Wesentliche Anlegerinformationen

Wesentliche Anlegerinformationen
Gegenstand dieses Dokuments sind wesentliche Informationen für den Anleger über diesen Teilfonds. Es handelt sich nicht um Werbematerial. Diese
Informationen sind gesetzlich vorgeschrieben, um Ihnen die Wesensart dieses Teilfonds und die Risiken einer Anlage in ihn zu erläutern. Wir raten Ihnen zur
Lektüre dieses Dokuments, so dass Sie eine fundierte Anlageentscheidung treffen können.
Equity US Income, ein Teilfonds der SICAV THEAM QUANT
Klasse „C Accumulation - EUR‘‘, ISIN-Code LU1049884312
Dieser Teilfonds wird von THEAM verwaltet, die zur BNP Paribas-Gruppe gehört.
Ziele und Anlagepolitik
Der Teilfonds strebt nach der Generierung von Erträgen und Kapitalwachstum. Erzielt werden soll dies (i) durch Anlage in einem Korb
aus US-Aktien mit hoher Dividende und (ii) durch Anwendung einer systematischen Optionsstrategie, die durch Minimierung der
Volatilität des Teilfonds zusätzliche Erträge generieren und die Risiken senken soll.
Um sein Anlageziel zu erreichen, setzt der Teilfonds eine quantitative Anlagestrategie (die „Strategie“) um, die sich auf zwei Säulen der
Performance stützt:
(a) Eine Long-Position in einem Korb aus US-Aktien mit hoher Dividende über den BNP Paribas High Dividend Yield US Equity
Long TR USD Index (der Strategie-Index). Ziel des Strategie-Index ist die Auswahl von Aktien anhand einer Analyse ihrer
Fähigkeit, langfristig und wiederkehrend hohe Dividenden auszuschütten.
(b) Eine ergänzende systematische Optionsstrategie auf den S&P 500 Index, um das Risiko-Rendite-Profil gegenüber einer
Direktanlage in den Strategie-Index zu verbessern. Erzielt werden soll dies durch Short-Positionen in Call-Optionen auf den
S&P 500 Index, die zusätzliche Erträge generieren und gleichzeitig die Volatilität des Teilfonds einschränken sollen, sowie
Long-Positionen in Put-Optionen auf den S&P 500 Index, um die Volatilität des Teilfonds einzuschränken.
Bei dem Strategieindex handelt es sich um einen diversifizierten Index, der eine dynamische Anlage in einem Korb aus USamerikanischen Aktien darstellt. Der Strategieindex basiert auf einem quantitativen, von BNP Paribas entwickelten Algorithmus und
wird monatlich unter Anwendung eines spezifischen Algorithmus neu gewichtet.
Eine vollständige Aufschlüsselung des Strategieindex finden Sie auf folgender Website: https://indices-globalmarkets.bnpparibas.com.
Die Berechnungsmethode für den Index ist verfügbar unter: https://indices-globalmarkets.bnpparibas.com/
Die Strategie wird gemäß einer synthetischen Nachbildungspolitik durch den Abschluss von OTC-Derivaten umgesetzt.
Die Erträge werden systematisch wieder angelegt.
Anleger können an jedem Tag, an dem die Börse in New York den ganzen Tag geöffnet ist (außer samstags und sonntags sowie an
luxemburgischen und französischen Feiertagen), Anteile zeichnen oder zurückgeben.
Zeichnungs- und Rücknahmeanträge können vor 11:30 Uhr (MEZ) spätestens am relevanten Bewertungstag bei der Verwaltungsstelle
eingereicht werden.
Verwaltungsstelle: BNP Paribas Securities Services, Luxembourg Branch, 33 route de Gasperich, Howald-Hesperange, L-5826
Luxemburg, Großherzogtum Luxemburg.
RisikoRisiko- und Ertragsprofil
Geringeres Risiko
Höheres Risiko
Typischerweise höherer Ertrag
Typischerweise geringerer Ertrag
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Historische Daten stellen keinen Indikator für die Zukunft dar.
Die Risikokategorie eines Teilfonds dient als Indikator, nicht
jedoch als Ziel oder Garantie, und kann sich im Laufe der Zeit
ändern.
Die niedrigste Kategorie weist nicht auf eine risikofreie Anlage
hin.
Je höher das Risiko ist, desto länger ist der empfohlene
Anlagehorizont
Die frühere Wertentwicklung des nordamerikanischen
Aktienmarktes und der Strategie unterlagen starken
Schwankungen, sowohl aufwärts als auch abwärts. Ihre
Anlage kann daher erheblichen Schwankungenausgesetzt
sein, was die Höhe des Risikoindikators erklärt.
Weitere Risiken, die für den Teilfonds materiell relevant sind und
durch den Indikator nicht angemessen erfasst werden:
Liquiditätsrisiko: Dieses Risiko entsteht, wenn es wegen eines
Mangels an Käufern nicht möglich ist, Vermögenswerte zu
einem gewünschten Zeitpunkt zu einem fairen Marktpreis zu
verkaufen.
Ausfallrisiko der Gegenpartei: Dieses Risiko ist mit der
Fähigkeit der Gegenpartei einer Finanztransaktion verbunden,
ihre Verpflichtungen (z. B. Zahlung, Lieferung, Rückerstattung)
zu erfüllen.
