieren selbst von wenigen Stunden – in Extremfällen sogar Minuten - genutzt werden. Die neuen Techniken erhöhen dramatisch die Produktivität der Akteure auf den globalisierten Finanzmärkten und senken deren Transaktionskosten. Außerdem treten Mitte der achtziger Jahre neue Akteure auf den Märkten auf, die institutionellen Anleger. Dazu gehören Investmentfonds, private Pensionsfonds und Versicherungen. Schließlich trägt auch die Entstehung neuartiger Finanzinstrumente, der Derivate, zur Expansion der Umsätze auf den Finanzmärkten bei (s. Kap. 3.3. und 3.5.2.). 2.2.3.3. Der „Rest der Welt” In den achtziger Jahren wurden auch die Entwicklungs- und Schwellenländer von der Liberalisierungs- und Deregulierungswelle erfasst. Für die Gruppe der aufstrebenden Entwicklungsländer, die so genannten emerging markets,15 gehörte die Übernahme einer neoliberalen (Außen) Wirtschaftspolitik zum Konzept ihres ökonomischen Aufstiegs. Durch die weitgehende Öffnung gegenüber dem Weltmarkt, den Abbau von Kapitalverkehrskontrollen und anderen Regulierungen, saugten sie Finanzinvestitionen ins Land und wurden selbst zu internationalen Finanzplätzen. Bis zur Asienkrise liefen über die Länder Südostasiens, Brasilien, Ar- gentinien und Mexiko ca. 15% der Gesamtumsätze der internationalen Finanzmärkte (Chesnais et al. 1996:29). Aber auch jene, die nicht zu den Schwellenländern gehörten oder Aussicht darauf hatten, eines zu werden, wurden erfasst. Nach dem Ausbruch der Verschuldungskrise 1983 waren die meisten Entwicklungsländer gezwungen, die Strukturanpassungsprogramme des IWF zu akzeptieren, wenn sie weiterhin kreditwürdig bleiben wollten (s. Box 2.2.). Damit übernahmen sie auch die hinter diesen Programmen stehende neoliberale Orientierung. Nach dem Fall der Mauer unterzogen sich schließlich auch die postkommunistischen Staaten der Schocktherapie von IWF und ultraliberalen Beratern und integrierten sich in das internationale Finanzsystem. Vor allem Russland musste die überstürzte Öffnung teuer bezahlen: Bis heute hat das Land nicht das ökonomische Niveau aus der Endphase der Sowjetperiode erreicht. 15 Zu den emerging markets werden neben den „asiatischen Tigerstaaten” (z.B. Hongkong, Singapur, Südkorea und Thailand) auch südamerikanische Staaten wie Brasilien und Mexiko gezählt. Hongkong und Singapur sind nicht zu den neuen Finanzplätzen der emerging markets zu rechnen. Sie wurden als Projektionen der Londoner City bereits in der Entstehungszeit der Euromärkte zu bedeutenden Finanzzentren. KRISEN , C RASHS UND S PEKULANTEN 29 4. KRISEN, CRASHS UND SPEKULANTEN KAI MOSEBACH D as globalisierte Finanzsystem ist in höchstem Maße krisenanfällig. Besonders deutlich wurde dies bei den zahlreichen Finanz- und Währungskrisen der neunziger Jahre, z.B. in Mexiko (1994), Ostasien (1997), Russland (1998) und Brasilien (1999). Die herkömmliche Analyse macht für den Krisenausbruch vor allem schlechte ökonomische Fundamentaldaten in den betroffenen Ländern, eine unzureichende Überwachung des Bankensektors, Korruption und Vetternwirtschaft verantwortlich. Diese Faktoren können jedoch nicht erklären, warum ganze Regionen von Finanzkrisen heimgesucht werden, auch wenn die Fundamentaldaten und Bedingungen in den betroffenen Ländern ganz unterschiedlich sind. Auffällig ist auch, dass die schwersten Finanzkrisen ausgerechnet die aufstrebenden Entwicklungs- oder Schwellenländer (z.B. die asiatischen Tigerstaaten) trafen, obwohl z.B. der IWF noch kurz vor dem Ausbruch der Krisen ihre positive wirtschaftliche Entwicklung gelobt hatte (vgl. Dieter 1999). Der Verweis auf Probleme in den betroffenen Ländern reicht also keinesfalls aus. Vielmehr muss nach den systemischen Faktoren gefragt werden, die von dem hochgradig vernetzten und kaum mehr kontrollierbaren Weltfinanzsystems ausgehen. Wir haben es nicht mehr mit einzelnen, auf bestimmte Staaten begrenzte Probleme zu tun, sondern mit einer globalen Finanzkrise, die nur immer wieder an einem anderen Ort ausbricht. 4.1. Grundmuster der Krise Finanzkrisen sind keine neue Erscheinung. Der US-amerikanische Wirtschaftshistoriker Charles Kindleberger analysier- te die Verläufe solcher Krisen in den letzten vier Jahrhunderten und entwickelte daraus ein Vier-Phasen-Modell einer typischen Finanzkrise (vgl. Kindleberger 1996): In einer ersten Phase eröffnet ein äußeres Ereignis neue Profitmöglichkeiten für Anleger. Der Gegenstand der gesteigerten Gewinnhoffnungen kann jede erdenkliche Ware sein (Immobilien, Briefmarken, Getreide etc.), im globalisierten Finanzsystem sind es aber insbesondere Wertpapiere aller Art (Aktien, Schuldverschreibungen, Derivate). Sind die neuen Profitmöglichkeiten identifiziert, steigen die Preise des betreffenden Gegenstandes. Das lockt in einer zweiten Phase weitere zahlreiche Käufer an, die ebenfalls von den steigenden Preisen des Spekulationsgegenstandes profitieren wollen. Die wachsende Nachfrage treibt den Preis weiter nach oben. Alle orientieren sich an dem Anlageverhalten der „Besten” unter ihnen (benchmarking) (s. Abb. 4.1.). Je höher die Gewinnerwartungen, desto wagemutiger sind die Anleger. In der Wirtschaftswissenschaft wird diese Verhaltensweise als momentum strategy1 bezeichnet. Erwarten die Anleger große Preissteigerungen des Spekulationsobjektes, finanzieren sie ihre Spekulationsgeschäfte sogar mit Krediten, um den Einsatz erhöhen zu können. Dadurch werden riesige Geldbeträge zum Kauf des Anlageobjektes bewegt. In der dritten Phase schließlich zeigen sich erste Abschwächungen bei der Realisierbarkeit der erwarteten Gewinne. Bei Immobilien beispielsweise können Überkapazitäten dazu führen, dass die erhofften Erträge sich als vollkommen überzogen erweisen. Die Profiterwartungen der vormals euphorischen Anleger kehren sich um. Es kommt zu ersten Gewinnmitnahmen und die Preise des Spe- kulationsobjektes steigen langsamer oder gar nicht mehr. In der letzten Phase schließlich stagnieren die Preise und die Anleger, die als letzte den Spekulationsgegenstand auf Kredit gekauft haben, geraten unter Druck, ihre Kredite zu bedienen. Sie müssen Teile oder auch – je nach Belastungsgrad – die komplette Menge des zugrundeliegenden Gegenstandes/Wert-papiers abstoßen. Die Preise des Spekulationsobjektes beginnen unaufhaltsam zu sinken. Die sinkenden Preise lösen eine Verkaufswelle aus, die panikartige Ausmaße annehmen kann und häufig durch die Herabstufung des Anlageobjektes durch Rating Agenturen noch verschärft wird (s. Kap. 3.5.3.). Das internationale Kapital flieht in sichere Anlagehäfen, z.B. Staatsanleihen in den industrialisierten Ländern. Gewinnerwartungen schlagen also in reale Verluste um, und Kredite können nicht mehr zurückgezahlt werden. Wertpapiere etwa, die als Sicherheiten für weitere Kredite verwendet wurden, verlieren an Wert, und die Banken fordern weitere Sicherheiten, zügige Bedienung, oder ziehen sogar Kredite zurück. Es kann zur Bankenkrise kommen. Auf alle Fälle wird die Kreditkrise zur Liquiditätskrise der inländischen Wirtschaft: Die Unternehmen können einfach nicht mehr zahlen. „Damit ist die Finanzkrise in der Welt der Produktion angekommen. Sie breitet sich sektoral, regional und meistens auch international aus” (Huffschmid 1999:149). Unter den Bedingungen liberalisierter und globalisierter Finanzmärkte haben auch die Finanzkrisen eine neue Qualität erreicht. Zu nennen ist hier z.B. der so genannte Ansteckungseffekt (conta- 1 Im Deutschen sinngemäß: Ausnutzen der Gunst der Stunde. 30 K APITAL BRAUCHT KONTROLLE ABB. 4.1 Die Dynamik übermäßigen Kapitalflusses in aufstrebende Volkswirtschaften Nochmals höhere Renditen in Vermögensmärkten Asymetrische Informationen Nochmals zunehmender Kapitalzufluss Glaubwürdigkeit der Politik Wissensmangel der Institutionen Interne Triebkräfte in der Fondsverwaltung Verstärktes Herdenverhalten Marktoptimismus Einfluss vergangener Währungskrisen Interne Triebkräfte im Bankgeschäft Höhere Renditen in Vermögensmärkten Übermäßiger Kapitalzufluss Quelle: Sharma 1999 gion), der besonders bei der Asienkrise deutlich geworden ist: Von Thailand ausgehend wurde die ganze Region in Mitleidenschaft gezogen. Auswirkungen der Krise erreichten selbst die industrialisierten Länder. So ist durch die Deregulierung und Liberalisierung in den letzten dreißig Jahren eine Weltökonomie entstanden, welche die wirtschaftlichen Entwicklungen in verschiedenen Ländern in Form von Wirkungsketten aneinander bindet. 4.2. Kurzfristige Finanzströme – ein Hauptkrisenfaktor Während die Wachstumsraten in den Industrieländern in den neunziger Jahren stagnierten, erlebten die Schwellenländer Südostasiens einen beeindruckenden Wirtschaftsboom (s. Tab. 3.1.). Unter der ideologischen Führung des Internationalen Währungsfonds (IWF) und der Weltbank haben diese Länder in den neunziger Jahren ihre nationalen Finanzsysteme dereguliert und ihren internationalen Kapitalverkehr liberalisiert (vgl. Singh 1998:21ff). Die inländische Währung wurde an den US-Dollar oder an Währungskörbe gebunden, um den Anlegern Sicherheit vor Währungsschwan- 2 Die öffentlichen Finanzflüsse dienen weitgehend nur noch der Entwicklungshilfe in Regionen, die vom internationalen Kapital gemieden werden. kungen zu garantieren. „Hohe Profitaussichten, stabile Wechselkurse und ungehinderter Kapitalverkehr [...machten...] diese Länder zum geradezu idealen Zufluchtgebiet für frustriertes Kapital aus den Metropolen” (Huffschmid 1999:163). Von 1990 bis 1999 flossen weltweit insgesamt 2,3 Billionen US-Dollar in die Entwicklungsländer, wovon öffentliche Finanzflüsse (d.h. Entwicklungshilfe) im Gegensatz zu den siebziger und achtziger Jahren nur noch 21,3% ausmachten (s. Tabelle 2.1.).2 Vor allem kurzfristige Kapitalflüsse haben in den Finanzkrisen der neunziger Jahre eine herausragende Rolle gespielt. Ihr Anteil an den gesamten Transfers hatte sich in der ersten Hälfte der neunziger Jahre mehr als verdreifacht, nämlich von 176 Mrd. US-Dollar 1990 auf 454 Mrd. US-Dollar (GDF 2000:77). Dieser Anstieg hat mehrere Ursachen. In erster Linie verantwortlich dafür sind der Abbau von Kapitalverkehrskontrollen und andere Formen der Liberalisierung und Deregulierung in den Entwicklungs- und Schwellenländern. Durch solche Kontrollen können z.B. langfristige Kredite oder Investitionen gegenüber kurzfristigen Kapitalströmen gefördert werden (s. Box 8.1). Hinzu kommt, dass die Zinsen für kurzfristige Kredite günstiger sind als für langfristige, da das Risiko für Kreditgeber bei langfristigen Krediten an Entwicklungsländer größer ist. In einigen Emerging Markets wurde die kurzfristige Kreditaufnahme von einheimischen Banken dazu verwendet, die Kredite zu höheren Zinsen an inländische Kreditnehmer weiterzugeben, häufig um damit spekulative Geschäfte u.a. auf dem Immobilienmarkt zu finanzieren. Die Risiken der kurzfristigen Finanzströme wurden dabei jedoch TABELLE 4.1 Jährliche Wachstumsraten des realen BIP einiger asiatischer Schwellenländer (1991 bis 1996) in % Indonesien Malaysia Philippinen Südkorea Thailand Quelle: IMF (1999) 1991 1992 1993 1994 1995 1996 8,9 8,6 -0,6 9,2 8,1 7,2 7,8 2,1 5,4 8,2 7,3 8,3 4,4 5,5 8,5 7,5 9,3 4,4 8,3 8,6 8,2 9,4 4,7 8,9 8,8 8,0 8,6 5,8 6,8 5,5 KRISEN , C RASHS UND S PEKULANTEN 31 BOX 4.1 GESCHICHTE DER FINANZKRISEN ALLES SCHON MAL DA GEWESEN – WELTBANKANALYSE ZUR GESCHICHTE VON FINANZKRISEN Der enorme Zufluss von internationalem Kapital in aufstrebende Ökonomien in den 90er Jahren war kein Einzelfall. Interessanterweise hat die Weltbank in ihrem Bericht Global Development Finance 2000 ein ganzes Kapitel einer historischen Analyse gewidmet und kommt dabei zu erstaunlichen Ergebnissen, die im Folgenden zusammengefasst werden: Seit der industriellen Revolution hat es bereits vier „große Wellen” massiver Kapitalströme – jedes Mal unter Bedingungen liberalisierten Kapitalverkehrs - in aufstrebende Märkte gegeben. Die erste zog sich von 1870 bis zum Ausbruch des ersten Weltkrieges. Das internationale Finanzsystem stand damals unter der Hegemonie Großbritanniens. Kapital floss sowohl in die ”Neue Welt”, die USA, als auch nach Australien, Neuseeland und Südafrika, die zum britischen Kolonialreich gehörten. Es ging darum, die Kolonien zu erschließen und dafür vor allem ihre Infrastruktur auszubauen, insbesondere durch den Bau von Eisenbahnen. Die zweite Welle internationaler Expansion des Finanzkapitals fällt in die zwanziger Jahren des 20. Jahrhunderts, unmittelbar vor der Weltwirtschaftskrise 1929. Hauptkapitalgeber war wieder Großbritannien, sowie - als aufstrebende Weltmacht - die USA. Statt Infrastruktur wurden in den zwanziger Jahren vor allem öffentlicher Konsum und Investitio- unterschätzt. Erst in jüngster Zeit setzt sich die Erkenntnis durch, dass kurzfristiges Kapital prozyklisch wirkt, das heißt in Phasen des Konjunkturaufschwungs steigen die Zuflüsse überproportional an, in nen finanziert. Schuldner waren überwiegend Regierungen in Kontinentaleuropa. In den siebziger Jahren setzte eine erneute Internationalisierung ein. Kreditnehmer waren diesmal Entwicklungsländer, vor allem die Schwellenländer (Brasilien, Mexiko, Südkorea u.a.). Die vierte Welle schließlich war der Boom der Kapitalströme in die Emerging Markets in den neunziger Jahren. Für alle vier Wellen der internationalen Kapitalexpansion macht die Weltbank ähnliche Verursachungsmuster aus: (1) Die Internationalisierung des Kapitals basierte stets auf neuen Kommunikationstechnologien, welche die Überwindung von Grenzen erleichterten; zunächst die Telegraphie und die Transatlantikkabel, dann Radio und Telefon, schließlich Satellitenkommunikation und Internet. (2) Die Expansion war mit Finanzinnovationen verbunden. In den achtziger Jahren des 19. Jahrhunderts waren das z.B. die Investment-Trusts, quasi die Hedge Funds von damals. Später handelte es sich um öffentliche Wertpapiere, auch aus dem Ausland, und schließlich in den siebziger und achtziger Jahren des 20. Jahrhunderts die Derivate. (3) Die internationale Expansion von Finanzkapital wurde zudem immer von einem Wachstum der Produktion und des Welthandels begleitet. Schließlich war (4) notwendig, dass die politischen Entschei- der Abschwungphase oder gar Krise wird das Kapital aber dann rasch abgezogen (GDF 2000:77f). Die Aufhebung von Kapitalverkehrs- und Devisenkontrollen hat die Einfluss- und Lenkungsmög- dungsträger die Liberalisierung von Handel, Produktion und Finanzgeschäften unterstützten und absicherten. Die frappierendste Ähnlichkeit besteht jedoch darin, dass alle diese Internationalisierungswellen stets mit einem Crash endeten. Auf den Finanzboom im letzten Viertel des 19. Jahrhunderts folgten die Krise und der Erste Weltkrieg. Die kurze Wiederbelebung des internationalen Kapitalverkehrs in den zwanziger Jahren wurde durch die Weltwirtschaftskrise und den Zweiten Weltkrieg beendet. Der Finanzboom in den siebziger Jahren dieses Jahrhunderts führte zur Schuldenkrise der Entwicklungsländer. Und der Aufschwung der neunziger Jahre mündete in der Mexiko-, Asien-, Russland- und Brasilienkrise am Ende des Jahrzehnts. Die Weltbank resümiert: „Jede dieser vergangenen Episoden von wellenartigen Kapitalflüssen in die aufstrebenden Ökonomien endete in internationalen Finanz- oder politischen Krisen – eher in einer ‚harten Landung‘ als in einer ‚weichen Landung‘. (Im Gegensatz dazu waren Finanzkrisen und Überschuldung während der Zeit des Bretton-Woods-Regimes eher selten, als feste Wechselkurse, Kapitalverkehrskontrollen und eine strenge Finanzmarktregulierung auf der politischen Tagesordnung standen.)” (GDF 2000: 4) lichkeiten auf den Zustrom und Abfluss von Kapital faktisch aufgehoben. Inländische wie ausländische Anleger können bei den ersten Krisenanzeichen ihr Kapital schnell in Fremdwährungen tauschen 32 K APITAL BRAUCHT KONTROLLE und außer Landes schaffen. Die nationalen Regierungen und Zentralbanken haben kaum mehr Eingriffsmöglichkeiten. Durch Zinserhöhungen können sie zwar versuchen, der Kapitalflucht entgegen zu wirken. Dieses Mittel hat aber höchst problematische Nebeneffekte: Erhöht die Nationalbank die Zinsen, verschärft sie die Rezession, die durch die Krise ausgelöst wurde. Die Schulden von Unternehmen und Privatpersonen steigen an. Das kann zu massenhafter Zahlungsunfähigkeit führen, was sich wiederum höchst problematisch auf den nationalen Bankensektor auswirkt (Box 4.2.). 4.3. Die unterschätzte Rolle der Währungsspekulation Die neue Qualität des globalisierten Finanzsystems wird nicht zuletzt an der zunehmenden Bedeutung der Währungsspekulation deutlich, die bei der Asienkrise besonders offensichtlich zu Tage getreten ist. Die Mechanismen der spekulativen Attacken gegen Währungen hat Claus Köhler, langjähriges Mitglied im Zentralbankrat der Deutschen Bundesbank, in beeindruckender Weise geschildert (vgl. Köhler 1998): Das Grundmuster der Spekulation gegen Währungen ist zunächst recht einfach. Erwartet ein Akteur die Abwertung einer Währung, z.B. des thailändischen Bath, muss er sich zunächst in dieser Währung verschulden. Anschließend wird der aufgenommene Kredit in eine andere Währung umgetauscht, z.B. in US-Dollar. Wenn nun eine Abwertung des Bath eintritt, muss der Spekulant nur einen Teil seiner Dollarbestände aufwenden, um den Bath-Kredit zurückzuzahlen. Der Rest ist sein Gewinn. Dies funktioniert nur, wenn er eine so genannte „offene Position” hält, also keine Sicherheiten in gleicher Währung hinterlegen muss. Spekulationen gegen Währungen sind in dieser Form nur bei offenen Finanzmärkten möglich (vgl. Dieter 1999:44). Durch Hedge Funds und andere international operierende Finanzunternehmen gewinnt die Währungsspekulation an Durchschlagskraft. Wenn ein großer, kapitalträchtiger Fonds beginnt, in einem bestimmten Marktsektor in großem Maß- stab zu investieren oder Kapital abzuziehen, entstehen bei den anderen Marktteilnehmern entsprechende Erwartungen, z.B. auf eine Auf– oder Abwertung, und es beginnt der Herdenlauf. Möglichst viele Spekulanten wollen an dem schnell verdienten Geld teilhaben bzw. ihr Geld in Sicherheit bringen. Es werden dann große Volumen von Spekulationsgeldern bewegt, die unter Umständen die Devisenreserven der Zentralbank aufbrauchen können, sofern diese versucht, mittels Ankauf die eigene Währung zu stützen. Gelingt ihr das nicht, folgt der Währungsspekulation der Verfall der Währung. Zur Frage, welche Rolle die Währungsspekulation beim Ausbruch der Asienkrise gespielt hat, sagt die neoliberale Lehrmeinung, dass gegen ein Land nur erfolgreich spekuliert werden könne, wenn die wirtschaftlichen Fundamentaldaten schlecht seien, z.B. Leistungsbilanzdefizite, Haushaltsdefizite, hohe Inflation und zu geringe Devisenreserven. Ein Blick auf die Kerndaten der von der Spekulation attackierten Länder zeigt jedoch, dass diese Erklärung nicht zutrifft (s. Tab. 4.2.). Thailand, das zuerst Ziel der spekulativen Attacke war, hatte weder ein Haushaltsdefizit, noch waren die Währungsreserven gering. Auch das Leis- ABB. 4.2 Private Kapitalflüsse in die von der Asienkrise betroffenen Länder Quelle: GDF 2000 ABB. 4.3 Die Entwicklung von kurzfristigen Verbindlichkeiten Quelle: GDF 2000 KRISEN , C RASHS UND S PEKULANTEN 33 BOX 4.2 MEXIKO - DIE „ERSTE FINANZKRISE DES 21. JAHRHUNDERTS” Im Dezember 1994 brach die mexikanische Finanz- und Währungskrise aus. Innerhalb einer Woche wurde der Peso um 40% abgewertet. Sofort zogen internationale Investoren ihr Kapital ab - Mexiko stand am Rande der Zahlungsunfähigkeit. Unter dem Druck der US-Regierung schnürte der Internationale Währungsfonds (IWF) ein Kreditpaket in Höhe von über 50 Mrd. US-Dollar, das vor allem den in Mexiko engagierten US-Banken und Pensionsfonds zugute kam. Bereits die Schuldenkrise der achtziger Jahre wurde mit der Zahlungsunfähigkeit Mexikos eingeleitet. Mit einem strengen IWF-Programm wurde die mexikanische Wirtschaft darauf hin völlig umstrukturiert. Das Konzept schien aufzugehen: Zu Beginn der neunziger Jahre verzeichnete Mexiko ein solides Wirtschaftswachstum, die Inflationsrate war von 160% (1988) auf unter 10% (1994) gesunken, immer mehr privates Kapital floss in die aufstrebende Ökonomie. Zwischen 1990 und 1993 erhielt Mexiko Nettokapitalzuflüsse in Höhe von 91 Mrd. US-Dollar, von denen der größte Teil (61 Mrd. US-Dollar) aus überwiegend kurzfristigen Portfolioinvestitionen bestand (IWF 1995: 53). Mexiko wurde als Vorzeigemodell für die erfolgreiche Durchführung der vom IWF verordneten Reformpakete gehandelt. Doch gerade die Fixierung auf diese makroökonomischen Daten, die Bindung an den US-Dollar und die Abhängigkeit von externem Kapitalzufluss waren die Hauptursachen dafür, dass Mexiko im Dezember 1994 in die „erste Finanzkrise des 21. Jahrhunderts” (so der damalige IWF-Direktor Camdessus) stürzte. Preis- und Währungsstabilität bildeten zwar die Grundlage für externen Kapitalzufluss, hatten aber eine Überbewertung der Währung zur Folge. Eine Abwertung hätte Kapitalflucht ausgelöst. Die mexikanische Regierung steckte in einer Zwickmühle. Sie verbrauchte einen Großteil ihrer Währungsreserven (von 25 Mrd. US-Dollar im Februar 1994 waren im November nur noch 10 Mrd. US-Dollar übrig), um den Wechselkurs zu stützen. Auslöser der Krise 1994 waren schließlich - neben innenpolitischen Problemen - die hohen Zinssätze in den USA. Die neue mexikanische Regierung unter Präsident Zedillo konnte den Wechselkurs nicht mehr aufrecht erhalten und ließ ihn frei schwanken. Sofort zogen die Investoren - vor allem die in Mexiko stark engagierten US-Pensionsfonds - ihr Kapital ab, um ihre Verluste in Grenzen zu halten. Dies verschärfte die massive Abwertung des Peso und zog katastrophale Folgen für die mexikanische Wirtschaft nach sich: Sie fiel in die schwerste Rezession seit den dreißiger Jahren. Das Bruttosozialprodukt schrumpfte 1995 um sieben Prozent, bis zu einer Million Menschen wurden zusätzlich arbeitslos. Die Zinssätze stiegen innerhalb weniger Monate um das Vierfache an, so dass Hunderttausende Schuldner - Unternehmer wie Privatpersonen - innerhalb kürzester Zeit zahlungsunfähig wurden. Dies stürzte wiederum das mexikanische Bankensystem in eine be- drohlichen Liquiditätskrise. Noch Jahre später war es für mexikanische Unternehmer und Privatleute kaum möglich, von einer Bank einen Kredit zu bekommen. Um den Zusammenbruch des Bankensektors zu vermeiden, wurden die - erst kurz zuvor privatisierten - Banken nicht nur umstrukturiert und mit Milliarden mexikanischer Steuergelder unterstützt. Gleichzeitig wurde auch die Öffnung des Finanzsektors für die Beteiligung ausländischer Investoren beschleunigt, um externes Kapital zur Überwindung der Finanzkrise anzulocken. So gab die PesoKrise, die letztlich auf die unkontrollierte Öffnung des Finanzmarktes zurückzuführen ist, der Regierung wiederum Anlass, eine neue Liberalisierungs- und Privatisierungsrunde einzuleiten. Während die Zahlungsunfähigkeit Mexikos durch das Rettungspaket des IWF verhindert werden konnte und die Privatanleger und Gläubiger relativ unbeschadet aus der Krise hervorgegangen sind, wurden die Kosten - sowohl über die Verschärfung der restriktiven Sparpolitik und die milliardenschwere Sanierung der Banken durch staatliche Gelder als auch über die Verschuldung der Einzelnen - auf die mexikanische Bevölkerung abgewälzt. Fünf Jahre nach Ausbruch der Krise gelten die makroökonomischen Daten wieder als „vorbildlich“, die ”erste Finanzkrise des 21. Jahrhunderts” war schon vor dessen kalendarischem Beginn angeblich überwunden. Dass sie für unzählige Mexikaner einen dramatischen Wendepunkt in ihrem Leben bedeutet hat, taucht in den Statistiken nicht auf. 34 K APITAL BRAUCHT KONTROLLE BOX 4.3 TABELLE 4.2 Kennzahlen der Außenverschuldung der asiatischen Krisenländer, Hongkongs, Taiwans, der USA und Australien 1992 1993 1994 1995 1996 Haushaltsbudget der Zentralregierung Thailand 2,8 2,1 Malaysia -0,8 0,2 Indonesien -0,4 -0,4 Philippinen -1,2 -1,5 Südkorea -0,3 0,1 USA -4,4 -3,6 Australien -4,6 -4,4 (in % des BIP) 2,7 3,0 2,3 0,9 1,0 0,4 1,0 0,6 0,6 0,5 -2,3 -1,9 -3,6 -2,3 0,9 0,7 0,8 0,3 0,0 -0,9 -1,1 Leistungsbilanzsaldo (in % des BIP) Thailand -5,7 -5,1 Malaysia -3,7 -4,7 Indonesien -2,0 -1,2 Philippinen -1,6 -5,5 Südkorea -1,3 0,3 USA -0,8 -1,3 Australien -3,7 -3,3 -5,4 -6,2 -1,6 -4,6 -1,0 -1,8 -5,1 -7,9 -5,0 -3,4 -4,7 -4,8 -1,7 -3,9 -7,9 -8,4 -3,2 -4,4 -1,8 -1,6 -5,4 Indonesien Malaysia Philippinen Südkorea Thailand Währungsreserven in Mrd. US-Dollar (Ende 1996) 16,4 26,1 9,8 33 38,9 Reserveindex (Währungsreserven zu kurzfristiger Verschuldung, in %) 51 235 122,5 n.a. 130,5 Quelle: Sharma (1999:409); IMF (1999); Dieter (1998:53) tungsbilanzdefizit war im Verhältnis zum Bruttoinlandsprodukt nicht höher als in vergleichbaren Ökonomien (z.B. Australien). Dennoch wurde Thailand von der internationalen Währungsspekulation angegriffen. Verantwortlich hierfür sind nicht in erster Linie die ökonomischen Grunddaten, sondern die Frage, wie die Akteure der internationalen Währungsspekulation die Daten der angegriffenen Länder interpretieren. “Die Spekulation hat in der Struktur makroökonomischer Größen in den Entwicklungs- und Schwellenländern nicht Bedingungen für ein stabiles und hohes Wirtschaftswachstum gesehen, sondern sie hat diese Struktur zum Anlass ihrer spekulativen Attacken genommen.” (Köhler 1998:199). Von entscheidender Bedeutung ist zudem der Umfang der für Devisenspekulation eingesetzten Gelder. Allein George Soros – bekannt durch spe- kulative Angriffe gegen das britische Pfund -, verfügte in seinem Quantum Fonds über mehr als 17 Mrd. US-Dollar. Der LTCM-Fonds setzte mit derivativen und kreditfinanzierten Geschäften insgesamt über eine Billion US-Dollar ein (vgl. IMF 1999a, s. Box 3.3.). Gegenüber solchen Beträgen sind Währungsreserven in Höhe von 16 bzw. 40 Mrd. US-Dollar (Indonesien bzw. Thailand Ende 1996) machtlos. Das vielzitierte „rationale Verhalten der Finanzmärkte” entpuppt sich so als Ansammlung subjektiver Erwartungen von institutionellen Investoren, die nicht unabhängig voneinander handeln sondern sich aneinander orientierten. Die Angst des kurzfristig orientierten Investors, seine Vermögenswerte zu verlieren, setzt genau diesen Prozess selbst in Gang. Denn die Absicherung von Verlusten und der Kapitalabzug – die individuell häufig durchaus rational sein mögen – lösen ”Indonesien hat mit einer gesunden makroökonomischen Politik, verstärkter Deregulierung und anhaltenden Investitionen in seine Infrastruktur große Fortschritte bei der Diversifizierung seiner Wirtschaft und in der Schaffung eines wettbewerblich orientierten Privatsektors gemacht. ...Indonesiens Investitionen sind kontinuierlich gestiegen.... Ein Großteil dieser Dynamik ist auf ein Regierungsprogramm zurückzuführen, welches den Handel und den Finanzsektor liberalisierte und damit ausländische Investitionen und weitere Deregulierung weiter voran treibt” (Weltbank, September 1997). In keinem anderen Land hat der Finanzcrash in Asien 1997/98 so enorme politische, gesellschaftliche und ökonomische Probleme mit sich gebracht wie in Indonesien. Was war geschehen? Immense Dollarsummen flossen seit Beginn der neunziger Jahre in die asiatischen Emerging Markets, weil es dort hohe Zinsen und die Aussicht auf schnelle Gewinne gab. In Indonesien schufen der IWF und das Suharto-Regime gemeinsam dafür die Rahmenbedingungen: hohe Zinsen durch eine strenge Anti-Inflationspolitik, Kapitalverkehrsliberalisierung und fixierte Wechselkurse. Der IWF vertrat in dieser Allianz die Interessen ausländischer Investoren, während Suharto sich die Gunst der reichen Clans im Lande sicherte. Die Möglichkeit, mit kurzfristigen Anlagen viel Geld zu verdienen, trübte den Blick auf die Wirtschaftsrealitäten. Unternehmen, Aktien, Immobilien - alles war in den so ge- KRISEN , C RASHS UND S PEKULANTEN 35 INDONESIEN - CRASH UND POLITISCHE DESTABILISIERUNG nannten Tigerökonomien überbewertet (die Bodenpreise in Bangkok beispielsweise betrugen das Zwölffache von denen in San Francisco). Zu Recht war von Seifenblasenökonomien die Rede. Die hohen Zinsen waren zwar vorteilhaft für Anleger, jedoch schlecht für die Investitionen in produktive Unternehmen, weshalb die Ökonomien real weitaus langsamer wuchsen als das Anschwellen der privaten Kapitalströme vermuten ließ. Auf der anderen Seite verstärkten Spekulanten in dieser Phase den Druck auf die Währung. Die Rupiah wertete in den ersten sechs Monaten nach Beginn der Krise um über 70% ab, bis Mitte Juni 1998 sogar um 85%. Während man im Juli 1997 für einen US-Dollar 2.500 Rupiah bekam, mussten knapp ein Jahr später 16.745 Rupiah bezahlt werden. Der durchschnittliche Tageslohn in Jakarta lag während dieser Zeit bei 5.700 Rupiah. Durch die Wechselkursbindung bei gleichzeitiger Liberalisierung des Kapitalverkehrs wurden die Tigerstaaten verwundbar. Im Verhältnis zum Yen werteten der US-Dollar und damit die Tiger-Währungen stark auf. Dadurch kam es zu steigenden Importen und fallenden Exporten im Handel mit Japan, dem Haupthandelspartner. Die dadurch entstehende Leistungsbilanzlücke wuchs stetig und erzeugte einen starken Abwertungsdruck auf die Tiger-Währungen. Die Regierung versuchte mit ihren Devisenreserven, ebenso wie der IWF mit einer 42 Mrd. Dollar-Spritze, Wechselkurs und Finanzsystem zu retten. Die Mittel kamen aber vorwiegend den ausländischen Investoren zugute, deren Forderungen die indonesischen Banken erst mit dem Kreditpaket des IWF nachkommen konnte. Kurz nachdem der thailändische Bath seine Bindung zum US-Dollar aufgegeben hatte, testeten nervöse Investoren und Spekulanten die Fundamentals der aufstrebenden Märkte, der Philippinen, Malaysias und insbesondere Indonesiens. Die Schwäche der indonesischen Wirtschaft, charakterisiert durch steigende ausländische Forderungen, hohe Verschuldung des Privatsektors, geringes Vertrauen der Investoren ins politische System, Korruption, niedrige Bonität der Wirtschaft und die Überbewertung der inländischen Währung, der Rupiah, führten dazu, dass ausländische Investoren ihr Geld abzogen. Auch die Einheimischen wollten ihre Ersparnisse retten und zogen, ebenso wie die ausländischen Investoren, ihr Geld ab. Das marode Bankensystem stürzte in eine Liquiditätskrise, die durch die Schließung von 16 Banken (auf Forderung des IWF hin) noch verschärft wurde. Noch dramatischer wirkte sich jedoch die extreme Abwertung der Rupiah aus. Durch den Währungsverfall wurden alle importierten Waren entsprechend teurer: Investitionsgüter, Nahrungsmittel und andere Konsumgüter. Die Wirtschaft Indonesiens kollabierte. Am meisten hatten die sozial Schwachen darunter zu leiden. Die Preise für Reis, Speiseöl, Zucker, Benzin, Milchprodukte und weitere Grundgüter stiegen im Verlauf eines Jahres um teilweise das Doppelte. Eine Dürre, die gewaltige Ernteverluste verursachte, verschlimmerte die Situation. Indonesien musste zum ersten Mal in seiner Geschichte Reis importieren. Weizen, Sojabohnen und Zucker wurden sowieso größtenteils aus dem Ausland bezogen. Krankenhäuser schlossen reihenweise, weil sie keine Medikamente mehr kaufen konnten. Schätzungsweise 7 Mio. Arbeitsplätze wurden in den ersten Monaten der Krise vernichtet. Die Armut (nach Weltbank-Definition ein Tageseinkommen bis zu einem Dollar) verdoppelte sich binnen kurzem auf 22%. Das Bruttosozialprodukt verringerte sich 1998 um 15,3%, nachdem es in den Jahren 1990-1997 jährlich fast um 8% gewachsen war. Vor diesem Hintergrund kam es zunehmend zu rassistischen Ressentiments, die vom Suharto-Regime geschürt wurden, um vom eigenem Versagen und seiner Korruptheit abzulenken. Die chinesische Minderheit sah sich einer Welle des Hasses ausgesetzt. Frustration und Ängste, die durch die Wirtschaftskrise ausgelöst worden waren, entluden sich in einer bis zu Mord und Vertreibung ausartenden Verfolgung der christlichen und chinesischen Minderheiten. In der Folge entwickelten sich weitere ethnische, religiöse und regionale Spannungen im ganzen Land, die schließlich zum Sturz des Suharto-Regimes führte. Die durch die Finanzkrise ausgelöste Destabilisierung des Landes hält jedoch bis heute an. 36 K APITAL BRAUCHT KONTROLLE Hälfte der Dekade. In „Joint Ventures sind finanziell angeschlagene lokale Partner ausgekauft worden” (HB: 11.3.1999). Über die Kreditpakete des IWF wurden zudem auch die Länder Ostasiens nun zur Liberalisierung und Deregulierung ihrer Märkte gezwungen, nachdem sie über Jahre dem Druck widerstanden hatten, das neoliberale Modell komplett zu übernehmen. ABB. 4.4 Der Umschlag der jährlichen Wachsumsraten des BIP in den Krisenländern Ostasiens (1995 - 1998) Quelle: IMF 1999 den befürchteten Verfall von Vermögenswerten erst aus. Das überstürzte Verkaufen von bislang gehaltenen Vermögensanlagen weitet sich dann auch international aus. Länder, die über ähnliche Wirtschaftsdaten verfügen oder auch nur ähnlich wahrgenommen werden, sind ebenfalls von Kapitalabzug betroffen. Auf liberalisierten und deregulierten Märkten stellen die international agierenden Investoren also einen Kanal dar, über den sich Finanzkrisen von Land zu Land ausbreiten können. 