Wesentliche Informationen für den Anleger

Wesentliche Informationen für den Anleger
Gegenstand dieses Dokuments sind wesentliche Informationen für den Anleger über diesen Fonds. Es handelt sich nicht um Werbematerial. Diese
Informationen sind gesetzlich vorgeschrieben, um Ihnen die Wesensart dieses Fonds und die Risiken einer Anlage in ihn zu erläutern. Wir raten Ihnen
zur Lektüre dieses Dokuments, sodass Sie eine fundierte Anlageentscheidung treffen können.
GOTTEX SICAV - Multi-Asset Balanced Fund (Anteilsklasse K), ein Teilfonds der GOTTEX SICAV (ISIN: LU0984210335)
Verwaltungsgesellschaft des Fonds ist RBS (Luxembourg), S.A.
Ziele und Anlagepolitik
•
Der Fonds ist bestrebt, mit Anlagen in verschiedenen
traditionellen und alternativen Anlageklassen mittelfristig ein Kapitalwachstum zu erzielen.
•
Der Fonds versucht mit seinem Anlageprozess, in den
ein dynamischer Risk/Value Monitor Overlay integriert
ist, eine strategische Vermögensallokation in verschiedene Vermögensklassen zu erzielen. Er geht nach dem
Ansatz eines Endowment-Funds vor. Der Fonds
investiert in eine breite Palette traditioneller und alternativer Vermögensklassen, wie unter anderem Aktien
(sowohl schwedische als auch andere), festverzinsliche
Papiere und Strategien mit realen Vermögenswerten,
einschließlich Exposure gegenüber Immobilienanlagen,
Anlagen, mit denen durch Derivate, auf Faktormodelle
basierte Hedgefonds-Replikationsprodukte und andere
zulässige Anlagen ein Exposure gegenüber der
Wertentwicklung von Hedgefonds erzielt wird, sowie
Anlagen, die ein Exposure gegenüber Vermögenswerten im Bereich der Private Equity und Spezialsituationen bieten.
•
•
Der Fonds kann ein Macro Market Asset Allocation Overlay eingehen, das
jedoch in der Regel höchstens 30% seines NIW ausmachen wird.
•
Der Anlageverwalter überprüft die strategischen Gewichte jeder Vermögensklasse mindestens einmal pro Quartal, wobei er deren mittelfristiges
Risiko/Renditeprofil berücksichtigt. Zur Optimierung der Gewichtung der
einzelnen Vermögensklassen werden quantitative Analysen durchgeführt
und mit Analysen der Gewichte der Vermögensklassen und des
wirtschaftlichen Umfelds sowie Veränderungen des Fonds kombiniert.
•
Der Fonds darf für Anlage- und Absicherungszwecke und zum Risikomanagement Optionen, Swaps und andere Derivate kaufen und verkaufen.
•
Alle Erträge aus den Anlagen des Fonds werden wieder angelegt und nicht
ausgeschüttet.
•
Sie können Ihre Anlagen im Fonds täglich zurückgeben.
Der Fonds bestrebt, ein Exposure gegenüber den zugrundeliegenden Vermögensklassen aufzubauen,
indem er so weit wie möglich und nach den OGAWRichtlinien zulässig in kostengünstige Indexprodukte
(passive Anlagen) und komplexere Techniken der
Indexnachbildung mittels ETF, Total Return Swaps,
Futures und andere im Abschnitt “Anlagetypen” in der
betreffenden Teilfondsergänzung in Teil I des Prospekts aufgeführte Derivate investiert, um die Anlagekosten für die Anleger so niedrig wie möglich zu halten.
Der Fonds behält sich das Recht vor, in aktiv verwaltete
Fonds zu investieren, wenn dies aufgrund der
Bedingungen an den Finanzmärkten und der von
bestimmten Fonds gebotenen Gelegenheiten angemessener erscheint.
Risiko- und Ertragsprofil
Geringeres Risiko
Höheres Risiko
Typischerweise
geringere Rendite
Typischerweise
höhere Rendite
1
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•
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•
2
3
4
5
6
7
Der Risikoindikator beruht auf simulierten historischen
Daten und ist möglicherweise kein verlässlicher Indikator für das künftige Risikoprofil des Fonds.
Die Einstufung stellt weder ein Ziel noch eine Garantie
dar und kann sich künftig ändern.
Die niedrigste Kategorie bedeutet nicht „risikolos“.
Der Fonds ist aufgrund der oben beschriebenen Art
seiner Anlagen, für die die folgenden Risiken gelten, in
Risikokategorie 5 eingestuft. Diese Risiken können ich
auf den Wert der Anlagen des Fonds auswirken oder
dem Fonds Verluste verursachen.
Weitere konkrete Risiken:
•
Liquiditätsrisiko – Der Fonds trägt ein gewisses Liquiditätsrisiko und kann
Anlagen am Markt möglicherweise nicht schnell genug kaufen oder
verkaufen, um einen Verlust zu verhindern oder zu minimieren.
•
Kontrahentenrisiko – Das Risiko, dass eine Anlage von einem Dritten
garantiert wird oder wesentliche Anlagerisiken über Verträge mit Dritten
aufweist.
•
Kreditrisiko – Das Risiko, dass der Emittent einer Finanzanlage die Erträge
oder das Kapital bei Fälligkeit nicht zahlt.
•
Operationelle Risiken – Das Risiko wesentlicher Verluste des Fonds durch
menschliches Versagen, Systemausfälle, ungeeignete Verfahren oder
interne Managementkontrollen, auch in Bezug auf die Verwahrung der
Vermögenswerte des Fonds.
•
Auswirkungen von Anlagetechniken – Das Risiko wesentlicher Verluste
des Fonds aufgrund von Anlagetechniken wie Derivate.
