Jahresbericht zum 30. September 2016 Allianz Strategiefonds Wachstum Allianz Global Investors GmbH Inhalt Allianz Strategiefonds Wachstum Tätigkeitsbericht. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 Vermögensübersicht zum 30.09.2016. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4 Vermögensaufstellung zum 30.09.2016. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 Anteilklassen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29 Anhang . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30 Besonderer Vermerk des Abschlussprüfers. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37 Besteuerung der Erträge. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38 Bescheinigung nach Investmentsteuergesetz . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41 Weitere Informationen (nicht durch das Testat erfasst) Unterverwahrung. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43 Ihre Partner. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49 Allianz Strategiefonds Wachstum Tätigkeitsbericht Der Fonds engagiert sich mit 65 bis 85 % seines Vermögens am internationalen Aktienmarkt. Daneben investiert er am Markt für Euro-Anleihen. Anlageziel ist es, in erster Linie auf längerfristige Sicht Kapitalwachstum zu erwirtschaften und daneben marktgerechte Zinserträge zu erwirtschaften. Im Berichtsjahr per Ende September 2016 blieben im Schnitt rund drei Viertel des Fondsvermögens direkt in Aktien investiert. Die anfänglich dominierende Position im Finanzsektor wurde deutlich reduziert. Dies ging in erster Linie zugunsten eines verstärkten Engagements in Anbietern von Informationstechnik. Weiterhin bestanden umfangreiche Positionen in Herstellern zyklischer Konsumgüter, während das Engagement in eher defensiven Gesundheitswerten reduziert wurde. Regional betrachtet lag der Anlageschwerpunkt nach wie vor auf nordamerikanischen Unternehmen. Des Weiteren waren insbesondere Titel aus Japan sowie Großbritannien vertreten. Die Anlagen im Euroraum konzentrierten sich auf Frankreich und Deutschland. Innerhalb der Anleihenbeimischung wurde die Position im Bereich öffentlich-rechtlicher Emittenten verringert. Unter den verbleibenden Anlagen blieben neben erstklassigen Staatsanleihen aus Ländern wie Deutschland und Frankreich auch Papiere aus der EuroPeripherie vertreten. Ausgebaut wurde vor allem der Bestand an Unternehmensanleihen. Neben Bankschuldverschreibungen standen hier insbesondere Papiere von Industrieunternehmen und Konsumgüterherstellern im Vordergrund. Beigemischt blieben außerdem gedeckte Anleihen (Covered Bonds) internationaler Banken. Die Duration (mittlere Kapitalbindungsdauer) der verzinslichen Anlagen ging deutlich zurück und betrug Ende September etwas mehr als vier Jahre. Die effektive Aktien-/Anleihenquote im Fonds wurde über Derivate auf Börsenindizes bzw. Staatsanleihen an das Marktumfeld angepasst. Mit seiner Anlagepolitik erzielte der Fonds ein deutlich positives Ergebnis. Dabei profitierte er hauptsächlich von den Engagements in US-amerikanischen Aktien, die in Euro gerechnet kräftig an Wert gewannen. Die Positionen an den Börsen in Europa trugen nur in geringem Umfang zum Anlageergebnis des Fonds bei, da hier die Aufwärtstendenzen verhalten blieben. Moderate positive Beiträge leistete daneben die Anleihenbeimischung. Dort gewannen insbesondere die Bestände an Euro-Staatspapieren im Umfeld nochmals sinkender Zinsen an Wert. Die Engagements in Unternehmensanleihen profitierten im Schnitt ebenfalls von einer posi- tiven Marktentwicklung. Geringer fiel demgegenüber der Beitrag der Bestände an Covered Bonds aus. Die Wertentwicklung wurde nach der BVI-Methode berechnet und betrug im Berichtszeitraum für die Anteilklasse A (EUR) 4,83 %, für die Anteilklasse A2 (EUR) 4,83 % und für die Anteilklasse I (EUR) -2,62 %. Zur Quantifizierung der im Berichtsjahr realisierten Marktpreisrisiken berechnet die Gesellschaft die Schwankungsbreite (Volatilität) der Anteilswerte des Sondervermögens in diesem Zeitraum. Diese Größe wird mit der Schwankungsbreite eines globalen gemischten Aktien/Renten-Indexportfolios verglichen. Wenn das Sondervermögen eine im Vergleich zum Indexportfolio deutlich erhöhte Schwankungsbreite realisiert hat, wird das Marktpreisrisiko des Sondervermögens als „hoch“ eingestuft. Liegt die Schwankungsbreite des Sondervermögens nicht weit von der des Indexportfolios entfernt, wird das Risiko als „mittel“ klassifiziert. Im Falle einer im Vergleich zum Indexportfolio deutlich kleineren Volatilität des Sondervermögens wird das Marktpreisrisiko als „gering“ bewertet. Das Sondervermögen Allianz Strategiefonds Wachstum hat im Berichtszeitraum ein mittleres Marktpreisrisiko realisiert. Die Beurteilung, ob Schwankungen einer Fremdwährung gegenüber der Basiswährung des Sondervermögens einen Einfluss auf den Wert des Sondervermögens haben, erfolgt auf Basis des Ausmaßes, mit dem das Sondervermögen im Berichtsjahr in Vermögenswerte in Fremdwährung investiert war, unter Berücksichtigung möglicher Absicherungsgeschäfte. Das Sondervermögen Allianz Strategiefonds Wachstum war im Berichtszeitraum mit einem hohen Ausmaß in Vermögenswerte investiert, welche direkt bei Schwankungen der Fremdwährung gegenüber der Basiswährung des Sondervermögens wertmäßigen Schwankungen unterliegen. Die Beurteilung der durch das Sondervermögen im Berichtsjahr eingegangenen Liquiditätsrisiken erfolgt unter Berücksichtigung des Anteils von Vermögenswerten, deren Veräußerbarkeit potenziell eingeschränkt sein kann oder ggf. nur unter Inkaufnahme eines Abschlags auf den Verkaufspreis möglich ist. Das Sondervermögen Allianz Strategiefonds Wachstum hat im Berichtszeitraum ein sehr geringes Liquiditätsrisiko aufgewiesen. 1 Allianz Strategiefonds Wachstum Zur Quantifizierung der im Berichtsjahr eingegangenen Adressenausfallrisiken betrachtet die Gesellschaft den Anteil von ausfallgefährdeten Vermögenswerten und deren Ausfallpotenzial. Wenn das Sondervermögen im Berichtsjahr mit einem deutlichen Anteil in ausfallgefährdeten Vermögenswerten mit hohem Ausfallpotenzial investiert war, wird das Adressenausfallrisiko des Sondervermögens als „hoch“ eingestuft. Lag der Anteil von ausfallgefährdeten Vermögenswerten in einem moderaten Bereich bzw. war deren Ausfallpotenzial als mittel zu bewerten, wird das Risiko als „mittel“ klassifiziert. War das Sondervermögen mit einem geringen Anteil in ausfallgefährdete Vermögenswerte investiert oder war deren Ausfallpotenzial nur als gering einzustufen, wird das Adressenausfallrisiko als „gering“ eingeschätzt. Das Sondervermögen Allianz Strategiefonds Wachstum war im Berichtszeitraum mit einem geringen Anteil in ausfallgefährdete Vermögenswerte investiert. Zur Quantifizierung der im Berichtsjahr eingegangenen Zinsänderungsrisiken berechnet die Gesellschaft die Sensitivität des Sondervermögens in Bezug auf Veränderungen des aktuellen Zinsniveaus (über den mit der Duration gewichteten Anteil der zinssensitiven Positionen). Wenn das Sondervermögen im Berichtsjahr eine deutliche Sensitivität zu Veränderungen des aktuellen Zinsniveaus aufgezeigt hat, wird das Zinsänderungsrisiko des Sondervermögens als „hoch“ eingestuft. Lag diese Zinssensitivität des Sondervermögens in einem moderaten Bereich, wird das Risiko als „mittel“ klassifiziert. Im Falle einer geringen Zinssensitivität des Sondervermögens wird das Zinsänderungsrisiko als „gering“ bewertet. Das Sondervermögen Allianz Strategiefonds Wachstum war im Berichtszeitraum mit einem mittleren Ausmaß gegenüber Zinsrisiken sensitiv. Zur Bewertung der operationellen Risiken in den Prozessen der Gesellschaft führt die Gesellschaft in relevanten Prozessen, die auf Basis einer risikoorientierten Gesamtübersicht identifiziert werden, detaillierte Risikoüberprüfungen durch, identifiziert Schwachstellen und definiert Maßnahmen zu deren Behebung. Werden definierte Leistungen an externe Unternehmen übertragen, überwacht die Gesellschaft diese im Rahmen laufender Qualitätskontrollen und regelmäßiger Überprüfungen. Treten Ereignisse aus operationellen Risiken auf, werden diese unverzüglich nach Entdeckung korrigiert, erfasst, analysiert und Maßnahmen zur 2 Vermeidung festgelegt. Sollte ein Ereignis aus operationellen Risiken das Sondervermögen betreffen, so werden relevante Verluste grundsätzlich durch die Gesellschaft ausgeglichen. Das Sondervermögen Allianz Strategiefonds Wachstum war im Berichtszeitraum grundsätzlich operationellen Risiken in den Prozessen der Gesellschaft ausgesetzt, hat jedoch kein erhöhtes operationelles Risiko aufgewiesen. Die wesentlichen Quellen des Veräußerungsergebnisses stellen sich im Berichtszeitraum wie folgt dar: Die realisierten Gewinne resultieren im Wesentlichen aus der Veräußerung von Aktien und dem Handel mit sonstigen Kapitalforderungen. Für die realisierten Verluste ist im Wesentlichen die Veräußerung von Aktien und der Handel mit Finanztermingeschäften ursächlich. Weitergehende Informationen über den Fonds finden sich in den Wesentlichen Anlegerinformationen und im Verkaufsprospekt. Allianz Strategiefonds Wachstum Struktur des Fondsvermögens in % 50 40,9 40 30 20 44,0 22,5 21,9 10,8 11,2 10 4,6 0 EUR-Anleihen zum Geschäftsjahresanfang Aktien USA Aktien Euroraum 5,6 Aktien Großbritannien 6,7 7,4 Aktien Japan 4,4 3,2 Aktien Kanada 7,1 4,7 3,0 Aktien Sonstige Länder 2,0 Barreserve, Sonstiges zum Geschäftsjahresende Entwicklung von Fondsvermögen und Anteilwert im 3-Jahresvergleich 30.09.2016 30.09.2015 30.09.2014 30.09.2013 WKN: 979 726/ISIN: DE0009797266 484,9 461,1 394,6 300,8 Fondsvermögen in Mio. EUR - Anteilklasse A (EUR) - Anteilklasse A2 (EUR) 1) - Anteilklasse I (EUR) 3) 1.005,08 2) WKN: 979 763/ISIN: DE0009797639 19,2 12,3 WKN: A14 N9S/ISIN: DE000A14N9S1 15,9 -- -- --- WKN: 979 726/ISIN: DE0009797266 85,02 82,21 78,62 67,10 WKN: 979 763/ISIN: DE0009797639 58,13 56,24 52,77 -- WKN: A14 N9S/ISIN: DE000A14N9S1 985,28 -- -- -- Anteilwert in EUR - Anteilklasse A (EUR) - Anteilklasse A2 (EUR) 1) - Anteilklasse I (EUR) 3) 1) Auflegungsdatum: 17.09.2014 2) Darstellungsweise nicht in Mio. EUR, aufgrund des geringen Fondsvermögens. 3) Auflegungsdatum: 29.10.2015 3 Allianz Strategiefonds Wachstum Vermögensübersicht zum 30.09.2016 Gliederung nach Anlagenart - Land Kurswert in EUR % des Fondsvermögens *) Kurswert in EUR % des Fondsvermögens *) 395.993.959,33 76,15 Deutschland 13.844.325,55 2,65 AUD 395.993.959,33 76,15 6.287.739,26 Frankreich 20.962.019,74 4,04 1,20 CAD 16.234.683,48 Niederlande 7.437.756,05 3,12 1,43 CHF 5.792.920,43 Italien 1,11 3.455.588,23 0,65 DKK 1.354.540,12 0,26 Irland 2.738.172,59 0,53 EUR 51.548.469,98 9,89 Dänemark 1.354.540,12 0,26 GBP 27.105.666,58 5,21 Spanien 5.403.833,77 1,03 HKD 2.167.486,53 0,42 Belgien 999.051,41 0,19 JPY 38.696.602,42 7,44 Luxemburg 745.122,24 0,14 NOK 2.062.439,43 0,40 Norwegen 1.991.852,03 0,39 SEK 3.716.289,08 0,71 Schweden 3.716.289,08 0,71 SGD 280.762,13 0,05 Finnland 2.532.978,59 0,49 USD 240.746.359,89 46,34 374.984,88 0,07 2. Anleihen 113.903.392,95 21,89 5.792.920,43 1,11 EUR 113.903.392,95 21,89 5,59 3. Derivate 147.376,26 0,04 I. Vermögensgegenstände I. Vermögensgegenstände 1. Aktien Österreich Schweiz Großbritannien USA Kanada Bermuda Kaiman-Inseln 29.035.511,34 228.515.536,23 43,99 16.832.007,44 3,23 2.474.329,25 0,47 608.404,97 0,11 Britische Jungfern-Inseln 758.536,30 0,15 Singapur 280.762,13 0,05 Japan Hongkong Australien 38.696.602,42 7,44 1.155.095,28 0,23 6.287.739,26 1,20 113.903.392,95 21,89 Deutschland 11.822.973,75 2,26 Frankreich 18.620.939,20 3,59 4.579.803,50 0,87 2. Anleihen Niederlande Italien 17.299.436,00 3,31 Irland 3.567.249,50 0,68 Dänemark Spanien 1.248.729,00 0,24 12.122.934,00 2,34 Belgien 4.130.937,50 0,81 Luxemburg 1.648.475,00 0,32 Norwegen 1.976.078,00 0,38 Schweden 313.732,50 0,06 Finnland 1.164.585,00 0,22 696.013,50 0,14 Schweiz 714.897,00 0,14 Tschechische Republik 265.671,00 0,05 4.461.298,50 0,87 Österreich Großbritannien USA 8.745.738,50 1,68 Australien 2.909.624,50 0,55 Neuseeland Sonstige 3. Derivate 1.546.035,00 0,30 16.068.242,00 3,08 147.376,26 0,04 4. Bankguthaben 8.055.680,86 1,56 5. Sonstige Vermögensgegenstände 2.511.039,08 0,48 -608.542,58 -0,12 II. Verbindlichkeiten III. Rückstellungen IV. Fondsvermögen -23.398,69 0,00 519.979.507,21 100,00 *) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 4 Gliederung nach Anlagenart - Währung 1. Aktien 4. Bankguthaben 8.055.680,86 1,56 5. Sonstige Vermögensgegenstände 2.511.039,08 0,48 -608.542,58 -0,12 II. Verbindlichkeiten III. Rückstellungen IV. Fondsvermögen -23.398,69 0,00 519.979.507,21 100,00 Allianz Strategiefonds Wachstum Vermögensaufstellung zum 30.09.2016 ISIN Gattungsbezeichnung Markt Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Deutschland DE0005190003 Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien DE0005439004 Continental AG Inhaber-Aktien DE0006062144 Covestro AG Inhaber-Aktien DE0007100000 Daimler AG Namens-Aktien DE0008232125 Deutsche Lufthansa AG vink.Namen-Aktien DE0005557508 Deutsche Telekom AG Namens-Aktien DE0008402215 Hannover Rück SE Namens-Aktien DE0006047004 HeidelbergCement AG Inhaber-Aktien DE0006070006 HOCHTIEF AG Inhaber-Aktien DE0006231004 Infineon Technologies AG Namens-Aktien DE0006599905 Merck KGaA Inhaber-Aktien DE0008430026 Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.Namens-Aktien DE0007030009 Rheinmetall AG Inhaber-Aktien DE0007297004 Südzucker AG Inhaber-Aktien Frankreich FR0010313833 Arkema S.A. Actions au Porteur FR0000051732 Atos SE Actions au Porteur FR0000120628 AXA S.A. Actions au Porteur FR0000131104 BNP Paribas S.A. Actions Port. FR0000125338 Cap Gemini S.A. Actions Port. FR0000121261 Cie Génle Éts Michelin SCpA Actions Nom. FR0000045072 Crédit Agricole S.A. Actions Port. FR0000130452 Eiffage S.A. Actions Port. FR0000121147 Faurecia S.A. Actions Port. FR0000133308 Orange S.A. Actions Port. FR0000121501 Peugeot S.A. Actions Port.(C.R.) FR0000131906 Renault S.A. Actions Port. FR0010411983 SCOR SE Actions au Porteur FR0011594233 SFR Group S.A. Actions Nom. FR0000121329 THALES S.A. Actions Port. FR0000120271 Total S.A. Actions au Porteur FR0013176526 Valéo S.A. Actions Port. FR0000124141 Veolia Environnement S.A. Actions au Porteur FR0000125486 VINCI S.A. Actions Port. Niederlande NL0000687663 AerCap Holdings N.V. Aandelen op naam NL0011821202 ING Groep N.V. Aandelen op naam NL0000852580 Kon. Boskalis Westminster N.V. Cert.v.Aandelen NL0009434992 Lyondellbasell Industries NV Reg.Shares A NL0011031208 Mylan N.V. Aandelen aan toonder NL0010773842 NN Group N.V. Aandelen aan toonder Italien IT0003128367 ENEL S.p.A. Azioni nom. IT0000072618 Intesa Sanpaolo S.p.A. Azioni nom. IT0003796171 Poste Italiane S.p.A. Azioni nom. IT0003242622 Terna Rete Elettrica Nazio.SpA Azioni nom. IT0004810054 Unipol Gruppo Finanziario SpA Azioni nom. Irland IE0001827041 CRH PLC Reg.Shares IE00BTN1Y115 Medtronic PLC Reg.Shares IE00B1RR8406 Smurfit Kappa Group PLC Reg.Shares Dänemark DK0010274414 Danske Bank AS Navne-Aktier DK0060634707 Royal Unibrew AS Navne-Aktier Spanien ES0167050915 ACS, Act.de Constr.y Serv. SA Acciones Port. ES0105046009 AENA S.A. Acciones Port. ES0113679I37 Bankinter S.A. Acciones Nom. ES0144580Y14 Iberdrola S.A. Acciones Port. ES0177542018 Internat. Cons. Airl. Group SA Acciones Nom. ES0173516115 Repsol S.A. Acciones Port. Belgien BE0974264930 AGEAS SA/NV Actions Nominatives Die Fußnotenerklärungen befinden sich am Ende der Tabelle. Stück bzw. Anteile bzw. Währung Bestand 30.09.2016 Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK 13.942 6.383 11.661 35.503 48.706 194.694 3.667 13.062 2.796 44.967 10.042 9.289 5.268 13.001 0 570 11.661 21.108 0 200.707 416 13.062 2.796 44.967 3.411 1.213 5.268 13.001 0 3.445 0 6.074 0 6.013 11.795 0 0 0 20.322 1.108 0 0 EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR 72,340 182,850 50,800 60,980 9,655 14,764 93,130 82,920 124,850 15,535 94,220 162,350 61,780 24,200 STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK 5.346 8.038 166.933 27.057 15.491 12.786 68.150 6.776 16.225 168.282 12.247 18.587 9.271 5.912 9.081 71.026 19.008 8.802 33.709 5.346 8.038 172.088 728 15.886 2.841 0 6.776 16.225 99.818 12.247 18.587 8.990 5.912 0 16.774 19.008 8.802 8.954 0 0 5.155 0 22.404 0 0 0 0 5.197 0 0 18.356 0 0 9.668 0 0 1.041 EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR 81,440 95,010 18,275 44,155 86,330 97,200 8,428 68,700 33,965 13,825 13,150 70,820 27,080 26,190 81,720 42,125 50,600 20,290 67,110 STK STK STK STK STK STK 41.531 49.112 14.898 37.134 46.362 29.581 35.239 49.112 0 6.557 6.440 31.329 23.914 0 0 5.181 16.364 25.582 USD EUR EUR USD USD EUR 37,760 10,530 30,855 80,470 38,470 26,780 STK STK STK STK STK 401.404 245.666 63.385 164.701 125.440 317.987 245.666 63.385 164.701 0 0 0 0 0 0 EUR EUR EUR EUR EUR 3,938 1,905 5,985 4,560 2,204 STK STK STK 53.291 9.976 20.605 53.291 7.316 0 0 GBP 42.085 USD 23.785 EUR 25,520 85,400 19,505 STK STK 42.847 6.002 5.731 10.276 29.110 DKK 4.274 DKK 189,900 326,100 STK STK STK STK STK STK 24.439 11.846 69.471 183.948 103.591 100.838 24.439 11.846 69.471 3.998 103.591 30.750 0 0 0 0 0 0 EUR EUR EUR EUR GBP EUR 26,585 130,600 6,150 6,019 3,882 11,970 STK 14.534 29.328 14.794 EUR 31,815 Kurswert in EUR 504.856.241,98 395.957.259,53 13.844.325,55 1.008.564,28 1.167.131,55 592.378,80 2.164.972,94 470.256,43 2.874.462,22 341.507,71 1.083.101,04 349.080,60 698.562,35 946.157,24 1.508.069,15 325.457,04 314.624,20 20.962.019,74 435.378,24 763.690,38 3.050.700,58 1.194.701,84 1.337.338,03 1.242.799,20 574.368,20 465.511,20 551.082,13 2.326.498,65 161.048,05 1.316.331,34 251.058,68 154.835,28 742.099,32 2.991.970,25 961.804,80 178.592,58 2.262.210,99 7.437.756,05 1.402.191,13 517.149,36 459.677,79 2.671.828,49 1.594.730,10 792.179,18 3.455.588,23 1.580.728,95 467.993,73 379.359,23 751.036,56 276.469,76 2.738.172,59 1.574.513,83 761.758,23 401.900,53 1.354.540,12 1.091.888,69 262.651,43 5.403.833,77 649.710,82 1.547.087,60 427.246,65 1.107.183,01 465.574,83 1.207.030,86 999.051,41 462.399,21 % des Fondsvermögens 97,07 76,14 2,65 0,19 0,22 0,11 0,42 0,09 0,55 0,07 0,21 0,07 0,13 0,18 0,29 0,06 0,06 4,04 0,08 0,15 0,59 0,23 0,26 0,24 0,11 0,09 0,11 0,45 0,03 0,25 0,05 0,03 0,14 0,58 0,18 0,03 0,44 1,43 0,27 0,10 0,09 0,51 0,31 0,15 0,65 0,30 0,09 0,07 0,14 0,05 0,53 0,30 0,15 0,08 0,26 0,21 0,05 1,03 0,12 0,30 0,08 0,21 0,09 0,23 0,19 0,09 5 Allianz Strategiefonds Wachstum Vermögensaufstellung zum 30.09.2016 ISIN Gattungsbezeichnung Markt BE0003470755 Solvay S.A. Actions au Porteur A Luxemburg LU1057788488 Trinseo S.A. Actions Nominatives Norwegen NO0010031479 DnB ASA Navne-Aksjer A NO0003054108 Marine Harvest ASA Navne-Akjer NO0003733800 Orkla ASA Navne-Aksjer Schweden SE0007157763 Bilia AB Namn-Aktier A (fria) SE0000869646 Boliden AB Namn-Aktier SE0000379190 Castellum AB Namn-Aktier SE0000106205 PEAB AB Namn-Aktier B SE0000113250 Skanska AB Namn-Aktier B (fria) SE0000112724 Svenska Cellulosa AB Namn-Aktier B (fria) SE0000242455 Swedbank AB Namn-Aktier A Finnland FI0009007884 Elisa Oyi Reg.Shares Cl.A FI0009013296 Neste Oyj Reg.Shares FI0009005318 Nokian Renkaat Oyi Reg.Shares FI0009005961 Stora Enso Oyj Reg.Shares Cl.R FI0009005987 UPM Kymmene Corp. Reg.Shares Österreich AT0000743059 OMV AG Inhaber-Aktien AT0000937503 voestalpine AG Inhaber-Aktien Schweiz CH0001752309 Fischer AG, Georg Namens-Aktien CH0025751329 Logitech International S.A. Namens-Aktien CH0013841017 Lonza Group AG Namens-Aktien CH0038863350 Nestlé S.A. Namens-Aktien CH0014852781 Swiss Life Holding AG Namens-Aktien CH0126881561 Swiss Re AG Namens-Aktien CH0244767585 UBS Group AG Namens-Aktien Großbritannien GB00B1YW4409 3i Group PLC Reg.Shares GB0022569080 Amdocs Ltd. Reg.Shares GB0000536739 Ashtead Group PLC Reg.Shares GB0000811801 Barratt Developments PLC Reg.Shares GB0000904986 Bellway PLC Reg.Shares GB00B02L3W35 Berkeley Group Holdings PLC Reg.Ordinary Shares GB0007980591 BP PLC Reg.Shares GB0002875804 British American Tobacco PLC Reg.Shares GB0030913577 BT Group PLC Reg.Shares GB0031215220 Carnival PLC Reg.Shares JE00B5TT1872 Centamin PLC Reg.Shares GB00BY9D0Y18 Direct Line Insurance Grp PLC Reg.Shares GB0008220112 DS Smith PLC Reg.Shares GB00B7KR2P84 EasyJet PLC Reg.Shares GB0009252882 GlaxoSmithKline PLC Reg.Shares GB00B0HZP136 Greene King PLC Reg.Shares GB0004544929 Imperial Brands PLC Reg.Shares GB00BMJ6DW54 Informa PLC Reg.Shares GB00BVG7F061 International Game Technology Reg.Shares GB00B019KW72 J. Sainsbury PLC Reg.Shares GB0005603997 Legal & General Group PLC Reg.Shares GB00BQY7BX88 Micro Focus International PLC Reg.Shares GB00B08SNH34 National Grid PLC Reg.Shares New GB00BFG3KF26 Noble Corp. PLC Reg.Shares GB0006825383 Persimmon PLC Reg.Shares GB00B03MLX29 Royal Dutch Shell Reg.Shares Cl.A GB00B03MM408 Royal Dutch Shell Reg.Shares Cl.B GB00BDVZYZ77 Royal Mail PLC Reg.Shares GB0007197378 RPC Group PLC Reg.Shares GB0007908733 SSE PLC Shares GB0008754136 Tate & Lyle PLC Reg.Shares GB0008782301 Taylor Wimpey PLC Reg.Shares GB0006043169 Wm.Morrison Supermarkets PLC Reg.Shares Die Fußnotenerklärungen befinden sich am Ende der Tabelle. 