4.4. Wer zahlt die Rechnung? Die sozialen Kosten von Krisen betreffen die Anleger in der Regel nicht. Die Global Player der Finanzmärkte müssen nicht dafür einstehen, wenn Konkurse, Arbeitslosigkeit, sozialer Abstieg und Verarmung mit all ihren Konsequenzen – generelles Absinken der Lebensqualität, politische Destabilisierung, Kriminalität etc. - sich verschlimmern und Millionen von Menschen buchstäblich über Nacht ins Elend stürzen (s. Box 4.2. und 4.3.). Ungezählte mittelständische Unternehmen und kleinere Betriebe mussten in den Krisenländern Konkurs anmelden. Sie haben keinen ausreichenden finanziellen Rückhalt und sind unmittelbar an die Konsumnachfrage der Inländer gebunden, die in der Wirtschaftskrise durch Massenarbeitslosigkeit, Lohnkür- zungen und ein fehlendes soziales Netz rapide sinkt. Ein Blick auf die Statistik zeigt, wie die Währungs- und Finanzkrisen in Südostasien, Brasilien und Russland die Arbeitslosigkeit und Verarmung vehement nach oben getrieben haben (s. Tab. 4.3.). Stattdessen entdeckten ausländische Investoren die „Gunst der Stunde” und kauften bankrotte Firmen und Finanzinstitute in den Krisenländern auf. Nach Angaben der UNCTAD lagen die Direktinvestitionen in die ostasiatischen Krisenländer im Krisenjahr 1998 mit über 15 Mrd. US-Dollar sogar noch deutlich über den Werten in der ersten Glaubt man den Statistiken, so gehören die Krisen in Thailand, Indonesien, Südkorea, Mexiko etc. längst der Vergangenheit an. Börsen machen wieder Gewinne, der Export boomt, Unternehmen, die noch vor einem Jahr rote Zahlen schrieben, melden steigende Umsätze. Doch die sozialen Kosten der Krisen sind noch längst nicht überwunden. Viele Wirtschaftszweige sind unwiederbringlich verloren. Das Kinderhilfswerk Unicef hat einen Bericht veröffentlicht, der bei Tausenden Kindern in Thailand und Indonesien nachhaltige Fehl- und Mangelernährung feststellt, die bleibende Schäden hinterlassen werden. Aufgrund der Krise mussten 14 Mio. Haushalte ihre Kinder aus der Schule nehmen, weil sie die Kosten nicht mehr tragen konnten. Wegen der knappen Kassen der Regierungen wurden die Investitionen in Gesundheit und Bildung drastisch reduziert. Makroökonomische Daten müssen nicht immer mit der Lebenswirklichkeit der Menschen zu tun haben. TABELLE 4.3 Arbeitslosigkeit, Armut und Prokopfeinkommen in den Krisenländern der Asienkrise 1997ff Brasilien Indonesien Russland Südkorea Thailand Arbeitslosigkeit (in % der Erwerbstätigen) Armut (Personen in % der Bevölkerung) BIP pro Einwohner (in US-Dollar) 1995 1998 1995 1998 1995 1998 6,1 4,91 9,5 2,0 1,1 7,8* 14,81 13,3 6,8 3,4 k.A. 11,3 n.a. 15,3 15,1 k.A. 22,5 n.a. 27,8 26,7 3.640 3.800 2.240 9.700 2.740 4570 680 2300 7970 2200 Quelle: Worldbank (1995;1997); LABORSTA (ILO); Huffschmid (1999:165); Fues (1999). 1: Für Indonesien ergeben sich je nach Quelle erheblich abweichende Daten. Die angegebenen beziehen sich auf Fues (1999). Die anderen Arbeitslosigkeitswerte entstammen der Datenbank der ILO (LABORSTA). Die für Indonesien angegebene Arbeitslosenrate durch die ILO für das Jahr 1998 (5,5%) erscheint jedoch als viel zu niedrig (vgl. auch Atinc/Walton 1998:14); B ESCHÄFTIGUNGSBREMSE UND ABRISSBIRNE DES SOZIALSTAATES 37 5. BESCHÄFTIGUNGSBREMSE UND ABRISSBIRNE GEGEN DEN SOZIALSTAAT Der Zusammenhang zwischen Finanzmärkten, nationalen Arbeitsmärkten und Sozialsystemen KAI MOSEBACH S eit Mitte der siebziger Jahre ist in der Bundesrepublik und anderen Industrieländern die Arbeitslosigkeit kontinuierlich angestiegen. Selbst Wirtschaftsaufschwünge haben den Arbeitsplatzabbau nicht kompensieren können. Diese Entwicklung ist auf verschiedene Gründe zurückzuführen, die in diesem Rahmen nicht erörtert werden können. Aber über den Zusammenhang zwischen Beschäftigung und Realinvestitionen - neue Beschäftigungsmöglichkeiten werden durch neue produktive Investitionen geschaffen1 – besteht auch eine Wirkungskette zwischen Arbeits- und Finanzmärkten. Ebenso können die Überschuldung der öffentlichen Haushalte, die Finanzierungsprobleme des Sozialstaates und die Krise des Rentensystems nicht mehr losgelöst von der Entwicklung der internationalen Finanzmärkte gesehen werden. 5.1. Finanzmärkte gegen Beschäftigung Aus einzelwirtschaftlicher Perspektive hat jeder Investor die Möglichkeit, sein Geld entweder in Realkapital oder in Finanzkapital anzulegen. Dort, wo er eine höhere Rendite erwartet, wird er investieren. Nun sind seit Ende der siebziger Jahre die langfristigen Realzinsen2 weltweit erheblich gestiegen3. Ihre Erhöhung macht bei sinkender Rentabilität produktiver Investitionen die Realanlagen für Investoren unattraktiver. Unternehmensstrategien, die sich am Konzept des Shareholder Value ausrichten, haben ebenfalls zur Folge, dass der gesamtwirtschaftliche Beschäftigungsgrad hinter seinem Potenzial zurückbleibt. Diese ”Investitionsphilosophie” zielt darauf ab, den Unternehmen eine Mindestverzinsung ihres Eigenkapitals abzufordern. Unterschiedliche Investitionsprojekte, seien es Real- oder Finanzinvestitionen, werden daher mit einer vorher festgelegten Mindestverzinsung belegt. Volkswirtschaftlich hat eine solche Investitionspolitik freilich negative Auswirkungen. Sie befördert nicht nur verstärkt Rationalisierungsinvestitionen, die auf eine Erhöhung der Arbeitsproduktivität abzielen und damit Beschäftigung abbauen, sondern verhindert letztlich auch Investitionsprojekte, deren Ertragserwartungen unter der geforderten Mindestverzinsung bleiben. Darüber hinaus hat sich durch die Internationalisierung der Finanzmärkte der Zeithorizont von Investoren verkürzt, und die Renditen werden nun bevorzugt aus kurzfristigen Veränderungen der Wertpapierpreise gewonnen (s. Kap. 3.3.). Die Folge ist, dass Geldbesitzer wie Unternehmen ihre Gewinne zunehmend in Finanzanlagen investieren, deren Einkommensund Beschäftigungseffekt gering ist. Gesamtwirtschaftlich drückt sich dies schließlich in sinkenden Wachstumsraten des Sozialproduktes aus (s. Abb. 5.1.). Sowohl die höheren Zinsansprüche als auch die enorme Zunahme und Beschleunigung von Finanzgeschäften führen zur Einschränkung von längerfristigen und ertragsschwachen Realkapitalinvestitionen. Über diesen Zusammenhang sind die internationalen Finanzmärkte, wenn auch nicht die einzige, so doch eine wichtige Ursache der anhaltenden Massenarbeitslosigkeit (vgl. Hübner 1998:100ff). In dieser Situation können neue, produktive Investitionen nur angestoßen werden, wenn entweder das Realzinsniveau sinkt, die Realkapitalverzinsung gesteigert wird, oder die Renditen auf den Finanzmärkten sinken, z.B. durch Besteuerung oder administrative Beschränkungen, so dass Portfolioinvestitionen im Vergleich zu Realinvestitionen unattraktiver werden. 5.2. Die Finanzierungskrise des Sozialstaats Im Zeichen der neoliberalen Wirtschaftspolitik wurde die Steuerlast von Unternehmen und Einkommensmillionären erheblich verringert, um – so die neoliberale Logik – über Gewinnsteigerungen die Investitionstätigkeit der Unternehmen anzustoßen. Hierzu wurden die Steuersätze gesenkt und zahlreiche Formen der Unternehmensbesteuerung abgeschafft. Mittlerweile orientieren sich alle OECD-Staaten an dieser Politik 1 2 3 Investitionen können allerdings, wenn sie als Rationalisierungsinvestitionen vorgenommen werden, auch erhebliche Arbeitsplatzverluste verursachen. Genau genommen sind nur Investitionen zur Produktionserweiterungen bzw. Schaffung von neuen oder zusätzlichen Dienstleistungen beschäftigungsfördernd. Die langfristigen Realzinsen errechnen sich aus dem in einer bestimmten Periode durchschnittlichen Nominalzinsniveau, abzüglich der aktuellen Inflationsrate. Sie sind ein Maßstab, mit dem die (relative) Attraktivität von Finanzanlagen mit der Ertragskraft produktiver Investitionen in Beziehung gesetzt werden kann. Während in Deutschland die durchschnittliche Höhe der langfristigen Realzinsen von 1960-73 bei 2,6% lag, sind sie im Jahresdurchschnitt 1990-95 auf 3,8% gestiegen. USA 1960-73: 1,5%; 1990-95: 4,4 %. Frankreich 1960-73: 1,9%; 1990-95: 5,9%. 38 K APITAL BRAUCHT KONTROLLE ABB. 5.1 Zur Entwicklung der jahresdurchnittlichen Wachstumsrate des realen BIP und der langfristigen Realzinsen in der BRD Quelle: Altvater/Mahnkopf (1999:169) und haben dadurch einen internationalen Steuersenkungswettbewerb losgetreten. Transnationale Konzerne und andere Global Players profitieren von diesem steuerlichen Standortwettbewerb, weil sie durch konzerninterne Verrechnungspreise selbst über die Höhe ihrer Steuerzahlungen bestimmen können. Gewinne werden dann nur in Staaten versteuert, deren Ertragsbesteuerung besonders niedrig ist. Andere Staaten gehen leer aus und müssen entweder ihre Steuerattraktivität durch Steuersenkungen steigern oder auf andere Einnahmequellen zurückgreifen (Lohnsteuer; Mehrwertsteuer etc.). Das Ergebnis ist freilich, dass die Steuereinnahmen des Staates über die Lohnsteuer und Verbrauchssteuern zunehmend von den abhängig Beschäftigten aufgebracht werden (s. Abb. 5.2.). Außerdem sinken in Zeiten verlangsamten Wirtschaftswachstums und hoher Arbeitslosigkeit auch generell die Steuereinnahmen, so dass die Staatsausgaben nicht mehr gedeckt werden können. Zur Konsolidierung des Haushalts muss der Staat sich verschulden. In den letzten zwanzig Jahren hat der öffentliche Schuldenstand in den Industrieländern astrono- mische Höhen erreicht. Im Jahr 1996 sind die Staatsschulden der G7-Staaten auf 10,5 Billionen US-Dollar angewachsen. Die Gesamtschulden dieser Staaten liegen nur geringfügig unter dem Wert des zusammengenommenen BIP der USA, Deutschlands und Japans. Entgegen einer weit verbreiteten Auffassung sind die angehäuften Staatsschulden der Industrieländer allerdings nicht auf die Kosten des Sozialstaates zurückzuführen, etwa weil dieser „zu teuer” sei. Die Kosten für das staatliche Gesundheitswesen der Bundesrepublik z.B. liegen seit 30 Jahren stabil um 5,3% des BSP. Der Anteil des auf privater Basis beruhenden Gesundheitssystem der USA an deren BSP ist doppelt so hoch. Sowohl in den USA als auch in Deutschland sind die Staatsschulden Ergebnis gezielter Ausgabenprogramme gewesen. Während in den USA das fremdfinanzierte Aufrüstungsprogramm von Präsident Reagan in den achtziger Jahren („Star Wars”) zu nennen ist, war in Deutschland insbesondere der Vereinigungsprozess schuldentreibend (vgl. Schubert 1997). Die Staatsschulden werden auf den nationalen und internationalen Kapitalmärkten durch Staatsanleihen finanziert. Die Investmentbank J.P. Morgan schätzt, dass 1996 weltweit Staatspapiere der OECD-Nationen im Wert von acht Billionen US-Dollar im Umlauf waren. Allein sieben Billionen entfielen dabei auf die G7-Staaten (vgl. J.P. Morgan 1996). Mit den Schuldenvolumen sind natürlich auch die Zinszahlungen angewachsen. Sie erreichten 1996 in den USA 2,3%, in Deutschland, Frankreich und Großbritannien etwa 4% und in Italien mehr als 10% des BIP. Das Kernproblem der Staatsverschuldung ist mittlerweile, dass der größte Teil der jährlichen Neuverschuldung der Refinanzierung des Schuldendienstes dient. Gerade die niedrigeren Zinsen kurzfristiger Kredite verleiten die Staaten immer häufiger dazu, ihre Schulden mit diesen Mitteln zu bedienen. Zwar konnten die verschuldeten Staaten auf diese Weise ihre Zinsverpflichtungen im Volumen senken. Das Volumen der öffentlichen Gesamtschulden ist dadurch jedoch nicht gesunken. Die Kehrseite der zinsgünstigen Kurzkredite ist nämlich eine „enorme Zunahme des jährlichen Refinanzierungsbedarfes” (Schubert 1997:200), weil die Tilgungsverpflichtungen von kurzfristigen Krediten schneller auflaufen. Indem die Nationalstaaten über die nationalen und internationalen Finanzmärkte Kredite aufnehmen, werden sie zu Schuldnern der Geldvermögensbesitzer. Dagegen werden die Zinszahlungen von öffentlichen Anleihen durchweg aus den Steuereinnahmen der staatlichen Haushalte bezahlt. Da das Steueraufkommen des Staates in der Bundesrepublik zu über 60% aus Lohnsteuer und Umsatzsteuer besteht, die v.a. die abhängig Beschäftigten belasten, ist die Umverteilung von den öffentlichen zu den privaten Händen über die Staatsverschuldung zugleich ein weiterer Kanal zur Umverteilung von unten nach oben geworden. Auf die Finanzkrise des Staates reagieren die Regierungen der OECD mit Konzepten des Umaus bzw. Abbaus sozialstaatlicher Leistungen. Das um den Arbeitsmarkt herum gebaute Sozi- B ESCHÄFTIGUNGSBREMSE alstaatssystem der Bundesrepublik Deutschland ist mit der steigenden Arbeitslosigkeit seit den siebziger Jahren einem erheblichen Finanzierungsdruck ausgesetzt. Zwar sind die Staatsausgaben (gemessen am BIP) relativ stabil geblieben; die Sozialabgaben und Steuerlast ist jedoch zunehmend auf weniger Erwerbstätige verteilt worden, so dass die paradoxe Situation steigender individueller Belastung mit gleichzeitiger Reduzierung von Sozialleistungen eingetreten ist. Der Staat versucht nun, seine Finanzprobleme über die Ausgabenseite zu lösen, indem Haushaltseinsparungen vorgenommen werden. Seit den achtziger Jahren werden vor allem im Bereich der sozialen Sicherung, bei der Arbeitslosenunterstützung, der Sozialhilfe, in der Gesundheitsversorgung, bei den Renten etc. Kürzungen vorgenommen. Die Regierung Schröder hat mit ihrem Haushaltskonsolidierungsprogramm vorerst alle Einzelbudgets einem solchen Sparprogramm unterworfen 4. Die Kürzung der Sozialbudgets trifft die sozial schwächeren Gruppen überproportional, da sie keine Alternative zu den Sozialtransfers, die quasi ihre „zweite Lohntüte” darstellen, haben. Die ökonomisch besser gestellten Gruppen können dagegen auf private Zusatzversorgung ausweichen. 5.3. Die Krise des sozialstaatlichen Rentensystems UND 5.3.1. Umlageverfahren versus Kapitaldeckungsverfahren Das deutsche Altersversorgungssystem finanziert sich im Kern mittels des so genannten Umlageverfahrens. Dies bedeutet, dass die aktuell Erwerbstätigen durch ihre Einzahlungen in die staatliche Rentenkasse das Altersruhegeld der aktuellen Rentner finanzieren. Ein solches System beinhaltet die Verbriefung von sozialen Rechten, und über die paritätische Einbeziehung des Arbeitgebers die Umsetzung des grundgesetzlichen Gebots der „sozialen Verantwortung des Eigentums.” Aufgrund der demographischen Verschiebung der Altersstruktur der Bevölkerung einerseits und der strukturell hohen Arbeitslosigkeit andererseits hat sich das Verhältnis Erwerbstätige-Rentner in den letzten 20 Jahren zuungunsten der arbeitenden Bevölkerung verschoben. Deshalb wird die Einführung einer „dritten Säule”5 in der Rentenversicherung propagiert: die private Vorsorge durch das Kapitaldeckungsverfahren. Während das Umlageverfahren dem Prinzip der solidarischen Umverteilung zwischen Arbeitgebern und Arbeitnehmern folgt, zielt das Kapitaldeckungsverfahren auf die individuelle Vorsorge. Arbeitnehmer sollen neben dem gesetzlichen Rentenbeitrag einen privaten Kapitalstock ABRISSBIRNE DES SOZIALSTAATES 39 ansparen, der ihnen zu Beginn ihrer Rentenzeit eine bestimmte Auszahlung in der Zukunft sichert. An dieser Stelle aber kommen die internationalen Kapitalmärkte ins Spiel. Denn die Fonds, die die privaten Rentenanlagen sammeln und verwalten, werden nach angelsächsischem Vorbild an die internationalen Kapitalmärkte gehen, um das Kapital gewinnbringend anzulegen. 5.3.2. Börsencrashs bedrohen Renteneinkommen Damit sind die Pensionsfonds aber auch den Stabilitätsrisiken der internationalen Finanzmärkte ausgesetzt. Es besteht die Gefahr, dass sie bei einer großen internationalen Finanzkrise ihren Auszahlungsverpflichtungen nicht nachkommen können. Die Pensionsfonds unterliegen stets dem Druck, aus ihrem angelegten Ka4 5 Wobei die Höhe der Kürzungen unterschiedlich ausfallen kann. So ist z.B. der Entwicklungshaushalt überproportional betroffen. Da die Austeritätspolitik auch auf die Landesebene und die Kommunalfinanzen durchschlägt, werden die politischen Spielräume auf föderaler und kommunaler Ebene geringer. Letztlich bedeutet dies eine Schwächung des föderativen Prinzips und die Aushöhlung der kommunalen Selbstverwaltung und damit eine Einschränkung der Demokratie durch ökonomische Zwänge. Man spricht in der bundesdeutschen Debatte über die private Kapitaldeckung deswegen von der dritten Säule, weil neben der gesetzlichen Rentenversicherung noch das System der betrieblichen Altersvorsorge existiert. ABB. 5.2 Steuerstruktur des Steueraufkommens in der BRD im Jahr 1998 Im Zuge der Reform des Rentensystems werden auch in der Bundesrepublik Konzepte diskutiert, die auf eine stärkere individuelle Vorsorge nach dem Kapitaldeckungsverfahren abzielen, wie z.B. in den USA, Großbritannien und den Niederlanden. Viele Einzelheiten sind dabei noch ungeklärt, und der Ausgang der Debatte ist derzeit noch nicht abzusehen. In dem Pro und Contra wird jedoch ein wesentlicher Aspekt des Problems bisher kaum berücksichtigt: der Zusammenhang zwischen Kapitaldeckung und internationalen Finanzmärkten. Quelle: BFI (1999) 40 K APITAL BRAUCHT KONTROLLE ABB. 5.2 Das Rentensystem nach dem UMLAGEVERFAHREN (Stand: Juli 2000) Gesetzlich verbriefter Rechtsanspruch auf Rente Erwerbstätige 50 % des GRV- Beitrages STAAT Jährlich staatlicher Zuschuss Bundesversicherungsanstalt für Angestelte (BfA) RENTENKASSEN BEITRAGSZAHLER (Beitragssatz z. Zt.: 19,3 %) Arbeitgeber z.Zt. Eckrente 70% des durchschnittlichen Nettoarbeitsentgeltes eines Arbeitnehmers 50 % des GRV- Beitrages Paritätische Finanzierung (Sozialversicherung des Eigentums) Landesversicherungsanstalten (für Arbeiter) RENTNER Rentenfaktoren - Beitragsjahre - Rentenart Zukünftige Eckrnte: Ab 2030: 62% Ab 2050: 54% Solidarprinzip: gleiche Rente bei unterschiedlicher Risikostruktur Ergänzung durch private Vorsorge Eigene Darstellung pital nicht nur eine Verzinsung zu erzielen, mit der die laufenden Rentenzahlungen gedeckt werden, sondern auch darüber hinaus Gewinne zu erwirtschaften und zu expandieren, um im Wettbewerb mit anderen Anbietern bestehen zu können. Darin liegt natürlich ein Anreiz zu riskanten Anlagestrategien, insbesondere dann, wenn das generelle Zinsniveau eher gering ausfällt. Die Rentenfinanzierung aus dem Kapitaldeckungsverfahren beinhaltet daher besondere Risiken für die Anleger, in diesem Fall die Rentner. Diese Abhängigkeit der Rentenzahlungen vom „reibungslosen Funktionieren” des internationalen Kapitalmarkts ist den Verfechtern des Kapitaldeckungsverfahrens auch klar, wie eine Studie der Unternehmensberatungsfirma McKinsey zeigt (vgl. Mc Kinsey 1994). 5.3.3. Pensionsfonds erhöhen die Instabilität der Finanzmärkte Die Umstellung vom Umlage- zum Kapitaldeckungsverfahren wirft jedoch auch Probleme auf, die die Stabilität der internationalen Finanzmärkte tangieren, weil sich dadurch die anlagesuchende Geldmenge um ein Vielfaches erhöht 6. Wenn Industrieländer wie die Bundesrepublik oder Frankreich, wo bisher das staatliche Umlageverfahren dominiert, einen System- wechsel durchführen, werden gewaltige Summen zusätzlich auf die Finanzmärkte kommen und das Mengenproblem verschärfen. Die Aktienrenditen in den Industrieländern werden wegen der Kapitalschwemme tendenziell geringer ausfallen. McKinsey empfiehlt zur Sicherung der langfristigen Tragfähigkeit privater Pensionssysteme, d.h. einer hohen Kapitalrendite, dringend, die Gelder verstärkt international anzulegen. Die Fondsmanager weichen also in Entwicklungs- und Schwellenländer aus und wälzen damit die Probleme auf diese Länder ab. „Amerikanische Pensionsfonds sind überall in der Welt tätig, auch weil sie im Wettbewerb hohe Ertragsraten erzielen müssen, um die gemachten Versprechungen einhalten zu können” (Krupp 1997:295). Pensionsfonds haben erheblich zur Dynamik transnationaler Kapitalbewegungen in den neunziger Jahren beigetragen. Ungeachtet des Trends zu erhöhter Risikobereitschaft müssen Pensionsfonds aber auch dem spezifischen Sicherheitsbedürfnis ihrer Einzahler Rechnung tragen. Aus diesem Grund werden sie beim Auftreten von tatsächlichen oder vermeintlichen Risi- ken sich als erste aus einem solchen Markt zurückziehen. Und da keiner der konkurrierenden Pensionsfonds Verluste machen möchte, wird der Exodus abrupt in der Herde geschehen. Der schnelle Abfluss von Geldkapital aus den Kapitalmärkten von Schwellen- und Entwicklungsländern bewirkt dort jedoch erhebliche Verwerfungen auf den nationalen Kapitalmärkten. Genau dies war z.B. der Fall bei der Peso-Krise Ende 1994, als US-Pensionsfonds ihre Positionen in Mexiko bei den ersten Anzeichen von Problemen sofort abzogen und damit erst die Lawine so richtig ins Rollen brachten. Vor diesem Hintergrund erscheint das Rettungspaket Washingtons und des IWF für Mexiko in einem völlig anderen Licht. Es muss so interpretiert werden, „dass es die Rückübertragung stabiler Gewinne zu stabilisieren gilt, nachdem die globalen Anleger gerade an diesen Finanzplätzen zunehmend Staatsanleihen oder Aktienpapiere gekauft haben.” (Chesnais 1997a:13) Insbesondere den leicht verwundbaren Volkswirtschaften der Entwick- 6 Zur Erinnerung (s. Kap. 3.5.2.): Das Volumen allein der britischen Pensionsfonds macht das Anderthalbfache des britischen Bruttoinlandsprodukts aus. G ELD – MACHT – STAAT 41 ABB. 5.4 Das Rentensystem (Zusatzrente) nach dem KAPITALDECKUNGSVERFAHREN (Stand: Juli 2000, „Riester-Modell“) Steuerliche Förderung und finanzieller Zuschuss für Geringverdiener (z.Zt. max. 400,- DM) Kapitalrendite STAAT Kein Risikoausgleich: unterschiedliche Risiken kosten unterschiedlich Versicherungen (z.B. LebensV) ERWERBSTÄTIGE Anlageformen: (national + international) PRIVATE KAPITALSAMMELSTELLEN 4% (ab 2008) des monatl. Bruttoverdienstes Pensions- und andere Investmentfonds Aufbau eines Kapitalstockes Nur Arbeitnehmer finanzieren ihre private Vorsorge RENTNER Auszahlung der privaten Rentenversicherungssumme: - einmaliger Betrag oder -monatliche Ausschüttung Hohes Anlagerisiko durch Börsencrashs und geringe Rendite Eigene Darstellung lungsländer droht hier also die Gefahr, dass die Altersversorgung in den Industrieländern langfristig zu ihren Lasten gehen könnte. Gleichzeitig werden Rentner, die von der Kapitalmarktdeckung abhängen, zu „Gefangenen des Kapitals” (François Chesnais), weil sie wie alle Kapi- - Aktien - Staatliche und private Anleihen - andere Wertpapiere taleigner auf eine hohe Rendite ihres angelegten Geldvermögens hoffen müssen. Die Kapitalmarktfixierung bekommt in den Industrieländern damit eine mehr oder minder erzwungene Massenbasis. Die zukünftigen Rentner bleiben allerdings weiterhin – und hierin den wirklich reichen Geldvermö- gensbesitzern ungleich – auf die kontinuierliche Entlohnung ihrer Arbeitskraft angewiesen. Diese wird aber ihrerseits nicht zuletzt durch den Zusammenhang von Finanzmärkten und Beschäftigung zunehmend prekärer (s.o.). Eine Falle also, die jederzeit zuschnappen kann. 42 K APITAL BRAUCHT KONTROLLE 6. GELD – MACHT – STAAT Der Einfluss der Finanzmärkte auf die Demokratie PETER WAHL D ie internationalen Finanzmärkte sind nicht nur wirtschaftlich von großer Bedeutung. Ihre Auswirkungen erstrecken sich auch auf das Verhältnis von Ökonomie und Politik, auf die Rolle des Staates, auf Demokratie und Fragen von politischer Macht und Herrschaft. 6.1. Sachzwang Weltmarkt?1 Historische Veränderungen, wie sie mit der Herausbildung der internationalen Finanzordnung und dem Globalisierungsprozess vollzogen wurden, müssen sich öffentlich legitimieren. Dies gilt um so mehr, wenn sie Krisen, Crashs und andere „Nebenwirkungen” hervorbringen. Eine zentrale Rolle spielt dabei die Behauptung, es gebe keine Alternative zu Liberalisierung und Deregulierung. Die Globalisierung der Märkte wird als Sachzwang dargestellt, und Kritik wird automatisch unter Ideologieverdacht gestellt. Als TINA-Prinzip („There Is No Alternative”) wurde das Sachzwangargument 1 2 3 Sachzwang Weltmarkt ist der Titel eines Buches von Elmar Altvater, das bereits sehr früh eine Kritik an Neoliberalismus und Globalisierung artikulierte (Altvater 1987). Als dann 1989 mit dem Fall der Berliner Mauer und der Auflösung der Sowjetunion jenes System zusammenbrach, das sich als Alternative zum Kapitalismus verstanden hatte, schien das Argument von der Alternativlosigkeit eine eindrucksvolle empirische Bestätigung zu erhalten, und der konservative USTheoretiker Fukuyama proklamierte sogar das „Ende der Geschichte” (Fukuyama 1989). Es überrascht dann auch nicht mehr, dass die Neoliberalen der Friedman-Schule keinerlei Probleme damit hatten, ihr Konzept zum ersten Mal im Chile des Diktators Pinochet in der Praxis zu erproben. von Margret Thatcher gepredigt und ist seither ideologisches Leitmotiv im Mainstream des Globalisierungsdiskurses2. Sachzwang und Alternativlosigkeit in der gesellschaftlichen Entwicklung stehen jedoch im Widerspruch zu demokratischen Grundprinzipien. Denn Entscheidungsfreiheit, die Wahl zwischen Alternativen, sind konstitutive Bestandteile von Demokratie. „Die lähmende Aussicht, dass sich die nationale Politik in Zukunft auf das mehr oder weniger intelligente Management einer erzwungenen Anpassung an Imperative der ‚Standortsicherung‘ reduziert, entzieht den politischen Auseinandersetzungen den letzten Rest an Substanz” (Habermas 1998: 95). Wenn man nicht mehr die Wahl hat, weil unabhängig davon, wen man wählt, im Großen und Ganzen die gleiche Politik gemacht wird, dann ist dies das Ende von Demokratie. Die Veränderungen im Verhältnis von Politik und Ökonomie werden meist als Bedeutungsverlust des Staates wahrgenommen. Es entsteht der Eindruck, der Staat sei gegenüber den Finanzmärkten machtlos. Tatsächlich waren es die Regierungen selbst - zunächst in den USA und Großbritannien, dann aber auch in den anderen Industrieländern -, die diese Entwicklung herbeigeführt und dem laissezfaire der Märkte freie Bahn verschafft haben. Insofern ist eher von einem Funktionswandel des Staates zu sprechen: vom Sozial- und Umverteilungsstaat zum Wettbewerbsstaat. Dem Staat wird die Rolle zugewiesen, die gesamte Gesellschaft für den internationalen Standortwettbewerb fit zu machen (vgl. Brand et al. 2000). Wie Regierungen selbst ihre Steuerungsmöglichkeiten aus der Hand geben, wird an der immer größer werdenden Unabhängigkeit der Zentralbanken deutlich (z.B. die Deutsche Bundesbank und die Europäischen Zentralbank, EZB). Das Statut der EZB legt fest, dass die Hauptaufgabe der Bank darin besteht, die innere Geldwertstabilität in der Euro-Zone zu gewährleisten. Während das alte Bundesbankgesetz immerhin die Bundesbank dazu verpflichtete, die allgemeine Wirtschaftspolitik der Bundesregierung zu unterstützen, unterstreicht die neue Regelung die wirtschaftspolitische Unabhängigkeit der EZB. Die Deutsche Bundesbank ist nunmehr von Weisungen der Bundesregierung explizit unabhängig. Mit der Behauptung der Alternativlosigkeit wird die Globalisierung als ein Prozess dargestellt, der demokratischen Entscheidungen entzogen ist. Das ist den Vordenkern des neoliberalen Konzeptes durchaus bewusst. Sie lösen das Problem entweder mit einem elitetheoretischen Ansatz, indem sie die „freie Marktwirtschaft” zur einzig legitimen Wirtschaftsordnung erheben, die „auch gegen Mehrheiten zu verteidigen” sei (Hayek 1944)3. Oder sie fordern die ”Entpolitisierung des Staates” (Friedman 1962:11) als Voraussetzung für die Steigerung von Effizienz und internationaler Konkurrenzfähigkeit. Denn für Friedman besteht das zentrale Problem darin, dass ein auf Massenlegitimation angewiesener demokratischer Staat gar nicht anders könne als ineffizient zu sein. Wenn der Staat aber „entpolitisiert” wird - immerhin bedeutet das griechische Wort politeia auf deutsch ‘Ge- G ELD – MACHT – STAAT 43 meinwesen’ - wird er damit dem Zugriff des Souveräns der Demokratie, also den Staatsbürgern, entzogen. Dies bricht mit den Grundlagen der bürgerlichen Demokratietheorie und mit ihren philosophischen Voraussetzungen in der europäischen Aufklärung sowie deren emanzipatorischen Zielen: „Der demokratische Verfassungsstaat ist seiner Idee nach eine vom Volk selbst gewollte und durch dessen freie Meinungs- und Willensbildung legitimierte Ordnung, die den Adressaten des Rechts erlaubt, sich zugleich als dessen Autoren zu verstehen. Weil aber eine kapitalistische Wirtschaft ihrer eigenen Logik folgt, kann sie diesen anspruchsvollen Prämissen nicht ohne Weiteres entsprechen. Vielmehr muss die Politik Sorge dafür tragen, dass die sozialen Entstehungsbedingungen privater und öffentlicher Autonomie hinreichend erfüllt sind. Andernfalls ist eine wesentliche Legitimationsbedingung der Demokratie gefährdet.” (Habermas 1998:100 f). Im politischen Alltag ist der Diskurs von der Alternativlosigkeit in Formulierungen wie „Es gibt keine linke oder rechte Wirtschaftspolitik, sondern nur eine richtige oder falsche.” (Gerhard Schröder) angekommen. Tatsächlich gab es und gibt es immer Alternativen (s. Kap. 8). Sie wurden auch in der Vergangenheit an strategischen Weggabelungen immer wieder artikuliert. So zeichnet z.B. Huffschmid die Alternative nach, mit der die Probleme und Widersprüche des Bretton Woods Systems anders zu lösen gewesen wären als durch dessen Auflösung. Es bestand die Reformoption, die positiven Ansätze dieser Ordnung zu vertiefen und mit innovativen Elementen zu dynamisieren. Dazu hätte in der Krisenphase Ende der sechziger Jahre eine Stärkung der binnenwirtschaftlichen Nachfrage durch höhere Löhne und staatliche Investitionen in innovative Sektoren und die materielle und immaterielle Infrastruktur (Forschung, Bildung, Gesundheit etc.) sowie ein Ausbau des öffentlichen Sektors gehört. Außenwirtschaftlich hätte die währungspolitische Kooperation in- tensiviert werden müssen und der Keynessche Gedanke einer Weltwährung hätte aufgegriffen werden können. Die Sonderziehungsrechte des IWF, die 1969 geschaffen wurden, beruhten auf der Konzeption eines internationalen Kunstgeldes und hätten einen Ansatz dazu bieten können (vgl. Huffschmid 1999:115 ff). Dass diese Alternativen sich nicht durchsetzten, lag nicht daran, dass sie sachlich nicht tragfähig waren. Vielmehr waren die Kräfte und Interessen, die sich hinter der Fahne des Neoliberalismus sammelten, politisch stärker. Die gesellschaftlichen Kräfteverhältnisse aber sind keine feststehende Größe, sondern steter Veränderung unterworfen. In der Auseinandersetzung um historische Alternativen, die es sachlich immer gibt, geht es aber weniger um Sachfragen als vielmehr um Machtfragen. 