Halbjahresbericht - Fondsvermittlung24.de

Halbjahresbericht zum 30. September 2016
UniAbsoluterErtrag
Verwaltungsgesellschaft:
Union Investment Luxembourg S.A.
Inhaltsverzeichnis
Vorwort
UniAbsoluterErtrag
Wertentwicklung des Fonds
Geografische Länderaufteilung
Wirtschaftliche Aufteilung
Zusammensetzung des Fondsvermögens
Zurechnung auf die Anteilklassen
Vermögensaufstellung
Devisenkurse
Zu- und Abgänge im Berichtszeitraum
Erläuterungen zum Bericht
Verwaltungsgesellschaft, Verwaltungsrat,
Geschäftsführer, Gesellschafter, Abschlussprüfer
(Réviseur d'entreprises agréé), Verwahrstelle,
Zahl- und Vertriebsstellen
Seite
3
6
6
6
6
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7
8
14
15
19
21
2
Vorwort
Union Investment – Ihrem Interesse verpflichtet
Den Wandel der Märkte bewältigen
Mit einem verwalteten Vermögen von rund 284 Milliarden Euro
zählt die Union Investment Gruppe zu den größten deutschen
Fondsgesellschaften für private und institutionelle Anleger. Sie ist
Experte für Fondsvermögensverwaltung in der genossenschaftlichen FinanzGruppe. Etwa 4,2 Millionen private und
institutionelle Anleger vertrauen uns als Partner für fondsbasierte
Vermögensanlagen.
Ein volatiler Kapitalmarkt, sich wandelnde regulatorische
Anforderungen und veränderte Kundenwünsche - Herausforderungen, die wir mit Erfolg meistern.
Die Idee der Gründung 1956 ist heute aktueller denn je:
Privatanleger sollten die Chance haben, an der wirtschaftlichen
Entwicklung teilzuhaben - und das bereits mit kleinen
monatlichen Sparbeiträgen. Die Interessen dieser Investoren sind
bis heute zentrales Anliegen für uns, dem wir uns mit unseren
rund 2.880 Mitarbeitern verpflichtet fühlen. Rund 1.270
Publikums- und Spezialfonds bieten privaten und institutionellen
Anlegern Lösungen, die auf ihre individuellen Anforderungen
zugeschnitten sind - von Aktien-, Renten- und Geldmarktfonds
über Offene Immobilienfonds bis hin zu intelligenten Lösungen
zur Vermögensbildung, zum Risikomanagement oder zur privaten
und betrieblichen Altersvorsorge.
Die Basis der starken Anlegerorientierung von Union Investment
bildet die partnerschaftliche Zusammenarbeit mit den Beratern
der Volks- und Raiffeisenbanken. In rund 12.250 Bankstellen
stehen sie den Anlegern für eine individuelle Beratung in allen
Fragen der Vermögensanlage zur Seite.
Bester Beleg für die Qualität unseres Fondsmanagements: unsere
Auszeichnungen für einzelne Fonds - und das gute Abschneiden
in Branchenratings. So wurde Union Investment bei den FERI
EuroRating Awards 2016 zum zweiten Mal in Folge als bester
Asset Manager in der Kategorie „Socially Responsible Investing“
prämiert. Darüber hinaus wurde Union Investment im Februar
2016 bei den €uro Fund Awards 2016 vom Finanzen Verlag als
„Fondsgesellschaft des Jahres 2016“ wiederholt der „Goldene
Bulle“ verliehen. Dabei wurden auch zahlreiche unserer Fonds
prämiert. Auch das Fachmagazin Capital hat Union Investment
im Februar 2016 erneut mit fünf Sternen bedacht. Damit sind wir
die einzige Fondsgesellschaft, die diese renommierte
Auszeichnung seit ihrer erstmaligen Vergabe im Jahr 2003 ohne
Unterbrechung erhalten hat.
Die internationalen Finanzmärkte waren in den letzten sechs
Monaten vor allem von der Geldpolitik der internationalen
Notenbanken, der Brexit-Abstimmung in Großbritannien und
einer Erholung der Rohstoffpreise geprägt. Positiv auf die
Aktienmärkte wirkten zunächst die besser als erwartet
ausgefallene Berichtssaison sowie zufriedenstellende
Konjunkturdaten. Nach dem unerwarteten Votum der britischen
Bevölkerung für einen Austritt aus der Europäischen Union kam
es Ende Juni zu einem Kurseinbruch. Dieser konnte im Anschluss
jedoch wieder mehr als wettgemacht werden. Im August und
September tendierten die Aktienkurse dann seitwärts, da sich die
positiven und negativen Meldungen die Waage hielten. Zudem
drehte sich das Übernahmekarussell weiter. Ende September
überraschte dann die OPEC mit der Ankündigung, die
Ölförderung zu deckeln, was sich positiv auf den Ölpreis
auswirkte. Darüber hinaus hatte die Geldpolitik der großen
Notenbanken in den USA, Japan und Europa immer wieder
Einfluss. Diese gab vor allem die Richtung an den Rentenmärkten
vor. Die Frage, ob und wann die US-Notenbank Fed nun endlich
den nächsten Zinserhöhungsschritt macht, war das
marktbeherrschende Thema. Da sie bislang davon abgesehen
hat, konnten die US-Rentenmärkte zulegen. In Europa zeigte sich
ein anderes Bild: Die Europäische Zentralbank unterstützte die
Märkte mit ihrem weitreichenden Anleiheankaufprogramm, das
ab Juni 2016 auch Unternehmensanleihen umfasste. Hier
verbuchte der Rentenmarkt leichte Zuwächse. Höher verzinsliche
Papiere wie Unternehmens- und Schwellenländeranleihen
profitierten deutlich von dem bisherigen Ausbleiben einer USZinserhöhung sowie von der Suche der Investoren nach positiver
Rendite.
Rentenmärkte weitgehend von der Geldpolitik
bestimmt
Europäische Staatsanleihen mussten im Berichtszeitraum
zunächst Verluste hinnehmen. In diesem Zusammenhang kamen
Befürchtungen auf, der starke Renditeanstieg aus dem Vorjahr
könne sich womöglich wiederholen. Als belastend erwies sich vor
allem eine starke Emissionstätigkeit am langen und ultralangen
Ende der Zinsstrukturkurve. So waren die Finanzminister
3
versucht, sich möglichst langfristig zu niedrigen Konditionen zu
verschulden und gaben Papiere mit Laufzeiten von 30, 50 und
sogar 100 Jahren heraus. Ab Mai setzte dann jedoch eine
Gegenbewegung ein. Schwache Aktiennotierungen erhöhten die
Risikoaversion der Marktteilnehmer. Im weiteren Verlauf machte
sich zusehends Unsicherheit über das nahende EU-Referendum in
Großbritannien breit. Die Briten stimmten letztlich für den
Austritt, was den Renditerückgang bei Bundesanleihen noch
verstärkte. Bundesanleihen mit einer zehnjährigen Laufzeit
markierten dabei ein Allzeittief von minus 0,2 Prozent. Leicht
bessere Konjunkturdaten aus den USA sorgten später für eine
Trendwende. Über weite Strecken war jedoch die Sommerpause
merklich zu spüren, was an geringen Handelsumsätzen abzulesen
war. Die Ankäufe der Europäischen Zentralbank erwiesen sich als
stützend. Dies war vor allem bei Peripherieanleihen deutlich zu
spüren. Weder die Krise im italienischen Bankensektor, noch die
schwierige Regierungsbildung in Spanien erwiesen sich als
kursbelastend. Gemessen am iBoxx Euro Sovereign Index ergab
sich in Summe ein Plus von 0,7 Prozent.
Der Handel am US-Rentenmarkt war in erster Linie von den
Äußerungen der US-Notenbank Fed geprägt. Zunächst handelten
die Papiere seitwärts, bis es Mitte Mai Hinweise auf einen
möglicherweise schon bald folgenden Zinsschritt gab. Die
Renditen zogen daraufhin kurzzeitig an. Ein überraschend
schwacher US-Arbeitsmarktbericht und weitere
Wirtschaftszahlen, die hinter den Erwartungen zurückblieben,
ließen im Juni jedoch Zweifel an dem Vorhaben aufkommen. Vor
dem Hintergrund des Brexit-Votums erschienen weitere Schritte
dann immer unwahrscheinlicher, sodass die Renditeentwicklung
wieder deutlich rückläufig war. Gute Konjunkturdaten im
Sommer ließen jedoch wieder Spekulationen über eine weitere
mögliche Zinserhöhung der US-Notenbank aufkommen. Die
Kommentare der verschiedenen Fed-Mitglieder sorgten für
größere Schwankungen in beide Richtungen. Nach dem
Notenbankensymposium im amerikanischen Jackson Hole schien
eine Zinserhöhung im September schon als ausgemachte Sache.
Die Rendite zehnjähriger Papiere, die Anfang Juli noch bei rund
1,35 Prozent lag, stieg im Vorfeld der Sitzung auf über 1,7
Prozent an. Letztlich entschieden sich die Währungshüter aber
dafür, weiter abzuwarten. Gemessen am JP Morgan Global Bond
US-Index gewannen US-Staatsanleihen im Berichtszeitraum 2,0
Prozent an Wert.
Der Markt für europäische Unternehmensanleihen erfuhr
zunächst durch die bloße Absicht, ab Juni dann durch die
konkreten Käufe von Anleihen durch die EZB eine massive
Unterstützung. Die Folge waren weiter rückläufige Renditen. Im
Spätsommer gelang es sogar den ersten Unternehmen, sich zu
negativen Renditen zu refinanzieren. Gemessen am BofA Merrill
Lynch Euro Corporate Index, ER00, verteuerten sich
Unternehmensanleihen um 3,6 Prozent.
Papiere aus den aufstrebenden Volkswirtschaften entwickelten
sich infolge steigender Rohstoffpreise und des Ausbleibens einer
US-Zinserhöhung sehr erfreulich. Als stützend erwiesen sich auch
hohe Mittelzuflüsse. In Anbetracht des anhaltenden
Niedrigzinsumfelds wurden viele Anleger bei der Suche nach
Rendite in den Schwellenländern fündig. Auf Indexebene
(JPMorgan EMBI Global Diversified Index) war ein kräftiges Plus
von 9,3 Prozent zu verzeichnen.
Aktienmärkte größtenteils freundlich
Die globalen Aktienmärkte haben im vergangenen Halbjahr eine
regelrechte Achterbahnfahrt absolviert. Die Unsicherheit über den
Kurs der US-Notenbankpolitik, die Ölpreisschwäche sowie die
Brexit-Abstimmung in Großbritannien waren die maßgeblichen
Einflussfaktoren. Der MSCI World Index konnte dennoch in
lokaler Währung per saldo um 4,9 Prozent zulegen.