6 Stück bzw. Anteile bzw. Währung STK Bestand 30.09.2016 STK 14.541 14.541 0 USD 57,310 STK STK STK 85.730 45.003 32.875 0 45.003 94.189 0 NOK 107.529 NOK 61.314 NOK 103,700 141,900 82,700 STK STK STK STK STK STK STK 5.475 39.255 15.863 21.719 25.518 37.474 43.345 12.675 0 15.863 0 25.518 28.178 0 7.200 0 0 18.653 0 48.754 19.623 SEK SEK SEK SEK SEK SEK SEK 210,500 201,100 128,100 72,950 198,700 253,200 197,600 STK STK STK STK STK 11.425 19.885 6.024 68.109 36.760 11.425 19.885 6.024 87.981 44.146 0 0 0 19.872 7.386 EUR EUR EUR EUR EUR 32,520 38,050 32,140 7,820 18,460 STK STK 6.144 6.996 0 0 0 EUR 0 EUR 25,620 31,100 STK STK STK STK STK STK STK 335 28.061 4.393 3.978 4.361 28.781 57.161 335 28.061 4.393 0 675 18.407 57.161 0 0 0 2.754 0 8.679 0 CHF CHF CHF CHF CHF CHF CHF 846,000 21,650 183,300 76,650 245,900 85,950 12,660 STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK 59.284 18.133 50.123 119.847 15.500 19.888 349.089 49.065 279.541 18.079 183.927 116.811 47.698 50.195 102.918 23.051 54.119 42.055 29.440 172.728 480.384 17.168 64.407 19.379 41.070 102.476 5.399 70.383 32.546 70.450 52.522 339.591 222.771 0 0 50.123 158.740 0 1.042 166.236 50.580 37.829 24.763 183.927 116.811 47.698 0 102.918 23.051 58.839 42.055 9.723 0 86.682 17.168 64.407 19.379 21.724 23.193 0 123.853 32.546 70.450 52.522 59.512 222.771 91.255 0 0 38.893 0 10.062 421.038 1.515 85.579 6.684 0 0 0 0 0 0 4.720 0 0 0 0 0 0 0 29.157 10.955 0 53.470 0 0 0 316.573 0 GBP USD GBP GBP GBP GBP GBP GBP GBP GBP GBP GBP GBP GBP GBP GBP GBP GBP USD GBP GBP GBP GBP USD GBP EUR GBP GBP GBP GBP GBP GBP GBP 6,410 57,780 12,410 4,710 22,618 24,550 4,489 49,240 3,836 36,990 1,517 3,639 3,793 10,070 16,340 7,685 39,520 7,100 24,830 2,397 2,154 21,570 10,984 6,300 17,380 22,155 20,026 4,821 9,595 15,580 7,365 1,479 2,154 5.251 Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum 5.251 0 EUR Kurs Kurswert in EUR 102,200 536.652,20 745.122,24 745.122,24 1.991.852,03 984.055,23 706.857,32 300.939,48 3.716.289,08 119.679,90 819.770,04 211.017,97 164.531,90 526.537,72 985.323,27 889.428,28 2.532.978,59 371.541,00 756.624,25 193.611,36 532.612,38 678.589,60 374.984,88 157.409,28 217.575,60 5.792.920,43 261.810,62 561.220,00 743.867,81 281.675,47 990.641,94 2.285.198,11 668.506,48 29.035.511,34 439.954,20 936.806,81 720.146,37 653.521,70 405.873,00 565.268,19 1.814.325,16 2.797.060,03 1.241.307,68 774.231,21 323.030,11 492.127,62 209.457,03 585.196,70 1.946.952,38 205.090,52 2.476.159,63 345.690,88 653.608,01 479.338,95 1.197.970,64 428.727,94 819.030,36 109.162,82 826.392,59 2.270.355,78 125.176,60 392.841,03 361.538,49 1.270.750,80 447.843,16 581.482,01 555.541,22 % des Fondsvermögens 0,10 0,14 0,14 0,39 0,19 0,14 0,06 0,71 0,02 0,16 0,04 0,03 0,10 0,19 0,17 0,49 0,07 0,15 0,04 0,10 0,13 0,07 0,03 0,04 1,11 0,05 0,11 0,14 0,05 0,19 0,44 0,13 5,59 0,08 0,18 0,14 0,13 0,08 0,11 0,35 0,54 0,24 0,15 0,06 0,09 0,04 0,11 0,37 0,04 0,48 0,07 0,13 0,09 0,23 0,08 0,16 0,02 0,16 0,44 0,02 0,08 0,07 0,24 0,09 0,11 0,11 Allianz Strategiefonds Wachstum Vermögensaufstellung zum 30.09.2016 ISIN Gattungsbezeichnung Markt JE00B8KF9B49 WPP PLC Reg.Shares USA US00507V1098 Activision Blizzard Inc. Reg.Shares US00817Y1082 Aetna Inc. Reg.Shares US0010551028 AFLAC Inc. Reg.Shares US00912X3026 Air Lease Corp. Reg.Shares Cl.A US0116591092 Alaska Air Group Inc.Reg.Shares US02079K1079 Alphabet Inc. Reg.Shares Cap.Stk Cl.C US02079K3059 Alphabet Inc. Reg.Shares Cl.A US02209S1033 Altria Group Inc. Reg.Shares US0231351067 Amazon.com Inc. Reg.Shares US02553E1064 Amer. Eagle Outfitters Inc. Reg.Shares US0235861004 AMERCO Reg.Shares US0236081024 Ameren Corp. Reg.Shares US0255371017 American Electric Power Co.Inc. Reg.Shares US03073E1055 AmerisourceBergen Corp. Reg.Shares US0311621009 Amgen Inc. Reg.Shares US03232P4054 Amsurg Corp. Reg.Shares US0323593097 AmTrust Financial Service Inc. Reg.Shares US0357104092 Annaly Capital Management Inc. Reg.Shares US0367521038 Anthem Inc. Reg.Shares US03762U1051 Apollo Commercial Real Est.Fi. Reg.Shares US0378331005 Apple Inc. Reg.Shares US0382221051 Applied Materials Inc. Reg.Shares US0427351004 Arrow Electronics Inc. Reg.Shares US00206R1023 AT & T Inc. Reg.Shares US05990K1060 Banc of California Inc. Reg.Shares US0605051046 Bank of America Corp. Reg.Shares US0718131099 Baxter International Inc. Reg.Shares US0758871091 Becton, Dickinson & Co. Reg.Shares US0865161014 Best Buy Co. Inc. Reg.Shares US05541T1016 BGC Partners Inc. Reg.Shares Cl.A US0893021032 Big Lots Inc. Reg.Shares US11133T1034 Broadridge Financial Solutions Reg.Shares US1116213067 Brocade Communicat.Systems Inc Reg.Shares New US14040H1059 Capital One Financial Corp. Reg.Shares US14149Y1082 Cardinal Health Inc. Reg.Shares US12514G1085 CDW Corp. Reg.Shares US1567001060 CenturyLink Inc. Reg.Shares US1667641005 Chevron Corp. Reg.Shares US1727551004 Cirrus Logic Inc. Reg.Shares US17275R1023 Cisco Systems Inc. Reg.Shares US1258961002 CMS Energy Corp. Reg.Shares US1924791031 Coherent Inc. Reg.Shares US20030N1019 Comcast Corp. Reg.Shares Cl.A US2053631048 Computer Sciences Corp. Reg.Shares US2091151041 Consolidated Edison Inc. Reg.Shares US2124851062 Convergys Corp. Reg.Shares US21676P1030 Cooper Standard Holdings Inc. Reg.Shares US12650T1043 CSRA Inc. Reg.Shares US2296631094 CubeSmart Reg.Shares US1266501006 CVS Health Corp. Reg.Shares US2423702032 Dean Foods Co. Reg.Shares US2480191012 DeLuxe Corp. Reg.Shares US2575592033 Domtar Corp. Reg.Shares (new) US26138E1091 Dr. Pepper Snapple Group Inc. Reg.Shares US2333261079 DST Systems Inc. Reg.Shares US2333311072 DTE Energy Co. Reg.Shares US26613Q1067 Dupont Fabros Technology Inc. Reg.Shares US5324571083 Eli Lilly & Co. Reg.Shares US29364G1031 Entergy Corp. Reg.Shares US2987361092 Euronet Worldwide Inc. Reg.Shares US30231G1022 Exxon Mobil Corp. Reg.Shares US30303M1027 Facebook Inc. Reg.Shares Cl.A US3448491049 Foot Locker Inc. Reg.Shares US3453708600 Ford Motor Co. Reg.Shares US3029411093 FTI Consulting Inc. Reg.Shares Die Fußnotenerklärungen befinden sich am Ende der Tabelle. Stück bzw. Anteile bzw. Währung STK Bestand 30.09.2016 STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK 53.324 16.086 18.609 28.629 28.007 3.517 3.307 36.394 3.630 23.937 1.463 13.355 51.739 18.065 26.971 20.303 29.186 80.839 14.123 25.736 80.861 50.784 13.679 145.109 10.316 186.065 39.746 8.335 47.296 27.755 12.684 14.010 65.092 12.644 20.728 25.915 52.646 52.755 14.732 159.249 54.827 5.273 75.097 34.428 18.585 10.100 4.970 16.632 56.851 39.365 40.067 5.835 11.511 11.065 6.159 20.034 23.266 16.903 29.789 12.788 37.248 26.910 34.480 74.804 6.567 75.820 Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum 75.820 0 GBP 54.970 16.455 18.609 46.500 3.348 3.625 3.409 37.388 3.742 23.937 1.463 10.678 34.398 3.325 8.165 15.711 14.593 80.839 7.103 0 18.014 50.784 656 46.221 10.316 23.960 39.746 8.335 47.296 27.755 12.684 2.718 0 0 6.142 32.014 52.646 10.077 14.732 40.642 7.960 5.273 44.464 17.796 33.053 33.453 4.970 16.632 56.851 6.950 40.067 0 11.511 2.781 0 1.265 23.266 1.857 11.800 12.788 7.836 16.542 11.485 74.804 6.567 1.646 10.051 0 17.871 670 108 102 994 112 0 0 55.544 4.513 12.657 4.734 0 0 0 6.963 0 37.519 0 8.655 104.013 0 27.103 0 0 0 0 0 16.756 0 0 18.914 45.079 0 15.050 0 38.708 15.007 0 38.561 0 14.468 23.353 0 0 0 5.493 0 5.630 0 0 0 0 0 15.121 920 0 13.316 831 942 0 0 USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD Kurs Kurswert in EUR 18,040 1.583.551,72 228.515.536,23 2.107.880,94 1.654.481,92 1.190.683,15 717.004,91 1.635.494,61 2.437.151,44 2.373.328,40 2.044.233,80 2.690.854,35 379.259,33 422.443,87 592.281,83 2.983.874,73 1.312.393,82 3.989.942,73 1.198.683,02 693.637,23 755.335,79 1.577.598,70 376.697,35 8.110.682,21 1.343.160,52 775.069,95 5.284.593,68 159.757,80 2.522.125,72 1.667.455,58 1.314.938,66 1.582.030,90 218.138,81 542.222,85 844.057,40 532.539,16 795.450,50 1.425.235,34 1.049.437,01 1.295.438,05 4.776.912,42 678.509,76 4.469.622,77 2.074.150,90 515.135,89 4.448.476,62 1.608.425,43 1.271.736,45 272.367,67 438.785,59 402.415,88 1.425.341,60 3.151.945,41 587.176,44 344.079,27 377.627,49 897.547,21 645.637,66 1.666.813,04 869.354,56 1.205.154,88 2.059.713,31 929.028,08 2.879.526,18 3.081.993,83 2.060.352,65 800.611,48 260.707,08 44,210 115,030 71,560 28,010 65,310 775,010 802,640 62,820 829,050 17,720 322,940 49,600 64,500 81,250 165,450 66,030 26,580 10,450 124,930 16,370 112,180 29,580 63,370 40,730 17,320 15,160 46,920 176,440 37,410 8,790 47,810 67,380 9,150 70,360 76,900 45,290 27,520 101,270 51,510 31,390 42,310 109,260 66,250 52,250 76,530 30,160 98,740 27,060 28,040 89,550 16,390 65,950 36,690 90,720 117,240 93,050 41,790 79,740 77,330 81,250 86,460 128,090 66,830 11,970 44,400 % des Fondsvermögens 0,30 43,99 0,41 0,32 0,23 0,14 0,31 0,47 0,46 0,39 0,52 0,07 0,08 0,11 0,57 0,25 0,77 0,23 0,13 0,15 0,30 0,07 1,57 0,26 0,15 1,03 0,03 0,49 0,32 0,25 0,30 0,04 0,10 0,16 0,10 0,15 0,27 0,20 0,25 0,93 0,13 0,86 0,40 0,10 0,86 0,31 0,24 0,05 0,08 0,08 0,27 0,61 0,11 0,07 0,07 0,17 0,12 0,32 0,17 0,23 0,40 0,18 0,55 0,59 0,40 0,15 0,05 7 Allianz Strategiefonds Wachstum Vermögensaufstellung zum 30.09.2016 ISIN Gattungsbezeichnung US36467W1099 Gamestop Corp. Reg.Shares Cl.A US3696041033 General Electric Co. Reg.Shares US37045V1008 General Motors Co.Reg.Shares US3755581036 Gilead Sciences Inc. Reg.Shares US3914161043 Great Western Bancorp Inc. Reg.Shares US4108671052 Hanover Insurance Group Inc. Reg.Shares US4198791018 Hawaiian Holdings Inc. Reg.Shares US42824C1099 Hewlett Packard Enterprise Co. Reg.Shares US4314751029 Hill-Rom Holdings Inc. Reg.Shares US40434L1052 HP Inc. Reg.Shares US4448591028 Humana Inc. Reg.Shares US4464131063 Huntington Ingalls Ind. Inc. Reg.Shares US4510551074 Iconix Brand Group Inc. Reg.Shares US4571871023 Ingredion Inc. Reg.Shares US45778Q1076 Insperity Inc. Reg.Shares US4581401001 Intel Corp. Reg.Shares US46069S1096 Intersil Corp. Reg.Shares US8326964058 J.M. Smucker Co. Reg.Shares US48123V1026 j2 Global Inc. Reg.Shares US4663131039 Jabil Circuit Inc. Reg.Shares US4771431016 Jetblue Airways Corp. Reg.Shares US4781601046 Johnson & Johnson Reg.Shares US46625H1005 JPMorgan Chase & Co. Reg.Shares US48203R1041 Juniper Networks Inc. Reg.Shares US48238T1097 Kar Auction Services Inc. Reg.Shares US5128071082 Lam Research Corp. Reg.Shares US5218652049 Lear Corp. Reg.Shares US55616P1049 Macy‘s, Inc. Reg.Shares US57164Y1073 Marriott Vacat.Worldwide Corp. Reg.Shares US5747951003 Masimo Corp. Reg.Shares US57686G1058 Matson Inc. Reg.Shares US58155Q1031 McKesson Corp. Reg.Shares US5851411042 MeetMe Inc. Reg.Shares US55272X1028 MFA Financial Inc. Reg.Shares US5949181045 Microsoft Corp. Reg.Shares US55306N1046 MKS Instruments Inc. Reg.Shares US6092071058 Mondelez International Inc. Reg.Shares Cl.A US62886E1082 NCR Corp. Reg.Shares US64111Q1040 Netgear Inc. Reg.Shares US64126X2018 Neustar Inc. Reg.Shares Cl.A US64828T2015 New Residential Investm. Corp. Reg.Shares US6516391066 Newmont Mining Corp. Reg.Shares US6668071029 Northrop Grumman Corp. Reg.Shares US6802231042 Old Republic International Corp. Reg.Shares US6907421019 Owens Corning (New) Reg.Shares US7033431039 Patrick Industries Inc. Reg.Shares US7170811035 Pfizer Inc. Reg.Shares US69331C1080 PG & E Corp. Reg.Shares US72348P1049 Pinnacle Foods Inc. (Del) Reg.Shares US7234841010 Pinnacle West Capital Corp. Reg.Shares US7445731067 Public Service Enterprise Group Inc. Reg.Shares US7475251036 QUALCOMM Inc. Reg.Shares US74834L1008 Quest Diagnostics Inc. Reg.Shares US7607591002 Republic Services Inc. Reg.Shares US7617131062 Reynolds American Inc. Reg.Shares US8010561020 Sanmina Corp. Reg.Shares New US8248891090 Shoe Carnival Inc. Reg.Shares US8265651039 Sigma Designs Inc. Reg.Shares US8308791024 Skywest Inc. Reg.Shares US8317561012 Smith & Wesson Holding Corp. Reg.Shares US8330341012 Snap-on Inc. Reg.Shares US8485741099 Spirit Aerosystems Hldgs Inc. Reg.Shares A US84860W1027 Spirit Realty Capital Inc. Reg.Shares US8528572006 Stamps.com Inc. Reg.Shares(new) US8679141031 SunTrust Banks Inc. Reg.Shares US87612E1064 Target Corp. Reg.Shares US8782371061 Tech Data Corp. Reg.Shares Die Fußnotenerklärungen befinden sich am Ende der Tabelle. 8 Markt Stück bzw. Anteile bzw. Währung STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK Bestand 30.09.2016 53.844 31.374 72.981 30.001 10.710 6.753 15.279 62.698 13.865 116.798 8.961 8.412 17.507 13.382 7.218 143.617 24.163 6.188 11.705 33.090 93.370 58.061 90.431 18.860 33.900 32.841 23.142 22.618 6.592 9.336 5.100 10.051 29.220 39.378 116.086 12.581 29.276 25.164 8.536 18.145 119.599 26.128 16.280 35.137 29.247 4.535 117.242 48.527 34.817 3.689 43.335 32.365 17.870 34.577 58.857 17.309 9.747 42.716 11.900 35.554 4.155 5.975 120.066 9.462 30.458 29.918 7.379 Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum 23.715 0 0 0 72.981 0 15.580 3.036 10.710 0 12.030 5.277 15.279 0 105.280 42.582 13.865 0 116.798 0 8.961 0 8.412 0 0 0 13.382 0 9.427 2.209 46.864 17.310 24.163 0 7.506 22.734 18.808 7.103 0 0 119.475 26.105 10.704 12.946 43.749 11.024 18.860 0 16.996 0 4.164 3.698 20.566 714 2.577 21.791 0 0 9.336 0 5.100 0 1.784 6.555 29.220 0 0 0 20.973 24.279 12.581 0 29.276 0 25.164 0 8.536 0 0 0 77.512 0 0 0 3.060 4.291 35.137 0 29.247 0 4.535 0 61.561 12.020 9.854 17.655 1.023 0 3.689 0 13.023 40.687 3.869 775 17.870 0 34.577 0 63.991 5.134 17.309 0 9.747 0 42.716 0 11.900 0 35.554 0 1.378 0 5.975 0 120.066 0 9.462 0 0 0 53.697 23.779 7.379 0 USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD Kurs Kurswert in EUR 27,140 29,530 31,480 77,860 32,930 75,470 47,800 22,900 60,960 15,390 175,820 152,530 8,000 131,730 72,640 37,320 21,910 134,770 66,000 21,750 17,150 117,270 65,650 23,710 42,800 93,230 118,770 36,050 72,630 58,580 39,570 164,420 6,120 7,460 57,400 49,280 43,140 31,650 59,540 26,620 13,780 39,050 213,610 17,610 52,980 63,300 33,320 61,760 49,760 76,760 42,110 67,450 83,550 50,070 47,130 27,790 26,270 7,580 26,670 25,820 149,200 44,080 13,410 93,550 43,150 67,720 83,960 1.306.622,10 828.392,54 2.054.222,00 2.088.588,93 315.343,62 455.694,66 653.018,78 1.283.784,16 755.731,76 1.607.225,70 1.408.729,45 1.147.248,18 125.228,90 1.576.189,97 468.808,58 4.792.369,85 473.364,92 745.669,49 690.745,71 643.515,29 1.431.773,52 6.087.994,88 5.308.293,23 399.830,65 1.297.317,60 2.737.630,93 2.457.595,98 729.058,39 428.090,99 489.004,72 180.442,60 1.477.633,60 159.894,85 262.660,84 5.957.918,81 554.355,94 1.129.262,02 712.125,00 454.429,04 431.884,75 1.473.599,98 912.283,98 3.109.415,95 553.256,95 1.385.466,79 256.675,16 3.492.939,41 2.679.745,64 1.549.082,55 253.189,95 1.631.649,54 1.951.912,78 1.334.977,20 1.547.988,55 2.480.266,82 430.093,98 228.946,43 289.509,37 283.774,14 820.819,28 554.297,21 235.495,35 1.439.632,56 791.461,11 1.175.127,59 1.811.558,44 553.952,83 % des Fondsvermögens 0,25 0,16 0,40 0,40 0,06 0,09 0,13 0,25 0,15 0,31 0,27 0,22 0,02 0,30 0,09 0,92 0,09 0,14 0,13 0,12 0,28 1,18 1,03 0,08 0,25 0,53 0,47 0,14 0,08 0,09 0,03 0,28 0,03 0,05 1,16 0,11 0,22 0,14 0,09 0,08 0,28 0,18 0,60 0,11 0,27 0,05 0,67 0,52 0,30 0,05 0,31 0,38 0,26 0,30 0,48 0,08 0,04 0,06 0,05 0,16 0,11 0,05 0,28 0,15 0,23 0,35 0,11 Allianz Strategiefonds Wachstum Vermögensaufstellung zum 30.09.2016 ISIN Gattungsbezeichnung Markt US0640581007 The Bk of New York MellonCorp. Reg.Shares US1638511089 The Chemours Co. Reg.Shares US2605431038 The Dow Chemical Co. Reg.Shares US3825501014 The Goodyear Tire & Rubber Co. Reg.Shares US5010441013 The Kroger Co. Reg.Shares US89417E1091 The Travelers Companies Inc. Reg.Shares US2546871060 The Walt Disney Co. Reg.Shares US8835561023 Thermo Fisher Scientific Inc. Reg.Shares US8851601018 Thor Industries Inc. Reg.Shares US8919061098 Total System Services Inc. Reg.Shares US9024941034 Tyson Foods Inc. Reg.Shares Cl.A US91324P1021 UnitedHealth Group Inc. Reg.Shares US9135431040 Universal Forest Products Inc. Reg.Shares US91879Q1094 Vail Resorts Inc. Reg.Shares US91913Y1001 Valero Energy Corp. Reg.Shares US9181941017 VCA Inc. Reg.Shares US92343V1044 Verizon Communications Inc. Reg.Shares US9314271084 Walgreens Boots Alliance Inc. Reg.Shares US94106L1098 Waste Management Inc. (Del.) Reg.Shares US94946T1060 WellCare Health Plans Inc. Reg.Shares US9497461015 Wells Fargo & Co. Reg.Shares US9633201069 Whirlpool Corp. Reg.Shares US9818111026 Worthington Industries Inc. Reg.Shares Kanada CA0636711016 Bank of Montreal Reg.Shares CA05534B7604 BCE Inc. Reg.Shares new CA1360691010 Canadian Imperial Bank of Commerce Reg.Shares CA1366812024 Canadian Tire Corp. Ltd. Reg.Shares Class A CA1469001053 Cascades Inc. Reg.Shares CA39945C1095 CGI Group Inc. Reg.Shs Cl.A (Sub.Vtg) CA20653P1027 Concordia International Corp. Reg.Shares CA3495531079 Fortis Inc. Reg.Shares CA53278L1076 Linamar Corp. Reg.Shares CA5592224011 Magna International Inc. Reg.Shares Cl.A CA56501R1064 Manulife Financial Corp. CA59162N1096 Metro Inc. Reg.Shares Cl.A CA6837151068 Open Text Corp. Reg.Shares CA7800871021 Royal Bank of Canada Reg.Shares CA8738681037 Tahoe Resources Inc. Reg.Shares CA8738681037 Tahoe Resources Inc. Reg.Shares CA8911605092 The Toronto-Dominion Bank Reg.Shares CA8911021050 Toromont Industries Ltd. Reg.Shares CA98462Y1007 Yamana Gold Inc. Reg.Shares Bermuda BMG053841059 Aspen Insurance Holdings Ltd. Reg.Shares BMG173841013 BW LPG Ltd. Reg.Shares BMG3223R1088 Everest Reinsurance Group Ltd. USD Reg.Shares BMG810751062 Ship Finance Intl Ltd. Reg.Shares BMG8219Z1059 SmarTone Telecom. Hldgs Ltd. Reg.Shares BMG982941046 XL Group Ltd. Reg.Shares BMG988031446 Yue Yuen Indust.