Vontobel Asset Management

Vontobel Fund
Ungeprüfter Halbjahresbericht
per 28. Februar 2011
Vontobel Fund --- Swiss Franc Bond
Vontobel Fund --- US Dollar Bond
Vontobel Fund --- Euro Bond
Vontobel Fund --- Eastern European Bond
Vontobel Fund --- Absolute Return Bond (EUR)
Vontobel Fund --- Absolute Return Bond (CHF)
Vontobel Fund --- Euro Mid Yield Bond
Vontobel Fund --- Bond Select
Vontobel Asset Management
Vontobel Fund --- Japanese Equity
R.C.S. Luxemburg Nr. B 38 170
Es wird darauf hingewiesen, dass für die Teilfonds Vontobel Fund – Inflation Linked Bond, Vontobel Fund – High Yield Bond, Vontobel Fund
– Absolute Return Bond (USD), Vontobel Fund – Absolute Return Bond Plus, Vontobel Fund – Global Responsibility International Bond,
Vontobel Fund – Ethos European Mid And Small Cap Equity, Vontobel Fund – Global Responsibility Latin America Equity und Vontobel Fund –
Global Responsibility Emerging Markets Equity keine Anzeige gemäß § 132 Investmentgesetz erstattet wurde. Somit dürfen Anteile dieser
Teilfonds in der Bundesrepublik Deutschland nicht öffentlich vertrieben werden.
Ungeprüfter Halbjahresbericht
per 28. Februar 2011
Dieses Dokument dient ausschliesslich Informationszwecken und stellt kein Angebot zur Zeichnung von Fondanteilen dar. Zeichnungen sollten in
jedem Fall nur auf Grundlage des aktuellen Verkaufsprospekts oder des entsprechenden vereinfachten Verkaufsprospekts, einschliesslich der Satzung
und des letzten Jahres- oder Halbjahresberichts, sowie nach Konsultierung eines unabhängigen Finanz-, Rechts-, Buchführungs- und Steuerexperten
erfolgen. Die oben genannten Dokumente, die Aufstellung der Käufe und Verkäufe und die Aufstellung der Benchmarks sind für Interessenten
kostenfrei am Sitz der Vertretungsstelle in der Schweiz: Vontobel Fonds Services AG, Gotthardstrasse 43, CH-8022 Zürich, bei der Zahlstelle in der
Schweiz: Bank Vontobel AG, Gotthardstrasse 43, CH-8022 Zürich, bei der Zahlstelle in Österreich: Bank Vontobel Österreich AG, Rathausplatz 4, A5024 Salzburg, bei der Zahl- und Informationsstelle in Deutschland: B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA, Grosse Gallusstrasse 18, D-60311 Frankfurt am
Main, bei den zugelassenen Vertriebsstellen und am Eingetragenen Sitz des Fonds, 69, route d’Esch, L-1470 Luxemburg, erhältlich. Die Dokumente
stehen Ihnen darüber hinaus auf unserer Website www.vontobel.com zum Download zur Verfügung.
Die Anteilsinhaber sind damit einverstanden, dass Vontobel Fonds Services AG, Zürich, die Einträge des Anteilsinhaberregisters konsultiert,
um den Anteilsinhabern Dienstleistungen anzubieten.
Vontobel Fund
Société d'Investissement à Capital Variable (SICAV) Luxemburg,
R.C.S. Luxemburg Nr. B 38 170
Organisation
5
Kombinierter Umbrella-Fonds
7
Vontobel Fund - Swiss Money
9
Vontobel Fund - Euro Money
12
Vontobel Fund - US Dollar Money
14
Vontobel Fund - Swiss Franc Bond
16
Vontobel Fund - Euro Bond
20
Vontobel Fund - Euro Mid Yield Bond
23
Vontobel Fund - US Dollar Bond
26
Vontobel Fund - Eastern European Bond
28
Vontobel Fund - Bond Select (EUR)
31
Vontobel Fund - Absolute Return Bond (CHF)
33
Vontobel Fund - Absolute Return Bond (EUR)
36
Vontobel Fund - Global Convertible Bond
39
Vontobel Fund - Emerging Markets Bond
42
Vontobel Fund - Swiss Stars Equity
44
Vontobel Fund - Swiss Mid and Small Cap Equity
46
Vontobel Fund - European Equity
48
Vontobel Fund - European Mid and Small Cap Equity
50
Vontobel Fund - US Equity
53
Vontobel Fund - Japanese Equity
55
Vontobel Fund - Central and Eastern European Equity
57
Vontobel Fund - China Stars Equity
60
Vontobel Fund - European Value Equity
62
Vontobel Fund - US Value Equity
64
Vontobel Fund - Global Value Equity
66
Vontobel Fund - Global Value Equity (ex-US)
68
Vontobel Fund - Emerging Markets Equity
70
Vontobel Fund - Far East Equity
73
Vontobel Fund - Global Trend New Power
76
Vontobel Fund - Global Trend Clean Technology
79
Vontobel Fund - Global Trend Future Resources
81
Vontobel Fund - Global Responsibility European Equity
83
Vontobel Fund - Global Responsibility US Equity
85
Vontobel Fund - Global Responsibility International Equity
87
Vontobel Fund - Global Responsibility Asia (ex Japan) Equity
89
Vontobel Fund - Defensive Balanced Portfolio (CHF)
91
Vontobel Fund - Defensive Balanced Portfolio (EUR)
95
Vontobel Fund
Vontobel Fund - Dynamic Capital Portfolio Fund (EUR)
98
Vontobel Fund - Belvista Commodity
100
Vontobel Fund - Diversified Alpha UCITS
102
Vontobel Fund - Target Return (EUR)
104
Übersicht Fondsvermögen
106
Erläuterungen zum Abschluss
109
Allgemeine Informationen
122
Unsere Standorte
127
Organisation
Eingetragener Sitz des Fonds
Vontobel Fund
69, Route d’Esch
L-1470 Luxemburg
Tel. +352 2605-1, Fax +352 2460 9500
Verwaltungsrat
Vorsitzender
Dominic Gaillard
Vontobel Asset Management, Bank Vontobel AG, Zürich
Verwaltungsratsmitglieder
Christoph Ledergerber
Anders Malcolm
Philippe Hoss
Annemarie Arens
Bank Vontobel AG, Zürich
Vontobel Management S.A., Luxemburg
Elvinger, Hoss & Prussen, Luxemburg
RBC Dexia Investor Services Bank S.A., Esch-sur-Alzette
Verwaltungsgesellschaft
Vontobel Management S.A.
1, Côte d’Eich
L-1450 Luxemburg
Depotbank, Administrator, Transfer-,
Register- und Domizilstelle und
Börsenzulassungsbeauftragter
RBC Dexia Investor Services Bank S.A.
14, Porte de France
L-4360 Esch-sur-Alzette
Tel. +352 2605-1, Fax +352 2460 9500
Anlageverwalter
Vontobel Europe S.A.
1, Côte d’Eich
L-1450 Luxemburg
Bis zum 28. Februar 2011:
Martin Currie Investment Management Ltd.
Saltire Court
20 Castle Terrace
Edinburg EH1 2ES
Ab dem 1. Januar 2011:
Sumitomo Mitsui Asset Management Company Ltd.
Atago Green Hills MORI Tower 28F, 2-5-1 Atago,
Minato-ku, JP-105-6228 Tokyo
Unteranlageverwalter
Bank Vontobel AG
Gotthardstrasse 43
CH-8022 Zürich
Vontobel Asset Management Inc.
1540 Broadway, 38th Floor
New York, NY 10036
Harcourt Investment Consulting AG
Stampfenbachstrasse 48
CH-8006 Zürich
Rechtsberater in Luxemburg
Elvinger, Hoss & Prussen
2, Place Winston Churchill, B.P. 425
L-2014 Luxemburg
Wirtschaftsprüfer
Ernst & Young S.A.
7, Rue Gabriel Lippmann
Parc d'Activité Syrdall, 2
L-5365 Munsbach
Vertreter für die Schweiz
Vontobel Fonds Services AG
Gotthardstrasse 43
CH-8022 Zürich
Tel. +41 58 283 74 77, Fax +41 58 283 53 05
Zahlstelle in der Schweiz
Bank Vontobel AG
Gotthardstrasse 43
CH-8022 Zürich
Tel. +41 58 283 71 11, Fax +41 58 283 76 50
Zahl- und Informationsstelle in Deutschland
B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA
Grosse Gallusstrasse 18
D-60311 Frankfurt am Main
Tel. +49 69 210 40, Fax +49 69 281 429
Rechtsberater in Deutschland
Freshfields Bruckhaus Deringer LLP
Bockenheimer Anlage 44
D-60322 Frankfurt am Main
Zahlstelle in Österreich
Bank Vontobel Österreich AG
Rathausplatz 4
A-5024 Salzburg
Tel. +43 662 81 040, Fax +43 662 81 047
5
Organisation
Zahlstellen in Italien
Raiffeisen Landesbank Stüdtirol AG
Laurinstrasse, 1
I-39100 Bozen
Monte dei Paschi di Siena
Piazza Salimbeni, 3
I-53100 Siena
State Street Bank S.p.A.
Via Col Moschin, 16
I-20136 Mailand
BNP Paribas Securities Services
Niederlassung Mailand
Via Ansperto, 5
I-20121 Mailand
Société Générale Securities Services S.p.A.
Via Benigno Crespi, 19/A
I-20159 Mailand
Banca Sella Holding S.p.A.
Piazza Gaudenzio Sella, 1
I-13900 Biella
Allfunds Bank S.A.
Niederlassung Mailand
Via Santa Margherita 7
I-20121 Mailand
Zahlstelle in Liechtenstein
Bank Vontobel (Liechtenstein) AG
Pflugstrasse 20
FL-9490 Vaduz
Tel. +423 236 4111, Fax +423 236 41 12
Finanz- und Zentralstelle in Frankreich
BNP Paribas Securities Services S.A.
3, Rue d’Antin
F-75002 Paris
6
Erläuterungen
Kombinierter Umbrella-Fonds
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Einstandswert
CHF
6'344'552'110
7'019'694'135
Bankguthaben
Forderungen aus Devisen
13'580'561
Forderungen aus Anteilszeichnungen
24'126'630
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
46'093'634
Forderungen aus Wertpapierverkäufen
(2)
Gründungskosten
(8)
Nicht realisierter Gewinn aus Devisentermingeschäften
(8)
Nicht realisierter Gewinn aus Termingeschäften
(8)
Nicht realisierter Gewinn aus Swaps
(8)
Nicht realisierter Gewinn aus Optionen
Sonstige Aktiva
Total Aktiva
Passiva
590'099'525
Kontokorrentkredit
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen
Verbindlichkeiten aus Devisen
Zinsverbindlichkeiten aus Swaps
126'865'896
27'947
46'712'669
181'088
16'914'143
27'986
694'744
7'885'018'958
4'445'805
40'190'458
126'996'048
13'593'365
75'089
(8)
Verbindlichkeiten aus Zinsen und Dividenden
(8)
Nicht realisierter Verlust aus Devisentermingeschäften
2'942'163
(8)
Nicht realisierter Verlust aus Termingeschäften
1'092'726
(8)
Nicht realisierter Verlust aus Optionen
Revisionskosten
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Umrechnungsdifferenz
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
538'080
26'594
152'201
1'616'254
470'501
6'701'235
66'194
198'906'713
7'686'112'245
7'169'594'793
-268'021'461
22'648'886
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Termingeschäften
17'266'437
Swaps
18'836'856
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
-438'556
173'336'103
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisentermingeschäften
51'881'430
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Termingeschäften
17'913'552
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Swaps
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Optionen
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelzuflüsse
Mittelrückflüsse
Ausbezahlte Dividende
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
7
9'497'365
Devisentermingeschäften
Optionen
(11)
158'726'392
-5'627'096
121'154'940
-565'656
584'630'653
2'453'358'236
-2'235'226'081
-18'223'895
7'686'112'245
Erläuterungen
Kombinierter Umbrella-Fonds
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
CHF
Erträge
Zinsen aus Bankguthaben
Zinsen aus Obligationen, netto
Zinsen aus Swaps
136'785
Nettodividenden
23'928'188
Sonstige Erträge
Total Erträge
336'856
83'324'718
(3) Aufwendungen
Management Fees
(3)
Performance Fee
123'712
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
564'707
(4)
„Taxe d'abonnement“
Bankspesen
Zinsen aus Swaps
8
612'364
58'310'525
42'086'229
1'498'183
72'848
916'448
(5)
Service Fee
9'979'274
(7)
Sonstige Aufwendungen
5'434'431
Total Aufwendungen
60'675'832
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
22'648'886
Vontobel Fund - Swiss Money
Anteilsklassen
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
Anzahl der ausgegebenen Anteile
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
A
B
260'031,725
1'145'257,672
38'752,737
288'432,751
-96'695,420
-367'799,489
202'089,042 1'065'890,934
94,96
Erläuterungen
Nettoinventarwert pro Anteil
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
113,88
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Devisen
Forderungen aus Anteilszeichnungen
129'025'559
15'358'845
88
38'783
906'849
304'884
143
145'635'151
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
1'415'722
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen
3'603'771
Verbindlichkeiten aus Devisen
Nicht realisierter Verlust aus Termingeschäften
Revisionskosten
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
129'378'421
Forderungen aus Wertpapierverkäufen
Total Aktiva
(8)
CHF
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
Sonstige Aktiva
Passiva
Einstandswert
89
1'250
2'983
18'489
2'265
16'375
1'243
5'062'187
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
140'572'964
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
155'362'905
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
706'885
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Termingeschäften
182'695
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Termingeschäften
-27'480
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelzuflüsse
Mittelrückflüsse
Ausbezahlte Dividende
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Erträge
Zinsen aus Bankguthaben
Zinsen aus Obligationen, netto
Sonstige Erträge
Total Erträge
(3) Aufwendungen
Management Fees
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
9
11'175
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
(11)
-749'882
(4)
„Taxe d'abonnement“
(5)
Service Fee
(7)
Sonstige Aufwendungen
-308
123'085
36'524'660
-51'139'690
-297'996
140'572'964
4
938'711
3'988
942'703
111'960
10'834
7'519
88'041
17'464
Total Aufwendungen
235'818
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
706'885
Vontobel Fund - Swiss Money
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverCHF mögens*
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
Währung Wertpapiere
Australien
CHF ANZ Banking Group 09
CHF Cba 09 FRN
CHF National Australia
Bank 09 FRN
2,125% 12.03.2013
0,478% 07.12.2012
0,478% 03.12.2012
Total - Australien
1'537'500
996'700
996'700
1,09
0,71
0,71
3'530'900
2,51
160'000
CHF Danske Bank 05
CHF Danske Bank 07
CHF Kommunekredit 03
1,875% 13.09.2011
2,750% 03.04.2013
2,750% 07.05.2013
Total - Dänemark
2'282'214
1'337'050
521'000
1,62
0,95
0,37
4'140'264
2,94
Deutschland
Deutsche Bank 07
Deutsche Bank 08
Eurohypo SA 10 FRN
KfW 08
KfW 09 FRN
Münchener
Hypothekenbank 11 FRN
CHF Nordrhein 09 FRN
3,250%
4,000%
0,360%
2,750%
0,170%
0,000%
24.07.2012
22.07.2011
30.04.2013
30.08.2011
16.03.2011
17.06.2013
413'360
355'180
1'681'470
1'215'720
1'000'000
3'496'500
0,29
0,25
1,20
0,86
0,71
2,50
0,200% 01.10.2012
796'000
0,57
8'958'230
6,38
0,37
2,65
161'376
0,11
4'411'668
3,13
CHF Italy 04 EMTN
2,750% 01.07.2011
50'400
0,04
50'400
0,04
289'418
0,21
Japan
285'000
CHF Nippon Telegraph &
Telephone Corp 05
CHF Tokyo Electric Power 07
1,875% 27.06.2012
2,750% 14.02.2012
306'180
0,22
595'598
0,43
1'321'060
1'000'500
0,94
0,71
2'321'560
1,65
2,625% 08.02.2013
309'750
0,22
0,370% 13.11.2012
244'780
0,17
554'530
0,39
1'824'480
7'515'385
1,30
5,36
9'339'865
6,66
Jersey
1'300'000
1'000'000
CHF UBS AG Jersey 07
CHF UBS AG Jersey 10 FRN
2,625% 02.12.2011
0,520% 16.01.2012
Total - Jersey
300'000
245'000
Finnland
CHF Municipality Finance 09
526'200
3'724'092
Kanada
Total - Deutschland
450'000
2,625% 17.10.2011
Total - Japan
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
Markt- in % des
wert in NettoverCHF mögens*
Italien
300'000
800'000
3,000% 18.02.2013
0,900% 06.05.2011
Total - Italien
Dänemark
400'000
350'000
1'700'000
1'200'000
1'000'000
3'500'000
CHF Bank of Ireland 10
CHF Unicredit bank 08 FRN
EMTN
CHF Unicredit Ireland 06
Total - Irland
50'000
2'265'000
1'300'000
500'000
Fälligkeit
Irland
600'000
3'720'000
Obligationen
1'500'000
1'000'000
1'000'000
Anzahl
1,875% 04.03.2013
Total - Finnland
460'350
0,33
460'350
0,33
CHF Royal Bank of
Canada 07
CHF Royal Bank of
Canada 07 FRN
Total - Kanada
Luxemburg
Frankreich
600'000
1'950'000
1'500'000
1'965'000
2'400'000
385'000
1'750'000
2'000'000
1'550'000
1'650'000
1'700'000
3'220'000
CHF BPCE 10 FRN
CHF Cie de Financement
Foncier 04 EMTN
CHF Cie de Financement
Foncier 09
CHF Cie de Financement
Foncier 10 FRN
CHF Dexia Credit Local
France 09
CHF Dexia Municipal
Agency 04
CHF Dexia Municipal
Agency 05
CHF Reseau Ferre de
France 10
CHF SFEF 09 FRN
CHF SNCF 05
CHF Societe Generale 10 FRN
CHF Total Capital 05
Total - Frankreich
0,420% 13.04.2012
2,250% 11.05.2011
596'220
1'957'605
0,42
1,39
2,500% 04.03.2013
1'542'750
1,10
0,218% 23.04.2012
1'962'642
1,40
1,125% 19.10.2011
2'410'560
1,71
2,375% 12.10.2011
389'659
0,28
1,750% 24.06.2011
1'758'750
1,25
0,625% 01.06.2012
2'003'600
1,43
0,268%
1,750%
0,438%
1,625%
1'550'310
1'671'285
1'700'170
3'237'388
1,10
1,19
1,21
2,30
20'780'939
14,78
1'800'000
7'455'000
CHF EIB 08
CHF Nestle Finance 09
Total - Luxemburg
Neuseeland
2'100'000
CHF Asb Fin 10 FRN
0,470% 08.02.2013
2'095'380
1,49
2'095'380
1,49
29.12.2011
18.10.2012
09.12.2011
09.06.2011
08.02.2013
1'714'336
671'550
308'430
2'501'500
2'999'100
1,22
0,48
0,22
1,78
2,13
0,340% 16.07.2012
1'600'000
1,14
0,188% 09.03.2012
2'492'750
1,77
2,000% 16.09.2011
5'472'573
3,90
Total - Neuseeland
Niederlande
22.07.2011
24.02.2012
19.10.2012
12.07.2011
1'690'000
660'000
300'000
2'500'000
3'000'000
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
1'600'000
CHF
2'500'000
CHF
5'420'000
CHF
100'000
CHF
Total - Niederlande
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
10
2,250% 03.11.2011
1,250% 24.04.2012
Deutsche Bahn Fin 04
Energie Beheer 05
Nederlandse Gasunie 08
NWB 09 FRN
Rabobank Nederland
11 FRN
Rabobank Nederland
10 FRN
Rabobank Nederland
10 FRN
Shell International
Finance 06
Unilever 08
2,125%
1,750%
4,000%
0,468%
0,370%
3,625% 02.12.2011
102'410
0,07
17'862'649
12,71
Vontobel Fund - Swiss Money
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverCHF mögens*
Norwegen
250'000
350'000
250'000
500'000
1'250'000
Dnb Nor Bank Asa 06
Dnb Nor Bank Asa 07
Kommunalbanken 09
Kommunalbanken 09
Statnett 08
2,375%
2,625%
1,125%
1,500%
3,000%
26.04.2011
15.12.2011
22.11.2011
09.03.2012
21.11.2011
250'800
355'950
251'600
505'500
1'273'625
0,18
0,25
0,18
0,36
0,91
2'637'475
1,88
0,368% 23.07.2012
750'000
0,53
0,420% 10.02.2012
1'295'840
0,92
2,125% 19.04.2011
1,750% 30.11.2012
796'272
506'750
0,57
0,36
2,125% 29.08.2011
1'612'800
1,15
Österreich
1'300'000
795'000
500'000
1'600'000
700'000
1'350'000
1'080'000
300'000
635'000
500'000
Währung Wertpapiere
CHF Erste Group Bank AG
10 FRN
CHF Erste Group Bank AG
10 FRN
CHF Hypo Alpe Adria 05
CHF Hypo Investmentbank
AG 09
CHF Hypothekenbank
Tirol 04
CHF Kommunalkredit Austria
AG 05
CHF Österreichische
Kontrollbank AG 04
CHF Österreichische
Kontrollbank AG 05
CHF Österreichische
Kontrollbank AG 07
CHF Pfandbriefstelle
Hypothekenbk 04
CHF Pfandbriefstelle
Hypothekenbk 05 EMTN
200'000
1'025'000
710'000
385'000
1'800'000
1'300'000
1'900'000
2'725'000
1'830'000
320'000
CHF Bank of America 06
CHF Citibank CR CITR 04
CHF General Electric Capital
Corp 05
CHF General Electric Capital
Corp 06
CHF General Electric Capital
Corp 10 FRN
CHF IBM 08
CHF Roche Holding 09
CHF Toyota Motor 05
CHF Toyota Motor 08
CHF Toyota Motor 09
3'430'000
1'700'000
800'000
1'000'000
CHF Kommuninvest i Sverige
03 EMTN
CHF Kommuninvest i Sverige
05 EMTN
CHF Landshypo 09
CHF SEB 08 FRN EMTN
CHF Swedbank 09 FRN
CHF Swedbank Hypotek
10 FRN
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
20'000
1'320'000
0,768% 04.03.2013
1'803'600
1,28
3,250%
2,500%
1,625%
3,625%
4,000%
1'309'100
1'938'570
2'739'715
1'902'285
330'112
0,93
1,38
1,95
1,35
0,23
12'369'137
8,79
2'003'532
1'521'023
2'398'080
2'000'000
1'517'250
997'100
1,43
1,08
1,71
1,42
1,08
0,71
10'436'985
7,43
27.05.2011
23.03.2012
27.07.2011
06.08.2012
03.02.2012
BP Capital Markets 07
BP Capital Markets 09
Cibc 09 FRN
CS London 10 FRN
RBS Group 09
Westpac 10 FRN
2,750%
1,625%
0,271%
0,470%
2,250%
0,470%
14.06.2011
27.10.2011
30.12.2011
30.04.2013
09.10.2012
04.02.2013
0,99
1,625% 18.10.2011
1'089'612
0,78
2,750% 14.06.2011
302'220
0,21
Total - Vereinigtes Königreich
2,250% 27.03.2012
645'605
0,46
Total - Obligationen
129'025'559
91,79
2,250% 18.02.2013
511'750
0,36
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
129'025'559
91,79
9'609'774
6,83
Total - Anlagen
129'025'559
91,79
2,250% 24.06.2011
1'560'540
1,11
1,750% 21.11.2012
2'515'695
1,79
0,875%
0,650%
0,620%
0,470%
3'440'976
1'701'700
800'080
998'300
2,45
1,21
0,57
0,71
11'017'291
7,84
3'520'999
2'843'960
2,51
2,02
6'364'959
4,53
2,125% 22.02.2013
143'925
0,10
2,750% 24.08.2012
19'720
0,01
28.10.2011
15.07.2011
16.03.2011
04.10.2013
1,000% 23.10.2012
1,750% 29.06.2012
1'323'960
0,94
1'487'605
1,05
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
11
0,28
1'389'825
2,375% 11.05.2012
Total - Spanien
391'045
2,500% 18.10.2012
Spanien
CHF Generalitat de
Valenciana 06
CHF Generalitat de
Valenciana 09
CHF ICO 08
2,375% 11.01.2012
0,50
Total - Schweiz
150'000
0,14
0,74
0,51
Vereinigtes Königreich
1'990'000
1'510'000
2'400'000
2'000'000
1'500'000
1'000'000
Schweiz
CHF Pshypo 09
CHF Zürcher Kantonbank 05
202'400
1'036'275
716'035
709'100
Total - Schweden
3'500'000
2'800'000
2,500% 21.12.2011
2,500% 19.10.2011
1,750% 25.10.2011
Total - Vereinigte Staaten
Schweden
2'470'000
Markt- in % des
wert in NettoverCHF mögens*
1,750% 28.09.2012
Total - Österreich
1'550'000
Fälligkeit
Vereinigte Staaten
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
Total - Norwegen
750'000
Anzahl
Vontobel Fund - Euro Money
Anteilsklassen
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
A
B
C (EUR)
I
74'406,902
635'997,793
22'040,520
28'826,021
9'020,697
124'199,249
8'110,403
43'164,289
Anzahl der ausgegebenen Anteile
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
-19'192,118 -233'021,603
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
64'235,481 527'175,439 21'588,086 47'896,591
96,91
Erläuterungen
Nettoinventarwert pro Anteil
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
127,76
-8'562,837 -24'093,719
159,03
107,01
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Anteilszeichnungen
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
Nicht realisierter Gewinn aus Termingeschäften
(8)
Total Aktiva
Passiva
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
Einstandswert
EUR
77'805'700
76'383'148
5'272'295
67'941
635'620
6'760
82'365'764
195'806
Revisionskosten
1'804
(5)
Service Fee
7'928
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
1'323
20'448
725
228'034
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
82'137'730
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
95'120'542
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
766'656
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Termingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelzuflüsse
Mittelrückflüsse
Ausbezahlte Dividende
(11)
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Erträge
Zinsen aus Bankguthaben
Zinsen aus Obligationen, netto
Sonstige Erträge
Total Erträge
(3) Aufwendungen
(4)
12
Management Fees
-257'754
6'760
-440'450
2
75'214
22'633'084
-35'559'618
-131'492
82'137'730
3'766
975'189
2'505
981'460
144'265
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
6'027
„Taxe d'abonnement“
4'381
Bankspesen
10
(5)
Service Fee
49'978
(7)
Sonstige Aufwendungen
10'143
Total Aufwendungen
214'804
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
766'656
Vontobel Fund - Euro Money
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
EUR Commonwealth Bank of 3,625% 05.04.2011
Australia 06
EUR Westpac banking London 1,089% 27.06.2011
06 FRN
1'503'575
1,83
2'000'822
2,44
3'504'397
4,27
1'000'000
EUR
EUR
EUR
EUR
Dekabank 04 FRN
Eurohypo SA 10
Germany 10
Landesbank HessenThüringen 03 FRN
EUR Nordrhein Westfalen
05 FRN
1,126%
2,000%
0,750%
1,152%
991'391
1'271'494
1'486'575
5'160'058
1,21
1,55
1,81
6,28
1,216% 29.07.2015
5'169'823
6,29
14'079'341
17,14
1'002'999
1,22
3'000'000
1'002'999
1,22
Total - Spanien
4,750% 04.04.2011
2,250% 25.01.2013
1'003'210
1'000'900
1,22
1,22
1,314% 28.06.2012
499'718
0,61
2'000'000
4'500'000
3'900'000
1,336% 19.02.2013
1'990'570
2,42
0,750% 20.09.2012
3,875% 06.09.2011
2'474'700
1'012'636
3,01
1,23
7'981'734
9,71
Finnland
1'000'000
1,587% 25.02.2013
Frankreich
500'000
2'000'000
2'500'000
1'000'000
999'520
1,22
999'520
1,22
EUR NWB 09
EUR Rabobank Nederland 10
EMTN FRN
EUR Rabobank Nederland
10 FRN
3,125% 20.01.2012
1,475% 17.06.2013
1'268'570
2'510'043
1,54
3,06
1,177% 08.10.2012
999'760
1,22
4'778'373
5,82
2'101'724
2'013'924
1'007'750
1'498'175
2,55
2,45
1,23
1,82
6'621'573
8,05
Norwegen
2'100'000
2'000'000
1'000'000
1'500'000
EUR
EUR
EUR
EUR
DBN Nor Asa 06 FRN
DNB Nor Boligkreditt 08
Spbk 1 Boligkre 08
Terra Boligkredit 10
1,097%
4,500%
4,000%
2,000%
11.04.2011
16.05.2011
15.06.2011
14.09.2012
Total - Norwegen
Spanien
EUR Pohjola Bank 10 FRN
Total - Finnland
1'000'000
1'000'000
1,004% 15.01.2014
Total - Niederlande
16.12.2015
18.02.2013
14.09.2012
01.12.2015
Total - Deutschland
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Niederlande
1'250'000
2'500'000
Deutschland
5'200'000
EUR EIB 10 FRN
Total - Luxemburg
Total - Australien
1'000'000
1'275'000
1'500'000
5'200'000
Fälligkeit
Luxemburg
Australien
2'000'000
Währung Wertpapiere
1'000'000
Obligationen
1'500'000
Anzahl
EUR ICO 08
3,375% 09.12.2011
3'027'132
3,69
3'027'132
3,69
1'928'336
4'572'193
3'749'733
2,35
5,57
4,57
10'250'262
12,49
4'060'976
2'400'967
4,94
2,92
6'461'943
7,86
Vereinigte Staaten
EUR BNP Paribas 08
EUR Cie de Financement
Foncier 10
EUR Dexia Credit Local
France 06 FRN
EUR Dexia Credit Local
France 10 FRN
EUR France 09
EUR Total Capital SA 06
EUR Bank of America 07 FRN
EUR Toyota Motor 08
EUR Wells Fargo 06 FRN
1,237% 05.02.2014
5,375% 29.07.2011
1,222% 23.03.2016
Total - Vereinigte Staaten
Vereinigtes Königreich
Total - Frankreich
4'000'000
2'400'000
EUR Bank of Scotland 08
3,375% 05.12.2011
EUR Royal Bank of Canada 07 1,082% 23.03.2012
FRN EMTN
Total - Vereinigtes Königreich
Irland
2'000'000
2'000'000
1'000'000
EUR Allied Irish Banks
10 FRN
EUR GE Cap Euro 04
EMTN FRN
EUR GE Capital European
Funding 06
2,074% 19.03.2012
1'872'560
2,28
Total - Obligationen
76'383'148
92,99
1,208% 04.05.2011
2'000'630
2,44
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
76'383'148
92,99
4,000% 12.05.2011
1'005'017
1,22
Total - Anlagen
76'383'148
92,99
4'878'207
5,94
3'215'361
881'640
3,91
1,07
Total - Irland
Jersey
5'400'000
900'000
4'500'000
EUR Preps 2 A1 04 FRN
EUR Triplas Series IV A
04 FRN
EUR UBS AG Jersey 07 FRN
4,000% 10.12.2012
4,000% 01.11.2013
1,046% 18.04.2012
Total - Jersey
4'489'925
5,47
8'586'926
10,45
2'035'654
2,48
2'175'087
2,65
4'210'741
5,13
Kanada
2'000'000
2'175'000
EUR Royal Bank of
5,750% 25.07.2011
Canada 08
EUR Royal Bank of Canada 06 1,082% 23.03.2011
Series 169 FRN
Total - Kanada
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
13
Vontobel Fund - US Dollar Money
Anteilsklassen
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
A
B
20'184,049
290'668,915
Anzahl der ausgegebenen Anteile
566,353
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
-4'996,417
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
Erläuterungen
90,41
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
I
716,377 83,232
79'821,770 1'203,856
-
-95'817,693 -1'521,884 -31,366
15'753,985 274'672,992
Nettoinventarwert pro Anteil
C (USD)
126,41
398,349 51,866
155,65 106,98
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Devisen
Forderungen aus Anteilszeichnungen
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
Total Aktiva
Passiva
Kontokorrentkredit
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen
Verbindlichkeiten aus Devisen
Revisionskosten
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Einstandswert
USD
33'501'552
33'351'148
3'569'324
22
203'440
204'970
37'328'904
22'078
49'180
1'032'304
22
730
3'304
583
8'173
302
1'116'676
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
36'212'228
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
38'684'287
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
152'542
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Termingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelzuflüsse
Mittelrückflüsse
Ausbezahlte Dividende
(11)
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Erträge
Zinsen aus Bankguthaben
Zinsen aus Obligationen, netto
Sonstige Erträge
Total Erträge
(3) Aufwendungen
Management Fees
-516
57
26'166
10'327'586
-12'805'350
-20'461
36'212'228
1
239'216
1'004
240'221
55'260
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
4'537
(4)
„Taxe d'abonnement“
1'841
(5)
Service Fee
(7)
Sonstige Aufwendungen
Total Aufwendungen
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
14
54'317
-180'234
21'214
4'827
87'679
152'542
Vontobel Fund - US Dollar Money
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverUSD mögens*
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
1'000'000
500'000
USD ANZ Banking Group
09 FRN
USD Commonwealth Bank of
Australia 09
USD National Australia Bank
Ltd RG FRN
USD Westpac Banking
09 FRN
1'000'000
1'029'412
2,84
1'014'030
2,80
1'014'030
2,80
697'171
700'000
505'036
840'094
1,93
1,93
1,39
2,32
2'742'301
7,57
1'020'300
1'007'389
2,82
2,78
2'027'689
5,60
Total - Obligationen
27'325'308
75,44
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