In der Eurozone trat der EURO STOXX 50 mit einem kleinen
Minus von -0,1 Prozent auf der Stelle. Der deutsche Leitindex
DAX hingegen gewann 5,5 Prozent. Nach einem verhaltenen
Start in das Halbjahr wegen Sorgen über die weitere Politik der
Europäischen Zentralbank, ging es vorübergehend wieder
aufwärts. Vor allem der höhere Ölpreis beflügelte Öl- und
Gaswerte. Anschließend verunsicherten eine verhaltene
Berichtsaison, Sorgen hinsichtlich der konjunkturellen
Entwicklung sowie des Brexit-Referendums in Großbritannien die
Marktteilnehmer. Dann zog der Brexit-Beschluss am 23. Juni die
Märkte deutlich ins Minus. Vor dem Hintergrund positiver
Wirtschaftsdaten, in denen die Auswirkungen des geplanten EUAustritts der Briten noch gar nicht enthalten waren, kam es im
Juli und August aber zu einer starken Gegenbewegung nach
oben. Stützend wirkten ebenfalls die robusten Quartalsergebnisse
vieler Unternehmen sowie rege Übernahmeaktivitäten. Im
September ging es wieder leicht nach unten. Die Europäische
Zentralbank hatte sich auf ihrer letzten Sitzung vorerst gegen
weitere geldpolitische Maßnahmen entschieden, was für
Enttäuschung sorgte.
Der Beginn des Halbjahrs war in den USA von relativer Stabilität
geprägt. Der positive Verlauf der Berichtsaison für das erste
Quartal wirkte unterstützend. Die Lage verbesserte sich weiter,
als der Ölpreis anzog und die Fed von schnellen Zinserhöhungen
Abstand nahm. Mit dem Brexit-Votum, das die US-Börsen
ebenfalls belastete, schien der nächste Zinsschritt der USNotenbank Fed in weite Ferne gerückt zu sein. Im Juli ging es
dank einer weiteren erfreulichen Berichtssaison der Unternehmen
wieder nach oben. Danach rückte dann die Frage nach einer
Zinserhöhung durch die Fed noch in diesem Jahr wieder in den
Vordergrund. Unter dem Strich gewann der marktbreite S&P 500
Index im Berichtshalbjahr 5,3 Prozent. Der Dow Jones Industrial
Average Index stieg gleichzeitig um 3,5 Prozent.
4
In Japan gab der Nikkei 225 Index 1,8 Prozent ab. Belastend
wirkte sich insbesondere die anhaltende Stärke des Yen aus. Der
Brexit Ende Juni erwies sich hier nur als ein zusätzlicher
Belastungsfaktor, der den Yen-Wechselkurs noch weiter nach
oben trieb. Im Juli und August sorgte ein neues
Wertpapierankaufprogramm der Bank of Japan für eine Erholung.
Die Regierung schnürte Anfang August zusätzlich ein
Konjunkturpaket über umgerechnet 118 Milliarden Euro zur
Förderung der heimischen Wirtschaft. Im September kündigte die
Bank of Japan weitere unkonventionelle geldpolitische
Maßnahmen an. Der Aktienmarkt tendierte wieder etwas
schwächer.
Die Börsen der Schwellenländer konnten sich vor dem
Hintergrund der anhaltend lockeren US-Zinspolitik und der
anziehenden Rohstoffpreise gut entwickeln. Die Aussicht auf
einen weiteren Aufschub möglicher US-Zinserhöhungen wirkte
sich tendenziell positiv aus. Der MSCI Emerging Markets Index
legte in lokaler Währung um 6,6 Prozent zu.
Wichtiger Hinweis:
Die Datenquelle der genannten Finanzindizes ist, sofern nicht
anders ausgewiesen, Datastream. Die Quelle für alle Angaben
der Anteilwertentwicklung auf den nachfolgenden Seiten sind
eigene Berechnungen von Union Investment nach der Methode
des Bundesverbands Deutscher Investmentgesellschaften (BVI),
sofern nicht anders ausgewiesen. Die Kennzahlen veranschaulichen die Wertentwicklung in der Vergangenheit. Zukünftige
Ergebnisse können sowohl niedriger als auch höher ausfallen.
Detaillierte Angaben zur Verwaltungsgesellschaft und
Verwahrstelle des Investmentvermögens (Fonds) finden Sie auf
den letzten Seiten dieses Berichtes.
5
UniAbsoluterErtrag
Klasse A
WKN A14QFP
ISIN LU1206678580
Klasse -net- A
WKN A14QFQ
ISIN LU1206679554
Klasse I
WKN A14TBZ
ISIN LU1235247720
Halbjahresbericht
01.04.2016 - 30.09.2016
Wertentwicklung in Prozent 1)
Klasse A
Klasse -net- A
Klasse I
1)
6 Monate
-1,04
-1,19
-0,96
1 Jahr
-1,27
-1,55
-1,12
3 Jahre
-
10 Jahre
-
Auf Basis veröffentlichter Anteilwerte (BVI-Methode).
Geografische Länderaufteilung 1)
Luxemburg
Deutschland
Irland
Großbritannien
Spanien
Frankreich
Vereinigte Staaten von Amerika
Europäische Gemeinschaft
Schweiz
Schweden
Dänemark
Wertpapiervermögen
Optionen
Terminkontrakte
Credit Default Swaps
Sonstige Finanzinstrumente
Bankguthaben
Sonstige Vermögensgegenstände/Sonstige Verbindlichkeiten
1)
53,21 %
10,56 %
10,41 %
7,90 %
3,65 %
3,47 %
2,61 %
1,97 %
1,93 %
0,21 %
0,03 %
95,95 %
0,09 %
-0,39 %
0,01 %
0,00 %
3,79 %
0,55 %
100,00 %
Wirtschaftliche Aufteilung 1)
Investmentfondsanteile
Software & Dienste
Multisektor
Diversifizierte Finanzdienste
Gewerbliche Dienste & Betriebsstoffe
Investitionsgüter
Immobilien
Roh-, Hilfs- & Betriebsstoffe
Hardware & Ausrüstung
Gesundheitswesen: Ausstattung & Dienste
Versicherungen
Haushaltsartikel & Körperpflegeprodukte
Lebensmittel, Getränke & Tabak
Gebrauchsgüter & Bekleidung
Groß- und Einzelhandel
Medien
Transportwesen
Wertpapiervermögen
Optionen
Terminkontrakte
Credit Default Swaps
Sonstige Finanzinstrumente
Bankguthaben
Sonstige Vermögensgegenstände/Sonstige Verbindlichkeiten
1)
84,50 %
4,10 %
1,97 %
1,93 %
1,08 %
0,63 %
0,46 %
0,33 %
0,26 %
0,15 %
0,15 %
0,10 %
0,07 %
0,06 %
0,06 %
0,06 %
0,04 %
95,95 %
0,09 %
-0,39 %
0,01 %
0,00 %
3,79 %
0,55 %
100,00 %
Aufgrund von Rundungsdifferenzen in den Einzelpositionen können die Summen vom
tatsächlichen Wert abweichen.
Aufgrund von Rundungsdifferenzen in den Einzelpositionen können die Summen vom
tatsächlichen Wert abweichen.
Die Erläuterungen sind integraler Bestandteil dieses Berichtes.
6
UniAbsoluterErtrag
Zusammensetzung des Fondsvermögens
zum 30. September 2016
Wertpapiervermögen
(Wertpapiereinstandskosten: EUR 2.146.549.817,43)
Optionen
Bankguthaben
Sonstige Bankguthaben
Nicht realisierte Gewinne aus Swapgeschäften
Nicht realisierte Gewinne aus Credit Default Swaps
Nicht realisierte Gewinne aus Devisentermingeschäften
Zinsforderungen aus Wertpapieren
Dividendenforderungen
Forderungen aus Anteilverkäufen
Forderungen aus Wertpapiergeschäften
Verbindlichkeiten aus Anteilrücknahmen
Nicht realisierte Verluste aus Terminkontrakten
Nicht realisierte Verluste aus Zinsswapgeschäften
Zinsverbindlichkeiten
Verbindlichkeiten aus Wertpapiergeschäften
Sonstige Passiva
Fondsvermögen
EUR
2.176.707.643,68
2.134.253,52
85.953.857,34
10.556.705,64
300.167,74
157.936,00
496.921,36
1.326,95
32.454,46
4.004.265,21
952.050,00
2.281.297.581,90
-1.708.369,52
-8.863.193,37
-206.651,13
-159.548,23
-57.568,75
-1.532.055,45
-12.527.386,45
2.268.770.195,45
Zurechnung auf die Anteilklassen
Klasse A
Anteiliges Fondsvermögen
Umlaufende Anteile
Anteilwert
734.143.410,30 EUR
15.388.005,000
47,71 EUR
Klasse -net- A
Anteiliges Fondsvermögen
Umlaufende Anteile
Anteilwert
1.419.051.749,30 EUR
29.281.558,000
48,46 EUR
Klasse I
Anteiliges Fondsvermögen
Umlaufende Anteile
Anteilwert
115.575.035,85 EUR
1.182.461,000
97,74 EUR
Die Erläuterungen sind integraler Bestandteil dieses Berichtes.
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UniAbsoluterErtrag
Vermögensaufstellung
ISIN
Kurse zum 30. September 2016
Wertpapiere
Zugänge
Abgänge
Bestand
Kurs
Kurswert
EUR
Anteil am
Fondsvermögen
% 1)
Aktien, Anrechte und Genussscheine
Börsengehandelte Wertpapiere
Dänemark
DK0060745370
Nets AS
DKK
35.500
0
35.500
137,1000
653.637,47
0,03
653.637,47
0,03
Deutschland
DE000A1DAHH0
Brenntag AG
EUR
0
0
34.166
48,6050
1.660.638,43
0,07
DE0007480204
Dte. Euroshop AG
EUR
47.795
0
47.795
41,3500
1.976.323,25
0,09
DE0005772206
Fielmann AG
EUR
17.498
0
17.498
72,5500
1.269.479,90
0,06
DE000LEG1110
LEG Immobilien AG
EUR
48.371
0
48.371
85,1900
4.120.725,49
0,18
DE000A0DPRE6
Sixt Leasing SE
EUR
44.145
0
44.145
20,4000
900.558,00
0,04
DE000A1ML7J1
Vonovia SE
EUR
127.276
0
127.276
33,7050
4.289.837,58
0,19
DE0007472060
Wirecard AG
EUR
0
0
34.748
46,2500
1.607.095,00
0,07
15.824.657,65
0,70
Frankreich
FR0000121667
Essilor International S.A.
EUR
0
0
20.946
114,8000
2.404.600,80
0,11
FR0010307819
Legrand S.A.
EUR
0
0
50.750
52,4800
2.663.360,00
0,12
FR0000184798
Orpea
EUR
0
0
10.398
78,8800
820.194,24
0,04
5.888.155,04
0,27
Großbritannien
GB00B0744B38
Bunzl Plc.
