WESENTLICHE ANLEGERINFORMATIONEN Ziele und

WESENTLICHE ANLEGERINFORMATIONEN
Gegenstand dieses Dokuments sind wesentliche Informationen für den
Anleger über diesen Teilfonds. Es handelt sich nicht um Werbematerial.
Diese Informationen sind gesetzlich vorgeschrieben, um Ihnen die
Wesensart dieses Fonds und die Risiken einer Anlage in ihn zu
erläutern. Wir raten Ihnen zur Lektüre dieses Dokuments, sodass Sie
eine fundierte Anlageentscheidung treffen können.
Arveus Fund (der Teilfonds)
Klasse A USD Thesaurierende Anteile ISIN: LU1312887356
Klasse A hCHF Thesaurierende Anteile ISIN: LU1312888248
Klasse A hEUR Thesaurierende Anteile ISIN: LU1312888594
Ein Teilfonds des DMS UCITS Platform Fund (der Fonds)
(zusammen die Klassen)
Ziele und Anlagepolitik
Der Teilfonds strebt einen langfristigen Kapitalzuwachs an, indem
er eine positive absolute Rendite über eine dreijährige Haltezeit und
über jegliche Marktbedingungen hinweg erwirtschaftet. Der
Teilfonds verwendet keine Benchmark.
In Zeiten, in denen dies als angemessen angesehen wird, werden
sorgfältige Liquiditätsniveaus aufrechterhalten, die von erheblichem Umfang sein können, oder sogar (ausnahmsweise) 100% der
Vermögenswerte des Teilfonds darstellen können.
Der Teilfonds kann, gestreut über Marktkapitalisierungen, Kaufund (über FDI) Verkaufspositionen in einem ausgewählten
Portfolio mit Beteiligungswertpapieren und –wertrechten eingehen,
von denen er annimmt, dass sie das größte Potenzial für zukünftige
Erträge bieten.
Es wird allgemein erwartet, dass der Teilfonds eine Netto-LongPosition bei Aktien haben wird; bei nachteiligen Marktbedingungen
ist dies gegebenenfalls nicht der Fall.
Um dieses Ziel zu erreichen, wird der Anlageverwalter
hauptsächlich in Kaufpositionen in hochwertigen und/oder
unterbewerteten Unternehmen und (über FDI) Verkaufpositionen in
geringwertigen und/oder überbewerteten Unternehmen investieren,
die durch die Anwendung sowohl quantitativer als auch qualitativer
Techniken ausgewählt werden. Der Teilfonds kann zudem in
andere
Finanzinstrumente,
darunter
Rentenwerte
und
Wandelschuldverschreibungen investieren, und kann Barmittel,
Einlagen und Geldmarktinstrumente halten. Der Teilfonds kann
derivative Finanzinstrumente für Absicherungs- und Anlagezwecke
einsetzen.
Der Teilfonds beabsichtigt über ein sehr breit gestreutes Portfolio
von Unternehmen zu verfügen, bei dem die typischen
Positionsgrössen von 0,1% bis 1,5% des Fondsvermögens reichen
und ein maximales Engagement von rund 3% je Aktienposition
erwartet wird. Darüber hinaus soll das typische Nettoengagement in
einer Branche 40% der Vermögenswerte nicht übersteigen und es
ist geplant, ein darüber hinausgehendes Branchen-Engagement
abzusichern.
Es wird üblicherweise erwartet, dass das Niveau der Hebelwirkung
für den Teilfonds von 0% bis 350% seines Nettoinventarwertes
reichen wird.
Der Teilfonds kann zudem kurzfristige Anlagen in Barmittel oder
Geldmarktinstrumente tätigen, um entweder die Liquidität
aufrechtzuerhalten oder zu kurzfristigen defensiven Zwecken.
Ein Anteilseigner kann seine Anteilsscheine an dem Teilfonds bei
Bedarf täglich vor 15:00 Uhr an jedem Wochentag außer am
Neujahrstag, Karfreitag, Ostermontag, Heiligabend sowie am ersten
und zweiten Weihnachtstag einlösen.
Der Teilfonds beabsichtigt nicht, Ausschüttungen in Bezug auf das
Nettoanlageeinkommen und möglicherweise erzielte Kapitalgewinne, die dieser Klasse zuzurechnen sind, zu beschließen und
vorzunehmen.
Die Referenzwährung des Teilfonds ist der USD und die
Referenzwährung dieser Klasse ist ebenfalls der USD.