27'325'308
75,44
1,40
1'000'000
0,402% 15.06.2011
999'955
2,76
Total - Österreich
0,603% 21.10.2011
500'411
1,38
2'509'300
6,92
Österreich
2,750% 15.11.2011
0,533% 06.12.2012
0,672% 13.06.2013
USD Österreichische
Kontrollbank AG 06
4,750% 08.11.2011
Schweden
1'000'000
USD Kommuninvest i
Sverige 06
1'525'124
497'642
600'624
4,21
1,37
1,66
2'623'390
7,24
700'000
700'000
500'000
900'000
USD Deutsche Bank 06 FRN
USD Dt Hypothekenbank
05 FRN
USD KfW 08
USD KfW 10
USD Landesbank Baden
Württemberg 04 FRN
USD NRW Bank 10 FRN
0,354% 21.03.2011
0,304% 20.06.2012
880'112
1'485'318
2,43
4,10
Total - Vereinigte Staaten
3,250% 14.10.2011
1,250% 28.09.2012
0,348% 07.10.2011
509'006
504'355
1'897'784
1,41
1,39
5,25
1'000'000
1'000'000
0,554% 01.02.2013
1'498'337
4,14
5,375% 15.06.2011
6'774'912
18,72
USD Agence Francaise de
Developpement 08
USD CADES 09
USD Council of Europe
Development Bank 06
USD Societe de Financement
de l'Economie
Francaise 09
4,125% 24.06.2011
505'625
1,40
1,750% 14.04.2011
5,500% 21.07.2011
601'044
509'918
1,66
1,41
2,125% 30.01.2012
1'015'060
2,80
Vereinigte Staaten
USD
USD
USD
USD
Citigroup Inc 06 FRN
CS USA Inc 06 FRN
P&G 10
SLM Private Credit
Student 04 FRN
0,404%
0,490%
1,375%
1,375%
18.05.2011
02.03.2011
01.08.2012
15.06.2021
Vereinigtes Königreich
USD Bank of England 09
USD Barclays 08 FRN
2,375% 19.03.2012
1,212% 19.12.2011
Total - Vereinigtes Königreich
An einem anderen geregelten Markt gehandelte Wertpapiere und Geldmarktinstrumente
Obligationen
Australien
2'000'000
1'000'000
Total - Frankreich
USD Cba 09 FRN
USD Westpac Bank 08 FRN
2'631'647
7,27
Total - Australien
505'220
1'504'425
1,40
4,15
1'500'000
2'009'645
5,55
Luxemburg
500'000
1'500'000
2,84
507'874
Frankreich
600'000
500'000
1'029'412
2,400% 12.01.2012
Total - Deutschland
500'000
1,11
1,11
1,38
Deutschland
1'500'000
403'292
501'060
Total - Dänemark
500'000
500'000
1'900'000
3,250% 15.06.2011
Total - Schweden
USD Denmark 08
USD FIH 09 FRN
USD FIH 10 Reg FRN
Markt- in % des
wert in NettoverUSD mögens*
403'292
0,584% 18.06.2012
Dänemark
880'000
1'495'000
USD Kommunalbanken 08
Total - Norwegen
Total - Australien
1'500'000
500'000
600'000
Fälligkeit
Norwegen
Australien
500'000
Währung Wertpapiere
400'000
Obligationen
500'000
Anzahl
0,533% 13.07.2012
1,042% 13.05.2011
2'004'775
1'001'388
5,55
2,77
3'006'163
8,32
Deutschland
USD EIB 08
USD EIB 09 FRN
3,125% 15.07.2011
0,603% 05.03.2012
Total - Luxemburg
USD KfW 10 FRN
0,313% 22.02.2013
Total - Deutschland
1'499'052
4,14
1'499'052
4,14
Vereinigte Staaten
Niederlande
1'000'000
1'500'000
1'000'000
1'500'000
USD Bank Nederlandse
Gemeenten NV 06
USD Nederlandse Waterschapsbank 10 FRN
USD Rabobank Nederland 09
Total - Niederlande
5,125% 20.10.2011
1'029'499
2,84
0,521% 01.03.2013
1'500'609
4,14
3,000% 18.09.2012
1'029'582
2,84
3'559'690
9,82
1'520'625
4,20
Total - Vereinigte Staaten
USD USA 09 Treasury Bond
1'520'625
4,20
Total - Obligationen
6'025'840
16,66
Total - An einem anderen geregelten Markt gehandelte Wertpapiere
und Geldmarktinstrumente
6'025'840
16,66
33'351'148
92,10
Total - Anlagen
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
15
1,375% 15.09.2012
Vontobel Fund - Swiss Franc Bond
Anteilsklassen
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
A
B
C (CHF)
I
R
169'900,075
936'983,879
2'891,722
111'323,721
-
32'057,850
165'016,569
4'901,697
Anzahl der ausgegebenen Anteile
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
-27'560,281 -184'911,228 -2'016,884
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
-
174'397,644 917'089,220 5'776,535 112'452,675 10,000
117,90
Erläuterungen
Nettoinventarwert pro Anteil
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
4'115,000 10,000
-2'986,046
214,17
174,47
116,46
99,20
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Devisen
Forderungen aus Anteilszeichnungen
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
Total Aktiva
Passiva
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen
Verbindlichkeiten aus Devisen
Nicht realisierter Verlust aus Termingeschäften
(8)
Revisionskosten
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Einstandswert
CHF
211'837'225
221'181'612
8'387'609
138
1'348'378
2'371'925
233'289'662
434'173
1'504'217
138
94'900
4'716
37'573
17'760
112'211
1'977
2'207'665
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
231'081'997
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
239'635'056
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
1'670'672
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Termingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Termingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelzuflüsse
Mittelrückflüsse
Ausbezahlte Dividende
(11)
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Erträge
Zinsen aus Bankguthaben
Zinsen aus Obligationen, netto
Sonstige Erträge
Total Erträge
(3) Aufwendungen
16
Management Fees
-7'529'203
338'530
782'903
-523'975
-741
-5'261'814
40'881'828
-43'855'014
-318'059
231'081'997
6
2'736'797
6'171
2'742'974
747'748
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
15'927
(4)
„Taxe d'abonnement“
56'694
(5)
Service Fee
(7)
Sonstige Aufwendungen
214'703
37'230
Total Aufwendungen
1'072'302
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
1'670'672
Vontobel Fund - Swiss Franc Bond
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverCHF mögens*
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
Obligationen
Australien
2'300'000
CHF Westpac Banking
Corp 10
2,500% 16.02.2017
Total - Australien
2'312'650
1,00
2'312'650
1,00
Dänemark
670'000
3'000'000
2'840'000
CHF Danske Bank 07 EMTN
CHF Kommunekredit 03
CHF Kommunekredit 06
3,000% 27.06.2012
2,750% 07.05.2013
2,875% 13.10.2031
705'000
3'500'000
2'300'000
1'250'000
1'000'000
1'815'000
CHF
CHF
CHF
CHF
745'000
CHF
1'500'000
CHF
3'000'000
2'450'000
750'000
CHF
CHF
CHF
6'826'191
2,95
2,875% 12.03.2014
1'257'000
0,54
490'000
400'000
4,000% 23.04.2013
1'478'400
0,64
Total - Irland
2,125%
3,125%
3,375%
2,375%
08.03.2013
16.12.2015
30.08.2017
08.04.2013
721'215
3'718'750
2'525'400
1'286'250
0,31
1,61
1,09
0,56
850'000
400'000
2,125% 29.08.2017
1'024'500
0,44
3,000% 12.06.2017
CHF African Development
Bank 09
2,625% 25.03.2019
Total - Elfenbeinküste
CHF
CHF
CHF
CHF
Municipality Finance 04
Municipality Finance 09
Municipality Finance 09
Nordic Investment
Bank 09
2,750%
1,875%
3,000%
2,500%
17.09.2014
04.03.2013
15.04.2021
11.04.2018
Total - Finnland
1'920'270
0,83
13'931'785
6,02
522'250
0,23
522'250
0,23
1'729'380
2'046'000
2'152'000
4'673'250
0,75
0,89
0,93
2,02
10'600'630
4,59
2,500% 29.04.2013
253'625
0,11
3,000% 21.04.2021
2,000% 20.12.2017
2'214'025
1'281'150
0,96
0,55
3,000% 23.06.2014
2,500% 22.03.2013
1'474'900
530'000
0,64
0,23
2,375% 12.10.2011
202'420
0,09
2,375% 09.02.2016
4'076'000
1,76
2,000% 24.11.2014
2,125% 21.07.2015
1'148'560
2'965'780
0,50
1,28
Frankreich
1'400'000
530'000
200'000
4'000'000
1'120'000
2'885'000
2'072'000
1'738'250
1'566'000
2'282'675
0,89
0,75
0,68
0,99
2,875% 26.02.2021
787'465
0,34
2,625% 10.03.2031
1'518'300
0,66
2,750% 11.06.2018
0,438% 19.10.2012
3,125% 28.06.2018
3'157'500
2'450'245
800'625
1,37
1,06
0,35
30'519'520
13,21
CHF Banque Federative du
Credit Mutuel 06
CHF CADES 09
CHF Cie de Financement
Foncier 10
CHF CIF Euromortgage 03
CHF Dexia Credit Local
France 06
CHF Dexia Municipal
Agency 04
CHF Dexia Municipal
Agency 06
CHF Paris 05
CHF RATP 05
CHF Allied Irish Banks 10
CHF Unicredit Ireland 06
479'220
403'440
0,21
0,18
882'660
0,39
872'100
390'400
0,38
0,17
1'262'500
0,55
08.09.2014
27.05.2016
11.12.2018
21.06.2017
21.11.2014
08.02.2013
1'026'500
3'255'000
1'116'000
361'725
2'037'750
413'000
0,44
1,41
0,48
0,16
0,88
0,18
2,875% 30.04.2014
1'734'975
0,75
CHF UBS AG Jersey 06
CHF UBS AG Jersey 06
Step-Up
2,750% 28.04.2016
2,750% 23.10.2018
Kanada
1'000'000
3'000'000
1'000'000
350'000
1'900'000
400'000
2'400'000
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
Province of Ontario 05
Province of Ontario 08
Province of Quebec 09
Quebec 06
Quebec 08
Royal Bank of
Canada 07
CHF Royal Bank of
Canada 07
CHF Saskatchewan 05
2,000%
3,375%
3,875%
2,625%
3,500%
2,625%
2,125% 15.01.2016
2'474'400
1,07
12'419'350
5,37
29.08.2016
10.07.2020
30.06.2036
15.10.2027
11.02.2025
05.08.2013
1'530'750
3'061'500
135'720
371'250
1'023'500
1'864'005
0,66
1,32
0,06
0,16
0,44
0,81
2,125% 12.08.2014
515'500
0,22
8'502'225
3,67
1'995'600
3'508'750
0,86
1,52
5'504'350
2,38
Total - Kanada
Luxemburg
1'500'000
3'000'000
120'000
330'000
1'000'000
1'815'000
500'000
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
EIB 05
EIB 05
EIB 06
EIB 07
EIB 10
Nestle Finance
International 09
CHF Nestle Finance
International 09
2,000%
2,375%
3,125%
3,375%
2,625%
2,000%
Total - Luxemburg
Neuseeland
2'000'000
3'500'000
CHF Asb Fin 10 FRN
0,470% 08.02.2013
CHF Bank of New Zealand 10 2,000% 18.02.2015
Total - Neuseeland
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
17
2,000% 29.09.2011
2,625% 17.10.2011
Jersey
1'650'000
2'075'000
1'300'000
Markt- in % des
wert in NettoverCHF mögens*
06.11.2019
05.09.2014
28.09.2015
30.06.2032
Total - Frankreich
Finnland
250'000
2,625%
1,875%
2,500%
3,250%
Total - Jersey
Elfenbeinküste
1'640'000
2'000'000
2'000'000
4'500'000
RATP 06
Region Ile de France 05
Region Ile de France 09
Reseau Ferre de
France 06
Reseau Ferre de
France 09
Reseau Ferre de
France 11
SNCF 09
Societe Generale 10 FRN
Total Capital 06
Fälligkeit
Irland
CHF Bayerische
Landesbank 04
CHF Bayerische Landesbank
München 01
CHF Dekabank 05
CHF Dekabank DGZ 04
CHF KfW 07
CHF Landesbank HessenThüringen 05
CHF Landwirtschaftliche
Rentenbank 05
CHF Münchener 07
Total - Deutschland
500'000
2'000'000
1'700'000
1'500'000
2'050'000
0,30
1,35
1,30
Deutschland
1'400'000
Währung Wertpapiere
686'951
3'126'000
3'013'240
Total - Dänemark
1'200'000
Anzahl
Vontobel Fund - Swiss Franc Bond
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverCHF mögens*
2'600'000
3'700'000
1'000'000
4'500'000
1'800'000
300'000
1'400'000
835'000
1'300'000
2'000'000
160'000
1'500'000
2'150'000
3'350'000
4'100'000
Währung Wertpapiere
1'000'000
Niederlande
2'000'000
3'000'000
Anzahl
CHF ABN Amro NV 10
CHF Bank Nederlandse
Gemeenten 03
CHF Bank Nederlandse
Gemeenten 05
CHF Bank Nederlandse
Gemeenten 05
CHF Bank Nederlandse
Gemeenten 05
CHF Deutsche Bahn Finance
BV 10
CHF Energie Beheer 06
CHF FMO 09
CHF Nederlandse
Financierings 08
CHF Nederlandse
Waterschapsbank 05
CHF Nederlandse
Waterschapsbank 05
CHF Nederlandse
Waterschapsbank 06
CHF Nederlandse
Waterschapsbank 07
CHF Nederlandse
Waterschapsbank 09
CHF Nederlandse
Waterschapsbank 09
CHF Rabobank Nederland 05
CHF Rabobank Nederland 10
1,625% 28.10.2016
2,750% 03.07.2015
1'974'000
3'162'000
0,85
1,37
2,250% 17.03.2014
2'689'700
1,16
2,250% 14.10.2020
3'701'850
1,61
2,500% 21.07.2025
998'000
0,43
2'500'000
2'100'000
4'351'500
1,88
2,750% 19.07.2013
2,875% 19.07.2016
2,625% 22.09.2015
1'880'100
318'150
1'469'300
0,82
0,14
0,64
2,375% 19.08.2020
845'020
0,36
Markt- in % des
wert in NettoverCHF mögens*
3,000% 05.12.2013
1'054'000
0,46
2,125% 07.11.2016
2'506'250
1,08
2,250% 18.02.2013
2'149'350
0,93
26'918'770
11,65
2,750% 12.02.2030
1'399'275
0,61
0,000% 07.02.2016
5'630'299
2,44
7'029'574
3,05
2,250% 20.01.2014
2,125% 04.07.2018
2,625% 07.12.2016
2'681'900
4'819'199
1'051'500
1,16
2,09
0,46
2,125% 26.08.2016
2,625% 12.05.2014
2,625% 28.12.2015
2'331'050
1'043'000
2'611'250
1,01
0,45
1,13
14'537'899
6,30
Total - Österreich
Philippinen
1'350'000
1,750% 03.06.2020
CHF Österreichische
Kontrollbank AG 07
CHF Pfandbriefstelle
Hypothekenbk 05
CHF Pfandbriefstelle
Hypothekenbk 05 EMTN
Fälligkeit
6'100'000
CHF Asian Development
Bank 10
CHF Asian Development
Bank 86
Total - Philippinen
Schweden
2'600'000
4'800'000
1'000'000
2,500% 20.04.2015
1'358'500
0,59
2,375% 27.01.2023
1'992'000
0,86
2,625% 07.02.2022
164'160
0,07
2'300'000
1'000'000
2'500'000
1,625% 22.09.2014
1'526'250
0,66
Total - Schweden
2,250% 13.05.2014
2'225'250
0,96
2,125% 11.10.2017
2,000% 16.09.2021
3'339'950
3'870'400
1,44
1,67
35'866'130
15,51
CHF Akademiska 06
CHF Akademiska 10
CHF Kommuninvest i
Sverige 07
CHF Swedbank Hypotek 10
CHF Swedish Export Credit 06
CHF Swedish Export Credit 09
Schweiz
Total - Niederlande
1'000'000
CHF Zürcher Kantonalbank 10 2,000% 21.01.2021
984'717
0,43
984'717
0,43
2,750% 24.03.2016
442'500
0,19
2,125% 22.02.2013
307'040
0,13
3,250% 28.06.2024
2,375% 11.05.2012
2,250% 07.11.2017
114'985
300'900
268'200
0,05
0,13
0,12
1'433'625
0,62
28.03.2012
14.12.2011
23.02.2015
16.10.2015
522'548
202'600
584'690
1'045'000
0,23
0,09
0,25
0,45
3,125% 06.12.2019
1'171'275
0,51
2,375% 11.01.2012
523'086
0,23
2,500% 08.02.2018
1'213'785
0,53
3,375% 19.06.2018
626'400
0,27
2,750% 27.12.2013
212'483
0,09
2,875% 27.02.2017
464'175
0,20
Total - Schweiz
Spanien
Norwegen
2'000'000
750'000
500'000
CHF DNB Nor Boligkreditt 10 1,625% 24.04.2015
CHF Kommunalbanken 09
2,000% 19.12.2014
2'022'000
770'250
0,88
0,33
2'792'250
1,21
2,500% 14.04.2015
4'666'500
2,02
3,250% 16.07.2019
1'441'125
0,62
3,625% 20.02.2014
2,625% 12.12.2012
3,000% 20.02.2014
873'160
263'770
2'387'980
0,38
0,11
1,03
1,750% 28.09.2012
810'400
0,35
2,500% 14.02.2022
1'184'865
0,51
2,500% 18.10.2012
2'141'360
0,93
2,125% 18.10.2018
2'111'550
0,92
2,750% 28.01.2020
1'355'900
0,59
2,625% 22.11.2024
3'972'560
1,72
Total - Norwegen
Österreich
4'500'000
1'350'000
830'000
260'000
2'305'000
800'000
1'290'000
2'080'000
2'100'000
1'300'000
3'910'000
CHF Bundesimmobilien
Gesellschaft 05 EMTN
CHF Bundesimmobilien
Gesellschaft 07
CHF EVN 09
CHF Hypo Alpe Adria 07
CHF Kommunalkredit Austria
AG 04
CHF Kommunalkredit Austria
AG 05
CHF Kommunalkredit Austria
AG 06
CHF Österreichische
Kontrollbank AG 04
CHF Österreichische
Kontrollbank AG 05
CHF Österreichische
Kontrollbank AG 05
CHF Österreichische
Kontrollbank AG 06
320'000
130'000
300'000
300'000
CHF Generalitat de
Catalunya 10
CHF Generalitat de
Valenciana 06
CHF ICO 07
CHF ICO 08
CHF ICO 09
Total - Spanien
Vereinigte Staaten
520'000
200'000
590'000
1'000'000
CHF
CHF
CHF
CHF
1'150'000
CHF
515'000
CHF
1'215'000
CHF
600'000
CHF
205'000
CHF
450'000
CHF
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
18
Bank of America 05
Bank of America 06
CCCIT 05
General Electric Capital
Corp 04
General Electric Capital
Corp 04
General Electric Capital
Corp 06
General Electric Capital
Corp 06
General Electric Capital
Corp 06
General Electric Capital
Corp 07
General Electric Capital
Corp 07
1,875%
2,875%
2,500%
3,000%
Vontobel Fund - Swiss Franc Bond
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
5'000'000
4'150'000
5'330'000
1'000'000
CHF
CHF
CHF
CHF
150'000
250'000
1'000'000
300'000
1'250'000
1'290'000
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
Fälligkeit
IBRD 09
IBRD 85
IBRD 86
Inter-American
Development Bank 09
JP Morgan Chase 05
JP Morgan Chase 07
Mc Donald 07 EMTN
Nestle Holding 07
Toyota Motor 05
Toyota Motor 06
Markt- in % des
wert in NettoverCHF mögens*
2,750%
0,000%
0,000%
2,750%
07.05.2019
21.10.2015
26.11.2021
15.04.2019
5'269'999
3'865'726
4'162'730
1'059'500
2,28
1,67
1,80
0,46
2,500%
2,750%
3,250%
2,625%
1,625%
2,875%
16.03.2015
23.01.2014
12.12.2012
14.02.2018
27.07.2011
20.09.2016
152'175
256'625
1'044'000
313'500
1'256'750
1'344'825
0,07
0,11
0,45
0,14
0,54
0,58
25'291'872
10,95
555'775
2'806'214
1'936'950
1'046'000
1'158'395
2'466'250
300'780
0,24
1,21
0,84
0,45
0,50
1,07
0,13
10'270'364
4,44
Total - Obligationen
218'409'312
94,52
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
218'409'312
94,52
218'700
0,09
218'700
0,09
2'553'600
1,11
Total - Kanada
2'553'600
1,11
Total - Obligationen
2'772'300
1,20
Total - Nicht notierte Wertpapiere
2'772'300
1,20
221'181'612
95,72
Total - Vereinigte Staaten
Vereinigtes Königreich
550'000
2'745'000
1'850'000
1'000'000
1'150'000
2'500'000
300'000
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
Bank of Scotland 06
BP Capital Markets 06
BP Capital Markets 07
BP Capital Markets 08
BP Capital Markets 09
HSBC Bank 10
Royal Bank of
Scotland 06
2,500%
2,625%
3,000%
3,000%
1,625%
1,875%
2,250%
11.10.2011
08.06.2012
14.06.2017
19.12.2013
27.10.2011
01.09.2016
20.04.2011
Total - Vereinigtes Königreich
Nicht notierte Wertpapiere
Obligationen
Australien
200'000
CHF National Australia
Bank 08
4,250% 24.06.2015
Total - Australien
Kanada
2'400'000
CHF Province of British
Columbia 09
2,875% 27.11.2018
Total - Anlagen
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
19
Vontobel Fund - Euro Bond
Anteilsklassen
A AM (USD)
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
83'940,521
-
Anzahl der ausgegebenen Anteile
2'710,007
10,000
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
-13'889,646
-
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
72'760,882
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
C (EUR)
I
R
222'161,520 1'576,324
747'522,412
-
19'043,839 1'381,976
155'030,904 10,000
-70'152,418 -1'977,845 -250'423,358
10,000 171'052,941
125,24
Erläuterungen
Nettoinventarwert pro Anteil
B
99,72
294,26
-
980,455 652'129,958 10,000
170,56
116,28
96,67
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
349'541
2'782'998
25'540
136'242'743
Kontokorrentkredit
290'193
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
415'487
Verbindlichkeiten aus Zinsen und Dividenden
Revisionskosten
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
132'897'397
187'267
Total Aktiva
(8)
137'516'938
Forderungen aus Anteilszeichnungen
Nicht realisierter Gewinn aus Termingeschäften
Passiva
EUR
Bankguthaben
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
(8)
Einstandswert
3
3'144
20'485
6'030
64'400
1'211
800'953
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
135'441'790
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
171'814'905
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
2'385'560
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Termingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Termingeschäften
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelzuflüsse
Mittelrückflüsse
Ausbezahlte Dividende
(11)
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Erträge
Zinsen aus Bankguthaben
Zinsen aus Obligationen, netto
Sonstige Erträge
Total Erträge
(3) Aufwendungen
(4)
Management Fees
653'415
-358'070
215'345
-8'238'316
24'793'580
-52'626'333
-302'046
135'441'790
1'458
3'062'652
4'471
3'068'581
482'652
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
11'096
„Taxe d'abonnement“
20'379
Bankspesen
284
(5)
Service Fee
142'151
(7)
Sonstige Aufwendungen
Total Aufwendungen
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
20
-11'134'566
26'459
683'021
2'385'560
Vontobel Fund - Euro Bond
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
Obligationen
Dänemark
1'000'000
EUR Danske Bank 09
4,500% 01.07.2016
Total - Dänemark
1'058'082
0,78
1'058'082
0,78
Anzahl
Währung Wertpapiere
1'500'000
2'500'000
6'500'000
7'500'000
3'500'000
850'000
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
Italy 09 BTP
Italy 09 BTP
Italy 10 BTP
Italy 97
Italy 97 BTP
Poste Italiane 02
Fälligkeit
3,000%
3,500%
4,000%
6,125%
6,500%
5,250%
01.03.2012
01.06.2014
01.09.2020
29.05.2012
01.11.2027
03.07.2012
Total - Italien
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
1'514'700
2'508'125
6'156'344
7'845'599
3'921'329
885'267
1,12
1,85
4,55
5,80
2,90
0,65
31'649'974
23,38
Deutschland
2'000'000
200'000
100'000
1'750'000
EUR Bayerische Landesbank
05 FRN
EUR Deutsche Pfandbriefbk
AG 98 Series 473
EUR Eurohypo SA
Luxembourg 05
EUR Germany 98
0,000% 25.04.2015
1'661'880
1,23
5,500% 15.01.2013
211'170
0,16
2,500% 15.03.2013
100'070
0,07
5,625% 04.01.2028
2'178'103
1,61
200'000
4'151'223
3,07
Total - Lithauen
191'511
0,14
191'511
0,14
2'000'000
250'000
Estland
4,500% 18.11.2020
1'200'000
EUR Lithuania 07
4,850% 07.02.2018
EUR EEC 10
EUR Norddeutsche
Landesbank Lux 09
3,375% 10.05.2019
3,500% 18.02.2014
Total - Luxemburg
Frankreich
750'000
2'250'000
250'000
2'000'000
3,500% 13.01.2020
1'030'207
0,76
1'030'207
0,76
197'676
0,15
197'676
0,15
2'003'752
257'377
1,48
0,19
2'261'129
1,67
2'602'716
1,92
2'602'716
1,92
1'031'500
5'759'528
4'190'799
4'282'774
0,76
4,25
3,09
3,16
15'264'601
11,26
3'503'182
502'301
2,59
0,37
4'005'483
2,96
2'572'325
2'038'000
1'164'289
2'945'631
1,90
1,50
0,86
2,17
8'720'245
6,43
1'075'980
759'578
738'878
322'378
740'970
0,79
0,56
0,55
0,24
0,55
3'637'784
2,69
Luxemburg
EUR Eesti Energia 05
Total - Estland
2'000'000
750'000
3'750'000
EUR Canada 10
Total - Kanada
Lithauen
Total - Deutschland
200'000
Kanada
1'000'000
EUR CADES 06
EUR CDC 09
EUR Cie de Financement
Foncier 05
EUR France 04 OAT
EUR France 04 OAT
EUR GCE Covered Bonds 10
EUR Reseau Ferre de
France 99 EMTN
EUR Sagess SA 10
4,375% 25.10.2021
4,125% 20.02.2019
3,750% 24.01.2017
2'115'800
781'038
3'774'187
1,56
0,57
2,79
4,000%
4,750%
2,250%
4,625%
745'073
2'499'570
249'600
2'131'120
0,55
1,85
0,18
1,57
25.04.2055
25.04.2035
04.02.2013
17.03.2014
3,125% 21.10.2022
Total - Frankreich
1'103'789
0,81
13'400'177
9,88
Neuseeland
2'700'000
EUR BNZ International
Funding Ltd 10
3,125% 23.11.2017
Total - Neuseeland
Niederlande
1'000'000
5'500'000
4'000'000
3'500'000
EUR
EUR
EUR
EUR
ING 09
Nederlandse Gasunie 06
Netherlands 05
Netherlands 98
3,375%
4,250%
4,000%
5,500%
03.03.2014
20.06.2016
15.01.2037
15.01.2028
Total - Niederlande
Griechenland
2'825'000
500'000
1'000'000
250'000
1'250'000
250'000
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
Greece 08
Greece 08 S 5Y
Greece 09
Greece 09
Greece 10
Greece 10
3,800%
4,000%
4,300%
6,000%
5,900%
6,250%
20.03.2011
20.08.2013
20.03.2012
19.07.2019
20.04.2017
19.06.2020
Total - Griechenland
2'822'316
398'850
925'580
168'000
860'438
174'025
2,08
0,29
0,68
0,12
0,64
0,13
5'349'209
3,94
Norwegen
3'500'000
500'000
EUR DNB Nor Boligkreditt 10 3,375% 20.01.2017
EUR Sparebanken 1
2,375% 03.12.2012
Boligkredi 09
Total - Norwegen
Österreich
Irland
1'000'000
1'650'000
2'500'000
1'500'000
1'000'000
EUR Bank of Ireland
Mortgage Bank 05
EUR German Post 05
EUR Ireland 08
EUR Irish Life &
permanent PLC
EUR Irish Treasury 07
3,250% 22.06.2015
795'330
0,59
3,375% 18.01.2016
4,400% 18.06.2019
4,000% 10.03.2015
1'669'223
1'849'950
1'169'370
1,23
1,37
0,86
4,500% 18.10.2018
Total - Irland
EUR
EUR
EUR
EUR
Italy 00 BTP
Italy 05 BTP
Italy 05 BTP
Italy 08 BTP
6,000%
3,750%
4,000%
4,500%
01.05.2031
01.08.2015
01.02.2037
01.08.2018
EUR
EUR
EUR
EUR
762'150
0,56
Polen
4,61
1'062'080
3'004'290
3'240'720
1'511'520
0,78
2,22
2,39
1,12
1'000'000
750'000
750'000
350'000
750'000
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
Total - Polen
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
21
Austria 04
Austria 06
Bawag PSK 11
Hypo Noe Gruppe
Bank 10
3,900%
4,150%
2,625%
2,000%
15.07.2020
15.03.2037
26.11.2015
15.11.2013
Total - Österreich
6'246'023
Italien
1'000'000
3'000'000
4'000'000
1'500'000
2'500'000
2'000'000
1'200'000
3'000'000
Poland 09
Poland 09
Poland 10
Poland 10
Poland 10
5,875%
4,675%
3,750%
4,000%
5,250%
03.02.2014
15.10.2019
29.03.2017
23.03.2021
20.01.2025
Vontobel Fund - Euro Bond
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Portugal
750'000
750'000
750'000
Währung Wertpapiere
4,950% 25.10.2023
4,750% 14.06.2019
4,800% 15.06.2020
604'538
633'225
623'535
0,45
0,47
0,46
750'000
1'861'298
1,38
763'547
0,56
763'547
0,56
Schweden
EUR PKO Finance AB 10
3,733% 21.10.2015
Total - Schweden
EUR Cyprus 10
EUR
EUR
EUR
EUR
Slovakia 04
Slovakia 09
Slovakia 10
Slovakia 10
4,500%
4,375%
4,000%
4,350%
20.05.2014
21.01.2015
27.04.2020
14.10.2025
1'315'288
779'925
2'215'170
932'030
0,97
0,58
1,64
0,69
5'242'413
3,88
3,250% 23.07.2012
1'519'304
1,12
3,000%
4,000%
4,375%
4,625%
731'619
5'545'101
1'518'720
762'345
0,54
4,09
1,12
0,56
10'077'089
7,43
710'610
922'850
936'331
0,52
0,68
0,69
780'960
1'422'570
753'960
725'310
1'677'113
2'297'125
0,58
1,05
0,56
0,54
1,24
1,70
10'226'829
7,56
632'268
1'634'847
0,47
1,21
2'267'115
1,68
249'946
272'846
799'838
548'570
0,18
0,20
0,59
0,41
1'871'200
1,38
Total - Slowakei
750'000
5'570'000
1'500'000
750'000
EUR Nova Ljubljanska
Banka 09
EUR Sid Banka 10
EUR Slovenia 07
EUR Slovenia 08
EUR Slovenia 09
21.04.2015
22.03.2018
06.02.2019
09.09.2024
Total - Slowenien
687'936
0,51
0,51
Total - Obligationen
132'897'397
98,12
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
132'897'397
98,12
Total - Anlagen
132'897'397
98,12
Spanien
750'000
1'000'000
1'000'000
750'000
1'500'000
750'000
750'000
1'750'000
2'500'000
EUR Fund Ordred Bank 09
EUR ICO 09
EUR Instituto de Credito
Official 10
EUR Spain 02
EUR Spain 05
EUR Spain 09
EUR Spain 09
EUR Spain 10
EUR Spain 10
3,000% 19.11.2014
4,375% 20.05.2019
4,125% 28.09.2017
5,500%
3,150%
2,750%
4,600%
3,000%
4,000%
30.07.2017
31.01.2016
30.04.2012
30.07.2019
30.04.2015
30.04.2020
Total - Spanien
Tschechische Republik
600'000
1'750'000
EUR Czech Republic 09
EUR Czech Republic 10
4,500% 05.11.2014
3,625% 14.04.2021
Total - Tschechische Republik
Vereinigte Staaten
250'000
250'000
750'000
1'000'000'000
EUR
EUR
EUR
ITL
Bank of America Corp 05
Johnson & Johnson 07
Pfizer 09
IBRD 98
4,000%
4,750%
4,750%
5,375%
23.03.2015
06.11.2019
03.06.2016
25.02.2013
Total - Vereinigte Staaten
Vereinigtes Königreich
130'000
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
687'936
Slowenien
1'500'000
EUR Glaxosm Capital 09
3,875% 06.07.2015
Total - Vereinigtes Königreich
133'930
0,10
133'930
0,10
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
22
4,625% 03.02.2020
Total - Zypern
Slowakei
1'250'000
750'000
2'250'000
1'000'000
Fälligkeit
Zypern
EUR Portugal 08
EUR Portugal 09
EUR Portugal 10
Total - Portugal
800'000
Anzahl
Vontobel Fund - Euro Mid Yield Bond
Anteilsklassen
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
A
B
C (EUR)
I
R
192'344,108
152'808,696
1'752,314
73'044,366
-
Anzahl der ausgegebenen Anteile
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
1'694,000
16'934,545
-4'762,293
-25'662,633
55'854,656 10,000
-
189'275,815 144'080,608 1'797,344 81'996,423 10,000
91,58
Erläuterungen
Nettoinventarwert pro Anteil
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
180,413
-135,383 -46'902,599
122,32
154,85
108,98
99,57
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Anteilszeichnungen
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
Total Aktiva
Passiva
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen
Revisionskosten
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Einstandswert
EUR
44'376'227
42'466'125
1'317'332
13'182
935'419
44'732'058
9'945
505'584
919
6'472
2'981
33'420
370
559'691
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
44'172'367
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
45'487'623
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
839'880
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelzuflüsse
Mittelrückflüsse
Ausbezahlte Dividende
(11)
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Erträge
Zinsen aus Bankguthaben
Zinsen aus Obligationen, netto
Sonstige Erträge
Total Erträge
(3) Aufwendungen
23
Management Fees
-592'780
-582'970
2'695
-333'175
8'346'798
-8'694'639
-634'240
44'172'367
670
1'125'932
1'256
1'127'858
227'211
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
4'909
(4)
„Taxe d'abonnement“
9'479
(5)
Service Fee
(7)
Sonstige Aufwendungen
41'280
5'099
Total Aufwendungen
287'978
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
839'880
Vontobel Fund - Euro Mid Yield Bond
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
EUR Anheuser Busch
InBev 09
7,375% 30.01.2013
Total - Belgien
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Jersey
Belgien
544'579
1,23
544'579
1,23
971'297
210'659
1'052'081
597'480
2,20
0,48
2,38
1,35
2'831'517
6,41
Deutschland
975'000
200'000
1'000'000
600'000
Währung Wertpapiere
500'000
1'000'000
Obligationen
500'000
Anzahl
1'050'000
EUR BAA Funding 08
3,975% 15.02.2014
EUR Oxford Stre E Series 05-1 3,975% 07.04.2044
E FRN**
EUR Sydney Street Finance 1 3,975% 07.07.2043
F 05 FRN**
Total - Jersey
507'072
0
1,15
0,00
0
0,00
507'072
1,15
277'551
513'240
202'826
645'470
641'250
0,63
1,16
0,46
1,46
1,45
2'280'337
5,16
Luxemburg
EUR
EUR
EUR
EUR
Allianz 04 EMTN FRN
Daimler 09
Ewe AG 04
Peri GmbH 10
0,000%
Perp.