GBP
0
0
62.240
22,8000
1.640.735,35
0,07
GB00B24CGK77
Reckitt Benckiser Group Plc.
GBP
0
0
27.083
72,6500
2.274.921,90
0,10
GB0007197378
RPC Group Plc.
GBP
0
0
82.657
9,6000
917.455,43
0,04
GB00BYYK2V80
Worldpay Group Plc.
GBP
0
0
289.997
2,9620
993.145,00
0,04
5.826.257,68
0,25
Irland
IE0001827041
CRH Plc.
EUR
0
0
98.251
29,7650
2.924.441,02
0,13
IE0004906560
Kerry Group Plc. -A-
EUR
0
0
20.437
74,1600
1.515.607,92
0,07
IE00B1RR8406
Smurfit Kappa Group Plc.
EUR
0
0
71.601
19,9000
1.424.859,90
0,06
5.864.908,84
0,26
Luxemburg
LU0061462528
RTL Group S.A.
EUR
19.108
0
19.108
73,4500
1.403.482,60
0,06
1.403.482,60
0,06
Schweden
SE0007100581
Assa-Abloy AB
SEK
0
0
128.002
174,3000
2.317.638,66
0,10
SE0000103699
Hexagon AB
SEK
0
0
48.211
374,6000
1.876.054,70
0,08
SE0007074281
Hexpol AB
SEK
0
0
84.254
76,9000
673.051,74
0,03
4.866.745,10
0,21
Vereinigte Staaten von Amerika
US00508Y1029
Acuity Brands Inc.
USD
0
0
8.799
264,6000
2.071.919,02
0,09
US0311001004
Ametek Inc.
USD
0
0
38.102
47,7800
1.620.106,40
0,07
US0320951017
Amphenol Corporation
USD
0
0
33.210
64,9200
1.918.655,51
0,08
US0323593097
Amtrust Financial Services Inc.
USD
0
0
69.330
26,8300
1.655.356,32
0,07
US8318652091
A.O. Smith Corporation
USD
0
0
27.728
98,7900
2.437.705,01
0,11
US3032501047
Fair Isaac & Co. Inc.
USD
0
0
13.471
124,5900
1.493.594,28
0,07
US31620M1062
Fidelity National Information Services Inc.
USD
0
0
23.731
77,0300
1.626.767,76
0,07
US37940X1028
Global Payments Inc.
USD
0
0
18.742
76,7600
1.280.266,90
0,06
US5717481023
Marsh & McLennan Companies Inc.
USD
0
0
30.307
67,2500
1.813.781,04
0,08
US57636Q1040
Mastercard Inc.
USD
0
0
17.143
101,7700
1.552.587,98
0,07
US5962781010
Middleby Corporation
USD
0
0
20.140
123,6200
2.215.633,00
0,10
US70450Y1038
PayPal Holdings Inc.
USD
0
0
34.824
40,9700
1.269.679,88
0,06
US6935061076
PPG Industries Inc.
USD
0
0
18.191
103,3600
1.673.241,75
0,07
US9182041080
VF Corporation
USD
0
0
28.042
56,0500
1.398.731,07
0,06
Die Erläuterungen sind integraler Bestandteil dieses Berichtes.
8
UniAbsoluterErtrag
ISIN
Wertpapiere
US92826C8394
VISA Inc.
Zugänge
Abgänge
Bestand
Kurs
Kurswert
0
0
24.013
82,7000
1.767.264,48
0,08
25.795.290,40
66.123.134,78
66.123.134,78
1,14
2,92
2,92
EUR
USD
Börsengehandelte Wertpapiere
Aktien, Anrechte und Genussscheine
Anteil am
Fondsvermögen
% 1)
Investmentfondsanteile 2)
Deutschland
DE000A0M80M2
UniFavorit: Aktien I
EUR
473.349
0
744.178
124,7500
92.836.205,50
4,09
DE000A1C81J5
UniInstitutional Euro Reserve Plus
EUR
0
25.000
25.000
100,3000
2.507.500,00
0,11
DE0008477050
UniInstitutional European Government Bonds Peripherie
EUR
0
608.033
795.110
55,1500
43.850.316,50
1,93
DE000A0RPAP8
UniInstitutional Global High Dividend Equities
EUR
0
0
535.267
157,8900
84.513.306,63
3,73
223.707.328,63
9,86
Frankreich
IE00BX906V41
FundLogic Alternatives Plc. - IPM Systematic Macro UCITS Fund EUR
2.691
0
9.355
1.038,0700
9.711.144,85
0,43
IE00B8V74V41
Lyxor/WNT Fund
EUR
50.282
85.428
90.668
111,8417
10.140.463,26
0,45
FR0010757831
Syquant Capital - Helium Opportunites
EUR
11.400
0
39.575
1.327,2900
52.527.501,75
2,32
72.379.109,86
3,20
Großbritannien
IE00BDC7TH90
Cheyne Select UCITS Fund Plc. - Cheyne European Mid Cap
Equity Fund
EUR
975
0
12.327
1.086,3880
13.391.904,88
0,59
IE00B8J9SY37
Coupland Cardiff Funds Plc. - CC Japan Income & Growth Fund
JPY
5.840.996
IE00B8G2MF47
Insight LIBOR Plus Fund
EUR
5.037.148
0
5.840.996
967,9020
49.690.455,61
2,19
0
19.741.805
1,0917
21.552.128,52
IE0032904330
J O Hambro Capital Management Umbrella Fund Plc. - Euro A
Shs Fund
EUR
0,95
6.997.500
0
6.997.500
3,3400
23.371.650,00
1,03
IE00BYW7B815
Marshall Wace UCITS Funds Plc. MW Liquid Alpha Fund - Klasse EUR
A Euro
222.169
0
222.169
102,4149
22.753.415,92
1,00
IE00BLP5S791
Old Mutual Dublin Funds Plc. - Old Mutual Global Equity
Absolute Return Fund
EUR
5.779.995
0
21.482.089
1,5206
32.665.664,53
1,44
IE00B841P542
UBS Irl Investor Selection Plc. - Equity Opportunity Long Short
Fund
EUR
27.292
0
88.982
114,9300
10.226.701,26
0,45
173.651.920,72
7,65
Irland
IE00BCZRQT02
Fort Global UCITS Funds Plc. - Contrarian Fund
EUR
1.915
0
9.444
1.097,4400
10.364.223,36
0,46
IE00B3VHWQ03
GLG Investments VI Plc. - European Alpha Alternative UCITS
EUR
78.348
0
275.285
116,4700
32.062.443,95
1,41
IE00BD616X26
GLG Investments VI Plc. - Global Equity Alternative
EUR
83.191
0
280.978
95,7900
26.914.882,62
1,19
IE00B66B5L40
Guinness Asset Management Funds Plc. - Global Equity Income
Fund
EUR
1.864.300
0
1.864.300
15,4851
28.868.871,93
1,27
IE00BLG30Y36
Hedge Invest International Funds - HI Numen Credit Fund
EUR
99.617
0
336.459
97,5500
32.821.575,45
1,45
IE00B85RQ587
Muzinich Funds - Long Short Credit Yield
EUR
41.975
0
160.982
126,2500
20.323.977,50
0,90
IE00BZ1J0335
Odey Investments Plc. - Odey European Focus Absolute Return
Fund
EUR
9.595
0
49.595
96,7600
4.798.812,20
0,21
IE00BYQDQ804
Old Mutual Absolute Return Government Bond Fund
EUR
219.069
0
3.300.591
10,0264
33.093.045,60
1,46
IE0003895277
PineBridge Asia ex Japan Small Cap Equity Fund
USD
24.640
0
24.640
543,7535
11.923.187,90
0,53
IE00BFG1RG61
Source-S.GS Equ.Fact.Idx World
USD
201.689
0
201.689
117,6150
21.110.306,79
0,93
IE00BSPPYB40
Trium Blackwall Europe L/S Fund
EUR
682.889
0
682.889
11,2600
7.689.330,14
0,34
229.970.657,44
10,15
Luxemburg
LU0476877054
Aberdeen Global - Japanese Smaller Companies Fund
EUR
1.024.874
0
1.249.874
19,3470
24.181.312,28
1,07
LU1040796796
AGENDA SICAV - Liquid Premium
EUR
987.357
0
987.357
9,9900
9.863.696,43
0,43
LU0272941112
Amundi Funds - Absolute Volatility Euro Equities
EUR
4.960
0
17.672
1.485,5100
26.251.932,72
1,16
LU1103259088
AQR UCITS Funds - Style Premia UCITS Fund
EUR
58.904
0
238.493
108,4100
25.855.026,13
1,14
LU0575255335
Assenagon Alpha Volatility
EUR
4.129
0
12.129
1.197,7500
14.527.509,75
0,64
LU0579997130
BlackRock Global Funds - European Equity Income fund
EUR
1.009.239
0
3.150.490
17,9700
56.614.305,30
2,50
LU0525202155
BlackRock Strategic Funds - BlackRock European Diversified
Equity Absolute Return Fund
EUR
41.503
0
186.907
125,4800
23.453.090,36
1,03
LU0982748476
Deutsche Invest I Euro Corporate Bonds
EUR
310.235
0
310.235
109,1200
33.852.843,20
1,49
LU1432415641
Deutsche Invest I Euro High Yield Corporates RD
EUR
272.068
0
272.068
102,2700
27.824.394,36
1,23
LU0365358570
Epsilon Fund - Emerging Bond Total Return
EUR
118.968
0
118.968
138,3300
16.456.843,44
0,73
LU1155061614
Exane Funds 1 - Exane Archimedes Fund Cl. E
EUR
879
0
3.153
10.371,2200
32.700.456,66
1,44
LU0650958159
Fidelity Active Strategy - Emerging Markets Fund
USD
387.680
0
387.680
135,2200
46.651.321,17
2,06
LU0490769915
Gartmore SICAV - United Kingdom Absolute Return
EUR
1.202.442
0
4.207.719
7,0863
29.817.159,15
1,31
LU0242506524
Goldman Sachs Growth & Emerging Markets Debt Portfolio
EUR
1.148.713
576.511
1.646.996
20,1700
33.219.909,32
1,46
LU0451950587
Henderson Horizon - Euro Corporate Bond Fund
EUR
69.514
177.539
69.514
158,2600
11.001.285,64
0,48
Die Erläuterungen sind integraler Bestandteil dieses Berichtes.