(Hldgs) Ltd. Reg.Shares Kaiman-Inseln KYG960071028 WH Group Ltd Reg.Shares KYG9828G1082 Xinyi Glass Holdings Ltd. Reg.Shares Britische Jungfern-Inseln VGG607541015 Michael Kors Holdings Ltd Reg.Shares Singapur SG1V61937297 Singapore Airlines Ltd. Reg.Shares Japan JP3526600006 Chubu Electric Power Co. Inc. Reg.Shares JP3293200006 Coca-Cola West Co. Ltd. Reg.Shares JP3505000004 Daiwa House Industry Co. Ltd. Reg.Shares JP3166990006 Financial Products Gr.Co.Ltd. Reg.Shares JP3819400007 Fuji Media Holdings Inc. Reg.Shares JP3805010000 Fukuoka Financial Group Reg.Shares JP3131090007 IIDA Group Holdings Co. Ltd. Reg.Shares Die Fußnotenerklärungen befinden sich am Ende der Tabelle. Stück bzw. Anteile bzw. Währung STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK Bestand 30.09.2016 Kurs Kurswert in EUR USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD 39,060 15,160 51,730 31,730 29,500 113,870 91,800 156,060 85,300 46,720 74,830 138,320 98,920 157,000 51,710 68,830 52,120 79,210 63,270 115,830 44,370 160,350 47,230 0 0 955 16.103 0 30.408 0 51.942 0 34.505 79.860 52.483 14.817 25.161 0 0 11.267 9.346 0 CAD CAD CAD CAD CAD CAD CAD CAD CAD CAD CAD CAD CAD CAD CAD USD CAD CAD CAD 85,990 60,950 101,050 130,400 12,990 62,730 5,990 42,310 53,290 55,020 18,350 43,380 85,360 81,230 17,380 13,190 58,280 39,090 5,850 6.442 0 9.201 0 0 0 0 USD NOK USD USD HKD USD HKD 46,400 22,600 190,400 14,510 12,820 33,640 32,000 531.000 280.000 0 HKD 0 HKD 6,240 7,010 18.100 18.100 0 USD 46,870 STK 40.800 77.500 36.700 SGD 10,510 STK STK STK STK STK STK STK 58.600 10.200 61.200 31.500 63.900 144.000 22.700 58.600 10.200 61.200 31.500 63.900 144.000 22.700 0 0 0 0 0 0 0 1.674.823,23 74.268,28 3.285.299,03 1.054.971,43 1.633.736,59 2.774.766,73 1.721.332,08 1.160.821,83 1.258.602,11 1.624.213,45 2.996.010,14 2.727.812,88 442.415,81 418.470,14 2.228.190,56 585.891,99 2.601.852,40 1.935.559,81 585.179,61 613.534,44 1.283.334,01 1.202.481,63 502.409,97 16.832.007,44 1.660.037,71 979.113,31 2.121.885,40 426.229,40 206.179,00 609.248,20 23.205,46 676.288,05 284.570,19 870.372,04 1.362.799,48 330.134,34 313.017,56 2.800.654,27 370.767,04 597.323,96 2.342.473,11 304.118,82 553.590,10 2.474.329,25 270.168,81 70.587,40 1.394.802,58 228.937,29 197.350,17 105.846,89 206.636,11 608.404,97 382.073,86 226.331,11 758.536,30 758.536,30 280.762,13 280.762,13 38.696.602,42 761.089,19 254.741,21 1.494.017,92 259.814,99 773.879,50 531.988,83 407.043,04 STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK 28.444 23.669 30.939 4.816 23.386 14.310 5.708 23.551 7.868 23.308 109.425 11.213 5.403 50.800 31.432 50.648 59.221 11.463 139.429 28.444 0 31.894 4.816 23.386 3.679 5.708 19.041 7.868 6.629 189.285 5.631 5.403 12.196 31.432 50.648 13.355 20.809 139.429 STK STK STK STK STK STK STK 6.512 28.217 8.193 17.646 133.500 3.519 56.000 0 28.217 2.694 17.646 133.500 3.519 56.000 STK STK 531.000 280.000 STK 47.955 5.479 71.028 37.185 61.938 27.253 20.971 8.319 16.502 38.881 44.778 22.056 5.002 2.981 48.192 9.520 55.831 27.329 10.344 5.924 32.348 8.387 11.897 Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum 5.735 1.148 0 0 13.276 14.634 37.185 0 20.197 127.343 9.253 3.546 43.011 22.040 8.319 0 16.502 0 54.307 15.426 18.806 12.945 8.087 47.275 5.002 0 2.981 0 8.511 6.724 9.520 0 12.853 30.100 28.075 746 10.344 0 5.924 0 19.560 93.850 8.387 9.786 11.897 0 JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY 1.466,000 2.819,000 2.755,500 931,000 1.367,000 417,000 2.024,000 % des Fondsvermögens 0,32 0,01 0,63 0,20 0,31 0,53 0,33 0,22 0,24 0,31 0,58 0,52 0,09 0,08 0,43 0,11 0,50 0,37 0,11 0,12 0,25 0,23 0,10 3,23 0,32 0,19 0,41 0,08 0,04 0,12 0,00 0,13 0,05 0,17 0,26 0,06 0,06 0,54 0,07 0,11 0,45 0,06 0,11 0,47 0,05 0,01 0,27 0,04 0,04 0,02 0,04 0,11 0,07 0,04 0,15 0,15 0,05 0,05 7,44 0,15 0,05 0,29 0,05 0,15 0,10 0,08 9 Allianz Strategiefonds Wachstum Vermögensaufstellung zum 30.09.2016 ISIN Gattungsbezeichnung Markt JP3143600009 ITOCHU Corp. Reg.Shares JP3705200008 Japan Airlines Co. Ltd. Reg.Shares JP3386450005 JX Holdings Inc. Reg.Shares JP3263000006 Kinden Corp. Reg.Shares JP3167500002 Leopalace21 Corp. Reg.Shares JP3861200008 Maeda Corp. Reg.Shares JP3877600001 Marubeni Corp. Reg.Shares JP3869010003 Matsumotokiyoshi Hldgs Co. Ltd. Reg.Shares JP3902900004 Mitsubishi UFJ Financial Group Inc Reg.Shares JP3891600003 Mitsui Engin. & Shipb. Co.Ltd. Reg.Shares JP3882750007 mixi Inc. Reg.Shares JP3885780001 Mizuho Financial Group Inc. Reg.Shares JP3926800008 Morinaga Milk Industry Co.Ltd. Reg.Shares JP3890310000 MS&AD Insurance Grp Hldgs Inc. Reg.Shares JP3665200006 Nichirei Corp. Reg.Shares JP3700200003 Nippon Light Metal Holdings Co Reg.Shares JP3721600009 Nippon Paper Industries Co.Ltd Reg.Shares JP3718800000 Nippon Suisan Kaisha Ltd. Reg.Shares JP3735400008 Nippon Telegraph & Telephone Corp. Reg.Shares JP3659200004 Nishimatsu Constr. Co. Ltd. Reg.Shares JP3672400003 Nissan Motor Co. Ltd. Reg.Shares JP3676200003 Nisshin Steel Co. Ltd. Reg.Shares JP3762900003 Nomura Real Estate Hldgs Inc. Reg.Shares JP3190000004 Obayashi Corp. Reg.Shares JP3200450009 ORIX Corp. Reg.Shares JP3981400009 Rengo Co. Ltd. Reg.Shares JP3420600003 Sekisui House Ltd. Reg.Shares JP3663900003 Sojitz Corp. Reg.Shares JP3404600003 Sumitomo Corp. Reg.Shares JP3409800004 Sumitomo Forestry Co. Ltd. Reg.Shares JP3890350006 Sumitomo Mitsui Financial Group Reg.Shares JP3544000007 Teijin Ltd. Reg.Shares JP3955800002 The Yokohama Rubber Co. Ltd. Reg.Shares JP3571400005 Tokyo Electron Ltd. Reg.Shares JP3569200003 Tokyu Fudosan Holdings Corp. Reg.Shares JP3633400001 Toyota Motor Corp. Reg.Shares JP3659000008 West Japan Railway Co. Reg.Shares JP3939000000 Yamada Denki Co. Ltd. Reg.Shares JP3935600001 Yamazaki Baking Co. Ltd. Reg.Shares Hongkong HK0293001514 Cathay Pacific Airways Ltd. Reg.Shares HK0002007356 CLP Holdings Ltd. Reg.Shares Australien AU000000BOQ8 Bank of Queensland Ltd. Reg.Shares AU000000BSL0 Bluescope Steel Ltd. Reg.Shares AU000000CIM7 CIMIC Group Ltd. Reg.Shares AU000000EVN4 Evolution Mining Ltd. Reg.Shares AU000000FMG4 Fortescue Metals Group Ltd. Reg.Shares AU000000JBH7 JB HI-FI Ltd. Reg.Shares AU000000NST8 Northern Star Resources Ltd. Reg.Shares AU000000OZL8 OZ Minerals Ltd. Reg.Shares AU000000RRL8 Regis Resources Ltd. Reg.Shares AU000000SAR9 Saracen Mineral Holdings Ltd. Reg.Shares AU000000SGP0 Stockland Reg.Stapled Secs AU000000SGR6 The Star Entertainment Gr.Ltd. Reg,Shares AU000000TWE9 Treasury Wine Estates Ltd Reg.Shares AU000000VCX7 Vicinity Centres Ltd. Reg.Stapled Secs Verzinsliche Wertpapiere EUR-Anleihen XS0729213131 4,7500 % ABN AMRO Bank N.V. MTN 12/19 FR0012861821 1,5000 % Aéroports de Paris S.A. Obl. 15/23 XS1135334800 1,0000 % Apple Inc. Notes 14/22 XS1292384960 1,3750 % Apple Inc. Notes 15/24 XS0731129234 3,6250 % Australia & N.Z.Bkg Grp Ltd. MT-Cov. Bonds 12/22 XS0522407351 4,0000 % B.A.T. Intl Finance PLC MTN 10/20 XS1346315200 1,0000 % Banco Bilbao Vizcaya Argent. MTN 16/21 Die Fußnotenerklärungen befinden sich am Ende der Tabelle. 10 Stück bzw. Anteile bzw. Währung STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK Bestand 30.09.2016 STK STK 152.000 104.500 0 104.500 STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK 41.561 79.920 24.105 217.870 417.596 12.304 168.920 54.127 115.617 175.190 167.009 53.920 68.914 235.800 0 79.920 24.105 571.419 417.596 12.304 0 54.127 115.617 175.190 167.009 227.509 68.914 235.800 26.581 0 0 353.549 217.922 0 0 0 0 0 0 173.589 0 0 AUD AUD AUD AUD AUD AUD AUD AUD AUD AUD AUD AUD AUD AUD 11,370 7,750 28,740 2,510 4,950 28,970 4,660 6,080 3,860 1,440 4,760 6,020 11,040 3,170 EUR EUR EUR EUR 300.000 200.000 500.000 900.000 300.000 200.000 500.000 900.000 0 0 0 0 % % % % EUR EUR EUR 300.000 300.000 100.000 300.000 300.000 100.000 0 0 0 % % % 186.500 51.800 307.920 26.000 54.700 38.000 145.000 7.300 427.400 252.000 32.400 992.000 44.000 48.900 32.500 125.900 14.500 47.800 72.400 60.000 131.800 18.800 22.900 47.900 166.400 59.000 100.200 249.300 75.100 23.300 73.500 48.400 22.700 32.900 107.000 13.000 18.200 129.100 24.000 Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum 22.700 14.600 51.800 0 0 98.100 0 0 54.700 0 38.000 0 35.000 0 0 3.900 257.100 300.300 252.000 408.000 32.400 0 195.300 746.300 44.000 0 48.900 0 34.500 2.000 125.900 0 14.500 29.200 47.800 0 13.900 18.300 60.000 0 19.100 199.100 18.800 0 22.900 0 47.900 0 171.500 5.100 59.000 0 19.700 8.900 298.100 341.900 0 60.300 23.300 0 9.300 10.500 48.400 0 15.900 20.700 33.900 1.000 107.000 0 13.000 0 2.800 0 129.100 0 1.000 0 Kurs Kurswert in EUR JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY JPY 1.262,000 2.959,000 407,100 1.160,000 664,000 856,000 515,500 5.200,000 505,100 141,000 3.635,000 168,600 807,000 2.789,500 2.264,000 217,000 1.841,000 433,000 4.614,000 469,000 982,700 1.363,000 1.696,000 997,000 1.477,500 618,000 1.711,000 257,000 1.123,000 1.345,000 3.380,000 1.948,000 1.604,000 8.877,000 545,000 5.779,000 6.238,000 500,000 2.475,000 0 HKD 0 HKD 10,800 80,150 111,080 109,332 105,278 107,827 2.085.173,32 1.357.934,10 1.110.562,41 267.199,29 321.780,24 288.178,34 662.217,48 336.302,56 1.912.563,46 314.791,95 1.043.406,15 1.481.744,11 314.579,33 1.208.479,24 651.874,14 242.041,28 236.497,07 183.366,40 2.959.512,13 249.303,32 1.147.467,34 227.016,63 344.084,65 423.091,83 2.178.134,93 323.031,19 1.518.873,83 567.622,20 747.177,29 277.640,09 2.200.939,01 835.291,92 322.577,59 2.587.414,97 516.635,50 665.579,62 1.005.821,06 571.873,82 526.247,95 1.155.095,28 189.293,44 965.801,84 6.251.039,46 321.155,75 420.946,04 470.828,94 371.655,36 1.404.852,66 242.250,16 534.978,39 223.659,21 303.304,08 171.451,41 540.276,50 220.605,14 517.065,76 508.010,06 108.898.982,45 108.898.982,45 333.240,00 218.663,00 526.390,00 970.443,00 % des Fondsvermögens 0,40 0,26 0,21 0,05 0,06 0,06 0,13 0,06 0,37 0,06 0,20 0,28 0,06 0,23 0,13 0,05 0,05 0,04 0,57 0,05 0,22 0,04 0,07 0,08 0,42 0,06 0,29 0,11 0,14 0,05 0,42 0,16 0,06 0,50 0,10 0,13 0,19 0,11 0,10 0,23 0,04 0,19 1,19 0,06 0,08 0,09 0,07 0,27 0,05 0,10 0,04 0,06 0,03 0,10 0,04 0,10 0,10 20,93 20,93 0,06 0,04 0,10 0,19 121,537 115,163 103,662 364.611,00 345.487,50 103.661,50 0,07 0,07 0,02 Allianz Strategiefonds Wachstum Vermögensaufstellung zum 30.09.2016 ISIN XS1079726334 XS1017833242 DE000A11QR65 XS1055241373 XS1321956333 XS0968316256 XS0933994807 XS1190973559 DE0001135416 DE0001135465 DE0001102309 DE0001102374 FR0012159507 Gattungsbezeichnung Markt 2,3750 % Bank of America Corp. EUR MTN 14/24 2,5000 % BASF SE MTN 14(14/24) 3,0000 % Bayer AG FLR Sub.Anl. 14(20/75) 3,5000 % BBVA Sub.Capital S.A.U. FLR MTN 14(19/24) 0,8750 % BMW Finance N.V. MTN 15/20 2,0000 % BMW Finance N.V. MTN 13/20 1,3750 % BNP Paribas S.A. MTN 13/18 1,1090 % BP Capital Markets PLC MTN 15/23 2,2500 % Bundesrep.Deutschland Anl. 10/20 2,0000 % Bundesrep.Deutschland Anl. 11/22 1,5000 % Bundesrep.Deutschland Anl. 13/23 0,5000 % Bundesrep.Deutschland Anl. 15/25 0,3750 % Caisse Francaise d.Fin. Loc. M.-T.Obl.Fonc. 14/19 XS0548805299 3,3750 % Carlsberg Breweries A/S EUR MTN 10/17 XS0934191114 1,7500 % Carrefour S.A. MTN 13/19 FR0011215508 3,9940 % Casino,Guichard-Perrachon S.A. MTN 12/20 XS0502286908 4,8750 % CEZ AS MTN 10/25 FR0012159820 0,3750 % Cie de Financement Foncier MT Obl.Foncières 14/19 FR0011182542 4,1250 % CM - CIC Home Loan SFH MT Obl.Fin.Hab.12/24 XS0691801327 3,5000 % Coöperatieve Rabobank U.A. MTN 11/18 FR0011033125 4,5000 % Créd.Mut. Arkéa Home Loan. SFH MT Obl.Fin.Hab.11/21 FR0011060367 3,5000 % Crédit Agricole Home Loan SFH MT Obl.Fin.Hab.11/18 FR0011508332 1,8750 % Crédit Agricole Publ.Sect. SCF MT Obl.Fonc. 13/23 XS1140476604 0,6250 % Credit Suisse AG (Ldn Br.) MTN 14/18 XS1074053130 1,3750 % Credit Suisse AG (Ldn Br.) MTN 14/19 DE000A1TNJ97 2,0000 % Daimler AG MTN 13/21 DE000A168650 0,6250 % Daimler AG MTN 15/20 DE000DB7XJB9 1,2500 % Deutsche Bank AG MTN 14/21 XS0881369770 2,1250 % Eika BoligKreditt A.S. EUR MT Cov. Notes 13/23 XS0342783692 5,0000 % Electricité de France (E.D.F.) MTN 08/18 FR0010961540 4,0000 % Electricité de France (E.D.F.) MTN 10/25 FR0012602753 0,5000 % Engie S.A. MTN 15/22 EU000A1G0AD0 3,5000 % Europ.Fin.Stab.Facility (EFSF) MTN 11/22 EU000A1G0A81 1,5000 % Europ.Fin.Stab.Facility (EFSF) MTN 13/20 EU000A1G0BM9 1,2500 % Europ.Fin.Stab.Facility (EFSF) MTN 14/19 EU000A1G0DE2 0,2000 % Europ.Fin.Stab.Facility (EFSF) MTN 15/25 XS0290050524 4,1250 % European Investment Bank MTN 07/24 XS0427291751 4,5000 % European Investment Bank MTN 09/25 XS0544644957 3,0000 % European Investment Bank MTN 10/22 XS0692728511 2,5000 % European Investment Bank MTN 11/18 XS0825855751 2,2500 % Fortum Oyj MTN 12/22 XS1169353254 0,8000 % GE Capital Europ.Fund.Unltd.Co MTN 15/22 XS1040508167 2,2500 % Imperial Brands Finance PLC MTN 14(14/21) XS0895722071 1,8750 % ING Bank N.V. MTN 13/18 XS1077772538 2,0000 % Intesa Sanpaolo S.p.A. MTN 14/21 XS1174469137 1,5000 % JPMorgan Chase & Co. MTN 15/25 BE0000328378 2,2500 % Königreich Belgien Obl. Lin. 13/23 BE0000308172 4,0000 % Königreich Belgien Obl. Lin. S.48 06/22 BE0000318270 3,7500 % Königreich Belgien Obl. Lin. S.58 10/20 BE0000332412 2,6000 % Königreich Belgien Obl. Lin. S.72 14/24 NL0010881827 0,2500 % Königreich Niederlande Anl. 14/20 NL0010733424 2,0000 % Königreich Niederlande Anl. 14/24 ES00000123B9 5,5000 % Königreich Spanien Bonos 11/21 ES00000123U9 5,4000 % Königreich Spanien Bonos 13/23 ES00000124V5 2,7500 % Königreich Spanien Bonos 14/19 ES00000124W3 3,8000 % Königreich Spanien Bonos 14/24 ES00000127H7 1,1500 % Königreich Spanien Bonos 15/20 ES00000126Z1 1,6000 % Königreich Spanien Bonos 15/25 ES00000121A5 4,1000 % Königreich Spanien Obligaciones 08/18 Die Fußnotenerklärungen befinden sich am Ende der Tabelle. Stück bzw. Anteile bzw. Währung EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR Bestand 30.09.2016 1.000.000 300.000 200.000 200.000 300.000 200.000 1.000.000 200.000 900.000 200.000 800.000 2.400.000 Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum 1.000.000 0 300.000 0 200.000 0 200.000 0 300.000 0 200.000 0 0 500.000 200.000 0 0 0 0 500.000 0 0 2.500.000 1.600.000 Kurs Kurswert in EUR % % % % % % % % % % % % 112,362 116,276 101,142 104,741 103,709 108,119 103,119 104,373 111,809 113,850 113,149 107,261 1.123.620,00 348.826,50 202.284,00 209.482,00 311.125,50 216.237,00 1.031.185,00 208.746,00 1.006.281,00 227.700,00 905.192,00 2.574.264,00 % des Fondsvermögens 0,22 0,07 0,04 0,04 0,06 0,04 0,20 0,04 0,19 0,04 0,17 0,50 EUR EUR EUR EUR EUR 700.000 1.000.000 400.000 100.000 200.000 700.000 1.000.000 400.000 100.000 200.000 0 0 0 0 0 % % % % % 102,258 103,515 104,840 113,375 132,836 715.806,00 1.035.145,00 419.358,00 113.375,00 265.671,00 0,14 0,20 0,08 0,02 0,05 EUR 700.000 700.000 0 % 102,184 715.284,50 0,14 EUR EUR 600.000 300.000 600.000 300.000 0 0 % % 131,412 107,437 788.469,00 322.309,50 0,15 0,06 EUR 1.000.000 1.000.000 0 % 122,212 1.222.120,00 0,24 EUR 1.700.000 300.000 0 % 106,684 1.813.619,50 0,35 EUR EUR EUR EUR EUR EUR 600.000 500.000 200.000 1.100.000 600.000 500.000 600.000 500.000 200.000 300.000 600.000 0 0 0 0 0 0 500.000 % % % % % % 114,004 101,311 104,171 109,347 102,237 95,644 684.024,00 506.555,00 208.342,00 1.202.817,00 613.419,00 478.220,00 0,13 0,10 0,04 0,23 0,12 0,09 EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR 800.000 300.000 600.000 200.000 2.000.000 3.500.000 1.500.000 2.200.000 1.000.000 1.400.000 1.400.000 1.000.000 600.000 500.000 300.000 300.000 200.000 800.000 600.000 700.000 200.000 1.900.000 300.000 1.100.000 1.700.000 600.000 2.300.000 2.000.000 850.000 750.000 1.000.000 800.000 300.000 600.000 200.000 2.000.000 1.800.000 1.500.000 2.200.000 1.000.000 2.200.000 0 1.000.000 0 500.000 300.000 300.000 200.000 800.000 600.000 0 0 800.000 0 0 500.000 600.000 200.000 700.000 850.000 1.000.000 800.000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 800.000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 300.000 300.000 200.000 500.000 300.000 0 0 1.900.000 1.000.000 0 1.150.000 1.550.000 % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % 113,776 106,929 130,163 102,572 121,716 106,529 104,008 102,804 134,168 142,401 120,552 106,063 111,106 103,854 108,170 102,785 105,975 106,538 117,726 124,970 117,495 121,832 103,050 117,948 124,994 131,889 107,414 123,602 104,506 106,984 107,868 910.208,00 320.787,00 780.975,00 205.144,00 2.434.310,00 3.728.497,50 1.560.112,50 2.261.677,00 1.341.680,00 1.993.614,00 1.687.721,00 1.060.630,00 666.636,00 519.267,50 324.510,00 308.355,00 211.949,00 852.300,00 706.353,00 874.786,50 234.990,00 2.314.808,00 309.150,00 1.297.428,00 2.124.898,00 791.331,00 2.470.522,00 2.472.030,00 888.296,75 802.376,25 1.078.675,00 0,18 0,06 0,15 0,04 0,47 0,72 0,30 0,43 0,26 0,38 0,32 0,20 0,13 0,10 0,06 0,06 0,04 0,16 0,14 0,17 0,05 0,45 0,06 0,25 0,41 0,15 0,48 0,48 0,17 0,15 0,21 11 Allianz Strategiefonds Wachstum Vermögensaufstellung zum 30.09.2016 ISIN DE000A1H36X9 DE000A1K0UG6 DE000A1MBB62 XS0497187640 XS1219428957 IT0005028052 Gattungsbezeichnung Markt 3,1250 % Kreditanst.f.Wiederaufbau Anl. 11/18 2,5000 % Kreditanst.f.Wiederaufbau Anl. 12/22 1,8750 % Kreditanst.f.Wiederaufbau MTN 12/19 6,5000 % Lloyds Bank PLC EUR MTN 10/20 0,6250 % Lloyds Bank PLC MTN 15/20 1,1250 % Mediobanca - Bca Cred. Fin. SpA Mortg.Cov.MTN 14/19 XS1046272420 2,2500 % Mediobanca - Bca Cred.Fin. SpA MTN 14/19 XS1050547857 2,3750 % Morgan Stanley EUR MTN 14/21 XS0525146907 4,0000 % National Australia Bank Ltd. EUR MTN 10/20 XS0813400305 2,7500 % National Australia Bank Ltd. EUR MTN 12/22 XS1308693867 0,7500 % Nationwide Building Society MT.Mortg.Cov.Bds 15/22 XS0805500062 1,5000 % Nestlé Finance Intl Ltd. MTN 12/19 XS1319652902 0,7500 % Nestlé Finance Intl Ltd. MTN 15/23 XS1222431097 0,2500 % NIBC Bank N.V. Mortg. Cov. MTN 15/22 XS1199018398 0,2500 % Nord/LB Lux SA Cov. Bond Bank MT L.d.Ga. 15/20 XS0541498837 3,5000 % Optus Finance Pty Ltd. EUR MTN 10/20 XS0911431517 1,8750 % Orange S.A. MTN 13/19 FR0010192997 3,7500 % Rep. Frankreich OAT 05/21 FR0010466938 4,2500 % Rep. Frankreich OAT 07/23 FR0010604983 4,0000 % Rep. Frankreich OAT 08/18 FR0010949651 2,5000 % Rep. Frankreich OAT 10/20 FR0011337880 2,2500 % Rep. Frankreich OAT 11/22 FI4000006176 4,0000 % Republik Finnland Bonds 09/25 FI4000062625 1,5000 % Republik Finnland MTN 13/23 IE0034074488 4,5000 % Republik Irland Treasury Bonds 04/20 IE00B28HXX02 4,5000 % Republik Irland Treasury Bonds 07/18 IE00B6X95T99 3,4000 % Republik Irland Treasury Bonds 14/24 IT0004423957 4,5000 % Republik Italien B.T.P. 08/19 IT0004594930 4,0000 % Republik Italien B.T.P. 10/20 IT0004898034 4,5000 % Republik Italien B.T.P. 13/23 IT0004953417 4,5000 % Republik Italien B.T.P. 13/24 IT0005030504 1,5000 % Republik Italien B.T.P. 14/19 IT0005045270 2,5000 % Republik Italien B.T.P. 14/24 IT0005086886 1,3500 % Republik Italien B.T.P. 15/22 IT0005175598 0,4500 % Republik Italien B.T.P. 16/21 IT0005170839 1,6000 % Republik Italien B.T.P. 16/26 AT0000A185T1 1,6500 % Republik Österreich Bundesobl. 