Wesentliche Anlegerinformationen

Wesentliche Anlegerinformationen
Gegenstand dieses Dokuments sind wesentliche Informationen für den Anleger über diesen Fonds.
Es handelt sich nicht um Werbematerial.
Diese Informationen sind gesetzlich vorgeschrieben, um Ihnen die Wesensart dieses Fonds und die Risiken einer Anlage in ihn zu erläutern.
Wir raten Ihnen zur Lektüre dieses Dokuments, so dass Sie eine fundierte Anlageentscheidung treffen können.
ASIAN SMALL CAP EQUITIES
ist ein Fonds von FULLERTON LUX FUNDS
Class A (EUR) Accumulation (die “Aktienklasse”) - ISIN: LU0466196416
Die unabhängige Verwaltungsgesellschaft des Fonds ist FundRock Management Company S.A.
Ziele und Anlagepolitik
Ziele
Ziel des Fonds ist es, auf relativer Basis wettbewerbsfähige risikobereinigte Renditen zu erzielen.
Anlagepolitik
Der Fonds legt in erster Linie in Aktien, indexgebundenen Futures sowie Zahlungsmitteln und Zahlungsmitteläquivalenten an. Der Umfang
der Anlagen schließt Aktien von Unternehmen mit geringer Kapitalisierung ein, die an Börsen in Asien notiert sind, sowie Aktien von kleineren
Unternehmen oder Institutionen, die Geschäfte in Asien tätigen, ein Engagement in Asien aufweisen bzw. einen Teil ihrer Einnahmen in Asien
erzielen, unabhängig vom Ort ihrer Notierung. Der Fonds kann ebenfalls indirekt über Genussscheine in Aktien anlegen (falls die zugrunde
liegenden Vermögenswerte aus Aktien wie oben definiert bestehen).
Zwecks Minderung des Risikos und effizienterer Fondsverwaltung können Finanzderivate eingesetzt werden. Finanzderivate sind Instrumente,
deren Preise von einem oder mehreren Basiswerten abhängig sind oder
abgeleitet werden.
Für die Zwecke dieses Fonds beinhaltet der Begriff Asien nicht das Land
Japan.
Der Fonds gesteht dem Anlageverwalter bei seiner Entscheidung, welche Anlagen in den Fonds aufgenommen werden sollen, Ermessensspielraum im Einklang mit den Zielen und der Anlagepolitik des Fonds
zu.
Die Basiswährung des Fonds ist USD.
Die Währung der Aktienklasse ist EUR.
Anleger können die Rücknahme ihrer Aktien beantragen. Aktienhandel
findet an jedem Bankgeschäftstag in Luxemburg und Singapur statt.
Diese Aktienklasse thesauriert Einnahmen aus den Fonds-Anlagen, d.
h. die Einnahmen werden vom Fonds vereinnahmt und der Wert spiegelt
sich im Kurs der Aktienklasse wider.
Risiko- und Ertragsprofil
.
Geringeres Risiko
Höheres Risiko
Potenziell geringere Erträge
1
2
3
Potenziell höhere Erträge
4
5
6
7
Welche wesentlichen Risiken werden vom Risiko- & Ertragsindikator nicht angemessen erfasst?
• Liquiditätsrisiko: Wertpapiere des Fonds können mangels ausreichender Liquidität an den Märkten unter ihrer Bewertung verkauft
werden.
• Kontrahentenrisiko: Ein Vertragspartner könnte seinen Verpflich-
tungen gegenüber dem Fonds nicht nachkommen.
Was stellt dieser Risiko- & Ertragsindikator dar?
• Diese Aktienklasse ist in Kategorie 6 eingestuft weil der Aktienpreis stark schwanken kann und deshalb das Verlustrisiko aber
auch die Ertragschance hoch sein können.
• Die Berechnung der Risikokategorie beruht auf historischen
und/oder simulierten Daten, die nicht als verlässlicher Hinweis auf
das künftige Risikoprofil des Fonds herangezogen werden können. Die ausgewiesene Risiko-und Ertragskategorie kann durchaus Veränderungen unterliegen und die Einstufung des Fonds in
eine Kategorie kann sich im Laufe der Zeit verändern.
• Die niedrigste Kategorie des Risiko- & Ertragsindikators bedeutet
nicht, dass die Anlage ohne Risiko ist.
• Die Rückzahlung der Anfangsinvestition ist nicht garantiert.
• Operationelles Risiko: Fehler oder Verzögerungen in Geschäfts-
prozessen können den Fonds negativ beeinflussen.
• Ereignisrisiko: Unvorhersehbare Ereignisse wie politische Ereig-
nisse, rechtliche Änderungen, Änderungen der Steuergesetzgebung usw. können die Wertentwicklung des Fonds beeinflussen.
• Risiko durch Shanghai-Hong Kong Stock Connect: Der Fonds
kann über Shanghai-Hong Kong Stock Connect in chinesische “A”
Aktien anlegen, was zusätzliche Clearing- und Abwicklungsrisiken
sowie rechtliche, operationelle und Kontrahentenrisiken mit sich
bringen kann.
Wo erhält man zusätzliche Informationen über die Risiken des
Fonds?
Weitere Einzelheiten zu den Risiken sind im Verkaufsprospekt enthalten,
der unter www.fullertonfund.com erhältlich ist.
