Fondsadministration als Geschäftsauftrag und umfassende Einheit

Fondsadministration als Geschäftsauftrag und umfassende Einheit
Wachstumsstarke Kapitalverwaltungsgesellschaft mit Versicherungshintergrund
Die Ampega Investment GmbH verantwortet gemeinsam mit der Talanx Asset Management GmbH und der
Talanx Immobilien Management GmbH die Vermögensverwaltung im Talanx-Konzern. Aktuell verwalten die
Gesellschaften 130,5 Mrd. Euro ((Stand 30.09.2016, Marktwerte). Als Kapitalverwaltungsgesellschaft
fungiert die Ampega Investment GmbH, die für Privatkunden und institutionelle Anleger arbeitet. Das
Produktangebot umfasst mehrfach ausgezeichnete Publikumfonds ebenso wie Spezialfonds. Ampega
profitiert von der langjährigen Erfahrung als Asset Manager des Versicherungskonzerns und bietet auch für
Kunden außerhalb des Konzerns, z.B. Versicherungsunternehmen aus dem Sach-, Leben- und
Rückversicherungsbereich sowie weiteren institutionellen Drittkunden die Administration von Vermögensund Finanzportfolios an. Seit 2001 werden diesen Kunden auch Master-KVG Dienstleistungen zugänglich
gemacht. Zielkunden sind dabei insbesondere kleine und mittelgroße Versicherungsunternehmen sowie
Versorgungswerke und Pensionskassen sowie Stiftungen und Sozialversicherungsträger. Gerade für diese
Kundengruppen mit ähnlichen Investmentzielen oder mit bestimmten regulatorischen Vorgaben bietet
Ampega Investment mit seiner Infrastruktur als Versicherungs-KVG das tiefe und benötigte Verständnis über
Regulierungs- und Administrationsanforderungen in zahlreichen Assetklassen. Als Komplettanbieter bildet
die Gesellschaft die gesamte Wertschöpfungskette inklusive etlicher Zusatzdienstleistungen ab, so dass für
institutionelle Anleger bedarfsgerechte, individuelle Asset Management Dienstleistungen erbracht werden
können.
Die regulatorischen Anforderungen für institutionelle Investoren haben sich erheblich verändert und ändern
sich laufend. Dieses gilt nicht nur für Regelungen der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungen (BaFin),
sondern auch für die regulierungskonforme Umsetzung investorenspezifischer Anlagerichtlinien sowie die
Berücksichtigung weiterer Regelungswerke wie Solvency II. Für die Investition der Versicherer in Fonds
(Publikums- und Spezialfonds) ist es demnach eine notwendige Voraussetzung detaillierte Informationen
über die Fondsanlage bereitzustellen. Um den Anforderungen der externen Versicherungskunden gerecht zu
werden, hat Ampega Investment den europäischen Standard zum Datenaustausch, das Tripartite Template –
TPT (EU-Datenblatt Solvency II) bereits eingeführt und den Prozess zur regelmäßigen Aktualisierung
implementiert. Da die Versicherungsgesellschaften an einem möglichst hohen Detaillierungsgrad der
Datenlieferung interessiert sind, bietet Ampega Investment neben den erforderlichen Pflichtfeldern, sämtliche
optionalen Risikofelder auf Ebene der Einzeltitel im neuen Template zusätzlich an.
Durch dieses regelmäßige zu erstellende EU-Fondsdatenblatt wird den Kunden demzufolge die bestmögliche
Datenbasis bereitgestellt, um die Auswirkungen eines Fondsinvestment auf die regulatorisch erforderliche
Eigenkapitalunterlegung zu berechnen.
Leistungsstarkes versicherungsspezifisches Melde- und Berichtswesen
Die technische Plattform Simcorp Dimension ermöglicht ein durchgängiges Straight Through Processing von
Front über Middle zu Back Office. Dadurch wird eine hohe Datenqualität gewährleistet und auch die
Voraussetzung für ein qualitativ hochwertiges Reporting, Melde- und Berichtswesen geschaffen. Ampega
Investment versteht sich als kompetenter Partner für alle bilanziellen und aufsichtsrechtlichen
Fragestellungen und bedient die gesamte Prozesskette von der laufenden Kapitalanlagebuchhaltung über
die laufende Risikoüberwachung bis zur fertigen BaFin-Meldung. Die pünktliche Abschluss- und
Meldungserstellung wird durch einen hohen Automatisierungsgrad gewährleistet. Dieses gilt auch für die
Einbindung möglicher Direktanlagen in den Master KVG-Setup. Ebenfalls ist der Leistungsbaustein Solvency
II (Standardmodell) fest verankert. So erfolgt eine Berechnung der Solvency II Standardszenarien zu den
Marktrisikomodulen (Zinsen, Aktien, Immobilien, Spreads und Währungen) entsprechend den technischen
Spezifikationen der EIOPA. Soweit relevant erfolgt auch eine vollständige Neubewertung unter den
jeweiligen Szenarien zur Ermittlung der Anrechnungsbeträge. Ampega Investment führt in diesem
Zusammenhang umfangreiche Qualitätssicherungs- und Überprüfungsprozesse der Ergebnisse durch. Eine
Bereitstellung der Daten erfolgt über standardisierte Schnittstellen u.a. für die Solvency-Software SOLVARA.