•
Hedging – Der Fonds kann für die Nicht-USD-Klassen in Verbindung mit
Nicht-USD-Anlagen Währungssicherungsgeschäfte tätigen, um Währungsschwankungen abzuschwächen.
Nähere Angaben zu den Risiken finden Sie im Abschnitt „Risikofaktoren“ des
Fondsprospekts, den Sie auf www.gottex.com/ucits/index einsehen können.
Kosten
Die von Ihnen gezahlten Kosten werden dazu verwendet, die Betriebskosten des Fonds, einschließlich der Kosten für Werbung und Vertrieb zu
bezahlen. Diese Kosten verringern das Wachstumspotenzial Ihrer Anlage.
Einmalige Kosten vor und nach der Anlage
Ausgabeaufschlag
0%
Rücknahmeabschlag
0%
Kosten, die vom OGAW im Laufe des Jahres abgezogen werden
Laufende Kosten
Der hier angegebene Ausgabeaufschlag ist ein Höchstbetrag, der berechnet
werden kann, wenn Sie einen Finanzberater haben. Im Einzelfall kann er geringer
ausfallen. Den für Sie geltenden Ausgabeaufschlag können Sie bei Ihrem
Finanzberater erfragen.
Die Zahlenangabe für die laufenden Kosten basiert auf den seit 1. Januar 2015
tatsächlich angefallenen Kosten. Diese Zahl kann von Jahr zu Jahr unterschiedlich
ausfallen. Nicht mit eingeschlossen sind dabei:
 Portfoliotransaktionskosten
2,29%
Kosten, die der Fonds unter bestimmten Umständen zu tragen hat
Performancegebühr
Nähere Angaben zu den Kosten finden Sie im Abschnitt „Gebühren und
Kosten“ des Fondsprospekts, der unter www.gottex.com/ucits/index verfügbar
ist.
keine
Frühere Wertentwicklung
8%
7%
Bitte beachten Sie, dass die Wertentwicklung in der Vergangenheit nicht verlässlich auf
künftige Ergebnisse schließen lässt. Der Wert Ihrer Anlage und die daraus erzielten
Erträge können sowohl fallen als auch steigen, und Sie erhalten den Anlagebetrag
möglicherweise nicht zurück.
6%
5%
4%
Die verfügbaren Daten reichen nicht aus, um den Anlegern dieser Anteilsklasse einen
Hinweis auf die Wertentwicklung in der Vergangenheit zu geben.
3%
2%
Der Fonds wurde am 20. Januar 2014 aufgelegt und diese Anteilsklasse am 15.
Dezember 2014.
1%
0%
Fund
2010
0.00%
2011
0.00%
2012
0.00%
2013
0.00%
2014
6.02%
Praktische Informationen
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Die Anteile der Klasse K lauten auf USD.
Depotbank der GOTTEX SICAV ist The Bank of New York Mellon (Luxembourg) S.A.
Der englische Prospekt, der letzte Jahresbericht und nachfolgende Halbjahresberichte sind am Sitz der GOTTEX SICAV, bei der
Verwaltungsstelle und auf www.gottexfunds.com kostenlos erhältlich.
Weitere praktische Informationen sowie der Ausgabe- und Rücknahmepreis für den Fonds werden täglich auf den folgenden Websites
veröffentlicht: www.bloomberg.com, www.morningstar.at, www.telekurs-financial.com, www.reuters.at, und www.lipperweb.com.
Anleger sollten beachten, dass sich die für den Fonds geltenden Steuerregelungen auf ihre persönliche steuerliche Position bezüglich ihrer
Anlage im Fonds auswirken können.
GOTTEX SICAV kann lediglich auf der Grundlage einer in diesem Dokument enthaltenen Erklärung haftbar gemacht werden, die irreführend,
unrichtig oder nicht mit den einschlägigen Teilen des Prospekts der GOTTEX SICAV, der auf www.gottex.com/ucits/index erhältlich ist, vereinbar
ist.
Diese wesentlichen Informationen für den Anleger beziehen sich auf diesen Fonds und diese Anteilsklasse.
Der Fonds hat weitere Anteilsklassen; nähere Informationen dazu finden Sie im Prospekt der GOTTEX SICAV.
GOTTEX SICAV ist ein Umbrella-Fonds, zu dem gegenwärtig dieser Fonds gehört. Die Aktiva und Passiva der einzelnen Teilfonds der GOTTEX
SICAV sind rechtlich voneinander getrennt. Das bedeutet, dass die Vermögenswerte des Fonds von den Vermögenswerten anderer Teilfonds
getrennt gehalten werden. Ihre Anlage im Fonds wird von Ansprüchen gegen andere Teilfonds der GOTTEX SICAV nicht berührt.
Der Fondsprospekt, die wesentlichen Informationen für den Anleger, die Satzung, der Jahresbericht und der Halbjahresbericht auf Deutsch sowie
weitere Informationen sind kostenlos beim Vertreter in der Schweiz erhältlich: Carnegie Fund Services S.A., 11, rue du Général-Dufour, CH-1204
Genf, Schweiz, Web: www.carnegie-fund-services.ch. Zahlstelle in der Schweiz ist die Banque Cantonale de Genève, 17, quai de l'Ile, CH-1204
Genf. Die aktuellen Anteilspreise können unter www.fundinfo.com abgerufen werden.
GOTTEX SICAV ist im Großherzogtum Luxemburg zugelassen und untersteht der Aufsicht der Commission de Surveillance du Secteur Financier.
Die RBS (Luxembourg) S.A. ist im Großherzogtum Luxemburg zugelassen und untersteht der Aufsicht der Commission de Surveillance du Secteur
Financier.
Diese wesentlichen Informationen für den Anleger sind zutreffend und entsprechen dem Stand vom 18. Februar 2015.