14/24 AT0000386115 3,9000 % Republik Österreich MTN 05/20 144A XS0496481200 5,5000 % Royal Bank of Scotland PLC EUR MTN 10/20 XS0577751141 4,1250 % Royal Bank of Scotland PLC EUR MTN 11/18 XS0456451771 4,1250 % Sanofi S.A. MTN 09/19 XS1136183537 0,8750 % Santander UK PLC MTN 14/20 XS1325080890 0,8750 % Santander UK PLC MTN 15/20 DE000A13SL26 1,1250 % SAP SE MTN 14/23 XS1048521733 1,6250 % Shell International Finance BV MTN 14/21 XS1109741246 1,5000 % Sky PLC EUR MTN 14/21 FR0011859495 2,0000 % Société Générale SFH MT Obl.Fin.Hab. 14/24 XS0738895373 2,7500 % SpareBank 1 Boligkreditt AS EUR MTCov.Notes 12/19 DE000SK003B9 1,1250 % Sparkasse KölnBonn MTN Hyp.-Pfe. S.22 14/24 XS0995417846 1,6250 % Standard Chartered PLC EUR MTN 13/18 XS1190624111 0,8750 % Statoil ASA MTN 15/23 FR0012949923 1,7500 % Suez S.A. MTN 15/25 XS1197832915 0,7500 % The Coca-Cola Co. Notes 15/23 XS0361975443 6,3750 % The Goldman Sachs Group Inc. EUR MTN 08/18 XS1314318301 1,1250 % The Procter & Gamble Co. Bonds 15/23 XS0237323943 4,1250 % The Procter & Gamble Co. EUR Notes 05/20 XS1171489393 0,7500 % Toyota Motor Credit Corp. MTN 15/22 XS1014627571 3,2500 % UniCredit S.p.A. MTN 14/21 XS0957258212 1,7500 % Unilever N.V. MTN 13/20 XS1241577490 1,0000 % Unilever N.V. MTN 15/23 DE000A18V138 1,6250 % Vonovia Finance B.V. MTN 15/20 Die Fußnotenerklärungen befinden sich am Ende der Tabelle. 12 Stück bzw. Anteile bzw. Währung EUR EUR EUR EUR EUR Bestand 30.09.2016 Kurs Kurswert in EUR % % % % % 106,189 115,963 105,913 118,085 101,815 1.752.110,25 695.778,00 1.059.125,00 236.170,00 203.629,00 % des Fondsvermögens 0,34 0,13 0,20 0,05 0,04 EUR EUR EUR EUR EUR 700.000 300.000 200.000 200.000 700.000 700.000 300.000 200.000 200.000 700.000 0 0 0 0 0 % % % % % 103,576 104,455 109,505 115,201 114,882 725.028,50 313.365,00 219.010,00 230.401,00 804.170,50 0,14 0,06 0,04 0,04 0,15 EUR EUR EUR EUR 200.000 400.000 200.000 300.000 200.000 400.000 200.000 300.000 0 0 0 0 % % % % 104,914 104,846 104,912 102,223 209.827,00 419.382,00 209.823,00 306.667,50 0,04 0,08 0,04 0,06 EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR 600.000 200.000 500.000 700.000 2.500.000 900.000 1.430.000 1.230.000 200.000 200.000 550.000 1.100.000 700.000 800.000 2.500.000 1.700.000 1.700.000 2.700.000 700.000 700.000 2.500.000 400.000 300.000 300.000 200.000 500.000 300.000 300.000 200.000 500.000 400.000 500.000 300.000 600.000 200.000 500.000 0 600.000 200.000 1.000.000 800.000 0 0 0 0 1.000.000 1.000.000 1.800.000 0 2.100.000 650.000 0 1.700.000 2.500.000 500.000 300.000 0 200.000 0 300.000 300.000 200.000 500.000 400.000 500.000 300.000 0 0 0 0 700.000 1.000.000 570.000 0 0 300.000 750.000 520.000 900.000 2.700.000 200.000 1.570.000 400.000 2.200.000 800.000 1.000.000 0 100.000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % 101,427 113,903 105,886 119,606 132,474 107,281 112,475 116,090 136,638 112,337 117,655 110,178 124,934 110,945 115,197 124,814 126,265 104,236 111,922 104,928 100,794 103,449 114,942 117,063 117,901 105,576 112,939 102,095 102,465 107,549 107,461 105,300 116,041 608.562,00 227.806,00 529.430,00 837.242,00 3.311.850,00 965.524,50 1.608.385,35 1.427.900,85 273.276,00 224.673,00 647.102,50 1.211.958,00 874.538,00 887.560,00 2.879.925,00 2.121.829,50 2.146.496,50 2.814.358,50 783.450,50 734.492,50 2.519.850,00 413.796,00 344.826,00 351.187,50 235.802,00 527.880,00 338.815,50 306.283,50 204.929,00 537.745,00 429.842,00 526.500,00 348.123,00 0,12 0,04 0,10 0,16 0,64 0,19 0,31 0,27 0,05 0,04 0,12 0,23 0,17 0,17 0,55 0,41 0,41 0,54 0,15 0,14 0,48 0,08 0,07 0,07 0,05 0,10 0,07 0,06 0,04 0,10 0,08 0,10 0,07 EUR 800.000 800.000 0 % 107,139 857.112,00 0,16 EUR EUR EUR EUR EUR 200.000 500.000 200.000 200.000 300.000 700.000 500.000 200.000 200.000 300.000 500.000 0 0 0 0 % % % % % 109,606 103,195 104,379 112,429 103,923 219.212,00 515.975,00 208.758,00 224.858,00 311.769,00 0,04 0,10 0,04 0,04 0,06 EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR 700.000 600.000 200.000 500.000 200.000 200.000 300.000 200.000 700.000 600.000 200.000 500.000 200.000 200.000 300.000 200.000 0 0 0 0 0 0 0 0 % % % % % % % % 110,086 106,781 118,123 103,852 109,439 107,500 106,090 106,090 770.598,50 640.683,00 236.246,00 519.257,50 218.878,00 215.000,00 318.270,00 212.179,00 0,15 0,12 0,05 0,10 0,04 0,04 0,06 0,04 1.650.000 600.000 1.000.000 200.000 200.000 Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum 2.250.000 1.000.000 600.000 0 1.000.000 0 200.000 0 200.000 0 Allianz Strategiefonds Wachstum Vermögensaufstellung zum 30.09.2016 ISIN XS1288903278 XS1047122665 Gattungsbezeichnung Markt Stück bzw. Anteile bzw. Währung EUR Bestand 30.09.2016 1,5000 % Wells Fargo & Co. MTN 15/22 500.000 1,5000 % Westpac Banking Corp. Mortg. Cov. MTN 14/21 EUR 1.000.000 XS1333702691 0,8750 % Westpac Banking Corp. MTN 15/21 EUR 200.000 XS1079993538 0,8750 % Westpac NZ Ltd.(Ldn Br.) EUR MT Mtg.Cov.Bds 14/19 EUR 1.500.000 XS1046237431 2,1250 % Yorkshire Building Society EUR MTN 14/19 EUR 300.000 XS1203856072 1,2500 % Yorkshire Building Society MTN 15/22 EUR 300.000 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere EUR-Anleihen XS0710090928 4,3750 % Amgen Inc. EUR Bonds 11/18 EUR 1.000.000 ES0413900129 3,8750 % Banco Santander S.A. Cédulas Hipotec. 06/26 EUR 300.000 XS1046173958 1,7500 % Bank of Irel.Mortgage Bank PLC MTN 14/19 EUR 300.000 XS1226748439 1,0000 % Bristol-Myers Squibb Co. Notes 15/25 EUR 200.000 ES0440609248 2,6250 % Caixabank S.A. Cédulas Hipotec. 14/24 EUR 400.000 XS0974372467 3,8750 % Danske Bank AS EUR FLR Notes 13(18/23) EUR 200.000 XS1255435965 1,0000 % DH Europe Finance S.A. Notes 15/19 EUR 400.000 XS1223830677 1,0000 % General Mills Inc. Notes 15/23 EUR 300.000 XS1346762641 1,6250 % Mediobanca - Bca Cred.Fin. SpA MTN 16/21 EUR 200.000 XS1043498382 1,5000 % Praxair Inc. EUR Notes 14(14/20) EUR 200.000 XS1264601805 1,1000 % Santander Consumer Finance SA MTN 15/18 EUR 300.000 XS1014674227 2,6560 % Svenska Handelsbanken AB EUR FLR MTN 14(19/24) EUR 300.000 IT0005140030 1,0000 % Unio.di Banche Italiane S.p.A. Mortg.Cov.MTN 15/23 EUR 300.000 XS1237246316 1,2500 % United Technologies Corp. Notes 15/23 EUR 200.000 Nichtnotierte Wertpapiere Aktien Australien AU00000JBHN5 JB HI-FI Ltd. Reg.Def.Shares STK 1.864 Summe Wertpapiervermögen 3) Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) Aktienindex-Derivate Forderungen/ Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte DJ Euro Stoxx 50 Future (SX5E) Dez. 16 EUREX EUR Anzahl 57 FTSE 100 Index Future (FFI) Dez. 16 IFEU GBP Anzahl 25 S&P 500 ST Future (SP) Dez. 16 IOM USD Anzahl 14 SPI 200 Index Future (YAP) Dez. 16 ASX AUD Anzahl 12 Topix-Tokyo Stock Price Index Future (JTI) Dez. 16 OSE JPY Anzahl 13 Summe Aktienindex-Derivate Zins-Derivate Forderungen/ Verbindlichkeiten Zinsterminkontrakte EURO Bobl Future (FGBM) Dez. 16 EUREX EUR -900.000 EURO Bund Future (FGBL) Dez. 16 EUREX EUR -200.000 EURO Schatz Future (FGBS) Dez. 16 EUREX EUR -600.000 EURO-BTP Future (FBTP) Dez. 16 EUREX EUR -100.000 Long Term EURO OAT Future (FOAT) Dez. 16 EUREX EUR -100.000 Mid Term EURO OAT Future (FOAM) Dez. 16 EUREX EUR -500.000 SHORT EURO-BTP Future (FBTS) Dez. 16 EUREX EUR -1.000.000 Summe Zins-Derivate Bankguthaben, Geldmarktpapiere und Geldmarktfonds Bankguthaben EUR-Guthaben bei der Verwahrstelle BNP PARIBAS Securities Services S.C.A. EUR 5.770.386,42 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen BNP PARIBAS Securities Services S.C.A. DKK 178.850,00 BNP PARIBAS Securities Services S.C.A. GBP 118.620,30 BNP PARIBAS Securities Services S.C.A. NOK 2.453.352,63 BNP PARIBAS Securities Services S.C.A. SEK 2.494.287,84 Die Fußnotenerklärungen befinden sich am Ende der Tabelle. Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum 500.000 0 Kurs Kurswert in EUR % 106,708 533.537,50 % des Fondsvermögens 0,10 1.000.000 200.000 0 0 % % 107,492 103,861 1.074.915,00 207.721,00 0,21 0,04 1.500.000 300.000 300.000 0 0 0 % % % 103,069 104,203 100,984 1.000.000 0 % 109,694 1.546.035,00 312.609,00 302.950,50 5.004.410,50 5.004.410,50 5.004.410,50 1.096.940,00 0,30 0,06 0,06 0,96 0,96 0,96 0,21 300.000 300.000 200.000 400.000 200.000 400.000 300.000 200.000 200.000 300.000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 % % % % % % % % % % 132,966 104,795 105,200 119,285 106,792 102,677 103,763 103,939 105,325 101,875 398.896,50 314.383,50 210.400,00 477.140,00 213.584,00 410.708,00 311.289,00 207.877,00 210.649,00 305.625,00 0,08 0,06 0,04 0,09 0,04 0,08 0,06 0,04 0,04 0,06 300.000 0 % 104,578 313.732,50 0,06 600.000 200.000 300.000 0 % % 106,860 106,303 0 AUD EUR 28,970 320.580,00 212.606,00 36.699,80 36.699,80 36.699,80 36.699,80 509.897.352,28 0,06 0,04 0,01 0,01 0,01 0,01 98,04 161.586,26 -25.930,00 53.655,57 101.551,32 43.224,14 0,04 0,00 0,01 0,02 0,01 EUR -10.914,77 161.586,26 0,00 0,04 EUR -14.210,00 -5.490,00 -2.900,00 -780,00 350,00 -1.140,00 -4.250,00 0,00 -14.210,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 1.864 % 100,000 5.770.386,42 1,12 % % % % 100,000 100,000 100,000 100,000 24.000,59 137.331,75 271.561,30 259.018,96 0,00 0,03 0,05 0,05 13 Allianz Strategiefonds Wachstum Vermögensaufstellung zum 30.09.2016 ISIN Gattungsbezeichnung Markt Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen BNP PARIBAS Securities Services S.C.A. BNP PARIBAS Securities Services S.C.A. BNP PARIBAS Securities Services S.C.A. BNP PARIBAS Securities Services S.C.A. BNP PARIBAS Securities Services S.C.A. Summe Bankguthaben Summe der Bankguthaben, Geldmarktpapiere und Geldmarktfonds Sonstige Vermögensgegenstände Zinsansprüche Dividendenansprüche Forderungen aus Anteilscheingeschäften Forderungen aus Quellensteuerrückerstattung Summe Sonstige Vermögensgegenstände Kurzfristige Verbindlichkeiten Kredite in Nicht-EU/EWR-Währungen BNP PARIBAS Securities Services S.C.A. BNP PARIBAS Securities Services S.C.A. Summe Kurzfristige Verbindlichkeiten Sonstige Verbindlichkeiten Verbindlichkeiten aus Anteilscheingeschäften Summe Sonstige Verbindlichkeiten Rückstellungen Steuerrückstellungen Summe Rückstellungen Fondsvermögen Summe der umlaufenden Anteile aller Anteilklassen Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 3) Stück bzw. Anteile bzw. Währung Bestand 30.09.2016 CAD CHF HKD JPY SGD 222.679,50 717.796,18 2.719.253,10 44.498.075,00 109.009,03 EUR EUR EUR EUR 1.259.127,97 959.912,13 30.711,92 261.287,06 AUD USD EUR EUR Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens 100,000 100,000 100,000 100,000 100,000 151.133,09 663.091,16 313.557,97 394.225,93 71.373,69 8.055.680,86 8.055.680,86 0,03 0,13 0,06 0,08 0,01 1,56 1,56 EUR 1.259.127,97 959.912,13 30.711,92 261.287,06 2.511.039,08 0,24 0,18 0,01 0,05 0,48 EUR -136.013,17 -470.947,48 -606.960,65 -0,03 -0,09 -0,12 EUR -1.581,93 -1.581,93 0,00 0,00 EUR EUR STK -23.398,69 -23.398,69 519.979.507,21 6.049.923 0,00 0,00 100,00 % % % % % EUR EUR -200.129,78 -526.707,66 -1.581,93 -23.398,69 98,04 0,04 Die Wertpapiere des Sondervermögens sind teilweise durch Geschäfte mit Finanzinstrumenten abgesichert. Gattungsbezeichnung Gesamtbetrag der Kurswerte der Wertpapiere, die Dritten als Marginsicherheiten für Termingeschäfte dienen: 14 gesamt EUR 3.100.756,50 Allianz Strategiefonds Wachstum Allianz Strategiefonds Wachstum A (EUR) ISIN DE0009797266 Fondsvermögen 484.899.075,55 Umlaufende Anteile 5.703.661,471 Anteilwert 85,02 Allianz Strategiefonds Wachstum A2 (EUR) ISIN DE0009797639 Fondsvermögen 19.191.296,53 Umlaufende Anteile 330.134,601 Anteilwert 58,13 Allianz Strategiefonds Wachstum I (EUR) ISIN DE000A14N9S1 Fondsvermögen 15.889.135,13 Umlaufende Anteile 16.126,539 Anteilwert 985,28 15 Allianz Strategiefonds Wachstum Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Aktien Nord- und Südamerika und Internationale Obligationen: Kurse per 29.09.2016 oder letztbekannte Alle anderen Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per 30.09.2016 oder letztbekannte Devisenkurs(e) bzw. Konversionsfaktor(en) (in Mengennotiz) per 30.09.2016 Großbritannien, Pfund (GBP) 1 Euro = GBP 0,86375 Dänemark, Kronen (DKK) 1 Euro = DKK 7,45190 Norwegen, Kronen (NOK) 1 Euro = NOK 9,03425 Schweden, Kronen (SEK) 1 Euro = SEK 9,62975 Schweiz, Franken (CHF) 1 Euro = CHF 1,08250 USA, Dollar (USD) 1 Euro = USD 1,11840 Kanada, Dollar (CAD) 1 Euro = CAD 1,47340 Singapur, Dollar (SGD) 1 Euro = SGD 1,52730 Japan, Yen (JPY) 1 Euro = JPY 112,87455 Hongkong, Dollar (HKD) 1 Euro = HKD 8,67225 Australien, Dollar (AUD) 1 Euro = AUD 1,47140 Marktschlüssel Terminbörsen IFEU = London - ICE Futures Europe ASX = Sydney - Australian Securities Exchange (ASX) EUREX = Frankfurt - Eurex Zürich OSE = Osaka - Osaka Securities Exchange (OSE) IOM = Chicago - Chicago Mercantile Exchange (CME) - Index and Option Market (IOM) Kapitalmaßnahmen Alle Umsätze, die aus Kapitalmaßnahmen hervorgehen (technische Umsätze), werden als Zu- oder Abgang ausgewiesen. Stimmrechtsausübung Stimmrechte aus den im Fonds enthaltenen Aktien haben wir, soweit es im Interesse unserer Anleger geboten erschien, entweder selbst wahrgenommen oder durch Beauftragte nach unseren Weisungen ausüben lassen. 16 Allianz Strategiefonds Wachstum Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Anteile bzw. Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge STK STK STK STK STK STK STK STK 0 0 0 0 243.537 0 0 9.876 45.434 193.298 173.589 173.453 243.537 93.006 118.418 335.850 STK 0 5.970 STK STK STK STK STK STK 0 0 6.561 42.500 348.000 0 27.718 23.972 13.074 42.500 788.000 18.669 STK STK 0 0 464 67.256 STK STK STK STK STK STK STK STK 29.617 0 0 0 0 0 0 0 29.617 11.011 30.123 19.088 3.457 8.762 3.240 8.492 STK 11.064 11.064 STK STK 0 0 7.793 6.331 STK STK STK STK STK STK 0 0 0 0 0 725 34.716 6.630 14.172 6.897 13.231 12.353 STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK 0 0 0 26.635 0 12.123 0 56.307 7.787 0 6.310 20.305 207.669 16.899 26.635 11.688 12.123 33.892 56.307 40.616 14.777 6.310 STK 0 600.000 STK STK STK 0 0 20.815 53.231 19.466 20.815 STK 72.108 72.108 Währung Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Australien AU000000ANZ3 Australia & N.Z.Bkg Grp Ltd. Reg.Shares AU000000DOW2 Downer EDI Ltd. Reg.Shares AU000000EGP0 Echo Entertainment Group Ltd. Reg.Shares AU000000FDC2 Federation Centres Ltd. Reg.Stapled Secs AU000000HVN7 Harvey Norman Holdings Ltd. Reg.Shares AU000000IOF6 Investa Office Fund Reg.Shares AU000000PRY5 Primary Health Care Ltd. Reg.Shares AU000000TLS2 Telstra Corp. Ltd. Reg.Shares Belgien BE0165385973 Melexis N.V. Actions au Port. Bermuda BMG0129K1045 Aircastle Ltd. Reg.Shares BMG0692U1099 Axis Capital Holdings Ltd. Reg.Shares BMG303971060 Endurance Specialty Hldgs.Ltd. Reg.Shares BMG677491539 Orient Overseas (Intl.) Ltd. Reg.Shares New BMG8181C1001 Skyworth Digital Hldgs Co.Ltd Reg.Shares BMG9319H1025 Validus Holdings Ltd. Reg.Shares Dänemark DK0010244508 A.P.Møller-Mærsk A/S Navne-Aktier B DK0060228559 TDC A/S Navne-Aktier Deutschland DE0005103006 ADVA Optical Networking SE Inhaber-Aktien DE0006766504 Aurubis AG Inhaber-Aktien DE0005140008 Deutsche Bank AG Namens-Aktien DE000A0Z2ZZ5 freenet AG Namens-Aktien DE000A0LD6E6 Gerresheimer AG Inhaber-Aktien DE000LEG1110 LEG Immobilien AG Namens-Aktien DE0007664005 Volkswagen AG Inhaber-Stammaktien DE0007664039 Volkswagen AG Vorzugsaktien Färöer Inseln FO0000000179 Bakkafrost P/F Navne-Aktier Finnland FI0009000459 Huhtamäki Oyj Reg.Shares FI0009003305 Sampo OYJ Reg.Shares Cl.A Frankreich FR0010242511 Electricité de France (E.D.F.) Actions au Porteur FR0010259150 Ipsen S.A. Actions au Porteur FR0000073272 Safran Actions Port. FR0000051807 Téléperformance SE Actions Port. FR0000054470 Ubisoft Entertainment S.A. Actions Port. FR0000130338 Valéo S.A. Actions Port. Großbritannien GB0009895292 AstraZeneca PLC Reg.Shares GB0002162385 Aviva PLC Reg.Shares GB00B0N8QD54 Britvic PLC Reg.Shares GB00B15FWH70 Cineworld Group PLC Reg.Shares GB0007668071 Close Brothers Group PLC Reg.Shares GB00B63QSB39 Greggs PLC Reg.Shares GB00BMNQZP86 JD Sports Fashion PLC Reg.Shares GB00B6SLMV12 Rowan Companies PLC Reg.Shares Cl.A JE00B2QKY057 Shire PLC Reg.Shares GB00B2PDGW16 WH Smith PLC Reg.Shares GB00B1KJJ408 Whitbread PLC Reg.Shares Hongkong HK0008011667 PCCW Ltd. Reg.Cons.Shares Irland IE0003864109 Greencore Group PLC Reg.Shares IE00BBGT3753 Mallinckrodt PLC Reg.Shares US7835132033 Ryanair Holdings PLC Reg.Shs(Sp.ADRs New) Italien IT0003865570 Salini Impregilo S.p.A. Azioni nom. 17 Allianz Strategiefonds Wachstum Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Anteile bzw. Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Währung Japan JP3388200002 JP3220400000 JP3566800003 JP3161160001 JP3814800003 JP3814000000 JP3811000003 JP3389660006 JP3254200003 JP3897700005 JP3896800004 JP3903000002 JP3742600004 JP3165600002 JP3188220002 JP3975800008 JP3419050004 JP3415400005 JP3375800004 JP3165000005 JP3566600007 JP3623150004 JP3634200004 Kaiman-Inseln KYG2113L1068 KYG217651051 KYG548561284 KYG810431042 Kanada CA0089161081 CA0089118776 CA1363751027 CA19238V1058 CA19239C1068 CA2065191009 CA23290R1010 CA2918434077 CA29251R1055 CA29382B1022 CA37252B1022 CA4480551031 CA51925D1069 CA6330671034 CA8935781044 CA91911K1021 Niederlande NL0000339760 NL0000008977 NL0000303600 NL0006144495 NL0000852523 Norwegen NO0010096985 NO0010063308 NO0010208051 Schweden SE0000148884 Schweiz CH0012410517 CH0010567961 CH0012005267 Singapur SG1U76934819 Spanien 18 Aeon Co. Ltd. Reg.Shares Calsonic Kansei Corp. Reg.Shares Central Japan Railway Co. Reg.Shares Exedy Corp. Reg.Shares Fuji Heavy Industries Ltd. Reg.Shares Fujifilm Holdings Corp. Reg.Shares Fujikura Ltd. Reg.Shares Japan Display Inc. Reg.Shares Kyowa Exeo Corp. Reg.Shares Mitsubishi Chem. Hldgs Corp. Reg.Shares Mitsubishi Gas Chemical Co.Inc Reg.Shares Mitsubishi Materials Corp. Reg.Shares NHK Spring Co. Ltd. Reg.Shares NTN Corp. Reg.Shares Otsuka Holdings Company Ltd. Reg.Shares Ryobi Ltd. Reg.Shares Sega Sammy Holdings Inc. Reg.Shares Seino Holdings Co. Ltd. Reg.Shares Shinko Electric Ind. Co. Ltd. Reg.Shares Sompo Japan Nipponkoa Holdings Reg.Shares Tokai Rika Co. Ltd. Reg.Shares Towa Pharmaceutical Co. Ltd. Reg.Shares Toyoda Gosei Co. Ltd. Reg.Shares STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK 0 0 700 0 15.100 0 0 0 0 65.500 0 0 0 226.000 0 56.000 0 23.500 33.700 36.900 0 5.700 0 33.100 59.000 13.900 17.400 15.100 8.600 125.000 106.300 24.100 65.500 126.000 206.000 63.000 226.000 18.400 56.000 42.100 23.500 33.700 36.900 26.100 5.700 30.500 China Resour.Cement Hldgs(New) Reg.Shares CK Hutchison Holdings Ltd. Reg.Shares Lifestyle Intl Holdings Ltd. Reg.Sub.Shares Shimao Property Holdings Ltd. Reg.Shares HD STK STK STK STK 0 0 0 0 492.000 52.000 161.000 183.000 Agrium Inc. Reg.Shares Air Canada Inc. Reg.Shares (Variable Vtg) Canadian National Railway Co. Reg.Shares Cogeco Cable Inc. Reg.Shares (Sub. Vtg.) Cogeco Communications Inc. Reg.Shares (Sub. Vtg.) Concordia International Corp. Reg.Shares DH Corp. Reg.Shares Empire Co. Ltd. Reg.Shares Cl.A Enbridge Income Fd Hldgs Inc. Reg.Shares Entertainment One Ltd. Reg.Shares Genworth MI Canada Inc. Reg.Shares Husky Energy Inc. Reg.Shares Laurentian Bank of Canada Reg.Shares National Bank of Canada Reg.Shares Transcontinental Inc. Reg.Shares Cl.A (Sub. Vtg) Valeant Pharma. Int. Inc. Reg.Shares STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK 1.116 28.517 14.784 0 11.987 5.708 0 0 0 0 0 24.740 12.441 0 0 0 18.811 28.517 14.784 11.987 