4,625% 02.09.2014
4,875% 14.10.2019
5,000% 06.08.2015
Total - Deutschland
Frankreich
250'000
500'000
200'000
600'000
600'000
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
Arcelor Mittal 09
Clariant Finance 06
Enel Finance 09
Fiat Finance 09
Sunrise Communications
International SA 10
8,250%
4,375%
4,000%
7,625%
7,000%
03.06.2013
05.04.2013
14.09.2016
15.09.2014
31.12.2017
Total - Luxemburg
300'000
200'000
1'250'000
1'000'000
EUR
EUR
EUR
EUR
450'000
250'000
250'000
400'000
250'000
500'000
500'000
200'000
150'000
250'000
400'000
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
Alstom SA 10
Alstom SA 10
Axa 06
France Telecom SA
08 EMTN
Gecina SA 10
Groupe Danone 08
Lafarge 09
Lafarge 09
Lafarge 10
Pernod-Ricard 10
RCI Bank 10
Sanofi Aventis 09
St Gobain 09
St Gobain SA 10
Vivendi SA 10
2,875%
3,625%
5,777%
5,625%
05.10.2015
05.10.2018
31.12.2099
22.05.2018
291'696
191'152
1'132'868
1'114'590
0,66
0,43
2,56
2,52
4,500%
5,500%
5,500%
7,625%
5,375%
4,875%
2,750%
3,500%
6,000%
4,000%
4,000%
19.09.2014
06.05.2015
16.12.2019
27.05.2014
29.11.2018
18.03.2016
10.09.2012
17.05.2013
20.05.2013
08.10.2018
31.03.2017
458'181
276'149
248'096
444'897
248'304
509'316
501'615
204'632
160'444
247'041
399'501
1,04
0,63
0,56
1,01
0,56
1,15
1,14
0,46
0,36
0,56
0,90
6'428'482
14,54
Total - Frankreich
Niederlande
400'000
400'000
750'000
1'000'000
EUR
EUR
EUR
EUR
500'000
500'000
500'000
1'200'000
500'000
250'000
200'000
500'000
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
Akzo Nobel 09
BASF Finance 09
BMW Finance 09
Daimler International
Finance BV 08
Koninklijke KPN NV 09
Metro Finance 04 EMTN
Metro Finance 07
Munich Re Finance 03
Portugal Tel 09
Schlumberger 08
Singenta Fin 09
Volkswagen 09
7,250%
5,125%
4,000%
5,875%
27.03.2015
09.06.2015
17.09.2014
08.09.2011
456'179
433'193
776'591
1'021'594
1,03
0,98
1,76
2,31
6,250%
4,625%
4,750%
6,750%
5,000%
5,250%
4,000%
5,625%
04.02.2014
26.05.2011
29.05.2012
21.06.2023
04.11.2019
05.09.2013
30.06.2014
09.02.2012
546'350
503'742
515'547
1'269'729
454'537
266'368
207'363
517'330
1,24
1,14
1,17
2,88
1,03
0,60
0,47
1,17
6'968'523
15,78
Total - Niederlande
Republik Korea
Griechenland
500'000
500'000
EUR Greece 10
5,900% 20.04.2017
Total - Griechenland
344'175
0,78
344'175
0,78
EUR Ex-Imp Bank Kr 08
5,750% 22.05.2013
Total - Republik Korea
524'849
1,19
524'849
1,19
262'042
260'950
270'951
0,59
0,59
0,61
793'943
1,79
384'460
575'438
1'030'456
0,87
1,30
2,33
1'990'354
4,50
Schweden
Guernsey
1'000'000
EUR Credit Suisse Group
6,905% 31.12.2099
Total - Guernsey
1'019'687
2,31
1'019'687
2,31
250'000
250'000
250'000
EUR Ericsson Lm 09
EUR Vattenf Tsy 09
EUR Volvo Tr 09
5,000% 24.06.2013
4,250% 19.05.2014
7,875% 01.10.2012
Total - Schweden
Irland
150'000
EUR Cat International
Finance 09
5,125% 04.06.2012
Total - Irland
155'743
0,35
155'743
0,35
755'416
1,71
755'416
1,71
Italien
750'000
Spanien
400'000
750'000
1'000'000
EUR Gas Ncp 10
EUR Spain 05
EUR Telefonica 07
Total - Spanien
EUR Banca Monte dei Paschi
di Siena 11
5,000% 09.02.2018
Tschechische Republik
Total - Italien
500'000
EUR CEZ 06
Total - Tschechische Republik
Japan
1'000'000
3,375% 27.01.2015
4,200% 31.01.2037
4,674% 07.02.2014
EUR Sumitomo Mitsui
Banking 10
4,000% 09.11.2020
Total - Japan
933'330
2,11
933'330
2,11
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
** Siehe Erläuterung 10.
24
4,125% 17.10.2013
517'489
1,17
517'489
1,17
Vontobel Fund - Euro Mid Yield Bond
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Vereinigte Staaten
1'200'000
1'250'000
500'000
3,875% 16.09.2014
4,625% 07.08.2017
6,250% 15.01.2017
1'238'487
1'234'960
531'785
2,81
2,81
1,20
5,012% 31.12.2099
510'331
1,16
3,589% 31.12.2099
720'000
1,63
563'888
519'335
394'020
1'156'593
1'012'899
1'042'435
1,28
1,18
0,89
2,63
2,29
2,36
8'924'733
20,24
17.04.2015
14.01.2021
15.07.2013
06.07.2015
17.02.2016
329'683
741'815
479'014
164'837
542'165
0,75
1,68
1,08
0,37
1,23
5,375% 03.09.2019
3,750% 29.11.2017
744'490
248'322
1,69
0,56
3,750% 11.11.2011
0,000% 19.12.2021
1,901% 28.01.2016
499'526
502'564
426'081
1,13
1,14
0,96
4,500% 20.01.2015
3,625% 03.02.2017
260'389
994'526
0,59
2,25
5,875% 26.09.2017
525'840
1,19
3,250% 22.09.2015
486'644
1,10
6'945'896
15,72
Total - Obligationen
42'466'125
96,14
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
42'466'125
96,14
Total - Anlagen
42'466'125
96,14
650'000
1'000'000
500'000
500'000
400'000
1'000'000
1'000'000
1'000'000
EUR American Honda 09
EUR Bank of America 10
EUR Chesapeake Energy
Corp 06
EUR Commerzbank Capital
(Tv) Perp 06
EUR Dz bank Capital Perp
03 FRN
EUR John Deere 09
EUR Kraft Foods 08
EUR Morgan Stanley 06
EUR Toyota Motor 09
EUR Westfield Finance 05
EUR Zürich Finance USA 03
7,500%
5,750%
4,375%
6,625%
3,625%
5,750%
24.01.2014
20.03.2012
12.10.2016
03.02.2016
27.06.2012
02.10.2023
Total - Vereinigte Staaten
Vereinigtes Königreich
300'000
750'000
450'000
160'000
450'000
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
750'000
250'000
EUR
EUR
500'000
500'000
500'000
EUR
EUR
EUR
250'000
1'000'000
EUR
EUR
500'000
EUR
500'000
EUR
Anglo Amer 08
Barclays 10
FCE Bank 10
Glaxosm Capital 09
Imperial Tobacco
Finance PLC 09
Lloyds 09
Motability Operations
Group 10 PLC
OTE PLC 05
Prudential 01 EMTN
Royal Bank of
Scotland 03 EMTN
Sabmiller 09
Standard Chartered
Bank 05
Standard Chartered
Bank 07 EMTN
Yorkshire Building
Society 10
5,875%
6,000%
7,250%
3,875%
8,375%
Total - Vereinigtes Königreich
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
25
Vontobel Fund - US Dollar Bond
Anteilsklassen
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
Anzahl der ausgegebenen Anteile
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
A
B C (USD)
I
R
98'879,039
120'142,767 977,413
190'481,718
-
2'087,000
7'362,198 455,151
-5'315,151
-17'795,675 -546,217
-
95'650,888 109'709,290 886,347 178'509,901 310,000
103,52
Erläuterungen
Nettoinventarwert pro Anteil
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
35'316,184 310,000
-47'288,001
259,90
179,99
115,56
98,29
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Devisen
Forderungen aus Anteilszeichnungen
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
Total Aktiva
Passiva
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
Verbindlichkeiten aus Devisen
Einstandswert
USD
54'393'751
55'763'958
3'031'029
36
4'147
498'508
59'297'678
18'830
37
Revisionskosten
1'242
(5)
Service Fee
8'719
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
3'441
31'806
504
64'579
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
59'233'099
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
65'969'524
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
1'086'245
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Termingeschäften
344'725
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Termingeschäften
140'414
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelzuflüsse
Mittelrückflüsse
Ausbezahlte Dividende
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Erträge
Zinsen aus Bankguthaben
Zinsen aus Obligationen, netto
Sonstige Erträge
Total Erträge
(3) Aufwendungen
Management Fees
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
42
-1'907'746
6'426'024
-10'879'802
-374'901
59'233'099
1
1'387'249
1'721
1'388'971
219'216
6'477
(4)
„Taxe d'abonnement“
11'173
(5)
Service Fee
55'994
(7)
Sonstige Aufwendungen
Total Aufwendungen
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
26
9'518
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
(11)
-3'488'690
9'866
302'726
1'086'245
Vontobel Fund - US Dollar Bond
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverUSD mögens*
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
Australien
USD Macquarie Bank 08
4,100% 17.12.2013
Total - Australien
1'285'679
2,17
1'285'679
2,17
Belgien
1'000'000
USD Belgium 08
4,250% 03.09.2013
Total - Belgien
1'052'610
1,78
1'052'610
1,78
Frankreich
1'400'000
1'000'000
USD Council Europe 08
USD SFEF 09
3,125% 15.12.2011
3,375% 05.05.2014
Total - Frankreich
1'429'821
1'050'840
2,41
1,77
2'480'661
4,18
1'398'339
1'008'210
1'119'030
2,36
1,70
1,89
3'525'579
5,95
Italien
1'325'000
1'000'000
1'000'000
USD Italy 07
USD Italy 09
USD Italy 93
5,375% 12.06.2017
2,125% 05.10.2012
6,875% 27.09.2023
Total - Italien
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverUSD mögens*
Vereinigte Staaten
Obligationen
1'200'000
Anzahl
500'000
3'175'000
2'550'000
125'000
1'200'000
1'000'000
550'000
225'000
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
600'000
5'100'000
3'775'000
3'100'000
600'000
2'600'000
1'400'000
200'000
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
Bank of America 10
IBRD 93
IBRD 98
JP Morgan Chase 08
Nestle Holdings 10
Novartis Capital 10
Praxair 09
Swiss Re Treasury US
Corp 09 EMTN
USA 01 Treasury Bonds
USA 86 Treasury Bonds
USA 87 Treasury Notes
USA 89 Treasury Bonds
USA 92 Treasury Bonds
USA 96 Treasury Bonds
USA 99 Treasury Bonds
Walmart 10
4,500%
7,625%
5,500%
3,125%
2,125%
2,900%
4,500%
4,125%
01.04.2015
19.01.2023
25.11.2013
01.12.2011
12.03.2014
24.04.2015
15.08.2019
17.09.2013
522'924
4'256'700
2'840'830
127'502
1'222'644
1'022'183
574'036
237'330
0,88
7,19
4,80
0,22
2,06
1,73
0,97
0,40
5,375%
7,250%
8,875%
8,125%
7,250%
6,000%
5,250%
2,875%
15.02.2031
15.05.2016
15.08.2017
15.08.2019
15.08.2022
15.02.2026
15.02.2029
01.04.2015
688'500
6'378'983
5'192'983
4'276'062
805'031
3'180'938
1'583'969
205'064
1,16
10,76
8,77
7,22
1,36
5,37
2,67
0,35
33'115'679
55,91
Total - Vereinigte Staaten
Vereinigtes Königreich
530'000
USD BP Capital Markets 09
2,375% 14.12.2011
535'825
0,90
535'825
0,90
Total - Obligationen
49'029'650
82,77
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
49'029'650
82,77
Total - Vereinigtes Königreich
Japan
1'000'000
USD Japan Finance Corp 11
2,500% 21.01.2016
Total - Japan
994'190
1,68
994'190
1,68
Kanada
500'000
USD Province of Ontario 07
4,950% 01.06.2012
Total - Kanada
527'271
0,89
527'271
0,89
An einem anderen geregelten Markt gehandelte Wertpapiere und Geldmarktinstrumente
Obligationen
Niederlande
200'000
Kanada
USD Shell International
Finance 09
3,250% 22.09.2015
Total - Niederlande
206'212
0,35
206'212
0,35
206'994
0,35
206'994
0,35
916'929
663'254
1,55
1,12
1'580'183
2,67
1'556'809
2,63
1'556'809
2,63
723'827
1,22
723'827
1,22
Norwegen
200'000
USD Schlumberger Norge 09
3,000% 18.03.2013
Total - Norwegen
Österreich
900'000
650'000
USD ASFINAG 09
USD Austria 09
2,000% 22.10.2012
2,000% 15.11.2012
Total - Österreich
Philippinen
1'350'000
USD Asian Development
Bank 99
6,640% 27.05.2014
Total - Philippinen
Polen
650'000
USD Poland 09
6,375% 15.07.2019
Total - Polen
1'000'000
2'200'000
USD CIBC 11
USD Ontario 10
Total - Kanada
USD Poland 10
5,375% 15.06.2011
Total - Schweden
1'238'131
2,09
1'238'131
2,09
1,69
3,68
3'183'400
5,37
633'963
1,07
633'963
1,07
254'562
1'392'383
708'531
314'906
246'563
0,43
2,35
1,20
0,53
0,42
Total - Vereinigte Staaten
2'916'945
4,93
Total - Obligationen
6'734'308
11,37
Total - An einem anderen geregelten Markt gehandelte Wertpapiere
und Geldmarktinstrumente
6'734'308
11,37
55'763'958
94,14
Vereinigte Staaten
250'000
1'250'000
700'000
300'000
250'000
USD
USD
USD
USD
USD
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
27
3,875% 16.07.2015
Total - Polen
Total - Anlagen
USD Kommuninvest i
Sverige 06
1'000'870
2'182'530
Polen
625'000
Schweden
1'221'000
2,750% 27.01.2016
3,150% 15.12.2017
Paccar Financial 09
USA 05 Treasury Bonds
USA 06 Treasury Bonds
USA 07 Treasury Bonds
USA 08 Treasury Bonds
1,950%
4,500%
4,500%
4,750%
4,375%
17.12.2012
15.11.2015
15.02.2036
15.02.2037
15.02.2038
Vontobel Fund - Eastern European Bond
Anteilsklassen
A
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
Anzahl der ausgegebenen Anteile
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
AM (EUR) AM (USD)
R
-
394'313,521
36'031,718
51'357,726
-
125'038,588
446'904,516
321,382
187'166,651
8'911,440
14'219,969
1'092,815
- -132'562,233 -15'459,371
-1'637,448
-
1'569'965,814 529'686,755
58,17
Erläuterungen
I
202'829,895
Nettoinventarwert pro Anteil
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
C (EUR)
1'577'719,252
-132'792,026 -120'047,656
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
B
321,382 448'917,939 29'483,787 63'940,247 1'092,815
87,33
98,62
129,89
173,37
120,76
98,70
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Devisen
Forderungen aus Anteilszeichnungen
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
Total Aktiva
Passiva
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
EUR
198'042'665
190'746'511
14'815'119
2'859'832
462'326
5'613'648
214'497'436
493'149
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen
1'563'360
Verbindlichkeiten aus Devisen
2'862'796
(8)
Verbindlichkeiten aus Zinsen und Dividenden
(8)
Nicht realisierter Verlust aus Devisentermingeschäften
Revisionskosten
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Einstandswert
419'141
54'607
4'023
30'846
16'308
190'273
1'777
5'636'280
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
208'861'156
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
182'227'049
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
4'900'551
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Devisentermingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisentermingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelzuflüsse
Mittelrückflüsse
Ausbezahlte Dividende
(11)
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Erträge
Zinsen aus Bankguthaben
Zinsen aus Obligationen, netto
Sonstige Erträge
Total Erträge
(3) Aufwendungen
(4)
28
Management Fees
-7'592'710
-54'607
217'423
-387'655
-307'763
-3'224'761
77'399'446
-39'525'568
-8'015'010
208'861'156
90'272
6'347'744
5'047
6'443'063
1'181'506
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
14'386
„Taxe d'abonnement“
49'596
Bankspesen
656
(5)
Service Fee
193'703
(7)
Sonstige Aufwendungen
102'665
Total Aufwendungen
1'542'512
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
4'900'551
Vontobel Fund - Eastern European Bond
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Obligationen
Deutschland
14'117'000
8'278'000
17'715'000
208'500'000
4'500'000
5'000'000
Währung Wertpapiere
47'000'000
95'000'000
8'000'000
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
6'000'000
Anzahl
4,750% 22.06.2011
1'513'057
0,72
11,000% 11.07.2016
4'265'217
2,04
8,000% 23.01.2012
5,750% 28.10.2013
2'122'202
4'392'798
1,02
2,10
6,000% 14.02.2012
13,750% 01.10.2014
10,125% 05.02.2014
5'284'736
2'380'483
2'387'112
2,53
1,14
1,14
22'345'605
10,69
RUB RusHydro Finance Ltd 10 7,875% 28.10.2015
Total - Irland
496'390
0,24
496'390
0,24
PLN
PLN
PLN
RUB
RUB
RUB
RUB
RUB
EIB 04
EIB 07 EMTN
LBBW Luxembourg 02
EIB 10
EIB 07 EMTN
EIB 08
EIB 10
Russia Agricultural Bank
Capital 10
TRY EIB 10
6,500%
5,250%
5,500%
6,250%
6,750%
7,000%
5,450%
7,500%
12.08.2014
30.01.2012
22.11.2012
11.03.2013
13.06.2017
16.09.2011
29.12.2014
25.03.2013
7,750% 16.12.2013
Total - Luxemburg
2'276'965
898'767
7'207'219
1'020'966
491'035
1'272'297
2'444'320
2'525'470
1,09
0,43
3,45
0,49
0,24
0,61
1,17
1,21
3'411'597
1,63
21'548'636
10,32
715'248
0,34
3'956'188
1,89
Niederlande
3'000'000
8'500'000
7'000'000
RON Rabobank Nederland
6,750% 22.02.2012
07 EMTN
TRY Bank Nederlandse
10,000% 02.02.2014
Gemeenten 10 Reg
TRY Rabobank Nederland 07 17,250% 19.01.2012
Total - Niederlande
3'429'481
1,64
8'100'917
3,87
Norwegen
7'414'000
TRY Kommunalbanken 10
10,000% 02.02.2014
Total - Norwegen
3'476'221
1,66
3'476'221
1,66
TRY Asian Development
Bank 08
12,000% 21.02.2012
Total - Philippinen
1'006'215
0,48
1'006'215
0,48
Polen
TRY Swedish Export Credit 06 17,250% 26.10.2011
TRY ICO 09
9,000% 05.12.2012
5,750% 23.09.2022
4,250% 24.05.2011
5,750% 25.04.2014
10'827'018
2'901'885
19'383'572
5,18
1,39
9,28
CZK Czech Republic 03
CZK Czech Republic 07
3,700% 16.06.2013
3,550% 18.10.2012
Total - Tschechische Republik
33,43
929'552
0,45
929'552
0,45
3'840'156
1,84
3'840'156
1,84
2'552'226
1,22
2'552'226
1,22
1'988'325
4'226'706
0,95
2,02
6'215'031
2,97
932'044
3'026'192
973'099
0,45
1,45
0,47
4'931'335
2,37
6'026'345
4'667'223
4'558'055
3'419'473
2,89
2,23
2,18
1,64
18'671'096
8,94
2'636'391
2'788'819
1'835'694
4'472'620
2'828'385
321'111
4'508'780
1,26
1,34
0,88
2,14
1,35
0,15
2,16
19'391'800
9,28
Türkei
2'000'000
6'000'000
2'000'000
TRY Turkey 08 FRN
TRY Turkey 10 TUCPI
TRY Turkey government
bonds 07
9,360% 26.06.2013
4,000% 29.04.2015
14,000% 26.09.2012
Total - Türkei
Ungarn
1'615'000'000
1'300'000'000
1'185'000'000
925'000'000
HUF
HUF
HUF
HUF
Hungary 02
Hungary 03 Class C
Hungary 04
Hungary 06 Class B
6,750%
5,500%
8,000%
6,000%
12.02.2013
12.02.2014
12.02.2015
12.10.2011
Total - Ungarn
Vereinigte Staaten
11'000'000
105'000'000
75'000'000
175'000'000
5'000'000
650'000
9'400'000
RON
RUB
RUB
RUB
TRY
TRY
TRY
IBRD 09
IBRD 08
IBRD 10
IBRD 10
IBRD 07
IBRD 07
International
Finance Corp
7,750%
8,000%
5,250%
6,250%
13,625%
16,000%
11,250%
26.08.2011
10.07.2014
24.11.2014
11.12.2013
09.05.2017
28.02.2012
17.07.2012
Total - Vereinigte Staaten
Vereinigtes Königreich
RUB BERD 07
3'554'940
1,70
3'554'940
1,70
Total - Obligationen
186'871'004
89,46
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
186'871'004
89,46
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
29
69'810'884
Tschechische Republik
6,000% 14.02.2012
Total - Vereinigtes Königreich
PLN Poland 01
PLN Poland 05
PLN Poland 08
5,27
11,41
0,90
Spanien
140'000'000
45'000'000
11'500'000
76'000'000
6,250% 25.07.2013
Total - Schweden
Philippinen
2'130'000
11'014'784
23'805'539
1'878'086
Schweden
8'000'000
47'000'000
100'000'000
Luxemburg
7'500'000
RON Romania 10
Total - Rumänien
Total - Spanien
Irland
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Rumänien
4'000'000
5'655'000
8'450'000
3'500'000
28'918'000
40'000'000
20'000'000
50'000'000
100'000'000
100'000'000
5,750% 25.04.2029
5,500% 25.04.2015
5,250% 25.10.2020
Total - Polen
PLN Lanbesbank BadenWürttemberg 07
PLN Landesbank HessenThüringen 01
PLN LBBW Luxembourg 02
PLN Norddeutsche
Landesbank 03
RUB KfW 07
TRY KfW 07
TRY Landwirtschaftliche
Rentenbank 10
Total - Deutschland
20'000'000
PLN Poland 08
PLN Poland 09
PLN Poland 10
Fälligkeit
Vontobel Fund - Eastern European Bond
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
An einem anderen geregelten Markt gehandelte Wertpapiere und Geldmarktinstrumente
Obligationen
Deutschland
1'860'000
300'000
PLN Landesbank Baden
Württemberg 04
TRY Landwirtschaftliche
Rentenbank 08
6,050% 03.06.2011
470'153
0,23
13,000% 27.03.2015
150'109
0,07
620'262
0,30
1'204'347
331'688
0,58
0,16
1'536'035
0,74
Total - Deutschland
Finnland
4'700'000
640'000
PLN Municipality Finance 07 5,130% 28.12.2012
TRY Municipality Finance 08 13,800% 29.05.2015
Total - Finnland
Serbien
65'000'000
RSD Serbia 10
0,000% 05.07.2012
Total - Serbien
Total - Obligationen
537'974
0,26
537'974
0,26
2'694'271
1,30
Schatzwechsel
Serbien
146'000'000
1'181'236
0,57
Total - Serbien
RSD Serbia 11 Treasury Bills
1'181'236
0,57
Total - Schatzwechsel
1'181'236
0,57
Total - An einem anderen geregelten Markt gehandelte Wertpapiere
und Geldmarktinstrumente
3'875'507
1,87
190'746'511
91,33
Total - Anlagen
0,000% 09.08.2012
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
30
Vontobel Fund - Bond Select (EUR)
Anteilsklasse
B
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
768'206,214
Anzahl der ausgegebenen Anteile
9'460,628
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
-426'690,373
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
350'976,469
119,55
Erläuterungen
Nettoinventarwert pro Anteil
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Anteilszeichnungen
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
Total Aktiva
Passiva
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
Einstandswert
EUR
41'119'000
39'220'733
2'183'549
49'638
674'418
42'128'338
129'132
Revisionskosten
1'303
(5)
Service Fee
6'620
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
3'384
27'813
387
168'639
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
41'959'699
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
92'726'254
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
1'249'006
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Termingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelzuflüsse
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Erträge
1'139'794
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
41'959'699
Zinsen aus Bankguthaben
Sonstige Erträge
Management Fees
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
„Taxe d'abonnement“
636
1'601'019
2'235
1'603'890
274'242
4'994
12'928
Bankspesen
199
(5)
Service Fee
53'795
(7)
Sonstige Aufwendungen
Total Aufwendungen
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
31
3
-532'692
-51'373'657
Total Erträge
(4)
-42'000
Mittelrückflüsse
Zinsen aus Obligationen, netto
(3) Aufwendungen
5'275'698
-7'015'399
8'726
354'884
1'249'006
Vontobel Fund - Bond Select (EUR)
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
Dänemark
EUR Danske Bank 09
4,500% 01.07.2016
529'041
1,26
529'041
1,26
5,250% 15.07.2011
912'510
2,17
5,500% 15.01.2013
2'111'700
5,03
5,500% 04.01.2031
3'122'425
7,44
6'146'635
14,64
Total - Dänemark
Deutschland
900'000
2'000'000
2'500'000
Währung Wertpapiere
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
2'000'000
2'000'000
500'000
EUR Austria 04
EUR Austria 09
EUR Hypo Noe Gruppe
Bank 10
3,900% 15.07.2020
4,850% 15.03.2026
2,000% 15.11.2013
Total - Österreich
2'057'860
2'215'100
490'939
4,90
5,28
1,17
4'763'899
11,35
268'995
246'293
0,64
0,59
515'288
1,23
Polen
EUR Deutsche Pfandbriefbk
AG 01
EUR Deutsche Pfandbriefbk
AG 98 Series 473
EUR Germany 00
Total - Deutschland
250'000
250'000
EUR Poland 09
EUR Poland 10
5,875% 03.02.2014
3,750% 29.03.2017
Total - Polen
Slowakei
500'000
EUR Slovakia 07
4,375% 15.05.2017
Total - Slowakei
Finnland
1'000'000
Fälligkeit
Österreich
Obligationen
500'000
Anzahl
EUR Nordea Bank Finland
10 PLC
2,250% 16.11.2015
964'108
2,30
964'108
2,30
517'215
1,23
517'215
1,23
Slowenien
Total - Finnland
500'000
EUR Slovenia 09
4,625% 09.09.2024
Total - Slowenien
508'230
1,21
508'230
1,21
268'058
263'445
0,64
0,63
531'503
1,27
Frankreich
1'500'000
750'000
3'000'000
EUR CADES 06
EUR France 00
EUR Vauban Mobilisations
Garenties 00
4,375% 25.10.2021
5,750% 25.10.2032
6,000% 28.10.2011
1'586'850
937'823
3'082'710
3,78
2,24
7,35
5'607'383
13,37
EUR Czech Republic 08
EUR Czech Republic 09
5,000% 11.06.2018
4,500% 05.11.2014
Total - Tschechische Republik
Total - Frankreich
Vereinigte Staaten
Italien
750'000
Tschechische Republik
250'000
250'000
EUR Italy 05 BTP
4,000% 01.02.2037
Total - Italien
607'635
1,45
607'635
1,45
13'000'000'000
ITL IBRD 98
5,375% 25.02.2013
7'131'405
16,99
7'131'405
16,99
Total - Obligationen
39'220'733
93,47
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
39'220'733
93,47
Total - Anlagen
39'220'733
93,47
Total - Vereinigte Staaten
Kanada
1'000'000
EUR Canada 10
3,500% 13.01.2020
Total - Kanada
1'030'207
2,46
1'030'207
2,46
569'780
993'199
1,36
2,37
1'562'979
3,73
1'204'961
2,87
1'204'961
2,87
2'095'400
1'909'476
4,99
4,55
Luxemburg
500'000
1'000'000
EUR EIB 98
EUR European Union DC 11
5,500% 15.02.2018
2,500% 04.12.2015
Total - Luxemburg
Neuseeland
1'250'000
EUR BNZ International
Funding Ltd 10
3,125% 23.11.2017
Total - Neuseeland
Niederlande
2'000'000
4'000'000
7'500'000
EUR Netherlands 05
NLG Bank Nederlandse
Gemeenten 97
NLG Rabobank Nederland 98
Total - Niederlande
4,000% 15.01.2037
6,125% 07.05.2012
5,250% 12.03.2013
3'595'368
8,57
7'600'244
18,11
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
32
Vontobel Fund - Absolute Return Bond (CHF)
Anteilsklassen
A
B
I
R
1'121'730,606
2'377'760,632
223'970,117
2'753,732
Anzahl der ausgegebenen Anteile
251'061,170
1'078'430,476
131'997,378
1'231,087
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
-45'147,573
-358'421,720
-13'330,000
-941,087
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
1'327'644,203 3'097'769,388 342'637,495 3'043,732
93,72
Erläuterungen
Nettoinventarwert pro Anteil
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
105,27
104,61
102,85
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Einstandswert
CHF
465'707'891
441'226'433
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Devisen
Forderungen aus Anteilszeichnungen
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
Forderungen aus Wertpapierverkäufen
Nicht realisierter Gewinn aus Devisentermingeschäften
(8)
Total Aktiva
Passiva
Kontokorrentkredit
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen
Verbindlichkeiten aus Devisen
Nicht realisierter Verlust aus Termingeschäften
(8)
Revisionskosten
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
35'706'982
280
1'127'657
7'412'432
39'569'093
8'035'274
533'078'151
1'763'262
313'264
43'727'880
280
239'844
9'053
71'056
36'860
233'393
4'073
46'398'965
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
486'679'186
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
395'027'607
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
7'179'546
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Termingeschäften
Devisentermingeschäften
-8'175'281
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisentermingeschäften
18'583'750
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Termingeschäften
3'785'181
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
-1'500'236
154'944'215
Mittelrückflüsse
-44'527'324
Ausbezahlte Dividende
Erträge
Zinsen aus Bankguthaben
Zinsen aus Obligationen, netto
Sonstige Erträge
Total Erträge
(3) Aufwendungen
Management Fees
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
(4)
33
-15'992'676
Mittelzuflüsse
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
1'973'969
-11'976'703
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
(11)
-25'862'902
„Taxe d'abonnement“
-2'772'636
486'679'186
123'094
9'972'060
11'576
10'106'730
1'421'359
28'598
114'944
Bankspesen
19'726
(5)
Service Fee
407'390
(7)
Sonstige Aufwendungen
935'167
Total Aufwendungen
2'927'184
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
7'179'546
Vontobel Fund - Absolute Return Bond (CHF)
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverCHF mögens*
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
AUD
AUD
AUD
AUD
Australia 02
Australia 07
Australia 98
New South Wales
Treasury 08
AUD Treasury Corporation of
Victoria 04
6,250%
5,750%
5,750%
6,000%
15.04.2015
15.05.2021
15.06.2011
01.04.2019
9'828'220
3'860'341
303'648
5'762'743
2,02
0,79
0,06
1,18
5,750% 15.11.2016
4'739'015
0,97
24'493'967
5,02
5'774'071
3'548'819
1,19
0,73
9'322'890
1,92
Brasilien
BRL Brazil 05 Series F
BRL Brazil 07
10,000% 01.01.2012
10,000% 01.01.2017
Total - Brasilien
EUR Banca Monte dei Paschi
di Siena 11
EUR Italy 05 BTP
EUR Italy 08 BTP
EUR Italy 10 BTP
EUR Telecom Italia 04 EMTN
3'000'000
11'500'000
2'000'000
1'500'000
USD Vale Overseas 09
USD Votorantim Group 09
5,625% 15.09.2019
6,625% 25.09.2019
984'903
1'945'571
0,20
0,40
2'930'474
0,60
3,125% 12.10.2016
4'919'938
1,01
3,500% 24.02.2014
5'297'500
1,09
3,250% 30.08.2013
5'257'500
1,08
6'906'286
54'186'878
6'093'765
37'766'882
1'281'618
1,42
11,14
1,25
7,77
0,26
121'710'367
25,02
Deutschland
5'000'000
5'000'000
5'000'000
38'000'000
4'500'000
29'000'000
9'790'000
3,750%
4,500%
3,000%
5,375%
01.08.2015
01.03.2019
15.04.2015
29.01.2019
3'000'000
2'000'000
2'000'000
300'000
9'500'000
2'500'000
CHF
EUR
EUR
EUR
TRY
USD
EIB 08
Arcelor Mittal 09
Fiat Fin & Trade 09
Holcim Finance 09
EIB 10
Eurohypo SA
Luxembourg 06
USD Gaz Capital 09
3,250%
9,375%
9,000%
9,000%
10,000%
5,125%
30.04.2018
03.06.2016
30.07.2012
26.03.2014
10.09.2013
21.01.2016
9,250% 23.04.2019
Total - Luxemburg
Total - Kaimaninseln
5'575'000
5,000% 09.02.2018
Total - Italien
3'000'000
Kaimaninseln
1'000'000
2'000'000
8'404'669
1,73
3'856'775
14'776'481
2'501'861
1'931'041
0,79
3,04
0,51
0,40
31'470'827
6,47
3'270'000
3'142'440
2'762'029
450'875
5'849'659
2'432'673
0,67
0,65
0,57
0,09
1,20
0,50
4,000%
4,250%
3,750%
2,250%
7,500%
04.07.2016
04.07.2039
04.01.2019
11.04.2014
22.06.2015
Total - Deutschland
3'431'754
0,71
21'339'430
4,39
14'645'744
3,01
14'645'744
3,01
6'327'825
1'423'477
1'306'416
3'349'691
1,30
0,29
0,27
0,69
8'050'502
2'409'454
1,65
0,50
22'867'365
4,70
Mexiko
1'840'000
MXN Mexico 04 Sovereign
Bonds
9,000% 22.12.2011
Total - Mexiko
CHF Bayerische
Landesbank 06
CHF Bayerische
Landesbank 07
CHF Norddeutsche
Landesbank Gir 07
EUR Germany 06
EUR Germany 07
EUR Germany 08
EUR Germany 09
ZAR KfW 05
Markt- in % des
wert in NettoverCHF mögens*
Luxemburg
Total - Australien
10'500
7'000
Fälligkeit
Italien
Australien
5'000'000
Währung Wertpapiere
6'500'000
Obligationen
10'000'000
4'000'000
320'000
6'000'000
Anzahl
Niederlande
5'950'000
1'000'000
1'000'000
2'800'000
12'800'000
4'000'000
Energie Beheer 07
3,000% 05.12.2014
CRH Finance 09
7,375% 28.05.2014
NIBC Bank 08
3,625% 19.12.2011
Portugal Telecom
4,375% 24.03.2017
International 05
TRY Rabobank Nederland 07 17,250% 19.01.2012
TRY Rabobank Nederland 09 9,500% 22.01.2014
CHF
EUR
EUR
EUR
Total - Niederlande
Norwegen
2'000'000
Frankreich
5'600'000
5'730'000
2'000'000
2'000'000
CHF
CHF
EUR
EUR
RATP 06
Total Capital 06
Lafarge 09
Lafarge 10
2,625%
2,625%
7,625%
5,375%
06.11.2019
06.10.2014
24.11.2016
29.11.2018
Total - Frankreich
5'801'600
5'987'850
2'901'355
2'550'091
1,19
1,23
0,60
0,52
17'240'896
3,54
BRL Kommunalbanken 10
10,000% 07.05.2012
Total - Norwegen
1'127'994
0,23
1'127'994
0,23
5'786'653
1,19
5'786'653
1,19
Österreich
5'755'000
CHF Österreichische
Kontrollbank AG 05
2,125% 18.10.2018
Total - Österreich
Griechenland
6'800'000
EUR Greece 02 INFL
2,900% 25.07.2025
Total - Griechenland
5'451'153
1,12
5'451'153
1,12
Slowakei
1'000'000
EUR Slovakia 10
4,000% 27.04.2020
Total - Slowakei
1'263'883