Risiko
in
Verbindung
mit
der
Nutzung
von
Termininstrumenten: Um sein Anlageziel zu erreichen, nutzt
der Teilfonds im Freiverkehr gehandelte Termininstrumente,
die es ihm ermöglichen, die Wertentwicklung der Strategie zu
replizieren. Diese Instrumente können mit diversen Risiken
verbunden sein, die zu Anpassungen oder sogar zur
vorzeitigen Beendigung des Instruments führen können, was
sich negativ auf das NIW des Teilfonds auswirken kann.
Kosten
Die von Ihnen getragenen Kosten werden auf die Funktionsweise des Teilfonds verwendet, einschließlich der Vermarktung und des
Vertriebs der Fondsanteile. Diese Kosten beschränken das potenzielle Wachstum Ihrer Anlage.
Einmalige Kosten vor und nach der Anlage
Ausgabeaufschlag
3,00 %
Rücknahmeabschlag
Nein
Dabei handelt es sich um den Höchstbetrag, der vom
Anlagebetrag des Investors vor der Anlage oder vor der
Auszahlung der Erträge abgezogen wird.
Kosten, die vom Teilfonds im Laufe des Jahres abgezogen
werden.
Laufende Kosten
1,55 %
Kosten, die der Teilfonds unter bestimmten Umständen zu
tragen hat.
An die Wertentwicklung
des Fonds gebundene
Gebühren
Nein
Der ausgewiesene Ausgabeaufschlag und der ausgewiesene
Rücknahmeabschlag sind Höchstwerte. In manchen Fällen
zahlen Sie möglicherweise weniger – Ihr Finanzberater
informiert Sie darüber.
Der Prozentsatz der laufenden Kosten basiert auf einer
annualisierten Schätzung der Gebühren, die während des
ersten Abrechnungszeitraums anfallen.
Dieser Wert kann von Jahr zu Jahr schwanken. Nicht enthalten
sind Portfoliotransaktionskosten, außer im Falle eines
Ausgabeauf-/Rücknahmeabschlags, den der Teilfonds beim
Kauf bzw. Verkauf von Anteilen an einem anderen Organismus
für gemeinsame Anlagen gezahlt hat.
Bei einem Umtausch von Anteilen kann Anlegern eine Gebühr
von maximal 1,00 % berechnet werden bis 05/08/2015 und eine
Gebühr von maximal 1.50% danach.
Weitere Informationen über Kosten finden Sie im Abschnitt
„Gebühren und Kosten“ des Verkaufsprospekts für den
Teilfonds. Dieser ist unter www.bnpparibas-ip.com verfügbar.
Frühere Wertentwicklung
Die Anteilsklasse wurde am 22/01/15 aufgelegt. Daher sind noch
keine ausreichenden Daten vorhanden, um nützliche Angaben
über die frühere Wertentwicklung zu machen.
Praktische Informationen
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Depotbank: BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES (Luxembourg)
Weitere Informationen zum Teilfonds, einschließlich des aktuellsten Verkaufsprospekts, der aktuellsten veröffentlichten
Anteilspreise sowie des Jahres- und Halbjahresberichts in englischer Sprache können auf Anfrage kostenfrei bei der
Registerstelle des Teilfonds unter der nachfolgenden Adresse angefordert werden. Das Zusenden der Informationen dauert etwa
eine Woche. 33 route de Gasperich, Howald-Hesperange, L-5826 Luxemburg, Großherzogtum Luxemburg. E-Mail:
[email protected]
Der Nettoinventarwert des Teilfonds ist verfügbar unter www.bnpparibas-ip.com.
Entsprechend Ihrer persönlichen Steuersituation sollten Sie in Bezug auf die möglichen steuerlichen und weiteren Auswirkungen
einer Anlage in den Teilfonds einen unabhängigen Steuerberater hinzuziehen.
THEAM kann lediglich auf der Grundlage einer in diesem Dokument enthaltenen Erklärung haftbar gemacht werden, die
irreführend, unrichtig oder nicht mit den einschlägigen Teilen des Prospekts für den Teilfonds vereinbar ist.
Dieses Dokument beschreibt eine Klasse eines Teilfonds des Umbrellafonds THEAM Quant. Der Verkaufsprospekt, der Jahressowie die Halbjahresberichte werden für der gesamten SICAV THEAM Quant erstellt. Die Aktiva und Passiva der Teilfonds sind
voneinander getrennt, d. h., dass die Vermögenswerte eines Teilfonds nicht dazu verwendet werden können, die Ansprüche
eines Gläubigers oder einer dritten Partei gegenüber einem anderen Teilfonds zu erfüllen.
Anleger können Anteile zwischen den Teilfonds von THEAM Quant umschichten. Einzelheiten hierzu erfahren Sie im
Verkaufsprospekt oder von Ihrem Finanzberater.
Dieser Teilfonds ist im Großherzogtum Luxemburg zugelassen und wird durch die „Commission de Surveillance du Secteur Financier“
reguliert.
Diese wesentlichen Anlegerinformationen sind zutreffend und entsprechen dem Stand vom 06/07/2015.