Key Investor Information Document

WESENTLICHE ANLEGERINFORMATIONEN
Gegenstand dieses Dokuments sind wesentliche Informationen für den Anleger über diesen Fonds. Es handelt
sich nicht um Werbematerial. Diese Informationen sind gesetzlich vorgeschrieben, um Ihnen die Wesensart
dieses Fonds und die Risiken einer Anlage in ihn zu erläutern. Wir raten Ihnen zur Lektüre dieses Dokuments, so
dass Sie eine fundierte Anlageentscheidung treffen können.
iShares SMIM® (CH)
Exchange Traded Fund (ETF)
Unit Class: A
ISIN: CH0019852802
Ein Teilvermögen des iShares ETF (CH)
Valor: 1985280
Ticker: CSSMIMSW
Fondsleitung: Credit Suisse Funds AG, Zurich
Ziele und Anlagepolitik
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Der Fonds strebt durch eine Kombination aus Kapitalwachstum und
Erträgen auf das Fondsvermögen die Erzielung einer Rendite auf Ihre
Anlage an, welche die Rendite des SMI MID Index (SMIM), des
Referenzindex des Fonds, widerspiegelt.
Der Fonds strebt an, soweit dies möglich und machbar ist, in den
Eigenkapitalwerten (z.B. Aktien) anzulegen, aus denen sich der
Referenzindex zusammensetzt.
Der Referenzindex misst die Wertentwicklung von Aktien von
börsennotierten Schweizer Unternehmen mit mittlerer
Kapitalisierung. Es handelt sich um einen fokussierten Aktienindex
mit einer hohen Konzentration von Aktien des Finanz- und
Konsumgütersektors. Er enthält die 30 größten Aktien des Swiss
Performance Index (SPI) EXTRA (Unternehmen mit niedriger und
mittlerer Kapitalisierung im SPI), die nicht bereits im Swiss Market
Index (SPI) enthalten sind. Die Gewichtung der einzelnen Aktien im
Referenzindex beruht auf deren Marktkapitalisierung auf Free-FloatBasis. Die Marktkapitalisierung ist das Produkt aus dem Aktienkurs
eines Unternehmens und der Anzahl der ausgegebenen Anteile. Die
Marktkapitalisierung auf Free-Float-Basis bedeutet, dass zur
Berechnung des Referenzindex nur Aktien herangezogen werden, die
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öffentlich verfügbar sind, und nicht sämtliche ausgegebenen Aktien
eines Unternehmens.
Der Fonds beabsichtigt, den Referenzindex nachzubilden, indem er
die Aktienwerte, aus denen sich der Referenzindex zusammensetzt,
in ähnlichen Anteilen wie dieser hält.
Die Anlageverwaltungsgesellschaft kann derivative Finanzinstrumente
(d. h. Anlagen, deren Kurse bzw. Preise auf einem oder mehreren
zugrunde liegenden Vermögenswerten basieren) einsetzen, um einen
Beitrag zur Erreichung des Anlageziels des Fonds zu leisten. Der
Einsatz derivativer Finanzinstrumente wird voraussichtlich beschränkt
sein.
Empfehlung: Dieser Fonds ist unter Umständen nicht für kurzfristige
Anlagen geeignet.
Ihre Anteile werden ausschüttende Anteile sein (d. h. Zinserträge
werden mindestens jährlich ausgeschüttet).
Die Basiswährung des Fonds ist der Schweizer Franken.
Die Anteile des Fonds sind an der SIX Swiss Exchange notiert und
werden dort täglich gehandelt. Anleger können dort Anteile täglich
über einen Intermediär an einer solchen Börse kaufen oder
verkaufen.
Risiko- und Ertragsprofil
Niedrigeres Risiko
Typischerweise niedrigere
Erträge
1
}
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2
-
Hohe Risiken
Typischerweise höhere
Erträge
3
4
5
6
7
Der Indikator basiert auf historischen Daten und ist möglicherweise
kein zuverlässiger Hinweis auf das künftige Risikoprofil des Fonds.
Die ausgewiesene Risikokategorie stellt keine Garantie dar und kann
sich im Laufe der Zeit ändern.
Die niedrigste Kategorie kann nicht mit einer risikofreien Anlage
gleichgesetzt werden.
Der Fonds gehört zur Kategorie 6 wegen der Art seiner Anlagen, die
unten aufgeführte Risiken einschließen. Diese Faktoren können den
Wert der Anlagen beeinflussen oder zu Verlusten führen.
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Der Wert von Aktien und eigenkapitalbezogenen Wertpapieren
kann durch tägliche Kursbewegungen an den Börsen
beeinträchtigt werden. Sonstige Einflussfaktoren umfassen
politische und wirtschaftliche Meldungen,
Unternehmensergebnisse und bedeutende
Unternehmensereignisse.
- Das Anlagerisiko ist auf bestimmte Sektoren, Länder, Währungen
oder Unternehmen konzentriert. Folglich ist der Fonds anfällig
gegenüber lokalen wirtschaftlichen, marktbezogenen, politischen
oder aufsichtsrechtlichen Ereignissen.
Besondere Risiken, die nicht auf angemessene Art und Weise vom
Risikoindikator erfasst werden, umfassen:
- Kontrahentenrisiko: Die Insolvenz von Unternehmen, die die
Verwahrung von Vermögenswerten übernehmen oder als
Gegenpartei bei Derivaten oder anderen Instrumenten handeln,
kann den Fonds Verlusten aussetzen.
Nähere Informationen zum Thema Risiken entnehmen Sie bitte dem
Prospekt des Fonds, der unter www.ishares.com erhältlich ist.