6.2. Finanzmärkte untergraben das parlamentarische System Auch wenn die Behauptung, es gebe keine Alternativen, hochgradig ideologisch ist, so bedeutet dies nicht, dass von den bestehenden ökonomischen Strukturen keine Zwänge ausgehen könnten. Tatsächlich üben die Finanzmärkte - oder besser gesagt: die Akteure auf den internationalen Finanzmärkten4 - inzwischen Macht in einem so beträchtlichen Maße aus, dass das System der parlamentarischen Demokratie tendenziell untergraben wird. Eine entscheidende Ursache für diese Entwicklung liegt darin, dass ökonomische Prozesse und Strukturen aus dem Rahmen des Nationalstaates ausgegliedert und in den transnationalen Raum übertragen werden. Die Identität zwischen den Wählern und den Gewählten löst sich zunehmend auf, da grundlegende Weichenstellungen dem Zugriff der Gewählten entzogen werden. „Weil der Nationalstaat seine Entscheidungen auf territorialer Grundlage organisieren muss, besteht in der interdependenten Weltgesell- schaft immer seltener ein Kongruenz zwischen Beteiligten und Betroffenen.” (Habermas 1998:108). Solange Wirtschaften im Wesentlichen innerhalb des Nationalstaates stattfand, unterlag es auch nationalstaatlicher Regulierung. Arbeiter-, Frauen-, Umwelt- u.a. soziale Bewegungen erreichten - in lang anhaltenden gesellschaftlichen Kämpfen -, den Manchesterkapitalismus des 19. Jahrhunderts zu zügeln und bis zu einem gewissen Maße demokratischer Kontrolle zu unterwerfen. Für die globalisierte Wirtschaft dagegen existiert ein solcher Ordnungsrahmen nicht. Es gibt keinen Weltstaat5, und die Regulierungsansätze durch internationale Institutionen und Vertragswerke hinken hoffnungslos hinter der Dynamik her, die von den Global Player an den Tag gelegt wird. Ganz zu schweigen davon, dass einige davon, wie der IWF, die BIZ (s. Box 7.2.) und die WTO derzeit ohnehin Instrumente einer neoliberal inspirierten Globalisierung sind. In diesem Rahmen treffen Fondsmanager, Banker, Börsenjobber, Aufsichtsräte von transnationalen Unternehmen ohne jegliche demokratische Legitimität Entscheidungen, die für Millionen von Menschen von schicksalhafter Bedeutung sind. Ein besonders wirksames Droh- und Machtpotenzial der Akteure auf den Finanzmärkten ist die so genannte Exit-Option. Mit der Drohung, ihr Kapital schlagartig abzuziehen, setzen sie Regierungen weltweit unter Druck, ihr Land als Standort attraktiv zu erhalten bzw. zu machen. Die Regierungen reagieren mit Steuererleichterungen über Zwangsflexibilisierung des Fak- 4 5 Die folgenden Aussagen beziehen sich natürlich auch auf den Welthandel und die Internationale Investitionsordnung, d.h. auf alle ökonomischen Aspekte der Globalisierung. Allerdings sind die Finanzmärkte in Qualität und Ausmaß ihrer Einflußnahme der bedeutendste Sektor. Es dürfte auch kaum wünschenswert sein, dass ein solcher geschaffen wird. Für die Errichtung eines Weltstaates und einer Weltregierung wäre ein kaum vorstellbares Ausmaß an Zentralisierung und Bürokratisierung erforderlich, das kaum ohne negative Begleiterscheinungen wie z.B. eine weitere Einebnung von Vielfalt, Intransparenz und Probleme des Minderheitenschutzes, denkbar ist. 44 K APITAL BRAUCHT KONTROLLE tors Arbeit bis hin zur kostenlosen Bereitstellung von Infrastruktur. Vor allem kleineren und mittleren Volkswirtschaften sind dadurch wichtige Instrumente der makroökonomischen Steuerung wie die Zins- und Wechselkurshoheit aus der Hand genommen und damit auch Möglichkeiten zur Konjunktur- und Arbeitsmarktpolitik. „Als Resultat der erweiterten Exit-Option, die das Kapital genießt” stellt der Chefökonom der UNCTAD fest, „ist die Politik der Regierungen jetzt zur Geisel der Finanzmärkte geworden” (Akyüz 2000:14). Aber selbst auf große Volkswirtschaften entsteht ein permanenter Druck, den Finanzakteuren optimale Verwertungsbedingungen des Geldkapitals zu garantieren. Die Profiteure dieser Konstellation sehen das natürlich positiv - wie z.B. Josef Ackermann, Vorstandsmitglied der Deutschen Bank: „Die Kapitalmärkte beginnen die ‚politischen Kräfte‘ zu disziplinieren, weil unzureichende politische und strukturelle Rahmenbedingungen dazu führen, dass das mobile Kapital renditeträchtigere Investitionsorte sucht.” (FAZ: 4.9.1999, S. 27). Wenn aber die Regierungen von den Märkten diszipliniert werden, so wird damit - sofern diese Regierungen demokratisch gewählt wurden - auch der eigentliche Souverän der Demokratie, der Staatsbürger, diszipliniert. Der Wahlakt, in dem er seine Souveränität ausdrückt, wird entwertet. Mit anderen Worten: Die Macht der Finanzmärkte ist mit der parlamentarischen Demokratie inkompatibel. Daher ist die Zurückgewinnung des Primats der Politik über die Finanzmärkte „eine Überlebensfrage der Demokratie.” (Edzard Reuter, ehem. Chef von Daimler; DIE ZEIT: 9. 12. 1999, S. 3) 6.3. Soziale Polarisierung und Krisen - Bedrohung der Demokratie Für die Architekten des Bretton Woods-Systems waren die destabilisierenden Auswirkungen der Weltwirtschaftskrise auf die Demokratie in Europa ein wichtiges Motiv bei der Entwicklung der internationalen Nachkriegsordnung. Die Lehren, die sie aus dem Aufstieg des Faschismus gezogen hatten, werden in der neolibera- len Wende missachtet. So ist die soziale Polarisierung, die sowohl innerhalb der Gesellschaften in Nord und Süd als auch zwischen Industrie- und Entwicklungsländern immer weiter zunimmt, zu einem destabilisierenden Faktor geworden, während eine auf sozialen Ausgleich und Gerechtigkeit zielende Verteilungspolitik immer mehr Boden verliert. Die UNDP stellt im Human Development Report fest, dass sich „die Einkommensschere zwischen dem Fünftel der Weltbevölkerung das in den reichsten Ländern lebt, und dem ärmsten Fünftel im Jahr 1997 auf 74:1 geöffnet. 1990 hatte der Abstand noch 60:1 und 1960 sogar 30:1 betragen.” (UNDP 1999). Auch eine Studie der Weltbank kommt zu dem Ergebnis, dass der weltweite Gini-Koeffizient, der Indikator für die Einkommensverteilung, zwischen 1988 und 1993 von 0,63 auf 0,66 gestiegen ist, d.h. die Ungleichheit hat zugenommen (vgl. World Bank 1999). Joseph Stiglitz, bis Februar 2000 Chefökonom der Weltbank, stellte in Hinblick auf die Auswirkungen des Crashs in Südostasien in einer Rede mit dem bezeichnenden G ELD – MACHT – STAAT 45 Titel „Democratic Development as the Fruits of Labor“ fest, dass „die Arbeiter die Kosten – in Form von hoher Arbeitslosigkeit und sinkenden Löhnen - zu tragen hatten. Von den Arbeitern wurde verlangt, auf den Sermon von der ‚Opferbereitschaft‘ zu hören, nachdem kurz vorher die gleichen Prediger verkündet hatten, dass Globalisierung und die Öffnung der Kapitalmärkte ihnen nie da gewesenes Wachstum bescheren würde” (Stiglitz 2000). Unter diesen Bedingungen produziert die Globalisierung einige Gewinner - vor allem aber viele Verlierer. Solche Entwicklungen können auf Dauer nicht spurlos an den politischen Ver- hältnissen vorübergehen. Teilnahmslosigkeit der Bürger und der Rückzug ins Private, aber auch die Zunahme von Rassismus und Wohlstandschauvinismus (z.B. Lega Nord in Italien) und der Erfolg populistischer Führer wie Haider in Österreich sind Anzeichen dafür, dass die soziale Polarisierung eine destabilisierende Wirkung auf die Demokratie haben. In den Industrieländern „mehren sich die ethnozentrischen Reaktionen der Einheimischen gegen alles Fremde – Hass und Gewalt gegen Ausländer, gegen Andersgläubige und Andersfarbige, aber auch gegen Randgruppen und Behinderte und, wieder einmal, gegen Juden.” (Habermas 1998:111). Dies gilt erst recht dort, wo Krisen die Entwicklungsanstrengungen vieler Jahre zunichte machen und Millionen von Menschen dem sozialen Abstieg ausliefern. Die Zunahme von Bürgerkriegskonflikten, meist in Gestalt ethnischer oder religiöser Konflikte, fundamentalistische Strömungen verschiedener Couleur in den Entwicklungsländern, aber auch an der europäischen Peripherie (Balkan) haben ihre Ursache nicht zuletzt auch darin, dass unter den Verlierern von Liberalisierung und Deregulierung - oder bei jenen, die sich dadurch bedroht fühlen - autoritäre Demagogie und undemokratische Politik auf fruchtbaren Boden fallen. Devisenumsatzsteuer Ein Konzept mit Zukunft Möglichkeiten und Grenzen der Stabilisierung der Finanzmärkte durch eine Tobin-Steuer Autoren: Peter Wahl, Peter Waldow Autoren: Peter Wahl, Politologe, Mitglied des Vorstands von WEED, Arbeitsschwerpunkte: Regulierung des internationalen Finanzsystems, WTO, NGOs (Trends, Strategien, Finanzierung). Peter Waldow, Volkswirt, Mitarbeiter von WEED, Arbeitsschwerpunkte: Internationale Finanzmärkte und Finanzinstitutionen. Devisenumsatzsteuer Ein Konzept mit Zukunft Möglichkeiten und Grenzen der Stabilisierung der Finanzmärkte durch eine Tobin-Steuer ISBN: 3-9806757-4-2 Herausgeber: Weltwirtschaft, Ökologie & Entwicklung e.V. (WEED) Bertha-von-Suttner-Platz 13 D-53111 Bonn Tel.: +49 - (0)228 - 766130 Fax: +49 - (0)228 - 696470 E-Mail: [email protected] Internet: http://www.weedbonn.org Autoren: Peter Wahl, Peter Waldow Layout: Richard Fritz Druck: Druckladen, Bonn Preis: DM 8,- oder Euro 4,09 € (zuzüglich Versandkosten) Bonn, Februar 2001 Diese Publikation wurde mit finanzieller Unterstützung der Kommission der Europäischen Gemeinschaften und des Wallace Global Fund erstellt. Für den Inhalt ist ausschließlich der Herausgeber verantwortlich. INHALT Seite Zusammenfassung ...................................................................................... 3 1. Die Renaissance einer Idee ...................................................................... 4 2. Das Problem: Kurzfristige Kapitalanlagen als Stabilitätsrisiko .................... 5 3. Die Logik einer Devisenumsatzsteuer....................................................... 8 3.1. Die Filterfunktion einer Devisenumsatzsteuer ................................... 8 3.2. Stabilisierende Wirkung einer Devisenumsatzsteuer .......................... 9 3.3. Kein Allheilmittel ............................................................................ 10 4. Die technische Durchführbarkeit der Devisenumsatzsteuer .................... 11 5. Wie hoch wäre das Steueraufkommen?................................................. 11 6. Wer bekommt die Steuereinnahmen – wofür werden sie verwendet? .... 12 7. Umgehung und Hinterziehung der Steuer.............................................. 13 8. Regionale Einführung einer Devisenumsatzsteuer .................................. 14 9. Hauptproblem: politische Durchsetzbarkeit............................................ 14 10. Die Zivilgesellschaft muss mitreden...................................................... 15 Literatur .................................................................................................... 16 DEVISENUMSATZSTEUER: EIN KONZEPT MIT ZUKUNFT 3 Zusammenfassung D ie Debatte um eine Devisenumsatzsteuer (Tobin Tax) erlebt im Zuge der Diskussion um eine Reform der internationalen Finanzordnung eine Renaissance. Neben parlamentarischen Vorstößen zur Unterstützung der Steuer untersuchen die Vereinten Nationen im Rahmen der Konferenz „Financing for Development“ u.a. die Umsetzungsmöglichkeit einer der Tobin Tax ähnlichen Devisenumsatzsteuer (Currency Transaction Tax – CTT). Der indische Premierminister hat sich unlängst für eine Steuer auf Devisentransaktionen zwischen Industrieländern ausgesprochen, und eine wissenschaftliche Studie, die im Rahmen des IWF erstellt wurde, plädiert für eine Variante der Tobin Steuer. Der DGB und der US-amerikanische Gewerkschaftsdachverband AFL-CIO haben sich wie viele andere zivilgesellschaftlichen Organisationen für die Steuer ausgesprochen. Der wachsenden Aufmerksamkeit für die Tobin Tax und ihre unterschiedlichen Varianten steht allerdings eine immer noch starke Ablehnungsfront gegenüber. Die Umstrittenheit des Vorschlags verweist darauf, dass hier massive finanzielle und wirtschaftspolitische Interessen im Spiel sind. Nach der Asienkrise ist weithin Konsens, dass die kurzfristigen Kapitalströme eine Hauptursache für die Volatilität der Wechselkurse sind. Die Volatilität begünstigt den Aufbau von spekulativen Blasen und kann Krisen hervorrufen oder verstärken, wodurch vor allem Entwicklungsländer mit ihrer besonderen Vulnerabilität gegenüber externen Schocks gefährdet sind. Aber auch ohne krisenhafte Entwicklung bildet hohe Volatilität eine ungünstiges Umfeld für Außenhandel und Schuldendienst der Entwicklungsländer. Die kurzfristigen Kapitalbewegungen müssen daher reduziert werden. Eine Devisenumsatzsteuer erfüllt diese Funktion, indem sie kurzfristige Anlagen, die auf geringe Kursdifferenzen spekulieren, unrentabel macht. Damit werden die Menge und das Tempo der kurzfristigen Transaktionen reduziert, ohne dass Handelsgeschäfte, langfristige Kredite und Realinvestitionen abgeschreckt würden (Filterfunktion). Es wird Sand ins Getriebe geworfen, ohne dass das Getriebe seine Funktionsfähigkeit verliert. Eine Devisenumsatzsteuer ist daher ökonomisch sinnvoll und insbesondere entwicklungspolitisch wünschenswert. Allerdings ist es nicht Anspruch der Tobin Tax, massive spekulative Attacken und alle Arten von Finanzkrisen zu verhindern. Dazu sind andere Instrumente nötig. Die Tobin Tax ist ein Instrument in einem Set unterschiedlicher Instrumente zur Regulierung der Finanzmärkte. Die technische Umsetzung einer Tobin Tax ist dank der zunehmenden Computerisierung und Formali- sierung internationaler Zahlungsverkehrssysteme einfach. Die Erhebung kann national oder international erfolgen. Das Steueraufkommen aus einer Devisenumsatzsteuer wird mindestens im zweistelligen Milliarden US-Dollar Bereich liegen. Hinsichtlich der Verwendung der Steueraufkommen steht aus zivilgesellschaftlicher Sicht eine internationale Verwendung für Projekte nachhaltiger Entwicklung im Mittelpunkt. Die Möglichkeiten, die Steuer zu umgehen, können durch Druck auf Offshore Zentren, mit internationalen Aufsichts- und Kontrollorganen zu kooperieren sowie durch die Möglichkeit, unkooperative Steuerparadiese mit Gebühren oder Steuern über den Markt zu neutralisieren, auf das auch bei anderen Steuern akzeptierte Maß reduziert werden. Entscheidender Hinderungsgrund für die Realisierung der Tobin Tax ist der Widerstand der Nutznießer der Volatilität auf den Finanzmärkten, d.h. vor allem der privaten Finanzmarktakteure und einiger Regierungen, vor allem der USA. Daher wird die Tobin Tax nur durchsetzbar sein, wenn die politischen Kräfteverhältnisse durch Druck aus der Gesellschaft verändert werden. Das Beispiel ÖkoSteuer zeigt, dass dies zwar schwierig, aber nicht unmöglich ist. 4 DEVISENUMSATZSTEUER: EIN KONZEPT MIT ZUKUNFT 1. Die Renaissance einer Idee 1972 schlug James Tobin, Nobel1 preisträger für Wirtschaft 1981 , die Besteuerung von internationalen Devisentransaktionen zur Stabilisierung der Wechselkurse und Unterbindung kurzfristiger Spekulation vor. Der Grundgedanke der häufig als Tobin Tax bezeichneten Steuer ist folgender: jeder Devisentausch wird mit einer geringfügigen Steuer belegt, sowohl beim Kauf, als auch beim Verkauf einer Währung. Tobin dachte an einen Steuersatz von 1%. Dadurch werden alle Devisentransaktionen, die auf geringfügige Kursdifferenzen abzielen (insbesondere kurzfristige Spekulationen) unrentabel und damit nicht mehr durchgeführt. Bis in die 90er Jahre hinein spielte Tobins Vorschlag jedoch selbst in der engeren Fachdiskussion keine Rolle. Erst 1995 wurde die Idee Tobins von Mitarbeitern des UN-Entwicklungsprogramms (UNDP) aufgegriffen, wobei allerdings nicht die finanzpolitische Lenkungsfunktion, sondern der Ertrag der Steuer und dessen Verwendung im Mittelpunkt des Interesses stand. Angesichts des kontinuierlichen Rückgangs der öffentlichen Entwicklungshilfe (ODA) suchte man nach Wegen, neue Quellen für die Entwicklungsfinanzierung zu erschließen. Die Mexikokrise 1994, die Crashs in Südostasien, Russland und Brasilien und der durch eine spektakuläre Rettungsaktion des USFinanzministeriums verhinderte Zusammenbruch des milliardenschweren Hedgefunds LTCM machten auch der Öffentlichkeit die 2 Risiken deutlich, die die Volatilität und Instabilität liberalisierter Finanzmärkte mit sich bringen. Seit1 Tobin erhielt den Nobelpreis für seine Analyse der Finanzmärkte und deren Beziehungen zu Investitionsentscheidungen, Beschäftigung, Produktion und Preisen. 2 Volatilität bezeichnet das unvorhersehbare Auf und Ab der Kurse und Preise auf den Finanzmärkten. her gibt es die Diskussion um eine „Neue Internationale Finanzarchitektur“, an der sich auf staatlicher Seite u.a. die G 7, der IWF, die Bank für Internationalen Zahlungsausgleich (BIZ), die UNCTAD und andere Internationale Organisationen beteiligen. Auf Vorschlag der G7 wurde 1999 eine Kommission gebildet, (Forum für Finanzmarktstabilität – 3 FSF ), die Vorschläge für eine Reform des internationalen Finanzsystems erarbeiten soll. Im ersten Zwischenbericht des FSF vom April 4 2000 sind implizit auch selbstkritische Einsichten des finanzpolitischen Mainstreams zu finden. So wird die Asienkrise, für die zuvor nur interne Ursachen, wie die Vetternwirtschaft des „crony capitalism“ oder schwache Aufsichtsbehörden verantwortlich gemacht worden waren, inzwischen auch auf dem Hintergrund systemischer Risiken der internationalen Finanzmärkte interpretiert. So werden z.B. die kurzfristigen Kapitalströme als Stabilitätsrisiko bewertet (FSF 2000:1). Vor diesem Hintergrund erlebt die Idee Tobins eine Renaissance. Sein Ansatz wurde inzwischen von 5 anderen Autoren modifiziert und Varianten wurden entwickelt, die den heutigen Rahmenbedingungen auf den Finanzmärkten Rechnung tragen. Gleichzeitig mehren sich die Stimmen aus Politik, Zivilgesell3 Das FSF hat 40 Mitglieder: 25 Ländervertretungen (je 3 aus den G7 Finanzministerium, Zentralbank und Aufsichtsbehörde-, je 1 Vertreter aus Australien, Hongkong, Singapur und den Niederlanden), 6 Vertreter der internationalen Finanzinstitutionen (IWF 2, Weltbank 2, OECD 1, BIZ 1), 6 Mitglieder aus Aufsichtsbehörden (Baseler Komitee für Bankenaufsicht 2, Internationale Wertpapieraufsicht 2, Internationale Versicherungsaufsicht 2) und 2 Vertreter von Zentralbanken (je 1 vom Komitee für Zahlungssysteme und Abwicklungen sowie vom Komitee für das Internationale Finanzsystem). 4 www.fsforum.org/Reports/Home.html 5 Insbesondere wird der Steuersatz von 1% für zu hoch gehalten. Er würde nicht nur die unerwünschten kurzfristigen Transaktionen unterbinden, sondern zu einer drastischen Einschränkung von Liquidität überhaupt führen. schaft und akademischem Milieu, die sich für eine der Tobin-Steuer ähnlichen Devisenumsatzsteuer einsetzen: • In den Parlamenten Frankreichs, Belgiens, Kanadas und der USA wurden Anfragen und Anträge eingebracht, die eine Devisenumsatzsteuer befürworten, oder eine Prüfung ihrer Machbarkeit fordern. • Auch die Grünen im Bundestag brachten 1994 einen Antrag ein, in dem eine Devisenumsatzsteuer gefordert wird. Der Antrag wurde von der Kohl-Regierung damals abgelehnt. Auch die PDS tritt für eine Devisenumsatzsteu6 er ein. • Im Europaparlament ist ein Antrag zur Unterstützung der Tobin Tax im Januar 2000 mit nur vier Stimmen Mehrheit abgelehnt worden. • Einem internationalen Parlamentarieraufruf für die Tobin Tax haben sich bisher über 500 Abgeordnete angeschlossen. • Der indische Regierungsschef Vajpayee hat sich für eine Gebühr auf Kapitalflüsse zwischen Industrieländern und auf Gewinntransfers aus Entwicklungsländern ausgesprochen. Die Einnahmen sollen einem globalen Fonds zur Armutsbekämpfung 7 zur Verfügung gestellt werden. • Die finnische Regierung befürwortet in ihrer Koalitionsvereinbarung ebenfalls die Besteuerung von Devisentransaktionen. • Die Vereinten Nationen haben mit der Stimme der Bundesregierung eine Arbeitsgruppe eingesetzt, die u.a. die Realisierungsmöglichkeiten einer Devisenumsatzsteuer (Currency 6 S. Antrag der PDS vom 23-04-1999 zur Einführung der Tobin Tax (BT Drucksache 14/840) 7 Times of India 8/2/2001, zitiert nach: War on Want (www.waronwant.org). Der Vorschlag aus Indien nimmt vielen Kritikern der Tobin-Tax das Argument aus der Hand, die Entwicklungsländer selbst wollten eine solche Steuer nicht. DEVISENUMSATZSTEUER: EIN KONZEPT MIT ZUKUNFT Transaction Tax - CTT) untersu8 chen soll. • Ein Papier des Wirtschafts- und Sozialrats der UN spricht sich ebenfalls für eine solche Steuer 9 aus. • Im Vorbereitungsprozess der UN-Konferenz „Financing for Development“ (FFD), die 2002 stattfinden wird, ist die Steuer eines der meistdiskutierten Themen. • Eine wissenschaftliche Studie des IWF hält eine Variante der Tobin Tax (sog. cross border capital tax) für einen sinnvollen Beitrag zur Stabilisierung des internatio10 nalen Finanzsystems. • George Soros, Chef des milliardenschweren „Quantum Fund“ und einer der prominentesten Spekulanten auf den internationalen Finanzmärkten, plädiert auf der Grundlage seiner Insiderkenntnisse für die Tobin11 Steuer. • Der Weltrat der Kirchen hat sich bereits 1998 für die Besteuerung von Devisentransaktionen ausgesprochen. In zivilgesellschaftlichen Beiträgen zur Diskussion um eine Reform des internationalen Finanzsystems spielt die Forderung nach Einführung einer Besteuerung von Devisentransaktionen – häufig unter dem Stichwort „Spekulationssteuer“ eine große Rolle. Motor der Bewe8 Die Expertengruppe wird vom ehemaligen mexikanischen Präsidenten Zedillo geleitet. Ihr gehören u.a. Jacques Delors, ehemaliger Präsident der Europäischen Kommission, Robert Rubin, ehemaliger US Finanzminister oder David Bryer, Director von OXFAM an. 9 „Eine einheitliche, global koordinierte Steuer auf Devisentransaktionen sollte weiterhin ernsthaft in Erwägung gezogen werden.“ (Clunies-Ross 2000:7) 10 Zee, Howell H., Retarding short term capital inflows through a withholding tax, IMF working paper 00/40, Washington. Zee plädiert für eine Besteuerung aller Kapitalimporte, auf die eine Quellensteuer erhoben werden soll, die an das nationale Finanzamt abgeführt wird. Inländische Kapitalimporteure erhalten eine Steuergutschrift, die dann mit anderen Steuern verrechnet werden kann. 11 So erst jüngst wieder bei einer Fernsehdiskussion im Rahmen des Davoser Weltwirtschaftsforums Januar 2001. gung für eine Regulierung der Finanzmärkte für eine sozial gerechte und umweltverträgliche Entwicklung ist die 1998 in Frankreich gegründete Organisation ATTAC (Association pour une Taxation des Transactions financières pour l´Aide aux Citoyens), deren Aktivitäten sich zahlreiche Initiativen in Europa, Nordamerika und in Entwicklungsländern angeschlossen haben. Jüngstes Beispiel für die wachsende Zustimmung zur Besteuerung internationaler Kapitalflüsse ist die gemeinsame Erklärung des DGB und des Dachverbands der USGewerkschaften, AFL-CIO, in der neben stabilen Wechselkursen zwischen EURO, Dollar und Yen und Kapitalverkehrskontrollen auch „die Besteuerung von Devisengeschäf12 ten“ gefordert wird. Der wachsenden Aufmerksamkeit für die Tobin Tax und ihre Varianten steht allerdings auch eine starke – mitunter aggressive - Ablehnungsfront gegenüber. Der Wirtschaftsnobelpreisträger von 1999 Robert Mundell bezeichnete sie als 13 „idiotische Idee.“ Im wirtschaftspolitischen Mainstream und seinem akademischen Umfeld wird die Steuer als schädlich, unwirksam oder nicht praktikabel bezeichnet. In den o. g. Vorbereitungsverhandlungen der UN-Konferenz FFD ist über den Begriff Tobin Steuer auf amerikanischen Druck hin ein regelrechtes Tabu verhängt worden. Es wird peinlich genau darauf geachtet, dass er in keinem UNDokument auftaucht. Ebenfalls auf Druck der USA mussten die Publikationen von Mitarbeitern der UNDP, in denen die Steuer befürwortet wird, als private Äußerungen 14 deklariert werden. 12 DGB, Pressemitteilung PM 025, 30.01.2001:, „AFL-CIO und DGB für stärkere Kontrolle internationaler Finanzmärkte“ (www.dgb.de) 13 Interview von Robert Mundell in der französischen Zeitung Libération vom 3.7.2000: „La Taxe Tobin est une idée idiote” 14 So z.B. die umfangreichste Studie zur Tobin Tax von Ul Haq u.a. (s. Literaturverzeichnis) 5 Das Bundesfinanzministerium hat in einer Stellungnahmen für die Enquête-Kommission „Globalisierung“ des Bundestags eine recht differenzierte Stellungnahme abgegeben. Zwar stellt das Papier am Schluss fest, die „volkswirtschaftlichen Nachteile [der Tobin Steuer; P.W.] dürften durch die vermuteten Vorteile nicht kompensiert werden.“ Implizit wird aber konzediert, dass Wechselkursschwankungen problematisch sind. Unter Hinweis auf den EURO, mit dem es „zu keinerlei Wechselkursschwankungen mehr kommen kann“ heißt es: „Ein System fester Wechselkurse bzw. im Extremfall eine einheitliche Währung machten somit die Einführung einer Tobin-Steuer über15 flüssig.“ (BMF 2000: 12) Der heftige Widerstand gegen eine Steuer auf Devisenumsätze verweist darauf, dass bei diesem Thema massive Interessen im Spiel sind. In der Tat würden bei der Einführung der Steuer Renditemöglichkeiten in mindestens zweistelliger Milliardenhöhe entfallen und bei den weiter stattfindenden Transaktionen um die Höhe der Steuer vermindert (s. ausführlicher Kapitel 9). 2. Das Problem: Kurzfristige Kapitalanlagen als Stabilitätsrisiko D ie Liberalisierung des Finanzsektors nach der Auflösung des Währungssystems von Bretton-Woods hat dazu geführt, dass sich die weltweiten Devisenumsätze von 70 Mrd. US-Dollar 1970 auf heute 1,5 Billionen USDollar börsentäglich erhöht haben (Jahresumsatz: 360 Billionen USDollar). Das ist ein Zuwachs um mehr als 2.000 Prozent. Von diesen 1,5 Billionen sind laut Bank für In- 15 Die Einwände, die das BMF im einzelnen gegen die Tobin-Steuer vorträgt, sind allerdings nicht auf dem gegenwärtigen Stand der Diskussion (s. Kapitel 5 und 7) 6 DEVISENUMSATZSTEUER: EIN KONZEPT MIT ZUKUNFT ternationalen Zahlungsausgleich mehr als 80 Prozent Anlagen mit einer Laufzeit von sieben Tagen oder kürzer (sog. Round trip finan16 cial flows). Diese 80 Prozent haben also nichts mehr mit realwirtschaftlichen Aktivitäten, mit Handelsgeschäften, Investitionen zu tun, sondern haben sich völlig davon abgelöst (s. Grafik 1). Die 80% der täglichen Devisenumsätze (= 1,2 Billionen US-Dollar) sind Gelder, mit denen geringfügigste Kursschwankungen selbst unterhalb der Promillegrenze für kurzfristige Geschäfte genutzt wer17 den. Wenn beispielsweise eine Bank 100 Mio. EURO in einem 18 Arbitrageoder spekulativen Intratagesgeschäft (Hin- und Rücktransfer innerhalb eines Tages) einsetzt, das 0,1% Rendite verspricht, dann sind das immerhin noch 100.000 EURO, die per Mausclick und buchstäblich im Handumdrehen verdient werden können. Demgegenüber belief sich das Volumen des Welthandels für 1998 auf insgesamt 6,9 Billionen USDollar und das aller ausländischen Direktinvestitionen auf 619 Milliarden US-Dollar (Weltbank 2000). Das macht zusammen 2% des jährlichen Devisenumsatzes aus. Selbst wenn man weitere Transaktionen im Zusammenhang mit realwirtschaftlichen Aktivitäten, wie die Absicherung von Handelsgeschäften und Investitionen gegen Wechselkursrisiken (Hedging) dazurechnet, sowie die Möglichkeit einkalkuliert, dass ein Teil der kurzfristigen Finanzen durch kontinuierliche Verlängerung de facto langfristige Anlagen sein können, bleibt dennoch eine hohe, im Wesentlichen spekulationsbedingte Überliquidi- l GRAFIK 1 Die Loslösung der Devisenmärkte von Welthandel und Investition 400000 372500 Jahresvollumen in Mrd. US Dollar 300000 297500 Weltweite Devisenumsätze bei 250 Handelstagen 205000 200000 147500 100000 29750 0 2758 1983 Welthandel und ausländische Direktinvestitionen 67500 3790 3224 1986 1989 BIZ Jahresbericht 1998 Die grundlegende Rechnungseinheit in der Branche ist der Basispunkt (BP). Ein Basispunkt sind 0,01 Prozent. 18 Arbitrage ist die Ausnutzung einer kurzfristig bestehenden Differenz bei Zins, Wechsel- oder Wertpapierkursen auf verschiedenen Märkten. Wenn z.B. der Wechselkurs des Dollar in Hong Kong für einige Stunden von dem an der Wallstreet verschieden ist, kann diese Differenz für ein schnelles Devisengeschäft genutzt werden. 