Risiko- und Rendite-Profil
1
2
3
4
Geringeres Risiko
Typischerweise niedrigere Rendite
5
6
7
Höheres Risiko
Typischerweise höhere Rendite
Der grau hinterlegte Bereich in der obigen Tabelle zeigt die
Einstufung der Klasse auf der Grundlage des synthetischen Risikound Renditeindikators (SRRI). Der SRRI legt die Beziehung
zwischen dem Risiko und den möglichen Erträgen bei einer Anlage
in den Teilfonds dar. Der Teilfonds wurde in die Kategorie 5
aufgrund der Art seiner Anlagen eingestuft, die die unten
aufgeführten Risiken enthalten. Dies bedeutet, dass der Erwerb von
Anteilsscheinen des Teilfonds in Verbindung mit einem mittleren
Risiko solcher Schwankungen steht. Bitte beachten Sie, dass
Kategorie 1 nicht eine Anlage ohne Risiko bedeutet. Historische
Daten, wie sie bei der Berechnung des synthetischen Indikators
benutzt werden, können kein verlässlicher Anhaltspunkt für das
zukünftige Risikoprofil des Fonds sein; die Kategorie könnte sich in
der Zukunft ändern.
Die folgenden Risiken sind von erheblicher Bedeutung für den
Währungsrisiko: Der Teilfonds kann verschiedenen Währungen
ausgesetzt sein. Veränderungen bei den Devisenkursen könnten
Verluste verursachen.
Währungsrisiko / gesicherte Anteilsklasse: Veränderungen bei
den Devisenkursen werden die Rendite auf ihre Anlage
beeinflussen. Das Ziel der gesicherten Anteilsklassen ist es, Ihnen
die Leistungsrendite der Anlagen des Fonds zu bieten, indem die
Auswirkungen der Devisenkursschwankungen zwischen der
Währung der Klasse und der Basiswährung des Fond, dem USDollar, gemindert werden.
Derivate-Risiko: Ein Derivat entwickelt sich gegebenenfalls nicht
wie erwartet und kann Verluste bilden, die größer sind, als die
Kosten des Derivats.
Leverage-Risiko: Der Teilfonds benutzt Derivate für die Hebelung,
was ihn für bestimmte Markt- oder Zinssatzbewegungen
empfindlicher macht und zu einer überdurchschnittlichen Volatilität
und einem Verlustrisiko führen kann.
Liquiditätsrisiko: In schwierigen Marktbedingungen kann der
Fonds gegebenenfalls nicht in der Lage sein, ein Wertpapier zu
seinem vollen Wert oder überhaupt zu verkaufen. Dies könnte die
Wertentwicklung beeinflussen und den Fonds dazu veranlassen, die
Rücknahme seiner Anteile auszusetzen oder einzustellen.
Teilfonds, werden aber nicht entsprechend von dem synthetischen
Indikator erfasst und können zusätzliche Verluste verursachen:
Gegenparteirisiko: Der Gegenpartei zu einer Vereinbarung über
Derivate oder einer sonstigen vertraglichen Vereinbarung oder
einem synthetischen Finanzprodukt könnte es unmöglich werden,
ihre Verpflichtungen gegenüber dem Fonds zu erfüllen und sie
könnte dadurch einen teilweisen oder vollständigen Verlust für den
Fonds verursachen.
Betriebsrisiko: Ausfälle bei Dienstleistern könnten zu
Unterbrechungen der Geschäftstätigkeit des Fonds oder zu
Verlusten führen.
Kosten
Die Kosten, die Sie bezahlen, werden für die Bezahlung der
Aufwendungen für den Unterhalt des Teilfonds, einschließlich der
Aufwendungen für dessen Vermarktung und Vertrieb verwendet.
Diese Kosten verringern das mögliche Wachstum ihrer Anlage. Der
gezeigte Ausgabeaufschlag sowie der Rücknahmeabschlag sind die
jeweiligen Höchstbeträge. In einigen Fällen könnten Sie weniger
bezahlen - Sie können dies von Ihrem Finanzberater oder
Distributor erfahren. Weitere Informationen zu den Kosten finden
Sie in Abschnitt 17 des Fondsprospektes sowie in Abschnitt 9 der
Ergänzung.
Einmalige Kosten, die vor oder nach Ihrer Anlage
erhoben werden
Ausgabeaufschlag (%)
Rücknahmeabschlag (%)
3%
Keiner
Dies ist der Höchstbetrag, der von Ihrer Anlage vor der Anlage / vor der
Auszahlung Ihrer Rendite abgezogen wird.
Laufende Kosten (%)
1,775 (ohne Steuern)
Da der Teilfonds am 22. Januar 2016 am Markt eingeführt wurde, steht die
Angabe der laufenden Kosten, die normalerweise auf den Aufwendungen
des letzten Jahres beruhen, nicht zur Verfügung und es wird eine
Schätzung angegeben. Die laufenden Kosten umfassen weder
erfolgsbezogene Honorare noch Transaktionskosten, einschließlich der
Maklerprovision und der Bankgebühren auf Wertpapiergeschäfte.