11.987 5.708 19.851 38.220 25.897 125.909 8.441 62.581 12.441 46.747 38.081 5.750 BE Semiconductor Inds N.V. Aandelen op Naam Heineken Holding N.V. Aandelen aan toonder ING Groep N.V. Cert.van Aandelen Relx N.V. Aandelen op naam TKH Group N.V. Cert.v.Aandelen STK STK STK STK STK 0 7.937 14.099 7.229 0 19.442 7.937 49.112 124.576 13.891 Statoil ASA Navne-Aksjer Telenor ASA Navne-Aksjer Yara International ASA Navne-Aksjer STK STK STK 0 19.011 0 35.610 87.014 25.058 Skandinaviska Enskilda Banken Namn-Aktier A (fria) STK 14.573 251.096 Bâloise Holding AG Namens-Aktien Flughafen Zürich AG Namens-Aktien Novartis AG Namens-Aktien STK STK STK 0 0 8.216 4.954 804 53.026 Yangzijiang Shipbuilding Hldgs Reg.Shares STK 605.700 605.700 Allianz Strategiefonds Wachstum Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): ISIN Gattungsbezeichnung ES0105630315 ES0116870314 USA US0205201025 US0256762065 US02376R1023 US02916P1030 US0394831020 US0533321024 US05379B1070 US0846707026 US09238E1047 US1280302027 US14067E5069 US16934Q2084 US1255091092 US1729674242 US20030N2009 US12673A1088 US2479162081 US2540671011 US2810201077 US3167731005 US3693001089 US38259P7069 US38259P5089 US3911641005 US3989051095 US4103451021 US4138751056 US42217K1060 US4282361033 US4361061082 US48562P1030 US5341871094 US56585A1025 US5872001061 US60871R2094 US6494451031 US65473P1057 US68210P1075 US68389X1054 US69318G1067 US6934751057 US7365088472 US74251V1026 US7812701032 US8305661055 US83088M1027 US8472151005 US8649091068 US87157D1090 US0200021014 US38141G1040 US61945C1036 US7427181091 US8965221091 US9078181081 US91529Y1064 US9290891004 US95040Q1040 US9523552043 US95709T1007 US9581021055 US9593191045 Cie Automotive S.A. Acciones Port. Gas Natural SDG S.A. Acciones Port. Alon USA Energy Inc. Reg.Shares Amer. Equity Inv. Life Hldg Co Reg.Shares American Airlines Group Inc. Reg.Shares American Railcar Inds. Inc. Reg.Shares Archer Daniels Midland Co. Reg.Shares AutoZone Inc. Reg.Shares Avista Corp. Reg.Shares Berkshire Hathaway Inc. Reg.Shares B New Blackhawk Network Hldgs Inc. Reg.Shares Cal-Maine Foods Inc. Reg.Shares Capstead Mortgage Corp. Reg.Shares Chimera Investment Corp. Reg.Shares CIGNA Corp. Reg.Shares Citigroup Inc. New Reg.Shares Comcast Corp. Reg.Shares Cl. A Cys Investments Inc. Reg.Shares Denbury Resources Inc. Reg.Shares Dillards Inc. Reg.Shares Cl.A Edison International Reg.Shares Fifth Third Bancorp Reg.Shares General Cable Corp. Reg.Shares Google Inc. Reg.Shares C Google Inc. Reg.Shares Cl.A Great Plains Energy Inc. Reg.Shares Group 1 Automotive Inc. Reg.Shares Hanesbrands Inc. Reg.Shares Harris Corp. Reg.Shares Health Care REIT Inc. Reg.Shares Hewlett-Packard Co. Reg.Shares HollyFrontier Corp. Reg.Shares KapStone Paper&Packaging Corp. Reg.Shares Lincoln National Corp. Reg.Shares Marathon Petroleum Corp. Reg.Shares Mentor Graphics Corp. Reg.Shares Molson Coors Brewing Co. Reg.Shares B New York Community Bancorp Inc. Reg.Shares NISOURCE Inc. Reg.Shares Omega Protein Corp. Reg.Shares Oracle Corp. Reg.Shares PBF Energy Inc. Reg.Shares Cl.A PNC Financial Services Group Reg.Shares Portland General Electric Co. Reg.Shares Principal Financial Group Inc. Reg.Shares Rudolph Technologies Inc. Reg.Shares Skechers U.S.A. Inc.Reg.Shares Cl.A Skyworks Solutions Inc. Reg.Shares SpartanNash Co. Reg.Shares Sucampo Pharmaceuticals Inc. Reg.Shares A Synaptics Inc. Reg.Shares The Allstate Corp. Reg.Shares The Goldman Sachs Group Inc. Reg.Shares The Mosaic Co. Reg.Shares The Procter & Gamble Co. Reg.Shares Trinity Industries Inc. Reg.Shares Union Pacific Corp. Reg.Shares UNUM Group Reg.Shares Voya Financial Inc. Reg.Shares Welltower Inc. Reg.Shares West Corp. Reg.Shares New Westar Energy Inc. Reg.Shares Western Digital Corp. Reg.Shares Western Refining Inc. Reg.Shares Stück bzw. Anteile bzw. Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Währung STK STK 0 0 27.119 50.779 STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK 21.446 0 2.340 0 4.987 0 0 1.465 0 20.333 0 0 1.325 20.158 1.854 0 0 0 2.950 0 28.499 0 0 0 0 8.471 6.932 0 3.504 0 0 2.722 4.100 14.091 1.298 38.328 0 23.176 4.751 7.175 1.754 0 0 20.064 8.490 14.812 0 27.217 0 0 0 0 0 0 1.831 0 0 6.776 0 0 0 6.379 21.446 22.385 39.866 6.775 67.029 1.661 15.467 25.259 13.906 20.333 41.526 45.903 22.839 20.158 31.585 84.175 182.458 15.197 50.846 16.263 28.499 1.835 1.830 25.269 8.408 145.976 10.983 6.776 105.090 9.641 11.878 46.911 4.100 30.691 22.124 38.328 11.318 23.176 81.874 7.175 30.238 19.904 14.578 20.064 12.735 14.812 13.292 27.217 8.520 21.186 5.697 37.467 3.109 23.329 31.565 31.421 27.250 6.776 17.873 17.517 8.846 17.948 19 Allianz Strategiefonds Wachstum Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Anteile bzw. Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge 0 200.000 0 0 0 0 300.000 0 400.000 0 500.000 300.000 200.000 300.000 500.000 0 150.000 0 0 60.000 100.000 0 0 0 1.700.000 500.000 0 100.000 0 500.000 0 200.000 0 0 0 0 0 0 0 0 50.000 0 0 1.500.000 0 200.000 0 0 200.000 0 0 0 0 2.150.000 200.000 200.000 0 0 0 0 0 0 200.000 1.000.000 200.000 200.000 350.000 1.150.000 100.000 2.100.000 1.000.000 1.000.000 400.000 500.000 300.000 200.000 300.000 500.000 900.000 800.000 850.000 350.000 60.000 700.000 550.000 1.200.000 600.000 1.700.000 1.300.000 550.000 1.300.000 750.000 500.000 500.000 200.000 450.000 850.000 500.000 1.500.000 800.000 600.000 900.000 650.000 250.000 200.000 200.000 1.500.000 100.000 2.000.000 650.000 500.000 3.050.000 1.500.000 1.000.000 1.800.000 200.000 2.150.000 200.000 2.050.000 300.000 650.000 200.000 150.000 1.000.000 900.000 200.000 Währung Verzinsliche Wertpapiere EUR-Anleihen FR0010989111 5,0000 % Soc.Autorout. Paris-Rhin-Rhône Notes 11/17 FR0011781764 2,1250 % BPCE S.A. MTN 14/21 DE0001135176 5,5000 % Bundesrep.Deutschland Anl. 00/31 DE0001135226 4,7500 % Bundesrep.Deutschland Anl. 03/34 DE0001135275 4,0000 % Bundesrep.Deutschland Anl. 05/37 DE0001135481 2,5000 % Bundesrep.Deutschland Anl. 12/44 DE0001135085 4,7500 % Bundesrep.Deutschland Anl. Ausg.II 98/28 DE000A1A6PY8 3,3750 % Dt. Pfandbriefbank MTN Öff.-Pfe. R.25044 10/17 EU000A1G0AT6 3,3750 % Europ.Fin.Stab.Facility (EFSF) MTN 12/37 XS0755873253 3,5000 % European Investment Bank MTN 12/27 XS0969636371 3,3750 % HSBC Holdings PLC EUR FLR MTN 13(19/24) XS0303396062 4,7500 % ING Groep N.V. MTN 07/17 IT0004889421 3,3750 % Intesa Sanpaolo S.p.A. MT Hyp.-Pfe. 13/25 XS1197351577 1,1250 % Intesa Sanpaolo S.p.A. MTN 15/22 XS0275164084 4,7500 % Kon. KPN N.V. MTN 06/17 BE0000315243 4,0000 % Königreich Belgien Bons d‘Etat S.55 09/19 BE0000326356 4,0000 % Königreich Belgien Obl. Lin. 12/32 BE0000320292 4,2500 % Königreich Belgien Obl. Lin. S.60 10/41 BE0000324336 4,5000 % Königreich Belgien Obl. Lin. S.64 11/26 BE0000331406 3,7500 % Königreich Belgien Obl. Lin. S.71 13/45 NL0000102234 4,0000 % Königreich Niederlande Anl. 05/37 NL0010071189 2,5000 % Königreich Niederlande Anl. 12/33 ES00000123C7 5,9000 % Königreich Spanien Bonos 11/26 ES00000123Q7 4,5000 % Königreich Spanien Bonos 12/18 ES00000124I2 2,1000 % Königreich Spanien Bonos 13/17 ES00000126C0 1,4000 % Königreich Spanien Bonos 14/20 ES0000012411 5,7500 % Königreich Spanien Obl. 01/32 ES0000012932 4,2000 % Königreich Spanien Obligaciones 05/37 XS0613942738 4,1250 % Lloyds Bank PLC EUR MTN 11/16 XS1003251011 1,1250 % Mondelez International Inc. EUR Notes 13/17 FR0000187635 5,7500 % Rep. Frankreich OAT 01/32 FR0010171975 4,0000 % Rep. Frankreich OAT 05/55 FR0010371401 4,0000 % Rep. Frankreich OAT 06/38 FR0010776161 3,7500 % Rep. Frankreich OAT 09/19 FR0010773192 4,5000 % Rep. Frankreich OAT 09/41 FR0010916924 3,5000 % Rep. Frankreich OAT 10/26 FR0011461037 3,2500 % Rep. Frankreich OAT 13/45 FR0011883966 2,5000 % Rep. Frankreich OAT 14/30 FR0000571218 5,5000 % Rep. Frankreich OAT 97/29 FI4000068663 1,1250 % Republik Finnland Bonds 13/18 FI4000148630 0,7500 % Republik Finnland Bonds 15/31 FI4000020961 3,5000 % Republik Finnland Notes 11/21 IE00BJ38CR43 2,4000 % Republik Irland Treasury Bonds 14/30 IT0003242747 5,2500 % Republik Italien B.T.P. 02/17 IT0003934657 4,0000 % Republik Italien B.T.P. 05/37 IT0004273493 4,5000 % Republik Italien B.T.P. 07/18 IT0004286966 5,0000 % Republik Italien B.T.P. 07/39 IT0004532559 5,0000 % Republik Italien B.T.P. 09/40 IT0004644735 4,5000 % Republik Italien B.T.P. 10/26 IT0004695075 4,7500 % Republik Italien B.T.P. 11/21 IT0004759673 5,0000 % Republik Italien B.T.P. 11/22 IT0004820426 4,7500 % Republik Italien B.T.P. 12/17 IT0004923998 4,7500 % Republik Italien B.T.P. 13/44 IT0005106049 0,2500 % Republik Italien B.T.P. 15/18 IT0005083057 3,2500 % Republik Italien B.T.P. 15/46 IT0001444378 6,0000 % Republik Italien B.T.P. 99/31 AT0000A10683 2,4000 % Republik Österreich Bundesobl. 13/34 AT0000A001X2 3,5000 % Republik Österreich MTN 06/21 144A AT0000A0DXC2 4,8500 % Republik Österreich MTN 09/26 144A AT0000A0VRQ6 3,1500 % Republik Österreich MTN 12/44 XS1166160173 1,1250 % Santander UK PLC MTN 15/22 DE000A13SL34 1,7500 % SAP SE MTN 14/27 IT0005090813 0,7500 % UniCredit S.p.A. Mortg. Cov. MTN 15/25 20 EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR Allianz Strategiefonds Wachstum Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Anteile bzw. Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge STK STK STK STK 179.950 179.950 70.088 73.273 179.950 179.950 70.088 73.273 STK 0 56.200 EUR 200.000 200.000 STK 483 17.977 STK 0 11.155 STK STK 0 0 20.000 3.519 STK 1.864 1.864 STK 3.367 3.367 STK 55.959,56 55.959,56 Währung Andere Wertpapiere Spanien ES06445809B3 Iberdrola S.A. Anrechte ES06445809C1 Iberdrola S.A. Anrechte ES0673516979 Repsol S.A. Anrechte ES0673516987 Repsol S.A. Anrechte An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien Japan JP3496600002 Daihatsu Motor Co. Ltd. Reg.Shares Verzinsliche Wertpapiere EUR-Anleihen XS1330948818 1,3750 % Santander Intl Debt S.A.U. MTN 15/22 Nichtnotierte Wertpapiere Aktien Belgien BE0003562700 Delhaize Group S.A. Actions au Porteur Bermuda BMG6852T1053 PartnerRe Ltd. Reg.Shares Irland US7835131043 Ryanair Holdings PLC Reg.Shs(Spons.ADRs) IE00B5LRLL25 XL Group PLC Reg.Shares Andere Wertpapiere Australien AU00000JBHR6 JB HI-FI Ltd. Anrechte Großbritannien GB00BYP0YD35 RPC Group PLC Anrechte (Nil-Paid-Shs.) Kanada CA29382B1105 Entertainment One Ltd. Anrechte Gattungsbezeichnung Zeitraum bis Migration: 01.10.2015 - 15.01.2016 Stück bzw. Anteile bzw. Volumen in 1.000 Währung Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe.) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte: EUR 53.501 (Basiswert(e): ESTX 50, FTSE 100 Index, S&P 500 INDEX, S&P ASX 200 INDEX, Tokyo Stock Price (TOPIX) Index) Verkaufte Kontrakte: EUR 4.283 (Basiswert(e): ESTX 50, FTSE 100 Index, S&P 500 INDEX, S&P ASX 200 INDEX, Tokyo Stock Price (TOPIX) Index) Zinsterminkontrakte Gekaufte Kontrakte: EUR 15.091 (Basiswert(e): 10 Year BTP, 10 Year OAT, 2-3,25 Year Euro BTP, 5 Year OAT, Euro Bobl (04,50-05,50), Euro Bund (08,50-10,50), Euro Buxl Futures (20-30,5), Euro Schatz (01,75-02,25)) Verkaufte Kontrakte: EUR 17.485 (Basiswert(e): 10 Year BTP, 10 Year OAT, 2-3,25 Year Euro BTP, 5 Year OAT, Euro Bobl (04,50-05,50), Euro Bund (08,50-10,50), Euro Buxl Futures (20-30,5), Euro Schatz (01,75-02,25)) 21 Allianz Strategiefonds Wachstum Gattungsbezeichnung Zeitraum nach Migration: 16.01.2016 - 30.09.2016 Stück bzw. Anteile bzw. Volumen in 1.000 Währung Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe.) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte: EUR (Basiswert(e): DJES 50 Index (Price) (EUR), FTSE 100 INDEX, S&P 500 INDEX, S&P ASX 200 INDEX, TOPIX Index (Price)) Verkaufte Kontrakte: EUR (Basiswert(e): DJES 50 Index (Price) (EUR), FTSE 100 INDEX, S&P 500 INDEX, S&P ASX 200 INDEX, TOPIX Index (Price)) Zinsterminkontrakte Gekaufte Kontrakte: EUR (Basiswert(e): Euro Bobl (5,5), Euro Bund (10,0), Euro Buxl Futures (30,0), Euro Schatz (2,0), EuroBTP Italian Gov. (10,0), EuroBTP Italian Gov. (3,0), EuroOAT French Gov. Bond (10,0), EuroOAT French Gov. Bond (5,0)) Verkaufte Kontrakte: EUR (Basiswert(e): Euro Bobl (5,5), Euro Bund (10,0), Euro Schatz (2,0), EuroBTP Italian Gov. (10,0), EuroBTP Italian Gov. (3,0), EuroOAT French Gov. Bond (10,0), EuroOAT French Gov. Bond (5,0)) 22 14.682 60.862 117.949 4.300 Allianz Strategiefonds Wachstum Anteilklasse: Allianz Strategiefonds Wachstum A (EUR) Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom 01.10.2015 bis 30.09.2016 EUR EUR I. Erträge 1. Dividenden inländischer Aussteller 356.030,64 2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) 9.499.866,91 3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren 218.308,45 4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) 2.482.673,80 5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland -665,86 a) Negative Einlagezinsen -3.436,65 b) Positive Einlagezinsen 2.770,79 6. Abzug ausländischer Quellensteuer a) Abzüglich ausländischer Quellensteuer b) Erstattete ausländische Quellensteuer Dividenden 7. Sonstige Erträge Summe der Erträge -1.824.349,72 -1.946.095,89 121.746,17 16.047,02 10.747.911,24 II. Aufwendungen 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen 2. Pauschalvergütung1) 3. Sonstige Aufwendungen -2.014,34 -7.698.478,69 -5.731,32 Summe der Aufwendungen -7.706.224,35 III. Ordentlicher Nettoertrag 3.041.686,89 IV. Veräußerungsgeschäfte 1. Realisierte Gewinne 48.466.516,99 2. Realisierte Verluste -18.277.514,03 Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften 30.189.002,96 V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres 33.230.689,85 1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne -11.995.648,33 2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste 2.229.184,50 VI. Nicht Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres -9.766.463,83 VII. Ergebnis des Geschäftsjahres 23.464.226,02 Gemäß den Vertragsbedingungen ist für das Sondervermögen eine an die Kapitalverwaltungsgesellschaft abzuführende Pauschalvergütung („All-In-Fee“) von bis zu 1,60 % p.a. (im Geschäftsjahr 1,60 % p.a.) vereinbart. Hieraus bestritt die Kapitalverwaltungsgesellschaft die Kosten für das Portfoliomanagement sowie unter anderem die Aufwendungen für die Verwahrstelle (im Geschäftsjahr 0,011 % p.a.) und für Sonstige Dritte (z.B. Druck- und Veröffentlichungskosten, Abschlussprüfung, etc.). 1) 23 Allianz Strategiefonds Wachstum Anteilklasse: Allianz Strategiefonds Wachstum A2 (EUR) Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom 01.10.2015 bis 30.09.2016 EUR EUR I. Erträge 1. Dividenden inländischer Aussteller 14.090,93 2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) 473.372,97 3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren 8.640,85 4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) 98.265,68 5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland -26,38 a) Negative Einlagezinsen -136,02 b) Positive Einlagezinsen 109,64 6. Abzug ausländischer Quellensteuer a) Abzüglich ausländischer Quellensteuer b) Erstattete ausländische Quellensteuer Dividenden 7. Sonstige Erträge Summe der Erträge -72.249,92 -77.068,48 4.818,56 635,47 522.729,60 II. Aufwendungen 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen 2. Pauschalvergütung1) 3. Sonstige Aufwendungen -79,66 -304.210,29 -226,82 Summe der Aufwendungen -304.516,77 III. Ordentlicher Nettoertrag 218.212,83 IV. Veräußerungsgeschäfte 1. Realisierte Gewinne 2. Realisierte Verluste 1.914.432,47 -748.103,89 Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften 1.166.328,58 V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres 1.384.541,41 1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne 2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste VI. Nicht Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres VII. Ergebnis des Geschäftsjahres -616.542,58 66.508,91 -550.033,67 834.507,74 Gemäß den Vertragsbedingungen ist für das Sondervermögen eine an die Kapitalverwaltungsgesellschaft abzuführende Pauschalvergütung („All-In-Fee“) von bis zu 1,60 % p.a. (im Geschäftsjahr 1,60 % p.a.) vereinbart. Hieraus bestritt die Kapitalverwaltungsgesellschaft die Kosten für das Portfoliomanagement sowie unter anderem die Aufwendungen für die Verwahrstelle (im Geschäftsjahr 0,011 % p.a.) und für Sonstige Dritte (z.B. Druck- und Veröffentlichungskosten, Abschlussprüfung, etc.). 1) 24 Allianz Strategiefonds Wachstum Anteilklasse: Allianz Strategiefonds Wachstum I (EUR) Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom 29.10.2015 bis 30.09.2016 EUR EUR I. Erträge 1. Dividenden inländischer Aussteller 11.627,48 2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) 391.010,70 3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren 6.383,02 4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) 74.460,26 5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland -7,28 a) Negative Einlagezinsen -807,26 b) Positive Einlagezinsen 799,98 6. Abzug ausländischer Quellensteuer a) Abzüglich ausländischer Quellensteuer b) Erstattete ausländische Quellensteuer Dividenden 7. Sonstige Erträge Summe der Erträge -55.790,24 -59.761,08 3.970,84 488,63 428.172,57 II. Aufwendungen 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen 2. Pauschalvergütung1) 3. Sonstige Aufwendungen -65,89 -127.471,41 -178,97 Summe der Aufwendungen -127.716,27 III. Ordentlicher Nettoertrag 300.456,30 IV. Veräußerungsgeschäfte 1. Realisierte Gewinne 1.567.887,74 2. Realisierte Verluste -617.978,75 Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften 949.908,99 V. Realisiertes Ergebnis des Rumpfgeschäftsjahres 1.250.365,29 1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne -2.741.063,68 2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste VI. Nicht Realisiertes Ergebnis des Rumpfge- -252.535,85 -2.993.599,53 schäftsjahres VII. Ergebnis des Rumpfgeschäftsjahres -1.743.234,24 Gemäß den Vertragsbedingungen ist für das Sondervermögen eine an die Kapitalverwaltungsgesellschaft abzuführende Pauschalvergütung („All-In-Fee“) von bis zu 0,87 % p.a. (im Geschäftsjahr 0,87 % p.a.) vereinbart. Hieraus bestritt die Kapitalverwaltungsgesellschaft die Kosten für das Portfoliomanagement sowie unter anderem die Aufwendungen für die Verwahrstelle (im Geschäftsjahr 0,011 % p.a.) und für Sonstige Dritte (z.B. Druck- und Veröffentlichungskosten, Abschlussprüfung, etc.). 1) 25 Allianz Strategiefonds Wachstum Anteilklasse: Allianz Strategiefonds Wachstum A (EUR) Entwicklung des Sondervermögens 2015/2016 EUR I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäfts- Anteilklasse: Allianz Strategiefonds Wachstum I (EUR) Entwicklung des Sondervermögens 2015/2016 EUR 461.058.751,84 jahres -6.442.919,77 2. Mittelzufluss (netto) 7.124.689,81 2. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich 3. Ergebnis des Rumpfgeschäftsjahres -305.672,35 23.464.226,02 davon Nettoveränderung der nicht realisierten -11.995.648,33 Rumpfgeschäftsjahres 2.229.184,50 484.899.075,55 Anteilklasse: Allianz Strategiefonds Wachstum A2 (EUR) Entwicklung des Sondervermögens 2015/2016 EUR I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäfts- EUR 12.281.655,18 jahres 1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das Vorjahr -196.517,69 2. Mittelzufluss (netto) 6.527.347,18 a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen 10.067.944,21 b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen -3.540.597,03 3. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich -255.695,88 4. Ergebnis des Geschäftsjahres 834.507,74 davon Nettoveränderung der nicht realisierten -616.542,58 davon Nettoveränderung der nicht realisierten schäftsjahres 26 Gewinne Verluste schäftsjahres II. Wert des Sondervermögens am Ende des Ge- -103.455.196,35 373.073,85 -1.743.234,24 davon Nettoveränderung der nicht realisierten II. Wert des Sondervermögens am Ende des II. Wert des Sondervermögens am Ende des Ge- Verluste 17.259.295,52 120.714.491,87 -2.741.063,68 davon Nettoveränderung der nicht realisierten davon Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen -37.831.174,54 4. Ergebnis des Geschäftsjahres Verluste a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen 44.955.864,35 3. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich Gewinne 0,00 1. Mittelzufluss (netto) Vorjahr b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Rumpfge- EUR schäftsjahres 1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen EUR 66.508,91 19.191.296,53 -252.535,85 15.889.135,13 Allianz Strategiefonds Wachstum Anteilklasse: Allianz Strategiefonds Wachstum A (EUR) Verwendung der Erträge des Sondervermögens Berechnung der Ausschüttung Anteilklasse: Allianz Strategiefonds Wachstum I (EUR) Verwendung der Erträge des Sondervermögens Berechnung der Ausschüttung insgesamt EUR je Anteil EUR*) 1. Vortrag aus dem Vorjahr 70.334.251,98 12,33 2. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres 33.230.689,85 5,83 2. Realisiertes Ergebnis des Rumpfgeschäftsjahres 0,00 0,00 3. Zuführung aus dem Sondervermögen I. Für die Ausschüttung verfügbar 3. Zuführung aus dem Sondervermögen insgesamt EUR je Anteil EUR*) 0,00 0,00 1.250.365,29 77,53 0,00 0,00 I. Für die Ausschüttung verfügbar II. Nicht für die Ausschüttung verwendet 1. Vortrag aus dem Vorjahr II. Nicht für die Ausschüttung verwendet 1. Der Wiederanlage zugeführt -25.267.400,30 -4,43 1. Der Wiederanlage zugeführt 0,00 0,00 2. Vortrag auf neue Rechnung -72.734.861,33 -12,75 2. Vortrag auf neue Rechnung -913.838,78 -56,67 III. Gesamtausschüttung 5.562.680,20 0,98 III. Gesamtausschüttung 336.526,51 20,87 1. Zwischenausschüttung 0,00 0,00 1. Zwischenausschüttung 0,00 0,00 5.562.680,20 0,98 2. Endausschüttung 336.526,51 20,87 2. Endausschüttung Umlaufende Anteile: Stück 5.703.661 *) Umlaufende Anteile: Stück 16.127 Rundungsbedingte Differenzen bei den je Anteil-Werten sind möglich. *) Rundungsbedingte Differenzen bei den je Anteil-Werten sind möglich. Anteilklasse: Allianz Strategiefonds Wachstum A2 (EUR) Verwendung der Erträge des Sondervermögens Berechnung der Ausschüttung insgesamt EUR je Anteil EUR*) I. Für die Ausschüttung verfügbar 1. Vortrag aus dem Vorjahr 1.251.337,90 3,79 2. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres 1.384.541,41 4,19 0,00 0,00 3. Zuführung aus dem Sondervermögen II. Nicht für die Ausschüttung verwendet 1. Der Wiederanlage zugeführt 2. Vortrag auf neue Rechnung III. Gesamtausschüttung 1. Zwischenausschüttung 2. Endausschüttung 0,00 0,00 -2.343.631,77 -7,10 292.247,54 0,89 0,00 0,00 292.247,54 0,89 Umlaufende Anteile: Stück 330.135 *) Rundungsbedingte Differenzen bei den je Anteil-Werten sind möglich. 27 Allianz Strategiefonds Wachstum Wertentwicklung des Allianz Strategiefonds Wachstum A (EUR) % 1 Jahr 30.09.2015 - 30.09.2016 4,83 2 Jahre 30.09.2014 - 30.09.2016 11,81 3 Jahre 30.09.2013 - 30.09.2016 32,55 4 Jahre 30.09.2012 - 30.09.2016 48,50 5 Jahre 30.09.2011 - 30.09.2016 78,65 10 Jahre 30.09.2006 - 30.09.2016 60,64 Berechnungsbasis Anteilwert (Ausgabeaufschläge nicht berücksichtigt); ggf. Ausschüttungen wieder angelegt. Berechnung nach der BVI-Methode. Zahlen aus der Vergangenheit garantieren keine zukünftige Wertentwicklung. Wertentwicklung des Allianz Strategiefonds Wachstum A2 (EUR) % 1 Jahr 30.09.2015 - 30.09.2016 4,83 2 Jahre 30.09.2014 - 30.09.2016 11,85 Seit Auflegung 17.09.2014 - 30.09.2016 11,87 Berechnungsbasis Anteilwert (Ausgabeaufschläge nicht berücksichtigt); ggf. Ausschüttungen wieder angelegt. Berechnung nach der BVI-Methode. Zahlen aus der Vergangenheit garantieren keine zukünftige Wertentwicklung. Wertentwicklung des Allianz Strategiefonds Wachstum I (EUR) % Seit Auflegung 29.10.2015 - 30.09.2016 -2,62 Berechnungsbasis Anteilwert (Ausgabeaufschläge nicht berücksichtigt); ggf. Ausschüttungen wieder angelegt. Berechnung nach der BVI-Methode. Zahlen aus der Vergangenheit garantieren keine zukünftige Wertentwicklung. 28 Allianz Strategiefonds Wachstum Anteilklassen Für das Sondervermögen können Anteilklassen im Sinne von §16 Abs. 2 der „Allgemeinen Anlagebedingungen“ gebildet werden, die sich hinsichtlich der Ertragsverwendung, des Ausgabeaufschlags, des Rücknahmeabschlags, der Währung des Anteilwertes einschließlich des Einsatzes von Währungssicherungsgeschäften, der Pauschalvergütung, der Mindestanlagesumme oder einer Kombination dieser Merkmale unterscheiden können. Die Bildung von Anteilklassen ist jederzeit zulässig und liegt im Ermessen der Gesellschaft. Im Berichtszeitraum war/en die in der nachfolgenden Tabelle aufgeführten Anteilklasse/n aufgelegt. Anteilklasse Währung A A2 I EUR EUR EUR Pauschalvergütung in % p.a. maximal 1,60 1,60 0,87 aktuell 1,60 1,60 0,87 Ausgabeaufschlag in % maximal 5,00 5,00 5,00 Rücknahmeabschlag in % aktuell 0,00 5,00 0,00 ---- Mindestanlagesumme --1.000.000 EUR Ertragsverwendung ausschüttend ausschüttend ausschüttend 29 Allianz Strategiefonds Wachstum Anhang Angaben gemäß § 7 Nr. 9 KARBV und § 37 Abs. 1 und 2 DerivateV Das Exposure, das durch Derivate erzielt wird Die Vertragspartner der derivativen Geschäfte ASX, IOM, IFEU, OSE, EUREX Gesamtbetrag der i.Z.m. Derivaten von Dritten gewährten Sicherheiten: 1) - davon: Bankguthaben - Schuldverschreibungen - Aktien - 1) Vertragspartner bei börsengehandelten derivativen Geschäften ist grundsätzlich die jeweilige Börse. Potenzieller Risikobetrag für das Marktrisiko (gemäß § 37 DerivateV) Die Auslastung der Obergrenze für das Marktrisikopotenzial (gemäß §§ 10 und 11 DerivateV) wurde für dieses Sondervermögen gemäß der Derivateverordnung nach dem qualifizierten Ansatz anhand eines Vergleichsvermögens ermittelt. Die Überwachung des Sondervermögens erfolgt nach § 7 Abs. 1 DerivateV auf Basis des relativen VaR-Ansatzes. Der potenzielle Risikobetrag für das Marktrisiko wird relativ zu einem derivatefreien Vergleichsvermögen limitiert. Angaben nach dem qualifizierten Ansatz: kleinster potenzieller Risikobetrag 5,59 % größter potenzieller Risikobetrag 6,83 % durchschnittlicher potenzieller Risikobetrag 6,46 % Risikomodell, das gemäß § 10 DerivateV verwendet wurde: Delta-Normal-Methode Parameter, die gemäß § 11 DerivateV verwendet wurden: angenommene Haltedauer: 10 Tage einseitiges Prognoseintervall mit einer Wahrscheinlichkeit von 99% effektiver historischer Beobachtungszeitraum von 250 Tagen Genutzte Hebelwirkung aus der Verwendung von Derivaten im Zeitraum 01.10.2015 bis 30.09.2016 105,24 % Die erwartete Hebelwirkung der Derivate wird als erwartete Summe der Nominalwerte der Derivate ohne Berücksichtigung von Aufrechnungseffekten berechnet. Die tatsächliche Summe der Nominalwerte der Derivate kann die erwartete Summe der Nominalwerte der Derivate zeitweise übersteigen oder sich in der Zukunft ändern. Derivate können von der Gesellschaft mit unterschiedlichen Zielsetzungen eingesetzt werden, einschließlich Absicherung oder spekulative Ziele. Die Berechnung der Summe der Nominalwerte der Derivate unterscheidet nicht zwischen den unterschiedlichen Zielsetzungen des Derivateeinsatzes. Aus diesem Grund liefert die erwartete Summe der Nominalwerte der Derivate keine Indikation über den Risikogehalt des Sondervermögens. Zusammensetzung des Vergleichsvermögens Barclays Capital Euro-Aggregate 1-10 Jahre Bond Index 2) Das Exposure, das durch Wertpapier-Darlehen und Pensionsgeschäfte erzielt wird - Die Vertragspartner der Wertpapier-Darlehen und Pensionsgeschäfte - Gesamtbetrag der i.Z.m. Wertpapier-Darlehen und Pensionsgeschäften von Dritten gewährten Sicherheiten: - davon: Bankguthaben - Schuldverschreibungen - Aktien - Die Erträge, die sich aus den Wertpapier-Darlehen und Pensionsgeschäften für den gesamten Berichtszeitraum ergeben, einschließlich der angefallenen direkten und indirekten Kosten und Gebühren Allianz Strategiefonds Wachstum -A- - Allianz Strategiefonds Wachstum -A2- - 30 Allianz Strategiefonds Wachstum Allianz Strategiefonds Wachstum -I- - Bis zum 31.12.2015: Ein Aktienportfolio entsprechend der Zusammensetzung des MSCI World Index und ein Rentenportfolio entsprechend der Zusammensetzung des JP Morgan EMU Investment Grade Goverment Bond Index 2) 31 Allianz Strategiefonds Wachstum Emittenten oder Garanten, deren Sicherheiten mehr als 20% des Wertes des Fonds ausgemacht haben: - Sonstige Angaben Anteilwert Allianz Strategiefonds Wachstum -A- 85,02 EUR Allianz Strategiefonds Wachstum -A2- 58,13 EUR Allianz Strategiefonds Wachstum -I- 985,28 EUR Umlaufende Anteile Allianz Strategiefonds Wachstum -AAllianz Strategiefonds Wachstum -A2Allianz Strategiefonds Wachstum -I- 5.703.661,471 STK 330.134,601 STK 16.126,539 STK Angaben zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Das Sondervermögen ist teilweise in Produkten investiert, für deren Bewertung zum Abschlussstichtag infolge der Finanzmarktkrise ein liquider Markt nicht oder nicht in allen Fällen vorhanden war. Hinsichtlich der Bewertung verweisen wir auf die nachfolgenden Ausführungen. Die Bewertung erfolgt durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft (KVG). Aktien, Bezugsrechte, Börsennotierte Fonds (ETFs), Genussscheine, Rentenpapiere und börsengehandelte Derivate werden, sofern vorhanden, grundsätzlich mit handelbaren Börsenkursen bewertet. Rentenpapiere, für die keine handelbaren Börsenkurse vorliegen, werden mit validierten Kursstellungen von Brokern oder unter Einbeziehung der relevanten Marktinformationen im Rahmen von regelmäßig überprüften Modellen bewertet. Genussscheine, für die keine handelbaren Börsenkurse vorliegen, werden mit dem Mittelwert von Bid- und Ask-Kurs bewertet. Nicht börsengehandelte Derivate und Bezugsrechte werden unter Einbeziehung der relevanten Marktinformationen im Rahmen von regelmäßig überprüften Modellen bewertet. Investmentfondsanteile werden mit dem von der Investmentgesellschaft veröffentlichten Rücknahmepreis bewertet. Bankguthaben und Sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert, Festgelder zum Verkehrswert und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet. Nicht notierte Aktien und Beteiligungen werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Die in diesem Jahresbericht ausgewiesenen Anlagen werden i.H.v. 76,66% des Fondsvermögens mit handelbaren Börsenkursen oder Marktpreisen und 21,42% zu abgeleiteten Verkehrswerten bzw. validierten Kursstellungen von Brokern bewertet. Die verbleibenden 1,92% des Fondsvermögens bestehen aus Sonstigen Vermögensgegenständen, Sonstigen Verbindlichkeiten sowie Barvermögen. 32 Allianz Strategiefonds Wachstum Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote Gesamtkostenquote (TER) Allianz Strategiefonds Wachstum -A- 1,60 % Allianz Strategiefonds Wachstum -A2- 1,60 % Allianz Strategiefonds Wachstum -I- 0,80 % Die Total Expense Ratio (TER) gibt an, wie stark das Fondsvermögen mit Kosten belastet wird. Berücksichtigt wird die Pauschalvergütung sowie gegebenenfalls darüber hinaus anfallende Kosten mit Ausnahme der im Fonds angefallenen Transaktionskosten, Zinsen aus Kreditaufnahme und etwaiger erfolgsabhängiger Vergütungen. Der Aufwandsausgleich für die angefallenen Kosten wird nicht berücksichtigt. Weiterhin werden Kosten, die eventuell auf Zielfondsebene anfallen, nicht berücksichtigt. Die Summe der im angegebenen Zeitraum berücksichtigten Kosten wird zum durchschnittlichen Fondsvermögen ins Verhältnis gesetzt. Der sich daraus ergebende Prozentsatz ist die TER. Die Berechnungsweise entspricht der gemäß der CESR Guideline 10-674 in Verbindung mit der EU-Verordnung 583/2010 empfohlenen Methode. Erfolgsabhängige Vergütung in % des durchschnittlichen Nettoinventarwertes Allianz Strategiefonds Wachstum -A- - Allianz Strategiefonds Wachstum -A2- - Allianz Strategiefonds Wachstum -I- - An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen Allianz Strategiefonds Wachstum -A- 7.698.478,69 EUR Allianz Strategiefonds Wachstum -A2- 304.210,29 EUR Allianz Strategiefonds Wachstum -I- 127.471,41 EUR Der Gesellschaft fließen keine Rückvergütungen der aus dem jeweiligen Sondervermögen an die Verwahrstelle und an Dritte zu leistenden Vergütungen und Aufwendungserstattungen zu. Allianz Strategiefonds Wachstum -ADie Gesellschaft hat im Berichtszeitraum mehr als 10% der vereinnahmten Verwaltungsvergütung des Sondervermögens an Vermittler von Anteilen des Sondervermögens auf den Bestand von vermittelten Anteilen gezahlt. Allianz Strategiefonds Wachstum -A2Die Gesellschaft hat im Berichtszeitraum mehr als 10% der vereinnahmten Verwaltungsvergütung des Sondervermögens an Vermittler von Anteilen des Sondervermögens auf den Bestand von vermittelten Anteilen gezahlt. Allianz Strategiefonds Wachstum -IDie Gesellschaft hat im Berichtszeitraum keinen wesentlichen Teil der vereinnahmten Verwaltungsvergütung des Sondervermögens an Vermittler von Anteilen des Sondervermögens auf den Bestand von vermittelten Anteilen gezahlt. Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge, die dem Sondervermögen für den Erwerb und die Rücknahme von Investmentanteilen berechnet wurden - Wesentliche sonstige Erträge und sonstige Aufwendungen Sonstige Erträge Allianz Strategiefonds Wachstum -A- Erträge aus Class Action EUR 16.047,02 Allianz Strategiefonds Wachstum -A2- Erträge aus Class Action EUR 635,47 Allianz Strategiefonds Wachstum -I- Erträge aus Class Action EUR 488,63 Allianz Strategiefonds Wachstum -A- Gebühren für Quellensteuerrückerstattung EUR -5.731,32 Allianz Strategiefonds Wachstum -A2- Gebühren für Quellensteuerrückerstattung EUR -226,82 Allianz Strategiefonds Wachstum -I- Gebühren für Quellensteuerrückerstattung EUR -178,97 Sonstige Aufwendungen Transaktionskosten im Geschäftsjahr (inkl. Transaktionskosten im Zusammenhang mit Wertpapiergeschäften (nicht in der E+A-Rechnung enthalten)) gesamt Allianz Strategiefonds Wachstum -A- 162.965,28 EUR Allianz Strategiefonds Wachstum -A2- 5.846,08 EUR Allianz Strategiefonds Wachstum -I- 3.568,44 EUR 33 Allianz Strategiefonds Wachstum Erläuterung der Nettoveränderung Die Ermittlung der Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne und Verluste erfolgt dadurch, dass in jedem Geschäftsjahr die in den Anteilspreis einfließenden Wertansätze der Vermögensgegenstände mit den jeweiligen historischen Anschaffungskosten verglichen werden, die Höhe der positiven Differenzen in die Summe der nicht realisierten Gewinne einfließen, die Höhe der negativen Differenzen in die Summe der nicht realisierten Verluste einfließen und aus dem Vergleich der Summenpositionen zum Ende des Geschäftsjahres mit den Summenpositionen zum Anfang des Geschäftsjahres die Nettoveränderungen ermittelt werden. Erläuterung zum Ausweis der Steuerrückstellung Als „Steuerrückstellung“ werden ungewisse Verbindlichkeiten ausgewiesen, für welche die Voraussetzungen gem. § 36a Absatz 1 bis 3 EStG in Zusammenhang mit der Kapitalertragsteuer auf ausgezahlte inländische Dividendeneinnahmen nicht vorlagen. 34 Allianz Strategiefonds Wachstum Angaben zur Mitarbeitervergütung (alle Werte in EUR) der Allianz Global Investors GmbH für das Geschäftsjahr vom 01.01.2015 bis zum 31.12.2015 Die folgende Aufstellung zeigt die Gesamtsumme der im abgelaufenen Geschäftsjahr gezahlten Vergütungen gegliedert in feste und variable Bestandteile sowie nach Geschäftsleitern, Risikoträgern, Beschäftigten mit Kontrollfunktionen und Mitarbeitern, die eine Gesamtvergütung erhalten, auf Grund derer sie sich in derselben Einkommensstufe befinden wie Geschäftsleiter und Risikoträger. Anzahl Mitarbeiter 1.678 davon Risk Taker davon Geschäftsleiter davon andere Risk Taker davon mit Kontrollfunk- davon mit gleichem Eintion kommen Fixe Vergütung 155.269.582 9.331.359 3.259.474 3.937.648 614.622 1.519.615 Variable Vergütung 103.480.985 29.384.056 11.960.620 10.991.691 547.551 5.884.194 Gesamtvergütung 258.750.567 38.715.415 15.220.094 14.929.339 1.162.173 7.403.809 Festlegung der Vergütung Die Allianz Global Investors GmbH (AllianzGI) unterliegt den für die Kapitalverwaltungsgesellschaften geltenden aufsichtsrechtlichen Vorgaben im Hinblick auf die Gestaltung des Vergütungssystems. Für die Entscheidung über die Festlegung der Vergütung der Mitarbeiter ist regelmäßig die Geschäftsführung der Gesellschaft zuständig. Für die Geschäftsführung selbst liegt die Entscheidung über die Festlegung der Vergütung beim Gesellschafter. Die Gesellschaft hat einen Vergütungsausschuss eingerichtet, der die gesetzlich vorgeschriebenen Aufgaben wahrnimmt. Dieser Vergütungsausschuss setzt sich zusammen aus zwei Mitgliedern des Aufsichtsrats der Gesellschaft, die jeweils vom Aufsichtsrat gewählt werden. Der Bereich Personal entwickelte in enger Zusammenarbeit mit den Bereichen Risikomanagement und Recht & Compliance sowie externen Beratern und unter Einbindung der Geschäftsführung die Vergütungspolitik der Gesellschaft. Diese Vergütungspolitik gilt sowohl für die in Deutschland ansässige Gesellschaft als auch für deren europäische Zweigniederlassungen. Risikoträger Als Risikoträger wurden folgende Mitarbeitergruppen qualifiziert: Mitarbeiter der Geschäftsleitung, Risikoträger und Mitarbeiter mit Kontrollfunktionen (welche anhand aktueller Organisationsdiagramme und Stellenprofile identifiziert, sowie anhand einer Einschätzung hinsichtlich des Einflusses auf das Risikoprofil beurteilt wurden) sowie alle Mitarbeiter, die eine Gesamtvergütung erhalten, aufgrund derer sie sich in derselben Einkommensstufe befinden wie Mitglieder der Geschäftsleitung und Risikoträger, und deren Tätigkeit sich wesentlich auf die Risikoprofile der Gesellschaft und der von dieser verwalteten Investmentvermögen auswirkt. Vergütungsstruktur Die Hauptkomponenten der monetären Vergütung sind das Grundgehalt, das typischerweise den Aufgabenbereich, Verantwortlichkeiten und Erfahrung widerspiegelt, wie sie für eine bestimmte Funktion erforderlich sind, sowie die Gewährung einer jährlichen variablen Vergütung. Die Summe der unternehmensweit bereitzustellenden variablen Vergütungen ist vom Geschäftserfolg sowie der Risikoposition des Unternehmens abhängig und schwankt daher von Jahr zu Jahr. In diesem Rahmen orientiert sich die Zuweisung konkreter Beträge zu einzelnen Mitarbeitern an der Leistung des Mitarbeiters bzw. seiner Abteilung während der jeweiligen Betrachtungsperiode. Die variable Vergütung umfasst eine jährliche Bonuszahlung in bar nach Abschluss des Geschäftsjahres. Für Beschäftigte, deren variable Vergütung einen bestimmten Wert überschreitet, wird ein signifikanter Anteil der jährlichen variablen Vergütung um drei Jahre aufgeschoben. 