9
UniAbsoluterErtrag
ISIN
Wertpapiere
Zugänge
Abgänge
Bestand
Kurs
Kurswert
EUR
Anteil am
Fondsvermögen
% 1)
LU0165129072
HSBC Global Investment Funds - Euro High Yield Bond
EUR
126.026
0
126.026
43,6400
5.499.774,64
LU0406668342
0,24
JPMorgan Funds - Systematic Alpha
EUR
50.305
0
223.480
115,0400
25.709.139,20
1,13
LU0189453631
Julius Bär Multibond - ABS Fund
EUR
50.933
0
196.952
112,1100
22.080.288,72
0,97
LU0210002647
LO Funds - Absolute Return Bond
EUR
1.000.852
0
3.897.389
11,6616
45.449.791,56
2,00
LU0834815101
LRI OptoFlex
EUR
18.522
0
37.818
1.178,0600
44.551.873,08
1,96
LU0489687755
Mandarine Funds - Mandarine Unique Small & Mid Caps Europe EUR
491
60
737
78.578,2800
57.912.192,36
2,55
LU0476438642
Melchior European Absolute Return Fund
EUR
97.079
0
295.253
111,5262
32.928.445,13
1,45
LU0562189042
Merrill Lynch Investment Solutions - AQR Global Relative Value
UCITS Fund
EUR
44.785
0
161.779
119,9400
19.403.773,26
0,86
LU1468410581
Merrill Lynch Investment Solutions - Enhanced Cross-Asset
Volatility Premium Fund
EUR
120.000
0
120.000
100,5500
12.066.000,00
0,53
LU0994402526
Merrill Lynch Investment Solutions - Enhanced Volatility Premium EUR
Fund
0
0
201.385
110,2700
22.206.723,95
0,98
LU0333226826
Merrill Lynch Investment Solutions - Marshall Wace Tops UCITS
Fund
EUR
710
0
121.009
137,8300
16.678.629,12
0,74
LU0360483100
Morgan Stanley Investment Funds - Euro Corporate Bond Fund
EUR
360.788
240.153
360.788
42,3200
15.268.548,16
0,67
LU1067856788
Most Diversified Portfolio SICAV - TOBAM Anti-Benchmark US
Equity Fund A1
EUR
987
0
3.541
12.840,8800
45.469.556,08
2,00
LU0935232610
Natixis AM Funds - Seeyond Volatility Equity Strategies
EUR
21
0
271
45.910,1400
12.441.647,94
0,55
LU0141799097
Nordea 1 SICAV - European High Yield Bond Fund
EUR
447.475
744.389
332.957
32,8000
10.920.989,60
0,48
LU0194438841
Parvest - Japan Small Cap
EUR
0
0
330.249
121,0800
39.986.548,92
1,76
LU0823411292
Parvest Equity USA Small Cap
EUR
55.566
0
93.895
198,1935
18.609.375,68
0,82
LU0170991672
Pictet Funds - Global Emerging Debt
EUR
92.979
47.969
119.266
278,1200
33.170.259,92
1,46
LU1071462532
Pictet Total Return - Agora
EUR
68.700
0
219.807
116,7100
25.653.674,97
1,13
LU0635020901
Pictet Total Return - Kosmos
EUR
0
0
204.846
110,6100
22.658.016,06
1,00
LU1125543352
Serviced Platform SICAV - MSK Equity UCITS Fund
EUR
100.275
0
100.275
97,7622
9.803.104,61
0,43
LU0090772608
UniEuropa Mid&Small Caps
EUR
30.162
98.486
649.930
44,9500
29.214.353,50
1,29
LU0117073196
UniEuroRenta Corporates -M-
EUR
2.000
0
2.000
11.838,1700
23.676.340,00
1,04
LU0006041197
UniFavorit: Renten
EUR
926.362
0
5.774.689
26,1800
151.181.358,02
6,66
LU1348768679
UniInstitutional Basic Global Corporates IG
EUR
103.889
0
103.889
104,1700
10.822.117,13
0,48
LU1088284630
UniInstitutional CoCo Bonds FCP
EUR
0
0
98.511
97,9700
9.651.122,67
0,43
LU0175818722
UniInstitutional Short Term Credit
EUR
31.374
0
389.079
46,2600
17.998.794,54
0,79
LU1099836758
UniInstitutional Structured Credit High Yield
EUR
24.200
0
39.200
103,4200
4.054.064,00
0,18
LU0262776809
UniOpti4
EUR
0
26.761
22.866
99,7200
2.280.197,52
0,10
LU0247467987
UniReserve: Euro-Corporates
EUR
0
95.000
158.418
42,4200
6.720.091,56
0,30
1.206.337.877,81
53,15
Vereinigte Staaten von Amerika
IE00B664JN33
Finsbury High Income Fund
EUR
21.381
16.143
12.940
858,9390
Investmentfondsanteile
11.114.670,66
0,49
11.114.670,66
1.917.161.565,12
0,49
84,50
Zertifikate
Börsengehandelte Wertpapiere
Vereinigte Staaten von Amerika
DE000A1EK0G3
Dte. Bank ETC Plc./Phys. Gold EUR Zert. v.10(2060)
EUR
328.172
102.201
225.971
98,6600
Börsengehandelte Wertpapiere
22.294.298,86
0,98
22.294.298,86
22.294.298,86
0,98
0,98
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere
Europäische Gemeinschaft
DE000DT981L3
Dte. Bank AG/Euro Stoxx 50 Zert. v.16(2016)
EUR
0
0
399.339
32,3500
12.918.616,65
0,57
DE000DG9Z9M3
DZ BANK AG/Euro Stoxx 50 Index Zert. v.16(2017)
EUR
300.000
0
300.000
30,6800
9.204.000,00
0,41
DE000DG8TNA4
DZ Bank AG/Euro Stoxx 50 Zert. v.16(2016)
EUR
0
0
383.871
31,0900
11.934.549,39
0,53
DE000TB45HG0
HSBC Trinkaus & Burkhardt AG/Euro Stoxx 50 Zert. v.16(2017)
EUR
341.300
0
341.300
30,4900
10.406.237,00
0,46
44.463.403,04
1,97
43.877.369,40
1,93
43.877.369,40
1,93
Schweiz
XS1396688043
Credit Suisse AG (London Branch)/Credit Suisse Custom 109
Total Return Index Zert. v.16(2017)
USD
250
0
250 197.220,0000
Die Erläuterungen sind integraler Bestandteil dieses Berichtes.
10
UniAbsoluterErtrag
ISIN
Wertpapiere
Zugänge
Abgänge
Bestand
Kurs
Kurswert
EUR
Anteil am
Fondsvermögen
% 1)
Spanien
CH0278867418
UBS AG/FSI Europe Zert. v.15(2021)
EUR
1.750
0
87.833
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere
Zertifikate
Wertpapiervermögen
942,5600
82.787.872,48
3,65
82.787.872,48
171.128.644,92
193.422.943,78
2.176.707.643,68
3,65
7,55
8,53
95,95
Optionen
Long-Positionen
AUD
Put on S&P ASX 200 Index Dezember 2016/5.150,00
2.200
0
2.200
902.118,38
0,04
902.118,38
0,04
EUR
Call on DAX Performance-Index Dezember 2017/13.800,00
0
0
500
132.500,00
0,01
Call on EURO STOXX 50 Index Dezember 2017/3.400,00
0
0
255
186.405,00
0,01
Put on Euro Bund 10 Year Future November 2016/164,00
1.000
0
1.000
10.000,00
0,00
Put on EURO STOXX 50 Index Dezember 2016/2.750,00
1.500
0
1.500
622.500,00
0,03
951.405,00
0,05
JPY
Call on Nikkei 225 Stock Average Index Dezember 2020/17.000,00
100
0
100
1.643.600,59
0,07
1.643.600,59
0,07
USD
Call on MSCI Emerging Markets Index (Net Return) (USD) Oktober 2016/405,00
Call on S&P 500 Index Dezember 2016/2.200,00
Put on Nasdaq 100 Index Dezember 2016/4.750,00
Put on S&P 500 Index November 2016/2.075,00
1.000
0
1.000
516.152,00
0,02
300
0
300
775.028,92
0,03
50
0
50
488.342,08
0,02
200
0
200
328.379,46
0,01
2.107.902,46
5.605.026,43
0,08
0,24
Long-Positionen
Short-Positionen
EUR
Put on Dow Jones EURO STOXX Oil&Gas Index Dezember 2016/270,00
0
2.500
-2.500
-1.075.000,00
-0,05
-1.075.000,00
-0,05
JPY
Put on Nikkei 225 Stock Average Index Dezember 2016/16.000,00
0
475
-475
-1.628.219,30
-0,07
-1.628.219,30
-0,07
USD
Put on Barrick Gold Corporation Oktober 2016/16,00
0
5.000
-5.000
-302.571,86
-0,01
Put on Goldcorp Inc. Oktober 2016/16,00
0
5.000
-5.000
-160.185,10
-0,01
Put on Newmont Mining Corporation Dezember 2016/35,00
0
2.500
-2.500
-304.796,65
-0,01
-767.553,61
-3.470.772,91
2.134.253,52
-0,03
-0,15
0,09
Short-Positionen
Optionen
Terminkontrakte
Long-Positionen
EUR
EUREX Dow Jones EURO STOXX 50 Dividend Index Future Dezember 2017
1.045
0
1.360
401.810,00
0,02
EUREX Dow Jones EURO STOXX 50 Index Future Dezember 2016
1.425
1.063
362
-71.112,00
0,00
EUX 10 YR Euro-OAT Future Dezember 2016
183
0
183
62.220,00
0,00
EUX 10YR Euro-Bund Future Dezember 2016
65
0
65
26.650,00
0,00
10YR Euro-BTP 6% Future Dezember 2016
78
0
78
-109.028,40
0,00
310.539,60
0,02
-0,02
JPY
Japanese Yen Currency Future Dezember 2016
377
0
377
-443.189,87
Tokyo Stock Price (TOPIX) Index Future Dezember 2016
379
0
379
-158.119,59
-0,01
-601.309,46
-0,03
Die Erläuterungen sind integraler Bestandteil dieses Berichtes.