1992 5797 1995 7254 1998 Quelle: BIZ (1998); WTO, international trade statistics 19 tät. Liquidität ist nicht per se ein Problem. Im Gegenteil, sie ist notwendig um ein reibungsloses Funktionieren von Handel, Realinvestitionen und internationalen Kreditbeziehungen zu gewährleisten. Überliquidität heißt jedoch, dass es über dieses benötigte Maß an Liquidität hinaus ein Kapitaltransaktionsvolumen gibt, das keine realwirtschaftliche Funktionen mehr übernimmt. Auf den heutigen Finanzmärkten gilt dies für den größten Teil aller Devisenumsätze. Die Überliquidität führt zu zwei miteinander verkoppelten Problemen: a) sie erhöht die Volatilität der Wechselkurse, b) sie ist schon allein wegen der riesigen Masse und des Tempos der bewegten Gelder per se ein Stabilitätsrisiko. Indem sich die Finanzflüsse von der realwirtschaftlichen Grundlage ab- 16 17 4643 19 Exakte Daten darüber, wie sich die kurzfristigen Finanzströme zusammensetzen, existieren nicht. Diese Unkenntnis ist systembedingt, da das Bank- und Geschäftsgeheimnis eine der striktesten Regeln der Branche ist. Allenfalls nationale Aufsichtsbehörden könnten stichprobenartig Genaueres herausfinden. Deren Fähigkeit zur effektiven Kontrolle der privaten Finanzmarktakteure verhält sich allerdings wie das des sprichwörtlichen Hasen zum Igel. gelöst haben, ist ein selbstreferentielles System entstanden, d.h. die Kurse werden nicht mehr durch Anlageerwartungen bestimmt, die sich an den ökonomischen Basisdaten (Fundamentals) orientieren, sondern bilden sich nur noch durch die kurzfristigen Renditeerwartungen privater Finanzmarktakteure (vor allem Banken, Versicherungen und Fonds). Deren Transaktionen rufen dann unvorhersehbare Ausschläge der Wechselkurse hervor. Dies wiederum ist die Grundlage für das Interesse der Händler, die selbst erzeugten Schwankungen erneut für die Erzielung von Renditen ausnutzen. Als Konsequenz des Prinzips von Angebot und Nachfrage führt die Überliquidität darüber hinaus dazu, dass kurzfristige Kredite attraktiver werden als langfristige. Selbst tatsächlich langfristige Kredite werden 20 dann durch roll-over fortlaufend aus kurzfristigen zusammengestückelt. Allerdings ist die Kehrseite 20 Roll over ist eine weitverbreitete Finanzierungsmethode, bei der kurzfristige Finanzkontrakte kontinuierlich immer wieder verlängert werden. Aus der Interessenlage der Anleger ist dies günstig, da die permanente Ausstiegsoption das Risiko mindert, während aus volkswirtschaftlicher Sicht enthält die Methode ein erhöhtes Stabilitätsrisiko enthält. DEVISENUMSATZSTEUER: EIN KONZEPT MIT ZUKUNFT dieser Entwicklung, dass damit die Stabilitätsrisiken wieder zunehmen. Denn kurzfristige Kredite können auch kurzfristig abgezogen werden, wobei rasch ein Dominoeffekt entstehen kann. Dies war z.B. der Fall bei der Krise des LTCM Fonds. Aus alle dem entsteht ein sich selbst verstärkender, positiver Rückkopplungsprozess. Die Volatilität schafft sich ihre eigenen Grundlagen immer aufs Neue. Die Extrapolation kurzfristiger Wechselkursänderungen im Kalkül der Marktteilnehmer verstärkt die Verzerrungen und Volatilität des Wechselkurses. Aus der kurzfristigen Erwartungshaltung bauen sich dann längerfris21 tige Erwartungen auf. Aus der alltäglichen Spekulation kann dann eine Spekulationsblase entstehen, die irgendwann zur Krise führt. (Arestis/Sawyer 1997: 753ff). Während die neoliberale Logik sich auf die effiziente Allokation von Kapital konzentriert und die Probleme ausblendet, die aus der Kurzfristigkeit von Anlagen resultieren, weisen neuere Arbeiten zunehmend auf diesen Aspekt hin (de Brunhoff/Jetin: 2000), Frenkel/Menkhoff: 2000). Denn Kurzfristigkeit impliziert auch eine Einschränkung der Zeiträume, in denen Entscheidungen getroffen werden können und führt somit zu verstärkter asymmetrischer Informationsverteilung, die schließlich zu rational nicht zu mehr zu begründendem Anlage22 verhalten führt. Dies führt seinerseits zu einer ineffizienten Kapitalallokation. „Abrupte Portfolioanpassungen können zum plötzlichen Versiegen oder zur Umkehr von 21 Der Kursverfall des EURO gegenüber dem Dollar um ein Drittel innerhalb eines Jahres wird niemand ernsthaft als ein realökonomisches Absacken der EU in dieser Größenordnung werten. Umgekehrt liegt der Kurs des Yen sehr hoch, obwohl die japanische Wirtschaft sich seit zehn Jahren in einer Rezession befindet. 22 Das Problem des irrationalen Verhaltens der Marktakteure spiegelt sich im „noise trading” wider, bei dem volkswirtschaftlich irrelevante Daten (Chart-Analyse) oder rational nicht begründete extreme Risikobereitschaft das Entscheidungskalkül der Händler bestimmt (vgl. Frenkel/Menkhoff, 2000: S.6f) Finanzflüssen und zu einem scharfen Wechsel der Vermögenswerte führen“ (FSF 2000:1). In der Praxis drückt sich dies im vielfach zitierten Herdenverhalten der Anleger aus, das durch den überwiegend Computer gestützten Handel noch ver23 stärkt wird. Das entscheidende Argument, mit dem der Sinn kurzfristiger Anlagen begründet wird, die hohe Allokationseffizienz, ist also hinfällig. Auf Seiten der Aufsichtsbehörden und Zentralbanken wird die Reaktionszeit für staatliches Krisenmanagement, z.B. für Notenbankinterventionen zur Stützung eines Kurses, ebenfalls extrem kurz (BIZ, 1999: 8ff u. 165ff). In Kombination mit den riesigen Summen, die in kürzester Zeit verfügbar gemacht werden können, ist das Interventionspotential von Zentralbanken im Krisenfall oder bei einer spekulativen Attacke selbst bei Volkswirtschaften mittlerer Größe zu gering. Die Überliquidität an kurzfristigen Kapitalströmen führt also dazu, a) dass die Rahmenbedingungen für Handel und Investitionen instabil werden. Die Volatilität der Wechselkurse erschwert betriebswirtschaftliche Planung und verursacht zusätzliche Kosten, weil sie Maßnahmen zur Absicherung gegen die Schwankungsrisiken erfordert. Stabile Wechselkurse dagegen bilden ein günstiges Umfeld für Außenhandel, Auslandsinvestitionen und internationale Kreditbeziehungen. Vor allem die verwundbaren Volkswirtschaften der Entwicklungsländer sind auf kalkulierbare währungspolitische Rahmenbedingungen 23 Mit Herdenverhalten ist die wechselseitige Verhaltensorientierung der Akteure auf den Finanzmärkten gemeint, die zu gleichgerichteten Handlungen - Verkäufe, Käufe - führt. In der Praxis übernehmen ein paar Dutzend Fonds(-manager) für die große Herde die Leitfunktion. Verstärkt wird das Herdenverhalten noch durch die Computerisierung. Die Logik der Programme beruht darauf, bei steigenden Kursen zu kaufen und bei sinkenden zu verkaufen. Da alle die mehr oder minder gleichen Programme benutzen, wird das prozyklische Verhalten der Marktteilnehmer potenziert. 7 angewiesen, aber nicht nur 24 sie. Aufgrund ihrer hohen Auslandsverschuldung sind für die Entwicklungsländer stabile Wechselkurse äußerst auch wegen eines berechenbaren Schuldendienstes wichtig; b) dass spekulative Blasen entstehen, die sich bis zu einem Crash aufschaukeln können; c) dass die Verwundbarkeit gegen Krisen aus anderen Gründen, darunter auch politische, zunimmt. Denn sobald das Vertrauen der Anleger, aus welchen Gründen auch immer, erschüttert wird, können sie ihre Anlagen sofort abziehen.) Wären von der Instabilität der Finanzmärkte und den Krisen nur jene betroffen, die sich verspekuliert haben, so könnte man die Crashs als periodisch fällige Marktbereinigung in Kauf nehmen. Aber obwohl die spekulativen Geschäfte der Banken und Fonds sich von der realwirtschaftlichen Basis abgelöst haben, schlagen Krisen durchaus doch wieder auf die Realwirtschaft und damit auf die gesamte gesellschaftliche Entwicklung zurück. Durch die Krisen in Mexiko, Südostasien, und Brasilien haben Millionen von Menschen, die nie ein Devisengeschäft getätigt haben, Einkommensverluste erlitten, wurden arbeitslos und mussten sozialen Abstieg in Kauf nehmen. Auch in Entwicklungsländern, die keine Finanzmarktaktivitäten aufzuweisen haben, ist infolge der Ansteckungseffekte der Finanzkrisen ein Wachstumseinbruch zu verzeichnen gewesen (World Bank 1999). Selbst das FSF sieht die „Risiken und potentiellen Kosten, insbesondere bei kurzfristigen Finanzflüssen“ (FSF 2000:1) und tritt für eine Reduzierung der Volatilität ein. Man stellt fest, dass „das Krisenrisiko 24 Im Grunde treffen hier alle Argumente zu, mit denen die Einführung des EURO, der ja letztlich nichts anders ist als die definitive Abschaffung aller Wechselkursprobleme, begründet wird. Japanische Unternehmen z.B., die vor Jahren Niederlassungen in Großbritannien gegründet haben, drängen deshalb darauf, dass sich das Land der Eurozone anschließt. 8 DEVISENUMSATZSTEUER: EIN KONZEPT MIT ZUKUNFT durch Faktoren gestiegen zu sein scheint, die, absichtlich oder unabsichtlich, das Muster von Kapitalflüssen zur Konzentration auf kurzfristige Anlagen hin verzerren, was wiederum zu roll-over Risiken führt, da die Anlagen leichter wieder abgezogen werden können. „Solche potentiellen Verzerrungen sollten identifiziert werden, und es sollte umgehend darauf geachtet werden, sie angesichts der zusätzlichen Volatilität, die sie hervorrufen könnten, 25 zu beenden.“ (FSF 2000:1) ein. Zur Stabilisierung des internationalen Finanzsystems müssen daher die kurzfristigen Kapitalbewegungen (sog. hot money), die keine realwirtschaftliche Funktion übernehmen, vermieden werden. Genau an diesem Punkt setzt der Vorschlag einer Devisenumsatzsteuer an. 3. Die ökonomische Logik einer Devisenumsatzsteuer D er größte Teil der Devisenumsätze hat den Zweck, kurzfristige Kursdifferenzen im Bereich von Zehntausendstel bis Tausendstel Prozent zu nutzen. Bei einem entsprechend hohen Einsatz in vielfacher Millionenhöhe lassen sich auf diese Weise ohne großen Aufwand beträchtliche Renditen erzielen. Eine geringfügige Besteuerung auf diese Transaktionen würde einen Teil dieser Transaktionen unrentabel machen. Sie würden eingestellt. Die Höhe des Rückgangs hängt hauptsächlich von der Höhe des Steuersatzes und der erwarteten Reaktion der Marktteilnehmer (Elastizität der Nachfrage) ab. Bei einem Steuersatz von 0,25% ginge das Transaktionsvolumen nach Schätzungen von Felix und Sau im Höchstfall um 33% zurück (Felix/Sau, 1996: 243). 25 Die Einsichten des FSF gehen in dieser Frage weiter als die des Bundesfinanzministerium, das sich in seiner Stellungnahme zur Tobin Steuer darauf zurückzieht, dass es „bislang keine eindeutige Antwort“ auf die Frage gebe, ob Spekulation auch ursächlich für Finanzkrisen sei. (BMF 2000:6). Die Steuer würde im wesentlichen folgendermaßen funktionieren: • erhoben würde die Steuer auf jeden Devisenaustausch am Kas26 sa- und Terminmarkt, • Steuerpflichtig sind alle Finanzmarktakteure mit Ausnahme von Zentralbanken, Regierungen und internationalen staatlichen Organisationen, • Bemessungsgrundlage ist der Nominalwert der Transaktionen, • Die Steuer sollte mindestens die drei wichtigsten Währungen, Dollar, Yen und EURO erfas27 sen, • die Steuer fällt sowohl beim Kauf als auch beim Verkauf einer Währung an, d.h. ein einmaliger Hin- und Rücktransfer (Round trip) würde bei Zugrundelegung eines Steuersatz von 0,5% mit einem Prozent besteuert. faktoren behaftet. Das Moment der Unberechenbarkeit gehört ja gerade zum Wesen der internationalen Finanzmärkte. Insofern wäre es im Falle einer Implementierung ohnehin sinnvoll, die Wirkungsweise der Steuer durch einen niedrigen Einstieg, der dann je nach Reaktion der Märkte flexibel hochgefahren werden kann, in der Praxis zu erproben. 3.1. Die Filterfunktion einer Devisenumsatzsteuer Hinsichtlich der Höhe der Steuer gibt es unterschiedliche Vorschläge, die in jüngster Zeit aber alle in einem Spektrum von 0,05% bis 0,5 (5 bis 50 Basispunkte) konvergieren. Es setzt sich zunehmend die Auffassung durch, dass ein eher niedriger Satz den Lenkungszweck erreicht, während Tobins Ursprungsvorschlag von 1% wahrscheinlich zuviel Liquidität vom Markt nähme. Die Festlegung der optimalen Höhe ist schwierig. Es müssten dafür ökonometrischen Prognosen für verschiedene Szenarien erstellt werden. Das ist sehr aufwendig und teuer. Im Zuge der politischen Debatte um die Reform des internationalen Finanzsystems ist deshalb die Forderung an Regierungen zu richten, die Mittel für eine entsprechende Untersuchung zur Verfügung zu stellen. Allerdings sind solche Berechnungen immer mit Unsicherheits- Durch die Besteuerung werden alle Devisentransaktionen teurer, unabhängig davon, ob es sich um eine Realinvestition mit einer Laufzeit von 10 Jahren oder um eine Spekulation im Intratagesgeschäft handelt. Der Clou dabei ist aber nun, dass durch die unterschiedlichen Laufzeiten die Effekte auf die unterschiedlichen Geschäfte auch sehr unterschiedlich sind. Ein Handelsgeschäft wird zunächst einmal zwar geringfügig verteuert, bleibt aber angesichts des geringen Steuersatzes weiterhin rentabel. Auf der anderen Seite werden Absicherungsmaßnahmen gegen Wechselkursrisiken, die unter den gegenwärtigen Bedingungen hoher Volatilität ebenfalls Geld kosten, geringer ausfallen müssen, sodass der Aufschlag durch die Steuer wieder kompensiert wird. Erst recht gilt dies für Investitionen mit mehrjähriger Laufzeit. Man nennt das „degressive Struktur“ einer Steuer. Devisentransaktionen, die sich auf diese Geschäfte beziehen, werden auch weiterhin stattfinden. Ganz anders dagegen die kurzfristigen Spekulations- und Arbitra28 gegeschäfte. Während bei einer langfristigen Realinvestition der einmalige Abschlag sich in zu vernachlässigender Größenordnung 26 28 Kassamarkt = Markt für Wertpapiere, Devisen oder Waren, an dem Abschlüsse sofort oder sehr kurzfristig erfüllt werden müssen. Termingeschäft = wenn bei Waren-, Devisen- und Effektengeschäften die Lieferung und Bezahlung der gehandelten Werte nicht am Tage des Vertragsschlusses, sondern in der Zukunft erfolgt. 27 Zur Möglichkeit einer Devisenumsatzsteuer ohne die USA s. Kapitel 8 Dass Arbitragegeschäfte mit einer Rentabilitätsgrenze bis zur Höhe der Devisenumsatzsteuer ebenfalls unterbunden werden, ist keine Schaden, da sie ohnehin nur einen kurzfristigen Ausgleich der Kurse bewirken. Gleichzeitig sind sie aber für die Volatilität der Märkte mitverantwortlich. Auch ohne Kurzfristarbitrage wird es zu einem Gleichgewicht der Devisenpreise an den unterschiedlichen Handelsplätzen kommen. DEVISENUMSATZSTEUER: EIN KONZEPT MIT ZUKUNFT auf den Gewinn auswirkt, bekommt die Steuer bei kurzfristigen Anlagen einen prohibitiven Charakter. Erst wenn die Gewinnmarge über der einbehaltenen Steuer liegt, wird ein Devisengeschäft wieder rentabel. In Tabelle 1 wird diese Rentabilitätsschwelle in unterschiedlichen Szenarien dargestellt. Demnach müssten bei fortlaufenden Anlagen mit Wochenfrist und bei einem Steuersatz von 0,5% mehr als 52% Jahresrendite zu verdienen sein, um diese Transaktionen rentabel durchführen zu können. schaftliche Investitionen attraktiver zu machen. Vor allem die Entwicklungsländer, die in besonderem Maße auf ausländische Direktinvestitionen angewiesen sind, würden davon profitieren. 3.2. Stabilisierende Wirkung einer Devisenumsatzsteuer Die Degression führt zu einer automatischen Anpassung der Fristigkeit der Devisenströme. Damit stabilisiert eine Devisenumsatzsteuer ge- • • n TABELLE 1 Degression der Devisenumsatzsteuer bei unterschiedlichen Steuersätzen Fristigkeit der Wertanlage 1 Tag 1 Woche 1 Monat 3 Monate 6 Monate 1 Jahr 2 Jahre 10 Jahre Degression der Steuer (in %) bei einem Steuersatz von 0.25 % 0,5 % 1% 182,5 365 730 26 52 104 6 12 24 2 4 8 1 2 4 0,5 1 2 0,25 0,5 1 0,05 0,1 0,2 • Quelle: Huffschmid (1995) Mit anderen Worten, eine Devisenumsatzsteuer wirkt wie ein Filter. Sie hält das unerwünschte „hot money“ zurück, ist aber durchlässig für Handelsgeschäfte, langfristige Investitionen und andere auf realwirtschaftliche Vorgänge bezogene Transaktionen. Die Überliquidität wird abgebaut und es tritt eine Entschleunigung der Kapitalströme ein, ohne dass Liquidität als solche verschwände oder die Transaktionen gänzlich unterbunden würden. Tobin selbst sprach davon, „Sand ins Getriebe zu werfen“, nicht aber das Getriebe selbst zum Stillstand zu bringen. Die Steuer erreicht über den Degressionsmechanismus, dass zwischen realwirtschaftlichen Investitionen und spekulativen Transaktionen nicht gezielt unterschieden werden muss, was in der Praxis ohnehin so gut wie unmöglich ist, und trägt so dazu bei, realwirt- nerell die Finanzmärkte und speziell kleinere Volkswirtschaften und Entwicklungsländer,denn: • die destabilisierende Überliquidität der Finanzmärkte würde abgebaut, indem die „alltägliche“ Spekulation und deren volatilitätserzeugende Wirkung unterbunden wird, ohne dass Liquidität als solche in Frage gestellt würde; selbst bei einem Abbau von 50% der aktuellen Devisenumsätze wären die Märkte noch weitaus liquider als in den 80er Jahren. Händler und Investoren würden ausreichend Möglichkeiten finden, ihre Geschäfte gegen Risiken abzusichern; • durch den Rückgang der kurzfristigen Transaktionen entfällt für Händler der Anreiz, auf kurzfristige Kursanstiege bzw. – rückgänge zu spekulieren. Damit werden auch Spekulationsbla- • 29 9 sen, die durch langsames Aufschaukeln kurzfristiger Erwartungen entstehen, nicht mehr möglich. Die Steuer hätte somit auch eine krisenvorbeugende 29 Dimension; von der Verminderung des Krisenrisikos würden insbesondere Entwicklungsländer profitieren, deren Volkswirtschaften in besonderem Maße durch Schocks und Krisen verwundbar sind; die Verteuerung kurzfristiger Transaktionen würde auch kurzfristige Kredite verteuern und deren Bevorzugung vor langfristigen Kontrakten reduzieren. Damit würden die systemischen Risiken, die dem „short term lending“ der kurzfristigen Kreditvergabe, entspringen, verringert. Dies wäre vor allem für Entwicklungsländer mit ihren besonderen Vulnerabilität gegenüber ökonomischen Schocks von Bedeutung; entwicklungspolitisch bedeutsam wäre auch der generelle Zugewinn an Stabilität. Sowohl der Außenhandel als auch die Kreditbeziehungen der Entwicklungsländer gewännen eine größere Berechenbarkeit. Zudem ist der mit der Steuer zu erwartende Anstieg von Auslandsinvestitionen gerade für die Entwick30 lungsländer von Vorteil. Notenbanken könnten – ebenfalls in Grenzen - die Geldpolitik wieder als Instrument makroökonomischer Steuerung einsetzen, ohne dass es unmittelbar zu Kapitalabzug käme. Zinssenkungen zur Ankurbelung des Investitions- und Konsumverhaltens könnten - in Grenzen und zeitlich beschränkt - nationalstaatlich autonom durchgeführt 31 werden. Manche Ökonomen sehen darin sogar die Hauptfunktion der Steuer (vgl. Arestis/ Sawyer, 1997: 760); 30 Im Rahmen dieses Textes kann nicht auf die Probleme eingegangen werden, die aus der Perspektive nachhaltiger Entwicklung häufig mit Direktinvestitionen verbunden sind. 31 Die geldpolitische Autonomie ist jedoch 10 DEVISENUMSATZSTEUER: EIN KONZEPT MIT ZUKUNFT 3.3. Kein Allheilmittel Trotz ihrer Vorzüge ist eine Devisenumsatzsteuer kein Allheilmittel, mit dem alle Probleme und Risiken des internationalen Finanzsystems zugleich bearbeitet werden könnten. Das war auch nie ihr Anspruch. Die Steuer sei eine „Schönwettersteuer“, ein Instrument, mit dem spekulative Attacken und Krisen nicht verhindert werden könnten, so lautet eine verbreitete Kritik. In der Tat, die Steuer bezieht sich auf Zeiten des „normalen“ Funktionierens der Finanzmärkte. Gegen eine überraschende spekulative Attacke beispielsweise, bei der in kurzer Zeit Profite von 10%, 20%, oder, wie im Falle der Asienkrise, sogar von 40% (Thailand) bis 60% (Indonesien) zu erzielen sind, ist sie tatsächlich ungeeignet. Finanz- und Währungskrisen können unterschiedliche Ursachen oder auch ganze Bündel von Ursachen haben. Nicht immer muss Spekulation im Spiel sein. So ist die Mexikokrise 1994 durch das Sicherheitsverständnis USamerikanischer Pensionsfonds, die ihre Anlagegelder abrupt und nach dem klassischen Muster von Herdenverhalten abzogen, ausgelöst worden. Die Russlandkrise wurde primär durch das marode nationalen Finanzsystem und das unkontrollierte nationale Budgetdefizit verursacht. In beiden Fällen hätte eine Devisenumsatzsteuer wenig bewirkt. Ein begrenzte Wirkungsradius gilt ja auch für andere finanzpolitische Instrumente. So werden die Vorschläge des FSF zur Verbesserung von Information, Transparenz und Bankenaufsicht, die im finanzpolitischen Mainstream auf allgemeine Zustimmung stoßen, noch weit weniger als eine Devisenumsatzsteuer in der Lage sein, Krisen zu verhindern. mittelfristig beschränkt (bei einem Unterschied von 2 % der langfristigen Kapitalmarktzinsen und einem Devisensteuersatz von 0,25 % werden 3-Monatsanlagen wieder rentabel) und birgt überdies die Gefahr, dass der Zinsunterschied neue spekulative Kapitalströme auslöst (vgl.: M.Kulessa, 1996: 95). l GRAFIK 2 Eine Steuer bei Wechselkursausschlägen außerhalb eines Währungsbandes könnte die Spekulation entmutigen oberer tolerierbarer Bereich 1,6 besteuerbare Bereiche 1,2 0,8 Marktwechselkurs unterer tolerierbarer Bereich Zielwechselkurs 0,4 0 4 8 12 16 20 24 28 32 36 40 44 Anzahl der Tage Quelle: Paul Bernd Spahn (1996: 26) Kommt es zu einer solchen Krise, helfen in der Regel nur durchgreifende administrative Kapitalverkehrskontrollen (KVK) bis hin zur Schließung von Banken und Bör32 sen. Noch besser aber wäre es, das Entstehen von spekulativen Blasen vorbeugend wirksam blockieren zu können. Paul Bernd Spahn, Professor für öffentliche Finanzen an der Universität Frankfurt/M., hat dazu einen interessanten Vorschlag gemacht (Spahn 1996). Demnach soll die Tobin-Steuer mit einer zweiten Steuer ergänzt werden (zweistufige Steuer). Er schlägt dazu in Anlehnung an das Europäische Währungssystem (1979-1995) die Festlegung eines Wechselkurskorridors vor, innerhalb dessen ähnlich wie bei der Tobin-Steuer Transaktionen sehr gering besteuert werden (0,02%). Der Leitkurs eines solchen Korridors würde täglich von der Zentralbank auf der Grundlage der Wechselkurse der jeweils vorherigen 32 Indien und China haben als einzige größere Volkswirtschaften vor der Asienkrise strenge KVKs genutzt. Sie wurden deshalb kaum von der Krise getroffen. Malaysia hat unmittelbar nach Ausbruch der Krise weitreichende Kapitalverkehrskontrollen und eine Wecheselkursfixierung etabliert, die die negativen Auswirkungen der Krise deutlich verringert haben (vgl.auch IMF, 2000: Country Experiences with the Use and Liberalization of Capital Controls, www.imf.org/ external/pubs/ft/capcon/index.htm) 20 Tage festgelegt. Sobald die Kurse über die Grenzen dieses Korridors schwanken, wird der Teil der Transaktionen, der außerhalb der Bandbreite liegt, massiv besteuert (mit 50% bis 100%). Spahns Vorschlag hätte über den Effekt hinaus, spekulative Attacken abwehren zu können, auch noch den Vorteil, dass er im Alleingang von einem Land realisiert werden könnte (s. Grafik 2). Eine Devisenumsatzsteuer ist ein Instrument in einem Set von unterschiedlichen Instrumenten zur Regulierung der Finanzmärkte. Ein intelligenter Mix erfordert den Einsatz der jeweiligen Instrumente bzw. deren Kombination für das entsprechende Problem und zum passenden Augenblick. Wie die Metapher von der „neuen Finanzarchitektur“ andeutet, geht es nicht nur um Einzelmaßnahmen, sondern um ein Ensemble von Reformen. Im Grunde geht es darum, ein neues Bretton Woods, angepasst an die Bedingungen der globalisierten Weltwirtschaft und die Problemlagen zu Beginn des 21. Jahrhunderts, zu schaffen. Bausteine solcher weitergehenden Reformprogramme liegen auch von zivilgesellschaftlicher Seite vor (KAIROS/WEED 2000). DEVISENUMSATZSTEUER: EIN KONZEPT MIT ZUKUNFT 4. Die technische Durchführbarkeit der Devisenumsatzsteuer E in häufig vorgebrachter Einwand gegen eine Devisenumsatzsteuer behauptet, dass der Verwaltungsaufwand zu hoch sei, die Transaktionskosten in die Höhe getrieben würden oder das Ganze 33 technisch nicht machbar sei. Tatsächlich besteht bereits eine - ursprünglich aus anderen Gründen etablierte Infrastruktur, die jederzeit und ohne großen Aufwand für die Erhebung der Steuer genutzt werden kann, sowohl national, als auch international. Der Großteil aller Devisentransaktionen wird im Interbankengeschäft abgewickelt. Als Folge des enormen Wachstums der Devisenumsätze, der neuen Kommunikationstechnologien und der Bemühungen um Risikovermeidung bei der Abwicklung internationaler Finanzgeschäfte ist für den Devisenhandel schon lange eine technische und regulatorische Infrastruktur geschaffen worden, die mit Hilfe 34 der BIZ überwacht wird. So, wie die Bundesbank für den Euro-Zahlungsverkehr das Zahlungssystem „Target“ nutzt, in dem alle Eurotransaktionen des Interbankengeschäftes aufgezeichnet werden, nutzt die FED (amerikanische Zentralbank) „Fedwire.“ In London werden die Pfund Sterling Transaktionen im „CHAPS“ (Clearing House Automated Payment System) dokumentiert usw. D.h. die überwiegende Mehrheit aller Devisentransaktionen wird bereits in 33 Eine ausführliche Darstellung zur technischen Umsetzung einer Devisenumsatzsteuer findet sich bei Schmidt (1999). 34 Dazu gehören auch die Lamfalussy Minimum Standards in denen das Committee on Interbank Netting Schemes of the Central banks of the Group of Ten Countries, eine Arbeitsgruppe der BIZ, den nationalen Zentralbanken unter anderem das Recht zugesteht, Banken, die die Regeln des Zahlungsverkehrs nicht einhalten, vom Zahlungsverkehr auszuschließen. einem national klar regulierten Rahmen erfasst. Mit geringem Programmieraufwand kann über diese Systeme eine Devisenumsatzsteuer erfasst werden. Der Prozess der Erfassung ist einfach: Wird innerhalb eines nationalen Zahlungsverkehrssystem eine Transaktion getätigt, wird per Computersystem das Konto einer Bank belastet, während die Bank, auf der der Betrag eingezahlt wird, eine Gutschrift erhält. Bei einer Transaktion in einer Währung gibt es damit zwei korrespondierende Zahlungsströme innerhalb eines Zahlungsverkehrssystems. Handelt es sich nun um eine Devisentransaktion, so wird in den beiden davon betroffenen Zahlungsverkehrssystemen jeweils nur eine Transaktion registriert (eine Bank erhält eine Gutschrift in Euro, die im „Target“ erfasst wird, eine andere Bank die Belastung in US Dollar, was im „Fedwire“ dokumentiert wird). Beide Transaktionen (in „Fedwire“ und „Target“) würden besteuert werden. Bereits jetzt könnte als Plattform auch das S.W.I.F.T.-System genutzt werden (S.W.I.F.T. = Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication). S.W.I.F.T. wird von einer privaten Gesellschaft mit Sitz in Brüssel betrieben, die inzwischen rund 1.800 Banken in über 80 Ländern mit ihrem System für elektronischen Auslandszahlungen weitgehend computerisiert und automatisiert vernetzt. S.W.I.F.T. bietet auch jetzt schon die Abwicklung von Devisen- Wertpapierhandel an. Auch derivative Devisengeschäfte, die über „Contracts for Differences“ abgewickelt werden und bei denen tatsächlich nur die Differenz zwischen Verkaufs- und Kaufpreis transferiert wird, gehen mit dem kompletten Kontraktvolumen (nicht nur mit der Differenz) in die Steuerbasis ein. Für die Erhebung einer Devisenumsatzsteuer bedeutet dies, dass keine neue Infrastruktur geschaffen werden muss. Die Steuererhebungskosten sind vernachlässigend 11 gering, und der zusätzliche Aufwand für die nationalen Kontrollorgane der Zahlungssysteme wäre marginal, so dass der technische und Verwaltungsaufwand angesichts des makroökonomischen Nutzens der Steuer nicht ins Gewicht fällt. Letztlich ist die Erhebung der Steuer technisch ähnlich einfach wie die automatische Abbuchung der Bankgebühren beim Girokonto von Otto Normalverbraucher. Überdies sind Überlegungen im Gange, eine internationale Bank zu schaffen, die „Continous Linked Settlement Bank“, die rund um die Uhr und in Verbindung mit den nationalen Zahlungssystemen die Abwicklung von Devisentransaktionen im Interbankenverkehr überwacht (Schmidt 1999: 5) 5. Wie hoch wäre das Steueraufkommen? A ls James Tobin seine Vorschlag unterbreitete, ging es ihm primär um die stabilitätspolitische Lenkungsfunktion einer Devisenumsatzsteuer. Höhe und Verwendung der Steuer waren für ihn von nachgeordneter Bedeutung. Wenn man dagegen primär das Interesse hat, neue Einnahmequellen zu erschließen, so ist das ein davon unterschiedlicher Ansatz. Man muss dann nicht unbedingt auf eine Devisenumsatzsteuer zurückgreifen, sondern könnte andere Quellen zu erschließen versuchen. Eine ganze Reihe von entsprechenden Vorschlägen wird im Vorbereitungsprozess der UN-Konferenz „Financing for Development“ diskutiert, darunter eine internationale Flugbenzinsteuer (mit ökologischer Lenkungswirkung), eine Steuer auf Luxusgüter, oder die Besteuerung der Nutzung von globalen Gemeingütern wie internationaler Gewässer, des internationalen Luftraums, des erdnahe Weltraums oder elektromagnetischer Frequenzen. 12 DEVISENUMSATZSTEUER: EIN KONZEPT MIT ZUKUNFT n TABELLE 2 Höhe der Steueraufkommen bei unterschiedlichen Steuersätzen Steuerhöhe erwartetes Steueraufkommen (in Mrd. US-Dollar/Jahr) 90,1 148,2 302,1 0,05% 0,1% 0,25% Quelle: Inge Kaul/John Langmore und David Felix/Ranjit Sau in:Mahbub ul Haq e.a. (1996) Andererseits ist eine Steuer auch automatisch mit einem Ertrag gekoppelt, sonst wäre es keine Steuer. Deshalb sind Überlegungen zur Höhe und Verwendung der Steueraufkommen unumgänglich. Mehr noch, der Aufkommensaspekt ist kein notwendiges Übel, sondern bietet die Chance, mit einem Instrument zwei wichtige Ziele gleichzeitig zu erreichen: Lenkung und Einnahmen. Darüber hinaus ist der Ertrag der Steuer geeignet, die politische Akzeptanz des Vorschlags zu erhöhen. Hinzu kommt, dass angesichts der von der Globalisierung aufgeworfenen Probleme die Frage nach internationalen Steuern heute ohnehin auf der Tagesordnung steht. Während immer mehr Unternehmen und Finanzmarktakteure jenseits des Zugriffs staatlicher Regulierungsmöglichkeiten operieren – und damit auch außerhalb deren steuerlichen Zugriffs – schrumpft die Steuerbasis der Nationalstaaten. Gleichzeitig verursacht die ökonomische Tätigkeit der Global Players neue Kosten – ökonomische, soziale und ökologische - die bisher in den betriebswirtschaftlichen Kalkulationen und volkswirtschaftlichen Gesamtrechnungen externalisiert werden. Internationale Steuern sind deshalb eine logische und notwendige Konsequenz der Globalisierung, wenn angesichts der Zangenbewegung auf die staatliche Steuerbasis mehr politische Handlungsfähigkeit gegenüber den neuen Problemlagen erlangt werden soll. Insofern ist die Diskussion um die Devisenumsatzsteuer auch ein ge- eigneter Einstieg zur Diskussion über internationale Steuern. Die Einnahmen aus der Devisenumsatzsteuer können nur geschätzt werden. Da es erklärtes Ziel der Steuer ist, einen Teil ihrer eigenen Steuerbasis abzubauen, wird das Steueraufkommen mit zunehmendem Erfolg der Steuer sinken, ohne 35 allerdings auf Null zu gehen. Denn - daran sei noch einmal ausdrücklich erinnert - es kommt darauf an, die kurzfristigen spekulativen Anlagen abzuschrecken und die daraus resultierende Überliquidität abzubauen, nicht jedoch das Funktionieren der Devisenmärkte zu beeinträchtigen. Vom Team der UNDP sind für verschiedene Steuerhöhen (0,05%, 0,1% und 0,25%) die Steueraufkommen auf der Grundlage ökonometrischer Berechnungen geschätzt worden. Dabei ist sowohl der Rückgang der Steuerbasis berücksichtigt worden, als auch ein Anteil der Steuerbasis von 25%, der sich durch Umgehung und Hinterziehung der Erfassung entzieht. Demnach lägen die Einnahmen bei dem niedrigsten Satz von nur 0,05% immer noch doppelt so hoch wie die gesamte Entwicklungshilfe der Industrieländer. 