0,26
1'263'883
0,26
Irland
500'000
1'500'000
EUR Allied Irish Banks 10
EUR Ireland 04
Total - Irland
3,250% 04.02.2013
4,500% 18.04.2020
Spanien
574'661
1'355'743
0,12
0,28
7'000'000
1'930'404
0,40
Total - Spanien
EUR Spain 04
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
34
4,400% 31.01.2015
9'128'725
1,88
9'128'725
1,88
Vontobel Fund - Absolute Return Bond (CHF)
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverCHF mögens*
Vereinigte Staaten
2'000'000
2'000'000
2'600'000
4'000'000
8'700'000
4'000'000
4'000'000
12'000'000
8'000'000
28'000'000
5'510'000
Philip Morris 09
3,250%
Citigroup 09
7,375%
Morgan Stanley 06
4,375%
Morgan Stanley 05
4,000%
Toyota Motor 10
5,000%
Bank of America Corp 08 6,875%
Créduit Suisse 10
5,400%
USA 10
2,125%
USA 95 Bonds
6,875%
USA Treasury Bonds 09 3,250%
General Electric Capital 13,000%
Corp 08 EMTN
ZAR IBRD 04
7,530%
CHF
EUR
EUR
EUR
NZD
USD
USD
USD
USD
USD
ZAR
11'700'000
11.03.2013
16.06.2014
12.10.2016
17.11.2015
22.12.2014
25.04.2018
14.01.2020
31.05.2015
15.08.2025
31.05.2016
23.06.2011
10.01.2013
2'084'000
2'845'946
3'287'869
5'077'758
6'146'707
4'179'744
3'763'812
11'311'989
9'834'744
27'342'099
749'401
0,43
0,58
0,68
1,04
1,26
0,86
0,77
2,32
2,02
5,62
0,15
1'601'167
0,33
78'225'236
16,06
2'939'945
1'878'689
320'990
5'196'436
4'538'201
0,60
0,39
0,07
1,07
0,93
14'874'261
3,06
Total - Obligationen
383'810'269
78,87
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
383'810'269
78,87
Total - Vereinigte Staaten
Vereinigtes Königreich
2'200'000
1'500'000
200'000
3'300'000
3'000'000
EUR
EUR
GBP
GBP
GBP
Bank of Scotland 08
OTE PLC 03
Treasury 08
UK Treasury 01
UK Treasury 05
5,625%
5,000%
4,500%
5,000%
4,250%
23.05.2013
05.08.2013
07.03.2013
07.03.2012
07.03.2011
Total - Vereinigtes Königreich
An einem anderen geregelten Markt gehandelte Wertpapiere und Geldmarktinstrumente
Obligationen
Australien
20'000'000
AUD Australia 04
6,000% 15.02.2017
19'558'765
4,02
19'558'765
4,02
3'560'309
0,73
3'560'309
0,73
5'644'667
19'777'681
5'300'233
3'574'509
1,16
4,06
1,09
0,73
Total - Vereinigte Staaten
34'297'090
7,04
Total - Obligationen
57'416'164
11,79
Total - An einem anderen geregelten Markt gehandelte Wertpapiere
und Geldmarktinstrumente
57'416'164
11,79
441'226'433
90,66
Total - Australien
Philippinen
26'550'000
ZAR Asian Development
Bank 06
7,250% 26.10.2011
Total - Philippinen
Vereinigte Staaten
6'000'000
21'000'000
6'100'000
26'700'000
USD
USD
USD
ZAR
USA 06 Treasury Bonds
USA 09
USA 10 Treasury Bills
Toyota Motor 09
Total - Anlagen
4,500%
3,375%
2,625%
6,600%
15.02.2036
15.11.2019
15.11.2020
28.04.2011
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
35
Vontobel Fund - Absolute Return Bond (EUR)
Anteilsklassen
A AM (USD)
B
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
316'398,976
-
2'993'886,234
Anzahl der ausgegebenen Anteile
123'741,357
10,000
871'583,274
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
-74'248,426
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
365'891,907
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
99,32
I
R
277'711,269 1'872'252,460 10,000
111'173,228
731'522,127 65,000
-92'714,109 -1'614'417,964
10,000 2'816'079,206 296'170,388
105,73
Erläuterungen
Nettoinventarwert pro Anteil
- -1'049'390,302
C (EUR)
150,38
-
989'356,623 75,000
164,70
113,47 104,35
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Einstandswert
EUR
591'684'831
593'744'189
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Anteilszeichnungen
11'363'783
Forderungen aus Wertpapierverkäufen
34'703'007
Total Aktiva
Passiva
Kontokorrentkredit
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen
(8)
Verbindlichkeiten aus Zinsen und Dividenden
(8)
Nicht realisierter Verlust aus Termingeschäften
Revisionskosten
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
542'778
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
Nicht realisierter Gewinn aus Devisentermingeschäften
(8)
10'513'981
7'724'629
658'592'367
1'349'227
3'425'725
29'494'533
1
542'799
15'100
100'240
41'256
405'617
6'015
35'380'513
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
623'211'854
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
768'859'367
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
12'826'074
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
4'758'455
Devisentermingeschäften
8'105'535
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
-1'812'348
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Termingeschäften
10'875'028
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelzuflüsse
Mittelrückflüsse
Ausbezahlte Dividende
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Erträge
Zinsen aus Bankguthaben
Zinsen aus Obligationen, netto
Sonstige Erträge
Total Erträge
(3) Aufwendungen
Management Fees
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
(4)
„Taxe d'abonnement“
-2'877'229
-26'461'866
250'553'651
-368'847'559
-891'739
623'211'854
41'764
18'230'413
20'447
18'292'624
2'896'233
51'144
145'819
Bankspesen
13'136
(5)
Service Fee
685'193
(7)
Sonstige Aufwendungen
Total Aufwendungen
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
36
221'834
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisentermingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
(11)
-58'559'215
Termingeschäften
1'675'025
5'466'550
12'826'074
Vontobel Fund - Absolute Return Bond (EUR)
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
Australien
8'000'000
15'400'000
AUD Australia 02
AUD Australia 07
AUD Holcim Finance
Australia 09
AUD New South Wales
Treasury 08
AUD Treasury Corporation of
Victoria 04
6,250% 15.04.2015
5,750% 15.05.2021
8,500% 07.08.2012
9'952'578
816'419
607'771
1,60
0,13
0,10
6,000% 01.04.2019
5'985'292
0,96
4,61
13'493'380
15'796'582
2,17
2,53
2'800'000
29'289'962
4,70
Total - Luxemburg
5,750% 20.01.2020
1'129'622
0,18
2'000'000
USD Petrobras International
Finance 09
USD Vale Overseas 09
USD Votorantim Group 09
5,625% 15.09.2019
6,625% 25.09.2019
3'068'816
1'742'859
0,49
0,28
Total - Mexiko
5'941'297
0,95
Total - Kaimaninseln
EUR
EUR
EUR
EUR
TRY
ZAR
Germany 05
Germany 06
Germany 07
Germany 09
KfW 09
KfW 07
3,500%
4,000%
4,250%
2,250%
8,500%
8,000%
04.01.2016
04.07.2016
04.07.2039
11.04.2014
15.01.2013
24.01.2012
Total - Deutschland
7'894'875
25'822'800
81'086'939
28'911'825
3'007'833
1'743'475
1,27
4,14
13,02
4,64
0,48
0,28
148'467'747
23,83
4'520'104
1'953'050
0,73
0,31
6'473'154
1,04
Frankreich
4'000'000
2'000'000
EUR Lafarge 09
EUR Lafarge 10
7,625% 24.11.2016
5,000% 13.04.2018
Total - Frankreich
4'115'000
EUR
EUR
EUR
EUR
TRY
USD
Arcelor Mittal 09
Fiat Fin & Trade 09
Fiat Finance 09
Finmeccanica 08
EIB 10
Eurohypo SA
Luxembourg 06
USD Gaz Capital 09
9,375%
9,000%
7,625%
8,125%
10,000%
5,125%
03.06.2016
30.07.2012
15.09.2014
03.12.2013
10.09.2013
21.01.2016
9,250% 23.04.2019
4'114'400
5'007'150
19'517'550
4'512'636
0,66
0,80
3,13
0,72
33'151'736
5,31
5'507'658
4'303'044
5'378'920
3'371'973
239'825
3'031'943
0,88
0,69
0,86
0,54
0,04
0,49
2'494'998
0,40
24'328'361
3,90
USD America Movil SAB de
CV 10
1'495'381
0,24
1'495'381
0,24
7,375% 28.05.2014
4,375% 24.03.2017
1'441'489
5'311'767
0,23
0,85
11,500% 20.02.2012
447'106
0,07
7'200'362
1,15
1'479'920
1'318'000
32'570'101
0,24
0,21
5,23
35'368'021
5,68
5,000% 16.10.2019
EUR CRH Finance 09
EUR Portugal Telecom
International 05
ZAR Nederlandse
Waterschapsbank 02
Norwegen
2'000'000
3'000'000
250'000'000
AUD Kommunalbanken 09
BRL Kommunalbanken 10
NOK Norway 00
6,000% 21.10.2014
10,000% 07.05.2012
6,000% 16.05.2011
Total - Norwegen
Portugal
EUR Portugal 06
4,100% 15.04.2037
Total - Portugal
Griechenland
EUR Greece 02 INFL
2,900% 25.07.2025
Total - Griechenland
6'868'939
1,10
6'868'939
1,10
EUR Credit Suisse Group
6,905% 31.12.2099
Total - Guernsey
3'059'061
0,49
3'059'061
0,49
1'396'460
0,22
1'396'460
0,22
13'206'050
2'524'855
2,12
0,41
15'730'905
2,53
Spanien
13'000'000
2'500'000
Guernsey
3'000'000
01.08.2013
01.08.2015
01.03.2019
29.01.2019
Total - Niederlande
2'000'000
11'000'000
4,250%
3,750%
4,500%
5,375%
Niederlande
1'300'000
5'700'000
Deutschland
7'500'000
24'000'000
73'000'000
28'500'000
6'500'000
16'500'000
Italy 03
Italy 05 BTP
Italy 08 BTP
Telecom Italia 04 EMTN
Mexiko
Kaimaninseln
4'000'000
2'300'000
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Luxemburg
28'731'947
10,000% 01.01.2012
10,000% 01.01.2017
Fälligkeit
Total - Italien
1,82
Total - Brasilien
1'500'000
EUR
EUR
EUR
EUR
11'369'887
5,750% 15.11.2016
Brasilien
BRL Brazil 05 Series F
BRL Brazil 07
4'000'000
5'000'000
19'500'000
4'500'000
4'500'000
4'000'000
5'000'000
3'000'000
500'000
4'000'000
Total - Australien
31'500
40'000
Währung Wertpapiere
Italien
Obligationen
13'000'000
1'086'000
800'000
Anzahl
EUR Spain 04
EUR Telefonica 06
4,400% 31.01.2015
4,375% 02.02.2016
Total - Spanien
Türkei
29'500'000
Irland
1'500'000
9'500'000
EUR Allied Irish Banks 10
EUR Ireland 04
Total - Irland
3,250% 04.02.2013
4,500% 18.04.2020
1'342'920
6'688'475
0,22
1,07
8'031'395
1,29
TRY Turkey 08 FRN
13'747'651
2,21
13'747'651
2,21
5,750% 16.03.2015
1'474'426
0,24
4,625% 07.08.2017
7,375% 16.06.2014
3,589% 31.12.2099
2'469'922
7'204'893
2'421'360
0,40
1,16
0,39
Vereinigte Staaten
2'000'000
2'500'000
6'500'000
3'363'000
AUD International Finance
Corporation 10
EUR Bank of America 10
EUR Citigroup 09
EUR Dz bank Capital Perp
03 FRN
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
37
9,360% 26.06.2013
Total - Türkei
Vontobel Fund - Absolute Return Bond (EUR)
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
6'300'000
Fälligkeit
3'021'842
0,48
1'541'451
0,25
561'662
0,09
36'197'804
270'160
5,81
0,04
4'207'069
1'205'054
995'679
3'040'252
0,68
0,19
0,16
0,49
64'611'574
10,38
2'706'496
3'956'348
1'463'432
2'000'317
3'704'382
92'286
2'191'920
0,43
0,63
0,23
0,32
0,59
0,01
0,35
16'115'181
2,56
Total - Obligationen
450'009'134
72,19
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
450'009'134
72,19
2'000'000
750'000
37'800'000
2'550'000
40'000'000
11'375'000
9'200'000
29'000'000
TRY International
11,250% 17.07.2012
Finance Corp
USD Merrill Lynch and Co
5,450% 05.02.2013
Inc 08
USD The Goldman Sachs
3,625% 01.08.2012
Group Inc 09 TR579
USD USA 95 Bonds
6,875% 15.08.2025
ZAR General Electric Capital 13,000% 23.06.2011
Corp 08 EMTN
ZAR IBRD 01 EMTN
10,500% 25.05.2011
ZAR IBRD 05
7,200% 10.05.2012
ZAR IBRD 08
9,900% 10.05.2012
ZAR Toyota Motor 06
9,000% 11.08.2011
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Total - Vereinigte Staaten
Vereinigtes Königreich
2'600'000
4'000'000
1'500'000
1'600'000
3'020'000
80'000
3'000'000
EUR
EUR
EUR
GBP
GBP
GBP
USD
Bank of Scotland 08
Barclays 10
OTE PLC 03
Treasury 08
UK Treasury 01
UK Treasury 03
Lloyds Tsb Bank 10
5,625%
6,000%
5,000%
4,500%
5,000%
4,250%
4,375%
23.05.2013
14.01.2021
05.08.2013
07.03.2013
07.03.2012
07.03.2036
12.01.2015
Total - Vereinigtes Königreich
Anzahl
Währung Wertpapiere
9'000'000
10'000'000
8'000'000
24'600'000
2'000'000
35'300'000
USD
USD
USD
USD
USD
USA 09 Treasury Bonds
USA 10
USA 10 SL 2015
USA 10 Treasury Bills
WEA Finance LLC & WT
Finance 09
ZAR Toyota Motor 09
5'000'000
7'000'000
2'500'000
7'000'000
22'624'826
2'226'680
3,63
0,36
3'696'941
5'205'443
1'850'553
5'760'591
0,59
0,84
0,30
0,92
41'365'034
6,64
1'404'956
0,23
1'404'956
0,23
5,750% 15.02.2021
1'061'577
0,17
4,500% 15.02.2036
3,500% 15.02.2018
18'320'799
40'093'192
2,94
6,44
6,000%
6,000%
7,000%
8,000%
01.05.2020
21.04.2016
24.06.2011
17.07.2015
Total - Australien
ZAR Asian Development
Bank 06
7,250% 26.10.2011
Total - Philippinen
0,59
Total - Obligationen
143'735'055
23,08
Total - An einem anderen geregelten Markt gehandelte Wertpapiere
und Geldmarktinstrumente
143'735'055
23,08
Total - Anlagen
593'744'189
95,27
Vereinigte Staaten
1'500'000
25'000'000
53'000'000
USD Fresenius Medical Care
US Finance Inc 11
USD USA 06 Treasury Bonds
USD USA 08 Treasury Bonds
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
38
1,06
1,13
0,96
2,67
0,25
16,21
Philippinen
13'450'000
6,600% 28.04.2011
6'577'161
7'025'141
5'969'447
16'650'128
1'586'354
3'681'266
Australien
6,000% 15.02.2017
6,750% 13.08.2012
15.12.2012
30.11.2015
30.04.2015
15.11.2020
02.09.2015
100'965'065
Obligationen
AUD Australia 04
AUD Barclays Bank PLC
Australia 09
AUD NSW Tsy 09
AUD Queensland Treasury 10
AUD Volkswagen Australia 09
AUD West Australia
Tresury 01
1,125%
1,375%
2,500%
2,625%
5,750%
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Total - Vereinigte Staaten
An einem anderen geregelten Markt gehandelte Wertpapiere und Geldmarktinstrumente
29'700'000
3'000'000
Fälligkeit
Vontobel Fund - Global Convertible Bond
Anteilsklassen
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
Anzahl der ausgegebenen Anteile
A
B C (EUR)
H (CHF)
H (USD)
HI (CHF)
I
R
3'892,459
495'546,183 496,255
1'095'011,451
79'779,562
-
18'867,801
-
63'811,566
13'662,764
236'044,003
-114'986,203
-3'702,000
-80,000
514,000
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
-221,000
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
63'117,418 183,077
-76'961,966
720,406 10,000
-4'764,347
-
4'185,459 481'701,635 677,832 1'043'836,814 89'740,326 235'964,003 14'823,860 10,000
117,33
Erläuterungen
Nettoinventarwert pro Anteil
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
-1,500
117,33
161,67
115,44
117,73
106,04
118,64 104,89
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Einstandswert
EUR
164'418'927
172'311'469
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Devisen
Forderungen aus Anteilszeichnungen
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
Forderungen aus Wertpapierverkäufen
(8)
Nicht realisierter Gewinn aus Devisentermingeschäften
(8)
Nicht realisierter Gewinn aus Optionen
Total Aktiva
Passiva
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen
Verbindlichkeiten aus Devisen
Revisionskosten
7'274'081
104
405'534
752'564
1'997'913
446'075
21'800
183'209'540
71'174
3'066'551
104
3'421
(5)
Service Fee
33'214
(4)
„Taxe d'abonnement“
13'094
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
141'053
1'498
3'330'109
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
179'879'431
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
156'974'877
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
-216'416
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Termingeschäften
Devisentermingeschäften
Optionen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisentermingeschäften
8'634'299
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Termingeschäften
-202'825
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
1'537'236
Mittelzuflüsse
Mittelrückflüsse
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Zinsen aus Bankguthaben
Zinsen aus Obligationen, netto
Sonstige Erträge
Total Erträge
(3) Aufwendungen
Management Fees
-319'494
10'100'118
32'336'847
-19'532'411
179'879'431
3'332
989'465
4'321
997'118
922'376
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
16'100
(4)
„Taxe d'abonnement“
40'035
(5)
Service Fee
(7)
Sonstige Aufwendungen
Total Aufwendungen
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
39
-320'889
3'584'176
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Erträge
6'750
-2'763'887
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Optionen
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
161'168
161'474
73'549
1'213'534
-216'416
Vontobel Fund - Global Convertible Bond
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
Obligationen
Belgien
1'300'000
EUR UCB Cv 09
4,500% 22.10.2015
Total - Belgien
1'438'515
0,80
1'438'515
0,80
Bermuda
5'000'000
HKD Yue Yuen Cv 06
0,000% 17.11.2011
Total - Bermuda
534'422
0,30
534'422
0,30
Anzahl
Währung Wertpapiere
150'000'000
290'000'000
105'000'000
250'000'000
200'000'000
140'000'000
50'000'000
70'000'000
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
Nipmea 10 CONV
Orix Cv 08
Square Enix Cv Reg
Suzuki Motor Cv 06
Takashimaya Cv 09
Toshiba Cv 04
Unicharm Corp 10
Unicharm Cv 10
Fälligkeit
0,000%
1,000%
0,000%
0,000%
0,000%
0,000%
0,000%
0,000%
03.03.2014
31.03.2014
04.02.2015
29.03.2013
14.11.2014
21.07.2011
24.09.2015
24.09.2013
Total - Japan
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
1'466'786
3'646'010
957'800
2'255'953
1'928'072
1'271'981
474'763
650'830
0,82
2,03
0,53
1,25
1,07
0,71
0,26
0,36
30'642'471
17,03
Jersey
700'000
Britische Jungferninseln
3'500'000
2'000'000
HKD Power Regal 09
USD Billion China Cv 10
2,250% 02.06.2014
0,750% 18.10.2015
Total - Britische Jungferninseln
394'976
1'548'432
0,22
0,86
1'943'408
1,08
5'000'000
HKD China Pet&Chem Cv 07
0,000% 24.04.2014
Total - China
542'616
0,30
542'616
0,30
2,500% 20.04.2015
922'398
0,51
922'398
0,51
4'444'067
4'398'853
2,47
2,45
8'842'920
4,92
Luxemburg
5'400'000
137'500
China
GBP Aegis Group 10
Total - Jersey
CHF Actelion Fi Cv 06
EUR Arcelor Mittal Cv
0,000% 22.11.2011
7,250% 01.04.2014
Total - Luxemburg
Malaysia
1'400'000
Deutschland
2'000'000
3'500'000
2'000'000
EUR Celesio Finance Cv 09
EUR KfW Cv Deut P 09
EUR Salzgitter G Cv 09
3,750% 29.10.2014
1,500% 30.07.2014
1,125% 06.10.2016
Total - Deutschland
2'288'080
3'987'060
2'065'490
1,27
2,22
1,15
Total - Malaysia
8'340'630
4,64
897'505
1'112'172
2'047'530
2'307'637
2'162'052
459'786
1'632'091
913'695
845'109
1'991'619
3'735'401
1'573'424
0,50
0,62
1,14
1,28
1,20
0,26
0,91
0,51
0,47
1,11
2,08
0,87
1'150'000
4'000'000
600'000
2'350'000
19'678'021
10,95
Frankreich
60'000
20'000
44'500
50'000
18'000
5'000
14'500
13'000
25'000
47'000
40'000
8'000
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
Air France Cv 09
Atos Origin Cv
Cap Gemini Cv
Cap Gemini Cv 05
Gecina Cv
Iliad Oceane Cv 06
Michelin Cv 07
Nexans Cv 09
Peugeot Cv 01
Pubfp Cv 09
Technip SA 10
Unibail Cv 09
4,970%
2,500%
3,500%
1,000%
2,125%
2,200%
0,000%
4,000%
4,450%
3,125%
0,500%
3,500%
01.04.2015
01.01.2016
01.01.2014
01.01.2012
01.01.2016
01.01.2012
01.01.2017
01.01.2016
01.01.2016
30.07.2014
01.01.2016
01.01.2015
Total - Frankreich
USD YTL 10 CV
1,875% 18.03.2015
1'052'258
0,58
1'052'258
0,58
1'189'337
4'309'848
775'952
2'331'280
0,66
2,40
0,43
1,30
8'606'417
4,79
1'811'106
1'701'358
1,01
0,95
3'512'464
1,96
Niederlande
EUR
EUR
EUR
EUR
Portugal Tel Cv 07
Salzgitter Finance
Südzucker Cv 09
Wereldhave NV 10
4,125%
2,000%
2,500%
2,875%
28.08.2014
08.11.2017
30.06.2016
18.11.2015
Total - Niederlande
Republik Korea
2'500'000
2'000'000
USD LG Uplus Cv
USD Sk Telecom Cv 09
5,000% 29.09.2012
1,750% 07.04.2014
Total - Republik Korea
Schweden
2'200'000
EUR Industrivaerden AB 11
0,000% 27.02.2017
Total - Schweden
2'222'044
1,24
2'222'044
1,24
857'135
2'989'983
0,48
1,66
3'847'118
2,14
428'787
723'503
2'996'655
2'132'878
4'181'173
4'389'299
0,24
0,40
1,67
1,19
2,32
2,44
Taiwan
7'155'048
3,98
1'100'000
4'000'000
7'155'048
3,98
Total - Taiwan
1,26
0,29
0,46
1,83
1,03
1,28
1,86
0,29
1,70
500'000
1'000'000
3'750'000
2'475'000
5'550'000
5'000'000
Isle of Man
7'900'000
USD AngloGold Ashanti
Holdings Cv 09
3,500% 22.05.2014
Total - Isle of Man
0,000% 27.01.2016
0,000% 12.10.2013
Vereinigte Staaten
Japan
215'000'000
50'000'000
75'000'000
325'000'000
200'000'000
255'000'000
240'000'000
60'000'000
325'000'000
USD Epistar Corp 11
USD Hon Hai Precision
Industry Co Ltd 10
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
Aeon Cv 09
Aeon Cv 09
Anritsu CVZB 10
Asaglao Cv 09
Asahi Breweries Cv 08
Bank of Kyoto Cv 06
Hitachi Cv 09
Nagoya 04 CV
Nidec Corp Cv 10
0,000%
0,300%
0,000%
0,000%
0,000%
0,000%
0,100%
0,000%
0,000%
22.11.2012
22.11.2013
28.09.2015
14.11.2012
26.05.2028
31.03.2014
12.12.2014
30.03.2012
18.09.2015
2'271'278
529'044
826'346
3'286'856
1'845'871
2'296'790
3'352'271
528'889
3'052'931
USD
USD
USD
USD
USD
USD
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
40
Allergan Cv 06
Amgen Inc Cv 06
Archer Daniels Cv 07
Beckman Coulter Cv 06
Intel Cv 05
Intel Cv 09
1,500%
0,375%
0,875%
2,500%
2,950%
3,250%
01.04.2026
01.02.2013
15.02.2014
15.12.2036
15.12.2035
01.08.2039
Vontobel Fund - Global Convertible Bond
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
2'500'000
7'800'000
2'000'000
Fälligkeit
USD Molson Coors Cv 07
USD Newmont Mining Cv 09
USD Symantec Cv 06
2,500% 30.07.2013
3,000% 15.02.2012
1,000% 15.06.2013
Total - Vereinigte Staaten
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
2'090'704
7'205'556
1'749'233
1,16
4,01
0,97
25'897'788
14,40
Anzahl
Währung Wertpapiere
1'750'000
1'800'000
2'000'000
USD Prologis CV 10
USD Symantec Cv 06
USD Tech Data
Corporation CV
Fälligkeit
3,250% 15.03.2015
0,750% 15.06.2011
2,750% 15.12.2026
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
1'479'084
1'355'659
1'553'352
0,82
0,75
0,86
Total - Vereinigte Staaten
25'464'249
14,13
Total - Obligationen
42'072'449
23,36
Total - An einem anderen geregelten Markt gehandelte Wertpapiere
und Geldmarktinstrumente
42'072'449
23,36
172'311'469
95,79
Vereinigtes Königreich
1'400'000
900'000
2'000'000
GBP Autonomy Cv 10
GBP WPP PlC Cv 09
USD Shire Biopharmaceuticals Holdings 07
3,250% 04.03.2015
5,750% 19.05.2014
2,750% 09.05.2014
1'856'746
1'630'549
1'573'187
1,03
0,91
0,87
5'060'482
2,81
Total - Obligationen
130'239'020
72,43
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
130'239'020
72,43
Total - Vereinigtes Königreich
Total - Anlagen
An einem anderen geregelten Markt gehandelte Wertpapiere und Geldmarktinstrumente
Obligationen
Japan
90'000'000
JPY Kadokawa group Cv 09
1,000% 18.12.2014
Total - Japan
835'239
0,46
835'239
0,46
Kanada
7'000'000
USD Goldcorp Inc CV 09
2,000% 01.08.2014
Total - Kanada
6'379'416
3,55
6'379'416
3,55
Luxemburg
4'000'000
USD Arcelor Mittal Cv 09
5,000% 15.05.2014
Total - Luxemburg
4'280'220
2,38
4'280'220
2,38
1'734'179
0,96
1'734'179
0,96
Niederlande
2'000'000
USD Lukoil International
Finance BV 10
2,625% 16.06.2015
Total - Niederlande
Schweiz
4'000'000
CHF Baloise Cv 09
1,500% 17.11.2016
3'379'146
1,88
3'379'146
1,88
2,500% 01.05.2014
1,000% 01.05.2014
2'400'341
3'041'534
1,33
1,69
1,625% 01.05.2016
3'132'491
1,74
3,000%
3,250%
1,625%
0,000%
1'739'009
1'661'170
1'714'166
7'387'443
0,97
0,92
0,95
4,10
Total - Schweiz
Vereinigte Staaten
3'000'000
3'950'000
4'000'000
2'150'000
2'000'000
2'300'000
9'550'000
USD Cephalon Cv 09
USD Gilead Sciences Inc CV
10 144A
USD Gilead Sciences Inc
CV 144A
USD Health Care 10
USD IGT Cv Igt 09
USD Medtronic Cv 06
USD Microsoft CV 10
01.12.2029
05.01.2014
15.04.2013
15.06.2013
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
41
Vontobel Fund - Emerging Markets Bond
Anteilsklassen
A
B C (USD)
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
-
-
3'860,000
-
Anzahl der ausgegebenen Anteile
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
H (CHF)
H (EUR)
I
R
-
-
-
-
-
74'801,000
10,000
309'860,714
209'398,184
-
-
-496,000
-856,000
-218,051
-
3'860,000 74'801,000 10,000 309'364,714 208'542,184 4'780,761 60,000
100,52
Erläuterungen
Nettoinventarwert pro Anteil
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
4'998,812 60,000
100,52
150,73
99,40
100,45
100,58 100,61
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Einstandswert
USD
65'545'231
65'392'163
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Devisen
Forderungen aus Anteilszeichnungen
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
Total Aktiva
Passiva
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen
Verbindlichkeiten aus Devisen
Nicht realisierter Verlust aus Devisentermingeschäften
(8)
Revisionskosten
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Veränderung des Nettovermögens
vom 18. Januar 2011 bis zum 28. Februar 2011
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
6'339'174
966'380
21'330
1'290'104
74'009'151
46'989
2'448'634
964'747
66'812
261
8'738
5'609
55'083
419
3'597'292
70'411'859
322'722
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Devisentermingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisentermingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
Mittelzuflüsse
69'207'984
Zinsen aus Bankguthaben
Zinsen aus Obligationen, netto
Total Erträge
(3) Aufwendungen
Management Fees
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
(4)
„Taxe d'abonnement“
-190'887
70'411'859
2'911
414'374
417'285
73'792
695
5'609
Bankspesen
1'669
(5)
Service Fee
11'717
(7)
Sonstige Aufwendungen
Total Aufwendungen
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
42
63'600
1'394'762
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Erträge
-66'812
1'228'320
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelrückflüsse
Erfolgsrechnung
vom 18. Januar 2011 bis zum 28. Februar 2011
-153'068
1'081
94'563
322'722
Vontobel Fund - Emerging Markets Bond
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverUSD mögens*
Anzahl
Währung Wertpapiere
78'500'000
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
Obligationen
60'000'000
Ägypten
700'000
EGP Egypt 07
8,750% 18.07.2012
Total - Ägypten
111'547
0,16
111'547
0,16
THB Thailand Government
Bond 10
THB Thailand Government
Group 10
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverUSD mögens*
2,800% 10.10.2017
2'450'041
3,48
3,625% 16.06.2023
1'880'736
2,67
6'669'049
9,47
1'344'932
1'320'673
1'888'465
1'287'589
1,91
1,88
2,68
1,83
5'841'659
8,30
1'062'546
1'040'233
1'035'356
1'570'848
1,51
1,48
1,47
2,23
4'708'983
6,69
1'484'798
1'650'821
1'521'276
2,11
2,34
2,16
4'656'895
6,61
Total - Thailand
Türkei
Brasilien
3'000'000
2'000'000
BRL Brazil 05
BRL Brazil 06
12,500% 05.01.2016
12,500% 05.01.2022
Total - Brasilien
2'077'188
1'423'231
2,95
2,02
3'500'419
4,97
2'000'000
2'000'000
2'950'000
2'000'000
TRY
TRY
TRY
TRY
Turkey 07
Turkey 09
Turkey 10
Turkey 10
16,000%
11,000%
10,000%
10,000%
07.03.2012
06.08.2014
09.01.2013
17.06.2015
Total - Türkei
Chile
50'000'000
CLP Chile 10
5,500% 05.08.2020
Total - Chile
103'396
0,15
103'396
0,15
557'289
0,79
557'289
0,79
Deutschland
1'600'000
PLN Lanbesbank BadenWürttemberg 07
4,750% 22.06.2011
Ungarn
200'000'000
200'000'000
200'000'000
300'000'000
HUF
HUF
HUF
HUF
Hungary 04
Hungary 04 Class A
Hungary 06
Hungary 09
8,000%
7,500%
7,250%
7,500%
12.02.2015
12.11.2020
12.06.2012
24.10.2013
Total - Ungarn
Total - Deutschland
Vereinigte Staaten
1'379'168
1'643'395
1,96
2,33
2'500'000
45'000'000
45'000'000
3'022'563
4,29
Total - Vereinigte Staaten
59'073
60'809
871'093
0,08
0,09
1,24
3'175'000
990'975
1,41
9,000% 20.12.2012
9,500% 18.12.2014
967'267
1'002'468
1,37
1,42
8,000% 17.12.2015
7,500% 03.06.2027
955'966
863'717
1,36
1,23
Obligationen
941'047
2'010'556
1,34
2,86
6'741'021
9,58
16'000'000'000
16'000'000'000
20'300'000'000
Kolumbien
2'500'000'000
2'500'000'000
COP Colombia 10
COP Columbia 05
7,750% 14.04.2021
12,000% 22.10.2015
Total - Kolumbien
PHP EIB 08
PHP EIB 10
RUB EIB 11
4,150% 25.01.2013
5,000% 03.08.2015
6,000% 28.01.2014
Total - Luxemburg
Mexiko
110'000
110'000
110'000
110'000
110'000
235'000
8,250% 24.01.2013
8,000% 10.07.2014
5,250% 24.11.2014
Vereinigtes Königreich
Luxemburg
2'500'000
2'500'000
25'000'000
BRL IBRD 11
RUB IBRD 08
RUB IBRD 10
MXN Mexico 03
MXN Mexico 04 Sovereign
Bonds
MXN Mexico 05
MXN Mexico 06 Sovereign
Bonds
MXN Mexico 07
MXN Mexico 10
BRL EBRD 10
9,250% 10.09.2012
1'915'799
2,72
1'915'799
2,72
Total - Obligationen
51'314'830
72,88
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
51'314'830
72,88
Total - Vereinigtes Königreich
An einem anderen geregelten Markt gehandelte Wertpapiere und Geldmarktinstrumente
7,750% 14.12.2017
8,000% 11.06.2020
Total - Mexiko
Indonesien
IDR Indonesia 07
IDR Indonesia 08
IDR Indonesia 10
10,250% 15.07.2027
11,250% 15.05.2014
8,250% 15.07.2021
1'871'399
1'979'832
2'226'679
2,66
2,81
3,16
6'077'910
8,63
2'532'488
1'841'813
2'456'158
3,59
2,62
3,49
6'830'459
9,70
569'185
599'779
0,81
0,85
1'168'964
1,66
Total - Obligationen
14'077'333
19,99
Total - An einem anderen geregelten Markt gehandelte Wertpapiere
und Geldmarktinstrumente
14'077'333
19,99
Total - Anlagen
65'392'163
92,87
Total - Indonesien
Polen
4'000'000
4'000'000
4'000'000
1'700'000
4'000'000
PLN
PLN
PLN
PLN
PLN
Poland 01
Poland 02 DS 1013
Poland 04 DS 1015
Poland 05
Poland 07
5,750%
5,000%
6,250%
4,250%
4,750%
23.09.2022
24.10.2013
24.10.2015
24.05.2011
25.04.2012
Total - Polen
1'329'269
1'387'524
1'425'501
592'499
1'395'328
1,89
1,97
2,02
0,84
1,98
6'130'121
8,70
Malaysia
7'345'000
5'500'000
7'500'000
MYR Malaysia 04
MYR Malaysia 09
MYR Malaysia 09
5,094% 30.04.2014
4,378% 29.11.2019
3,210% 31.05.2013
Total - Malaysia
Peru
Südafrika
14'500'000
10'000'000
10'000'000
10'000'000
ZAR
ZAR
ZAR
ZAR
South
South
South
South
Africa 04
Africa 05
Africa 06
Africa 97
8,000%
7,500%
6,750%
10,500%
21.12.2018
15.01.2014
31.03.2021
21.12.2026
Total - Südafrika
2'026'852
1'456'742
1'252'449
1'629'071
2,88
2,07
1,78
2,31
6'365'114
9,04
Thailand
70'000'000
THB Thailand Government
Bond 07
4,250% 13.03.2013
2'338'272
1'400'000
1'400'000
PEN Peru 05
PEN Peru 05
Total - Peru
3,32
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
43
7,840% 12.08.2020
9,910% 05.05.2015
Vontobel Fund - Swiss Stars Equity
Anteilsklassen
A
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
26'382,294
Anzahl der ausgegebenen Anteile
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
I
190'460,639
29,818
46'243,285
4'518,747
24'675,563
77,885
4'769,821
-3'413,968
-35'611,336
-7,260 -15'741,013
27'487,073 179'524,866 100,443 35'272,093
215,34
Erläuterungen
Nettoinventarwert pro Anteil
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
B C (CHF)
217,76
101,70
89,10
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Devisen
Forderungen aus Anteilszeichnungen
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
Forderungen aus Wertpapierverkäufen
Total Aktiva
Passiva
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
Verbindlichkeiten aus Devisen
Revisionskosten
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Einstandswert
CHF
45'319'683
47'834'161
314'272
30
513
113'042
9'100
48'271'118
42'938