11
UniAbsoluterErtrag
ISIN
Wertpapiere
Zugänge
Abgänge
Bestand
Kurs
Kurswert
EUR
Anteil am
Fondsvermögen
% 1)
USD
CBT 10YR US T-Bond Note Future Dezember 2016
487
0
487
-127.842,17
-0,01
1.624
188
1.436
708.756,79
0,03
IXV E-mini Health Care Select Sector Index Future Dezember 2016
334
0
334
282.370,74
0,01
Nasdaq Biotechnology Index Future Dezember 2016
124
0
124
391.244,99
0,02
The Russell 2000 Mini Index Future Dezember 2016
215
0
215
309.001,51
0,01
1.563.531,86
1.272.762,00
0,06
0,05
Euro Currency Future Dezember 2016
Long-Positionen
Short-Positionen
EUR
EUREX Dow Jones STOXX Mid Index Future Dezember 2016
0
1.124
-1.124
-201.752,38
-0,01
EURO STOXX Industrial Goods&Services Future Dezember 2016
0
347
-347
-171.765,00
-0,01
MDAX Performance-Index Future Dezember 2016
0
132
-132
-295.020,00
-0,01
MSCI Europe Index Future Dezember 2016
0
8.676
-8.676
9.414,40
0,00
MSCI World Net EUR Index Future Dezember 2016
0
11.160
-11.160
-5.003.496,00
-0,22
STOXX Europe 600 Price Index (EUR) Future Dezember 2016
0
4.243
-4.243
-333.924,10
-0,01
Stoxx 600 Basic Resources Future Dezember 2016
0
702
-702
-968.760,00
-0,04
-6.965.303,08
-0,30
JPY
Yen Denominated Nikkei 225 Index Future Dezember 2016
0
2.135
-2.135
-729.930,49
-0,03
-729.930,49
-0,03
USD
British Pound Currency Future Dezember 2016
0
305
-305
352.852,18
0,02
340
1.228
-888
-421.649,09
-0,02
CME Japanese Yen Future Dezember 2016
0
458
-458
-342.106,43
-0,02
EUREX MSCI AC Asia Pacific Ex Japan Index Future Dezember 2016
0
339
-339
-437.438,82
-0,02
Future auf IXR E-mini Consumer Staples Select Sector Index Future Dezember 2016
0
453
-453
-210.435,17
-0,01
IXI - Industrial Select Sector Index Future Dezember 2016
0
407
-407
-611.387,38
-0,03
MINI MSCI EM (NYSE) Index Future (NYSE) Dezember 2016
0
581
-581
-770.557,09
-0,03
-2.440.721,80
-10.135.955,37
-8.863.193,37
-0,11
-0,44
-0,39
CME E-Mini S&P 500 Index Future Dezember 2016
Short-Positionen
Terminkontrakte
Credit Default Swaps
Verkauft
EUR
Barclays Bank Plc./iTraxx Europe Serie 25 Index (5 Years) CDS v.16(2021)
0
10.000.000
-10.000.000
Verkauft
Credit Default Swaps
157.936,00
0,01
157.936,00
157.936,00
157.936,00
0,01
0,01
0,01
Sonstige Finanzinstrumente
EUR
Excess Return SWAP/iBoxx Euro CORPORATES OVERALL Index (TOTAL RETURN) 20.03.17
12.000.000
0
12.000.000
103.368,00
0,00
Excess Return SWAP/iBoxx Euro CORPORATES OVERALL Index (TOTAL RETURN) 20.03.17
8.000.000
0
8.000.000
19.839,92
0,00
SWAP EUROZONE HICP EX TOBACCO/1.5425% 15.06.2025
0
0
3.000.000
3.321.970,56
0,15
SWAP EUROZONE HICP EX TOBACCO/1.5425% 15.06.2025
0
0
-3.000.000
-3.528.621,69
-0,16
Total Return SWAP EURIBOR (EUR) 3 Monate/MSCI Daily TR Gross World USD Index 27.11.16
0
0
7.999.967
-1.256.281,49
-0,06
Total Return SWAP EURIBOR (EUR) 3 Monate/MSCI Daily TR World Gross Euro Index 25.09.17
22.500.159
0
22.500.159
147.962,62
0,01
Total Return SWAP TRS Aktienbasket, fiktives Underlying/EURIBOR (EUR) 3 Monate 23.09.17
22.500.159
0
22.500.159
-65.236,51
0,00
Total Return SWAP TRS Aktienbasket, fiktives Underlying/EURIBOR (EUR) 3 Monate 27.11.16
0
0
7.999.967
1.436.631,93
0,06
179.633,34
0,00
-1.162.060,15
-0,05
-1.162.060,15
-0,05
GBP
Total Return SWAP TRS Aktienbasket, fiktives Underlying/TRS Aktienbasket, fiktives Underlying
31.07.17
27.000.000
0
27.000.000
Die Erläuterungen sind integraler Bestandteil dieses Berichtes.
12
UniAbsoluterErtrag
ISIN
Wertpapiere
Zugänge
Abgänge
Bestand
Kurs
Kurswert
EUR
Anteil am
Fondsvermögen
% 1)
USD
Excess Return SWAP/DB Commodity Volatilit.Premium Index (USD) 03.03.17
217.213
0
5.217.213
-22.658,13
0,00
Excess Return SWAP/DB Commodity Volatilit.Premium Index (USD) 03.03.17
365.867
0
7.365.867
-31.989,65
0,00
Excess Return SWAP/DB Commodity Volatilit.Premium Index (USD) 04.05.17
10.405.190
0
10.405.190
-45.209,57
0,00
Excess Return SWAP/DB Commodity Volatilit.Premium Index (USD) 07.12.16
261.869
66.312
10.195.557
-44.278,87
0,00
Excess Return SWAP/DB Commodity Volatilit.Premium Index (USD) 07.12.16
292.434
0
7.292.434
-31.670,72
0,00
Excess Return SWAP/DB Commodity Volatilit.Premium Index (USD) 07.12.16
267.983
0
10.267.983
-44.593,41
0,00
Excess Return SWAP/DB Commodity Volatilit.Premium Index (USD) 11.07.17
10.328.171
0
10.328.171
-44.854,81
0,00
Excess Return SWAP/Deutsche Bank AG Commodity Momentum Alpha Long Index 12.10.16
65.000.000
0
65.000.000
2.028.543,73
0,09
Excess Return SWAP/Deutsche Bank AG Commodity Momentum Alpha Short Index 12.10.16
65.000.000
0
65.000.000
-2.875.742,41
-0,13
Excess Return SWAP/Morgan Stanley Anti Radar ex Agriculture & Livestock ER Index 12.10.16
200.000.000
0
200.000.000
-4.574.119,43
-0,20
Excess Return SWAP/MS Radar ex Agri & Lvstk Finl Index 12.10.16
200.000.000
0
200.000.000
6.762.516,69
0,29
1.075.943,42
93.516,61
85.953.857,34
12.586.181,67
2.268.770.195,45
0,05
0,00
3,79
0,55
100,00
Sonstige Finanzinstrumente
Bankguthaben - Kontokorrent
Sonstige Vermögensgegenstände/Sonstige Verbindlichkeiten
Fondsvermögen in EUR
1)
2)
Aufgrund von Rundungsdifferenzen in den Einzelpositionen können die Summen vom tatsächlichen Wert abweichen.
Angaben zu Ausgabeaufschlägen, Rücknahmeabschlägen sowie zur maximalen Höhe der Verwaltungsgebühr für Zielfondsanteile sind auf Anfrage am Sitz der Verwaltungsgesellschaft, bei der
Verwahrstelle und bei den Zahlstellen kostenlos erhältlich. Von gehaltenen Anteilen eines Zielfonds, die unmittelbar oder aufgrund einer Übertragung von derselben Verwaltungsgesellschaft oder von
einer Gesellschaft verwaltet werden, mit der die Verwaltungsgesellschaft durch eine gemeinsame Verwaltung oder Beherrschung oder eine wesentliche direkte oder indirekte Beteiligung verbunden ist,
wird keine oder eine reduzierte Verwaltungsvergütung berechnet.
Bilaterale Devisentermingeschäfte
Zum 30.09.2016 standen folgende offene bilaterale Devisentermingeschäfte aus:
Währung
Währungsbetrag in
Kaufwährung
Währungsbetrag in
Verkaufswährung
Kurswert
EUR
Anteil am
Fondsvermögen
%
HKD/USD
Bilaterale Währungsgeschäfte
154.000.000,00
19.869.244,89
17.673.767,64
0,78
USD/HKD
Bilaterale Währungsgeschäfte
19.868.455,34
154.000.000,00
17.677.991,82
0,78
USD/ZAR
Bilaterale Währungsgeschäfte
6.165.289,94
83.000.000,00
5.505.690,61
0,24
ZAR/USD
Bilaterale Währungsgeschäfte
83.000.000,00
5.921.161,52
5.354.716,89
0,24
Bilaterale Devisentermingeschäfte mit Barausgleich
Zum 30.09.2016 standen folgende offene bilaterale Devisentermingeschäfte mit Barausgleich aus:
Währung
Währungsbetrag in
Kaufwährung
Währungsbetrag in
Verkaufswährung
Kurswert
EUR
Anteil am
Fondsvermögen
%
BRL/USD
Bilaterale Währungsgeschäfte
16.000.000,00
4.781.114,60
4.356.861,29
0,19
INR/USD
Bilaterale Währungsgeschäfte
440.000.000,00
6.519.484,37
5.858.161,04
0,26
KRW/USD
Bilaterale Währungsgeschäfte
14.000.000.000,00
12.654.795,26
11.312.277,17
0,50
TWD/USD
Bilaterale Währungsgeschäfte
332.000.000,00
10.573.248,41
9.431.811,49
0,42
USD/BRL
Bilaterale Währungsgeschäfte
5.000.937,68
16.000.000,00
4.476.880,82
0,20
USD/INR
Bilaterale Währungsgeschäfte
6.528.189,91
440.000.000,00
5.832.930,74
0,26
USD/KRW
Bilaterale Währungsgeschäfte
12.681.159,42
14.000.000.000,00
11.286.782,53
0,50
USD/TWD
Bilaterale Währungsgeschäfte
10.634.208,84
332.000.000,00
9.458.484,16
0,42
Die Erläuterungen sind integraler Bestandteil dieses Berichtes.
13
UniAbsoluterErtrag
Devisenkurse
Für die Bewertung von Vermögenswerten in fremder Währung wurde zum nachstehenden Devisenkurs zum 30. September 2016 in
Euro umgerechnet.
Australischer Dollar
Brasilianischer Real
Britisches Pfund
Dänische Krone
Hongkong Dollar
Indische Rupie
Japanischer Yen
Kanadischer Dollar
Schwedische Krone
Südafrikanischer Rand
Südkoreanischer Won
Taiwan Dollar
US Amerikanischer Dollar
AUD
BRL
GBP
DKK
HKD
INR
JPY
CAD
SEK
ZAR
KRW
TWD
USD
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1,4681
3,6502
0,8649
7,4461
8,7151
74,8103
113,7746
1,4767
9,6265
15,4466
1.237,4184
35,2190
1,1237
Die Erläuterungen sind integraler Bestandteil dieses Berichtes.
14
UniAbsoluterErtrag
Zu- und Abgänge vom 1. April 2016 bis 30. September 2016
Während des Berichtszeitraumes getätigte Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Schuldscheindarlehen und Derivaten, einschließlich
Änderungen ohne Geldbewegungen, soweit sie nicht in der Vermögensaufstellung genannt sind.