35 Allianz Strategiefonds Wachstum Die aufgeschobenen Anteile steigen entsprechend der Höhe der variablen Vergütung. Die Hälfte des aufgeschobenen Betrags ist an die Leistung des Unternehmens gebunden, die andere Hälfte wird in von uns verwaltete Fonds investiert. Die letztendlich zur Auszahlung kommenden Beträge sind vom Geschäftserfolg des Unternehmens oder der Wertentwicklung von Anteilen an bestimmten Investmentfonds während einer mehrjährigen Periode abhängig. Des Weiteren können die aufgeschobenen Vergütungselemente gemäß der Planbedingungen verfallen. Leistungsbewertung Die Höhe der Zahlung an die Mitarbeiter ist an qualitative und quantitative Leistungsindikatoren geknüpft. Für Investment Manager, deren Entscheidungen große Auswirkungen auf den Erfolg der Investmentziele unserer Kunden haben, gruppieren sich quantitative Indikatoren um eine nachhaltige Anlage-Performance. Insbesondere bei Portfolio Managern orientiert sich das quantitative Element an den Benchmarks der Kundenportfolios oder an der vom Kunden vorgegebenen Renditeerwartung - gemessen über einen Zeitraum von einem Jahr sowie von drei Jahren. Zu den Zielen von Mitarbeitern im direkten Kundenkontakt gehört auch die unabhängig gemessene Kundenzufriedenheit. Die Vergütung der Mitarbeiter in Kontrollfunktionen ist nicht unmittelbar an den Geschäftserfolg einzelner, von der Kontrollfunktion überwachter Bereiche gekoppelt. Risikovermeidung AllianzGI verfügt über ein umfangreiches Risikoreporting, das sowohl aktuelle und zukünftige Risiken im Rahmen unserer Geschäftstätigkeit berücksichtigt. Risiken, welche den Risikoappetit der Organisation überschreiten, werden unserem Globalen Vergütungsausschuss vorgelegt, welcher ggf. über eine Anpassung des Gesamt-Vergütungspools entscheidet. Auch individuelle variable Vergütung kann im Fall von Verstößen gegen unsere Compliance Richtlinien oder durch Eingehen zu hoher Risiken für das Unternehmen reduziert oder komplett gestrichen werden. Jährliche Überprüfung und wesentliche Änderungen des Vergütungssystems Der Vergütungsausschuss hat während der jährlichen Überprüfung des Vergütungssystems, einschließlich der Überprüfung der bestehenden Vergütungsstrukturen sowie der Umsetzung und Einhaltung der regulatorischen Anforderungen, keine Unregelmäßigkeiten festgestellt. Durch diese zentrale und unabhängige Überprüfung wurde zudem festgestellt, dass die Vergütungspolitik gemäß den vom Aufsichtsrat festgelegten Vergütungsvorschriften umgesetzt wurde. Ferner gab es im abgelaufenen Geschäftsjahr keine wesentlichen Änderungen der Vergütungspolitik. 36 Frankfurt am Main, den 22. Dezember 2016 Allianz Global Investors GmbH Die Geschäftsführung Besonderer Vermerk des Abschlussprüfers An die Allianz Global Investors GmbH, Frankfurt am Main Die Allianz Global Investors GmbH hat uns beauftragt, gemäß § 102 des Kapitalanlagegesetzbuchs (KAGB) den Jahresbericht des Sondervermögens Allianz Strategiefonds Wachstum für das Geschäftsjahr vom 1. Oktober 2015 bis 30. September 2016 zu prüfen. Verantwortung der gesetzlichen Vertreter Die Aufstellung des Jahresberichts nach den Vorschriften des KAGB liegt in der Verantwortung der gesetzlichen Vertreter der Kapitalverwaltungsgesellschaft. schätzungen der gesetzlichen Vertreter der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Wir sind der Auffassung, dass unsere Prüfung eine hinreichend sichere Grundlage für unsere Beurteilung bildet. Prüfungsurteil Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse entspricht der Jahresbericht für das Geschäftsjahr vom 1. Oktober 2015 bis 30. September 2016 den gesetzlichen Vorschriften. Frankfurt am Main, den 22. Dezember 2016 Verantwortung des Abschlussprüfers Unsere Aufgabe ist es, auf der Grundlage der von uns durchgeführten Prüfung eine Beurteilung über den Jahresbericht abzugeben. Wir haben unsere Prüfung nach § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung vorgenommen. Danach ist die Prüfung so zu planen und durchzuführen, dass Unrichtigkeiten und Verstöße, die sich auf den Jahresbericht wesentlich auswirken, mit hinreichender Sicherheit erkannt werden. Bei der Festlegung der Prüfungshandlungen werden die Kenntnisse über die Verwaltung des Sondervermögens sowie die Erwartungen über mögliche Fehler berücksichtigt. Im Rahmen der Prüfung werden die Wirksamkeit des rechnungslegungsbezogenen internen Kontrollsystems und die Nachweise für die Angaben im Jahresbericht überwiegend auf der Basis von Stichproben beurteilt. Die Prüfung umfasst die Beurteilung der angewandten Rechnungslegungsgrundsätze für den Jahresbericht und der wesentlichen Ein- KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft WarnkeSteinbrenner WirtschaftsprüferWirtschaftsprüfer 37 Besteuerung der Erträge Ausschüttung Nr.der Zeile 1 § 5 Abs. 1 Satz 1 Besteuerungsgrundlagen (bezogen auf einen Investmentanteil) Nr. ... InvStG 2 Allianz Strategiefonds Wachstum -A- für den Zeitraum 01.10.2015 bis 30.09.2016 EUR EUR EUR Privatvermögen Betriebsvermögen Betriebsvermögen (ESt-pflichtige (KSt-pflichtige Anleger) Anleger) ISIN: DE0009797266 3 1 a) 4 1 a) aa) 5 1 a) bb) 6 1 b) 7 2 Betrag der Ausschüttung 1,29514 1,29514 1,29514 - in der Ausschüttung enthaltene ausschüttungsgleiche Erträge der Vorjahre 0,00000 0,00000 0,00000 - in der Ausschüttung enthaltene Substanzbeträge 0,00000 0,00000 0,00000 Betrag der ausgeschütteten Erträge 1,29514 1,29514 1,29514 Betrag der ausschüttungsgleichen Erträge 0,91394 0,91394 0,91394 8 Gesamtbetrag der ausgeschütteten / ausschüttungsgleichen Erträge 2,20908 2,20908 2,20908 9 In dem Gesamtbetrag der ausgeschütteten / ausschüttungsgleichen Erträge enthaltene 10 1 c) aa) - Erträge i.S.d. § 2 Abs. 2 Satz 1 InvStG i.V.m. § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG 1) - 1,84931 - 11 1 c) bb) - Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 2 Satz 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG 1) - 0,00000 0,00000 12 1 c) cc) - Erträge im Sinne des § 2 Abs. 2a InvStG - 0,30676 0,30676 13 1 c) dd) - Steuerfreie Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 3 Nr. 1 Satz 1 InvStG in der am 31. Dezember 2008 anzuwendenden Fassung 0,00000 - - 14 1 c) ee) - Erträge i. S. d. § 2 Abs. 3 Nr. 1 Satz 2 InvStG in der am 31.12.2008 anzuwendenden Fassung, soweit die Erträge nicht Kapitalerträge i. S. d. § 20 EStG sind 0,00000 - - 15 1 c) ff) - Steuerfreie Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 3 InvStG in der ab dem 01.01.2009 anzuwendenden Fassung 0,00000 - - 16 1 c) gg) - Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 1 InvStG 0,00000 0,00000 0,00000 17 1 c) hh) - in Zeile 16 enthaltene Einkünfte, die nicht dem Progressionsvorbehalt unterliegen 0,00000 0,00000 - 18 1 c) ii) - Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG, für die kein Abzug nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde 1) 1,17831 1,17831 1,17831 19 1 c) jj) - in Zeile 18 enthaltene Einkünfte, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist 1) - 1,12219 0,00000 20 1 c) kk) - in Zeile 18 enthaltene Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG, die nach einem DBA zur Anrechnung einer als gezahlt geltenden Steuer auf die Einkommensteuer oder Körperschaftsteuer berechtigen 1) 0,00000 0,00000 0,00000 21 1 c) ll) - in Zeile 20 enthaltene Einkünfte, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist 1) - 0,00000 0,00000 22 Zur Anrechnung oder Erstattung von Kapitalertragsteuer berechtigender Teil der Erträge i. S. d. 23 1 d) aa) - § 7 Abs. 1, 2 und 4 InvStG 2,15429 2,15429 2,15429 24 1 d) bb) - § 7 Abs. 3 InvStG 0,05479 0,05479 0,05479 25 1 d) cc) - § 7 Abs. 1 Satz 4, soweit in Zeile 23 enthalten 1,85170 1,85170 1,85170 0,19969 0,19969 0,19969 - 0,19013 0,00000 0,00000 0,00000 0,00000 26 Betrag der ausländischen Steuer, der auf die in den Erträgen enthaltenen Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG entfällt und 1 f) aa) - nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 32d Abs. 5 oder § 34c Abs. 1 EStG oder einem DBA anrechenbar ist, wenn kein Abzug nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde (vor Anwendung des § 4 Abs. 3 InvStG) 1) 2) 28 1 f) bb) - in Zeile 27 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs. 3 InvStG) 29 1 f) cc) - nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 34c Abs. 3 EStG abziehbar ist, wenn kein Abzug nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde (vor Anwendung des § 4 Abs. 3 InvStG) 1) 30 1 f) dd) - in Zeile 29 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs. 3 InvStG) 31 1 f) ee) - nach DBA als gezahlt gilt und nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. diesem Abkommen anrechenbar ist 1) 2) 32 1 f) ff) - in Zeile 31 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs. 3 InvStG) 33 1 g) Betrag der Absetzung für Abnutzung oder Substanzverringerung 34 1 h) im Geschäftsjahr gezahlte Quellensteuer, vermindert um die erstattete Quellensteuer des Geschäftsjahres oder früherer Geschäftsjahre 0,31986 27 - 0,00000 0,00000 0,00000 0,00000 0,00000 - 0,00000 0,00000 0,00000 0,00000 0,00000 0,31986 0,31986 35 Der Ausschüttungsbeschluss gem. § 12 InvStG wurde am 15. November 2016 gefasst. 36 Nachrichtlich (von der Bescheinigung, dass die Angaben nach den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden, nicht umfasst): 37 - steuerpflichtig 2,20908 1,46936 2,20908 38 - Nichtabzugsfähige Werbungskosten i.S.d. § 3 Abs. 3 Satz 2 Nr. 2 InvStG in der Fassung vom 26. Juni 2013 (in Zeile 7 enthalten) 0,00000 0,00000 0,00000 39 - in Zeile 38 enthaltene nichtabzugsfähige Werbungskosten i.S.d. § 3 Abs. 3 Satz 2 Nr. 2 InvStG in der Fassung vom 26. Juni 2013, die auf Erträge i.S.d. § 3 Nr. 40 EStG oder § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG entfallen 0,00000 0,00000 - 40 - in Zeile 24 enthaltene inländische Mieterträge i. S. d. § 7 Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 InvStG 0,00000 0,00000 0,00000 41 Zahlung am 15.11.2016, Globalurkunde 1) Alle ausländischen Steuern und Erträge sind bei den Angaben zum Betriebsvermögen jeweils zu 100% angegeben. 2) Der Ausweis der ausländischen anrechenbaren (fiktiven) Quellensteuer erfolgt beim Privatanleger unter Berücksichtigung der Höchstbetragsberechnung. Die pro Anteil angegebenen Werte beziehen sich auf den Anteilumlauf am 15. November 2016. Bei der Ermittlung der steuerlichen Daten im Zusammenhang mit der Rechtsprechung des Bundesfinanzhofs zu Finanzinnovationen vor der Geltung des Abgeltungsteuerregimes wurde auf die Datenübermittlung durch Wertpapiermitteilungen (WM) vertraut, wobei auch das Einführungsschreiben des Bundesministeriums der Finanzen zum Investmentsteuergesetz vom 2.6.2005, Gz. IV C 1 S 1980 - 1 - 87/05, und das Schreiben des Bundesministeriums der Finanzen zur Anwendung o.g. BFH-Urteile vom 18.7.2007, Gz. IV B 8 - S 2252/0, berücksichtigt wurden. Die steuerpflichtigen Erträge aus dem Geschäftsjahr 2015/2016 fließen dem Anleger mit der jeweiligen Ausschüttung zu (Steuererklärung 2016). Durch die Wiederanlage von Erträgen oder durch den Kauf zusätzlicher Anteile wird die Steuerpflicht nicht ausgeschlossen. 38 Allianz Strategiefonds Wachstum Ausschüttung Nr.der Zeile 1 § 5 Abs. 1 Satz 1 Besteuerungsgrundlagen (bezogen auf einen Investmentanteil) Nr. ... InvStG 2 Allianz Strategiefonds Wachstum -A2- für den Zeitraum 01.10.2015 bis 30.09.2016 EUR EUR EUR Privatvermögen Betriebsvermögen Betriebsvermögen (ESt-pflichtige (KSt-pflichtige Anleger) Anleger) ISIN: DE0009797639 3 1 a) 4 1 a) aa) 5 1 a) bb) 6 1 b) 7 2 Betrag der Ausschüttung 1,10409 1,10409 1,10409 - in der Ausschüttung enthaltene ausschüttungsgleiche Erträge der Vorjahre 0,00000 0,00000 0,00000 - in der Ausschüttung enthaltene Substanzbeträge 0,00000 0,00000 0,00000 Betrag der ausgeschütteten Erträge 1,10409 1,10409 1,10409 Betrag der ausschüttungsgleichen Erträge 0,40713 0,40713 0,40713 8 Gesamtbetrag der ausgeschütteten / ausschüttungsgleichen Erträge 1,51122 1,51122 1,51122 9 In dem Gesamtbetrag der ausgeschütteten / ausschüttungsgleichen Erträge enthaltene 10 1 c) aa) - Erträge i.S.d. § 2 Abs. 2 Satz 1 InvStG i.V.m. § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG 1) - 1,26499 - 11 1 c) bb) - Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 2 Satz 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG 1) - 0,00000 0,00000 12 1 c) cc) - Erträge im Sinne des § 2 Abs. 2a InvStG - 0,20996 0,20996 13 1 c) dd) - Steuerfreie Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 3 Nr. 1 Satz 1 InvStG in der am 31. Dezember 2008 anzuwendenden Fassung 0,00000 - - 14 1 c) ee) - Erträge i. S. d. § 2 Abs. 3 Nr. 1 Satz 2 InvStG in der am 31.12.2008 anzuwendenden Fassung, soweit die Erträge nicht Kapitalerträge i. S. d. § 20 EStG sind 0,00000 - - 15 1 c) ff) - Steuerfreie Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 3 InvStG in der ab dem 01.01.2009 anzuwendenden Fassung 0,00000 - - 16 1 c) gg) - Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 1 InvStG 0,00000 0,00000 0,00000 17 1 c) hh) - in Zeile 16 enthaltene Einkünfte, die nicht dem Progressionsvorbehalt unterliegen 0,00000 0,00000 - 18 1 c) ii) - Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG, für die kein Abzug nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde 1) 0,80593 0,80593 0,80593 19 1 c) jj) - in Zeile 18 enthaltene Einkünfte, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist 1) - 0,76754 0,00000 20 1 c) kk) - in Zeile 18 enthaltene Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG, die nach einem DBA zur Anrechnung einer als gezahlt geltenden Steuer auf die Einkommensteuer oder Körperschaftsteuer berechtigen 1) 0,00000 0,00000 0,00000 21 1 c) ll) - in Zeile 20 enthaltene Einkünfte, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist 1) - 0,00000 0,00000 22 Zur Anrechnung oder Erstattung von Kapitalertragsteuer berechtigender Teil der Erträge i. S. d. 23 1 d) aa) - § 7 Abs. 1, 2 und 4 InvStG 1,47375 1,47375 1,47375 24 1 d) bb) - § 7 Abs. 3 InvStG 0,03747 0,03747 0,03747 25 1 d) cc) - § 7 Abs. 1 Satz 4, soweit in Zeile 23 enthalten 1,26663 1,26663 1,26663 0,13667 0,13667 0,13667 - 0,13014 0,00000 0,00000 0,00000 0,00000 26 Betrag der ausländischen Steuer, der auf die in den Erträgen enthaltenen Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG entfällt und 1 f) aa) - nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 32d Abs. 5 oder § 34c Abs. 1 EStG oder einem DBA anrechenbar ist, wenn kein Abzug nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde (vor Anwendung des § 4 Abs. 3 InvStG) 1) 2) 28 1 f) bb) - in Zeile 27 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs. 3 InvStG) 29 1 f) cc) - nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 34c Abs. 3 EStG abziehbar ist, wenn kein Abzug nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde (vor Anwendung des § 4 Abs. 3 InvStG) 1) 30 1 f) dd) - in Zeile 29 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs. 3 InvStG) 31 1 f) ee) - nach DBA als gezahlt gilt und nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. diesem Abkommen anrechenbar ist 1) 2) 32 1 f) ff) - in Zeile 31 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs. 3 InvStG) 33 1 g) Betrag der Absetzung für Abnutzung oder Substanzverringerung 34 1 h) im Geschäftsjahr gezahlte Quellensteuer, vermindert um die erstattete Quellensteuer des Geschäftsjahres oder früherer Geschäftsjahre 0,21885 27 - 0,00000 0,00000 0,00000 0,00000 0,00000 - 0,00000 0,00000 0,00000 0,00000 0,00000 0,21885 0,21885 35 Der Ausschüttungsbeschluss gem. § 12 InvStG wurde am 15. November 2016 gefasst. 36 Nachrichtlich (von der Bescheinigung, dass die Angaben nach den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden, nicht umfasst): 37 - steuerpflichtig 1,51122 1,00522 1,51122 38 - Nichtabzugsfähige Werbungskosten i.S.d. § 3 Abs. 3 Satz 2 Nr. 2 InvStG in der Fassung vom 26. Juni 2013 (in Zeile 7 enthalten) 0,00000 0,00000 0,00000 39 - in Zeile 38 enthaltene nichtabzugsfähige Werbungskosten i.S.d. § 3 Abs. 3 Satz 2 Nr. 2 InvStG in der Fassung vom 26. Juni 2013, die auf Erträge i.S.d. § 3 Nr. 40 EStG oder § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG entfallen 0,00000 0,00000 - 40 - in Zeile 24 enthaltene inländische Mieterträge i. S. d. § 7 Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 InvStG 0,00000 0,00000 0,00000 41 Zahlung am 15.11.2016, Globalurkunde 1) Alle ausländischen Steuern und Erträge sind bei den Angaben zum Betriebsvermögen jeweils zu 100% angegeben. 2) Der Ausweis der ausländischen anrechenbaren (fiktiven) Quellensteuer erfolgt beim Privatanleger unter Berücksichtigung der Höchstbetragsberechnung. Die pro Anteil angegebenen Werte beziehen sich auf den Anteilumlauf am 15. November 2016. Bei der Ermittlung der steuerlichen Daten im Zusammenhang mit der Rechtsprechung des Bundesfinanzhofs zu Finanzinnovationen vor der Geltung des Abgeltungsteuerregimes wurde auf die Datenübermittlung durch Wertpapiermitteilungen (WM) vertraut, wobei auch das Einführungsschreiben des Bundesministeriums der Finanzen zum Investmentsteuergesetz vom 2.6.2005, Gz. IV C 1 S 1980 - 1 - 87/05, und das Schreiben des Bundesministeriums der Finanzen zur Anwendung o.g. BFH-Urteile vom 18.7.2007, Gz. IV B 8 - S 2252/0, berücksichtigt wurden. Die steuerpflichtigen Erträge aus dem Geschäftsjahr 2015/2016 fließen dem Anleger mit der jeweiligen Ausschüttung zu (Steuererklärung 2016). Durch die Wiederanlage von Erträgen oder durch den Kauf zusätzlicher Anteile wird die Steuerpflicht nicht ausgeschlossen. 