30
968
11'964
3'631
44'966
418
104'915
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
48'166'203
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
46'371'231
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
-273'055
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelzuflüsse
Mittelrückflüsse
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Erträge
Nettodividenden
Sonstige Erträge
Total Erträge
(3) Aufwendungen
Management Fees
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
(4)
„Taxe d'abonnement“
168'629
-89
4'891'193
6'630'766
-9'726'987
48'166'203
118'615
1'231
119'846
292'700
5'571
11'860
Bankspesen
5
(5)
Service Fee
77'457
(7)
Sonstige Aufwendungen
Total Aufwendungen
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
44
4'995'708
5'308
392'901
-273'055
Vontobel Fund - Swiss Stars Equity
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverCHF mögens*
Aktien
Österreich
CHF Austriamicrosystems AG
Total - Österreich
266'800
0,55
266'800
0,55
3'164'896
963'270
218'085
700'400
512'040
496'275
175'375
928'725
457'125
645'120
385'000
1'238'395
589'820
1'929'802
170'880
546'000
575'300
433'838
855'200
782'880
892'225
805'620
1'299'210
490'280
540'800
626'998
313'880
826'240
589'295
1'333'280
4'223'779
517'940
4'118'505
469'170
441'225
3'489'891
525'350
1'062'600
776'160
642'720
1'047'607
1'240'420
397'911
472'350
826'595
6,57
2,00
0,45
1,45
1,06
1,03
0,36
1,93
0,95
1,34
0,80
2,57
1,22
4,01
0,35
1,13
1,19
0,90
1,78
1,63
1,85
1,67
2,70
1,02
1,12
1,30
0,65
1,72
1,22
2,77
8,78
1,08
8,56
0,97
0,92
7,25
1,09
2,21
1,61
1,33
2,17
2,58
0,83
0,98
1,72
Schweiz
139'300
15'400
6'700
51'500
5'100
650
2'500
525
5'750
3'200
1'400
23'300
38'500
44'900
12'800
5'200
1'100
1'150
1'600
46'600
4'450
870
19'050
2'800
1'300
5'020
760
320
33'350
41'600
80'300
29'000
79'050
3'900
2'650
24'910
55'300
1'400
480
5'200
7'270
21'800
4'977
13'400
2'090
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
ABB Zürich Ltd
Adecco
Advanced Digital Broadcast Holding
Ascom Holding AG
Baloise Holding
Barry Callebaut AG
Basilea Pharmaceutica
Belimo Holding AG
BKW FMB Energie N
Bucher Industries AG
Burckhardt Compression Holding AG
Cie Financiere Richemont SA
Clariant
Credit Suisse Group
Cytos Biotechnology SA
Dufry AG Basel
Fischer Georg AG
Flughafen Zürich
Galenica AG
GAM Holding AG
Geberit AG
Givaudan SA
Holcim Ltd
Inficon Holding
Interroll Holding Ltd
Kühne + Nagel International
Kuoni Reisen Holding Class B
Lindt & Sprüngli Partiz
Logitech International SA
Meyer Burger
Nestle Sp
Nobel Biocare Holding Ltd
Novartis AG
Panalpina Weltrans. Holdings
Partners Group Holding
Roche Holding AG
Schmolz & Bickebach AG
Schweiter Technologies
Societe Generale de Surveillance SA
Sonova Holding AG
Sulzer AG
Swiss Reinsurance Company
Tecan Group Ltd
Temenos Group AG
The Swatch Group AG
Währung Wertpapiere
17'000
86'500
3'470
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
5'800
Anzahl
CHF Transocean Ltd
CHF UBS AG
CHF Zurich Financial Services
Markt- in % des
wert in NettoverCHF mögens*
1'297'100
1'595'925
935'859
2,69
3,31
1,94
Total - Schweiz
47'567'361
98,76
Total - Aktien
47'834'161
99,31
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
47'834'161
99,31
Total - Anlagen
47'834'161
99,31
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
45
Fälligkeit
Vontobel Fund - Swiss Mid and Small Cap Equity
Anteilsklassen
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
A
B
I
85'862,595
857'895,080
177'091,698
4'654,852
113'477,893
9'047,650
-2'010,605 -105'652,621
-2'867,099
Anzahl der ausgegebenen Anteile
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
88'506,842 865'720,352 183'272,249
119,25
Erläuterungen
Nettoinventarwert pro Anteil
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
119,26
76,96
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Devisen
Forderungen aus Anteilszeichnungen
Forderungen aus Wertpapierverkäufen
Total Aktiva
Passiva
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
Verbindlichkeiten aus Devisen
Revisionskosten
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Einstandswert
CHF
97'800'126
127'916'358
131'769
76
42'745
19'600
128'110'548
8'837
76
2'455
31'855
9'282
154'780
1'098
208'383
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
127'902'165
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
108'650'838
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
-1'165'296
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelzuflüsse
Mittelrückflüsse
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Erträge
Nettodividenden
Sonstige Erträge
(3) Aufwendungen
-232
17'700'081
14'445'325
-12'894'079
127'902'165
34'094
2'940
37'034
Management Fees
961'588
„Taxe d'abonnement“
9'203
29'481
Bankspesen
36
(5)
Service Fee
190'792
(7)
Sonstige Aufwendungen
Total Aufwendungen
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
46
2'499'240
Total Erträge
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
(4)
16'366'369
11'230
1'202'330
-1'165'296
Vontobel Fund - Swiss Mid and Small Cap Equity
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverCHF mögens*
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
Aktien
Österreich
40'000
CHF Austriamicrosystems AG
1'840'000
1,44
1'840'000
1,44
751'500
683'550
3'081'400
3'264'000
3'915'600
1'724'300
2'685'800
1'068'900
1'297'775
806'400
907'500
756'875
2'926'120
387'150
1'596'950
4'288'600
1'301'513
3'207'000
2'704'800
7'759'349
5'926'400
1'531'834
1'602'165
4'946'040
2'147'600
6'455'000
5'124'300
544'500
5'080'887
2'946'900
1'363'100
3'007'500
3'379'950
2'910'600
4'554'000
3'383'000
5'747'400
2'967'900
4'395'050
3'379'200
1'359'150
2'890'500
4'007'100
1'311'200
0,59
0,53
2,41
2,55
3,06
1,35
2,10
0,84
1,01
0,63
0,71
0,59
2,29
0,30
1,25
3,35
1,02
2,51
2,11
6,07
4,63
1,20
1,25
3,87
1,68
5,05
4,01
0,43
3,97
2,30
1,07
2,35
2,64
2,28
3,56
2,64
4,49
2,32
3,44
2,64
1,06
2,26
3,13
1,03
Total - Schweiz
126'076'358
98,57
Total - Aktien
127'916'358
100,01
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
127'916'358
100,01
Total - Anlagen
127'916'358
100,01
Total - Österreich
Schweiz
9'000
21'000
71'000
240'000
39'000
43'000
5'200
1'400
18'500
4'000
3'300
1'250
191'000
29'000
19'000
8'200
3'450
6'000
161'000
38'700
6'400
3'844
9'150
39'600
5'200
2'500
290'000
11'000
158'530
165'000
215'000
25'000
20'300
7'700
6'000
1'700
46'500
13'000
30'500
22'000
17'000
82'000
55'500
11'000
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
Acino Holding AG
Advanced Digital Broadcast Holding
Aryzta AG
Ascom Holding AG
Baloise Holding
Bank Sarasin & Co Ltd Class B
Banque Cantonale Vaudoise
Barry Callebaut AG
Basilea Pharmaceutica
Bucher Industries AG
Burckhardt Compression Holding AG
Calida Holding AG
Clariant
Cytos Biotechnology SA
Daetwyler Holding AG
Fischer Georg AG
Flughafen Zürich
Galenica AG
GAM Holding AG
Geberit AG
Givaudan SA
Helvetia Holding SA
Inficon Holding
Kühne + Nagel International
Kuoni Reisen Holding Class B
Lindt & Sprüngli Partiz
Logitech International SA
MCH Group AG
Meyer Burger
Nobel Biocare Holding Ltd
OC Oerlikon Corp AG
Panalpina Weltrans. Holdings
Partners Group Holding
Rieter Holding AG
Schweiter Technologies
Sika SA Baar
Sonova Holding AG
Straumann Holding AG
Sulzer AG
Swiss Life Holding
Tecan Group Ltd
Temenos Group AG
The Swatch Group AG Reg
Vz Holding AG
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
47
Vontobel Fund - European Equity
Anteilsklassen
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
Anzahl der ausgegebenen Anteile
A
B C (EUR)
I
8'728,382
244'977,418 141,160
88'100,493
1'067,088
10'725,958
8,033
78'883,660
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
-2'696,795
-57'439,637
-
-26'390,140
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
7'098,675 198'263,739 149,193 140'594,013
184,56
Erläuterungen
Nettoinventarwert pro Anteil
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
234,12
96,78
70,38
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Anteilszeichnungen
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
Sonstige Aktiva
Total Aktiva
Passiva
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
Revisionskosten
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Einstandswert
EUR
50'871'054
55'423'446
2'265'087
9'968
28'762
26'206
57'753'469
45'150
1'163
14'396
3'965
50'924
507
116'105
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
57'637'364
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
57'180'345
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
-254'107
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelzuflüsse
Mittelrückflüsse
Ausbezahlte Dividende
(11)
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Erträge
Zinsen aus Bankguthaben
Nettodividenden
Sonstige Erträge
Total Erträge
(3) Aufwendungen
Management Fees
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
-83'730
7'679'195
7'962'651
-15'172'774
-12'053
57'637'364
994
174'554
32'178
207'726
345'075
5'673
(4)
„Taxe d'abonnement“
13'154
(5)
Service Fee
91'194
(7)
Sonstige Aufwendungen
Total Aufwendungen
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
48
3'779'893
4'237'139
6'737
461'833
-254'107
Vontobel Fund - European Equity
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
EUR Banco Santander SA Reg
EUR Anheuser-Busch InBev SA
487'809
0,85
487'809
0,85
Deutschland
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
Commerzbank AG
Deutsche Börse AG
Deutsche Post AG
Henkel AG & Co. KGaA
Puma AG
Siemens AG
Volkswagen AG
Total - Deutschland
296'010
628'454
1'484'839
2'267'264
509'442
2'078'667
1'985'204
0,51
1,09
2,58
3,93
0,88
3,61
3,44
9'249'880
16,04
700'120
553'411
1'113'500
1,21
0,96
1,93
2'367'031
4,10
Frankreich
EUR AXA
EUR Renault SA
EUR Sanofi-Aventis
Total - Frankreich
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
1'901'904
3,30
1'901'904
3,30
1'001'710
2'431'264
1'573'055
1'102'833
2'957'388
1'298'508
639'710
538'150
764'864
567'049
258'313
2'037'557
1'594'123
2'697'027
946'886
1,74
4,22
2,73
1,91
5,13
2,25
1,11
0,93
1,33
0,98
0,45
3,54
2,77
4,68
1,64
Total - Vereinigtes Königreich
20'408'437
35,41
Total - Aktien
55'423'446
96,16
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
55'423'446
96,16
Total - Anlagen
55'423'446
96,16
Total - Spanien
Total - Belgien
46'000
12'460
22'270
Fälligkeit
Spanien
Belgien
47'392
11'295
111'726
51'930
2'364
21'300
16'153
Währung Wertpapiere
212'860
Aktien
12'070
Anzahl
Vereinigtes Königreich
146'915
125'660
417'638
62'580
103'200
40'039
37'620
179'634
32'870
45'860
15'747
40'150
334'910
159'490
57'230
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
African Barrick Gold PLC
Autonomy Corporation PLC
Barclays PLC
BG Group PLC
BHP Billiton Finance Ltd PLC
Carnival PLC
Kazakhmys Ltd
Kingfisher PLC
Next PLC
Pearson PLC
Petrofac Ltd
Rio Tinto PLC Registered
Tesco PLC
Tullow Oil PLC
Xstrata PLC
Irland
233'913
EUR Anglo-Irish Bank Corp PLC**
Total - Irland
0
0,00
0
0,00
3'065'970
5,32
3'065'970
5,32
126'213
2'242'890
1'253'563
0,22
3,89
2,17
3'622'666
6,28
2'188'178
587'478
1'023'660
3,80
1,02
1,78
3'799'316
6,60
817'849
2'920'752
1,42
5,07
3'738'601
6,49
2'672'761
767'373
1'190'690
2'151'008
4,64
1,33
2,07
3,73
6'781'832
11,77
Jersey
149'545
GBP Shire Plc
Total - Jersey
Luxemburg
4'212
84'240
67'383
EUR Aperam SA
EUR Arcelor Mittal SA Reg
NOK Subsea 7 SA
Total - Luxemburg
Niederlande
51'420
24'830
110'000
EUR Koninklijke Dsm NV
EUR Royal Philips Electronics NV
EUR Stmicroelectronics NV
Total - Niederlande
Norwegen
73'050
243'320
NOK Dnb Nor Asa
NOK Telenor AS
Total - Norwegen
Schweiz
151'020
19'110
29'060
19'710
CHF
CHF
CHF
CHF
ABB Zürich Ltd
Actelion Ltd Allschwil
Nestle Sp
Roche Holding AG
Total - Schweiz
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
** Siehe Erläuterung 10.
49
Vontobel Fund - European Mid and Small Cap Equity
Anteilsklassen
A
B
C (EUR)
I
R
62'590,268
307'560,999
12'164,709
883'596,183
-
Anzahl der ausgegebenen Anteile
133'175,985
423'954,440
15'425,834
185'161,659 10,000
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
-89'491,060 -160'421,989
-8'594,363
-54'314,784
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
106'275,193 571'093,450 18'996,180 1'014'443,058 10,000
128,53
Erläuterungen
Nettoinventarwert pro Anteil
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
-
131,57
120,97
94,77 123,78
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Devisen
Forderungen aus Anteilszeichnungen
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
Sonstige Aktiva
Total Aktiva
Passiva
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen
Verbindlichkeiten aus Devisen
Revisionskosten
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Einstandswert
EUR
150'609'155
178'426'480
7'853'947
232'813
3'573'478
96'641
171'077
190'354'436
601'466
2'062'495
231'678
2'750
43'666
8'731
169'390
1'433
3'121'609
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
187'232'827
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
103'475'533
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
102'602
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelzuflüsse
Mittelrückflüsse
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Erträge
Zinsen aus Bankguthaben
Nettodividenden
Sonstige Erträge
Total Erträge
(3) Aufwendungen
Management Fees
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
(4)
„Taxe d'abonnement“
5'777'874
-99'785
33'084'273
87'040'942
-36'367'921
187'232'827
3'990
1'274'979
2'917
1'281'886
829'679
8'864
21'802
Bankspesen
7'823
(5)
Service Fee
220'521
(7)
Sonstige Aufwendungen
Total Aufwendungen
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
50
27'303'582
90'595
1'179'284
102'602
Vontobel Fund - European Mid and Small Cap Equity
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Aktien
Bermuda
EUR Koninklijke Ten Cate NV
EUR Unit 4 NV
EUR Usg People NV
Total - Niederlande
NOK Floatel International Ltd
Total - Bermuda
1'155'773
0,62
1'155'773
0,62
Kaimaninseln
1'000'000
Währung Wertpapiere
170'000
170'000
220'000
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
600'000
Anzahl
NOK Polarcus Ltd
Total - Kaimaninseln
947'630
0,51
947'630
0,51
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
4'479'500
4'141'200
3'258'200
2,39
2,21
1,74
23'381'550
12,48
3'304'424
1'134'441
3'760'818
1'881'039
1,76
0,61
2,01
1,00
10'080'722
5,38
1'433'294
3'671'400
0,77
1,96
5'104'694
2,73
Norwegen
1'800'000
150'000
315'000
2'500'000
NOK
NOK
NOK
NOK
BW Offshore Ltd
Dof Asa
Petroleum Geo-Services Asa
Sevan Marine As
Total - Norwegen
Deutschland
140'000
60'000
155'000
450'000
85'000
400'000
85'000
125'000
26'112
375'000
300'000
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
Aareal Bank AG
Bertrandt AG
Centrotec Sustainable AG
Freenet AG
Grenkeleasing AG
Kontron AG
Rheinmetall AG Düsseldorf
SKW Stahl-Metallurgie Hold AG
Software AG
United Internet & Company
Wirecard AG
Total - Deutschland
3'539'200
3'201'600
3'052'725
3'762'000
3'412'750
3'544'000
4'993'751
2'425'000
3'053'798
4'706'251
3'613'500
1,89
1,71
1,63
2,01
1,82
1,89
2,68
1,30
1,63
2,51
1,93
39'304'575
21,00
2'916'000
4'273'500
1,56
2,28
7'189'500
3,84
CHF Austriamicrosystems AG
EUR Andritz AG
Total - Österreich
Schweden
800'000
SEK Proffice AB Class B
Total - Schweden
EUR Cargotec Corp Class B
EUR Outotec Oyj
Total - Finnland
2'919'002
1,56
2'919'002
1,56
2'220'047
4'118'772
1,19
2,20
6'338'819
3,39
Schweiz
100'000
150'000
CHF Kardex
CHF Temenos Group AG
Total - Schweiz
Finnland
90'000
105'000
Österreich
40'000
60'000
Singapur
200'000
GBP XP Power Ltd
Total - Singapur
4'215'804
2,25
4'215'804
2,25
Frankreich
975'000
190'000
40'000
55'000
EUR
EUR
EUR
EUR
Altran Technologies SA
Groupe Steria
Lisi
Mersen
Total - Frankreich
4'017'975
4'343'400
2'396'800
2'009'700
2,15
2,32
1,28
1,07
12'767'875
6,82
Irland
4'500'000
600'000
2'500'000
3'000'000
900'000
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
Aer Lingus
Capital Resources PLC
Greencore Group PLC
IFG Group PLC
Origin Enterprises PLC
Total - Irland
4'061'250
1'710'000
2'950'000
3'990'000
3'330'000
2,17
0,91
1,58
2,13
1,78
16'041'250
8,57
1'263'000
3'308'400
1'810'700
0,67
1,77
0,97
6'382'100
3,41
2'935'500
4'120'800
4'446'350
1,57
2,20
2,37
Italien
200'000
1'800'000
190'000
EUR De Longhi SpA
EUR Sorin SpA
EUR Trevi Finanziaria Industria SpA
Total - Italien
Spanien
100'000
EUR Indra Sistemas SA
Total - Spanien
EUR Aalberts Industries NV
EUR CSM NV
EUR Imtech NV
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
Cape PLC
Grainger PLC
Halfords Group PLC
Hampson Industries PLC
Hargreaves Services PLC
Hyder Consulting PLC
Intermediate Capital Group
Keller Group
Kier Group PLC
Northgate PLC
RSM Tenon Group PLC
Total - Vereinigtes Königreich
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
51
0,75
0,75
1'678'520
1'785'829
3'194'237
2'039'749
4'630'319
2'318'398
3'027'843
2'790'085
3'989'117
3'650'557
2'143'230
0,90
0,95
1,71
1,09
2,47
1,24
1,62
1,49
2,13
1,95
1,14
31'247'884
16,69
Vereinigtes Königreich
350'000
1'500'000
700'000
4'650'000
400'000
500'000
800'000
380'000
250'000
1'000'000
4'000'000
Niederlande
190'000
160'000
170'000
1'410'000
1'410'000
Vontobel Fund - European Mid and Small Cap Equity
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Zypern
550'000
850'000
NOK Prosafe Se
NOK Songa Offshore Se
3'000'613
3'725'234
1,60
1,99
Total - Zypern
6'725'847
3,59
Total - Aktien
175'213'025
93,59
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
175'213'025
93,59
Nicht notierte Wertpapiere
Aktien
Deutschland
350'000
GBP SQS AG
Total - Deutschland
939'724
0,50
939'724
0,50
Marshallinseln
150'000
2'273'731
1,21
Total - Marshallinseln
NOK Ocean Rig UDW Inc
2'273'731
1,21
Total - Aktien
3'213'455
1,71
Total - Nicht notierte Wertpapiere
3'213'455
1,71
178'426'480
95,30
Total - Anlagen
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
52
Vontobel Fund - US Equity
Anteilsklassen
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
Anzahl der ausgegebenen Anteile
A
B
C (USD)
I
84'269,350
1'352'447,411
1'024,200
588'448,851
1'230,755
68'789,391
6'136,247
72'806,443
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
-21'191,439
-318'511,072
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
69'214,158 1'106'742,782 2'240,408 491'818,132
112,31
Erläuterungen
Nettoinventarwert pro Anteil
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
113,68
-14,547 -165'420,110
125,02
94,30
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Devisen
138'514'661
171'098'993
8'804'390
110
338'239
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
208'754
Total Aktiva
Passiva
USD
Forderungen aus Anteilszeichnungen
Nicht realisierter Gewinn aus Termingeschäften
(8)
Einstandswert
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
Verbindlichkeiten aus Devisen
Revisionskosten
137'075
180'587'561
133'381
110
3'474
(5)
Service Fee
44'383
(4)
„Taxe d'abonnement“
11'475
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
150'279
1'530
344'632
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
180'242'929
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
170'826'979
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
-337'264
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Termingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Termingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelzuflüsse
Mittelrückflüsse
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Erträge
Zinsen aus Bankguthaben
Nettodividenden
Sonstige Erträge
Total Erträge
(3) Aufwendungen
Management Fees
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
(4)
„Taxe d'abonnement“
242'175
15'477'708
216'013
17'316
43'134'705
14'787'176
-48'505'931
180'242'929
254
929'890
4'544
934'688
941'382
9'596
35'130
Bankspesen
459
(5)
Service Fee
266'509
(7)
Sonstige Aufwendungen
Total Aufwendungen
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
53
27'518'757
18'876
1'271'952
-337'264
Vontobel Fund - US Equity
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverUSD mögens*
Aktien
Kanada
CAD
CAD
USD
USD
First Quantum Minerals Ltd
Potash Corporation of Saskatchewan
Teck Resources Class B
Yamana Gold Inc
Total - Kanada
USD Carnival Corporation
Total - Panama
USD Unitedhealth Group Inc
USD Viacom Inc Class B
USD Walmart Stores Inc
USD Weatherford International
Total - Schweiz
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
Allergan Inc
Apache Corp
Apple Inc
Assurant Inc
Caterpillar Inc
Cisco Systems Inc
Citigroup Inc
Coca-Cola Co
Comcast Corp Class A
CSX Corp
CVS Caremark Corp
El Paso Energy Corp
General Electric Co
Goldman Sachs Group Inc
Google Inc Class A
Grainger Inc Ww
Hess Corp
Human Genome Sciences Inc
IBM Corp
JP Morgan Chase & Co
LAM Research Corp
Marathon Oil Corp
Medco Health Solutions Inc
Merck & Co Inc
Metlife Inc
Microsoft Corp
Morgan Stanley
National Oilwell Varco Inc
Nii Holdings Inc Class B
Nike Inc Class B
Norfolk Southern Corp
Occidental Petroleum Corp
Oracle Corp
PepsiCo Inc
Pfizer Inc
ResMed Inc
The Travelers Companies Inc
United Technologies Corp
0,76
3,06
2,59
156'727'152
86,97
Total - Aktien
171'098'993
94,93
7'746'837
4,29
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
171'098'993
94,93
Total - Anlagen
171'098'993
94,93
3'268'095
1,81
3'268'095
1,81
3'356'909
1,86
3'356'909
1,86
3'805'663
3'101'792
5'174'527
3'254'869
4'005'006
3'759'142
3'911'918
2'301'120
5'074'978
2'153'941
3'959'596
3'423'144
4'652'608
1'523'154
5'808'898
3'555'375
5'522'924
2'576'088
3'378'436
4'357'111
3'342'312
5'493'200
4'287'678
3'170'038
3'639'616
3'952'180
1'712'833
4'005'554
2'281'472
5'055'123
2'197'586
1'944'568
6'096'040
3'391'067
5'320'437
2'261'296
3'143'329
8'572'038
2,11
1,72
2,87
1,81
2,22
2,09
2,17
1,28
2,82
1,20
2,20
1,90
2,58
0,85
3,22
1,97
3,06
1,43
1,87
2,42
1,85
3,05
2,38
1,76
2,02
2,19
0,95
2,22
1,27
2,80
1,22
1,08
3,38
1,88
2,95
1,25
1,75
4,77
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
54
1'370'650
5'513'724
4'676'121
Total - Vereinigte Staaten
Vereinigte Staaten
51'310
24'890
14'650
80'110
38'910
202'540
835'880
36'000
197'010
28'850
119'770
184'040
222'400
9'300
9'470
26'690
63'460
102'920
20'870
93'320
60'880
110'750
69'560
97'330
76'850
148'690
57'710
50'340
55'700
56'780
33'510
19'070
185'290
53'470
276'530
71'560
52'450
102'610
Markt- in % des
wert in NettoverUSD mögens*
0,64
0,90
0,82
1,93
Schweiz
138'830
Fälligkeit
1'153'954
1'627'716
1'484'148
3'481'019
Panama
76'590
Währung Wertpapiere
32'190
123'460
89'960
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
8'890
26'500
26'780
273'450
Anzahl
Vontobel Fund - Japanese Equity
Anteilsklassen
A
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
187'022,014
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
188'688,504
-
1'437,022
111'748,897
7,955
22'714,279
10,000
-40'704,585
-167'252,647
-
-57'715,741
-
147'754,451 2'154'953,173 27,698 153'687,042
10,000
3'814,00
Erläuterungen
R
19,743
Nettoinventarwert pro Anteil
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
I
2'210'456,923
Anzahl der ausgegebenen Anteile
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
B C (JPY)
4'602,00 7'711,00
5'591,00 11'508,00
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Devisen
Forderungen aus Anteilszeichnungen
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
Forderungen aus Wertpapierverkäufen
Total Aktiva
Passiva
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen
Verbindlichkeiten aus Devisen
Revisionskosten
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
Einstandswert
JPY
11'223'437'108
10'799'620'699
460'012'006
6'695
91'271'459
8'715'448
51'728'850
11'411'355'157
1'344'435
51'587'035
6'689
211'620
2'718'587
842'485
13'395'114
93'486
70'199'451
11'341'155'706
9'849'822'145
6'416'725
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Termingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelzuflüsse
Mittelrückflüsse
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Erträge
Zinsen aus Bankguthaben
Nettodividenden
Sonstige Erträge
Total Erträge
(3) Aufwendungen
Management Fees
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
(4)
„Taxe d'abonnement“
1'703'700
-26'901
2'044'796'145
605'303'053
-1'158'765'637
11'341'155'706
694
90'289'509
864'413
91'154'616
64'000'788
635'812
2'519'628
Bankspesen
3'587
(5)
Service Fee
16'573'436
(7)
Sonstige Aufwendungen
Total Aufwendungen
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
55
3'322'531'706
-1'285'829'085
1'004'640
84'737'891
6'416'725
Vontobel Fund - Japanese Equity
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverJPY mögens*
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
Aktien
Japan
165'600
659'000
440'000
903'000
107'800
216'100
137'100
191'500
384'000
243'800
421'000
1'107'800
287'000
170'700
89'000
393'500
2'019
46'300
411'300
1'885'000
169'300
141'600
226'300
496'000
171'000
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
Aisin Seiki Co Ltd
Amada Co Ltd
Asahi Glass Co Ltd
Asahi Kasei Corp
East Japan Railway Co
Fujifilm Holdings Corp
Hitachi Chemical Co Ltd
Hoya Corp
Japan Aviation Electronics Ltd
Mitsubishi Corp
Mitsubishi Electric Corp
Mitsubishi UFJ Financial Group
Mitsui Fudosan Co Ltd
Nichicon Corp
Nippon Telegraph & Telephone Corp
Nissan Chemical Industries Ltd
NTT Docomo Inc
Shimamura Corp
Sumitomo Electric Industries Ltd
Sumitomo Metal Industries Ltd
Sumitomo Mitsui Financial Group
Suzuki Motor Corp
Tokyo Ohka Kogyo Co
Tokyu Co
Toyota Motor
520'812'000
488'319'000
511'720'000
521'934'000
627'396'000
628'634'899
263'780'400
373'616'500
264'960'000
560'496'200
413'843'000
518'450'400
505'981'000
204'327'900
362'230'000
374'612'000
315'771'600
372'252'000
495'205'200
392'080'000
539'220'500
281'076'000
415'713'100
187'984'000
659'205'000
4,59
4,31
4,51
4,60
5,53
5,55
2,33
3,29
2,34
4,94
3,65
4,57
4,46
1,80
3,19
3,30
2,78
3,28
4,37
3,46
4,75
2,48
3,67
1,66
5,82
Total - Japan
10'799'620'699
95,23
Total - Aktien
10'799'620'699
95,23
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
10'799'620'699
95,23
Total - Anlagen
10'799'620'699
95,23
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
56
Vontobel Fund - Central and Eastern European Equity
Anteilsklassen
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
A
B
67'557,234
330'475,508
13'576,413
-
32'920,926
26'306,108
14,632
-53'823,799 -23'566,324
-
Anzahl der ausgegebenen Anteile
2'309,360
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
-7'902,536
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
I
R
46'852,446
-
67'269,439 225,000
-9'163,606
-
61'964,058 309'572,635 16'316,197 14,632 104'958,279 225,000
133,71
Erläuterungen
Nettoinventarwert pro Anteil
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
C (EUR) C (USD)
146,16
92,26
148,13
64,30
114,74
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Anteilszeichnungen
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
Forderungen aus Wertpapierverkäufen
Sonstige Aktiva
Total Aktiva
Passiva
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen
Revisionskosten
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Einstandswert
EUR
58'742'871
61'387'917
823'324
7'166
36'077
2'692'048
1'235
64'947'767
504'776
2'531'826
1'114
15'315
4'492
75'582
519
3'133'624
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
61'814'143
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
52'486'031
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
-621'815
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelzuflüsse
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Erträge
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
61'814'143
Zinsen aus Bankguthaben
1'335
48'361
1'372
Total Erträge
51'068
Management Fees
449'948
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
„Taxe d'abonnement“
5'224
13'347
Bankspesen
691
(5)
Service Fee
93'714
(7)
Sonstige Aufwendungen
Total Aufwendungen
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
57
11'605'442
-10'901'154
Sonstige Erträge
(4)
-169'991
8'623'824
Mittelrückflüsse
Nettodividenden
(3) Aufwendungen
7'770'360
1'645'270
109'959
672'883
-621'815
Vontobel Fund - Central and Eastern European Equity
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
Anzahl
Währung Wertpapiere
Kaimaninseln
USD Eurasia Drilling Co Ltd
1'033'526
1,67
1'033'526
1,67
Deutschland
118'600
EUR Magnat Real Estate Opportunities
Total - Deutschland
224'154
0,36
224'154
0,36
1'344'000
426'400
2'042'550
2,17
0,69
3,30
3'812'950
6,16
Griechenland
280'000
82'000
135'000
SEK Swedbank AB Class A
Total - Schweden
Total - Kaimaninseln
EUR Alpha Bank
EUR Mytilineos Holdings SA
EUR OPAP
Total - Griechenland
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Schweden
130'000
Aktien
45'000
Fälligkeit
1'657'952
2,68
1'657'952
2,68
348'159
647'318
883'904
704'734
0,56
1,05
1,43
1,14
2'584'115
4,18
Türkei
270'000
570'000
370'000
220'000
TRY
TRY
TRY
TRY
AK Enerji AS
Emlak Konut Gayrimenkul Yati
Enka Insaat Ve Sanayi AS
Turkiye Garanti Bankasi
Total - Türkei
Vereinigtes Königreich
416'130
GBP Highland Gold Mining Ltd
Total - Vereinigtes Königreich
891'862
1,44
891'862
1,44
Zypern
444'284
Israel
150'000
ILS Africa Israel Investments Ltd
Total - Israel
869'408
1,41
869'408
1,41
1'243'995
2,01
Total - Zypern
EUR Bank of Cyprus Public Company
1'243'995
2,01
Total - Aktien
27'346'412
44,21
Jersey
580'000
HKD United Co Rusal PLC
Total - Jersey
706'242
1,14
706'242
1,14
Optionsscheine, Bezugsrechte
Österreich
380'000
Kanada
190'000
CAD Uranium One Inc
Total - Kanada
906'208
1,47
906'208
1,47
1'490'736
2,41
1'490'736
2,41
Niederlande
130'000
CZK New World Resources
Total - Niederlande
0
0,00
Total - Österreich
EUR Rights Immofinanz AG**
0
0,00
Total - Optionsscheine, Bezugsrechte
0
0,00
27'346'412
44,21
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
An einem anderen geregelten Markt gehandelte Wertpapiere und Geldmarktinstrumente