Der Referenzindex ist geistiges Eigentum des Indexerstellers. Der Fonds wird vom Indexersteller weder gefördert noch empfohlen. Den ausführlichen Haftungsausschluss finden sie im Prospekt des
Fonds.
Kosten
Die Gebühren werden verwendet, um den Betrieb des Fonds,
einschließlich der Vermarktung und des Vertriebs der Fondsanteile, zu
bezahlen. Diese Kosten beschränken das potentielle Anlagewachstum.
*Nicht zutreffend für Anleger am Sekundärmarkt. Anleger, die Anteile
über eine Börse handeln, zahlen die von ihren Maklern bzw. von ihren
Banken belasteten Gebühren. Informationen zu diesen Kosten können
bei den entsprechenden Maklern bzw. Banken angefragt werden.
Grundlage für die angegebenen laufenden Kosten sind die Kosten für den
12-Monats-Zeitraum bis 31 Mai 2013. Diese Daten können von Jahr zu
Jahr schwanken. Nicht darin enthalten sind Portfoliotransaktionskosten,
mit Ausnahme von Gebühren, die an die Depotbank und als
Ausgabeaufschlag/Rücknahmeabschlag (gegebenenfalls) für ein
Investment in kollektive Kapitalanlagen entrichtet werden.
Nähere Informationen zum Thema Kosten entnehmen Sie bitte dem
Prospekt des Fonds, der unter www.ishares.com erhältlich ist.
Einmalige Kosten vor und nach der Anlage
Ausgabeaufschlag
max. 5,00%*
Rücknahmeabschlag
max. 2.00%*
Dabei handelt es sich um das Maximum, das von Ihrem Zeichnungsbetrag bei der Anlage oder
bei der Auszahlung Ihres Rücknahmebetrags abgezogen werden könnte.
Vom Fonds zu zahlende Gebühren im Jahresverlauf
Laufende Kosten
0,49%
Vom Fonds zu zahlende Gebühren unter bestimmten Bedingungen
An die Wertentwicklung gebundene
Gebühr
Entfällt
Frühere Wertentwicklung
Die Wertentwicklung in der Vergangenheit ist keine
Garantie für die künftige Entwicklung.
Historische Wertentwicklung bis zum 31. Dezember 2013
50
40
30
20
10
0
-10
-20
-30
-40
-50
Der Chart zeigt die jährliche Wertentwicklung des
Fonds in CHF für jedes volle Kalenderjahr über den im
Chart dargestellten Zeitraum. Sie ist ausgedrückt als
prozentuale Veränderung des Nettoinventarwerts des
Fonds am jeweiligen Jahresende. Aufgelegt wurde der
Fonds in 2004.
Bei der Berechnung wurden die laufenden Kosten
abgezogen. Aus der Berechnung ausgenommen sind
Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge.
† Referenzindex: SMI MID (TR)
2004
n Fonds
n Index †
2005
32.6
2006
48.2
2007
1.4
2008
-41.1
2009
30.6
2010
16.5
2011
-20.4
2012
13.9
2013
30.8
33.1
48.9
1.6
-40.8
31.2
17.0
-19.9
14.3
31.4
Praktische Informationen
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Die Depotbank des Fonds ist Credit Suisse AG, Paradeplatz 8, CH-8001
Zurich. Vertriebsträger des Fonds ist BlackRock Asset Management Schweiz
AG. Die Anlageentscheide des Fonds sind an die BlackRock Advisors (UK)
Limited, London, delegiert, welche diese ihrerseits an die Credit Suisse AG,
Zürich, sub-delegiert hat.
Weitere Informationen über den Fonds sind im Prospekt mit integriertem
Fondsvertrag und im letzten Jahres- bzw. Halbjahresbericht enthalten. Diese
Dokumente können in deutscher und englischer Sprache bei der
Fondsleitung, der Depotbank und allen Vertriebsträgern kostenlos bezogen
werden. Zudem können aktuelle Informationen im Internet unter
www.ishares.com abgerufen werden. Preisveröffentlichungen erfolgen täglich
auf der elektronischen Plattform Swiss Fund Data www.swissfunddata.ch
Als Anleger sollten Sie beachten, dass die für den Fonds geltenden
Steuergesetze möglicherweise Einfluss auf die persönliche Besteuerung Ihrer
Kapitalanlagen in dem Fonds haben.
Der Fonds ist ein Teilvermögen von iShares ETF (CH), einer Umbrella-Struktur,
die verschiedene Teilvermögen umfasst. Dieses Dokument bezieht sich
ausschliesslich auf den eingangs in diesem Dokument genannten Fonds. Der
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Prospekt mit integriertem Fondsvertrag, die Jahres- und Halbjahresberichte
werden jedoch für die Umbrella-Organisation erstellt.
Credit Suisse Funds AG, Zurich, die Fondsverwaltungsgesellschaft von iShares
ETF (CH) kann lediglich auf der Grundlage einer in diesem Dokument
enthaltenen Erklärung haftbar gemacht werden, die irreführend, unrichtig oder
nicht mit den einschlägigen Teilen des Prospekts des Fonds mit integriertem
Fondsvertrag vereinbar ist.
Gemäss Schweizer Recht haftet für die auf ein einzelnes Teilvermögen
entfallenden Verbindlichkeiten nur das betreffende Teilvermögen (d.h. die
Vermögenswerte des Fonds werden nicht zur Begleichung der
Verbindlichkeiten anderer Teilvermögen innerhalb von iShares ETF (CH)
verwendet).
Den Richtwert für den Intraday-Nettoinventarwert des Fonds finden Sie unter
www.deutsche-boerse.com.
Dieser Fonds ist von der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht (FINMA) genehmigt und beaufsichtigt.
Diese wesentlichen Informationen für den Anleger sind zutreffend und entsprechen dem Stand vom 21 Januar 2014.