Kosten
Einmalige Kosten vor und nach der Anlage
Ausgabeauf- und
5,00%
Rücknahmeabschläge
2,00%
Dabei handelt es sich um den Höchstbetrag, der von Ihrer Anlage vor
der Anlage und vor der Auszahlung Ihrer Rendite abgezogen wird.
Kosten, die vom Fonds im Laufe des Jahres abgezogen werden
Laufende Kosten
1,89%
Kosten, die der Fonds unter bestimmten Umständen zu tragen hat
An die Wertentwicklung des
Keine
Fonds gebundene Gebühren
Die vom Anleger getragenen Kosten werden für die Funktionsweise des
Fonds verwendet, einschließlich der Vermarktung und des Vertriebs des
Fonds. Diese Gebühren beschränken das potenzielle Wachstum Ihrer
Anlage.
Bei den Ausgabeauf- und Rücknahmeabschlägen handelt es sich um
Höchstwerte, die in einigen Fällen geringer ausfallen könnten. Der Anle-
ger kann über die aktuellen Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge von
seinem Finanzberater oder bei seiner Vertriebsstelle informiert werden.
Bei den an dieser Stelle ausgewiesenen laufenden Kosten handelt es
sich um eine Kostenschätzung, da diese Aktienklasse zum Stichtag dieser wesentlichen Anlegerinformationen noch nicht aufgelegt worden ist.
Die laufenden Kosten können von Jahr zu Jahr schwanken.
Die Zahl der laufenden Kosten schließt aus:
• Portfolio-Transaktionskosten,
ausgenommen im Falle von
Ausgabeauf- / Rücknahmeabschlägen, die beim Kauf oder Verkauf von Anteilen/Aktien eines anderen Organismus für gemeinsame Anlagen vom Fonds gezahlt wurden.
Weitere Informationen über die Kosten finden Sie im Abschnitt “Angaben
zur Verwaltung, Kosten und Aufwendungen” des Verkaufsprospekts, der
unter www.fullertonfund.com erhältlich ist.
Wertentwicklung in der Vergangenheit
Es werden keine Angaben zur Wertentwicklung gemacht, da die Aktienklasse zum Stichtag dieser wesentlichen Anlegerinformationen noch
nicht aufgelegt worden ist.
Der Fonds wurde im Jahr 2010 aufgelegt.
Diese Aktienklasse wird im Jahr 2016 oder an einem von FULLERTON
LUX FUNDS festgelegten Datum aufgelegt.
Praktische Informationen
Verwahrstelle
BNP Paribas Securities Services, Luxembourg Branch
führend, unrichtig oder nicht mit den einschlägigen Teilen des Verkaufsprospekts vereinbar ist.
Weitere Informationen und Verfügbarkeit der Preise
Weitere Informationen über diesen Fonds, einschließlich des Verkaufsprospekts, des letzten Jahresberichts und gegebenenfalls des darauffolgenden Halbjahresberichts, sind in englischer Sprache und einigen
weiteren Sprachen kostenlos am eingetragenen Sitz von FULLERTON
LUX FUNDS oder unter www.fullertonfund.com erhältlich.
Der letzte Aktienpreis ist ebenfalls unter www.fullertonfund.com erhältlich.
Laut den Vorgaben der OGAW-V-Richtlinie werden Details zur aktuellen Politik der Verwaltungsgesellschaft innerhalb der gesetzlich vorgeschriebenen Frist auf www.fundrock.com veröffentlicht. Eine Papierversion wird auf Anfrage kostenlos zur Verfügung gestellt.
Besteuerung
Der Fonds unterliegt dem luxemburgischen Steuerrecht, was eventuell
die persönliche Steuerlage des Anlegers beeinflussen könnte.
Haftung
FULLERTON LUX FUNDS kann lediglich auf der Grundlage einer in diesem Dokument enthaltenen Erklärung haftbar gemacht werden, die irre-
Spezifische Informationen
Umbrella-Fonds: Dieser Fonds ist ein Teilfonds eines Umbrella-Fonds,
FULLERTON LUX FUNDS. Der Verkaufsprospekt und die regelmäßigen
Berichte werden für den gesamten Umbrella-Fonds erstellt. Zum Schutz
der Anleger sind die Vermögenswerte und Verbindlichkeiten eines jeden
Teilfonds rechtlich voneinander getrennt.
Aktienklassen: Der Fonds kann ferner weitere Aktienklassen ausgeben.
Umtausch: Unter Einhaltung bestimmter Bedingungen können Anleger
beantragen, ihre Anlage(n) gegen eine andere Aktienklasse innerhalb
dieses Fonds oder eines anderen Fonds innerhalb des Umbrella-Fonds
FULLERTON LUX FUNDS zu tauschen. Weitere Einzelheiten sind dem
Verkaufsprospekt zu entnehmen.
Dieser Fonds ist in Luxemburg zugelassen und wird durch die Commission de Surveillance du Secteur Financier reguliert.
FundRock Management Company S.A. ist in Luxemburg zugelassen und wird durch die Commission de Surveillance du Secteur Financier reguliert.
Diese wesentlichen Informationen für den Anleger sind zutreffend und entsprechen dem Stand vom 08.02.2016.