Aktien
Österreich
38'000
190'000
32'500
EUR Erste Group Bank AG
EUR Immofinanz AG
EUR Raiffeisen Bank International AG
Total - Österreich
1'453'500
608'000
1'413'750
2,35
0,98
2,29
3'475'250
5,62
Kasachstan
17'000
USD KazMunaiGas Exploration Production/Reg/GDR
Total - Kasachstan
284'318
0,46
284'318
0,46
3'126'846
735'933
327'574
1'652'318
5'710'015
1'051'622
662'520
2'535'411
1'569'288
1'733'152
996'959
1'844'483
371'330
4'784'246
370'305
18'388
1'901'671
2'781'734
5,07
1,19
0,53
2,67
9,25
1,70
1,07
4,10
2,54
2,80
1,61
2,98
0,60
7,75
0,60
0,03
3,08
4,51
Russland
Polen
17'000
25'000
49'000
PLN BRE Bank SA
PLN Grupa Lotos SA
PLN PKO Bank Polski
Total - Polen
1'332'812
253'957
519'016
2,16
0,41
0,84
2'105'785
3,41
Rumänien
75'000
RON Impact SA Bucharest
Total - Rumänien
8'564
0,01
8'564
0,01
1'211'736
738'199
652'122
1'982'544
1'751'064
1,96
1,19
1,05
3,21
2,83
6'335'665
10,24
Russland
55'000
40'000
22'000
67'000
349'000
USD
USD
USD
USD
USD
Mechel Ojsc
Sistema JSFC
Tatneft/Rep 20 shs Reg
Uralkaliy OAO ADR
Vneshtorgbank Sgdr
Total - Russland
1'220'000
70'000'000
5'000'000
85'000
270'000
8'300'000
79'000
50'000
150'000
100'000
30'000
330'000
190'000
700'000
95'000
493'148
1'070'000
205'000
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
** Siehe Erläuterung 10.
58
AK Sberegatelny Sberbank
Fsk Ees
FTH Gen Co Wholes El WGC - 4
Gazprom Neft Ojsc Adr
Gazprom Oao Reg
IDGC Holding
JSC Surgutneftegaz
Lukoil
Magnitogorsk Iton
MMC Norilsk Nickel
Novolipetsk Steel Reg
Raspadskaya
Razgulay Group Ojsc
Rosneft Oil Company Ojsc
Rostelecom
RusHydro Ojsc
Sberbank
Severstal Cherepovets Metal
Vontobel Fund - Central and Eastern European Equity
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
9'000
700
Fälligkeit
USD Sollers Jsc
USD Transneft Ojsc Moscow
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
144'056
696'858
0,23
1,13
Total - Russland
33'014'709
53,44
Total - Aktien
33'299'027
53,90
Total - An einem anderen geregelten Markt gehandelte Wertpapiere
und Geldmarktinstrumente
33'299'027
53,90
550'417
49'581
0,89
0,08
Total - Russland
599'998
0,97
Total - Aktien
599'998
0,97
Nicht notierte Wertpapiere
Aktien
Russland
300'000
13'818
USD Aeroflot
USD TMK
Investmentfonds
Guernsey
1'852'143
141'770
0,23
Total - Guernsey
GBP Lewis Charles Romania Property Dis
141'770
0,23
Total - Investmentfonds
141'770
0,23
Optionsscheine, Bezugsrechte
Vereinigtes Königreich
98'000
710
0,00
Total - Vereinigtes Königreich
USD The Ukraine Opportunity Trust PLC
710
0,00
Total - Optionsscheine, Bezugsrechte
710
0,00
742'478
1,20
61'387'917
99,31
Total - Nicht notierte Wertpapiere
Total - Anlagen
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
59
Vontobel Fund - China Stars Equity
Anteilsklassen
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
A
B
C (USD)
I
R
58'050,585
309'360,078
23'526,328
40'712,522
-
34'478,384
54'310,708
8'892,163 510,000
-36'079,204 -47'439,903
-5'175,659 -500,000
Anzahl der ausgegebenen Anteile
7'057,082
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
-5'932,428
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
59'175,239 307'759,258 30'397,133 44'429,026
127,99
Erläuterungen
Nettoinventarwert pro Anteil
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
137,31
146,26
122,17
10,000
109,77
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Devisen
Forderungen aus Anteilszeichnungen
Total Aktiva
Passiva
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
Verbindlichkeiten aus Devisen
Revisionskosten
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Einstandswert
USD
45'951'799
58'090'338
1'878'880
37
49'168
60'018'423
181'235
38
1'161
14'879
4'432
109'521
517
311'783
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
59'706'640
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
49'937'067
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
-490'995
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelzuflüsse
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Erträge
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
59'706'640
Zinsen aus Bankguthaben
Sonstige Erträge
Management Fees
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
„Taxe d'abonnement“
4
182'048
1'448
183'500
501'601
6'464
14'338
Bankspesen
416
(5)
Service Fee
101'324
(7)
Sonstige Aufwendungen
Total Aufwendungen
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
60
14'566'703
-13'182'556
Total Erträge
(4)
-44'697
8'385'426
Mittelrückflüsse
Nettodividenden
(3) Aufwendungen
5'079'120
3'841'998
50'352
674'495
-490'995
Vontobel Fund - China Stars Equity
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverUSD mögens*
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
Bermuda
HKD
HKD
HKD
HKD
HKD
HKD
Asian Citrus Holdings
China Singyes Solar Technologies Holdings Ltd
Cosco Pacific Ltd
Digital China Holdings Ltd
Li & Fung Ltd
Orient Overseas International
Total - Bermuda
Währung Wertpapiere
724'719
940'857
749'650
562'981
834'965
898'008
1,21
1,58
1,26
0,94
1,40
1,50
4'711'180
7,89
217'000
506'500
200'000
1'731'000
1'740'000
137'000
USD Hollysys Autom
Total - Britische Jungferninseln
779'590
1,31
779'590
1,31
AAC Acoustic Technologies Holding
Belle International Holdings Ltd
Boer Power Holdings Ltd
China Liansu Group Holdings Ltd
Dongyue Group Ltd
GCL-Poly Energy Holdings Ltd
Hengdeli Holdings Ltd
O Net Communications Group Ltd
Ruinian International Ltd
Sany Heavy Equipment Co Ltd
TC Interconnect Holdings Ltd
Truly International Holdings Ltd
Autonavi Holdings Ltd Sadr
Focus Media Holding Ltd Sadr
Noah Holdings Ltd ADR
Sina Corp
Spreadtrum Communications Inc ADR
Vanceinfo Technologies Adr
Total - Kaimaninseln
SGD China Minzhong Food Corporation Ltd
945'633
510'074
681'953
1'369'681
2'566'380
1'307'871
845'415
978'806
699'678
857'643
850'114
610'297
996'930
997'152
1'270'884
1'715'070
1'461'072
1'593'600
1,58
0,85
1,14
2,29
4,30
2,19
1,42
1,64
1,17
1,44
1,42
1,02
1,67
1,67
2,13
2,87
2,45
2,67
20'258'253
33,92
HKD
HKD
HKD
HKD
HKD
596'000
3'266'810
333'000
238'000
1'444'000
51'000
1'326'000
3'346'000
68'200
159'800
HKD
HKD
HKD
HKD
HKD
HKD
HKD
HKD
HKD
HKD
Bank of China Ltd Class H
China Construction Bank Corp Class H
China Life Insurance Co Ltd Class H
China National Building Material Class H
China Petroleum & Chemical
Corporation Class H
Harbin Power Equipment Co Ltd Class H
Ind & Com Bank of China Class H
Jiangxi Copper Co Ltd Class H
Lianhua Supermarket Holdings Class H
Petrochina Co Ltd Class H
Ping An Insurance (Group) Co Ltd Class H
Shanghai Electric Group Co Ltd Class H
Xinjiang Tianye Water Class H
Yantai Changyu Pioneer Wine Class B
ZTE Corp Class H
1'562'243
1'179'509
985'913
1'254'142
1'835'495
2,62
1,98
1,65
2,10
3,07
699'370
2'541'621
1'051'704
1'046'530
1'983'651
531'668
779'692
803'308
696'528
723'186
1,17
4,26
1,76
1,75
3,32
0,89
1,31
1,35
1,17
1,21
Total - China
17'674'560
29,61
1,16
8,14
1,26
6,71
0,96
1,51
11'784'162
19,74
1'583'519
2,65
2,65
56'367
1'242'707
0,09
2,08
Total - Taiwan
1'299'074
2,17
Total - Aktien
58'090'338
97,29
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
58'090'338
97,29
Total - Anlagen
58'090'338
97,29
Taiwan
TWD Hon Hai Precision Industries Co Ltd
TWD Wistron NeWeb Corporation
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
61
690'917
4'867'270
749'768
4'004'665
571'878
899'664
1'583'519
China
2'953'500
1'335'360
259'000
486'000
1'776'000
Markt- in % des
wert in NettoverUSD mögens*
Singapur
14'640
353'796
Kaimaninseln
HKD
HKD
HKD
HKD
HKD
HKD
HKD
HKD
HKD
HKD
HKD
HKD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
Boc Hong Kong Holdings Ltd
China Mobile Ltd
China Resources Enterprise Ltd
CNOOC Ltd
Fook Woo Group
Hongkong Electric Holdings Ltd
Total - Singapur
Britische Jungferninseln
372'000
290'000
698'000
1'614'000
4'014'000
2'646'000
1'500'000
1'359'000
968'000
604'000
1'860'000
2'211'000
62'700
37'600
98'062
21'000
73'200
48'000
HKD
HKD
HKD
HKD
HKD
HKD
Total - Hongkong
1'111'000
51'800
Fälligkeit
Hongkong
Aktien
621'000
1'182'000
394'000
311'000
142'000
105'500
Anzahl
Vontobel Fund - European Value Equity
Anteilsklassen
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
Anzahl der ausgegebenen Anteile
A
B
C (EUR)
I
R
40'188,185
637'606,635
4'020,526
826'460,806 367,000
12'088,376
102'101,700
4'212,480
262'148,947
-
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
-17'853,870 -140'944,891 -3'280,210 -484'741,857 -115,000
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
34'422,691 598'763,444 4'952,796 603'867,896 252,000
153,34
Erläuterungen
Nettoinventarwert pro Anteil
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
160,71
116,66
83,77
135,02
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Devisen
128'603'917
150'015'594
249'810
4'768'315
180'323
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
279'325
Sonstige Aktiva
Total Aktiva
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen
Verbindlichkeiten aus Devisen
Revisionskosten
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
EUR
Forderungen aus Anteilszeichnungen
Forderungen aus Wertpapierverkäufen
Passiva
Einstandswert
15'038'520
99'938
170'631'825
12'833'362
91'029
4'777'538
3'371
41'323
9'131
172'537
1'441
17'929'732
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
152'702'093
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
165'628'055
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
-11'422
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Devisentermingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisentermingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelzuflüsse
Mittelrückflüsse
Ausbezahlte Dividende
(11)
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Erträge
Zinsen aus Bankguthaben
Nettodividenden
Sonstige Erträge
Total Erträge
(3) Aufwendungen
Management Fees
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
(4)
„Taxe d'abonnement“
597'160
7'098'631
-597'055
-46'542
12'425'714
39'827'084
-65'107'765
-70'995
152'702'093
410
1'482'761
4'399
1'487'570
1'116'588
9'444
29'006
Bankspesen
59
(5)
Service Fee
264'989
(7)
Sonstige Aufwendungen
Total Aufwendungen
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
62
5'384'942
78'906
1'498'992
-11'422
Vontobel Fund - European Value Equity
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
Belgien
EUR Anheuser-Busch InBev SA
EUR Etablissements Franz Colruyt SA Halle
Total - Belgien
4'141'163
2'530'627
2,71
1,66
6'671'790
4,37
4'691'297
3,07
DKK Novo-Nordisk A/S Class B
Total - Dänemark
4'691'297
3,07
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
Deutsche Börse AG
Fielmann AG
Fresenius Medical Care AG & Co
Münchener Rück AG
Rational AG
Vossloh AG
Total - Deutschland
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
Air Liquide
BioMerieux
Bureau Veritas
Essilor International
Groupe Danone
L'Oreal
Total SA
Total - Frankreich
USD Accenture PLC
USD Covidien PLC
Total - Irland
Kühne + Nagel International
Lindt & Sprüngli Partiz
Nestle Sp
Novartis AG
Total - Schweiz
1'471'551
945'304
6'651'024
2'049'493
0,96
0,62
4,36
1,34
11'117'372
7,28
52'450
EUR Prosegur Compania de Seguridas
2'144'156
1,40
2'144'156
1,40
2'068'295
7'529'327
1,35
4,94
9'597'622
6,29
1'554'376
2'336'562
1'647'799
7'276'563
1'952'460
2'303'639
1'771'118
4'653'102
5'452'960
2'708'440
5'189'044
2'772'285
3'728'771
3'009'838
1'530'845
4'262'115
4'301'348
1,02
1,53
1,08
4,76
1,28
1,51
1,16
3,05
3,57
1,77
3,40
1,82
2,44
1,97
1,00
2,79
2,82
56'451'265
36,97
Total - Aktien
150'015'594
98,24
Total - Spanien
EUR Reinet Investments Sca
Total - Luxemburg
20'825
165'650
CHF Synthes-Stratec Inc
USD Philip Morris International Inc
13'086'365
8,57
3'272'562
2'816'052
4'609'385
3'196'235
1'700'218
1'657'422
1'820'455
2,14
1,84
3,02
2,09
1,11
1,09
1,19
19'072'329
12,48
3'882'804
4'608'783
2,54
3,02
78'150
512'045
93'504
250'981
218'158
269'637
208'890
328'731
997'109
871'200
223'225
224'208
99'887
123'325
104'921
222'454
903'672
8'491'587
5,56
Total - Vereinigtes Königreich
2'252'690
1,48
2'252'690
1,48
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
150'015'594
98,24
2'612'362
4'453'087
3'034'952
1,71
2,92
1,99
Total - Anlagen
150'015'594
98,24
10'100'401
6,62
Luxemburg
187'646
CHF
CHF
CHF
CHF
1,32
0,52
2,03
2,52
1,09
1,09
Irland
104'175
123'725
15'125
470
162'325
50'500
2'013'556
791'080
3'103'071
3'849'234
1'671'354
1'658'070
Frankreich
34'885
36'501
82'384
61'763
37'425
19'675
40'992
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Vereinigte Staaten
Deutschland
36'189
12'225
64'681
31'825
10'860
17'800
Fälligkeit
Spanien
Dänemark
51'400
Währung Wertpapiere
Schweiz
Aktien
102'466
69'475
Anzahl
Total - Vereinigte Staaten
Vereinigtes Königreich
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
Admiral Group PLC
Amlin PLC
BG Group PLC
British American Tobacco
Bunzl PLC
Capita Group
De La Rue PLC
Diageo PLC
Domino's Pizza
G4S PLC
Imperial Tobacco Group PLC
Pearson PLC
Reckitt Benckiser Group PLC
Sabmiller PLC
Scottish & Southern Energy PLC
Standard Chartered PLC
Tesco PLC
Niederlande
74'575
203'756
40'560
EUR Koninklijke Vopak
EUR Unilever NV
USD Core Laboratories NV
Total - Niederlande
Österreich
51'650
EUR Andritz AG
Total - Österreich
3'160'464
2,07
3'160'464
2,07
1'514'013
1'664'243
0,99
1,09
3'178'256
2,08
Schweden
71'743
72'750
SEK Indutrade AB
SEK Swedish Match AB
Total - Schweden
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
63
Vontobel Fund - US Value Equity
Anteilsklassen
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
Anzahl der ausgegebenen Anteile
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
A
B
C (USD)
H (EUR)
HI (EUR)
14'847,642
355'356,528
1'799,962
58'173,628
84'069,006
6'123,654
84'839,425
4'089,275
68'751,114
85'247,088
-3'125,241 -115'951,365
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
R
1'480'895,598 305,000
712'166,820 150,000
-904'196,346
-
17'846,055 324'244,588 5'481,586 67'797,618 74'032,124 1'288'866,072 455,000
405,87
Erläuterungen
Nettoinventarwert pro Anteil
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
-407,651 -59'127,124 -95'283,970
I
500,01
129,28
93,63
107,75
94,94
137,99
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Einstandswert
USD
236'560'711
282'455'440
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Devisen
Forderungen aus Anteilszeichnungen
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
Nicht realisierter Gewinn aus Devisentermingeschäften
(8)
Total Aktiva
Passiva
Kontokorrentkredit
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
Verbindlichkeiten aus Devisen
Revisionskosten
29'653'361
29
1'296'844
264'670
24'691
313'695'035
7
970'666
29
6'680
(5)
Service Fee
84'845
(4)
„Taxe d'abonnement“
16'435
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
319'851
2'882
1'401'395
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
312'293'640
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
293'282'853
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
-303'501
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Devisentermingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisentermingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelzuflüsse
Mittelrückflüsse
Ausbezahlte Dividende
(11)
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Erträge
Nettodividenden
Sonstige Erträge
Total Erträge
(3) Aufwendungen
(4)
Management Fees
39'746
14'520'532
1'117'250
-147'103
51'345'981
127'577'742
-159'790'729
-122'207
312'293'640
2'528'443
69'117
2'597'560
2'112'742
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
18'747
„Taxe d'abonnement“
53'654
Bankspesen
47
(5)
Service Fee
545'550
(7)
Sonstige Aufwendungen
Total Aufwendungen
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
64
36'119'057
170'321
2'901'061
-303'501
Vontobel Fund - US Value Equity
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverUSD mögens*
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
Aktien
Schweiz
179'050
USD Nestle Sp
10'137'811
3,25
10'137'811
3,25
8'124'186
6'545'841
6'181'175
7'848'000
9'716'200
15'962'613
3'180'189
5'016'913
4'653'148
11'315'191
12'724'983
6'280'718
9'411'379
7'581'471
6'401'802
6'489'901
5'942'073
9'415'122
7'878'551
8'229'716
12'500'209
19'385'459
6'531'413
6'579'635
6'841'391
7'509'866
6'351'844
6'230'905
7'480'494
11'216'642
2,60
2,10
1,98
2,51
3,11
5,11
1,02
1,61
1,49
3,62
4,07
2,01
3,01
2,43
2,05
2,08
1,90
3,01
2,52
2,64
4,00
6,22
2,09
2,11
2,19
2,40
2,03
2,00
2,40
3,59
249'527'030
79,90
16'380'714
6'409'885
5,25
2,05
22'790'599
7,30
Total - Aktien
282'455'440
90,45
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
282'455'440
90,45
Total - Anlagen
282'455'440
90,45
Total - Schweiz
Vereinigte Staaten
168'902
258'015
17'500
98'100
74
249'728
41'371
67'080
92'014
132'295
20'745
47'149
58'138
158'575
104'196
72'006
24'701
124'407
296'409
161'684
197'102
308'784
103'591
315'873
231'050
270'821
86'952
143'768
143'911
256'439
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
Abbott Laboratories Inc
Altria Group Inc
Apple Inc
Becton Dickinson & Co
Berkshire Hathaway Inc Class A
Coca-Cola Co
Cognizant Technology Solutions Corp
Costco Wholesale Corp
Dolby Laboratories Inc Class A
Exxon Mobil Corp
Google Inc Class A
Grainger Inc Ww
IBM Corp
John Wiley & Sons Class A
Johnson & Johnson
Laboratory Corp of America Holding
Mastercard Inc SHS Class A
McDonald's Corp
Microsoft Corp
Omnicom Group Inc
PepsiCo Inc
Philip Morris International Inc
Procter & Gamble Co
Progressive Corp
Republic Services Inc
US Bancorp
Visa Inc Class A
Walgreen Co
Walmart Stores Inc
Walt Disney Co
Total - Vereinigte Staaten
Vereinigtes Königreich
201'907
81'905
USD British American Tobacco PLC
USD Diageo PLC
Total - Vereinigtes Königreich
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
65
Vontobel Fund - Global Value Equity
Anteilsklassen
A
B
C (USD)
H (EUR)
HC (EUR)
HI (EUR)
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
8'076,246
114'786,037
2'678,475
32'396,998
1'798,557
92'948,756
Anzahl der ausgegebenen Anteile
1'865,053
76'153,007
4'484,457
149'257,123
2'391,940
89'908,813
-481,417
-12'148,146
-28,950
-64'009,141
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
R
331'373,085 485,495
29'074,758 200,000
-97'599,610
-
9'459,882 178'790,898 7'133,982 117'644,980 3'711,464 38'575,462 262'848,233 685,495
131,86
Erläuterungen
Nettoinventarwert pro Anteil
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
-479,033 -144'282,107
I
135,95
134,79
78,04
134,79
85,09
98,05
138,49
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Devisen
66'331'201
4'636'931
469'536
63'892
84'549
Kontokorrentkredit
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
4'805
71'590'914
2
97'433
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen
468'781
Verbindlichkeiten aus Devisen
470'286
Nicht realisierter Verlust aus Devisentermingeschäften
171'928
Revisionskosten
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
59'275'612
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
Sonstige Aktiva
(8)
USD
Forderungen aus Anteilszeichnungen
Total Aktiva
Passiva
Einstandswert
1'307
19'601
3'690
69'768
629
1'303'425
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
70'287'489
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
54'960'816
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
-165'157
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Devisentermingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisentermingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
9'346'937
39'979'634
Ausbezahlte Dividende
Erträge
Zinsen aus Bankguthaben
Nettodividenden
Sonstige Erträge
Total Erträge
(3) Aufwendungen
(4)
Management Fees
-33'980'714
-19'184
70'287'489
40
417'650
1'603
419'293
388'269
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
11'268
„Taxe d'abonnement“
10'702
Bankspesen
142
(5)
Service Fee
119'277
(7)
Sonstige Aufwendungen
Total Aufwendungen
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
66
996'704
-209'659
Mittelzuflüsse
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
20'474
3'866'273
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelrückflüsse
(11)
4'838'302
54'792
584'450
-165'157
Vontobel Fund - Global Value Equity
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverUSD mögens*
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
AUD Coca-Cola Amatil Ltd
AUD Woolworths Ltd
1'081'697
1'159'200
1,54
1,65
2'240'897
3,19
Belgien
EUR Anheuser-Busch InBev SA
Total - Belgien
1'158'290
1,65
1'158'290
1,65
509'119
947'287
0,72
1,35
1'456'406
2,07
Brasilien
19'100
64'245
BRL Ambev Companhia De Bebidas
BRL CETIP SA Balcao Organizado
Total - Brasilien
Kaimaninseln
USD Baidu Inc Class A
Total - Kaimaninseln
633'788
0,90
633'788
0,90
DKK Novo-Nordisk A/S Class B
Total - Dänemark
1'289'369
1,83
1'289'369
1,83
969'692
1'064'506
1,38
1,51
2'034'198
2,89
Frankreich
9'100
13'775
Markt- in % des
wert in NettoverUSD mögens*
2'633'480
3,75
2'633'480
3,75
1'142'183
1'057'092
1'108'800
3'056'974
2'204'939
915'671
1'857'989
938'904
729'485
1'553'536
2'821'048
5'062'892
1'367'569
1'289'936
1,63
1,50
1,58
4,35
3,14
1,30
2,64
1,34
1,04
2,21
4,01
7,19
1,95
1,84
25'107'018
35,72
4'607'071
981'384
3'618'022
1'288'640
1'325'142
1'731'648
6,54
1,40
5,15
1,83
1,89
2,46
Total - Vereinigtes Königreich
13'551'907
19,27
Total - Aktien
66'331'201
94,37
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
66'331'201
94,37
Total - Anlagen
66'331'201
94,37
Vereinigte Staaten
23'746
41'667
13'860
47'825
28'684
18'107
3'029
5'800
15'258
6'458
37'276
80'645
18'721
24'816
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
Abbott Laboratories Inc
Altria Group Inc
Becton Dickinson & Co
Coca-Cola Co
Cognizant Technology Solutions Corp
Dolby Laboratories Inc Class A
Google Inc Class A
IBM Corp
John Wiley & Sons Class A
Mastercard Inc SHS Class A
McDonald's Corp
Philip Morris International Inc
Visa Inc Class A
Walmart Stores Inc
Total - Vereinigte Staaten
Vereinigtes Königreich
Dänemark
10'228
CHF Nestle Sp
Total - Schweiz
Total - Australien
5'231
Fälligkeit
Schweiz
Australien
20'750
Währung Wertpapiere
46'534
Aktien
89'642
42'350
Anzahl
EUR BioMerieux
EUR Bureau Veritas
Total - Frankreich
115'049
129'925
112'686
24'993
50'075
263'396
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
British American Tobacco
Domino's Pizza
Imperial Tobacco Group PLC
Reckitt Benckiser Group PLC
Standard Chartered PLC
Tesco PLC
Indien
24'203
67'245
9'455
198'730
279'796
13'501
INR
INR
INR
INR
INR
INR
Bharat Heavy Electrical Dematerialised
HDFC Bank Dematerialised
Hero Honda Motors Dematerialised
Housing Development Finance Co Ltd
ITC Ltd Dematerialised
Nestle India Dematerialised
Total - Indien
1'069'974
3'048'774
306'051
2'762'404
1'044'632
1'058'450
1,52
4,34
0,44
3,93
1,49
1,51
9'290'285
13,23
715'572
1'359'566
1,02
1,93
2'075'138
2,95
1'073'684
2'454'559
1,53
3,49
3'528'243
5,02
Irland
13'900
26'425
USD Accenture PLC
USD Covidien PLC
Total - Irland
Kanada
14'725
48'888
CAD Canadian National Railway Co
CAD Canadian Natural Resources
Total - Kanada
Niederlande
12'890
USD Core Laboratories NV
Total - Niederlande
1'332'182
1,90
1'332'182
1,90
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
67
Vontobel Fund - Global Value Equity (ex-US)
Anteilsklassen
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
Anzahl der ausgegebenen Anteile
A
B
C (USD)
H (EUR) HC (EUR)
46'013,318
402'010,258
4'530,732
110'773,691 1'351,537
17'006,290
632,748
44'005,948
89'256,221
-
63'475,798 353'009,437 2'693,164 101'910,658
Erläuterungen
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
44'492,293 394'760,514 123,000
-
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
186,12
R
252,688 138'274,469
-26'543,468
172,44
I
-98'119,254 -1'070,000 -10'636,038 -505'242,408
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
-66'007,111 -2'470,316
HI (EUR)
118,22
227,895
509,432 34'108,943 27'792,575 123,000
107,02
119,30
83,19
83,38
134,17
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Devisen
Forderungen aus Anteilszeichnungen
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
97'404'182
838'539
95
1'025'136
193'884
77'967
35'925
Kontokorrentkredit
Verbindlichkeiten aus Devisen
Nicht realisierter Verlust aus Devisentermingeschäften
Revisionskosten
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
78'250'534
Sonstige Aktiva
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
(8)
USD
Forderungen aus Wertpapierverkäufen
Total Aktiva
Passiva
Einstandswert
99'575'728
32
52'789
96
994'474
2'487
30'243
7'382
119'897
962
1'208'362
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
98'367'366
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
123'216'944
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
-232'530
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Devisentermingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisentermingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelzuflüsse
Mittelrückflüsse
Ausbezahlte Dividende
(11)
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Erträge
Zinsen aus Bankguthaben
Nettodividenden
Sonstige Erträge
Total Erträge
(3) Aufwendungen
(4)
Management Fees
-253'440
10'666'804
-787'746
102'601
13'331'404
35'321'331
-73'264'662
-237'651
98'367'366
363
1'025'946
3'729
1'030'038
913'848
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
10'451
„Taxe d'abonnement“
25'920
Bankspesen
1'685
(5)
Service Fee
231'968
(7)
Sonstige Aufwendungen
Total Aufwendungen
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
68
3'835'715
78'696
1'262'568
-232'530
Vontobel Fund - Global Value Equity (ex-US)
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverUSD mögens*
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
AUD Coca-Cola Amatil Ltd
AUD QBE Insurance Group
AUD Woolworths Ltd
Total - Australien
Fälligkeit
1'370'590
1'616'001
2'661'288
1,39
1,64
2,71
5'647'879
5,74
JPY Nitori Co Ltd
JPY Secom Ltd
Total - Japan
Total - Belgien
1'707'180
1'503'621
1,74
1,53
3'210'801
3,27
2'129'671
1'617'271
2,17
1,64
3'746'942
3,81
1'501'845