Kosten, die unter bestimmten speziellen Bedingungen von dem
Fonds getragen werden
Leistungsgebühr (%)
15%
Der Anlageverwalter hat ein Anrecht auf eine Leistungsgebühr, die
aus den Vermögenswerten des Teilfonds hinsichtlich der
Anteilsscheine bezahlt wird und einem Anteil des Anstiegs des
Nettoinventarwertes je Anteilsschein der jeweiligen Klasse
entspricht und ausstehend in Bezug auf jede Leistungsperiode einer
Höchststandsmarke unterliegt, die das Höhere von (i) dem
Erstausgabepreis je Anteilsschein der entsprechenden Klasse und
(ii) dem höchsten Nettoinventarwert je Anteilsschein der
entsprechenden Klasse am letzten Tag des vorhergegangenen
Leistungszeitraums, für den eine Anlageleistungsgebühr gezahlt
wurde, ist.
Leistung in der Vergangenheit
Da der Teilfonds am 22. Januar 2016 aufgelegt wurde, stehen keine
Informationen zur Leistung in der Vergangenheit zur Verfügung.
Praktische Informationen
Der Prospekt, der Fondsvertrag, die wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) sowie die Jahres- und Halbjahresberichte können
kostenlos unter www.dmsoffshore.com oder beim Vertreter in der
Schweiz bezogen werden.
Der Prospekt, der aktuellste Jahresbericht und alle nachfolgenden
Halbjahresberichte sind in Deutsch verfügbar.
Dieses Dokument mit wesentlichen Informationen für Anleger
beschreibt den Arveus Fund, einen Teilfonds des DMS UCITS
Platform Funds. Der Prospekt und die regelmäßigen Berichte werden
für den gesamten Fonds erstellt.
Die Vermögenswerte und Verbindlichkeiten eines jeden Teilfonds des
Fonds werden getrennt verwahrt und verwaltet, was bedeutet, dass
jeder Teilfonds des Fonds ein gesondertes Rechtssubjekt mit
insbesondere eigenen Beiträgen, Rücknahmen, Kapitalgewinnen,
Verlusten, Gebühren und Auslagen ist und daher ein Anleger in den
Teilfonds nur einen Anspruch auf die Vermögenswerte und Gewinne
des Teilfonds hat.
Die Klassen stehen Anlegern zur Verfügung, die zumindest in einen
Anteilsschein investieren. Anteilseigner können Anteile zwischen
den Klassen dieses Teilfonds umtauschen. Weitere Informationen
erhalten Sie in Abschnitt 16 des Fondsprospektes und in Abschnitt 9
der Ergänzung.
Die Nettoinventarwerte je Anteil sind am eingetragenen Sitz des Fonds
verfügbar.
Die Ausgabe- und Rücknahmepreise bzw. der Inventarwert mit dem
Hinweis „exklusive Kommissionen“ werden täglich auf der
elektronischen Plattform www.swissfunddata.ch publiziert.
Der Fonds kann ausschließlich auf der Grundlage einer in diesem
Dokument enthaltenen Angabe haftbar gemacht werden, die
irreführend oder nicht zutreffend ist oder die im Widerspruch zu den
maßgeblichen Teilen des Prospektes für den Fonds steht.
Steuern: Die Steuergesetzgebung des Mitgliedsstaates, in dem der
Fonds seinen Sitz hat, könnte einen Einfluss auf ihre persönliche
steuerliche Situation haben. Zu weiteren Einzelheiten sollten Sie sich
von einem Steuerberater beraten lassen.
Der Fonds ist in Luxemburg zugelassen und wird von der
luxemburgischen Aufsichtsbehörde, der Commission de Surveillance
du Secteur Financier, reguliert.
Die Verwaltungsgesellschaft, DMS Offshore Management Services
(Europe) Limited, ist in Irland zugelassen und wird von der irischen
Aufsichtsbehörde, der irischen Zentralbank, reguliert.
Verwahrstelle: ING Luxembourg S.A., 52, route d’Esch, 1470
Luxembourg, Grossherzogtum Luxembourg.
Vertreter in der Schweiz: LB(Swiss) Investment AG, Claridenstrasse
20, 8024 Zürich. Zahlstelle in der Schweiz: Neue Helvetische Bank
AG, Seefeldstrasse 215, 8008 Zürich.
Diese wesentlichen Informationen für den Anleger sind zutreffend
und entsprechen dem Stand vom 22. Januar 2016.