ISIN
Wertpapiere
Zugänge
Abgänge
Aktien, Anrechte und Genussscheine
Börsengehandelte Wertpapiere
Cayman Inseln
US01609W1027
Alibaba Group Holding Ltd. ADR
24.576
24.576
US05278C1071
Autohome Inc. ADR
92.890
92.890
US0567521085
Baidu Inc. ADR
11.850
11.850
US22943F1003
Ctrip.com International Ltd. ADR
47.593
47.593
US47215P1066
JD.com Inc. ADR
91.859
91.859
US64110W1027
NetEase Inc. ADR
10.606
10.606
US6475811070
New Oriental Education & Technical Group ADR
46.541
46.541
US8360341080
SouFun Holdings Ltd. ADR
382.326
382.326
US8740801043
TAL Education Group ADR
31.131
31.131
US92763W1036
Vipshop Holdings Ltd. ADR
174.466
174.466
US9485961018
Weibo Corporation ADR
68.700
68.700
US31680Q1040
58.COM Inc. ADR
41.700
41.700
ProSiebenSat.1 Media SE
42.748
42.748
0
4.862
35.500
35.500
Deutschland
DE000PSM7770
Frankreich
FR0000125346
Ingenico S.A.
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere
Dänemark
DK0060745453
Nets AS
Anleihen
Börsengehandelte Wertpapiere
EUR
BE0000337460
1,000 % Belgien S.77 v.16(2026)
1.400.000
5.400.000
BE0000328378
2,250 % Belgien v.13(2023)
1.000.000
4.000.000
NL0010733424
2,000 % Niederlande v.14(2024)
2.100.000
8.100.000
AT0000A105W3
1,750 % Österreich v.13(2023)
1.400.000
5.400.000
1.100.000
4.100.000
0
105.552
FP Argonaut Absolute Return Fund
568.738
5.714.696
iShares $ High Yield Corporate Bond UCITS ETF
567.421
567.421
LU0496389908
AB SICAV I - Euro High Yield Portfolio
141.101
972.068
LU0194345913
AXA IM Fixed Income Investment Strategies - US Short Duration High Yield
LU0243957825
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere
EUR
FI4000062625
1,500 % Finnland v.13(2023)
Investmentfondsanteile 1)
Deutschland
DE0009750133
UnionGeldmarktFonds
Großbritannien
GB00B779CH97
Irland
IE00B4PY7Y77
Luxemburg
33.818
110.033
Invesco Euro Corporate Bond Fund
0
1.572.679
LU0133660984
Pioneer Funds - Euro Corporate Bond
0
950.000
LU0425027157
Robeco Capital Growth - Robeco Investment Grade Corporate Bonds
0
85.000
LU0113258742
Schroder International Selection Fund - EURO Corporate Bond -C-
0
1.214.016
LU0765417018
SKY Harbor Global Funds - US Short Duration High Yield Fund
50.314
164.221
LU0509230370
UniInstitutional Euro Liquidity
0
1.063
Die Erläuterungen sind integraler Bestandteil dieses Berichtes.
15
UniAbsoluterErtrag
ISIN
Wertpapiere
LU0201780276
UniReserve: Euro -M-
Zugänge
Abgänge
0
1.014
Zertifikate
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere
Europäische Gemeinschaft
DE000DG9Z8J1
DZ BANK AG/Euro STOXX 50 Zert. v.16(2016)
870.000
870.000
DE000US6FRZ0
UBS AG (London Branch)/EuroStoxx 50 Index Zert. v.14(2016)
0
372.994
Credit Suisse AG (London Branch)/Credit Suisse Custom 109 Total Return Index Zert. v.15(2016)
0
19.998.816
Call on Dow Jones EURO STOXX Bank Index (Price) (EUR) September 2016/105,00
15.000
15.000
Call on Dow Jones EURO STOXX Bank Index (Price) (EUR) September 2016/90,00
3.000
3.000
Schweiz
XS1280032159
Optionen
EUR
Call on Euro Bund 10 Year Future April 2016/161,00
400
0
Call on Euro Bund 10 Year Future Mai 2016/162,00
400
400
Call on Euro Stoxx 50 August 2016/3.000,00
500
500
Call on Euro Stoxx 50 August 2016/3.200,00
2.500
2.500
Call on Euro Stoxx 50 Juli 2016/3.250,00
1.500
1.500
Put on Dow Jones EURO STOXX Bank Index (Price) (EUR) August 2016/75,00
8.000
8.000
10.000
10.000
Put on Dow Jones EURO STOXX Bank Index (Price) (EUR) September 2016/80,00
Put on Euro Bund 10 Year Future August 2016/160,00
1.000
1.000
Put on Euro Bund 10 Year Future Juni 2016/160,50
230
230
Put on Euro Bund 10 Year Future September 2016/163,00
500
500
Put on Euro Stoxx 50 April 2016/2.900,00
500
0
Put on EURO STOXX 50 Index Juli 2016/2.700,00
330
330
Put on Euro Stoxx 50 Mai 2016/2.700,00
1.000
1.000
Put on Euro Stoxx 50 Mai 2016/2.950,00
1.000
1.000
200
200
100
100
Call on Chicago Board Options Exchange SPX Volatility Index April 2016/21,00
0
3.000
Call on Chicago Board Options Exchange SPX Volatility Index April 2016/25,00
3.000
0
Call on Chicago Board Options Exchange SPX Volatility Index November 2016/30,00
10.000
10.000
Call on Chicago Board Options Exchange SPX Volatility Index Oktober 2016/21,00
17.000
17.000
Call on Chicago Board Options Exchange SPX Volatility Index Oktober 2016/26,00
17.000
17.000
Call on Chicago Board Options Exchange SPX Volatility Index September 2016/20,00
17.000
17.000
Call on MSCI Emerging Markets Index (Net Return) (USD) Oktober 2016/425,00
1.000
1.000
Call on MSCI Emerging Markets Index (Net Return) (USD) September 2016/390,00
1.000
1.000
Call on MSCI Emerging Markets Index (Net Return) (USD) September 2016/410,00
1.000
1.000
Call on S&P 500 Index August 2016/2.150,00
100
100
Call on S&P 500 Index August 2016/2.200,00
325
325
Call on S&P 500 Index Juni 2016/2.100,00
150
150
Call on S&P 500 Index Juni 2016/2.130,00
450
450
Call on S&P 500 September 2016/2.190,00
500
500
10.000
10.000
Put on MSCI Emerging Markets Index (Net Return) (USD) September 2016/360,00
500
500
Put on S&P 500 Index September 2016/2.150,00
200
200
Put on S&P 500 Index September 2016/2.190,00
500
500
136
136
71
71
DAX Performance-Index Future Juni 2016
58
102
EUREX Dow Jones EURO STOXX 50 Index Future Dezember 2016
81
81
EUREX Dow Jones EURO STOXX 50 Index Future September 2016
1.506
1.506
EUREX Dow Jones STOXX Mid Index Future Juni 2016
1.124
0
Put on Euro-Bund 10 Year Future Oktober 2016/162,00
JPY
Call on Nikkei 225 Stock Average Index September 2016/18.000,00
USD
Put on Chicago Board Options Exchange SPX Volatility Index September 2016/14,00
Terminkontrakte
CAD
Kandischer Dollar Currency Future Juni 2016
Kandischer Dollar Currency Future September 2016
EUR
Die Erläuterungen sind integraler Bestandteil dieses Berichtes.
16
UniAbsoluterErtrag
ISIN
Wertpapiere
Zugänge
Abgänge
1.124
1.124
347
347
46
245
451
451
35
445
EUX 10YR Euro-Bund Future September 2016
365
365
MDAX Performance-Index Future Juni 2016
260
151
MDAX Performance-Index Future September 2016
152
152
EUREX Dow Jones STOXX Mid Index Future September 2016
EURO STOXX Industrial Goods&Services Future September 2016
EUX 10 YR Euro-OAT Future Juni 2016
EUX 10 YR Euro-OAT Future September 2016
EUX 10YR Euro-Bund Future Juni 2016
MSCI Europe Index Future Juni 2016
6.936
458
MSCI Europe Index Future September 2016
8.752
8.752
MSCI World Net EUR Index Future September 2016
15.170
15.170
MSCI World NRT Index Future Juni 2016
8.714
4.229
STOXX Europe 600 Price Index (EUR) Future Juni 2016
4.253
1.475
STOXX Europe 600 Price Index (EUR) Future September 2016
4.768
4.768
Stoxx 600 Basic Resources Future Juni 2016
702
132
Stoxx 600 Basic Resources Future September 2016
702
702
10YR Euro-BTP 6% Future Juni 2016
104
406
10YR Euro-BTP 6% Future September 2016
550
550
10YR Euro-BTP 6% Future September 2016
121
121
260
260
Hang Seng China Enterprises Index Future April 2016
100
100
Hang Seng China Enterprises Index Future August 2016
212
212
Hang Seng China Enterprises Index Future Juli 2016
212
212
Hang Seng China Enterprises Index Future Mai 2016
100
100
Hang Seng China Enterprises Index Future September 2016
187
187
Japanese Yen Currency Future September 2016
377
377
Tokyo Stock Price (TOPIX) Index Future Dezember 2016
945
945
Tokyo Stock Price (TOPIX) Index Future Juni 2016
462
71
1.122
1.122
157
157
GBP
Euro Currency Future September 2016
HKD
JPY
Tokyo Stock Price (TOPIX) Index Future September 2016
SEK
EUR/SEK Currency Future Juni 2016
USD
British Pound Currency Future Juni 2016
British Pound Currency Future September 2016
CBT 10YR US T-Bond Note Future Juni 2016
493
493
1.083
1.083
80
163
CBT 10YR US T-Bond Note Future September 2016
380
380
CME E-Mini S&P 500 Index Future Juni 2016
966
161
1.899
1.899
CME Japanese Yen Future Juni 2016
286
286
CME Japanese Yen Future September 2016
470
470
CME Nasdaq 100 E-Mini Index Future September 2016
133
133
EUREX MSCI AC Asia Pacific Ex Japan Index Future September 2016
339
339
2.274
2.274
Future auf IXR E-mini Consumer Staples Select Sector Index Future September 2016
453
453
Future auf IXV E-mini Health Care Select Sector Index Future September 2016
334
334
IXI - Industrial Select Sector Index Future September 2016
407
407
MINI MSCI EM (NYSE) Index Future (NYSE) Juni 2016
1.090
1.090
MINI MSCI EM (NYSE) Index Future (NYSE) September 2016
CME E-Mini S&P 500 Index Future September 2016
Euro Currency Future September 2016
1.090
1.090
MSCI USA Index (Net Return) (USD) Index Future Dezember 2016
201
201
MSCI USA Index (Net Return) (USD) Index Future Juni 2016
402
345
MSCI USA Index (Net Return) (USD) Index Future September 2016
402
402
MSCI USA Quality Net Return (USD) Index Future Dezember 2016
647
647
MSCI USA Quality Net Return (USD) Index Future Juni 2016
468
647
MSCI USA Quality Net Return (USD) Index Future September 2016
647
647
MSCI USA Value Weighted Net USD Index Future Juni 2016
570
570
MSCI USA Value Weighted Net USD Index Future September 2016
570
570
Nasdaq Biotechnology Index Future September 2016
124
124
RUB/USD Future September 2016
360
360
Die Erläuterungen sind integraler Bestandteil dieses Berichtes.