35 Daher ist auch der Einwand des Bundesfinanzministeriums, die Steuer dränge kurzfristige Transaktionen „im Idealfall völlig zurück“ gegenstandslos (BMF 2000:7) 6. Wofür werden die Steuereinnahmen verwendet? P rinzipiell sind drei Varianten für die Verwendung der Steuer denkbar: • nationale Verwendung im Herkunftsland der Steuer, • internationale Verwendung, • Mix aus nationaler und internationaler Verwendung. Tobin selbst sprach von einer internationalen Verwendung der Gelder. Auch aus der Zivilgesellschaft wird gefordert, die Einnahmen aus der Steuer über einen internationalen Fonds für entwicklungspolitische, ökologische und soziale Zwecke einzusetzen. Die UNDP hat ebenfalls für eine entwicklungspolitische Verwendung der Gelder plädiert. Auch die Diskussion in der Vorbereitung der UN-Konferenz „Financing for Development“ hat eine entwicklungspolitische Verwendung der potentiellen Einnahmen zum Hintergrund. Auch der Vorstoß des indischen Premierministers zielt auf eine internationale Verwendung, d.h. die Schaffung eines globalen Fonds zur Armutsbekämpfung. Im Interesse einer nachhaltigen Entwicklung wäre die internationale Verteilung der Steuereinnahmen für ökologische, soziale und entwicklungspolitische Zwecke in der Tat die optimale Lösung. Dazu müssten keineswegs neue Institutionen geschaffen werden. Die Gelder sollten im Rahmen der UNO nach einem zu vereinbarenden Schlüssel verteilt und in ökologisch und entwicklungspolitisch sinnvolle Vorhaben gelenkt werden. Andererseits sind die politischen Widerstände gegen neue Steuern und erst recht gegen internationale Steuern - noch sehr hoch. Insofern wäre als Einstieg in eine internationale Besteuerung eine Kombination aus nationaler und internationaler Verwendung der Einnahmen denkbar. Damit würde die Akzeptanz der Steuer bei nationalen Regierungen DEVISENUMSATZSTEUER: EIN KONZEPT MIT ZUKUNFT erhöht. Andererseits wäre die internationale Verwendung eines Teils der Einnahmen ein Anreiz für die Entwicklungsländer, die Steuer stärker zu unterstützen. Ein Teil des Steueraufkommens könnte dann in den Ländern, in denen die Steuern anfallen, belassen und der andere Teil für die internationale Gemeinschaft bereitgestellt werden. Auch andere gesplittete Lösungen wären denkbar, wonach z.B. Entwicklungsländer und Schwellenländer berechtigt sind, die bei ihnen anfallende Steuer ausschließlich für nationale Zwecke zu verwenden, z.B. zur Armutsbekämpfung. Immerhin wäre auch bei der Implementierung der Steuer mit nationaler oder teilweise nationaler Verwendung der Einnahmen die Lenkungswirkungen auf den Finanzmärkten erreicht. Die Verteilung wäre dann ein nationales Thema. Auch hier bestünde immer noch die Möglichkeit, dass Industrieländer bei entsprechendem Druck aus der Öffentlichkeit unilateral bereit sind, die Mittel ganz oder teilweise in bilaterale oder multilaterale Entwicklungs- und Umweltvorhaben zu stecken. Das Haupthindernis für die Einführung einer Devisenumsatzsteuer liegt jedoch ohnehin nicht beim Problem der Verteilung der Einnahmen. Wenn eine grundsätzliche Weichenstellung zu Gunsten der Steuer gefallen ist, wären Verhandlungen dazu zwar auch ein zähes Ringen um das jeweils größtmögliche Stück des Kuchens, aber sie würden mit Sicherheit zu einem erfolgreichen Kompromiss führen, da alle Beteiligten etwas zu gewinnen haben. Ein Argument gegen die Steuer ist dies also nicht. Eine allzu detaillierte Diskussion von Verteilungsvorschlägen liefe beim derzeitigen Stand der Dinge jedoch darauf hinaus, das Fell des Bären zu verteilen, bevor er erlegt ist. 7. Umgehung und Hinterziehung der Steuer V on den Kritikern einer Devisenumsatzsteuer wird immer wieder angeführt, dass die Steuer umgangen werden kann. So könnten Devisentransaktionen z.B. von Offshore Zentren aus getätigt werden, die Gewinne dann umdeklariert und in die Industrieländer 36 transferiert werden. Auch könnten Geschäftskonstruktionen gefunden werden, mit denen Devisentransaktionen außerhalb der offiziellen Zahlungssysteme getätigt werden, und das BMF sieht gar die Gefahr der „Bildung von Schwarzmärkten“ (BMF 2000: 10). Richtig daran ist, dass die Jagd nach Renditen dazu führt, dass die privaten Finanzmarktakteure sehr erfindungsreich sind, wenn es darum geht, sich dem Zugriff des öffentlichen Interesses zu entziehen. In vielen Fällen schrecken sie auch nicht vor kriminellen Methoden zurück, wie staatsanwaltschaftliche Ermittlungen gegen in großem Maßstab betriebene Steuerhinterziehungen immer wieder zeigen. Auch renommierte Großbanken sind in solche Aktivitäten verwickelt. Aber dennoch ist die Möglichkeit der Steuerumgehung kein Argument gegen eine Devisensteuer, noch gegen sonst irgendeine Steuer. Denn grundsätzlich ist jede Steuer zu umgehen und wird ja auch tatsächlich umgangen. Dies gilt nicht nur für relativ leicht zu hinterziehende Steuern, wie die Einkommens- und Vermögenssteuer. Selbst die mit einem strengen Verfahren eingezogene Lohnsteuer kann umgangen werden, z.B. durch Schwarzarbeit oder Scheinselbständigkeit. Dennoch wird daraus nicht 36 Dieses Argument ist kürzlich sowohl vom französischen, als auch vom englischen Finanzministerium als entscheidend für die Nicht-Unterstützung einer CTT angeführt worden. Auch das BMF bedient sich dieses Arguments (BMF 2000: 10) 13 der Schluss gezogen, die Lohnsteuer abzuschaffen. Darüber hinaus sind Umgehungstransaktionen kompliziert und verursachen Kosten. Die Nutzung von Offshore Zentren schließt das physische Vorhandensein einer kostspieligen Infrastruktur und von hochbezahltem Personal ein, würde funktionierende Geschäftsbeziehungen aufbrechen und Umstellungskosten verursachen, die in keiner Relation zur Höhe der Steuer stehen. Das ist auch der Grund dafür, dass in London trotz der Existenz einer Steuer auf den Handel mit Finanzderivaten – sog. Stamp duty, die 1993 immerhin ein Steueraufkommen in Höhe von 1,3 Mrd. US Dollar erbrachte – kein Rückgang des Handelsvolumens registriert wurde (Griffith-Jones 1996:155). Auch für Börsen, die eine Börsenumsatzsteuer erhoben oder erheben (Frankfurt, Singapur, Hongkong), haben sich nach Wegfall oder Einführung der Steuer keine Wettbewerbsvor- bzw. Nachteile ergeben. Für illegale Formen der Umgehung könnte überdies zusammen mit der Implementierung der Steuer auch die Möglichkeiten internationaler Steuerfahndung technisch und rechtlich der neuen Situation angepasst werden. Offshore Zentren als Schlupflöcher zu benutzen, wird zukünftig schwieriger werden, wenn man den offiziellen Bekundungen der G 7 Glauben schenkt. Im Bericht des FSF sind jene Offshore Zentren, die über keine oder nur eine schwache Finanzaufsicht verfügen, als Stabilitätsrisiko für das internationale Finanzsystem identifiziert worden. Bereits die bloße Veröffentlichung des Berichts hat in einigen der Zentren zu ersten Reaktionen geführt. Auch wenn diese häufig nur Kosmetik sind, um den Imageschaden zu reparieren, ist abzusehen, dass der Druck auf die Finanzparadiese zunimmt. So kommen ein Bericht der OECD und eine Untersuchung der französischen Nationalversammlung ebenfalls zu der Schlussfolgerung, dass die Offshore 14 DEVISENUMSATZSTEUER: EIN KONZEPT MIT ZUKUNFT Zentren einer Finanzaufsicht zu unterstellen sind und für Transpa37 renz zu sorgen haben. Selbst so einfache Vorschläge, wie die Veröffentlichung einer schwarzen Liste dürfte es seriösen Finanzmarktakteuren in den Industrieländern zukünftig schwerer machen, auf die Offshore Zentren auszuweichen. Wenn die G 7 den Bericht des FSF jedoch als bloße Rhetorik be38 trachten sollten, läge hier eine wichtige Aufgabe für zivilgesellschaftliche Akteure. Kampagnen, in denen Transparenz über die Aktivitäten von Banken und Fonds in Offshore-Zentren der Öffentlichkeit zugänglich gemacht werden, dürften wegen des Images von Seriosität, um das gerade Banken sehr bemüht sind, nicht ganz ohne Wirkung bleiben. Da Offshore Zentren auch zur Wäsche von Drogengeldern und Einnahmen aus international organisierten Verbrechen und Terrorismus genutzt werden, dürfte die Öffentlichkeit bei diesem Thema sehr sensibel sein. Außerdem hätten Regierungen, wenn sie es denn wirklich wollten, jederzeit die Möglichkeit, Geschäften in und mit Offshore-Zentren eine Riegel vorzuschieben, indem Finanztransaktionen mit diesen Gebieten mit einer Gebühr belegt werden. 8. Regionale Einführung einer Devisenumsatzsteuer T obin und mit ihm die meisten Anhänger seiner Steuer gehen davon aus, dass eine Devisenumsatzsteuer nur dann funktionieren kann, wenn wenigsten die großen Finanzplätze USA, Japan und EU (in denen über 90% der Währungstransaktionen vollzogen wer37 OECD (1999) und Assemblée Nationale de France, Rapport d´information, No. 2311, www.assemblee-nationale.fr/2/rapinfo/i2311.htm 38 Derzeit (Februar 2001) sieht es durchaus so aus, dass der Reformeifer wieder sehr deutlich nachgelassen hat. l GRAFIK 3 Die wichtigsten Devisenumsatzplätze (Anteil am Gesamtdevisenumsatz) Singapur 7% Deutschland 5% Schweiz 4% Hong Kong 4% Frankreich 4% Japan 8% Australien 3% Dänemark 2% Kanada 2% USA 18% Belgien 2% Rest 7% Großbritannien 32% Niederlande 2% Quelle: Harlem Desir, Glynn Ford (2000) den) einbezogen sind. Aus dem akademischen Umfeld der französischen ATTAC-Bewegung kommt nun der Vorschlag, mit einem mehrstufigen Steuersatz ( ähnlich wie bei dem Vorschlag Spahns für eine zweistufige Steuer;(s. Kapitel 3.3.) auch unterhalb der Schwelle der drei großen Währungen die Lenkungseffekte einer Devisenumsatzsteuer zu erreichen. Voraussetzung ist, dass eine ausreichend große Anzahl an Ländern, – eine „kritische Masse“ – bereit ist, eine solche Steuer einzuführen. Für Transaktionen innerhalb dieses Steuerraumes würde ein geringer Steuersatz, z.B. 0,05% gelten. In diesen Steuerraum hinein oder aus ihm hinaus würde ein höherer Steuersatz gelten. Durch die Zusatzkosten beim Kapitaltransfer über die Grenzen einer solchen Steuer-Zone hinweg, würden Länder außerhalb nach und nach dazu gedrängt, ebenfalls die Steuer einzuführen, wenn sie keine nennenswerten Ausweichmöglichkeiten haben. Da 70% der Devisentransaktionen in der EU (incl. Großbritannien) und in asiatischen Einflusszone des Yen abgewickelt werden (vgl. Grafik 3), wäre dies eine „kritische Masse,“ die selbst bei einer Abstinenz der USA bedeutend genug wäre, den Einstieg in eine Ver- ringerung und Entschleunigung der Finanzmassen zu ermöglichen. Die finanziellen Verflechtungen der USA mit Europa und Asien sind so stark, dass ein „Strafzoll“ für die Ein- und Ausfuhr von Kapital in diese Steuerzone zu einer finanziellen Belastung für US-Anleger führen würde. Die Frage ist freilich, ob die EU politisch bereit ist, den zwangsläufig daraus entstehenden Konflikt mit den USA zu riskieren. 9. Hauptproblem: politische Durchsetzbarkeit Ö konomisch ist eine Devisenumsatzsteuer in jeder Hinsicht sinnvoll. Insbesondere die Entwicklungsländer würden von einer höheren Stabilität des Weltfinanzsystems profitieren. Technisch und administrativ ist eine solche Steuer ohne großen Aufwand zu implementieren. Gleichzeitig wächst die Zustimmung zu einer solchen Steuer gerade in jüngster Zeit sehr rasch an. Trotzdem ist der Widerstand gegen eine Verwirklichung noch sehr stark. Er kommt natürlich in erster Linien von den Banken und den anderen institutionellen Anlegern, die DEVISENUMSATZSTEUER: EIN KONZEPT MIT ZUKUNFT von der Volatilität der Finanzmärkte profitieren. Ihnen würden bei Einführung der Steuer Renditen in mindestens zweistelliger Milliardenhöhe entgehen. Um was es für sie geht wird an folgendem Szenario deutlich: • Erste Annahme: als Resultat der Lenkungswirkung der Steuer gehen die Finanzflüsse um ein Drittel zurück, das sind 120 Billionen US-Dollar pro Jahr weniger (bei 240 Börsentagen jährlich, beträgt der Jahresumsatz 360 Billionen USD); • zweite Annahme: die durchschnittliche Rendite auf Transaktionen beträgt –konservativ geschätzt - 5 Basispunkte (0,05%), • dann belaufen sich die entgangenen Renditen auf 0,05% von 120 Billionen, also 60 Mrd. Dollar (s. Tabelle 3). Zum Vergleich, die gesamte Entwicklungshilfe der OECD-Länder 1998 belief sich auf 49,7 Mrd. US39 Dollar. kus abzuführen. Über den Zeitgeist freilich, hat Goethe bereits das wesentliche gesagt: „Was ihr den Geist der Zeiten heißt, das ist im Grund der Herren eigner Geist“ (Faust, Erster Teil). Dessen eingedenk sollte man den herrschenden Diskurs zu Steuern stattdessen offensiv nutzen, um herauszuarbeiten, dass es sich bei der Devisenumsatzsteuer nicht um eine Massensteuer handelt, sondern dass das Geld dort geholt wird, wo es im Überfluss vorhanden ist. Die Devisenumsatzsteuer hat damit auch eine Umverteilungsdimension – und zwar von oben nach unten. Die Steuer kann daher auch unter dem Gesichtspunkt der Steuergerechtigkeit vertreten werden, um politische Mehrheiten dafür zu gewinnen. Unter ordnungspolitischen Gesichtspunkten hat die Steuer darüber hinaus den Vorteil, die Handlungsspielräume nationalstaatlicher Regulierung zu erhöhen - zu Lasten des Einflusses der Finanzmärkte. n TABELLE 3 Gewinnverluste von Unternehmen durch eine Devisenumsatzsteuer Rückgang der Transaktionen (in %) 10 25 33,3 50 Rückgang der Transaktionen (in Mrd. US$) 36.000 90.000 120.000 180.000 Entgangene Gewinne (in Mrd. US$) bei 5 BP bei 10 BP Rendite Rendite 18 36 45 90 60 120 90 180 Quelle: BIZ, eigene Berechnung Es versteht sich, dass bei solchen Größenordnungen jene, denen diese Summen entgehen, die Steuer ablehnen. Sie setzen dabei auch auf den neoliberalen Zeitgeist, der Unternehmenssteuern generell zum Standortnachteil deklariert. Selbst Produktionsunternehmen wie Daimler rühmen sich inzwischen auf ihren Aktionärskonferenzen, keine direkten Steuern mehr an den Fis- 39 www.oecd.org/dac/htm/ HLM2000stats.htm Dies ist nicht nur finanzpolitisch von Bedeutung, sondern die Beschneidung des Einflusses der Finanzmärkte ist zugleich ein grundlegendes demokratisches Anliegen. Wenn der Vorstandsvorsitzende der Deutschen Bank sagt, „Anleger müssen sich nicht mehr nach den Anlagemöglichkeiten richten, die ihnen ihre Regierung einräumt, vielmehr müssen sich die Regierungen nach den Wünschen der Anleger richten,“ und gar die Meinung vertritt, die Finanzmärkte seien neben den drei klassischen Gewalten der par- 15 lamentarischen Demokratie und den Medien „die fünfte Gewalt“ im Staat (Breuer 2000), dann spricht aus diesem Machtanspruch vordemokratischer Geist. Regierungen sind im Gegensatz zu Vorständen von Banken, Shareholdern und Fondsmanagern demokratisch legitimiert. Möglicherweise hat Breuer jedoch insofern Recht, als er die Zustände treffend beschreibt. Dies würde erklären, dass es auch Regierungen gibt, die eine Devisenumsatzsteuer kategorisch ablehnen. Vor allem die USA versuchen, jede Regung in Richtung internationaler Steuern abzublocken. Diese Haltung wurde sogar gesetzlich verankert. Im US-Steuergesetz für das Fiskaljahr 2000 werden die Beitragszahlungen an die Vereinten Nationen ausdrücklich an die Bedingung geknüpft, dass „die UN keinerlei Anstrengungen unternimmt, eine Besteuerung in welcher Form auch immer von US-Bürgern einzuführen oder aufzuerlegen, um damit Einkünfte für die Vereinten Nationen oder eine ihrer Sonderorganisationen zu erzielen.“ (Public Law 106113 of 29 November 1999 (H.R. 3194) Section 561). 10. Die Zivilgesellschaft muss mitreden D emgegenüber wird aber auch die Front der Befürworter einer Devisenumsatzsteuer immer breiter. Insbesondere aus der Zivilgesellschaft heraus entsteht wachsendes Engagement für das Projekt. Die Finanzmärkte greifen selbst bei „normalem“ Funktionieren immer tiefer in unsere Alltagswelt hinein, ganz zu schweigen davon, wenn es zu Krisen kommt. Es besteht daher keine Veranlassung, das Thema Bankern und Fonds-Managern zu überlassen. Auch in der Bundesrepublik werden die Stimmen lauter, die sich für eine stärkere Kontrolle und Regulierung der Finanzmärkte aussprechen. Ein Netzwerk aus Ver- 16 DEVISENUMSATZSTEUER: EIN KONZEPT MIT ZUKUNFT bänden NGOs, lokalen Gruppen und Einzelpersonen hat sich gebildet, an dem sich die ÖTV, der BUND, WEED, pax christi, das ökumenische Netzwerk KAIROS Europa, Medico International und viele andere Organsiationen und Initiativen beteiligen. Das Netzwerk (ATTAC Deutschland www.attacnetzwerk.de) hat sich dem internationalen ATTAC Netzwerk angeschlossen. Es hat sich u.a. die Aufgabe gestellt, die Diskussion über eine Devisenumsatzsteuer in der Öffentlichkeit und im offiziellen politischen System anzustoßen. Unter anderem soll die internationale Parlamentarierinitiative für die Tobin Tax (http://tobintaxcall.free. fr/allemand.htm) auch im Bundestag gefördert werden. Die UNKonferenz FFD und der Prozess „Rio plus 10“ sind Möglichkeiten, die Debatte in der Öffentlichkeit zu befördern. Auch die Erklärung des DGB und der US-Gewerkschaften sind ein ermutigender Schritt. Sie zeigt, dass es gerade in den USA, deren Regierung und Finanzsektor die Steuer am aktivsten bekämpft, Kräfte gibt, die sich für eine Alternative stark machen. Auch wenn die Devisenumsatzsteuer eine Herausforderung des herrschenden wirtschaftspolitischen Paradigmas ist, so folgt daraus keineswegs, von vorneherein kapitulieren zu müssen. Es kommt darauf an, durch Druck aus der Gesellschaft, durch internationale Zusammenarbeit von Akteuren der Zivilgesellschaft und mit reformbereiten Kräften aus Parteien und Regierungen die Kräfteverhältnisse so zu verschieben, dass die Idee auch politisch durchsetzbar wird. Wie das Beispiel der Ökosteuer zeigt, ist so etwas oft langwierig und schwierig, aber nicht unmöglich. Literatur Arestis, P. / Sawyer M. (1997): How many cheers for the Tobin Transactions Tax? Cambridge Journal of Economics, 21, 753 - 768. BIZ (1998, 1999): Jahresbericht 1998 und 1999, Basel. Breuer, Rolf E. (2000): Die fünfte Gewalt; in: Die Zeit; Nr. 18/2000, 18.5.2000 Bundesministerium der Finanzen (BMF) (2000): Darstellung und kritische Beurteilung der TobinSteuer, BMF/IX A 1, 20. Dezember 2000, Berlin Clunies-Ross (2000): Resources for Social Development: Additional and Innovative Measures; United Nations, Department of Economic and Social Affairs (Hrsg.), DESA Discussion Paper N° 11, New York De Brunhoff, Suzanne / Jetin, Bruno (2000): The Tobin Tax and the regulation of capital movements, www.attac.org/fra/list /doc/jetin2.htm Desir, Harlem / Ford, Glynn (2000): Tobin Tax: What Tax?, Vorlage für ein Tobin Tax Hearing im Europäischen Parlament, Brüssel. 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(2000): Retarding short term capital inflows through a withholding tax, IMF working paper 00/40. http://www.imf.org/ external/pubs/ft/wp/2000/wp0040 Weitere weed-Publikationen zum Thema Finanzmärkte / Internationale Finanzpolitik Kapital braucht Kontrolle Schuldenreport 2000 Die internationalen Finanzmärkte: Funktionsweise – Hintergründe – Alternativen Schuldenkrise vor der Lösung? - Kritische Bewertung der neuen Ansätze zur Entschuldung Die Finanzkrisen der vergangenen Jahre haben weit über die Fachwelt hinaus die Aufmerksamkeit auf das internationale Finanzsystem gelenkt. Im Rahmen des Globalisierungsdiskurses beschäftigen sich auch NGOs verstärkt mit den Entwicklungen auf den internationalen Finanzmärkten. Die Broschüre informiert über die Entstehung der heutigen Finanzordnung, ihre politischen Konstellationen und institutionellen Entwicklungen. Der Zusammenhang zwischen neoliberaler Liberalisierung der Finanzmärkte und Abbau des Sozialstaates, mit den Implikationen für die Arbeitsmärkte und die sozialen Sicherungssysteme, wird erläutert. Schließlich werden Alternativansätze in die Diskussion gebracht und somit eine Handreichung für praktische Politik gegeben. Im Jubilee-Jahr 2000 liefert WEED aktuelle Zahlen, Fakten und Bewertungen zur Verschuldungssituation der Entwicklungsländer. Ein Jahr nach dem G7Gipfel zieht der Report eine erste kritische Zwischenbilanz der „Kölner Schuldeninitiative“ und beleuchtet den neuen Kurs der deutschen Politik gegenüber den ärmsten Ländern der Welt. Darüber hinaus geht der Schuldenreport auf grundsätzliche Fragen zur Zukunft der Entwicklungsfinanzierung „Was kommt nach der Entschuldung?“ - ein. Weitere Themen des Schuldenreports 2000: Armutsbekämpfung: die neuen Strategien von IWF und Weltbank +++ Internationales Insolvenzrecht: Ausstieg aus dem einseitigen Krisenmanagement +++ Erfolgreiche Mobilisierung: die deutsche Erlassjahr-Kampagne +++ Länderbeispiele: Uganda, Honduras, Indonesien, Kamerun August 2000, 68 Seiten, Preis: 15 DM Herausgegeben von: Kairos Europa, WEED AutorInnen: Anja Osterhaus, Kai Mosebach, Peter Wahl, Peter Waldow Weltwirtschaft, Ökologie & Entwicklung WEED wurde 1990 gegründet und ist eine unabhängige Nichtregierungsorganisation. Wir sind mit dem Ziel angetreten, in der Bundesrepublik Deutschland mehr Bewusstsein für die Ursachen der weltweiten Armuts- und Umweltprobleme zu schaffen. WEED engagiert sich in nationalen und internationalen Netzwerken und führt Organisationen und Initiativen in Nord und Süd zusammen. Unsere Themenschwerpunkte: • Internationale Verschuldung, Entschuldungsinitiativen und die Rolle Deutschlands • IWF und Weltbank: Politik, Projekte und Programme • UNCED und dessen Folgeprozess, mit den Schwerpunkten Finanzierungsfragen (GEF) und die Arbeit der CSD • Reform und Demokratisierung des UN-Systems • Hermes-Bürgschaften für Exportgeschäfte der deutschen Wirtschaft • Deutsche Außen-, Außenwirtschafts-, Entwicklungs- und Handelspolitik Juli 2000, 80 Seiten, Preis: 15,- DM Die Instrumente unserer Arbeit: • Wir erstellen Recherchen, Hintergrundmaterialien und Arbeitspapiere, z.B. den jährlich erscheinenden „WEED-Schuldenreport“. • WEED führt Kampagnen, informiert politische Entscheidungsträger und unternimmt gezielte Interventionen in politische Entscheidungsprozesse. • Wir wollen Bewusstsein schaffen durch die Veranstaltung von Seminaren, Workshops und Tagungen. Wir kooperieren intensiv mit Medien und betreiben Öffentlichkeitsarbeit. • WEED arbeitet in nationalen und internationalen NRO-Netzwerken mit. Wir unterstützen und ergänzen die Arbeit anderer Umwelt- und Entwicklungsorganisationen. • WEED gibt den monatlichen Informationsbrief „Weltwirtschaft & Entwicklung“ heraus, einen Fachinformationsdienst für Nord-Süd-Politik und internationale Umweltpolitik. Schreiben Sie uns oder rufen Sie einfach an: weed Bertha-von-Suttner-Platz 13 D-53111 Bonn Tel: 0228 – 766 13-0 Fax: 0228 - 69 64 70 E-Mail: [email protected] Internet: www.weedbonn.org e ist seit vielen Jahren Welt-Bewegung und ;en Themen veröffent(5kofeminismus (1995) illary : Die SubsistenzChomsen) . Sie ist Mit.tschland. Dazu hat sie ich Verlag 1998 herausteraleAbkommen über :ernherrschaft undwas Maria Mies Globalisierung von unten Der Kampf gegen die Herrschaft der Konzerne RotbuchVerlag Vi . Alternativen zur konzerngesteuerten Globalisierung Schon während der Kampagne gegen das MAI wurden wir immer wieder gefragt : Wenn ihr die neoliberale Globalisierung ablehnt, welches andere Wirtschaftsmodell schlagt ihr denn vor? Wollt ihr etwa zum alten nationalstaatlichen, keynesianischen Protektionismus zurückkehren? Oder gar zum gescheiterten Staatskapitalismus sowjetischer Prägung? Auf diese Fragen gibtes keine einfachen Antworten .Viele der in der globalen Protestbewegung engagierten Menschen drücken sich ein wenig vor einer Antwort auf die Frage nach den Alternativen . Manche sind der Meinung, dass der internationale Widerstand zu gegebener Zeit von selbst solche Alternativen hervorbringen werde. Andere jedoch - ich gehöre zu ihnen - können sich damit nicht zufrieden geben. Sie sehen, dass der Protest gegen MAI, WTO, Weltbank und IWF notwendigerweise zu einer Auseinandersetzung darüber führt, welcheWirtschaft, welche Gesellschaft und welche Politik die Menschen an die Stelle des neoliberalen, globalen kapitalistischen Wirtschaftssystems setzen wollen. Wie wir sahen, ist die Bewegung der Globalisierung von unten keineswegs einer einheitlichen Ideologie oder einer neuen »Großen Idee« (Kingsworth 2000) verpflichtet, sie hat kein Politbüro, keine hierarchische Struktur und keine Exekutivorgane . Sie ist so vielfältig wie das Leben und die menschlichen Gemeinschaften und taucht überall in der Welt auf, wo das globale Kapital seine moderne »transnationale Tyrannei« (George) über Menschen, Kulturen und die Natur errichtet . Diese Vielfalt ist, da stimme ich Paul Kingsworth zu, eine Stärke und nicht eine Schwäche dieser Bewegung. Aus diesem Grunde fallen die Antworten auf die Fragen nach den Alternativen sehr unterschiedlich aus . Da gibt es nicht nur Unterschiede in der Reicl,ßeite der Alternativen : Die einen wol173 len die Bretton Woods-Institutionen und den Neoliberalismus lediglich reformieren . Andere glauben nicht an dieWirksamkeit solcher Reformen und fordern : Die WTO, dieWeltbank, der IWF sollen verschwinden . Wieder andere gehen noch weiter und schlagen eine radikale Kehrtwendung der Wirtschaftspolitik vor . Eine solche Kehrtwendung verstehen sie nicht einfach als Rückkehr zu alten Modellen, sondern als eine Umstrukturierung, die von ganz anderenWerten und Prinzipien ausgeht als denen, die den neoliberalenWettbewerbskapitalismus beherrschen . Wenn man die verschiedenen »Erklärungen« betrachtet, die im Laufe der Jahre 1999 und 2000 verfasst wurden (s. Anhang), dann wird deutlich, dass sich da ein Prozess vollzogen hat, der mit ziemlich moderaten Forderungen begann - z.B. »Keine Millenniumrunde in der WTO« -, sich im Laufe der Zeit aber immer weiter radikalisierte und auch ausweitete. Nicht mehr allein die Bretton Woods-Institutionen wurden angeklagt und in Frage gestellt, sondern ihnen wird auch - wie in der Erklärung von Prag - jede Legitimation, die Weltwirtschaftspolitik weiter zu bestimmen, abgesprochen. Dort heißt es : »Was die Welt braucht, ist eine ökonomische Revolution, die die Kontrolle über die Wirtschaft den Menschen zurückgibt, die von ihr betroffen sind. Die Zeit ist gekommen, die Wirtschaft in den Dienst der Menschen zu stellen und nicht ganze Gesellschaften in den Dienst von ökonomischen Modellen, die in den letzten 20 Jahren versagt haben.« (Erklärung von Prag, 2000, s. Anhang : Protesterklärung Nr. 4). In Seattle kulminierte das Ziel dieser »ökonomischen Revolution« in dem Slogan People and the Planet over Profit (Die Menschen und der Planet sind wichtiger als der Profit). Auch der Slogan von Prag, Life is notfor Sale (Das Leben ist keine Ware), deutet in dieselbe Richtung einer Wirtschaft, die nicht von Wachstumszwang, universaler Konkurrenz und der Verwandlung aller materiellen und immateriellen Dinge in Waren vorangetrieben wird. DerZeitpunkt scheint günstig für eine solcheUmkehr. Denn nicht nur den ProtestiererInnen in Seattle,Washington, Melbourne und Prag ist klar geworden, dass die Religion des neoliberalen globalen Kapitalismus eine Luftblase ist, die zerplatzt, sobald man sie mit der Realität konfrontiert, sondern inzwischen gibt es eine Reihe 17 4 von prominenten Häretikern, die nach Alternativen Ausschau halten (Luttwak, Gray, Stiglitz) .1 Doch es ist eine Sache, eine Zukunftsperspektive in einen guten Slogan zu verpacken, eine andere dagegen, die nächsten Schritte zur Realisierung dieser Zukunftsperspektive plausibel zu beschreiben . Im Hinblick auf diese Aufgabe gibt es unterschiedliche Strategien . Ich werde hier einige der wichtigsten kurz vorstellen . Wiedereinführung von Kapitalverkehrskontrollen Die Vertreter dieses Ansatzes wollen als ersten Schritt das durch die Liberalisierung der Finanzmärkte über den Globus vagabundierende, meist spekulative Kapital durch eine Steuer kontrollieren, die jedes Mal dann erhoben werden soll, wenn Kapital die nationalen Grenzen überschreitet. Diese nach dem NobelpreisträgerTobin benannte Tobin-Steuer soll den globalen Finanztransfer so verteuern, dass der Anreiz für das schnelle, ungehinderte Verschieben von Kapital aus einem Land hinaus oder in ein anderes Land hinein erheblich gebremst würde. Wie Martin Khor und Michel Chossudovsky gezeigt haben, war diese Deregulierung der Finanzmärkte hauptsächlich verantwortlich für die Finanzzusammenbrüche 199798 in Asien und in Russland (Chossudovsky 1998, S. 5-10, Khor 1998, S. 29-30). Diese Strategie wurde zuerst von der französischen ATTACBewegung vorgeschlagen . ATTAC ist das Kürzel für Association pour une Taxation des Transactions financieres pour lAide des Citoyens . Man kann ATTAC übersetzen als »Vereinigung für eine Be- steuerung von Finanztransaktionen zum Besten der Bürgerlnnen«. ATTAC beschränkt sich jedoch nicht auf die Kampagne für eineTobin-Steuer und andere Kontrollen des weltweit herumvagabundierenden Finanzkapitals . ATTAC ist in Frankreich zu einem Sammelbecken für die von der Globalisierung unmittelbar Betroffenen geworden : für Arbeitslose, für die »Sans-Papiers«, illegale Einwanderer und Arbeitssuchende, für Obdachlose und Klein175 bauern, die gegen die EU- und WTO-Agrarpolitik rebellieren, für Intellektuelle und Gewerkschafter, die gegen die Globalisierungspolitik kämpfen, für Alte und junge, für Organisierte und Nichtorganisierte . ATTAC hatte im Sommer 2000 20 000 Mitglieder, täglich kommen 100 hinzu . Besonders nach Seattle, wo die Organisation sehr präsent war, erlebt sie einen großen Zulauf. Im Sommer 2000 organisierte ATTAC eine Sommeruniversität, an der 700 vorwiegend junge Menschen teilnahmen. »Die Parteien kann man ja nicht mehr ernst nehmen«, sagte eine junge Teilnehmerin dieser Sommeruniversität . Sie war begeistert von den Vorträgen und Diskussionen, die dort stattfanden . ATTAC beschränkt sich nicht auf die Kritik an der Liberalisierung der weltweiten Finanztransaktionen, sondern greift auch die neoliberale Ideologie als solche an und entlarvt das, was ihre Befürworter den Leuten als quasi naturgesetzlich bedingtes und alternativloses Modell von Wirtschaft vorsetzen, als Bluff. Besonders junge Menschen finden ATTAC attraktiv. »Wir wollen verstehen, was los ist - warum der Run auf die Börsen Blödsinn ist und was hinter den Börsen steht«, sagte die junge Frau. Der Vorsitzende von ATTAC ist Bernard Cassens von LeMonde Diplomatique. Ein Beirat von kritischen Wirtschaftswissenschaftlern steht ATTAC zur Seite. Nach Seattle griffen auch einige deutsche NRÖs, vor allem Kairos Europa, Share e.V. und andere diesen Ansatz auf. Sie gründeten ein neues Netzwerk zur demokratischen Kontrolle der internationalen Finanzmärkte. Im Gegensatz zu ATTAC beschränkt sich das deutsche Netzwerk jedoch auf Kontrollmechanismen im Rahmen liberalisierter Finanzmärkte . Die Gründungsmitglieder lehnen auch nicht eindeutig den Neoliberalismus und die Globalisierung ab. Sie gehören zu den moderaten NRÖs, die sich auf einzelne Verbesserungen des Systems beschränken . In ihrer Grundsatzerklärung fordern sie : das Verbot von spekulativen »Derivaten« und der hochspekulativen »Hedge-Funds« ; Schuldenstreichung für die Entwicklungsländer ; strengere Banken- und Börsenaufsicht auch fürdie so genannten institutionellen Anleger ; Stabilisierung der Wechselkurse zwischen den drei Hauptwährungen Dollar, Euro und Yen ; die demokratische Umgestaltung internationaler Finanzinstitutionen ; die stärkere Besteuerung von Kapitaleinkünften und großen Vermögen . Es ist klar, dass die Einlösung dieser Forderungen den Fortbestand der nationalen Souveränität der einzelnen Länder in Bezug auf wirtschaftspolitische Entscheidungen voraussetzt . Denn nur funktionierende Nationalstaaten können so etwas wie eine Tobin-Steuer oder eine Ökosteuer einführen . Auf der anderen Seite muss es zur Durchsetzung dieses Programms auch funktionierende internationale Institutionen geben. Sollen das UNOOrganisationen sein, wie etwa die UNCTAD? Oder erwartet das Netzwerk, dass die Kontrolle der internationalen Finanzströme von reformierten globalen Institutionen wie der Weltbank, dem IWF und der WTO ausgehen wird, Institutionen, deren einziges Ziel bisher ja gerade die Aufhebung aller nationalen oder internationalen Beschränkungen für den freien Kapitalverkehr transnationaler Konzerne und Banken ist? Diese Fragen sind bisher, soweit ich weiß, nicht aufgeworfen oder gar eindeutig beantwortet worden. Für mich ist noch nicht plausibel geklärt, wie diese Institutionen und vor allem die transnationalen Konzerne, deren Interessen sie schützen, dazu gebracht werden sollen, solche Einschränkungen anzunehmen. Die Einsicht, dass solche Kontrollen notwendig sind, wird in einem auf universale Konkurrenz festgelegten System nicht reichen . die Einführung einer Steuer auf internationale Finanztransaktionen (z.B.Tobin-Steuer) ; die Schließung der Steuerparadiese und »Off-Share-Zentren« ; keine Privatisierung derAlterssicherung (z.B. Pensionsfonds) ; 176 177 Hoffnung auf die »Global Governance« im »Globalen Dorf« Manche hoffen darauf, dass das ungezügelte, kapitalistische globale Marktsystem politisch durch etwas kontrolliert werden könnte,was man seit 1997 »Global Governance« nennt . Am 16 . Juli 1997 hatte der Generalsekretär der Vereinten Nationen, Kofi Annan, einen Plan für eine grundlegende Reform der UNO vorgelegt. Diese Reform sollte u. a. durch die Kommission für »Global Governance« vorangebracht werden . Die Kommission bestand aus 16 Staatsoberhäuptern . Im August 1997 legte die Commission for Global Governance ihren Bericht vor. Dort ist zu lesen, dass die Globalisierung eine neue Zusammenarbeit unter den Gesellschaften und Nationen notwendig mache, um den globalen Herausforderungen wie Friedenssicherung, Demokratie, Aufhebung der Armut, nachhaltige Entwicklung, Menschenrechte, organisiertes Verbrechen, Terrorismus, Drogen, humanitäre Katastrophen, Flüchtlingsprobleme, nukleare Abrüstung u. a. entgegentreten zu können . Keine einzelne Nation könne diese Probleme allein bewältigen . Die Kommission betont die Notwendigkeit des Respekts für die Ansichten aller Länder und hebt hervor, dass »internationale Probleme und Krisen von der Internationalen Gemeinschaft behandelt werden müssen«. Die Vereinten Nationen seien das wichtigste Forum dafür. Um die UNO zu stärken, fordert sie als Erstes die Regierungen der Welt auf, ihren finanziellen Beitrag zur UNO vollständig und pünktlich zu zahlen . In ihren Reformvorschlägen wiederholt die Kommission, dass die Welt unter dem Einfluss der Globalisierung zu einer »globalen Nachbarschaft« zusammengewachsen sei. Darum seien sowohl die Rechte wie die Verantwortlichkeiten aller Menschen zu betonen sowie die grundlegenden Werte der Menschheit, wie »Respekt für Leben, Freiheit, Gerechtigkeit, Gleichheit, gegenseitige Achtung, und Integrität« . Im Einzelnen werden bekannte Rechte aufgezählt wie Recht auf sicheres Leben, gleiche Behandlung, friedliche Konfliktlösung, Teilnahme am Regieren, Recht auf Information, das Recht, ein ausreichendes Einkommen zu 178 verdienen, gleiches Recht des Zugangs zu den globalen »commons« (Wasser, Luft, Sonne etc.) . Für den Bereich derWirtschaft stellt die Kommission fest, dass die ökonomische Globalisierung »die Kluft zwischen Reich und Arm erweitern wird . Dass bereits jetzt eine gebildete und zunehmend reicher werdende Welt neben einer marginalisierten, globalen Unterklasse existiert.