Eine Anbindung von weiteren Datenschnittstellen ist möglich und kundenspezifisch implementierbar.
Konsequentes Risikomanagement
Risiko- und Investmentcontrolling nehmen bei Ampega von je her eine wichtige und zentrale Stellung ein. In
den vergangenen Jahren wurde der Bereich personell und technisch erheblich ausgebaut. Mittlerweile
umfassen diese risikospezifischen Fachbereiche fast 80 Mitarbeiter - zum einen aufgrund der erheblichen
regulatorischen Anforderungen, zum anderen aber auch aus der Überzeugung heraus, dass ein proaktives,
konsequentes Risikomanagement die Erreichung und Umsetzung der jeweiligen Anlageziele der Investoren
erheblich erleichtern kann. Die jeweiligen Abteilungsleiter berichten direkt an den Geschäftsführer
Investment Accounting und Controlling. Um Interessenskonflikten keinen Nährboden zu geben, sind
Entscheidung,
Umsetzung
und
Kontrolle
auf
allen
Stufen
voneinander
getrennt.
Die
Risikomanagementprozesse bilden alle wesentlichen Risiken ab und berichten auf täglicher Basis. Dieses
gilt sowohl für klassische Kredit- und Marktrisiken als auch für neue Herausforderungen, insbesondere im
Bereich der Prozess- und Liquiditätsrisiken. Umfangreiche Stresstests unter der Annahme veränderter
Marktdaten bzw. abgeleitet aus historischen Szenarien begleiten hier die Investoren und deren Portfolios
zusätzlich.
Flexible Dienstleistungsbausteine zusätzlich nutzbar
Des Weiteren verfügt Ampega Investment über einen eigenen Fachbereich Strategische Asset
Allokation/ALM, welcher auch konzernexternen institutionellen Kunden bei Bedarf zur Verfügung steht.
Kundenspezifische Anlagerestriktionen können im Rahmen dieses Dienstleistungsangebotes jederzeit für
unsere institutionellen Kunden berücksichtigt werden. Für Erstversicherungen bietet Ampega zusätzlich GuV
- Planungen und - Hochrechnungen auf das Kapitalanlageergebnis an. Weitere Services können seitens der
Master-KVG Kunden individuell genutzt werden. Dazu gehören u.a. Overlay Management und Transition
Management, Asset Liability Dienstleistungen und die Nutzung und Erfahrung der Ampega
Handelsabteilung.
Damit
geht
das
mögliche
Gesamtangebot
weit
über
die
reine
Administrationsdienstleistung heraus.
Fazit
Ampega Investment ist durch seine versicherungstypische Expertise und Erfahrung ein ausgezeichneter
langfristiger, stabiler und bankenunabhängiger Partner vor allem für Versicherungsunternehmen und
Investoren mit versicherungsspezifischem Hintergrund und vergleichbaren Anlagezielen. Konzerntöchter der
Talanx AG stehen vor ähnlich komplexen regulatorischen Anforderungen und Investmentzielen wie
konzernexterne Kunden aus dem institutionellen Umfeld. Die Dienstleistung Fondsadministration ist
strategisch als langfristiges Kerngeschäftsfeld definiert. Wir kennen daher die umfassenden Herausforderungen der nächsten Jahre und entwickeln unsere Asset Management Plattform vor diesem Hintergrund
laufend weiter. Dieses gilt sowohl für reine Administrationsdienstleistungen im Rahmen einer spezialisierten
Master-KVG Lösung, als auch für die Übernahme von Portfoliomanagementtätigkeiten für ausgewählte
Versicherungs-Assetklassen. In enger Zusammenarbeit mit einer Kundenbetreuung auf Managementebene
können die Herausforderungen der Zukunft damit erfolgreich gemeinsam bewältigt werden.
Kontakt:
Stefan Höhne, CIIA, CCrA
Vertrieb Institutionelle Kunden
Senior Produktspezialist Fixed Income
Tel.: 0221 – 790 799 613
Charles-de-Gaulle-Platz 1
50679 Köln
EMail: [email protected]