39 Allianz Strategiefonds Wachstum Ausschüttung Nr.der Zeile 1 § 5 Abs. 1 Satz 1 Besteuerungsgrundlagen (bezogen auf einen Investmentanteil) Nr. ... InvStG 2 Allianz Strategiefonds Wachstum -I- für den Zeitraum 29.10.2015 bis 30.09.2016 EUR EUR EUR Privatvermögen Betriebsvermögen Betriebsvermögen (ESt-pflichtige (KSt-pflichtige ISIN: DE000A14N9S1 3 1 a) Betrag der Ausschüttung Anleger) Anleger) 24,32740 24,32740 24,32740 0,00000 4 1 a) aa) - in der Ausschüttung enthaltene ausschüttungsgleiche Erträge der Vorjahre 0,00000 0,00000 5 1 a) bb) - in der Ausschüttung enthaltene Substanzbeträge 0,00000 0,00000 0,00000 6 1 b) 24,32740 24,32740 24,32740 7 2 8 Betrag der ausgeschütteten Erträge Betrag der ausschüttungsgleichen Erträge Gesamtbetrag der ausgeschütteten / ausschüttungsgleichen Erträge 9 2,78414 2,78414 2,78414 27,11154 27,11154 27,11154 In dem Gesamtbetrag der ausgeschütteten / ausschüttungsgleichen Erträge enthaltene 10 1 c) aa) - Erträge i.S.d. § 2 Abs. 2 Satz 1 InvStG i.V.m. § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG 1) - 22,37216 - 11 1 c) bb) - Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 2 Satz 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG 1) - 0,00000 0,00000 12 1 c) cc) - Erträge im Sinne des § 2 Abs. 2a InvStG - 4,07702 4,07702 13 1 c) dd) - Steuerfreie Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 3 Nr. 1 Satz 1 InvStG in der am 31. Dezember 2008 anzuwendenden Fassung 0,00000 - - 14 1 c) ee) - Erträge i. S. d. § 2 Abs. 3 Nr. 1 Satz 2 InvStG in der am 31.12.2008 anzuwendenden Fassung, soweit die Erträge nicht Kapitalerträge i. S. d. § 20 EStG sind 0,00000 - - 15 1 c) ff) - Steuerfreie Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 3 InvStG in der ab dem 01.01.2009 anzuwendenden Fassung 0,00000 - - 16 1 c) gg) - Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 1 InvStG 0,00000 0,00000 0,00000 17 1 c) hh) - in Zeile 16 enthaltene Einkünfte, die nicht dem Progressionsvorbehalt unterliegen 18 1 c) ii) - Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG, für die kein Abzug nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde 1) 19 1 c) jj) - in Zeile 18 enthaltene Einkünfte, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist 1) 20 1 c) kk) - in Zeile 18 enthaltene Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG, die nach einem DBA zur Anrechnung einer als gezahlt geltenden Steuer auf die Einkommensteuer oder Körperschaftsteuer berechtigen 1) 21 1 c) ll) - in Zeile 20 enthaltene Einkünfte, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist 1) 22 0,00000 0,00000 - 13,87687 13,87687 13,87687 - 13,21829 0,00000 0,00000 0,00000 0,00000 - 0,00000 0,00000 26,43547 26,43547 26,43547 0,67607 0,67607 0,67607 22,36927 22,36927 22,36927 2,15596 2,15596 2,15596 - 2,05030 0,00000 0,00000 0,00000 0,00000 Zur Anrechnung oder Erstattung von Kapitalertragsteuer berechtigender Teil der Erträge i. S. d. 23 1 d) aa) - § 7 Abs. 1, 2 und 4 InvStG 24 1 d) bb) - § 7 Abs. 3 InvStG 25 1 d) cc) - § 7 Abs. 1 Satz 4, soweit in Zeile 23 enthalten 26 Betrag der ausländischen Steuer, der auf die in den Erträgen enthaltenen Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG entfällt und 1 f) aa) - nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 32d Abs. 5 oder § 34c Abs. 1 EStG oder einem DBA anrechenbar ist, wenn kein Abzug nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde (vor Anwendung des § 4 Abs. 3 InvStG) 1) 2) 28 1 f) bb) - in Zeile 27 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs. 3 InvStG) 29 1 f) cc) - nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 34c Abs. 3 EStG abziehbar ist, wenn kein Abzug nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde (vor Anwendung des § 4 Abs. 3 InvStG) 1) 30 1 f) dd) - in Zeile 29 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs. 3 InvStG) 31 1 f) ee) - nach DBA als gezahlt gilt und nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. diesem Abkommen anrechenbar ist 1) 2) 32 1 f) ff) - in Zeile 31 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs. 3 InvStG) 33 1 g) Betrag der Absetzung für Abnutzung oder Substanzverringerung 34 1 h) im Geschäftsjahr gezahlte Quellensteuer, vermindert um die erstattete Quellensteuer des Geschäftsjahres oder früherer Geschäftsjahre 3,45953 27 - 0,00000 0,00000 0,00000 0,00000 0,00000 - 0,00000 0,00000 0,00000 0,00000 0,00000 3,45953 3,45953 35 Der Ausschüttungsbeschluss gem. § 12 InvStG wurde am 15. November 2016 gefasst. 36 Nachrichtlich (von der Bescheinigung, dass die Angaben nach den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden, nicht umfasst): 37 - steuerpflichtig 27,11154 18,16267 27,11154 38 - Nichtabzugsfähige Werbungskosten i.S.d. § 3 Abs. 3 Satz 2 Nr. 2 InvStG in der Fassung vom 26. Juni 2013 (in Zeile 7 enthalten) 0,00000 0,00000 0,00000 39 - in Zeile 38 enthaltene nichtabzugsfähige Werbungskosten i.S.d. § 3 Abs. 3 Satz 2 Nr. 2 InvStG in der Fassung vom 26. Juni 2013, die auf Erträge i.S.d. § 3 Nr. 40 EStG oder § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG entfallen 0,00000 0,00000 - 40 - in Zeile 24 enthaltene inländische Mieterträge i. S. d. § 7 Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 InvStG 0,00000 0,00000 0,00000 41 Zahlung am 15.11.2016, Globalurkunde 1) Alle ausländischen Steuern und Erträge sind bei den Angaben zum Betriebsvermögen jeweils zu 100% angegeben. 2) Der Ausweis der ausländischen anrechenbaren (fiktiven) Quellensteuer erfolgt beim Privatanleger unter Berücksichtigung der Höchstbetragsberechnung. Die pro Anteil angegebenen Werte beziehen sich auf den Anteilumlauf am 15. November 2016. Bei der Ermittlung der steuerlichen Daten im Zusammenhang mit der Rechtsprechung des Bundesfinanzhofs zu Finanzinnovationen vor der Geltung des Abgeltungsteuerregimes wurde auf die Datenübermittlung durch Wertpapiermitteilungen (WM) vertraut, wobei auch das Einführungsschreiben des Bundesministeriums der Finanzen zum Investmentsteuergesetz vom 2.6.2005, Gz. IV C 1 S 1980 - 1 - 87/05, und das Schreiben des Bundesministeriums der Finanzen zur Anwendung o.g. BFH-Urteile vom 18.7.2007, Gz. IV B 8 - S 2252/0, berücksichtigt wurden. Die steuerpflichtigen Erträge aus dem Geschäftsjahr 2015/2016 fließen dem Anleger mit der jeweiligen Ausschüttung zu (Steuererklärung 2016). Durch die Wiederanlage von Erträgen oder durch den Kauf zusätzlicher Anteile wird die Steuerpflicht nicht ausgeschlossen. 40 Bescheinigung nach Investmentsteuergesetz Bescheinigung für die Angaben nach § 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 InvStG des Investmentvermögens Allianz Strategiefonds Wachstum (nachfolgend: das Investmentvermögen) für den Zeitraum vom 01.10.2015 bis 30.09.2016 An die Allianz Global Investors GmbH, Frankfurt am Main (nachfolgend: die Gesellschaft) Die Gesellschaft hat uns beauftragt, gemäß § 5 Abs. 1 S. 1 Nr. 3 Investmentsteuergesetz (InvStG) zu prüfen, ob die von der Gesellschaft für den oben genannten Investmentfonds für den genannten Zeitraum zu veröffentlichenden Angaben nach § 5 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 und 2 InvStG nach den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden. Die Bescheinigung hat zudem eine Aussage darüber zu enthalten, ob Anhaltspunkte für einen Missbrauch von Gestaltungsmöglichkeiten des Rechts nach § 42 AO vorliegen, der sich auf die Besteuerungsgrundlagen nach § 5 Abs. 1 InvStG oder auf die Aktiengewinne nach § 5 Abs. 2 Satz 1 InvStG auswirken kann, die für den Zeitraum veröffentlicht wurden, auf den sich die Angaben nach § 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 2 InvStG beziehen. Die Verantwortung für die Ermittlung der steuerlichen Angaben nach § 5 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 und 2 InvStG in Verbindung mit den Vorschriften des deutschen Steuerrechts liegt bei den gesetzlichen Vertretern der Gesellschaft. Die Ermittlung beruht auf der Buchführung/den Aufzeichnungen und dem Jahresbericht nach § 44 Abs. 1 InvG bzw. § 101 Abs. 1 Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) für den betreffenden Zeitraum. Sie besteht aus einer Überleitung aufgrund steuerlicher Vorschriften und der Zusammenstellung der zur Bekanntmachung bestimmten steuerlichen Angaben nach § 5 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 und 2 InvStG. In den Jahresbericht sowie in die steuerlichen Angaben sind Werte aus einem Ertragsausgleich eingegangen. Soweit die Gesellschaft Mittel in Anteile an anderen Investmentvermögen (Zielfonds) investiert hat, verwendet sie die ihr für diese Zielfonds vorliegenden steuerlichen Angaben. Unsere Aufgabe ist es, auf der Grundlage der von uns durchgeführten Prüfung eine Beurteilung abzugeben, ob die von der Gesellschaft nach § 5 Abs. 1 S. 1 Nr. 3 InvStG zu veröffentlichenden Angaben in Übereinstimmung mit den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden. Unsere Prüfung erfolgt auf der Grundlage der von einem Abschlussprüfer nach § 44 Abs. 5 InvG bzw. § 102 KAGB geprüften Buchführung/Aufzeichnungen und des geprüften Jahresberichtes. Unserer Beurteilung unterliegen die darauf beruhende Überleitung und die zur Bekanntmachung bestimmten Angaben. Unsere Prüfung erstreckt sich insbesondere auf die steuerliche Qualifikation von Kapitalanlagen, von Erträgen und Aufwendungen einschließlich deren Zuordnung als Werbungskosten sowie sonstiger steuerlicher Aufzeichnungen. Soweit die Gesellschaft Mittel in Anteile an Zielfonds investiert hat, beschränkte sich unsere Prüfung auf die korrekte Übernahme der für diese Zielfonds von anderen zur Verfügung gestellten steuerlichen Angaben durch die Gesellschaft nach Maßgabe vorliegender Bescheinigungen. Die entsprechenden steuerlichen Angaben wurden von uns nicht geprüft. Wir haben unsere Prüfung unter sinngemäßer Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung vorgenommen. Danach ist die Prüfung so zu planen und durchzuführen, dass mit hinreichender Sicherheit beurteilt werden kann, ob die Angaben nach § 5 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 und 2 InvStG frei von wesentlichen Fehlern sind. Bei der Festlegung der Prüfungshandlungen werden die Kenntnisse über die Verwaltung des Investmentvermögens sowie die Erwartungen über mögliche Fehler berücksichtigt. Im Rahmen der Prüfung berücksichtigen wir das für die Ermittlung der Angaben nach § 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 2 InvStG relevante interne Kontrollsystem, um Prüfungshandlungen zu planen und durchzuführen, die unter den gegebenen Umständen angemessen sind, jedoch nicht mit dem Ziel, ein Prüfungsurteil zur Wirksamkeit des internen Kontrollsystems der Gesellschaft abzugeben. Die Prüfung umfasst auch eine Beurteilung der Auslegung der angewandten Steuergesetze durch die Gesellschaft. Die von der Gesellschaft gewählte Auslegung ist dann nicht zu beanstanden, wenn sie in vertretbarer Weise auf Gesetzesbegründungen, Rechtsprechung, einschlägige Fachliteratur und veröffentlichte Auffassungen der Finanzverwaltung gestützt werden konnte. Wir weisen darauf hin, dass eine künftige Rechtsentwicklung oder insbesondere neue Erkenntnisse aus der Rechtsprechung eine andere Beurteilung der von der Gesellschaft vertretenen Auslegung notwendig machen können. Wir sind der Auffassung, dass unsere Prüfung eine hinreichend sichere Grundlage für unsere Beurteilung bildet. Für unsere Aussage, ob Anhaltspunkte für einen Missbrauch von Gestaltungsmöglichkeiten, des Rechts nach § 42 AO vorliegen, der sich auf die Besteuerungsgrundlagen nach § 5 Abs. 1 InvStG auswirken kann, sind nach § 5 Abs. 1a Satz 3 InvStG keine über die Prüfung der Einhaltung der Regeln des deutschen Steuerrechts hinausgehenden Ermittlungen vorzunehmen. Für unsere Aussage, ob Anhaltspunkte für einen Missbrauch von Gestaltungsmöglichkeiten des Rechts nach § 42 AO vorliegen, der sich auf die Aktiengewinne nach § 5 Abs. 2 Satz 1 InvStG auswirken kann, die für den Zeitraum veröffentlicht wurden, auf den sich die Angaben nach § 5 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 und 2 InvStG beziehen, haben wir besondere Ermittlungen nur im Hinblick auf Vorgänge des laufenden Jahres vorgenommen. Unsere Aussage stützen wir auf analytische Prü41 fungshandlungen und Befragungen zu den veröffentlichten Aktiengewinnen und den veröffentlichten Rücknahmepreisen für den Berichtszeitraum. Auf dieser Grundlage bescheinigen wir der Gesellschaft nach § 5 Abs. 1 S. 1 Nr. 3 InvStG, dass die Angaben nach § 5 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 und 2 InvStG nach den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden. Es haben sich keine Anhaltspunkte für einen Missbrauch von Gestaltungsmöglichkeiten des Rechts nach § 42 AO ergeben, der sich auf die Besteuerungsgrundlagen nach § 5 Abs. 1 InvStG oder auf die Aktiengewinne nach § 5 Abs. 2 Satz 1 InvStG auswirken kann, die für den Zeitraum veröffentlicht wurden, auf den sich die Angaben nach § 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 2 InvStG beziehen. Es kann nicht ausgeschlossen werden, dass sich aus Sicht der Finanzverwaltung aus den von dem Investmentfonds durchgeführten Geschäften oder sonstigen Umständen, insbesondere dem Abschluss von derivativen Geschäften, dem Kauf und Verkauf von Wertpapieren und anderen Vermögensgegenständen, dem Bezug von Leistungen, durch die Werbungskosten entstehen, der Vornahme eines Ertragsausgleichs, der Entscheidung über die Ausschüttung von Erträgen, sowie deren Zusammenspiel (weitere) Anhaltspunkte für einen Missbrauch von Gestaltungsmöglichkeiten des Rechts nach § 42 AO ergeben. Frankfurt am Main, den 22. Dezember 2016 KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Sebastian Meinhardt Patricia Richert SteuerberaterSteuerberaterin 42 Allianz Strategiefonds Wachstum Weitere Informationen (nicht durch das Testat erfasst) Unterverwahrung Die Verwahrstelle hat die Verwahraufgaben generell auf die nachfolgend aufgeführten Unternehmen (Unterverwahrer) übertragen. Die Unterverwahrer werden dabei entweder als Zwischenverwahrer, Unterverwahrer oder Zentralverwahrer tätig, wobei sich die Angaben jeweils auf Vermögensgegenstände in den nachfolgend genannten Ländern bzw. Märkten beziehen: Land bzw. Markt Unterverwahrer ARGENTINA EUROCLEAR BANK S.A - Indirect via HSBC Bank Argentina S.A. for equities AUSTRALIA BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A. AUSTRIA BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A. BAHRAIN HSBC BANK MIDDLE EAST LTD BANGLADESH HONG KONG AND SHANGHAI BANKING CORP LIMITED BELGIUM BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A. BENIN STANDARD CHARTERED BANK CÔTE D‘IVOIRE SA BERMUDA BANK OF BERMUDA (HSBC Group) BOSNIA AND HERZEGOVINA UNICREDIT BANK AUSTRIA AG VIENNA - Indirect via UniCredit Bank d.d., Sarajevo BOTSWANA STANDARD CHARTERED BANK OF BOTSWANA LTD BRAZIL BANCO BNP PARIBAS BRASIL SA BULGARIA UNICREDIT BULBANK A.D. BURKINA FASO STANDARD CHARTERED BANK CÔTE D‘IVOIRE SA CANADA ROYAL BANK OF CANANDA (INVESTOR & TREASURY SERVICES ) CHILE BANCO DE CHILE (CITIBANK N.A) CHINA HSBC BANK (CHINA) COMPANY LIMITED COLOMBIA BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES SOCIEDAD FIDUCIARIA BOGOTA COSTA RICA BANCO BCT S.A. CROATIA UNICREDIT BANK AUSTRIA AG VIENNA - Indirect via Zagrebacka Banka d.d., Zagreb CYPRUS BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A. CZECH REPUBLIC CITIBANK EUROPE PLC PRAGUE BRANCH DENMARK NORDEA BANK DANMARK A/S ECUADOR BANCO DE LA PRODUCCION SA-PRODUBANCO EGYPT CITIBANK N.A. Egypt ESTONIA AS SEB PANK FINLAND NORDEA BANK FINLAND PLC FRANCE BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A. GERMANY BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A. GHANA STANDARD CHARTERED BANK OF GHANA LTD GREECE BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A. GUINEA - BISSAU STANDARD CHARTERED BANK CÔTE D‘IVOIRE SA HONG KONG SAR BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A HUNGARY BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A. ICELAND ISLANDSBANKI INDIA BNP PARIBAS INDONESIA HONG KONG AND SHANGHAI BANKING CORP LIMITED, JAKARTA INTERNATIONAL CSD CLEARSTREAM BANKING SA INTERNATIONAL CSD EUROCLEAR BANK SA IRELAND BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A. 43 Allianz Strategiefonds Wachstum Land bzw. Markt Unterverwahrer ISRAEL CITIBANK N.A. ISRAEL ITALY BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A. IVORY COAST STANDARD CHARTERED BANK CÔTE D‘IVOIRE SA JAPAN HONG KONG AND SHANGHAI BANKING CORP LIMITED, TOKYO JORDAN STANDARD CHARTERED BANK, JORDAN BRANCH KAZAKHSTAN JSC CITIBANK KAZAKHSTAN KENYA STANDARD CHARTERED BANK PLC KOREA, REPUBLIC OF HONG KONG AND SHANGHAI BANKING CORP LIMITED, SEOUL KUWAIT HSBC BANK MIDDLE EAST LTD LATVIA AS SEB BANKA LEBANON HSBC BANK MIDDLE EAST LTD LITHUANIA AB SEB BANKAS MALAYSIA HSBC BANK MALAYSIA BERHAD, KUALA LUMPUR MALI STANDARD CHARTERED BANK CÔTE D‘IVOIRE SA MALTA CLEARSTREAM BANKING SA MAURITIUS HONG KONG AND SHANGHAI BANKING CORP LIMITED, PORT-LOUIS MEXICO BANCO NACIONAL DE MEXICO (BANAMEX) MOROCCO BANQUE MAROCAINE POUR LE COMMERCE ET L‘INDUSTRIE NAMIBIA STANDARD BANK OF NAMIBIA LIMITED NETHERLANDS BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A. NEW ZEALAND BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A. NIGER STANDARD CHARTERED BANK CÔTE D‘IVOIRE SA NIGERIA STANBIC IBTC BANK NORWAY NORDEA BANK NORGE ASA OMAN HSBC BANK OMAN SAOG PAKISTAN CITIBANK N.A. KARACHI PERU BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES SOCIEDAD FIDUCIARIA BOGOTA PHILIPPINES HONG KONG AND SHANGHAI BANKING CORP LIMITED, MANILA POLAND BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A. PORTUGAL BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A. QATAR HSBC BANK MIDDLE EAST LTD ROMANIA CITIBANK EUROPE PLC BUCHAREST BRANCH RUSSIA AO CITIBANK (JOINT STOCK COMPANY COMMERCIAL BANK CITIBANK) SAUDI ARABIA HSBC SAUDI ARABIA LIMITED SENEGAL STANDARD CHARTERED BANK CÔTE D‘IVOIRE SA SERBIA UNICREDIT BANK AUSTRIA AG VIENNA - Indirect via UniCredit Bank Srbija d.d., Belgrad SINGAPORE BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A - Indirect via United Overseas Bank LTD for government bonds SLOVAK REPUBLIC CITIBANK EUROPE PLC BRATISLAVA BRANCH SLOVENIA UNICREDIT BANKA SLOVENIJA D.D. LJUBLJANA - Indirect via UniCredit Bank Slovenija d.d., Ljubljana SOUTH AFRICA STANDARD BANK OF SOUTH AFRICA LIMITED SPAIN BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A. SRI LANKA HONG KONG AND SHANGHAI BANKING CORP LIMITED, COLOMBO SWAZILAND STANDARD BANK OF SWAZILAND LIMITED 44 Allianz Strategiefonds Wachstum Land bzw. Markt Unterverwahrer SWEDEN SKANDINAVISKA ENSKILDA BANKEN AB (publ) SWITZERLAND BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A. TAIWAN, ROC HSBC BANK (TAIWAN) LIMITED TANZANIA STANBIC BANK TANZANIA LIMITED THAILAND HONG KONG AND SHANGHAI BANKING CORP LIMITED, BANGKOK TOGO STANDARD CHARTERED BANK CÔTE D‘IVOIRE SA TUNISIA UNION INTERNATIONALE DES BANQUES (SGSS) TURKEY TEB SECURITIES SERVICES UGANDA STANDARD CHARTERED BANK UGANDA LIMITED UKRAINE UNICREDIT BANK AUSTRIA AG VIENNA - Indirect via PJSC Ukrsotsbank, Kiev UAE (Dubai) HSBC BANK MIDDLE EAST LTD UAE (Abu Dhabi) HSBC BANK MIDDLE EAST LTD UNITED KINGDOM BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES S.C.A. URUGUAY BANCO ITAU URUGUAY S.A. USA BNP PARIBAS NEW YORK BRANCH * VENEZUELA CITIBANK N.A. VIETNAM HSBC BANK (VIETNAM) LTD ZAMBIA STANDARD CHARTERED BANK PLC ZIMBABWE STANDARD CHARTERED BANK ZIMBABWE LIMITED * USA: JPMorgan Chase Bank is no longer the indirect agent for FED eligible securities, effective 13 June 2016 Stand: 21.09.2016 45 46 47 48 Weitere Informationen (nicht durch das Testat erfasst) Ihre Partner Allianz Global Investors GmbH Bockenheimer Landstraße 42-44 60323 Frankfurt am Main Kundenservice Hof Telefon: 09281-72 20 Telefax: 09281-72 24 61 15 09281-72 24 61 16 E-Mail: [email protected] Gesellschafter Allianz Asset Management AG München Aufsichtsrat Dr. Christian Finckh Chief HR Officer Allianz SE München Dr. Wolfram Peters Tobias C. Pross Andreas Utermann Verwahrstelle BNP Paribas Securities Services S.C.A. Zweigniederlassung Frankfurt am Main Europa-Allee 12 60327 Frankfurt am Main Besondere Orderannahmestellen Fondsdepot Bank GmbH Windmühlenweg 12 95030 Hof RBC Investor Services Bank S.A. 14, Porte de France L-4360 Esch-sur-Alzette Stefan Baumjohann Wirtschaftsprüfer Mitglied des Betriebsrats der Allianz Global Investors GmbH Frankfurt am Main KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Frankfurt am Main Prof. Dr. Michael Hüther Direktor und Mitglied des Präsidiums Institut der deutschen Wirtschaft Köln Stand: 30. September 2016 Laure Poussin Mitglied des Betriebsrats der Allianz Global Investors GmbH Succursale Française Paris Wolfgang Pütz Mitglied des Aufsichtsrats der Allianz Global Investors GmbH Frankfurt am Main Dr. Bettina Corves-Wunderer Chief Financial Officer Allianz S.p.A. Triest Geschäftsführung George McKay (Vorsitzender) Thorsten Heymann Dr. Markus Kobler Dr. Walter Ohms Michael Peters Sie erreichen uns auch über Internet: www.allianzglobalinvestors.de 49 Allianz Global Investors GmbH Bockenheimer Landstraße 42–44 60323 Frankfurt am Main [email protected] www.allianzglobalinvestors.de