2'861'845
1,53
2,91
4'363'690
4,44
Kanada
20'597
57'000
CAD Canadian National Railway Co
CAD Canadian Natural Resources
Total - Kanada
Belgien
EUR Anheuser-Busch InBev SA
EUR Etablissements Franz Colruyt SA Halle
Markt- in % des
wert in NettoverUSD mögens*
Japan
Australien
30'583
29'887
Währung Wertpapiere
24'100
32'200
Aktien
113'583
87'484
97'227
Anzahl
Mexiko
189'200
MXN Wal-Mart de Mexico Sab de CV V
Total - Mexiko
542'291
0,55
542'291
0,55
Brasilien
90'425
92'022
43'500
53'500
37'195
82'250
BRL
BRL
BRL
BRL
BRL
USD
Aes Tiete SA Pfd
CETIP SA Balcao Organizado
CPFL Energia SA
Redecard SA
Souza Cruz
Ambev Companhia De Bebidas
Total - Brasilien
1'254'237
1'356'857
1'135'114
693'675
1'789'991
2'221'573
1,28
1,38
1,15
0,71
1,82
2,26
8'451'447
8,60
811'530
0,82
811'530
0,82
Kaimaninseln
6'698
Niederlande
28'902
DKK Novo-Nordisk A/S Class B
3'011'006
3,06
3'011'006
3,06
Deutschland
10'144
EUR Münchener Rück AG
Total - Deutschland
1'694'617
1,72
1'694'617
1,72
1'740'118
1'391'007
1'778'922
1,77
1,41
1,81
4'910'047
4,99
1'039'116
3'951'052
466'634
4'040'466
2'491'389
437'263
1'042'770
1,06
4,02
0,47
4,11
2,53
0,44
1,06
13'468'690
13,69
Frankreich
16'330
18'000
24'888
EUR BioMerieux
EUR Bureau Veritas
EUR Essilor International
Total - Frankreich
Indien
23'505
87'146
14'416
290'675
667'298
108'187
13'301
CHF Kühne + Nagel International
CHF Nestle Sp
CHF Novartis AG
SGD Oversea Chinese Bank Corp
INR
INR
INR
INR
INR
INR
INR
Bharat Heavy Electrical Dematerialised
HDFC Bank Dematerialised
Hero Honda Motors Dematerialised
Housing Development Finance Co Ltd
ITC Ltd Dematerialised
Jain Irrigation Systems Ltd
Nestle India Dematerialised
Total - Indien
USD Covidien PLC
Total - Irland
3'363'595
3,42
3'363'595
3,42
7'641'814
7,76
0,96
0,96
1'267'264
1'471'854
7'317'639
763'724
1'286'783
2'171'810
1'274'610
612'027
4'555'228
2'708'346
1'993'327
822'860
2'942'809
3'421'680
1,29
1,50
7,43
0,78
1,31
2,21
1,30
0,62
4,62
2,75
2,03
0,84
2,99
3,48
Total - Vereinigtes Königreich
32'609'961
33,15
Total - Aktien
97'404'182
99,02
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
97'404'182
99,02
Total - Anlagen
97'404'182
99,02
Vereinigtes Königreich
46'130
233'528
182'738
61'783
109'047
111'087
168'745
142'532
141'876
52'528
59'133
40'832
111'204
520'462
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
69
1,11
4,47
2,18
942'850
Irland
65'376
1'088'482
4'409'130
2'144'202
942'850
Total - Singapur
Total - Dänemark
3,04
3,04
Singapur
130'100
Dänemark
2'987'022
2'987'022
Schweiz
8'100
77'910
38'252
Total - Schweiz
USD Baidu Inc Class A
Total - Kaimaninseln
23'885
USD Core Laboratories NV
Total - Niederlande
Admiral Group PLC
Amlin PLC
British American Tobacco
Bunzl PLC
Capita Group
Diageo PLC
Domino's Pizza
G4S PLC
Imperial Tobacco Group PLC
Reckitt Benckiser Group PLC
Sabmiller PLC
Scottish & Southern Energy PLC
Standard Chartered PLC
Tesco PLC
Vontobel Fund - Emerging Markets Equity
Anteilsklassen
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
Anzahl der ausgegebenen Anteile
A
B
C (USD)
H (EUR)
HC (EUR)
HI (EUR)
I
R
S
65'161,114
877'041,768
36'940,091
522'036,192
8'925,130
142'256,603
2'302'221,230
1'463,000
173'241,000
390'016,490 126'373,376
448'244,124
25'047,304
340'359,349
1'211'603,168
162,000
237'689,000
-260'852,496 -67'673,773 -631'062,411 -14'931,716 -134'198,829
-767'880,381
-273,000
-1'300,000
20'691,618
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
-18'256,855
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
67'595,877 1'006'205,762 95'639,694 339'217,905 19'040,718 348'417,123 2'745'944,017 1'352,000 409'630,000
490,54
Erläuterungen
Nettoinventarwert pro Anteil
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
573,38
158,35
161,14
151,59
98,68
133,98
155,07
241,38
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Einstandswert
USD
967'157'460
1'200'379'871
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Devisen
Forderungen aus Anteilszeichnungen
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
Forderungen aus Wertpapierverkäufen
Nicht realisierter Gewinn aus Devisentermingeschäften
(8)
Total Aktiva
Passiva
Kontokorrentkredit
2'712
1'922'393
454'680
1'373'907
181'272
1'234'524'413
91
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
7'845'697
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen
5'891'524
Verbindlichkeiten aus Devisen
Revisionskosten
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
30'209'578
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
2'711
23'960
313'772
64'721
1'160'704
10'662
15'313'842
1'219'210'571
949'857'582
-2'810'975
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Devisentermingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisentermingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelzuflüsse
Mittelrückflüsse
Ausbezahlte Dividende
(11)
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Erträge
Zinsen aus Bankguthaben
Nettodividenden
Sonstige Erträge
Total Erträge
(3) Aufwendungen
Management Fees
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
(4)
70
„Taxe d'abonnement“
10'935'474
1'801'996
54'055'164
7'419'128
-923'997
70'476'790
641'507'308
-442'164'005
-467'104
1'219'210'571
3'488
7'931'314
31'146
7'965'948
7'739'865
80'999
226'248
Bankspesen
3'717
(5)
Service Fee
2'043'103
(7)
Sonstige Aufwendungen
682'991
Total Aufwendungen
10'776'923
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
-2'810'975
Vontobel Fund - Emerging Markets Equity
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverUSD mögens*
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
Aktien
Bangladesch
548'950
65'725
BDT British American Tobacco
BDT Delta Brac Housing Finance
Total - Bangladesch
4'235'504
1'355'385
0,35
0,11
5'590'889
0,46
4'074'686
0
8'729'105
7'257'555
0,33
0,00
0,72
0,60
20'061'346
1,65
Bermuda
3'232'003
2'739'900
86'900
912'900
HKD
HKD
USD
USD
China Resources Gas Group Ltd
Peace Mark (Holdings) Ltd**
Credicorp
Dairy Farm International
Total - Bermuda
Anzahl
Währung Wertpapiere
5'489'522
1'123'952
330'823
4'136'049
10'705'225
2'781'853
249'143
643'448
1'089'524
448'950
72'058
222'607
INR
INR
INR
INR
INR
INR
INR
INR
INR
USD
USD
USD
Dabur India Ltd Dematerialised
HDFC Bank Dematerialised
Hero Honda Motors Dematerialised
Housing Development Finance Co Ltd
ITC Ltd Dematerialised
Jain Irrigation Systems Ltd
Nestle India Dematerialised
Shriram Transport Finance Co Ltd
Sun Pharmaceutical Industries Ltd
Cox & Kings Ltd (India) GDR
Housing Development Financing Corp
Infosys Technology Ltd
Total - Indien
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverUSD mögens*
12'097'133
50'958'082
10'708'475
57'492'267
39'968'472
11'243'503
19'532'283
10'601'587
10'193'545
3'920'680
10'600'452
14'847'887
0,99
4,17
0,88
4,71
3,27
0,92
1,60
0,87
0,84
0,32
0,87
1,22
325'324'171
26,66
12'803'563
21'581'708
10'796'622
1,05
1,77
0,89
45'181'893
3,71
Indonesien
Brasilien
1'195'751
1'733'016
815'357
1'974'209
693'313
1'376'337
952'400
103'136
1'444'772
822'296
136'308
423'700
1'733'140
322'600
558'012
BRL
BRL
BRL
BRL
BRL
BRL
BRL
BRL
BRL
BRL
BRL
BRL
USD
USD
USD
Aes Tiete SA Pfd
CETIP SA Balcao Organizado
Cia Saneamento Minas Gerais SA
Cielo SA
CPFL Energia SA
Investimentos Itau/Pfd
Light SA
Natura Cosmeticos SA
Redecard SA
Souza Cruz
Totvs SA
Weg SA
Ambev Companhia De Bebidas
CEMIG SA
Itau Unibanco Holding Pfd Sadr
Total - Brasilien
16'585'631
25'553'173
13'595'849
15'632'242
18'091'711
10'076'434
15'679'978
2'625'361
18'732'735
39'572'591
12'901'674
5'123'140
46'812'112
5'439'036
12'399'027
1,36
2,10
1,12
1,28
1,48
0,83
1,29
0,22
1,54
3,24
1,06
0,42
3,83
0,45
1,02
258'820'694
21,24
IDR Gudang Garam TBK PT
IDR PT Semen Gresik (Persero )Tbk
IDR PT Unilever Indonesia
Total - Indonesien
Kolumbien
301'177
USD Ecopetrol SA ADR
Total - Kolumbien
12'607'269
1,03
12'607'269
1,03
7'532'402
15'544'571
6'368'716
6'607'275
12'821'558
0,62
1,27
0,52
0,54
1,05
48'874'522
4,00
6'784'481
18'092'699
5'994'175
24'889'026
5'744'708
12'719'226
0,56
1,48
0,49
2,04
0,47
1,04
74'224'315
6,08
7'061'556
7'254'904
2'355'424
5'099'473
0,58
0,60
0,19
0,42
21'771'357
1,79
21'764'140
22'341'004
3'446'248
11'244'230
1,79
1,83
0,28
0,92
58'795'622
4,82
Malaysia
478'700
14'325'900
2'047'184
447'900
2'999'400
MYR
MYR
MYR
MYR
MYR
British American Tobacco
Genting Malaysia Bhd
Guinness Anchor Bhd
Nestle Malaysia Bhd
Public Bank Berhad
Total - Malaysia
Mexiko
Kaimaninseln
2'395'271
3'732'992
441'200
11'083'028
5'649'400
310'600
354'626
3'090'179
22'009'484
5'879'130
HKD
HKD
HKD
HKD
HKD
USD
USD
Hengan International Group
Parkson Retail Group Ltd
Tencent Holdings
Want Want China Holdings Ltd
Wynn Macau Ltd
Baidu Inc Class A
Netease Com Inc
Total - Kaimaninseln
17'666'706
5'281'406
11'668'462
8'281'182
15'303'673
37'632'296
16'543'303
1,45
0,43
0,96
0,68
1,26
3,09
1,36
112'377'028
9,23
926'511
9'431'828
990'800
8'683'533
78'630
226'200
MXN
MXN
MXN
MXN
USD
USD
Coca-Cola Femsa SAB de CV
Banco Compartamos SAB de CV
Grupo Modelo SAB de CV
Wal-Mart de Mexico SAB de CV
Coca Cola Femsa SADR
Fomento Economico Mexicano ADR
Total - Mexiko
Pakistan
China
3'938'175
HKD Tsingtao Brewery Co Ltd Class H
Total - China
18'075'152
1,48
18'075'152
1,48
HKD CNOOC Ltd
Total - Hongkong
12'639'430
1,04
12'639'430
1,04
17'667'440
11'282'259
10'778'762
19'672'385
4'543'540
9'215'419
1,45
0,93
0,88
1,61
0,37
0,76
Indien
333'120
419'100
294'024
444'993
686'349
507'900
PKR
PKR
PKR
PKR
Engro Corporation Ltd
Fauji Fertilizer Co Ltd
MCB Bank Ltd
Oil & Gas Development Co Ltd
Total - Pakistan
Hongkong
5'568'450
2'884'054
5'406'778
984'565
2'989'075
INR
INR
INR
INR
INR
INR
Asian Paints Dematerialised
Axis Bank Ltd
Bharat Electronics Ltd Dematerialised
Bharat Heavy Electrical Dematerialised
Cipla Ltd Dematerialised
Colgate-Palmolive (India) Ltd
Republik Korea
23'942
1'006'610
10'865
66'971
KRW
KRW
KRW
KRW
Total - Republik Korea
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
** Siehe Erläuterung 10.
71
Amore Pacific Corp
Kangwon Land Inc
Lg Household & Healthcare Ltd
NHN Corporation
Vontobel Fund - Emerging Markets Equity
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverUSD mögens*
Sri Lanka
2'456'900
LKR John Keells Holdings PLC
Total - Sri Lanka
6'403'713
0,53
6'403'713
0,53
12'263'567
9'917'224
8'322'848
16'936'988
17'634'883
11'193
1,01
0,81
0,68
1,39
1,45
0,00
65'086'703
5,34
Südafrika
2'210'324
905'594
401'060
1'049'813
1'269'391
29'759
ZAR
ZAR
ZAR
ZAR
ZAR
ZAR
Clicks Group
JSE Ltd
Massmart Holdings Ltd
Remgro Ltd
Shoprite Holdings Ltd
Trans Hex Group Ltd
Total - Südafrika
Taiwan
5'371'725
TWD Taiwan Secom
9'588'866
0,79
9'588'866
0,79
10'228'983
8'694'854
0,84
0,71
18'923'837
1,55
20'370'281
40'079'707
25'582'594
1,67
3,29
2,10
86'032'582
7,06
1'200'379'389
98,46
482
0,00
Total - Brasilien
482
0,00
Total - Obligationen
482
0,00
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
1'200'379'871
98,46
Total - Anlagen
1'200'379'871
98,46
Total - Taiwan
Türkei
757'797
1'965'184
TRY Anadolu Efes Biracilik Ve Malt
TRY Turkiye Garanti Bankasi
Total - Türkei
Vereinigtes Königreich
508'692
993'055
756'655
GBP British American Tobacco
ZAR British American Tobacco PLC
ZAR SAB Miller PLC
Total - Vereinigtes Königreich
Total - Aktien
Obligationen
Brasilien
16'000
BRL Companhia Vale Do Rio
Doce Val Deb
0,000% 31.12.2099
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
72
Vontobel Fund - Far East Equity
Anteilsklassen
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
Anzahl der ausgegebenen Anteile
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
A
B
C (USD)
H (EUR)
HI (EUR)
I
R
113'702,323
1'482'102,671
2'342,847
469'722,313
29'508,113
733'276,550
4'038,567
17'971,870
134'902,664
13'729,031
94'832,335
268,998
249'348,906
-
-13'600,076
-302'805,488
-1'178,076 -460'470,824 -13'587,111 -248'275,516
-
118'074,117 1'314'199,847 14'893,802 104'083,824 16'190,000 734'349,940 4'038,567
300,48
Erläuterungen
Nettoinventarwert pro Anteil
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
336,99
144,17
132,14
99,52
118,34
151,31
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Einstandswert
USD
440'560'242
587'361'239
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Devisen
Forderungen aus Anteilszeichnungen
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
Forderungen aus Wertpapierverkäufen
Total Aktiva
Passiva
Kontokorrentkredit
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
Verbindlichkeiten aus Devisen
Nicht realisierter Verlust aus Devisentermingeschäften
(8)
Revisionskosten
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
3'686'655
115
141'385
832'804
1'077'547
593'099'745
18
1'081'013
115
1'849'996
13'822
153'857
41'268
695'994
5'362
3'841'445
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
589'258'300
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
668'336'567
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
-2'627'875
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Devisentermingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisentermingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelzuflüsse
Mittelrückflüsse
Ausbezahlte Dividende
(11)
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Erträge
Zinsen aus Bankguthaben
Nettodividenden
Sonstige Erträge
Total Erträge
(3) Aufwendungen
Management Fees
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
(4)
„Taxe d'abonnement“
-891'768
65'716'934
5'542'848
-143'618
44'506'523
101'982'640
-224'920'289
-647'141
589'258'300
1'777
4'380'317
20'476
4'402'570
5'274'817
41'550
156'800
Bankspesen
5'991
(5)
Service Fee
1'158'826
(7)
Sonstige Aufwendungen
Total Aufwendungen
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
73
-23'089'998
392'461
7'030'445
-2'627'875
Vontobel Fund - Far East Equity
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverUSD mögens*
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
Aktien
Australien
335'522
1'122'487
666'681
1'064'466
442'744
589'056
AUD
AUD
AUD
AUD
AUD
AUD
Billabong International Ltd
Coca-Cola Amatil Ltd
QBE Insurance Group
Super Cheap Auto Group Ltd
UGL Ltd
Woolworths Ltd
Total - Australien
2'893'880
13'437'592
12'191'901
7'470'412
7'047'429
16'236'392
0,49
2,28
2,07
1,27
1,20
2,76
59'277'606
10,07
2'832'240
2'266'002
0,48
0,38
5'098'242
0,86
2'177'475
0
6'003'591
7'253'642
4'241'667
0,37
0,00
1,02
1,23
0,72
19'676'375
3,34
11'966'304
2'829'570
7'580'367
5'913'608
7'417'418
17'653'012
7'667'627
2,03
0,48
1,29
1,00
1,26
3,00
1,30
61'027'906
10,36
Bangladesch
365'800
109'500
Bermuda
HKD
HKD
USD
USD
USD
China Resources Gas Group Ltd
Peace Mark (Holdings) Ltd**
Dairy Farm International
Jardine Matheson Holdings
Jardine Strategic Holdings
Total - Bermuda
Kaimaninseln
1'596'000
2'014'600
279'300
7'465'400
2'687'200
145'700
164'365
HKD
HKD
HKD
HKD
HKD
USD
USD
Hengan International Group
Parkson Retail Group Ltd
Tencent Holdings
Want Want China Holdings Ltd
Wynn Macau Ltd
Baidu Inc Class A
Netease Com Inc
Total - Kaimaninseln
HKD Tsingtao Brewery Co Ltd Class H
Total - China
INR
INR
INR
INR
INR
INR
INR
INR
INR
INR
USD
USD
Fälligkeit
Housing Development Finance Co Ltd
ITC Ltd Dematerialised
Jain Irrigation Systems Ltd
Jammu & Kashmir Bank Ltd Dematerialised
Jubilant FoodWorks Ltd
Lupin Ltd
Mahindra & Mahindra Financial Services Ltd
Nestle India Dematerialised
Shriram Transport Finance Co Ltd
Sun Pharmaceutical Industries Ltd
Cox & Kings Ltd (India) GDR
Infosys Technology Ltd
Markt- in % des
wert in NettoverUSD mögens*
28'991'762
24'215'910
6'308'250
4'472'218
2'522'621
4'807'802
5'831'501
19'600'371
6'364'303
4'759'863
2'622'957
6'036'350
4,91
4,10
1,07
0,76
0,43
0,82
0,99
3,32
1,08
0,81
0,45
1,02
204'613'131
34,73
8'211'714
3'531'297
13'123'535
10'941'464
1,39
0,60
2,23
1,86
35'808'010
6,08
4'391'370
6'495'791
6'746'030
6'518'229
6'776'802
0,75
1,10
1,14
1,11
1,15
30'928'222
5,25
3'368'816
4'490'429
1'088'758
8'071'633
3'687'025
2'328'491
4'883'109
0,57
0,76
0,18
1,37
0,63
0,40
0,83
27'918'261
4,74
Indonesien
1'953'969
10'643'400
13'375'400
5'917'795
IDR
IDR
IDR
IDR
Gudang Garam TBK PT
Kalbe Farma
PT Semen Gresik (Persero )Tbk
PT Unilever Indonesia
Total - Indonesien
Malaysia
279'100
5'821'300
2'157'309
435'600
1'574'000
MYR
MYR
MYR
MYR
MYR
British American Tobacco
Genting Malaysia Bhd
Guinness Anchor Bhd
Nestle Malaysia Bhd
Public Bank Berhad
Total - Malaysia
Pakistan
9'395'191
1,59
9'395'191
1,59
Total - Pakistan
5'929'613
6'130'194
1,01
1,04
586'860
12'059'807
2,05
PKR
PKR
PKR
PKR
PKR
PKR
PKR
Engro Corporation Ltd
Fauji Fertilizer Co Ltd
MCB Bank Ltd
Nestle Milkpak Ltd
Oil & Gas Development Co Ltd
Pakistan Tobacco Company Ltd
Unilever Pakistan Ltd
Philippinen
Hongkong
2'563'051
933'500
2'017'175
6'306'736
1'477'120
261'630
207'700
558'100
369'167
246'982
377'918
482'000
300'350
90'500
1'376'233
3'347'390
455'217
197'667
2'161'719
2'016'971
90'987
China
2'035'600
Währung Wertpapiere
Total - Indien
BDT British American Tobacco
BDT Delta Brac Housing Finance
Total - Bangladesch
1'728'900
5'700'500
754'220
154'860
153'795
Anzahl
HKD CNOOC Ltd
HKD Hongkong Electric Holdings Ltd
Total - Hongkong
PHP Jollibee Foods Corp
Total - Philippinen
969'773
0,16
969'773
0,16
13'510'819
9'892'070
5'967'753
373'822
6'478'039
2,29
1,68
1,01
0,06
1,10
36'222'503
6,14
Republik Korea
Indien
101'600
385'800
165'858
169'780
372'284
309'200
206'800
2'834'522
47'700
13'740
305'300
634'091
184'129
INR
INR
INR
INR
INR
INR
INR
INR
INR
INR
INR
INR
INR
Asian Paints Dematerialised
Axis Bank Ltd
Bharat Electronics Ltd Dematerialised
Bharat Heavy Electrical Dematerialised
Cipla Ltd Dematerialised
Colgate-Palmolive (India) Ltd
Cox & Kings Ltd
Dabur India Ltd Dematerialised
Glaxosmithkline Pharmaceuticals Ltd
Gruh Finance Ltd
Gujarat Gas Co Ltd
HDFC Bank Dematerialised
Hero Honda Motors Dematerialised
5'671'696
10'935'526
6'234'690
7'760'224
2'530'181
5'632'913
1'815'032
6'346'980
2'331'137
110'795
2'509'316
30'087'049
6'113'684
0,96
1,86
1,06
1,32
0,43
0,96
0,31
1,08
0,40
0,02
0,43
5,10
1,04
14'796
443'700
18'730
85'632
38'410
KRW
KRW
KRW
KRW
KRW
Total - Republik Korea
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
** Siehe Erläuterung 10.
74
Amore Pacific Corp
Kangwon Land Inc
Lg Household & Healthcare Ltd
Macquarie Korea InfrastructureFund
NHN Corporation
Vontobel Fund - Far East Equity
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverUSD mögens*
Singapur
836'700
2'195'400
6'057'900
SGD Oversea Chinese Bank Corp
SGD Singapore Airport Terminal Services
SGD Singapore Post Ltd
Total - Singapur
6'134'090
4'564'028
5'485'935
1,04
0,77
0,93
16'184'053
2,74
928'976
2'914'548
6'601'734
0,16
0,49
1,12
10'445'258
1,77
Sri Lanka
285'800
1'195'550
2'530'000
LKR Ceylon Tobacco Company Ltd
LKR Commercial Bank of Ceylon PLC
LKR John Keells Holdings PLC
Total - Sri Lanka
Taiwan
3'352'700
TWD Taiwan Secom
Total - Taiwan
6'058'024
1,03
6'058'024
1,03
4'823'856
3'363'264
8'430'693
0,82
0,57
1,43
16'617'813
2,82
17'522'917
5'111'878
2,97
0,87
22'634'795
3,84
Thailand
21'877'900
3'164'100
1'428'100
SGD Thai Beverage Pcl
THB BEC World Public Co/Foreign
THB PTT Exploration Production
Public/Foreign Reg
Total - Thailand
Vereinigte Staaten
5'521'895
274'980
AUD ResMed Inc
USD Zhongpin Inc
Total - Vereinigte Staaten
Vereinigtes Königreich
215'100
HKD Standard Chartered PLC
5'716'432
0,97
5'716'432
0,97
Total - Aktien
580'651'402
98,54
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
580'651'402
98,54
Total - Vereinigtes Königreich
An einem anderen geregelten Markt gehandelte Wertpapiere und Geldmarktinstrumente
Aktien
Bangladesch
1'081'350
6'709'837
1,14
Total - Bangladesch
BDT Marico Bangladesh Ltd
6'709'837
1,14
Total - Aktien
6'709'837
1,14
Total - An einem anderen geregelten Markt gehandelte Wertpapiere
und Geldmarktinstrumente
6'709'837
1,14
587'361'239
99,68
Total - Anlagen
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
75
Vontobel Fund - Global Trend New Power
Anteilsklassen
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
Anzahl der ausgegebenen Anteile
A
B
532'586,549
1'418'907,247
C (EUR) C (USD)
25'095,223
H (CHF)
H (USD) H (GBP)
15'387,121 168,011
6'164,514
27'246,304
-
40'098,806
-
-
-
-
-54'500,933
-102,000
145'249,300
-248'174,567
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
557'773,886 1'315'981,980 32'190,818 168,011 6'544,514 27'256,304
Erläuterungen
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
3'450,031
10,000
151'410,000
111,90
361'124,314
380,000
-126'222,663
Nettoinventarwert pro Anteil
R
-
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
-8'291,526
111,90
105,24
-
151,41
111,34
109,64
10,000
I
10,000 346'722,187 3'348,031
111,20
81,90
124,95
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Einstandswert
EUR
200'799'964
237'825'241
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Devisen
Forderungen aus Anteilszeichnungen
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
Forderungen aus Wertpapierverkäufen
Sonstige Aktiva
Total Aktiva
Passiva
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen
Verbindlichkeiten aus Devisen
Nicht realisierter Verlust aus Devisentermingeschäften
(8)
Revisionskosten
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
6'222'985
506
475'425
58'495
2'327'642
77'864
246'988'158
617'177
1'351'048
505
4'963
4'504
60'741
17'873
296'564
2'059
2'355'434
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
244'632'724
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
208'243'733
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
-1'226'236
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Devisentermingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisentermingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelzuflüsse
Mittelrückflüsse
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Erträge
Zinsen aus Bankguthaben
Nettodividenden
Sonstige Erträge
(3) Aufwendungen
-31'973
-366'516
41'691'867
38'308'196
-43'611'072
244'632'724
4'568
974'823
5'327
984'718
Management Fees
1'760'290
„Taxe d'abonnement“
5'499
52'118
Bankspesen
392
(5)
Service Fee
358'306
(7)
Sonstige Aufwendungen
Total Aufwendungen
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
76
-5'345
2'487'372
Total Erträge
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
(4)
40'834'565
34'349
2'210'954
-1'226'236
Vontobel Fund - Global Trend New Power
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
EUR Umicore SA
6'205'850
2,54
6'205'850
2,54
Bermuda
SGD Noble Group Ltd
Total - Bermuda
4'825'734
1,97
4'825'734
1,97
USD CEMIG SA
Total - Brasilien
HKD
USD
USD
USD
GCL-Poly Energy Holdings Ltd
Hanwha Solarone Co SADR
Trina Solar Ltd
Yingli Green Holding
Total - Kaimaninseln
EUR
EUR
EUR
EUR
Repower Systems AG
Siemens AG
SMA Solar Technology AG
Wacker Chemie AG
Total - Deutschland
EUR Outotec Oyj
Total - Finnland
1,47
1,47
Total - Vereinigte Staaten
4'900'406
5'946'000
2,00
2,43
595'200
10'846'406
4,43
4'882'711
2,00
3'643'681
3'095'135
6'993'918
6'516'942
1,49
1,27
2,86
2,66
20'249'676
8,28
970'362
7'612'020
3'848'000
5'812'340
0,40
3,11
1,57
2,38
18'242'722
7,46
3'256'000
1,33
3'256'000
1,33
Frankreich
EUR Schneider Electric SA
Total - Frankreich
2,22
2,22
5'002'500
2'427'820
5'716'200
2,04
0,99
2,34
13'146'520
5,37
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
American Semiconductor Corporation
Ametek Inc
Anadarko Petroleum Corp
Archer-Daniels Midland Co
Cisco Systems Inc
Cobalt International Energy Inc
Energysolutions Inc
Enernoc Inc
First Solar Inc
GT Solar International Inc
Helmerich & Payne Inc
Icf Industries Inc
Itron Inc
Mastec Inc
National Oilwell Varco Inc
Nextera Energy Inc
Ormat Technologies Inc
PG&E Corp
Power Integrations Inc
Quanta Services Inc
Roper Industries
Southwestern Energy Co
United Technologies Corp
Uranium Energy Corp
Veeco Instruments Inc
2'246'481
8'048'617
2'369'823
6'998'842
3'225'022
2'494'353
2'492'326
2'093'831
3'790'394
1'547'929
3'293'730
1'463'915
3'494'776
6'250'709
4'435'918
5'622'502
906'820
2'667'825
3'889'131
7'431'581
10'354'837
6'002'606
8'770'127
1'774'544
1'722'415
0,92
3,28
0,97
2,86
1,32
1,02
1,02
0,86
1,55
0,63
1,35
0,60
1,43
2,56
1,81
2,30
0,37
1,09
1,59
3,04
4,22
2,45
3,58
0,73
0,70
103'389'054
42,25
Vereinigtes Königreich
Italien
320'288
1'500'000
Total - Spanien
3'597'000
2,00
Finnland
30'000
EUR EDP Renovaveis SA
EUR Gamesa Corp Tecnologica SA
EUR Iberdrola Renovables SA
3'597'000
4'882'711
Deutschland
80'000
5'427'020
5'427'020
Spanien
1'150'000
380'000
2'100'000
117'000
265'000
40'000
260'000
240'000
220'000
520'000
150'000
35'520
200'000
70'000
89'191
85'117
463'667
77'000
140'000
50'000
80'000
134'831
450'000
170'000
210'000
145'000
430'000
50'000
Kaimaninseln
7'766
78'000
50'000
43'473
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Vereinigte Staaten
Brasilien
10'000'000
500'000
350'000
780'000
USD Weatherford International
Total - Schweiz
Total - Belgien
400'000
Fälligkeit
Schweiz
Belgien
4'132'000
Währung Wertpapiere
310'000
Aktien
170'000
Anzahl
EUR Prysmian Spa
EUR Snam Rete Gas SpA
Total - Italien
GBP BG Group PLC
Total - Vereinigtes Königreich
Total - Aktien
10'489'073
4,28
10'489'073
4,28
236'047'552
96,50
Japan
254'400
1'315'000
960'000
JPY Denso Corp
JPY Mitsubishi Heavy Industries Ltd
JPY Toshiba Corp
Total - Japan
2,81
1,65
1,86
500'000
941'211
0,38
15'438'939
6,32
Total - Vereinigte Staaten
941'211
0,38
Total - Optionsscheine, Bezugsrechte
941'211
0,38
2'141'994
2'227'855
2'214'327
1'460'082
3'244'570
4'762'019
0,88
0,91
0,91
0,60
1,33
1,95
236'988'763
96,88
16'050'847
6,58
Kanada
2'363'300
120'000
73'704
1'511'800
110'000
265'000
CAD
CAD
CAD
CAD
USD
USD
Magma Energy Corp
Petrobank Energy & Resources
Petrominerales Ltd
Ram Power
Cameco Corp
Talisman Energy
Total - Kanada
Optionsscheine, Bezugsrechte
6'867'976
4'032'326
4'538'637
Vereinigte Staaten
USD Uranium En W/Uec 26.06.11
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
77
Vontobel Fund - Global Trend New Power
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
An einem anderen geregelten Markt gehandelte Wertpapiere und Geldmarktinstrumente