« (The Commission an Global Governance). Sie räumt ein, dass die Globalisierung der Finanz- und anderer Märkte die Möglichkeiten nationaler Regierungen überfordert, um diese interne Polarisierung einzudämmen . Dennoch stellt sie die ökonomische Globalisierung als solche nicht in Frage. Vielmehr fordert sie ein globales Forum, das die Führerschaft in ökonomischen, sozialen und Umweltfragen übernehmen könne. Ein solches Forum müsse repräsentativer sein als die G7-Gruppe, (der Club der sieben reichsten Länder der Welt) oder die Bretton Woods-Institutionen Weltbank und IWF. Außerdem müsse es effektiver sein als das UN-System. Die Kommission schlägt einen internationalen »ökonomischen Sicherheitsrat« vor, der das Ziel hätte: den Zustand derWeltwirtschaft langfristig zu überprüfen, einen langfristigen ökonomischen Rahmenplan auszuarbeiten, um stabile, gerechte und ökologisch nachhaltige Entwicklung zu fördern, und Übereinstimmung zwischen den politischen Zielen der wichtigsten internationalen Organisationen zu schaffen, z.B . den BrettonWoods-Institutionen und der WTO. Der ökonomische Sicherheitsrat habe jedoch keine Sanktionsmacht. Er solle durch seine moralische Autorität wirken . Die Kommission schlägt vor, dass dieWTO, die über solche Sanktionsmacht verfügt, ein »Büro für globalen Wettbewerb« einrichtet, um die 37 000 transnationalen Konzerne und die nationalen Regierungen festen, einklagbaren Wettbewerbsregeln zu unterwerfen . In Bezug auf die globale Umweltproblematik schlägt die Kommission Umweltsteuern und die Anwendung des Prinzips »Der Verschmutzer zahlt« vor. Insgesamt glaubt die Kommission, dass sie durch die Instrumente der Marktwirtschaft, einschließlich 179 Steuern, die schädlichen Folgen der globalen Marktwirtschaft bekämpfen kann. Die Kommission empfiehlt ferner »eine internationale Steuer für ausländische Finanz- und Währungstransaktionen«, also etwas wie die oben erwähnte Tobin-Steuer. Außerdem erwägt sie »die Möglichkeit einer internationalen Steuer für multinationale Konzerne« . z Wenn wir heute fragen, was von den guten Vorschlägen der Commission an Global Governance übrig geblieben ist, müssen wir feststellen, dass sie nicht von den Regierungen der reichen Länder und erst recht nicht von den transnationalen Konzernen beachtet wurden. Im Gegenteil : Die Amerikaner weigern sich immer noch, ihren fälligen Beitrag zur UNO zu zahlen . Das macht bereits zwei Drittel der fehlenden Beiträge aus. Die Multis konnten ungebremst fortfahren, den ganzen Globus ohne Rücksicht auf Umwelt, Arbeiter-, Menschenrechte und soziale Gerechtigkeit auszuplündern . Sie haben sogar, unter Mithilfe von Kofi Annan, erreicht, dass die UNO-Organisationen sie jetzt als »Partner« betrachten und sich für die Durchsetzung marktwirtschaftlicher Interessen instrumentalisieren lassen (s. Anhang : Protesterklärung Nr. 6). Die Institutionen, von denen die Commission an Global Government erwartete, dass sie den globalen Markt im Sinne aller Menschen und der Natur kontrollieren würden, sind zu parteiischen Wahrern der Interessen von privaten Großkonzernen geworden, allen voran die WTO, die Weltbank und IWF, und jetzt selbst die UNO. So hat sich die UNO-Organisation für Nahrung und Landwirtschaft (FAO) das neoliberale Freihandelsprogramm voll zu Eigen gemacht. Auf dem Welternährungsgipfel im November 1996 erklärte sie, die Lösung des Problems des Hungers und der Ernährungssicherheit solle nicht mehr durch eine Politik der Förderung der Selbstversorgung und selfreliance angestrebt werden, sondern durch die Integration aller Länder in den globalen Freihandel mit Agrarprodukten (Mies 1996) . 18 0 Die transnationale Tyrannei abschaffen (Susan George) Immer mehr KritikerInnen der ökonomischen Globalisierung glauben jedoch nicht (mehr) daran, dass die transnationalen Konzerne und die ihnen dienenden Institutionen reformiert, humanisiert und ökologisiert werden könnten . Aus Tigern könne man keine Unschuldslämmer machen . Susan George ist eine derjenigen, die die Hoffnung auf Verbesserung der »transnationalen Tyrannei« als gefährliche Illusion entlarvt . Vor allem weist sie die vielen Selbstverpflichtungserklärungen der transnationalen Konzerne als Humbug zurück. Diesen gehe es nur darum, alle bestehenden Gesetze zu ihrem Vorteil zu deregulieren . In ihrem »Lugano Report« (1999) sagt sie unverblümt, dass es heute zunächst darum gehe, zu erkennen, was diese Konzerne sind: Tyrannen . Nach ihrer Meinung befinden wir uns in der gleichen Situation wie die Bürger in der Mitte des 18. Jahrhunderts . Diese hatten damals noch keine genaue Vorstellung von der Gesellschaft, die sie anstrebten, sie wussten aber genau, dass sie dieTyrannei des feudalistischen Absolutismus abschaffen mussten . Heute, so George, ist es unsere Aufgabe, die weltweite Tyrannei der transnationalen Konzerne abzuschaffen . Leicht gesagt. Aber wie? Susan George zählt verschiedene Strategien auf : Wir müssen neue Allianzen schaffen, die die kapitalistische und imperialistische Logik des »Teile und Herrsche« durchbrechen . Darum müssten sich Junge mit Alten, Bauern mit Arbeitern, VerbraucherInnen mit ProduzentInnen, Umweltschützer mit Arbeitern und Menschen aus dem Süden mit denen aus dem Norden und Osten verbünden . Kämpfe auf der lokalen Ebene müssten mit Kämpfen auf der globalen Ebene verknüpft werden . Diese Allianzen sind nach Susan George heute leichter zu realisieren, weil alle Menschen, überall auf der Welt, die Folgen der TNK-Tyrannei an ihrem eigenen Körper zu spüren bekommen . Umweltprobleme, Arbeitsplatzprobleme, strukturelle und direkte Gewalt, Zerstörung von Menschenwürde, Isolation und Heimatlosigkeit, Entfremdung, Unsicherheit, Armut und Nah- rungsmangel sowie eine globale Agrarpolitik mit Folgen wie BSE - alles manifestiert sich in unseren Körpern . " Aus diesem Grunde sei es richtig, der globalen ökonomischen Tyrannei lokale Ökonomien entgegenzusetzen, Parallel-Ökonomien, bei denen alle Menschen mitmachen können. Man müsse vor allem die Dissidenz zum herrschenden System fördern . Man müsse die lokale wie die nationale Demokratie stärken, d. h. man müsse verhindern, dass demokratische Strukturen durch die TNK-Tyrannei weiter ausgehöhlt werden . Außerdem müsse es auch eine »alternative Globalisierung« geben . Diese besteht nach Susan George aus vielen lokalen Ökonomien, die sich kooperativ zusammenschließen zu einer »kooperativen Globalisierung« . Ihre Grundlage sind gesunde, gerechte Gesellschaften . Als Beispiel berichtet George über das Projekt brasilianischer Arbeiter, die eine »Sozialökonomie« erfunden haben, einen nichtstaatlichen, öffentlichen Sektor mit einem breiten Spektrum verschiedener Eigentumsformen und Managementmethoden, die alle miteinander kooperieren und Handel treiben. Auf dieseWeise sind sie in der Lage, die mörderische Konkurrenz aller gegen alle, die der Neoliberalismus vorschreibt, zu überwinden (vgl. auch Bennholdt-Thomsen/ Mies 1997,S . 182-201). Auch die »Fair-Trade«-Bewegung zählt George zu den hoffnungsvollen Ansätzen, weil die Frage des »ethischen Konsums« zu einer allgemeinen Politisierung der Konsumenten führe (vgl. auch: Mies 1988). Gewerkschaftliche Zusammenschlüsse von Arbeitern an den verschiedenen Standorten eines transnationalen Konzerns, quer über den Globus, könnten die Macht der Konzerne stark einschränken . So verlangten in Seattle die versammelten GewerkschafterInnen die Festsetzung weltweiter Mindestlöhne . Der Internationale Betriebsrat von VW in Wolfsburg kooperiert bereits mit Shop Stewards in den VW-Werken in Brasilien, Südafrika, Mexiko und China. s George spricht sich ebenfalls für eine Tobin-Steuer aus, um das um den Globus vagabundierende Geld zu kontrollieren . Sie plädiert dafür, dass BürgerInnenorganisationen weltweit mitbestimmen sollen, wie das Geld ausgegeben wird. Die Regie- rungen müssten von vielen Leuten unter Druck gesetzt werden. " Sie setzt ihre Hoffnung auch auf die Ökosteuer und ähnliche Steuern . Dies sieht sie als einzige Lösung für die Umweltproblematik an. " Sie spricht auch das Bevölkerungswachstum an und schlägt als Lösung mehr Bildung und Ausbildung für Frauen vor . " Zum Schluss plädiert sie für die Schaffung transnationaler Allianzen, über alle Grenzen, Sektoren, Interessenverbände hinweg, die alle das Ziel verfolgen, die transnationale Tyrannei zu beenden . (George 1999, S. 183-188) Vieles in der obigen Aufzählung ist schon früher von anderen vorgeschlagen worden . Neu ist vielleicht das eindeutige politische Ziel, das globaleTyrannensystem der Großkonzerne (George spricht seltener vom kapitalistischen System) zu stürzen. Neu ist hier jedoch auch der ökonomische Ansatz. George fängt nicht mit Forderungen an die nationale oder internationale Politik an, sondern richtet sich an die Mehrzahl der Menschen und fordert sie auf, den Aufbau einer »anderen Ökonomie« schon jetzt zu beginnen . Und zwar sowohl auf lokaler wie auf globaler Ebene . Dem Vorschlag, dass transnationaler Konzerne wieder unter die demokratische Kontrolle lokaler Gemeinwesen gebracht werden müssen, entspricht auch das nächste Beispiel einer ökonomischen Alternative. Taking Care of Business (Grossman & Frank, USA) Auch in den USA gibt es eine Bewegung, die ausdrücklich die transnationalen Konzerne bekämpft. Diese Bewegung wurde initiiert von Richard Grossman und seinen Kollegen. In ihrer Schrift »Taking Care of Business« fragen sie, warum Großkonzerne eine solche Macht über unser Leben gewinnen konnten? Warum können sie diktieren, was wir produzieren, wie wir arbeiten, was wir essen, trinken und atmen? Wie konnte ein freies Volk wie die USA zulassen, dass so etwas geschah? (Grossman/Adams 1993). 18 3 Urossman und Adams betonen, dass die amerikanischen »Corporations« (Konzerne) heute Freiheiten und Privilegien als konstitutionelle Rechte genießen, die ihnen die Gründerväter der USA nie zugedacht hatten. Nach heutigen Verfassungsrechten können sie frei entscheiden, was sie produzieren, wie sie »Geld und Berge versetzen, Wahlen beeinflussen und Regierungen nach ihrem Willen manipulieren« . Vor allem seien sie, einmal unter einer »Charter« (Gründungsurkunde) eines Bundesstaates registriert, heute quasi unsterblich. Privatpersonen könnten sterben, eine Firma nicht. Zu Anfang der amerikanischen Geschichte hatten Gemeinden und Bundesstaaten privaten Firmen, die z.B. Straßen oder Brücken bauen wollten, eine »Charter« für diese Aufgabe gegeben . Die »Charter« konnte jederzeit widerrufen werden, wenn die Firma die Rechte der Bürger verletzte oder sonstwie Schaden verursachte . Die Zulassungsurkunde war ursprünglich ein vom englischen König ausgestelltes Dokument, das Kapitalgesellschaften wie z.B. der East India Company oder der Hudson Bay Company das »Recht« gewährte, ferne Kolonien auszubeuten . Die Gründer der USA, die sich von der Herrschaft der englischen Krone befreien wollten, legtenWert darauf, dass die gewählten Legislatoren die Kontrolle über solche privaten Kapitalgesellschaften behielten. Sie formulierten daher strenge Regeln für die Zulassung solcher Firmen und konnten diese Zulassung jederzeit zurückziehen. Doch inzwischen ist die Praxis des US-Kongresses weit von diesen ursprünglichen Prinzipien abgewichen . Die Bewegung »Taking Care of Business« kämpft dafür, dass die BürgerInnen diese anfängliche Souveränität über ihre ökonomischen wie politischen Angelegenheiten wieder in die Hand bekommen . In ihrem Vorschlag für eine Bürgerresolution fordern sie u. a. die Parlamente Jer Bundesstaaten auf: »den Prozess und die Kriterien für die Zulassung von Kapitalgesellschaften neu zu definieren ; die bürgerliche Autorität über die bestehenden Firmensatzungen nach unserenVorschlägen wiederherzustellen, und schädlichen Firmen die Zulassung zu entziehen«. (Grossman/ Adams, 1993) Lokalisieren statt Globalisieren Lokale Ökonomien Die bisher beschriebenen theoretischen Alternativvorschläge sind hauptsächlich erwachsen aus der Erkenntnis, dass heute die Wirtschaft, sprich, Großbanken und Großkonzerne, über die Politik entscheidet und nicht umgekehrt, dass das Volk, der Souverän, durch seine gewählten politischen Vertreter die Wirtschaftspolitik bestimmt. Diejenigen, die diesen Zustand ändern wollen, wollen in der Regel derPolitik wieder das Kommando über dieWirtschaft zurückgeben . Doch es gibt viele Gruppen und Bewegungen im Rahmen der Globalisierung von unten, denen dieser Prozess der Veränderung zu langsam, zu kompromisslerisch und vor allem zu sehr »von oben« gedacht ist. Solche Bewegungen wollen sofort mit einer »anderen Ökonomie« beginnen, dort, wo sie gerade sind, in ihrem Alltag jetzt und hier. Das heißt, sie warten nicht, bis Parteien und Parlamente eine veränderte Politik betreiben, sondern verändern die Wirtschaft, indem sie die Kontrolle über die Wirtschaftsprozesse, die sie und ihre Gemeinwesen betreffen, wieder in die eigenen Hände nehmen . Dieser Ansatz zum Aufbau attraktiver - nicht allein wachstumsorientierter - ökologischer, kooperativer, lokaler, kommunaler oder regionaler Wirtschaften wird bereits von zahllosen Initiativen, Projekten und Bewegungen in der ganzen Welt befolgt, im Süden wie im Norden und sogar in einzelnen Ländern des ehemaligen Ostblocks . Entsprechend der Unterschiedlichkeit der lokalenVerhältnisse sind die »lokalen Okonomien von unten« - so möchte ich sie nennen - sehr vielfältig, was ihre Reichweite, ihre Arbeitsformen und ihre Zielsetzung betrifft . Manche sind aus der Not entstanden, weil nämlich der gepriesene globale Markt sie auf dem Trockenen hat sitzen lassen . Das ist vor allem der Fall in vielen Ländern des Südens, wo neue soziale Bewegungen wieder für lokale und nationale ökonomische self-reliance kämpfen. Aber auch in Osteuropa haben viele Verlierer der kapitalisti185 schen Marktwirtschaft angefangen, ihr Uberleben dadurch zu sichern, dass sie Gärten und Kleinlandwirtschaft innerhalb und außerhalb der Städte betreiben . Auf der »Internationalen Gartenkonferenz«, die Ende August 2000 in der Humboldt-Universität in Berlin stattfand, wurde über eineVielzahl solcher Initiativen in Russland, Polen und anderen Ländern des ehemaligen Ostblocks berichtet (Meyer-Renschhausen/Holl 2000). Die osteuropäischen Initiativen beruhen jedoch mehrheitlich nicht auf einer Kritik an der kapitalistischen Globalisierung . Es handelt sich um Überlebensstrategien, die meist keine weitergehende soziale, ökonomische und politische Perspektive verfolgen . Das ist anders in vielen Initiativen zur lokalen Ökonomie, die in den vergangenen Jahren sowohl in den reichen Ländern des Nordens als auch im armen Süden entstanden sind. In Europa, Kanada und den USA erwuchsen die Projekte zu einer »Wirtschaft von unten« 3 in der Regel aus einer grundsätzlichen Kritik an den negativen ökologischen, sozialen und kulturellen Folgen des globalen Konkurrenzkapitalismus . Die AnhängerInnen der »Lokalen Ökonomie« sind nicht nur einfach AussteigerInnen, sondern wollen durch eine andere ökonomische Praxis und Theorie schon jetzt nachweisen, dass es Alternativen zum herrschenden Wirtschaftsmodell gibt. Sie verbinden mit dem Aufbau dezentraler, lokaler Ökonomien auch andere ethische und soziale Prinzipien. Z. B. statt permanentem Wachstum - Begrenzung von Produktion und Konsum auf das, was lokal und regional möglich ist, statt Globalisierung - Wiederaufbau lokaler und regionaler Kreisläufe in miteinander verknüpften Gemeinwesen, statt Konkurrenz - Kooperation, statt Naturausbeutung Mitwirken mit der Natur, statt Monokultur - biologische und iulturelle Vielfalt, statt Förderung der Gier - Förderung des Bewusstseins einer wirklichen Bedürfnisbefriedigung, statt Abiängigkeit vom Staat und/oder den Großkonzernen - Selbstproluktion, Selbstorganisation, Selbsthilfe ; soziale Wirtschaft statt ndividuellem Gewinnstreben, statt Zentralisierung von immer hehr ökonomischer und politischer Macht in riesigen regionalen ind globalen Wirtschaftsblöcken - Dezentralisierung und Lokaisierung. Diese Projekte einer lokalen Ökonomie folgen keinesfalls einer einheitlichen Ideologie . Sie sind nicht alle links oder prinzipiell antikapitalistisch . Was sie jedoch verbindet, ist das Streben nach einer Wirtschaft, die wieder unter der Kontrolle der Menschen ist und die nicht auf einem permanenten Krieg mit der Natur und mit anderen Menschen und Völkern beruht . In Europa ist die Bewegung hin zur Lokalisierung vielleicht in England am weitesten vorangeschritten . Wie wir sahen, war der Widerstand gegen Gen- und Industrienahrung dort der Funke, der der schon vorhandenen Bewegung der »Local Economy« einen enormen Auftrieb gab . Eine, die diese Lokalisierungsbewegung seit langem vorantreibt, ist Helena Norberg-Hodge, Trägerin des Alternativen Nobelpreises, Direktorin der International Society for Ecology and Culture (ISEC) und Mitherausgeberin der Zeitschrift The Ecologist.Wie wir sahen, hat TheEcologist eine maßgebliche Rolle in der Bewegung gegen Gen-Nahrung und Monsanto gespielt . Doch neben dieser Kritik haben Helena Norberg-Hodge und ihre Mitarbeiter sowohl praktisch als auch theoretisch die Bewegung zur Lokalisierung der Wirtschaft stimuliert .¢ Dabei spielt die Rückgewinnung der Kontrolle über gesunde, lokal hergestellte Nahrung eine entscheidende Rolle. In England gibt es jetzt - besonders nach den neuesten Erkenntnissen über den Zusammenhang zwischen BSE und der neuen Variante der Creutzfeld-JakobKrankheit - einen wahren Boom der Biolandwirtschaft . Doch Helena Norberg-Hodge betont, dass dieser Nachfrage-Boom nach Bioprodukten nicht ausreicht, um das globale Nahrungssystem zu ändern . Denn Bio-Nahrung sei immer noch »genausoTeil des ungerechten und destruktiven globalen Handelssystems wie andere Lebensmittel, sie kann, für sich allein genommen, kein Allheilmittel sein« . (mündliche Mitteilung) . Verschiedene Supermarktketten haben Bio-Produkte in ihre Regale aufgenommen . Sie ruinieren inzwischen mit ihrem Bio-Angebot - das bereits 67 Prozent des englischenVerkaufs ausmacht - die kleineren, lokalen Läden . Die riesige Nachfrage nach Bioprodukten in England hat inzwischen dazu geführt, das 90 Prozent der in England gekauften Bio-Nahrung importiert werden muss . Dies führt automatisch dazu, dass die Supermarktketten mehr und mehr Kontrollen der Lebensmittel fordern, dass kleinere 18 7 Biobauern nicht mehr mit größeren konkurrieren können, und schließlich, dass die Lebensmittelsicherheit trotz aller Kontrollen in einem globalen Markt nicht mehr gewährleistet ist. Wer diese Folgen vermeiden will, so Norberg-Hodge, hat keine andere Wahl, als die lokale Ökonomie zu fördern . Dies geschieht dadurch, dass die Menschen bewusst die Lebensmittel kaufen, die in der eigenen Region produziert werden, dass Bauernmärkte gefördert, Verbraucher-Erzeuger-Kooperativen gegründet und Gemüse-Abos mit lokalen Bauern errichtet werden . Wichtig für den Aufbau lokaler Ökonomien ist es, dass das Geld und die Arbeitsplätze in der Region bleiben, dass Konsumenten und Produzenten sich wieder selbst verantwortlich dafür fühlen, was, wie und unter welchen hygienischen und sozialen Bedingungen die Nahrung in ihrer Region hergestellt wird. Die lokale Nahrungsproduktion und -konsumption ist der Anfang jeder lokalen Ökonomie (Norberg-Hodge 2000). Ich stimme Helena Norberg-Hodge in ihrem Appell zum Aufbau lokaler Nahrungssysteme voll zu. Nach dem Auftauchen der ersten BSE-Fälle in Deutschland im November 2000 hat sich deutlicher als je zuvor gezeigt, dass es in so großenWirtschaftsräumen wie der EU - oder gar des Globus - keine Lebensmittelsicherheit mehr geben kann .Vor allem deshalb nicht, weil diese Wirtschaftsräume nach den Prinzipien des neoliberalen Freihandels, der Konkurrenz und des Profitstrebens strukturiert sind. Der Ruf nach mehrTests, schärferen Kontrollen, mehr Forschung kommt gegen diese Strukturen nicht an. Es ist an der Zeit, dass auch in Deutschland die Menschen realisieren, dass nicht der Rinderwahn das Hauptproblem ist, sondern der Wirtschaftswahn. ISEC hat im Oktober 2000 eine Großveranstaltung organisiert . Sie hatte das Motto »Bringing the Food Economy Home« Norberg-Hodge/Merrifield/Gorelick 2000). Bente Madeira, die Leiterin des Reading International Solidarity Centre (RISC), sagte mir, dass diese Veranstaltung ein breites Echo in England gefunien habe. Die nationalen Zeitungen und der BBC berichten in;wischen ausführlich über diese Bewegung. In Kanada hat vor allem der Kampf gegen NAFTA, MAI und WTO dazu geführt, dass die Strategie »Lokalisieren statt Globaisieren« von vielen Einzelnen und Kommunen als Lösung angese- hen wird. Dabei geht es diesen KritikerInnen der Globalisierung vor allem um den Erhalt der Souveränität des Volkes und der in vielenJahren harter Arbeit und harten Kampfes erworbenen sozialen Errungenschaften des Landes . Terry Wolfwood schreibt: ». .. wir haben eine Nation aufgebaut, die die Gleichheit aller als Ziel ansieht, wir haben ein universales Bildungs-, Gesundheits- und Sozialsystem aufgebaut . Das haben wir ohne fremdes Kapital gemacht, . .. diese sozialen Systeme sind unsere nationalen Schätze.« (Wolfwood 1999, S. 26) Um diese »nationalen Schätze« vor dem Raub durch NAFTA, WTO und dieTNKs zu schützen, appellieren viele Kanadier nicht zuerst an die nationale Zentralregierung in Ottawa, sondern berufen sich, wie wir sahen, auf die autonomen, souveränen Rechte der Kommunen . Der Zentralregierung wird das Recht abgesprochen, diese Autonomie an irgendwelche regionalen oder globalen Handelssysteme abzugeben und über die Köpfe der BürgerInnen hinwegVerträge abzuschließen . Auch in Deutschland gibt es seit langem eine Vielzahl von Projekten der »alternativen« oder »lokalen Ökonomie« . Verschiedene Autoren haben gute Übersichten über diese verschiedenen Formen des lokalenWirtschaftens gegeben .5 Doch im Gegensatz zu England und Kanada verstehen sich diese verschiedenen Projekte der Lokalen Ökonomie in Deutschland noch nicht bewusst als Teil einer weltweiten Anti-Globalisierungsbewegung . Was nicht heißt, dass nicht einzelne dieser Projekte sich aktiv an den Kampagnen gegen das MAI und die WTO beteiligt hätten . Es fehlt aber zur Zeit noch die notwendige Verknüpfung zwischen dem Aufbau lokaler Alternativen und einer bewussten und umfassenden internationalen Perspektive . Eine solche Perspektive ist aber notwendig, wenn man verhindern will, dass die jeweils lokalen Alternativen wieder in den Verwertungszusammenhang des globalen Akkumulationsprozesses einbezogen werden. Die Perspektive der Lokalisierung muss meines Erachtens daher notwendigerweise mit einer Globalisierung von unten verbunden werden, wenn sie denn tatsächlich eine Alternative zum Status quo bedeuten soll. Zugegeben, das bedeutet zunächst einen ziemlichen theoretischen wie praktischen Spagat . 189 Dass er nicht nur möglich, sondern im Zeitalter der Globalisierung von oben geradezu notwenig und sogar Erfolg versprechend ist, belegen folgende Beiträge : Die internationalen Gärten in Göttingen Unter dem Motto »Wurzeln schlagen in der Migration« haben sich 220 Frauen, Kinder und Männer aus 14 Nationen zusammengeschlossen, um auf einer Fläche von etwa 12000 Quadratmetern in vier Gärten Obst, Gemüse und Kräuter nach biologischen Gesichtspunkten anzubauen . Die Initiatorlnnen - die meisten sind Frauen - stellten ihr Projekt in einer Ausstellung auf der oben erwähnten Gartenkonferenz in Berlin vor. Es geht der Gruppe eben nicht nur um »biologischen Anbau«, sondern gleichzeitig um den Aufbau einer internationalen Gemeinschaft, die auch die Deutschen umfasst. Gleichzeitig sind diese internationalen Gärten Orte des Austauschs von Erfahrungen unterschiedlichen lokalen und kulturellen Wissens und neuer Erfindungen . Sie sind Orte der Begegnung, der Diskussion und des Feierns. Kinder und Jugendliche machen selbstverständlich und gern bei diesen kommunalen Gärten mit . Das Erstaunliche an diesen internationalen Gärten ist, dass sie tatsächlich Menschen unterschiedlicher Herkunft und mit oft sehr traumatischen Fluchterfahrungen eine neue gemeinsame Heimat ermöglichen . Die Arbeit an und in den Gärten bringt Serben und Kroaten, Türken und Kurden zusammen . Die jeweiligen ethnischen oder religiösen Unterschiede, die in ihrer ursprünglichen Heimat oft zu Krieg und Flucht geführt haben, erweisen sich hier als Bereicherung und stimulieren Kreativität. So etwa beim Brotbacken im selbst gebauten orientalischen Steinofen . »Jedes Volk hat sein eigenes Brot, die Art, wie es gebacken wird, sagt etwas über die jeweilige Kultur aus«, sagt Shimeles aus Äthiopien . Das Projekt der internationalen Gärten in Göttingen zeigt, dass bei einem solchen Versuch der Lokalisierung ganz unterschiedlicher Menschen diese sich nicht nur eine gemeinsame 19c neue Heimat in der Fremde aufbauen, sondern, dass es einen »therapeutischen Wert haben kann, Heimat als dynamisches Konzept zu begreifen, das auch die, die sie gewaltsam verloren haben, neu konzipieren können .« (Müller 1999, S. 16-17) Protect the Local, Globally! (Colin Hines) »Schützen wir das Lokale, global!« Das ist der Slogan, den Colin Hines geprägt hat, um seine Alternative zum herrschenden, konzerngesteuerten Freihandelssystem auszudrücken . Colin Hines ist Autor des Buches Localization - A Global Manifesto (Hines 2000). Seine Ideen wurden im Mai 2000 bei einem Round-TableGespräch in Straßburg diskutiert, zu dem die Grünen im Europäischen Parlament eingeladen hatten . Hines sieht eine Chance in der Situation nach Seattle, um grundsätzlich neu über eine andere Wirtschaftskonzeption nachzudenken . Dies sei heute, so Hines, angesichts der Verhandlungen um die Osterweiterung der Europäischen Union besonders notwendig. Wie schon erwähnt, reicht das Spektrum der Alternativvorstellungen zum globalen kapitalistischen System von kurzfristigen Reformvorschlägen der wichtigsten globalen Institutionen bis zur radikalen Infragestellung des kapitalistischen Weltsystems. Was Colin Hines in dem Slogan »Schützen wir das Lokale, global!