17
UniAbsoluterErtrag
ISIN
Wertpapiere
The Russell 2000 Mini Index Future Juni 2016
Zugänge
Abgänge
0
215
The Russell 2000 Mini Index Future September 2016
215
215
US Dollar Currency Future Juni 2016
931
1.098
Sonstige Finanzinstrumente
EUR
Excess Return SWAP/iBoxx Euro CORPORATES OVERALL Index (TOTAL RETURN) 20.09.16
8.000.000
8.000.000
25.000.000
25.000.000
Excess Return SWAP/Deutsche Bank AG Commodity Momentum Alpha Long Index 06.07.16
25.000.000
25.000.000
Excess Return SWAP/Deutsche Bank AG Commodity Momentum Alpha Long Index 06.07.16
25.000.000
25.000.000
Excess Return SWAP/Dte. Bank AG Commodity Momentum Alpha Short Index 06.07.16
25.000.000
25.000.000
Excess Return SWAP/Dte. Bank AG Commodity Momentum Alpha Short Index 06.07.16
25.000.000
25.000.000
Excess Return SWAP/Morgan Stanley Anti Radar ex Agriculture & Livestock ER Index 06.07.16
35.000.000
35.000.000
Excess Return SWAP/Morgan Stanley Anti Radar ex Agriculture & Livestock ER Index 06.07.16
15.000.000
15.000.000
Excess Return SWAP/Morgan Stanley Anti Radar ex Agriculture & Livestock ER Index 06.07.16
0
145.000.000
Excess Return SWAP/MS Radar ex Agri & Lvstk Finl Index 06.07.16
35.000.000
35.000.000
Excess Return SWAP/MS Radar ex Agri & Lvstk Finl Index 06.07.16
15.000.000
15.000.000
Excess Return SWAP/MS Radar ex Agri & Lvstk Finl Index 06.07.16
0
145.000.000
22.506.750
22.506.750
Total Return SWAP TRS Aktienbasket, fiktives Underlying/TRS Aktienbasket, fiktives Underlying 13.12.16
USD
Total Return SWAP TRS Aktienbasket, fiktives Underlying/LIBOR (USD) 3 Monate 18.07.17
1)
Angaben zu Ausgabeaufschlägen, Rücknahmeabschlägen sowie zur maximalen Höhe der Verwaltungsgebühr für Zielfondsanteile sind auf Anfrage am Sitz der Verwaltungsgesellschaft, bei der
Verwahrstelle und bei den Zahlstellen kostenlos erhältlich. Von gehaltenen Anteilen eines Zielfonds, die unmittelbar oder aufgrund einer Übertragung von derselben Verwaltungsgesellschaft oder von
einer Gesellschaft verwaltet werden, mit der die Verwaltungsgesellschaft durch eine gemeinsame Verwaltung oder Beherrschung oder eine wesentliche direkte oder indirekte Beteiligung verbunden ist,
wird keine oder eine reduzierte Verwaltungsvergütung berechnet.
Die Erläuterungen sind integraler Bestandteil dieses Berichtes.
18
Erläuterungen zum Bericht per Ende September 2016
Die Buchführung des Fonds erfolgt in Euro.
Der Halbjahresabschluss des Fonds wurde auf der Grundlage der
im Domizilland gültigen Gliederungs- und Bewertungsgrundsätze
erstellt.
Der Kurswert der Wertpapiere und sonstigen börsennotierten
Derivate entspricht dem jeweiligen Börsen- oder Marktwert per
Ende September 2016. An einem geregelten Markt gehandelte
Wertpapiere werden zu den an diesem Markt verzeichneten
Marktpreisen bewertet. Investitionen in Zielfonds werden zu
deren zuletzt veröffentlichten Kursen bewertet.
Soweit der Fonds zum Stichtag OTC-Derivate im Bestand hat,
erfolgt die Bewertung auf Tagesbasis auf der Grundlage
indikativer Broker-Quotierungen oder von finanzmathematischen
Bewertungsmodellen.
Soweit der Fonds zum Stichtag schwebende Devisentermingeschäfte verzeichnet, werden diese auf der Grundlage der für
die Restlaufzeit gültigen Terminkurse bewertet.
Wertpapiere, deren Kurse nicht marktgerecht sind, sowie alle
Vermögenswerte für die keine repräsentativen Marktwerte
erhältlich sind, werden zu einem Verkehrswert bewertet, den die
Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und
anerkannten Bewertungsregeln hergeleitet hat.
Das Bankguthaben wurde mit dem Nennwert angesetzt.
Die auf andere als auf die Fondswährung lautenden
Vermögensgegenstände und Verbindlichkeiten wurden zu den
letzten verfügbaren Devisenmittelkursen in Euro umgerechnet.
Geschäftsvorfälle in Fremdwährungen werden zum Zeitpunkt der
buchhalterischen Erfassung in die Fondswährung umgerechnet.
Realisierte und unrealisierte Währungsgewinne und -verluste
werden erfolgswirksam erfasst.
Sofern der Fonds die Position Zinsen auf Anleihen enthält,
beinhaltet diese, soweit zutreffend, auch anteilige Erträge
aufgrund von Emissionsrenditen.
Der Fonds weist unterschiedliche Anteilklassen aus, welche in
ihrem Verhältnis zum Nettoinventarwert und nach Abzug
zuzurechnender Aufwendungen an der Entwicklung des Fonds
partizipieren.
Der Ausgabe- bzw. Rücknahmepreis der Fondsanteile wird vom
Nettoinventarwert pro Anteil zu den jeweiligen gültigen
Handelstagen und, soweit zutreffend, zuzüglich eines im
Verkaufsprospekt definierten Ausgabeaufschlags und / oder
Dispositionsausgleichs bestimmt. Der Ausgabeaufschlag wird zu
Gunsten der Verwaltungsgesellschaft und der Vertriebsstelle
erhoben und kann nach der Größenordnung des Kaufauftrages
gestaffelt werden. Der Dispositionsausgleich wird dem Fonds
gutgeschrieben.
Die Vergütung der Verwaltungsgesellschaft sowie die Pauschalgebühr werden auf Basis des kalendertäglichen Nettofondsvermögens erfasst und monatlich ausbezahlt. Die Pauschalgebühr
deckt die Vergütung der Verwahrstelle, bankübliche Depot- und
Lagerstellengebühren für die Verwahrung von
Vermögensgegenständen, Honorare der Abschlussprüfer, Kosten
für die Beauftragung von Stimmrechtsvertretungen und Kosten
für Hauptverwaltungstätigkeiten, wie zum Beispiel die
Fondsbuchhaltung sowie das Berichts- und Meldewesen, ab. Die
Berechnung erfolgt auf der Grundlage vertraglicher
Vereinbarungen.
Einzelne Anteilklassen des Fonds unterliegen einer
erfolgsabhängigen Vergütung, die auf der Grundlage der im
Prospekt definierten Modalitäten von der
Verwaltungsgesellschaft erhoben wird.
Sofern die Aufwands- und Ertragsrechnung sonstige Aufwendungen enthält, bestehen diese aus den im Verkaufsprospekt
genannten Kosten wie beispielsweise staatliche Gebühren,
Kosten für die Verwaltung von Sicherheiten oder Kosten für
Prospektänderungen.
In den ordentlichen Nettoerträgen sind ein Ertragsausgleich und
ein Aufwandsausgleich verrechnet. Diese beinhalten während der
Berichtsperiode angefallene Nettoerträge, die der Anteilerwerber
im Ausgabepreis mitbezahlt und der Anteilverkäufer im
Rücknahmepreis vergütet erhält.
Das Fondsvermögen unterliegt im Großherzogtum Luxemburg
einer Steuer, der „Taxe d’abonnement” von gegenwärtig 0,05 %
per annum, zahlbar pro Quartal auf das jeweils am Quartalsende
ausgewiesene Netto-Fondsvermögen. Soweit das Fondsvermögen
in anderen Luxemburger Investmentfonds angelegt ist, die
ihrerseits bereits der Taxe d'abonnement unterliegen, entfällt
diese Steuer für den Teil des Fondsvermögens, welcher in solche
Luxemburger Investmentfonds angelegt ist.
19
Die Einnahmen aus der Anlage des Fondsvermögens werden in
Luxemburg nicht besteuert, sie können jedoch etwaigen Quellenoder Abzugsteuern in Ländern unterliegen, in welchen das
Fondsvermögen angelegt ist. Weder die Verwaltungsgesellschaft
noch die Verwahrstelle werden Quittungen über solche Steuern
für einzelne oder alle Anteilinhaber einholen.
Im Zusammenhang mit dem Abschluss von börsennotierten und /
oder OTC-Derivaten hat der Fonds Sicherheiten in Form von
Bankguthaben oder Wertpapieren zu liefern oder zu erhalten. Die Positionen „Sonstige Bankguthaben/Bankverbindlichkeiten“
enthalten die vom Fonds gestellten/erhaltenen Sicherheiten in
Form von Bankguthaben für börsennotierte und/ oder OTC
Derivate. Gestellte Sicherheiten in Form von Wertpapieren
werden in der Vermögensaufstellung gekennzeichnet. Erhaltene
Sicherheiten in Form von Wertpapieren werden nicht in der
Vermögensaufstellung erfasst.
Die Wertentwicklung der Fondsanteile ist auf Basis der jeweils an
den Stichtagen veröffentlichten Anteilwerte gemäß der BVIFormel ermittelt worden. Sie kann im Einzelfall von der
Entwicklung der Anteilwerte, wie sie im Fondsbericht ermittelt
wurden, geringfügig abweichen.
Es können der Verwaltungsgesellschaft in ihrer Funktion als
Verwaltungsgesellschaft des Fonds im Zusammenhang mit
Handelsgeschäften geldwerte Vorteile („soft commissions“, z. B.
Broker-Research, Finanzanalysen, Markt- und Kursinformationssysteme) entstehen, die im Interesse der Anteilinhaber bei den
Anlageentscheidungen verwendet werden, wobei derartige
Handelsgeschäfte nicht mit natürlichen Personen geschlossen
werden, die betreffenden Dienstleister nicht gegen die Interessen
des Fonds handeln dürfen und ihre Dienstleistungen im direkten
Zusammenhang mit den Aktivitäten des Fonds erbringen.
Hinweis auf das Gesetz vom 17. Dezember 2010
Der Fonds wurde nach Teil I des Luxemburger Gesetzes vom 17.
Dezember 2010 über Organismen für gemeinsame Anlagen
(„Gesetz vom 17. Dezember 2010”) aufgelegt und erfüllt die
Anforderungen der Richtlinie 2009/65/EG des Europäischen
Parlaments und des Rates vom 13. Juli 2009 zur Koordinierung
der Rechts- und Verwaltungsvorschriften betreffend bestimmte
Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren
(„Richtlinie 2009/65/EG“).
Sonstige Informationen
Wertpapiergeschäfte werden grundsätzlich nur mit Kontrahenten
getätigt, die durch das Fondsmanagement in eine Liste genehmigter Parteien aufgenommen wurden, deren Zusammensetzung
fortlaufend überprüft wird. Dabei stehen Kriterien wie die
Ausführungsqualität, die Höhe der Transaktionskosten, die
Researchqualität und die Zuverlässigkeit bei der Abwicklung von
Wertpapierhandelsgeschäften im Vordergrund. Darüber hinaus
werden die jährlichen Geschäftsberichte der Kontrahenten
eingesehen.
20
Verwaltungsgesellschaft
Abschlussprüfer (Réviseur d'entreprises agréé)
Union Investment Luxembourg S.A.
308, route d'Esch
L-1471 Luxemburg
Großherzogtum Luxemburg
R.C.S.L. B 28679
Ernst & Young S.A.
35E avenue John F. Kennedy,
L-1855 Luxembourg
Eigenkapital per 31.12.2015:
Euro 146,147 Millionen
nach Gewinnverwendung
DZ PRIVATBANK S.A.
4, rue Thomas Edison
L-1445 Luxemburg-Strassen
Verwaltungsrat
Zahl- und Vertriebsstelle im Großherzogtum
Luxemburg
Verwahrstelle und zugleich Hauptzahlstelle
Verwaltungsratsvorsitzender:
Hans Joachim Reinke
Vorsitzender des Vorstandes der
Union Asset Management Holding AG
Frankfurt am Main
DZ PRIVATBANK S.A.
4, rue Thomas Edison
L-1445 Luxemburg-Strassen
Zahl- und Vertriebsstellen sowie Informationsstellen in
der Bundesrepublik Deutschland
Stellvertretender Verwaltungsratsvorsitzender:
Giovanni Gay
Mitglied der Geschäftsführung der
Union Investment Privatfonds GmbH
Frankfurt am Main
Geschäftsführende Verwaltungsratsmitglieder:
Maria Löwenbrück
Großherzogtum Luxemburg
Rudolf Kessel
Großherzogtum Luxemburg
DZ BANK AG
Deutsche Zentral-Genossenschaftsbank
Platz der Republik
60265 Frankfurt am Main
Sitz: Frankfurt am Main
bis zum 31. Juli 2016 (zum 1. August 2016 Fusion mit
DZ BANK AG)
WGZ BANK AG
Westdeutsche GenossenschaftsZentralbank
Ludwig-Erhard-Allee 20
40227 Düsseldorf
Sitz: Düsseldorf
Geschäftsführer:
Dr. Joachim von Cornberg
Großherzogtum Luxemburg
Mitglieder des Verwaltungsrates:
Nikolaus Sillem
Mitglied der Geschäftsführung der
Union Investment Institutional GmbH
Frankfurt am Main
BBBank eG
Herrenstraße 2-10
76133 Karlsruhe
Sitz: Karlsruhe
Deutsche Apotheker- und Ärztebank eG
Richard-Oskar-Mattern-Str. 6
40547 Düsseldorf
Sitz: Düsseldorf
Weitere Vertriebsstellen in der Bundesrepublik
Deutschland
Björn Jesch
Mitglied der Geschäftsführung der
Union Investment Privatfonds GmbH
Frankfurt am Main
Die den vorgenannten Banken sowie den genossenschaftlichen
Zentralbanken angeschlossenen Kreditinstitute sind weitere
Vertriebsstellen in der Bundesrepublik Deutschland.
Gesellschafter der Union Investment Luxembourg S.A.
Zahl- und Vertriebsstelle in Österreich
Union Asset Management Holding AG
Frankfurt am Main
VOLKSBANK WIEN AG
Schottengasse 10
A-1010 Wien
21
Weitere von der Verwaltungsgesellschaft verwaltete Fonds
BBBank Konzept Dividendenwerte Union
Commodities-Invest
FairWorldFonds
LIGA Portfolio Concept
LIGA-Pax-Cattolico-Union
LIGA-Pax-Corporates-Union
LIGA-Pax-Laurent-Union (2022)
PE-Invest SICAV
PrivatFonds: Konsequent
PrivatFonds: Konsequent pro
Quoniam Funds Selection SICAV
SpardaRentenPlus
UniAsia
UniAsiaPacific
UniAusschüttung
UniDividendenAss
UniDynamicFonds: Europa
UniDynamicFonds: Global
UniEM Fernost
UniEM Global
UniEM Osteuropa
UniEuroAnleihen
UniEuroAspirant
UniEuroKapital
UniEuroKapital Corporates
UniEuroKapital -netUniEuroKapital 2017
UniEuropa
UniEuropa Mid&Small Caps
UniEuropaRenta
UniEuroRenta Corporates
UniEuroRenta Corporates Deutschland 2019
UniEuroRenta Corporates 2016
UniEuroRenta Corporates 2017
UniEuroRenta Corporates 2018
UniEuroRenta EM 2021
UniEuroRenta EmergingMarkets
UniEuroRenta Real Zins
UniEuroRenta Unternehmensanleihen EM 2021
UniEuroRenta Unternehmensanleihen 2020
UniEuroRenta 5J
UniEuroSTOXX 50
UniExtra: EuroStoxx 50
UniFavorit: Renten
UniGarant: Aktien Welt (2020)
UniGarant: BRIC (2017)
UniGarant: BRIC (2017) II
UniGarant: BRIC (2018)
UniGarant: ChancenVielfalt (2019) II
UniGarant: ChancenVielfalt (2020)
UniGarant: ChancenVielfalt (2020) II
UniGarant: ChancenVielfalt (2021)
UniGarant: Commodities (2017)
UniGarant: Commodities (2017) II
UniGarant: Commodities (2017) III
UniGarant: Commodities (2017) IV
UniGarant: Commodities (2017) V
UniGarant: Commodities (2018)
UniGarant: Commodities (2018) II
UniGarant: Commodities (2018) III
UniGarant: Commodities (2019)
UniGarant: Deutschland (2017)
UniGarant: Deutschland (2018)
UniGarant: Deutschland (2019)
UniGarant: Deutschland (2019) II
UniGarant: Emerging Markets (2018)
UniGarant: Emerging Markets (2020)
UniGarant: Emerging Markets (2020) II
UniGarant: Erneuerbare Energien (2018)
UniGarant: Nordamerika (2021)
UniGarant: Rohstoffe (2020)
UniGarantExtra: Deutschland (2019)
UniGarantExtra: Deutschland (2019) II
UniGarantPlus: Erneuerbare Energien (2018)
UniGarantPlus: Europa (2018)
UniGarantTop: Europa
UniGarantTop: Europa II
UniGarantTop: Europa III
UniGarantTop: Europa IV
UniGarantTop: Europa V
UniGarant95: Aktien Welt (2020)
UniGarant95: ChancenVielfalt (2019)
UniGarant95: ChancenVielfalt (2019) II
UniGarant95: ChancenVielfalt (2020)
UniGarant95: Nordamerika (2019)
UniGlobal II
UniInstitutional Asian Bond and Currency Fund
UniInstitutional Basic Emerging Markets
UniInstitutional Basic Global Corporates HY
UniInstitutional Basic Global Corporates IG
UniInstitutional CoCo Bonds
UniInstitutional Convertibles Protect
UniInstitutional Corporate Hybrid Bonds
UniInstitutional EM Bonds 2016
UniInstitutional EM Bonds 2018
UniInstitutional EM Corporate Bonds
UniInstitutional EM Corporate Bonds Low Duration Sustainable
UniInstitutional EM Corporate Bonds 2017
UniInstitutional EM Corporate Bonds 2020
UniInstitutional EM Corporate Bonds 2022
UniInstitutional Euro Corporate Bonds Flexible 2017
UniInstitutional Euro Corporate Bonds 2019
UniInstitutional Euro Covered Bonds 2019
UniInstitutional Euro Liquidity
UniInstitutional Euro Subordinated Bonds
UniInstitutional European Corporate Bonds +
UniInstitutional European Equities Concentrated
UniInstitutional European Mixed Trend
UniInstitutional Financial Bonds 2017
UniInstitutional Financial Bonds 2022
UniInstitutional German Corporate Bonds +
UniInstitutional Global Bonds Select
22
UniInstitutional Global Convertibles
UniInstitutional Global Convertibles Sustainable
UniInstitutional Global Corporate Bonds Short Duration
UniInstitutional Global Corporate Bonds Sustainable
UniInstitutional Global Corporate Bonds 2022
UniInstitutional Global Covered Bonds
UniInstitutional Global High Dividend Equities Protect
UniInstitutional Global High Yield Bonds
UniInstitutional IMMUNO Nachhaltigkeit
UniInstitutional IMMUNO Top
UniInstitutional Local EM Bonds
UniInstitutional Short Term Credit
UniInstitutional Structured Credit High Yield
UniKonzept: Dividenden
UniKonzept: Portfolio
UniMarktführer
UnionProtect: Europa (CHF)
UniOptima
UniOptimus -netUniOpti4
UniProfiAnlage (2017)
UniProfiAnlage (2017/II)
UniProfiAnlage (2017/6J)
UniProfiAnlage (2019)
UniProfiAnlage (2019/II)
UniProfiAnlage (2020)
UniProfiAnlage (2020/II)
UniProfiAnlage (2021)
UniProfiAnlage (2023)
UniProfiAnlage (2023/II)
UniProfiAnlage (2024)
UniProfiAnlage (2025)
UniProfiAnlage (2027)
UniProtect: Europa
UniProtect: Europa II
UniRak Emerging Markets
UniRak Nachhaltig
UniRenta Corporates
UniReserve
UniReserve: Euro-Corporates
UniSector
UniValueFonds: Europa
UniValueFonds: Global
UniVario Point: Chance
UniVario Point: Ertrag
UniVario Point: Sicherheit
UniVario Point: Wachstum
UniVorsorge 1
UniVorsorge 2
UniVorsorge 3
UniVorsorge 4
UniVorsorge 5
UniVorsorge 6
UniVorsorge 7
UniWirtschaftsAspirant
VBMH Vermögen
Die Union Investment Luxembourg S.A. verwaltet ebenfalls Fonds
nach dem Gesetz vom 13. Februar 2007 über spezialisierte
Investmentfonds.
23
Union Investment Luxembourg S.A.
308, route d'Esch
L-1471 Luxemburg
[email protected]
privatkunden.union-investment.de