« zusammengefasst hat, gehört zu den Perspektiven am radikaleren Ende des Spektrums . Im Folgenden fasse ich die wichtigsten Punkte seiner Lokalisierungsstrategie zusammen . Hines geht aus von einer Kritik des Neoliberalismus. Sein Hauptangriffsziel ist dabei die »Theorie der komparativen Kostenvorteile«, die seit David Ricardo (1817) den internationalen Freihandel theoretisch begründet. Kern dieses Dogmas von den komparativen Kostenvorteilen ist, wie wir sahen, dass alle Länder wirtschaftlich angeblich am besten fahren, wenn sie nicht versuchen, alles was sie brauchen, selbst zu produzieren, sondern wenn sie sich auf die Produkte spezialisieren, bei denen sie einen vergleichsweisen (komparativen) Kostenvorteil gegenüber anderen Ländern haben (s .o .) . Diese globale Freihandelspolitik kann aber nur funktionieren, wenn die einzelnen Staaten keine Handelsschranken in Form von Zöllen, Einfuhrquoten oder anderen Hemmnissen aufbauen, um ihre eigene Wirtschaft vor der Konkurrenz aus »billigeren« Ländern zu schützen . Das Hauptziel aller neoliberalen Politik ist daher der Abbau jeglicher Form von Protektionismus, von self reliance 6 und die Durchsetzung einer unbeschränkten, universalen Konkurrenz aller gegen alle. Hines sieht das größte Übel dieser inzwischen weltweit durchgesetzten Freihandelsdoktrin vor allem in diesem ökonomischen Zwang zur Konkurrenz, dem sich kein Land, keine Person und keine Firma entziehen könne. Diese universale Konkurrenz führe nicht nur dazu, dass größere Firmen sich mit anderen großen Firmen zusammenschlössen, was schließlich zu Monopolen führe, sondern würde auch kleinere, lokal gebundene Firmen wegkonkurrieren . Dieser Prozess führt, wie inzwischen bekannt ist, nicht nur zu einer immer größeren Kapitalkonzentration in der Hand von immer weniger Konzernen, zu immer kapitalintensiveren Technologien, sondern auch zu immer mehr Arbeitslosigkeit, zu immer mehrArmut auf der Seite der Verlierer und zu immer mehr Ungleichheit zwischen den und innerhalb der Nationen (s. o.). Die Bretton Woods-Institutionen und alle bisherigen Freihandelsverträge haben kein anderes Ziel als diese ungebremste Freiheit der Konzerne, die komparativen Kostenvorteile und die universale Konkurrenz überall und auf Dauer durch ihre Regeln politisch und iuristisch abzusichern . Von der Globalisierung zur Lokalisierung Nach Hines kann man diesem globalen Moloch, genannt »Freihandel«, nicht mit einzelnen Verbesserungen, Reformen von Einzelverträgen und länderspezifischen Initiativen zu Leibe rücken . Die einzige Lösung sei eine fundamentale Umstrukturierung der Wirtschaft, weg von der Globalisierung und hin zur Lokalisierung. Unter »Lokalisierung« versteht Hines »einen Prozess, der den 192 Trend zur Globalisierung umkehrt und zugunsten des Lokalen diskriminiert . Das >Lokale< kann, je nach Kontext, als Teil eines Nationalstaates definiert werden, kann aber auch der Nationalstaat oder bisweilen auch eine regionale Gruppierung von Nationalstaaten sein.« (Hines 2000, S. 27) Lokalisierung bedeute nicht die Abschottung von der Außenwelt, sondern, »dass lokale Unternehmen gefördert werden, die lokale Ressourcen in nachhaltiger Weise nutzen, lokale Arbeitskräfte zu anständigen Löhnen beschäftigen und vor allem für lokale Konsumenten produzieren . Lokalisierung bedeutet, dass ein Gemeinwesen sich stärker selbst versorgt und weniger von Importen abhängt . Die Kontrolle (über die Wirtschaft, M. M.) kehrt von den Aufsichtratsräumen weit entfernter Konzerne zurück in die Gemeinwesen, wo sie hingehört .« (Shuman, zit . in : Hines 2000, S. 28) Lokalisierung bedeutet also, dass Nationen, lokale Regierungen und Gemeinden wieder die Kontrolle über ihre eigene Ökonomie in die Hand bekommen . Das bedeutet keineswegs eine Rückkehr zu einer »überwältigenden Staatskontrolle« . Der Staat soll lediglich die Rahmenbedingungen schaffen, innerhalb derer lokale Gemeinwesen die Kontrolle über ihre Wirtschaft wiedererlangen können . Die Vorteile der Lokalisierung sieht Hines in folgenden Bereichen : Politische Macht und demokratische Rechenschaftspflicht werden wieder in die lokalen Gemeinwesen zurück verlagert . Die Einzelnen werden stärker am politischen Leben teilnehmen, genuine Demokratie, Offenheit und Transparenz können in die lokale Politik zurückkehren . Eine ökonomische Monokultur, wie die durch die heutigen Fusionen entstandene, wird unmöglich . Die politische Kontrolle der Ökonomie wird wieder in die Lokalität (Nationalstaat - Provinz - Gemeinde) zurückkehren .Wenn Güter und Dienstleistungen überall wieder lokal produziert und konsumiert werden, haben die TNKs und andere keine Chance mehr, damit zu drohen, ihre Produktion in Billiglohnländer zu verlagern, denn dann werden sie auch den 193 eigenen Markt verlieren . Das wird es leichter machen, die riesigen TNKs aufzubrechen und die so entstehenden kleineren Firmen der Kontrolle der »stakeholders« (der von ihrem Tun Betroffenen) zu unterwerfen . Diese müssen nicht nur für lokale Bedürfnisse produzieren, sondern auch auf die lokalen ArbeiterInnen und Gemeinwesen Rücksicht nehmen . Dies wird auch den lokalen nationalen Regierungen wieder erlauben, die notwendigen Steuern von diesen Betrieben einzuziehen . Ökologische Steuern auf Energie- und Ressourcenverbrauch werden helfen, diese radikale Umwandlung zu finanzieren . Sie wären zum Vorteil der Ökologie und könnten dazu beitragen, die Besteuerung der Arbeit zu senken. Lange Transportwege werden reduziert werden . Außerdem wird der Übergang zu lokalen Ökonomien eine Menge von neuen Arbeitsplätzen schaffen, z.B. bei der Umstellung auf erneuerbare Energien, auf mehr öffentlichen Verkehr, auf biologische Landwirtschaft . Dort vor allem, aber auch allgemein, müssen kapitalintensive durch arbeitsintensive Prozesse ersetzt werden. Natürlich wird dies alles zunächst zu höheren Preisen führen . Wenn aber die heutigen billigen Preise, die ein Resultat von Globalisierung, Nichtbeachtung von Umwelt und Arbeitsrechten, vor allem in den so genannten Billiglohnländern, sind, dadurch unmöglich gemacht werden, dass regionale Blöcke, z .B. die EU, die Lokalisierungspolitik akzeptieren, dann kann das gesamte lokale Potenzial zur Verbilligung der Produktion ausgeschöpft werden. Die hohen, unnötigen Kosten der ruinösen Konkurrenz werden genauso reduziert werden wie die Kosten für Arbeitslosigkeit, für Armutsbekämpfung, für sozialen Ausschluss und Kriminalität . Der stärkere soziale Zusammenhalt in lokalen Ökonomien und, dadurch bedingt, ein höherer Grad an sozialer Sicherheit sind selbst auch kostensenkende Faktoren. Zudem werden natürlich auch in neuen lokalen Ökonomien die neuen computergesteuerten Technologien eingesetzt. Diese werden mit einem geringeren Ressourcen-Durchsatz billigere Produkte ermöglichen . In lokalen Ökonomien werden neue Firmen ermutigt, für den lokalen Markt bessere Produkte herzustellen . Auf diese Weise soll der gesunde Wettbewerb erhalten und ermutigt werden, um lud eineVielfalt guter und umweltfreundlicher Güter auf den Markt zu bringen . Aber jeder ruinöse Wettbewerb muss gestoppt werden. " Diese Umstrukturierung lokaler Ökonomien muss begleitet sein von einer totalen Umkehrung der multilateralen Abkommen und Institutionen wie GATT und WTO . Diese Institutionen haben keinen anderen Sinn, als den Schutz der lokalen Ökonomien überall zugunsten der Freiheit derTNKs aufzuheben. Aus GATT und WTO müsste ein »General Agreement for Sustainable Trade« (GAST) gemacht werden, ein Allgemeines Abkommen für nachhaltigen Handel . Das GAST müsste sicherstellen, dassTechnologietransfer, Handel, Information usw. auf der ganzen Welt so eingesetzt würden, dass sich selbst erhaltende (sustainable) lokale Ökonomien gefördert werden . Statt globalem Freihandel wäre das Ziel, möglichst viele Arbeitsplätze durch nachhaltige, regionale self-reliance zu schaffen. (Hines 2000, S. 33-36) Der Prozess der Lokalisierung fängt mit der Erneuerung lokaler Gemeinwesen (communities) an Die Alternative der Lokalisierung muss notwendigerweise zu einer Wiederbelebung, Stärkung und Konsolidierung lokaler Gemeinwesen führen. Denn dort leben die Menschen, dort erfahren sie die Folgen jederWirtschaftspolitik . Die ökonomische Erneuerung beginnt dort, wo Menschen nicht mehr nur als unverbundene, egoistische gesellschaftliche Atome gesehen werden, wie es der Neoliberalismus predigt, sondern als ein durch viele soziale, kulturelle, politische und vor allem ökonomische Bande miteinander verknüpftes Gemeinwesen, in dem sich die einen um die anderen kümmern . »Es gibt keinen besseren Ausdruck des Sich-um-andere-Kümmerns (caring), als eine lokale Ökonomie zu schaffen, durch die die Grundbedürfnisse aller unserer Nachbarn befriedigt werden und durch die anderen lokalen Ökonomien in der ganzen Welt 195 lqpl geholfen werden kann, dasselbe zu tun .« (Mayo in : Hines 2000, S. 38) An diesem Zitat wird klar, dass die Erneuerung lokaler Gemeinden/Gemeinwesen nicht eine Art sozialer Freizeitbeschäftigung ist, sondern materiell verwurzelt ist in der Produktion und Verteilung der Güter und Dienstleistungen, die zur Befriedigung unserer Grundbedürfnisse notwenig sind. Diese sind u. a. Nahrung, Wohnen, Transport, Wasser, Luft, Bildung, Gesundheit, politische Partizipation, Kultur, Altersversorgung. Hines zählt eine ganze Reihe von neuen ökonomischen Aktivitäten von englischen Gemeinwesen auf, die teils aus lokalen Initiativen hervorgegangen sind, teils aber auch aus nationalen, aus EUFonds, oder durch freiwillige Arbeit gefördert wurden und werden. Dazu gehören u. a. Hausbesitzer- und Mietergruppen, die das Management von Wohnungen organisieren, freiwillige Hilfe bei Schul- und Gesundheitsprogrammen, Jugendarbeit, Arbeit mit Senioren, Wiederaufbau verkommenen Wohnraums, Verbesserung der Umwelt, kulturelle Aktivitäten der Gemeinden und vor allem die Förderung einer lokalen Ökonomie . Die New Economics Foundation (NEF) hat ein breites Spektrum solcher Gemeinwesen-Aktivitäten in Großbritannien ausgemacht. Sie sollen bereits 1,5 Millionen Menschen umfassen . Sie reichen von Gemeindeunternehmen über Entwicklungstrusts, Kreditvereinigungen, Recycle-Programmen, lokalen Kompostierungsprojekten und lokalen Transportinitiativen bis zu den Local Employment and Trading Systems (LETS) oder Tauschbörsen und lokalen Kooperativen zwischen Biobauern und Verbrauchern . Eines der wichtigsten neuen (alten) Prinzipien der lokalen Ökonomie ist das der Gegenseitigkeit . In England sind nach einer Studie etwa 30 Millionen Menschen Mitglieder in solchen Organisationen der Gegenseitigkeit. Diese haben einen Umsatz von 25 Milliarden engl. Pfund. Ein großerTeil der Nahrung kommt aus 550 landwirtschaftlichen Kooperativen mit einem Umatz von 7,4 Milliarden Pfund und einer Million Mitgliedern . Die »Workers Education Association« ist eine der größten Erwachsenenbildungseinrichtungen, die von 116 000 Menschen genutzt wird . Ähnliche Einrichtunge n auf Gegenseitigkeit bieten Versicherungen an, die auch Kreditvereinigungen geschaffen haben (Hines 2000, S. 51). Alle diese Organisationen sinddadurch charakterisiert, dass sie den lokalen Zusammenhang fördern, die Menschen in die Lösung der eigenen Probleme der Gemeinde einbeziehen, sich weder hauptsächlich - auf den Staat noch auf den privaten Sektor verlassen. Hines macht jedoch sehr deutlich, dass der Slogan »Schützen wir das Lokale, global!« nur dann Erfolg haben kann, wenn diese vielen Einzelinitiativen zu einem allgemeinen ökonomischen Programm werden, das nicht nur von der nationalen Regierung, sondern auch z.B. in Europa von der EU und global von einer »umgedrehten« WTO anerkannt und unterstützt wird. Hier ist weder der Raum, die Gesamtheit der Hines'schen Vorschläge darzustellen, noch kann ich auf die verschiedenen Einwände gegen eine solche Lokalisierungsthese eingehen, die Hines selbst diskutiert . Doch auf ein Problem möchte ich hinweisen : Um die Regierungen der EU-Länder, der USA und die Bretton Woods-Institutionen, einschließlich der WTO, zu einer wirklichen Konversion zugunsten der lokalen Ökonomie zu bringen, wären soziale Bewegungen und Prozesse des Umdenkens notwendig, die quantitativ und qualitativ weit über das hinausgehen, was die Globalisierung von unten bis jetzt hervorgebracht hat. Diese Bewegung müsste weltweit wesentlich mehr Menschen mobilisieren, als das bis jetzt der Fall ist, und sie müsste sehr viel mehr und sehr viel radikaleren Druck auf die Herrschenden ausüben, um sie zu dieser Umkehr zu bringen . Vor allem müsste sie die Mehrzahl der Menschen dazu bringen, das Konsummodell, das die global players anbieten, abzulehnen. Der Prozess der Lokalisierung müsste begleitet sein von einem Prozess der Konsumbefreiung (Mies 1988,1995). Allerdings halte ich den Ansatz, ökonomisch zu beginnen durch den Aufbau von selbstständigen lokalen Ökonomien, deren Ziel self-reliance ist, für realistisch und der fortgesetzten Herrschaft der Konzerne für sehr abträglich . Denn nichts ist wichtiger für die Fortsetzung des globalen Freihandelsmodells als die Zerstörung lokaler und regionaler Selbstversorgung und self-reliance . 19 7 Dem Einwand, der Schutz lokaler Ökonomien weltweit würde rechte und nationalistische Tendenzen fördern oder könnte von solchen Gruppierungen für ihre ausländerfeindliche Politik genutzt werden, hält Hines entgegen, dass der wachsende Rechtsradikalismus gerade ein Resultat der durch die Globalisierung verursachten Zerstörung lokaler Ökonomien, lokaler Sicherheitssysteme, lokaler, familialer und gesellschaftlicher Zusammenhänge ist. Die solcherart entstandene Unsicherheit werde zwar von rechten Organisationen für ihre rassistische, ausländerfeindliche, chauvinistische Propaganda missbraucht, die progressiven Linken aber, aus Angst, mit den Rechten assoziiert zu werden, drückten sich vor einer offenen und kritischen Diskussion um Alternativen zum Globalismus (Hines 2000, S. 33). Die Vorschläge von Colin Hines, den Kurs des »Supertankers Globalisierung« durch eine klare Politik der Lokalisierung umzudrehen, wurden von den englischen Grünen aufgegriffen . Die Grünen Jean Lambert und Caroline Lucas wurden bei den letzten Wahlen aufgrund des Programms »Schützen wir das Lokale, global!« sogar ins Europäische Parlament gewählt . Unter ihrer Führung wurde dort die Debatte um die Lokalisierung der europäischenWirtschaft aufgenommen . Nach Seattle sind Colin Hines, die englischen Europa-Grünen und andere der Meinung, dass der Protest, der in Seattle gegen die Globalisierung sichtbar wurde, genutzt werden müsse, um auch eine grundsätzlicheVeränderung der EU einzufordern . Hines hält den Moment der Verhandlungen über die Osterweiterung für günstig, um eine Debatte über die Lokalisierung zu beginnen, denn weder die BürgerInnen im Osten noch im Westen wissen, was diese Expansion unter der Ägide der Konzerne ihnen bringen wird. Die Abgeordnete der englischen Grünen im Europäischen Parlament, Caroline Lucas (MEP), und Colin Hines bereiteten ein Dokument vor, das den EU-Staatsoberhäuptern bei der »Intergovernmental Conference« (IGC) im Dezember 2000 in Nizza vorgelegt wurde. Dieses Dokument behandelte u. a. folgende Fragen und Positionen : 198 " Welche Konsequenzen hat die Handelsliberalisierung Osteuropas in Bezug auf Nahrung und Landwirtschaft, Arbeitsplätze, Umwelt, Transport und Verkehr und die Beziehungen zur DrittenWelt? Welche Auswirkungen werden diese und zukünftige negative Trends auf die Entstehung eines extrem rechten, fremdenfeindlichen Nationalismus haben? Dies betont die Dringlichkeit, eine Alternative auszuarbeiten, die diesen Trends dadurch zuvorkommt, dass den Menschen wieder die Kontrolle über ihre lokaleWirtschaft zurückgegeben wird. Diese negativenTrends durch einen fundamentalen Wandel umzukehren, soll Ziel eines neuen EU-Vertrages sein. Er soll eine internationalistische Strategie formulieren, durch die lokale Ökonomien in ganz Europa und überall geschützt und wiederaufgebaut werden sollen . Der Globalisierungspolitik, die nur zum Nutzen der Konzerne und zum Schaden der europäischen Arbeiter, Bauern und der Umwelt sein kann, soll eine konsequente Lokalisierungspolitik entgegengestellt werden. Statt eines Europas der Konzerne soll ein internationalistisches, umweltfreundliches, gerechtes, auf dem Prinzip nationaler und kommunaler self-reliance basierendes Europa geschaffen werden, das nicht durch interne und externe Konkurrenz zu einer Gefährdung für dieWelt werden kann (vgl. Hines 2000). Colin Hines ist keineswegs der Einzige, der der konzerngesteuerten, neoliberalen Globalisierung mit einem klaren Programm der bewussten Lokalisierung der Wirtschaft entgegentritt . Vor allem GlobalisierungsgegnerInnen aus dem Süden propagieren die Rückkehr zu self-reliance und denVorrang lokaler und regionaler Ökonomien vor der globalen Handelsfreiheit . Einer dieser »Lokalisten« istWalden Bello, Soziologieprofessor von den Philippinen und Direktor des Focus an The Global South (Thailand) . In seinem EssayFrom Melbourne to Prague : The Strugglefora Deglobalized World zeichnet er die Konturen einer neuen pluralen Wirtschaft, die auf ganz anderen Prinzipien beruht als denen, die vonWeltbank, IWF und WTO vertreten werden . Vor allem lehnt er alle Versuche ab, zentrale, globale Institutionen mit globalen Regeln zu schaffen, die dann den nationalen, regionalen 199 90 und lokalen Ökonomien aufgezwungen werden . Was heute notwendig sei, sei das genaue Gegenteil : Dezentralisation, Entglobalisierung und die Schaffung einer Vielfalt von pluralen Organisationen und Institutionen in verschiedenen Ländern und verschiedenen Gemeinwesen, die miteinander kooperieren . Wie Hines sieht er in einer ökonomischen Pax romana unter der Herrschaft des Weltbank-IWF-WTO-Systems die tiefste Ursache nicht nur für Natur-, Menschen- und Kulturzerstörung, sondern auch für zunehmende Rechtstendenzen . Mit John Gray, der sich gegen die Entwurzelung der Menschen durch globalen Markt und Technologieentwicklung wehrt, fordert Bello den Respekt vor und den Schutz lokaler und nationaler Kulturen. »Machen wir ein Ende mit dem arroganten globalistischen System, das die Welt in ein künstliches Gebilde isolierter Atome verwandelt, die aller Kultur und Gemeinschaft entblößt sind. Verkünden wir stattdessen einen Internationalismus, der auf der Diversität menschlicher Gemeinschaften und der Vielfalt des Lebens aufbaut, sie toleriert, respektiert und fördert.«' Ich halte diese Analysen des Zusammenhangs zwischen einer ungebremsten Globalisierung und der Zerstörung aller sozialen, nationalen, familialen und kulturellen Sicherheitssysteme und zunehmenden Rechtstendenzen auf der ganzen Welt für äußerst wichtig . Dieser Aspekt wird bei allen Aufrufen und Demonstrationen gegen Ausländerfeindlichkeit und neue faschistische Gewalt in Deutschland so gut wie nicht erwähnt . Ich stimme Birgit Mahnkopf zu, wenn sie schreibt : »Es muss doch einen humanen Anspruch geben auf ein Stückchen Sicherheit, ein Stückchen Dauerhaftigkeit von Lebensformen, von Arbeitsverhältnissen, von Qualifikationen und sozialen Beziehungen . Das grundlegende Prinzip der Globalisierung lautet : permanente Unsicherheit.« (Mahnkopf 1996, S. 19) Wenn sich rechtsgerichtete junge Männer in neuen faschistischen Männerbünden zusammenschließen und gegen Ausländer oder Juden zu Felde ziehen, dann suchen sie in diesen Männerbünden jene Sicherheit, die ihnen die globalisierte Gesellschaft nicht mehr bieten kann. Der Männerbund ist ihre Ersatzfamilie und ihre neueHeimat . Bei Linken und Progressiven in Deutschland wird kaum ein Be200 griff so tabuisiert und denunziert wie der Begriff »Heimat« (Mies 1988, S. 183 ff.). DieseTabuisierung führt dazu, dass nicht verstanden wird, dass nicht nur die Rechten ein tiefes Bedürfnis nach Heimat haben, das sie durch Nationalchauvinismus und Gewalt gegen Fremde ausleben, sondern auch die »Anständigen« . Nur können auch sie dieses Bedürfnis in der globalisierten Welt nicht mehr befriedigen . Denn mit dem Wunsch nach Heimat verbindet sich nach Schmieder auch »das Bedürfnis nach einer nicht in erzwungener Mobilität zerstückelten Biographie«, nach einer Identität, »eben auch verstanden als Widerstand des Individuums gegen die gesellschaftliche Zurichtung zur Momentpersönlichkeit.« (Schmieder 1993, S. 81) Die positiven Aspekte von Heimat können jedoch so lange nicht realisiert werden, solange der Konkurrenzkapitalismus jeden im Hobbes'schen Sinne zum Feind eines jeden macht . Jeder »andere« ist dann eine Bedrohung des Eigenen . Mit einem bloßen »Nazis raus!« auf der einen oder »Ausländer raus!« auf der anderen Seite wird man der herrschenden Unsicherheit und Heimatlosigkeit jedoch nicht adäquat begegnen können . Man muss die Rechtstendenzen aufeine andereWeise stoppen . Die von Helena Norberg-Hodge, Colin Hines und anderen vorgeschlagene Strategie einer Lokalisierung, Dezentralisierung und Regionalisierung könnte die materiellen Voraussetzungen dafür schaffen, dass auch junge Neonazis kein äußeres Feindbild mehr brauchten, um eine sinnvolle Lebensperspektive in lokalen Ökonomien zu entwickeln. Das setzt allerdings voraus, dass Lokalisieren nicht als Abschotten nach außen und als bornierter Provinzialismus oder Nationalchauvinismus verstanden wird, sondern dass er gekoppelt wird an einen neuen, offenen Internationalismus . Die folgenden Ausführungen zeigen, dass eine so verstandene Strategie der Lokalisierung der Wirtschaft geradezu dieVoraussetzung für diesen neuen Internationalismus ist. 201 Die Subsistenzperspektive (Veronika Bennholdt-Thomsen, Maria Mies, Claudia von Werlhof) Was Colin Hines und die britischen Grünen im EU-Parlament in dem Programm des Wiederaufbaus lokaler und regionaler Ökonomien fordern, kommt dem nahe, was wir, Veronika BennholdtThomsen, Claudia von Werlhof und ich, seit mehr als 20 Jahren die Subsistenzperspektive nennen (Bennholdt-Thomsen/Mies 1997). Während Hines seine Hoffnung vor allem aufden Aufbau alternativer, selbstbestimmter ökonomischer Strukturen und Institutionen im Rahmen vernetzter lokaler Gemeinwesen setzt, bedeutet die Subsistenzperspektive vor allem eine Neubestimmung des Ziels von Wirtschaften überhaupt und eine Neudefinition dessen,was unter »gutem Leben« zu verstehen ist. Unter dem Diktat der neoliberalen Globalisierung haben nicht nur die Gewinner, die großen transnationalen Konzerne und andere Profiteure, das Credo von Globalisierung, Liberalisierung und Privatisierung akzeptiert, sondern auch die weltweit größte Mehrheit der Verlierer, die durch die GLP-Politik in Arbeitslosigkeit, Armut, Hunger, sozialen Ausschluss, soziale Konflikte und in Perspektivlosigkeit gestürzt worden sind. Trotz gegenteiliger Erfahrungen wirkt der Neoliberalismus wie eine Religion weiter, vor allem durch seinen Mythos des »Trickle-DownEffekts« - des angeblichen Heruntersickerns des Wohlstandes von den Reichen zu den Armen - und der »nachholenden Entwicklung« . Dahinter verbirgt sich dieVorstellung, dass mit mehr »freiem Markt« Entwicklung so weit gefördert werden kann, dass alleVerlierer innerhalb eines Landes, aber auch in der globalenWirtschaft, irgendwann das Niveau eines deutschen, skandinavischen oder US-amerikanischen männlichen weißen Facharbeiters erreicht haben werden. Ich habe schon vor Jahren nachgewiesen, dass der Mythos der »nachholenden Entwicklung« ein großer Betrug ist. Denn in einer kapitalistisch-patriarchalen Weltwirtschaft können die einen sich nur dadurch »entwickeln, wachsen, reich werden«, dass sie andere kolonisieren, hinunterentwickeln, berauben und ausbeuten (Mies 1988, Shiva/Mies 1995). Die »anderen« sind nicht nur die so ge202 nannte DritteWelt, sondern auch Subsistenzbauern, Handwerker, Menschen im so genannten »Informellen Sektor«, vor allem aber Frauen weltweit und nicht zuletzt die Natur. Wir haben diese »anderen« seinerzeit die »Kolonien des weißen Mannes« genannt (v. Werlhof/Bennholdt-Thomsen/Mies 1983). Unsere Vorstellungen über eine andere Wirtschaft und Gesellschaft unterscheiden sich von allen anderen bisher beschriebenen dadurch, dass wir die Ausbeutung, Unterdrückung und Kolonisierung von Frauen und Frauenarbeit weltweit ins Zentrum unserer Analyse gestellt haben . »Wer die Frauenarbeit verstanden hat, hat die Wirtschaft verstanden«, schrieb Claudia von Werlhof bereits 1983 (v. Werlhof/Bennholdt-Thomsen/Mies, 1983). Außerdem unterscheidet sich unser Ansatz von anderen dadurch, dass wir das, was Kapitalismus genannt wird, von Anfang an auf die gesamte Weltwirtschaft beziehen, einschließlich der von vielen so genannten nicht-kapitalistischen, vor-kapitalistischen, peripheren Wirtschaften im Süden . Mit Wallerstein (1974) sahen wir den Kapitalismus von Anfang an als Weltsystem, als globales System, das sich nur durch stets neue Kolonisierungen aufrechterhalten kann. Nicht nur zu seiner Entstehung braucht es das, was Marx die »ursprüngliche Akkumulation« nennt, sondern es braucht immer eine »fortgesetzte ursprüngliche Akkumulation«. Diese beruht nicht auf geregelten, gesetzlich geschützten Verhältnissen zwischen Lohnarbeit und Kapital, also auf dem, was man das »Normalarbeitsverhältnis« nennt, sondern auf ungeregelten, ungeschützten Verhältnissen, von denen viele durch direkte und indirekte Gewalt dem Prozess der Kapitalakkumulation unterworfen werden. Wesentlich ist, dass diese Formen der ursprünglichen Akkumulation mit der Entwicklung des Kapitalismus nicht verschwinden - wie Marx glaubte -, sondern sogar ausgedehnt werden. 1983 sprach man noch nicht von Globalisierung, doch Claudia v. Werlhof schrieb schon damals in ihrem Aufsatz »Der Proletarier ist tot, lang lebe die Hausfrau«, dass nicht nur die weibliche Lohnarbeit nicht dem Modell der männlichen, geschützten, geregelten Lohnarbeit angeglichen werden würde, sondern dass umgekehrt die unbezahlte Hausarbeit der Frauen das Muster abgeben würde für die zukünftige Umstrukturierung derArbeit insgesamt . 203 Zehn bis fünfzehn Jahre später kann man diesen Prozess im Rahmen der Globalisierung überall beobachten. Auch Männer werden »hausfrauisiert«, d. h. sie fallen aus festen, geschützten Arbeitsverhältnissen heraus und müssen, wie Frauen, verschiedene »flexibilisierte«, »atypische« Arbeitsverhältnisse akzeptieren, quasi, als hätten sie zu Hause noch einen anderen »Ernährer« . Von einer solchen Analyse her stellt sich die patriarchalischkapitalistische Weltwirtschaft anders dar, als sie die Ökonomen (auch die marxistischen) bisher beschrieben haben. Ich habe sie als Eisberg-Ökonomie beschrieben, bei der nur die Spitze des aus dem Wasser ragenden Eisbergs als Ökonomie gilt, nämlich Kapital und (meist männliche) Lohnarbeit . Die verschiedenen Schichten unter der Wasseroberfläche, informelle Arbeitsverhältnisse, Subsistenzarbeit von Bauern und Handwerkern, Hausarbeit, Arbeit in den (ehemaligen) Kolonien - heute nennt man sie je nach Gusto »Entwicklungsländer«, »Süden« oder »Dritte Welt« und die Produktion der Natur, zählen nicht zur »Wirtschaft«, sondern gelten als »freie Güter« und Bereiche, die der direkten Ausbeutung unterworfen werden können (Bennholdt-Thomsen/ Mies 1997,S . 30-55) . Ausgehend von der Erkenntnis, dass der »Aufstieg« an die Spitze des Eisbergs weder für alle Menschen dieser Welt möglich noch, nach allem was wir inzwischen über die Grenzen des Wachstums wissen, wünschenswert ist, berichten wir in unserem Buch über eine Reihe von Bewegungen, Projekten und Initiativen, sowohl im Süden wie im Norden, auf dem Land und in den Städten, wo Menschen bereits das »gute Leben« anders als die Teilhabe am globalen Supermarkt definieren, nämlich im Sinne dessen, was wir die Subsistenzperspektive nennen . Diesen Menschen geht es nicht um mehr Geld oder um eine bessere Verteilung von Geld, sondern um die Produktion des unmittelbaren »Lebens«, seine Reproduktion und direkten Genuss. Ich habe »Subsistenzproduktion« 1983 definiert als »alle Arbeit, die bei der Herstellung und Erhaltung des unmittelbaren Lebens verausgabt wird und auch diesen Zweck hat. Damit steht der Begriff der Subsistenzproduktion im Gegensatz zur Waren- und Mehrwertproduktion . Bei der Subsistenzproduktion ist das Ziel 20 4 >Leben< . Bei der Warenproduktion ist das Ziel Geld, das immer mehr Geld >produziert< oder die Akkumulation von Kapital . Leben fällt gewissermaßen nur als Nebeneffekt an.« (Mies 1983, zit. in : Bennholdt-Thomsen/Mies 1997, S. 26-27) Neben diesem neuen Ziel des Wirtschaftens und Arbeitens bedeutet »Subsistenz« auch Selbstständigkeit (self-reliance), Eigenständigkeit im Sinne von Autonomie (nicht im Sinne von Autarkie), Absage an Expansionismus und die Wachstumslogik des Kapitals, Erhalt der Geschichte und einerkulturellen Identität . Subsistenz bedeutet vor allem Lebensgenuss in direkten, herrschaftsfreien Beziehungen und herrschaftsfreier Kooperation zwischen Mensch und Mensch, Mensch und Natur, Frauen und Männern,verschiedenen Kulturen und Völkern . Im Gegensatz zur landläufigen Meinung bedeutet Subsistenz für uns nicht Armut und Rückständigkeit, sondern ein Leben in Fülle. Doch dieses Leben in Fülle wird nicht durch die »Überwindung des Reiches der Notwendigkeit« ermöglicht, sondern innerhalb desselben (Mies 1988, Bennholdt-Thomsen/Mies 1997). Die Realisierung dieser Subsistenzperspektive wird auch nicht in eine ferne, utopische Zukunft verschoben, sondern findet in vielfältigen Formen, teils als Reaktion auf die private Tyrannei des globalisierten Kapitals im Süden wie im Norden, bereits jetzt statt . Land und Landwirtschaft bilden die Basis aller Subsistenz, denn alle Menschen müssen essen. Darum findet der Kampf um die Wiedergewinnung der Subsistenzfähigkeit zunächst im Bereich der Landwirtschaft und des Essens statt (s.o.). Die in Seattle versammelten, in der internationalen Organisation Via Campesina vereinigten oppositionellen Kleinbauernund Landarbeiterverbände stellen daher den Kampf um »Nahrungssouveränität« ins Zentrum ihrer weltweiten Strategie . Das entspricht weitgehend dem, was wir Subsistenzperspektive nennen . Ferner weisen wir nach, dass der Markt nicht immer schon ein kapitalistischer Markt war und bleiben muss, sondern dass Subsistenzmärkte die menschlichen Bedürfnisse besser, nachhaltiger, herrschaftsfreier, natur- und frauenfreundlicher befriedigen, vor allem, wenn solche Märkte in Frauenhand bleiben (Bennholdt205 Thomsen u. a., 1994). Die Subsistenzperspektive heißt nicht, dass alle aufs Land ziehen müssen, sondern sie kann ebenfalls in Städten realisiert werden . Das geschieht bereits heute in vielfältigen Formen, angefangen bei der Bewegung des kommunalen »Urban Gardening« in Kanada und den USA bis zu der Kleinlandwirtschaft und den Gärten, die viele Städter in der ehemaligen Sowjetunion außerhalb der Städte anlegen, weil der kapitalistische Markt ihre Nahrungssicherheit nicht garantiert (Meyer-Renschhausen u. a., 2000). AuchTauschringe, LETS-Systeme (LocalEmployment and Trading Systems), Lebensmittel- und Handwerkerkooperativen, Car-Sharing-Systeme, Initiativen neuer Nachbarschaftshilfe und neue Gemeinwesenprojekte enthalten Elemente der Subsistenzorientierung . Trotz aller Unterschiedlichkeit haben alle diese Initiativen gemeinsam, dass ihr Ziel nicht die Kapitalakkumulation ist, sondern ein besseres Leben in direkter Kooperation mit anderen und mit der Natur. Subsistenzorientierung bedeutet außerdem die Absage an den Wachstumsfetischismus (vgl . Douthwaite 1992). Dieser Zwang zum Immer Mehr, Immer Größer, Immer Potenter ist sozialpsychologisch nichts weiter als patriarchaler Potenzwahn . Männern würde es gut tun, ihn abzulegen . Subsistenzperspektive bedeutet auch die Weigerung, entweder die Hegemonie des Privateigentums anzuerkennen, wie sie der Neoliberalismus predigt, oder die des Staatseigentums, wie es der real existierende Sozialismus praktizierte . Stattdessen favorisiert die Subsistenzperspektive verschiedene Eigentumsformen, vor allem aber die des Erhaltens, des Verteidigens und der Wiedereroberung der Allmende. Ohne kommunales Eigentum kann eine eigenständige, kommunale Wirtschaft nicht erhalten werden (Bennholdt-Thomsen/Mies 1997, S. 59). Wenn die Subsistenzorientierung ins Zentrum des Wirtschaftens gestellt wird, dann verliert die Lohnarbeit ihre Dominanz, ihre zentrale Stelle für die Sicherung des Lebens und auch für den Erhalt des sozialen Zusammenhangs . Mit anderen Worten, das Geld verliert seine Rolle als sozialer Kitt. Lohnarbeit und Geld werden nicht verschwinden, aber sie werden der Lebensproduktion, der Subsistenzproduktion untergeordnet werden . Eine Neudefinition und gesellschaftliche Neuverortung von 20 6 Arbeit und Geld und die Durchsetzung eines anderen lebens-, natur-, frauen- und kinderfreundlichen Ziels von Wirtschaften kann nicht von oben erfolgen, sondern muss von unten und von innen ausgehen . Sie ist gleichzeitig Vorbedingung und Resultat für ausbeutungs- und herrschaftsfreie Verhältnisse . Als Ökofeministinnen sehen wir die Transformation des Frau-MannVerhältnisses allerdings als den Kern dieser Veränderungen an. Im Geschlechterverhältnis werden alle anderen unterdrückerischen, ausbeuterischen, kolonialen, klassenmäßigen, rassistischen, hierarchischenVerhältnisse vorweggenommen und weiter aktualisiert. Ich spreche daher von kapitalistischem Patriarchat (Mies 1988). Im Geschlechterverhältnis wird nicht nur das Mensch-Mensch-Verhältnis, sondern vor allem auch das MenschNatur-Verhältnis ausgedrückt . Darum ist m. E. jede neue gesellschaftlich-ökonomische Alternative unvollständig, wenn sie die Umwandlung der herrschenden Geschlechterverhältnisse nicht wenigstens mitbedenkt . Dabei reicht das bekannte Rezept Add Gender and Stir! (Fügen Sie »Gender« (Geschlecht) hinzu, und rühren Sie um!) nicht aus. Das bloße Hinzufügen der Geschlechterfrage zu Analysen und alternativen Entwürfen, die nach wie vor auf patriarchalen Grundannahmen beruhen, läuft letztlich auf eine Art nachholender Entwicklung für Frauen hinaus . Dabei steht immer noch der omnipotente Nrationale«, patriarchalisch/kriegerisch konstruierte Mann/Mensch als Zukunftsbild auch für Frauen imVordergrund . In einer neuen Subsistenzorientierung könnte ein solches Männer-/Menschenbild nicht lange überleben . Denn alle Männer müssten sich genauso an der meist unbezahlten Lebens- oder Subsistenzproduktion beteiligen, wie das bisher von Frauen verlangt wurde (Mies 1988, Bennholdt-Thomsen/Mies 1997). Für uns ist die Subsistenzorientierung keineswegs der Rückzug in eine neue, selbstgenügsame Autarkie im Sinne eines neuen Provinzialismus . Im Gegenteil : Die Subsistenzperspektive eröffnet erst die Möglichkeit zu einer wirklich offenen, solidarischen und egalitären Globalisierung, einer Globalisierung, in der sich die Kreativität und die Vielfalt der Natur, der Menschen und Kulturen gegenseitig bereichern können . Die Subsistenzperspektive bedeutet ja nicht nur das Ende aller 207 Kolonisierungen, sondern auch »ein Leben in Fülle« oder ANANDA-Glück, wie die folgende Zusammenfassung eines Berichts von Farida Akhter über eine neue Bauernbewegung in Bangladesch belegt . Mehr als theoretische Ausführungen das könnten, zeigt dieser Bericht, dass Lokalisierung und Subsistenz nur dann eine wirkliche Alternative sind, wenn alle Aspekte des Lebens und alle Verhältnisse berücksichtigt werden, wenn sie eine internationale Perspektive verfolgt und wenn ihr ZielGlück - ANANDA - ist . Nayakrishi Andolon - Eine neue Bauernbewegung in Bangladesch (Farida Akhter) Auf demTreffen der Diverse Women forDiversity (DWD) anlässlich der UN-Konferenz über Biodiversität in Bratislava (1997) trug Farida Akhter die Entstehungsgeschichte der »neuen Bauernbewegung in Bangladesch gegen Gift und für ein glückliches Leben« vor. Diese Bewegung war entstanden aus dem Zorn der Landfrauen über die »Grüne Revolution«, die mit ihrem beesh (Gift) nicht nur Land und Grundwasser vergiftete, die kleinen Fische in den Reisfeldern - die kostenlose Proteinquelle der Armen - vernichtete, sondern auch immer mehr Frauen in den Selbstmord trieb. Die Landfrauen hatten vor der Grünen Revolution einen notwendigen und respektierten Platz im Agrarsystem der Bauern . Sie waren die Hüterinnen des Saatguts, sie wählten es aus, trockneten es, bewahrten es inTonkrügen auf, teilten es untereinander und sorgten so für den Erhalt einer riesigen Vielfalt von Reissorten . Vor der Grünen Revolution gab es z.B. 15 000 verschiedene Reissorten in Bangladesch . Doch nachdem mit Hilfe derRockefellerFoundation und des International Rice Research Instituts (IRRI) auf den Philippinen die neuen hochertragreichen Reissorten - die High Yielding Varieties (HYV) - zusammen mit Kunstdünger, Pestiziden, Herbiziden und Tiefbohrbrunnen als die Wunderwaffen gegen Hunger angepriesen worden waren, verloren die Frauen ihre notwendige Funktion im Agrarzyklus . Sie wurden zu bloßen »Hausfrauen« degradiert, die außerdem, so die Meinung vieler - besonders der Weltbank -, zu viele Kinder in dieWelt setzten. Die Folge 208 dieser Entwicklung war eine Zunahme von Gewalt gegen Frauen. Viele, die das alles nicht mehr aushielten, vergifteten sich mit denselben Pestiziden und Herbiziden, mit denen auch die Felder und das Wasser vergiftet worden waren . Um diese Situation zu ändern, forderten diese Frauen die Leute von UBINIG 8 auf, ihnen zu helfen, dieses Gift in ihren Körpern und im Körper des Landes wieder loszuwerden. Nach mehreren Workshops mit UBINIG wurde die BewegungNayakrishi Andolon gegründet . Ihr Hauptziel war und ist der Kampf um eine giftfreie Umwelt . Die Bewegung gab eine Charta von zehn Regeln heraus, die jeder Bauernhaushalt einhalten muss, wenn er zu dieser Bewegung gehören will. Diese sind: 1 . Absolut keine Benutzung von Pestiziden. 2. Nachund nachVerzicht auf chemischen Dünger. 3. Keine Monokultur! Stattdessen Mischkulturen - Rotation der Pflanzen, Wiederherstellen der Land- und Forstwirtschaft, um die Fruchtbarkeit des Bodens wiederherzustellen und die Produktivität zu erhöhen . 4. Verbindung von Agro-Forstkulturen (für Brennholz, Früchte u.a.) mit dem Anbau von Reis und Gemüse . 5. Den Gesamtertrag des Systems kalkulieren anstatt nur den einer Sorte. 6. Alle gezähmten und halb gezähmtenTiere sind Mitglieder des Bauernhaushalts . Agrikultur ist gleichzeitig Aquakultur. 7. B. Saatgut und genetische Ressourcen sind das Gemeineigentum (Allmende) der ländlichen Gemeinden . Sie müssen auf der Ebene des Haushalts und der Gemeinde aufbewahrt und konserviert werden . 9. Wasser bedeutet Reichtum. Das Regen- und Flusswasser ist kostbar. Die Eindämmung der Flüsse ist keine Lösung. 10. Schluss mit Tiefbohrbrunnen und der Bewässerung der Felder mit Grundwasser. Im Februar 2000 hatten schon 50 000 Bauernhaushalte diese Erklärung akzeptiert und ihre Dörfer zu »giftfreien Dörfern« er209 klärt. Sie hatten festgestellt, dass sie mit der Einhaltung dieser Regeln nicht nur die Vergiftung der Natur und der Frauen und ihrer aller Körper stoppen konnten, sondern dass ihre Landwirtschaft auch produktiver und sie insgesamt »glücklicher« wurden . Farida Akhter berichtet: »Wenn du eine Frau fragst, warum sie in ihrem Haushalt die Nayakrishi-Regeln akzeptiert, dann sagt sie : >Ich will glücklich sein, das ist alles .«< (Faltblatt : Nayakrishi Andolon : Initiatives of Farming Communities For a Happy Life . UBINIG, Dhaka, ohne Datum). Ananda - das bengalische Wort für Glück, Glückseligkeit - ist das eigentliche Ziel dieser Bewegung. Um Ananda zu erreichen, mussten die Bauern freilich weiter gehen, als nur auf beesh zu verzichten. Ich konnte bei einem Besuch in Bangladesch feststellen, wie sie durch ihre Regeln das ganze Agrarsystem in ihren Dörfern revolutionieren . Sie stellen wirklich eine lokale Wirtschaft auf der Grundlage ökologischer Prinzipien her . Dabei spielen der Erhalt der Biodiversität, die Kontrolle über das eigene Saatgut und der verantwortungsvolle Umgang mit gemeinsamen Ressourcen wie Wasser, Boden und Luft die entscheidende Rolle. Doch Nayakrishi ändert auch die sozialen Beziehungen in den Dörfern . Wahrend das Paket der Grünen Revolution überall noch bestehende Reste von Allmende durch eine rigorose kapitalistische Privatisierungspolitik vernichtete, stellen die NayakrishiBauern das Recht der Armen auf den Zugang zu freien Ressourcen wieder her. Dazu gehören zum Beispiel die Wildpflanzen - das, was man normalerweise Unkraut nennt - an den Feldrändern und auf den Feldern . Vor der Grünen Revolution hatten die Armen das Recht, diese Wildpflanzen, darunter viele sehr gesunde Blattgemüse und Heilpflanzen, zu ernten . Während der Grünen Revolution wurden dieseWildpflanzen als »Unkräuter« vernichtet, und die Armen wurden von den Feldern vertrieben, weil die Bauern sich nun als Privateigentümer von allem, was da wuchs, aufspielten . Nayakrishi hat nicht nur tausende dieser alten Wildpflanzen wieder rekultiviert, sondern auch erklärt, dass alle Armen und Landlosen das Recht haben, diese Wildpflanzen auch auf den Feldern der Bauern zu ernten . Da zu den Nayakrishi-Haushalten nicht nur die Menschen ge210 hören, sondern auch die Haustiere sowie die Vögel, die Insekten und alle Wild- und Kulturpflanzen, kann das Leben in seiner Vielfalt, seinem Reichtum und seiner Schönheit sichwieder entfalten . Das bedeutet, dass Nayakrishi die gesamte Wirtschaft auch auf eine andere philosophische und ethische Grundlage stellt . Diese Grundlage illustriert Farida Akhter mit dem Beispiel von Ratten und Katzen : Ein westlicher Experte fragte einmal eine Bäuerin : »Was für Probleme habt ihr beim Aufbewahren des Getreides?« Sie antwortete : »Die Ratten fressen eine Menge des Getreides .« Er: »Und was macht ihr, um die Ratten zu töten?« Sie : »Wir halten Katzen!« Auch bei Nachfragen weigerte sich die Frau zu sagen : »Wir töten die Ratten .« Das Wort »töten«, so Farida Akhter, kommt in der Sprache der Bauern nicht vor . Die Ratten bedeuten Nahrung für die Katzen . »Töten« bedeutet aber etwas anderes, als sich Nahrung zu beschaffen. Nayakrishi bedeutet also gleichzeitig eine andere Ethik als die, die aufdem »Töten« basiert . »Nayakrishi betrachtet die Rekonstruktion einer ethischen Welt, in der das >Töten< moralisch sanktioniert wird, als absolut grundlegend für den Aufbau eines neuenTyps von Gemeinwesen . Es reicht nicht, dass Nahrung ökologisch produziert wird, es ist genauso wichtig, wie sie produziert wird und auf welchen ethischen Grundlagen das ganze Produktionssystem basiert .« Die Integrität und die Vielfalt des Lebens verteidigen Die Nayakrishi-Bauern haben den Zusammenhang zwischen der Gesundheit ihres Körpers und der Gesundheit und Vielfalt allen Lebens erkannt . Die Frauen haben ihre angestammte Rolle als Hüterinnen des Saatguts wieder eingenommen . Inzwischen haben sie schon wieder 200 alte Reissorten »wiedererweckt«. Mehr noch, sie erhalten und vergrößern diese Diversität, indem sie bei großen Frühlingsfesten oder Melas das eigene Saatgut mit dem Saatgut von Frauen aus anderen Dörfern und Gegenden tauschen. Dies ist entscheidend : Saatgut ist Leben .Und Leben ist keine Handelsware . Es kann nur frei geteilt werden. Mit den Saatgut-Tausch- Ritualen wird nicht nur die Biodiversität erhöht, sondern es werden auch positive soziale Beziehungen zu »anderen« Dörfern auf eine solide materielle Basis gestellt. In Zeiten von Not, etwa bei Überflutungen, sind diese guten Beziehungen absolut notwendig zum Überleben. Das Saatgut-Netzwerk der Nayakrishi-Bäuerinnen umfasst jetzt schon zehntausende von Dörfern . Die Nayakrishi-Bauern beschränken sich jedoch nicht nur auf die Wiedererfindung traditionellen, lokalen Produktionswissens . Anders als Städter romantisieren sie ihre Traditionen nicht . Sie experimentieren ebenfalls mit neuen ökologischen Agrarmethoden und sind offen für kreative Ideen, egal, woher sie kommen ; aber ihre eigene Erfahrung ist ihr Maßstab für ihre Beurteilung. Die Nayakrishi-Bewegung begnügt sich indessen nicht mit einer ökologischen, »giftfreien Nische« in Bangladesch . Von Anfang an kämpfen die Bauern gegen die Chemie-Multis und besonders gegen Monsanto, Cargill, Agrevo, Shell, Hoechst und andere. Sie nahmen teil an den Kampagnen gegen GATT, vor allem gegen die TRIPS und den Versuch der Patentierung ihres indigenen Wissens und ihrer Genressourcen durch ausländische Konzerne . Auf einem großen Biodiversitätsfestival im Februar 2000 erklärten über 55 000 Bauern, Fischer und Handwerker, dass sie die genetischen Ressourcen ihres Landes, besonders die Biodiversität des Saatguts, vor jeder Art von Bio-Piraterie schützen werden . Inzwischen hat die Nayakrishi-Bewegung Kontakte zu anderen Bauernorganisationen in Südasien geknüpft . Gemeinsam haben sie das Südasiatische Netzwerkfür Nahrung, Ökologie und Kultur (SANFEC) gegründet . Nayakrishi Andolon ist auch Mitglied der Via Campesina . Auf diese Weise versuchen die Bauern der Region gemeinsam, der konzerngesteuerten Globalisierung eine umfassende lokale, regionale und globale Alternative entgegenzusetzen . Die neueste Aktion, an der die Nayakrishi Andolon maßgeblich beteiligt ist, ist die »People's Caravan 2000«, die im Herbst 2000 durch mehrere südasiatische Länder zog und überall gegen die Einführung des genmanipulierten sogenannten »Golden Rice« protestierte . People's Caravan 2000 gegen »Golden Rice« Seit Anfang November 2000 protestiert eine Koalition von 150 Bauernorganisationen aus 18 asiatischen Ländern gegen die Einführung einer genmanipulierten Reissorte, der ein Vitamin A eingebaut wurde . Die Bio-Tech-Firmen, die diesen »Goldenen Reis« auf den asiatischen Markt bringen wollen, argumentieren, dass durch diesen Wunderreis Augenkrankheiten vermieden werden könnten, die durch Vitamin-A-Mangel verursacht würden . Sie preisen ihn besonders für arme und marginalisierte Bauern an . Um sich ein besonders soziales Image zu geben, wollen sie ihren Reis zunächst gratis verteilen . Wiederum, wie schon bei der Grünen Revolution, versprechen sie mit ihrem genmanipulierten Reis einen Durchbruch bei der Bekämpfung von Armut und Krankheit für Milliarden von Menschen in Asien . Doch einer der Organisatoren der People's Caravan 2000, Sarojeni Rengam vom Pesticide Network Asia and the Pacific (PAN), sagte : »Wenn wir der Agrochemie-Industrie erlauben, unsere Reisproduktionssysteme zu übernehmen, dann wird nicht nur unsere Ernährungssicherheit von diesen profitgierigen Transnationalen Konzernen abhängen, sondern auch unsere Kultur, unser Land und unser Lebensunterhalt . . . Reis ist nicht nur ein Nahrungsmittel, sondern ist Teil der lokalen Kultur in ganz Asien .« Der Vorsitzende der philippinischen Bauernbewegung KMP (Kilusang Magbubukid Ng Philipinas) verglich den »Goldenen Reis« mit dem »Wunderreis«, den Hochertragssorten der gescheiterten Grünen Revolution : »Forschung und Entwicklung von gentechnisch manipuliertem Reis ist wieder in der Hand von IRRT . . . und wird zum Teil finanziert von der Rockefeller Foundation, die schon den ominösen und erfolglosen >Wunderreis< der sechziger Jahre finanziell unterstützt hat .« Die People's Caravan 2000 zog vom 13 .-30 . November 2000 durch verschiedene asiatische Länder, z .B . durch Indien, Bangladesch, die Philippinen, Indonesien und Japan . Sie hat das Motto : »Citizens an the Move for Land and Food without Poison« (Bürgerinnen in Bewegung für Land und Nahrung 21 2 213 ohne Gift). Ihr Ziel ist die Aufklärung der Menschen über die Vorzüge der lokalen Reissorten, sodass sie an ihren traditionellen Sorten festhalten und so jeden Versuch einer erneuten Kolonisierung durch die TNKs abwehren . 9 Eine andere Ökonomie erfordert eine andere Politik Weltweit kritisieren die Menschen, dass sie mit zunehmender Globalisierung und Zentralisierung von politischen Entscheidungen ausgeschlossen werden, die doch ihr unmittelbares Leben radikal verändern . Sie fordern mehr Partizipation und mehr Demokratie . Ich bin mit Colin Hines der Meinung, dass eine solche Demokratie jedoch nur in lokalen Ökonomien zu realisieren ist, wo die von ökonomischen Entscheidungen Betroffenen selbst an diesen Entscheidungen mitwirken können. Eine globale Ökonomie kann nicht demokratisch kontrolliert werden . Genauere Vorstellungen darüber, wie eine »andere« Politik und Demokratie aussehen sollte, gibt es jedoch nur in Ansätzen . Am weitesten sind die Ideen über eine »andere Politik« und eine »andere Demokratie« als Alternative zu undemokratischen Prozessen der neoliberalen Globalisierung meines Wissens in Indien gediehen . Dort wurde im Zusammenhang der Bewegung gegen GATT, dieTRIPs, dieWTO und gegen TNKs wie Monsanto, Cargill, Agrevo und andere die gandhianische Vorstellung wieder neu belebt, dass alle politische Herrschaft von der Selbstregierung (Swaraj) der Dorfgemeinden (Gramswaraj) ausgehen müsse. Alle anderen Regierungsebenen auf Distrikt- über die Länder- bis hin zur nationalen Ebene ziehen ihre Berechtigung aus der Erfüllung der Bedürfnisse der Millionen von Menschen in den lokalen Gramswaraj-Einheiten. Nur so könne sich eine nationale Regierung demokratisch legitimieren . Gandhis Konzept der Gramswaraj - die Dorfselbstregierung fordert statt ökonomischer Globalisierung ökonomische Lokalisierung. Vandana Shiva und die RFSTE gehören zu den wichtigs214 ten BefürworterInnen einer anderen Politik und einer anderen Demokratie. Selfrehance (ökonomische Unabhängigkeit) und self-rule (Selbstregierung) lokaler Gemeinschaften waren nach der Auffassung Gandhis die besten Mittel, sowohl die Umwelt als auch das Überleben der Menschen zu schützen : »Wenn Globalisierung die Agenda der Konzerne ist, ihre Kontrolle überall zu etablieren, dann ist Lokalisierung die entgegengesetzte Agenda der BürgerInnen, um die Umwelt und das Überleben und den Lebensunterhalt der Menschen zu schützen . .. Wenn schon die Regierungen nicht mehr die Interessen der Mehrzahl der BürgerInnen schützen, dann müssen diese selbst eine neue Politik schaffen, um ökologische Grenzen einzuführen, um Kontrolle über die lokalen Ressourcen zurückzugewinnen, Kontrolle auch über die Entscheidungsprozesse, durch die der Zerstörung der lokalen Ökonomie durch die globale Ökonomie und internationalen Handel Einhalt geboten wird.« (Shiva et al. 1997, S. 83) Gandhis Ideen einer direkten Demokratie von unten gingen von der alten indischen Tradition der Selbstregierung der Dörfer aus, der Gramswaraj - der Selbstregierung. Indiens Demokratie hat nach Gandhi ihre Wurzeln in der Dorfdemokratie, durch die die Subsistenz der ganzen Dorfgemeinschaft garantiert war . Die ökonomische Grundlage dieser Dorfdemokratie war die Erhaltung und Pflege der Allmende, der Wälder, des Landes, der Gewässer, aber auch die Biodiversität und das traditionelle medizinische Wissen, wie es in den Gesundheitssystemen Ayurveda, Unani oder Siddha enthalten ist. Dieses Wissen konnte nicht von Privatpersonen monopolisiert werden, sondern musste für alle frei zur Verfügung stehen . Diese Strukturen einer direkten lokalen Demokratie wurden zunächst durch die Kolonialherren geschwächt, die, wie in Europa, die Ordnung der Allmende durch Einfriedung, Privatisierung und Monopolisierung aller Ressourcen für die private Ausbeutung und Kommerzialisierung öffneten. Durch diesen Prozess wurden nicht nur dieWälder zerstört, die biologische Vielfalt reduziert, die lokalen Gemeinschaften ihrer Lebensgrundlagen beraubt, sondern auch die alten demokratischen Rechte der Dorfgemeinschaften über ihr Gemeineigentum aufgehoben. 215 Nach Meinung der AutorInnen der Zeitschrift BIJAwurden diese Zerstörung der Allmende und die politische Entrechtung der indischen Dorfgemeinschaften nach der politischen Unabhängigkeit 1947 fortgesetzt . Denn entgegen denVorstellungen Gandhis hatte sich Nehru durchgesetzt, der aus Indien einen prosperierenden, modernen Wohlfahrtsstaat nach europäischem Vorbild machen wollte . Die von GATT und WTO vorangetriebene Globalisierung hat inzwischen zwar den Wohlfahrtsstaat so gut wie liquidiert, setzt aber gleichzeitig den Prozess der Entmachtung und Enteignung der Menschen von ihren gemeinsamen lokalen Ressourcen weiter fort. Die Staaten, die GATT/WTO unterschrieben haben -Indien gehört dazu -, haben die Zentralmacht des Staates an die Großkonzerne und die globalen Marktmechanismen abgegeben . Sie verabschieden sich von ihrer Pflicht der Daseinsvorsorge für alle und geben den transnationalen Konzernen freien Zugang zu den Ressourcen der lokalen Gemeinden . Diese verlieren damit sowohl den Schutz der Zentralregierung, so prekär dieser auch gewesen sein mag, als auch die Kontrolle über ihre eigenen politischen und ökonomischen Institutionen. Dies wurde besonders deutlich am Neem-Fall (s. o.). Viele Bewegungen in Indien sind wegen dieses Raubs an den eigenen kommunalen Rechten über die Biodiversität entstanden. Anders als bisher im Westen fordern die lokalen Bewegungen jedoch nicht nur, dass die Zentralregierung den Zugriff derTNKs auf die lokalen Ressourcen stoppt, sondern sie verlangen die eigene ökonomische und politische Kontrolle über diese Ressourcen zurück . Im Abwehrkampf gegen die transnationale Bioindustrie, die heute überall in den Tropen versucht, die genetischen Ressourcen der Welt durch Patente zu ihrem Privateigentum zu machen, wurde in Indien meines Wissens zum ersten Mal der Begriff der Demokratie auch auf die nichtmenschliche Natur ausgedehnt . Pflanzen, Tiere, d. h. alle Lebewesen, sind nach dieser Auffassung nicht einfach Ressourcen, die von auswärtigen oder inländischen Konzernen für ihre Profitmacherei genutzt werden können. Sie haben vielmehr einen unabhängigen Platz in der lokalen, lebenden Demokratie, derjaiv Panchayat", und müssen von den Menschen 216 einer bestimmten Gegend, einer Region in ihrer lokalen Wirtschaft, so geschützt und genutzt werden, dass sie in der »Familie der Lebewesen«, zu denen auch die Menschen gehören, auch in Zukunft noch zu finden sind. Die Menschen sind nicht die Herren über diese lebendige lokale Demokratie, sondern lediglich ihre Treuhänder. laiv Panchayat: Die Bewegung der »Lebens-Demokratie« Diese Lebens-Demokratie oder einfach »Demokratie alles Lebendigen« wurde am 5. Juni 1999 im Dorf Agastyamuni im Distrikt Rudraprayag, Garhwal im Bundesstaat Uttar Pradesh ins Leben gerufen . Etwa 1000 Leute aus 192 Dörfern waren zusammengekommen, um ihr fundamentales Recht an den biologischen Ressourcen ihrer Region zu erklären . In ihrer Schlusserklärung, der Mandakini Milan Declaration, heißt es u. a.: »Von unseren Vorvätern haben wir das Recht geerbt, die Biodiversität unserer Himalaja-Region zu schützen ; das bedeutet gleichzeitig die Pflicht, diese biologischen Ressourcen für das Wohl aller Menschen zu nutzen . Darum verpflichten wir uns durch diese Erklärung, dass wir nicht zulassen werden, dass zerstörerische Elemente diese kostbaren Ressourcen in unrechtmäßiger, illegaler Weise ausbeuten und monopolisieren. Wir wollen in unseren Gemeinden und in unserem Land eine wirklich lebendige Volks-Demokratie errichten, in der jedes Individuum sich um dieKonservierung und den nachhaltigen und gerechten Gebrauch dieser biologischen Ressourcen in ihrer/seiner Alltagspraxis kümmern kann. Diese Tradition des Teilens soll durch denjaiv Panchayat, die >lebendige Demokratie<, am Leben erhalten werden. DerjaivPanchayat wird über alle Angelegenheiten entscheiden, die mit der Biodiversität zu tun haben . Durch diesen dezentralen, demokratischen Entscheidungsprozess werden wir die Demokratie für das Leben Wirklichkeit werden lassen . Alle Lebewesen, ob Kühe, Büffel, Ziegen, Schafe, Löwen,Tiger, 217 ja, alleTiere,Vöge1, Pflanzen, Bäume, kostbare medizinische Pflanzen und Dung, Wasser, Erde, Samen, sind unsere biologischen Ressourcen, und wir werden nicht zulassen, dass irgendein Auswär- tiger sie durch Patente unter seine Kontrolle bringt oder sie durch Gentechnik zerstört .« Am 10. September, am Vorabend des Treffens des World Economic Forums (WEF) in Melbourne/Australien, berichtete Vandana Shiva über den Fortgang der Jaiv-Panchayat-Bewegung im Vorgebirge des Himalaja. Seit Juni 2000 hatten sich bereits 4000 Dörfer derjaiv-Panchayat-Bewegung angeschlossen und die Mandakini Milan Declaration unterschrieben . AktivistInnen wie Vandana Shiva hatten denText des TradeRelatedIntellectualPropertyRights (TRIPS)-Abkommens in einfache Worte und in Hindi übersetzt . Außerdem hatten sie den Menschen Listen aller Fälle von Bio-Piraterie ausgehändigt . Dann hatten sie ihnen gesagt : »Jetzt liegt es an euch. Wenn ihr wirklich glaubt, dass ihr diese Rechte an den biologischen Ressourcen in eurer Gegend habt, dann schreibt dem Premierminister und dem Generaldirektor der WTO, dass sie den Rahmen ihrerJurisdiktion überschritten hätten.« Danach, so Shiva, wurde der indische Premierminister mit wunderschönen Briefen der Leute aus der Jaiv-Panchayat-Bewegung überschüttet. Die Kampagne hatte Erfolg. Als die indische Regierung später eine neue Stellungnahme zu denTRIPs bei der WTO abgab - das TRIPS-Abkommen wird derzeit neu überprüft -, schrieb sie : Wir haben diese Briefe von den Gemeinden bekommen. Sie sagen, die biologischen Ressourcen gehören ihnen, nicht uns . Sie gehören nicht dem Staat.« Vandana Shiva weist darauf hin, dass die umstrittensten Abkommen in der WTO - das TRIPS und das Abkommen über Agrarhandel (AoA) - faktisch von den Multis Monsanto und Cargill entworfen und in der WTO durchgesetzt worden sind.Jetzt wollen die größten Mächte der Welt alle Lebensformen zu ihrem Eigentum erklären . Die Bewegung der »Lebens-Demokratie« jedoch akzeptiert diese Fiktionen der Konzerne und des Finanzkapitals nicht mehr. Die wirkliche und nicht die virtuelle Demokratie umfasst alle Le21 8 bewesen dieser Erde. Sie wird diese globalen Fiktionen wie einen Luftballon zerplatzen lassen . Diese neue Demokratie »ist pluralistisch. In ihr wird das Lokale zur Veränderung des Globalen führen . Denn das ist die einzige Möglichkeit, das Globale zu ändern, dass alle, die bisher marginalisiert waren, ihre kreativen Energien entfalten und neue Freiheiten für alle schaffen werden .« 11 In Deutschland sind wir noch weit von einem solchen alternativen Wirtschafts-, Demokratie- und Politikbegriff entfernt. Doch er zeigt auf, dass auch die Menschen in den reichen Ländern des Nordens wohlberaten wären, wenn sie denn eine ökologisch und menschlich wünschenswerte Zukunft für sich und ihre Kinder wollten, wenn sie sich von Margaret Thatchers TINA-Syndrom verabschiedeten und gemeinsam mit den Basisbewegungen des Südens nach besseren lokalen und globalen Alternativen suchen würden . Colin Hines beendet sein Buch mit dem Slogan : »LOCALISTS OF THE WORLDUNITE - THERE IS ANALTERNATIVE!« Ich hoffe, dass dieses Buch einen Beitrag leistet zur Suche nach dieserAlternative . Anmerkungen 1 Interessanterweise geht es bei mehreren großen internationalenTreffen der Globalisierungsgegner am Ende des Jahres 2000 und am Anfang von 2001 auch nicht mehr hauptsächlich um Kritik am bestehenden System, sondern um die Suche nach Alternativen . Dies war z .B . der Fall beim »l . Jahrestag nach Seattle«, vom 30 . November - 3 . Dezember 2000 in Paris und beim World Social Forum in Porto Allegre (Brasilien) am 25 .1 .2001, das bewusst jährlich als Gegenveranstaltung zum World Economic Forum (WEF) in Davos organisiert wird . 2 Tbe UN Commission an Global Governance, Zusammenfassung ihres Berichts »Our Global Neighbourhood« vom 3 .3.1998, Commission an Global GovernanceHomepage . 3 Stiftung Bauhaus und Europäisches Netzwerk für ökonomische Selbsthilfe und lokale Entwicklung (Hg .) 1996 . 4 Vgl . Norberg-Hodge 1993, Norberg-Hodge/Goering/Page 1993, NorbergHodge/Merrifield/Gorelick 2000, Norberg-Hodge 2000. 219 5 Z. B. Ulrich Grober 1998, Ausstieg in die Zukunft: Eine Reise zu Ökosiedlungen, Energiewerkstätten und Denkfabriken, Berlin : Ch . Links ; Douth- Literatur/Quell waite, Richard/Hans Diefenbacher 1998, Jenseits der Globalisierung. Handbuch für lokales Wirtschaften, Mainz : Grünewald Verlag ; Müller, Christa 1997,Von derlokalen Ökonomie zumglobalisierten Dorf. Bäuerliche Überlebensstrategien zwischen Weltmarktintegration und Regionalisierung, Frankfurt : Campus ; Heckmann, Friedrich/Eckart Spoo (Hg .) 1997 : Wirtschaftvonunten . Selbsthilfe und Kooperation, Heilbronn : Distel Verlag . 6 Es gibt keine gute deutsche Übersetzung für den ökonomischen Begriff »self-reliance« . Er bedeutet in etwa Selbständigkeit im Sinne von ökonomischer Unabhängigkeit, aber nicht im Sinne von Autarkie . Ich benutze ihn darum weiterhin in der englischen Form . 7 Bello, Walden 2000, From Melbourne to Prague: The Struggle fora Deglobalized World, e-mail von : stop-wb-imf G 550years .org2000 8 UBINIG, Dhaka/Bangladesch (Exekutiv-Direktorin : Farida Akhter) ist ein Zentrum zur Erforschung von Alternativen zum herrschenden Entwicklungs-Paradigma . Seit Mitte der 80er Jahre unterstützt UBINIG Bewegungen von Bauern und Fischern, die sich bewusst vom Weltmarkt abkoppeln wollen . Diese Bewegungen verbinden einen lokalen mit einem globalen Ansatz . 9 Quelle : Presseerklärung der People's Caravan 2000 . Kontakt : People's Caravan 2000, E-Mail : pcaravan(a)tm .net.my P.O . Box 1170, 10850 Penang, Malaysia . 10 Jaiv heißt »Leben«, das »Lebendige« . Panchayat heißt wörtlich : Fünferrat . Die Panchayats sind die indischen Dorf-Gemeinderäte . Die indische Verfassungwurde 1992 und 1996 so verändert, dass diese Panchayats weiter demokratisiert wurden . Das Panchayat-Gesetz von 1996 verlangt z .B ., dass 30 Prozent aller Sitze in den Panchayats mit Frauen besetzt werden müssen . 11 Shiva, Vandana : Plenarvortrag an der Universität von Melbourne am 10 .11 .2000. Aufgezeichnet und versandt von Diverse Women for Diversity: http :www.abc .net .au/specials/shiva/shiva .htm Arbeitsgruppe Kleinstlandwirtscho sozialen Notwendigkeit von Klei boldsheim : Centaurus . Balanyä, Belen, Doherty, Ann, Hoi Wesselius, 2000, Europe Inc., Reg ofCorporatePower, London : Plut Barker, Debi & JerryMander 1999, organisation (WTO): Weltweite 1 Einführung«, englisch : Invisible tion . Global Government for the . Globalisation (IFG) (Hg.), San Ft Bello, Walden 2000, The Prague Post, Bello, Walden 2000, From Melboui lized World, e-mail von : stop-wb Bennholdt-Thomsen, Veronika et . Leben im Matriarchat. Reinbek :1 Bennholdt-Thomsen, Veronika, M Subsistenzperspektive, München, Bennholdt-Thomsen, Veronika, T Frauen, die letzte Kolonie. Zur 1 wohlt, Neuauflage 1992, Zürich : BIJA, 1.6 .1993, Neemkampagne . Bullard, Nicola 2000, »Es ist Zeit Papier, vorgetragen auf dem Kor nio« Florenz, 18 .-20 . März 2( Nr. 3 des Netzwerks gegen Kc Köln 2000 . Cassens, Bernard 2000, »Neoliber Diplomatique, Nr . 6168 vom 16 .1 Cavanagh, John, Carol Welch, Si Generating Poverty« in : Globa WTO, theirpolicies exposed, The, Chapman, Peter 2000 »Treaty Ref Voice, Vol. 6, No . 43, 23 . NovemL 22 0