Aktien
Republik Korea
20'000
836'478
0,34
Total - Republik Korea
KRW SFA Engineering Corp
836'478
0,34
Total - Aktien
836'478
0,34
Total - An einem anderen geregelten Markt gehandelte Wertpapiere
und Geldmarktinstrumente
836'478
0,34
Nicht notierte Wertpapiere
Aktien
Vereinigte Staaten
250'000
0
0,00
Total - Vereinigte Staaten
GBP Protonex Technology**
0
0,00
Total - Aktien
0
0,00
Total - Nicht notierte Wertpapiere
0
0,00
237'825'241
97,22
Total - Anlagen
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
** Siehe Erläuterung 10.
78
Vontobel Fund - Global Trend Clean Technology
Anteilsklassen
A
B
C (EUR)
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
6'787,657
124'823,366
1'925,739
Anzahl der ausgegebenen Anteile
1'179,449
22'231,874
1'696,168
2'820,071
-
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
-578,000
-7'645,653
-394,428
-4'813,872
-48,000
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
R
59'966,512 994,068
7'389,106 139'409,587 3'227,479 57'972,711 946,068
164,11
Erläuterungen
Nettoinventarwert pro Anteil
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
I
163,90
161,48
167,23
169,22
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
(2)
26'369'056
33'326'155
1'076'203
97'357
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
18'468
Gründungskosten
3'685
Sonstige Aktiva
7'045
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
Revisionskosten
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
EUR
Forderungen aus Anteilszeichnungen
Total Aktiva
Passiva
Einstandswert
34'528'913
43'231
617
8'328
2'138
37'079
284
91'677
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
34'437'236
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
27'535'014
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
-177'363
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelzuflüsse
Mittelrückflüsse
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Erträge
Zinsen aus Bankguthaben
Nettodividenden
Sonstige Erträge
Total Erträge
(3) Aufwendungen
(4)
Management Fees
-475'896
11'684
4'572'951
4'470'817
-2'141'546
34'437'236
774
106'707
735
108'216
217'052
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
5'059
„Taxe d'abonnement“
6'212
Bankspesen
11
(5)
Service Fee
51'609
(7)
Sonstige Aufwendungen
Total Aufwendungen
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
79
5'214'526
5'636
285'579
-177'363
Vontobel Fund - Global Trend Clean Technology
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
EUR Umicore SA
518'006
1,50
518'006
1,50
USD Trina Solar Ltd
USD Yingli Green Holding
Total - Kaimaninseln
791'312
750'284
2,30
2,18
1'541'596
4,48
China
Total - China
497'920
79'844
1,45
0,23
577'764
1,68
Deutschland
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
Gea Group AG
Henkel AG & Co. KGaA
Init AG
Linde AG
Siemens AG
Wacker Chemie AG
Total - Deutschland
1'231'724
638'746
128'760
842'772
955'406
832'951
3,58
1,85
0,37
2,45
2,77
2,42
4'630'359
13,44
253'110
351'807
1'060'162
683'735
0,73
1,02
3,08
1,99
2'348'814
6,82
403'631
427'753
547'256
1,17
1,24
1,59
1'378'640
4,00
Frankreich
7'670
12'680
24'470
43'550
EUR
EUR
EUR
EUR
EDF Energie Nouvelle SA
Saft Groupe SA
Saint-Gobain
Suez Environnement Cie
Total - Frankreich
Hongkong
1'180'000
1'168'000
205'500
HKD China Everbright International Ltd
HKD Guangdong Investment Ltd
HKD Mass Transit Railway Corp
Total - Hongkong
EUR Ansaldo Sts SpA
EUR Prysmian Spa
Total - Italien
Central Japan Railway Co
Denso Corp
NIDEC Corp
Nitto Denko Corp
Total - Japan
EUR Aalberts Industries NV
Total - Niederlande
Total - Spanien
2,17
1,24
1'172'882
3,41
418'862
459'201
1,22
1,33
878'063
2,55
697'131
466'261
939'127
750'344
631'567
948'109
475'319
378'559
711'333
453'048
780'282
342'742
459'840
1'149'501
668'471
528'164
1'033'658
890'516
665'255
486'182
223'185
516'243
208'154
459'145
2,02
1,35
2,73
2,18
1,83
2,75
1,38
1,10
2,07
1,32
2,27
1,00
1,34
3,34
1,94
1,53
3,00
2,59
1,93
1,41
0,65
1,50
0,60
1,33
14'862'136
43,16
220'978
455'017
331'477
0,64
1,32
0,96
1'007'472
2,92
Vereinigte Staaten
33'620
7'000
46'760
24'705
47'000
25'880
15'120
9'220
16'960
12'500
57'880
26'140
11'450
24'210
24'900
10'000
30'670
14'620
39'100
12'030
3'690
19'240
41'910
26'490
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
Aecom Technology Corp
Air Products & Chemicals Inc
American Water Works Co Inc
Ametek Inc
Cisco Systems Inc
Danaher Corp
General Cable Corporation
Itron Inc
ITT Corp
Jacobs Engineering Group
Mastec Inc
Maxwell Technologies Inc
Nextera Energy Inc
Norfolk Southern Corp
Pentair Inc
Regal Beloit Corp
Rockwood Holdings Inc
Roper Industries
Tetra Tech Inc
Thermo Fisher Scientific Inc
United Technologies Corp
Waste Management Inc
Wonder Auto Technology Inc
Xcel Energy Inc
1'260'056
3,66
245'472
791'005
322'370
739'870
0,71
2,30
0,94
2,15
Total - Aktien
33'326'155
96,77
2'098'717
6,10
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
33'326'155
96,77
Total - Anlagen
33'326'155
96,77
397'529
1,15
397'529
1,15
Vereinigtes Königreich
52'800
61'090
244'770
GBP Invensys PLC
GBP Pennon Group PLC
GBP Shanks Group PLC
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
80
746'504
426'378
2,11
1,55
Niederlande
25'730
EUR EDP Renovaveis SA
EUR Iberdrola Renovables SA
Total - Vereinigtes Königreich
JPY
JPY
JPY
JPY
1,90
1,90
727'463
532'593
Japan
38
29'300
4'800
17'000
654'121
654'121
Spanien
Total - Vereinigte Staaten
Italien
71'460
34'810
CHF ABB Zürich Ltd
CHF Geberit AG
Total - Schweiz
96'290
168'700
HKD China South Locomotive Class H
USD Duoyuan Global Water Inc Adr
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Schweiz
42'180
2'730
Kaimaninseln
55'000
14'630
8'050
7'620
9'790
6'230
EUR Andritz AG
Total - Österreich
Total - Belgien
620'000
12'000
Fälligkeit
Österreich
Belgien
39'600
89'800
Währung Wertpapiere
10'690
Aktien
14'190
Anzahl
Vontobel Fund - Global Trend Future Resources
Anteilsklassen
A
B
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
16'671,763
692'016,302
Anzahl der ausgegebenen Anteile
19'436,732
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
I
R
51'046,981
8'598,334
8'676,015
-
122'871,172
9'383,458
10,000
65'158,480
1'402,000
-4'881,941 -104'282,275
-1'248,293
-
-12'294,455
-62,000
31'226,554 710'605,199 16'811,180 10,000 103'911,006 9'938,334
196,00
Erläuterungen
Nettoinventarwert pro Anteil
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
C (EUR) C (USD)
195,03
191,89
152,14
198,99
201,37
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
169'801'071
2'079'443
1'000'000
Gründungskosten
Sonstige Aktiva
Total Aktiva
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
Verbindlichkeiten aus Devisen
Revisionskosten
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
126'191'895
Forderungen aus Devisen
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
Passiva
EUR
Bankguthaben
Forderungen aus Anteilszeichnungen
(2)
Einstandswert
194'213
66'402
3'669
34'476
173'179'274
1'297'697
998'769
2'890
42'405
12'292
205'527
1'431
2'561'011
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
170'618'263
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
118'355'528
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
-1'001'976
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelzuflüsse
Mittelrückflüsse
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Erträge
Zinsen aus Bankguthaben
Nettodividenden
Sonstige Erträge
(3) Aufwendungen
(4)
7'266'403
-49'447
34'283'426
40'651'890
-22'672'581
170'618'263
1'080
424'932
3'141
Total Erträge
429'153
Management Fees
1'141'940
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
11'700
„Taxe d'abonnement“
35'911
Bankspesen
65
(5)
Service Fee
228'468
(7)
Sonstige Aufwendungen
Total Aufwendungen
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
81
28'068'446
13'045
1'431'129
-1'001'976
Vontobel Fund - Global Trend Future Resources
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
Währung Wertpapiere
EUR Umicore SA
Total - Belgien
4'250'642
2,49
4'250'642
2,49
Total - Bermuda
2'454'899
4'524'446
1,44
2,65
6'979'345
4,09
1'158'635
1'638'575
0,68
0,96
2'797'210
1,64
Kaimaninseln
HKD China Lumena New Materials Corp
USD Trina Solar Ltd
Total - Kaimaninseln
Dänemark
49'960
DKK Novozymes Class B
Total - Dänemark
5'062'424
2,97
5'062'424
2,97
5'022'068
3'871'364
5'004'507
3'118'920
1'829'016
2,94
2,27
2,93
1,83
1,07
18'845'875
11,04
Deutschland
83'340
68'910
92'848
28'200
13'680
CHF Syngenta AG
Total - Schweiz
Bermuda
GBP Aquarius Platinum
USD Nabors Industries Ltd
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
BASF SE
Bayer AG
Lanxess AG
Linde AG
Wacker Chemie AG
Total - Deutschland
Frankreich
EUR CGG Veritas
Total - Frankreich
HKD China Agri Industries Holdings Ltd
HKD China Everbright International Ltd
Total - Hongkong
JPY
JPY
JPY
JPY
Ibiden Co Ltd
Nitto Denko Corp
Shin-Etsu Chemical Co Ltd
Toray Industries Inc
Total - Japan
3'890'085
2,28
3'890'085
2,28
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
Agco Corp
Albemarle Corp
Alcoa Inc
Allegheny Technologies
American Water Works Co Inc
Anadarko Petroleum Corp
Archer-Daniels Midland Co
Celanese Corp Series A
CF Industries Holding Inc
Cobalt International Energy Inc
Deere & Co
Dow Chemical Co
Du Pont De Nemours & Co
Monsanto Co
Mosaic Co
PPG Industries Inc
Rockwood Holdings Inc
Rowan Companies Inc
Stillwater Mining Co
3'992'689
5'082'133
2'958'388
2'540'512
2'148'986
1'488'249
3'802'524
3'331'125
3'638'379
1'168'037
4'960'469
4'381'339
1'624'807
2'758'594
3'140'126
3'845'669
5'780'329
3'720'495
2'281'234
2,34
2,98
1,73
1,49
1,26
0,87
2,23
1,95
2,13
0,68
2,91
2,57
0,95
1,62
1,84
2,25
3,39
2,18
1,34
62'644'084
36,71
4'429'307
1'437'413
3'106'089
4'047'824
999'971
3'557'232
2,60
0,84
1,82
2,37
0,59
2,08
17'577'836
10,30
Vereinigtes Königreich
1,72
2'941'559
1,72
861'705
2'091'012
0,51
1,23
251'340
77'060
189'350
239'370
65'020
215'000
2'952'717
1,74
Total - Vereinigtes Königreich
Total - Aktien
167'848'675
98,38
2'062'212
3'433'869
2'219'677
2'209'899
1,21
2,01
1,30
1,30
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
167'848'675
98,38
9'925'657
5,82
An einem anderen geregelten Markt gehandelte Wertpapiere und Geldmarktinstrumente
Japan
82'900
78'900
53'500
404'000
2,81
2,81
2'941'559
Hongkong
1'172'000
6'113'000
4'786'428
4'786'428
Vereinigte Staaten
100'670
121'950
242'500
52'310
107'000
25'120
141'260
111'000
35'570
103'020
76'000
162'850
40'900
53'000
50'520
60'100
171'510
120'430
132'000
Total - Vereinigte Staaten
109'433
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Schweiz
16'037
4'500'000
82'000
NOK Yara International Asa
Total - Norwegen
Belgien
517'030
219'500
Fälligkeit
Norwegen
124'700
Aktien
116'440
Anzahl
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
BG Group PLC
Croda International PLC
Petrofac Ltd
Tullow Oil PLC
Victrex PLC
Xstrata PLC
Aktien
Kanada
305'760
175'000
14'500
342'210
93'830
140'070
68'000
386'850
59'050
CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
CAD
USD
Bankers Petroleum Class A
Equinox Minerals Ltd
Inmet Mining Corp
Mercator Minerals Ltd
Petrobank Energy & Resources
Potash Corporation of Saskatchewan
Quadra Fnx Mining Ltd
Sino Forest
Teck Resources Class B
Total - Kanada
2'142'061
744'959
719'696
1'090'661
1'741'997
6'229'043
718'370
6'239'388
2'369'353
1,26
0,44
0,42
0,64
1,02
3,65
0,42
3,65
1,39
21'995'528
12,89
Russland
112'650
1'952'396
1,14
Total - Russland
USD MMC Norilsk Nickel
1'952'396
1,14
Total - Aktien
1'952'396
1,14
Total - An einem anderen geregelten Markt gehandelte Wertpapiere
und Geldmarktinstrumente
1'952'396
1,14
169'801'071
99,52
Total - Anlagen
Niederlande
75'180
EUR Koninklijke Dsm NV
Total - Niederlande
3'199'285
1,88
3'199'285
1,88
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
82
Vontobel Fund - Global Responsibility European Equity
Anteilsklassen
A
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
B C (EUR)
6'713,000
14'745,442
Anzahl der ausgegebenen Anteile
10,000
I
R
21'741,592
8'614,185
7'500,000
-
451,000
4'385,278
-
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
-5'595,000
-784,479
-
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
1'569,000 18'346,241 10,000 27'590,486 3'311,185
139,06
Erläuterungen
Nettoinventarwert pro Anteil
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
137,89
-1'651,106 -5'303,000
177,80
140,01
141,85
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
(2)
6'236'640
6'962'468
120'285
3'558
2'345
Sonstige Aktiva
1'670
Revisionskosten
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
EUR
Gründungskosten
Total Aktiva
Passiva
Einstandswert
7'090'326
134
1'851
318
5'471
64
7'838
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
7'082'488
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
6'392'260
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
-24'406
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
-13'681
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
825'929
Mittelzuflüsse
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Erträge
-1'788'686
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
7'082'488
Zinsen aus Bankguthaben
Sonstige Erträge
Total Erträge
Management Fees
133
24'468
153
24'754
31'722
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
3'199
(4)
„Taxe d'abonnement“
1'025
(5)
Service Fee
(7)
Sonstige Aufwendungen
Total Aufwendungen
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
83
1'652'985
Mittelrückflüsse
Nettodividenden
(3) Aufwendungen
394'097
469'919
11'279
1'935
49'160
-24'406
Vontobel Fund - Global Responsibility European Equity
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
Belgien
EUR Anheuser-Busch InBev SA
Total - Belgien
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
Deutsche Post AG
Henkel AG & Co. KGaA
Puma AG
Siemens AG
Volkswagen AG
Total - Deutschland
EUR AXA
EUR Renault SA
EUR Sanofi-Aventis
Total - Frankreich
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
15'799
13'300
52'773
9'388
9'899
4'330
60'000
11'382
5'471
1'965
6'355
21'745
23'857
12'278
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
African Barrick Gold PLC
Autonomy Corporation PLC
Barclays PLC
BG Group PLC
BHP Billiton Finance Ltd PLC
Carnival PLC
Kingfisher PLC
Next PLC
Pearson PLC
Petrofac Ltd
Rio Tinto PLC Registered
Tesco PLC
Tullow Oil PLC
Xstrata PLC
107'722
257'328
198'772
165'443
283'674
140'427
179'749
264'852
67'648
32'234
322'507
103'503
403'429
203'143
1,52
3,63
2,81
2,34
4,01
1,98
2,54
3,74
0,96
0,46
4,55
1,46
5,69
2,87
Total - Vereinigtes Königreich
2'730'431
38,56
Total - Aktien
6'962'468
98,31
58'198
0,82
0,82
196'320
257'856
64'650
226'506
275'911
2,77
3,64
0,91
3,20
3,90
1'021'243
14,42
149'019
35'310
132'000
2,10
0,50
1,86
316'329
4,46
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
6'962'468
98,31
Total - Anlagen
6'962'468
98,31
Frankreich
9'791
795
2'640
Fälligkeit
58'198
Deutschland
14'772
5'906
300
2'321
2'245
Währung Wertpapiere
Vereinigtes Königreich
Aktien
1'440
Anzahl
Jersey
15'718
GBP Shire Plc
Total - Jersey
322'249
4,55
322'249
4,55
16'511
293'408
0,23
4,14
309'919
4,37
260'777
295'821
168'960
3,68
4,18
2,39
725'558
10,25
87'506
288'786
1,24
4,08
376'292
5,32
Luxemburg
551
11'020
EUR Aperam SA
EUR Arcelor Mittal SA Reg
Total - Luxemburg
Niederlande
6'128
12'503
18'156
EUR Koninklijke Dsm NV
EUR Royal Philips Electronics NV
EUR Stmicroelectronics NV
Total - Niederlande
Norwegen
7'816
24'058
NOK Dnb Nor Asa
NOK Telenor AS
Total - Norwegen
Schweden
11'663
SEK Atlas Copco Ab Class A
Total - Schweden
212'243
3,00
212'243
3,00
176'981
97'779
50'492
94'977
218'266
2,50
1,38
0,71
1,34
3,08
638'495
9,01
Schweiz
10'000
2'435
70
2'318
2'000
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
ABB Zürich Ltd
Actelion Ltd Allschwil
Givaudan SA
Nestle Sp
Roche Holding AG
Total - Schweiz
Spanien
28'149
EUR Banco Santander SA Reg
Total - Spanien
251'511
3,55
251'511
3,55
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
84
Vontobel Fund - Global Responsibility US Equity
Anteilsklassen
A
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
26'992,695
Anzahl der ausgegebenen Anteile
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
B C (USD)
HI (EUR)
125'603,848
10,000
10'578,471
15'278,841
22'739,000
31'658,447
3,000
1'080,931
338,247
-7'791,695
-46'383,430
-
-580,000
-
I
Erläuterungen
155,29
154,74
190,48
157,29
R
49'200,940 16'302,690
125'595,000
137,000
-18'820,940 -10'700,000
41'940,000 110'878,865 13,000 11'079,402 15'617,088 155'975,000
Nettoinventarwert pro Anteil
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
H (EUR)
154,83
157,16
5'739,690
159,23
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Devisen
Forderungen aus Anteilszeichnungen
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
Einstandswert
USD
46'435'722
53'233'809
1'354'362
31
657'846
65'110
(2)
Gründungskosten
3'015
(8)
Nicht realisierter Gewinn aus Devisentermingeschäften
7'320
Nicht realisierter Gewinn aus Termingeschäften
(8)
Total Aktiva
Passiva
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
Verbindlichkeiten aus Devisen
Revisionskosten
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
1'005
55'322'498
412'337
31
818
14'487
2'636
45'456
450
476'215
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
54'846'283
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
30'850'534
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
-114'266
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Termingeschäften
Devisentermingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
383'592
212'888
Mittelzuflüsse
26'421'160
-11'796'433
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
54'846'283
Zinsen aus Bankguthaben
Sonstige Erträge
Total Erträge
Management Fees
41
211'933
861
212'835
228'637
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
7'438
(4)
„Taxe d'abonnement“
7'311
(5)
Service Fee
68'169
(7)
Sonstige Aufwendungen
15'546
Total Aufwendungen
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
85
4'713
9'371'022
Mittelrückflüsse
Nettodividenden
(3) Aufwendungen
1'485'984
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Termingeschäften
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Erträge
1'005
11'388
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisentermingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
7'385'718
327'101
-114'266
Vontobel Fund - Global Responsibility US Equity
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverUSD mögens*
Aktien
Kanada
CAD
USD
USD
USD
First Quantum Minerals Ltd
Potash Corp of Saskatchewan Inc
Teck Resources Class B
Yamana Gold Inc
Total - Kanada
USD Carnival Corporation
Total - Panama
USD Unitedhealth Group Inc
USD Viacom Inc Class B
USD Walmart Stores Inc
USD Weatherford International
Total - Schweiz
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
Allergan Inc
Apache Corp
Apple Inc
Assurant Inc
Caterpillar Inc
Cisco Systems Inc
Citigroup Inc
Coca-Cola Co
Comcast Corp Class A
CSX Corp
CVS Caremark Corp
El Paso Energy Corp
General Electric Co
Goldman Sachs Group Inc
Google Inc Class A
Grainger Inc Ww
Hess Corp
Human Genome Sciences Inc
IBM Corp
JP Morgan Chase & Co
LAM Research Corp
Marathon Oil Corp
Medco Health Solutions Inc
Merck & Co Inc
Metlife Inc
Microsoft Corp
National Oilwell Varco Inc
Nii Holdings Inc Class B
Nike Inc Class B
Norfolk Southern Corp
Occidental Petroleum Corp
Oracle Corp
PepsiCo Inc
Pfizer Inc
ResMed Inc
The Travelers Companies Inc
United Technologies Corp
0,77
3,12
2,66
48'754'933
88,89
Total - Aktien
53'233'809
97,06
2'413'349
4,40
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
53'233'809
97,06
Total - Anlagen
53'233'809
97,06
1'018'533
1,86
1'018'533
1,86
1'046'994
1,91
1'046'994
1,91
1'180'786
959'574
1'610'638
1'012'500
1'246'482
1'174'106
1'216'472
717'182
1'575'224
665'221
1'229'501
1'066'152
1'453'312
995'782
1'803'396
1'109'639
1'709'269
800'960
1'047'364
1'351'209
1'039'806
1'716'160
1'336'355
992'734
1'139'482
1'229'591
1'241'292
708'198
1'575'831
683'999
598'564
1'902'607
1'059'114
1'660'604
704'996
975'061
2'671'609
2,15
1,75
2,94
1,85
2,27
2,14
2,22
1,31
2,87
1,21
2,24
1,94
2,65
1,82
3,29
2,02
3,12
1,46
1,91
2,46
1,90
3,13
2,44
1,81
2,08
2,24
2,26
1,29
2,87
1,25
1,09
3,47
1,93
3,03
1,29
1,78
4,86
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
86
424'523
1'713'158
1'456'480
Total - Vereinigte Staaten
Vereinigte Staaten
15'920
7'700
4'560
24'920
12'110
63'260
259'930
11'220
61'150
8'910
37'190
57'320
69'470
6'080
2'940
8'330
19'640
32'000
6'470
28'940
18'940
34'600
21'680
30'480
24'060
46'260
15'600
17'290
17'700
10'430
5'870
57'830
16'700
86'310
22'310
16'270
31'980
Markt- in % des
wert in NettoverUSD mögens*
0,65
0,94
0,83
1,98
Schweiz
43'300
Fälligkeit
356'960
514'668
456'107
1'085'614
Panama
23'870
Währung Wertpapiere
9'970
38'360
28'020
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
2'750
8'355
8'230
85'280
Anzahl
Vontobel Fund - Global Responsibility International Equity
Anteilsklassen
A
B
I
R
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
-
-
-
-
30,695
2'348,448
48'554,000
3'358,000
-
-
-
-450,000
Anzahl der ausgegebenen Anteile
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
30,695 2'348,448 48'554,000 2'908,000
Nettoinventarwert pro Anteil
118,11
Erläuterungen
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
118,10
118,64
118,94
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Devisen
Forderungen aus Anteilszeichnungen
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
Forderungen aus Wertpapierverkäufen
Sonstige Aktiva
Total Aktiva
Passiva
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen
Verbindlichkeiten aus Devisen
Nicht realisierter Verlust aus Optionen
(8)
Revisionskosten
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
Einstandswert
USD
5'352'806
6'177'118
227'239
4
12'739
4'231
32'947
13'823
6'468'101
67'213
4
7'762
113
1'549
142
4'000
53
80'836
6'387'265
-3'543
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Optionen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
Mittelzuflüsse
5'488'725
Zinsen aus Bankguthaben
Nettodividenden
Sonstige Erträge
Total Erträge
(3) Aufwendungen
Management Fees
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
(4)
87
-4'765
948'531
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Erträge
-13'036
145'563
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelrückflüsse
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
824'312
„Taxe d'abonnement“
-49'991
6'387'265
42
20'900
36'381
57'323
23'023
5'829
333
Bankspesen
576
(5)
Service Fee
8'937
(7)
Sonstige Aufwendungen
22'168
Total Aufwendungen
60'866
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
-3'543
Vontobel Fund - Global Responsibility International Equity
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverUSD mögens*
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
Währung Wertpapiere
AUD Newcrest Mining Ltd
Total - Australien
112'010
1,75
112'010
1,75
USD Carnival Corporation
Total - Panama
Belgien
EUR Anheuser-Busch InBev SA
Total - Belgien
128'389
2,01
128'389
2,01
KRW Samsung Electronics Co Ltd
Total - Republik Korea
Brasilien
Total - Brasilien
193'435
149'850
3,03
2,35
343'285
5,38
33'159
0,52
33'159
0,52
106'675
1,67
106'675
1,67
Republik Korea
190
USD Petroleo Brasileiro SADR
USD Vale SA Class A SADR
Markt- in % des
wert in NettoverUSD mögens*
Panama
2'500
5'500
5'000
NOK Telenor AS
Total - Norwegen
Australien
2'300
Fälligkeit
Norwegen
2'000
Aktien
2'900
Anzahl
155'378
2,43
155'378
2,43
Spanien
8'000
EUR Banco Santander SA Reg
Total - Spanien
98'728
1,55
98'728
1,55
China
126'457
HKD China Construction Bank Corp Class H
Total - China
110'561
1,73
110'561
1,73
Taiwan
10'000
USD Taiwan Semiconductor Manufacturing Co Ltd
122'900
1,92
122'900
1,92
95'007
59'336
99'696
317'890
157'760
252'721
135'240
115'710
126'500
114'646
245'360
130'545
136'332
205'436
137'250
79'570
115'440
77'970
1,49
0,93
1,56
4,97
2,47
3,95
2,12
1,81
1,98
1,79
3,83
2,04
2,13
3,22
2,15
1,25
1,81
1,22
2'602'409
40,72
129'604
128'272
86'097
112'150
102'769
2,03
2,01
1,35
1,76
1,61
558'892
8,76
Total - Aktien
6'177'118
96,71
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
6'177'118
96,71
Total - Anlagen
6'177'118
96,71
Total - Taiwan
Deutschland
2'000
1'000
EUR Henkel AG & Co. KGaA
EUR Siemens AG
Total - Deutschland
120'606
134'791
1,89
2,11
255'397
4,00
93'778
92'019
114'142
1,47
1,44
1,79
299'939
4,70
Frankreich
1'200
1'500
4'000
EUR BNP Paribas
EUR Renault SA
EUR Vivendi
Total - Frankreich
Hongkong
8'000
HKD Swire Pacific Ltd A
Total - Hongkong
111'745
1,75
111'745
1,75
134'237
139'631
126'962
117'027
2,10
2,19
1,99
1,83
517'857
8,11
Japan
3'600
4'000
7'000
400
JPY
JPY
JPY
JPY
Denso Corp
Fujifilm Holdings Corp
Mitsui & Co Ltd
Nintendo Co Ltd
Total - Japan
Vereinigte Staaten
30'000
800
800
900
8'500
54'000
5'250
3'500
2'500
700
400
1'500
1'400
4'400
2'500
1'000
6'000
1'500
AUD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
ResMed Inc
Allergan Inc
Apache Corp
Apple Inc
Cisco Systems Inc
Citigroup Inc
Comcast Corp Class A
CVS Caremark Corp
Danaher Corp
Goldman Sachs Group Inc
Google Inc Class A
Hess Corp
Joy Global Inc
JP Morgan Chase & Co
LAM Research Corp
National Oilwell Varco Inc
Pfizer Inc
Walmart Stores Inc
Total - Vereinigte Staaten
Vereinigtes Königreich
Jersey
4'500
GBP Shire Plc
Total - Jersey
127'428
2,00
127'428
2,00
142'866
121'030
2,24
1,89
263'896
4,13
Kanada
3'000
7'000
EUR
GBP
GBP
GBP
GBP
Royal Dutch Shell PLC A
Autonomy Corporation PLC
Petrofac Ltd
Rio Tinto PLC Registered
Tullow Oil PLC
Total - Vereinigtes Königreich
CAD Goldcorp Inc
CAD Hudbay Minerals Inc
Total - Kanada
Luxemburg
170
3'400
3'600
4'800
3'800
1'600
4'400
EUR Aperam SA
EUR Arcelor Mittal SA Reg
Total - Luxemburg
7'036
125'033
0,11
1,96
132'069
2,07
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
88
Vontobel Fund - Global Responsibility Asia (ex Japan) Equity
Anteilsklassen
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
Anzahl der ausgegebenen Anteile
A
B C (USD)
H (EUR)
HI (EUR)
I
R
3'419,848
127'865,856 251,792
42'392,046
145'531,630
50'793,702
5'554,129
3'004,655
39'170,931 403,063
23'708,197
24'625,533
38'387,641
345,000
-9'169,220 -478,983 -20'490,824
-59'409,289
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
-1'029,550
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
5'394,953 157'867,567 175,872 45'609,419 110'747,874 89'181,343 4'026,129
200,68
Erläuterungen
Nettoinventarwert pro Anteil
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
200,56
185,08
198,36
203,15
- -1'873,000
204,71
207,69
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Einstandswert
USD
81'280'806
91'866'818
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Devisen
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
Forderungen aus Wertpapierverkäufen
(2)
Gründungskosten
(8)
Nicht realisierter Gewinn aus Devisentermingeschäften
Total Aktiva
Passiva
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen
Verbindlichkeiten aus Devisen
Revisionskosten
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
3'667'242
311
80'291
1'954'811
3'179
103'615
97'676'267
84'916
1'979'357
311
1'935
35'043
4'457
88'636
853
2'195'508
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
95'480'759
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
76'224'642
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
-463'769
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Termingeschäften
Devisentermingeschäften
2'617'071
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisentermingeschäften
3'650'683
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Termingeschäften
157'185
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
-173'381
Mittelzuflüsse
Erträge
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
95'480'759
Zinsen aus Bankguthaben
Sonstige Erträge
Management Fees
61
350'762
2'464
353'287
581'146
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
12'484
„Taxe d'abonnement“
14'834
Bankspesen
4'809
(5)
Service Fee
192'510
(7)
Sonstige Aufwendungen
Total Aufwendungen
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
89
30'281'010
-24'694'388
Total Erträge
(4)
13'669'495
Mittelrückflüsse
Nettodividenden
(3) Aufwendungen
51'812
136'076
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
7'693'818
11'273
817'056
-463'769
Vontobel Fund - Global Responsibility Asia (ex Japan) Equity
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverUSD mögens*
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
Bermuda
HKD Li & Fung Ltd
SGD Noble Group Ltd
Total - Bermuda
1'611'129
4'320'862
1,69
4,53
5'931'991
6,22
2'048'978
979'018
562'675
2'302'040
2,15
1,03
0,59
2,41
5'892'711
6,18
2'200'843
3'380'902
1'024'225
1'324'255
2'111'035
1'344'961
2,31
3,54
1,07
1,39
2,21
1,41
3'409'565
1'354'000
3,57
1,42
16'149'786
16,92
Kaimaninseln
148'600
2'398'000
20'000
19'000
ASM Pacific Technology Ltd
Tianneng Power International Ltd
TPK Holding Co Ltd
Baidu Inc Class A
China
753'400
50'000
Fälligkeit
42'430
19'880
9'360
5'760
7'670
5'790
15'690
KRW
KRW
KRW
KRW
KRW
KRW
KRW
Hana Financial Group Inc
Hyundai Motor Co Ltd
Korea Zinc Co Ltd
LG Chemical Ltd
Mando Corp
Posco
Sk Energy Co Ltd
1,78
3,30
2,91
2,00
1,05
2,48
2,56
15'355'697
16,08
2'387'276
1'115'128
1'898'733
1'980'724
2,50
1,17
1,99
2,07
7'381'861
7,73
996'048
1'067'596
1'048'762
623'149
3'074'651
1,04
1,12
1,10
0,65
3,22
Total - Taiwan
6'810'206
7,13
Total - Aktien
86'450'520
90,55
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
86'450'520
90,55
Singapur
260'000
289'000
176'000
548'000
SGD
SGD
SGD
SGD
Keppel Corp Ltd
Sembcorp Industries Ltd
Singapore Airlines Ltd
UOL Group Ltd
Total - Singapur
HKD
HKD
HKD
HKD
HKD
HKD
Bank of China Ltd Class H
China Construction Bank Corp Class H
China Merchants Bank Co Ltd Class H
Dongfeng Motor Group Co Ltd Class H
Ping An Insurance (Group) Co Ltd Class H
Shandong Weigao Group Medical Polymer Co
Ltd Class H
HKD ZTE Corp Class H
USD Mindray Medical International Ltd
Total - China
Markt- in % des
wert in NettoverUSD mögens*
1'699'322
3'149'390
2'782'354
1'907'021
1'003'466
2'370'426
2'443'718
Total - Republik Korea
HKD
HKD
TWD
USD
Total - Kaimaninseln
4'160'806
3'827'629
419'000
754'000
202'500
540'000
Währung Wertpapiere
Republik Korea
Aktien
274'000
2'517'000
Anzahl
Taiwan
1'247'000
29'000
1'054'409
69'393
250'175
TWD
TWD
TWD
USD
USD
Chinatrust Financial Holdings Co Ltd
HTC Corp
Taiwan Cement Corp
Au Optronics Corp
Taiwan Semiconductor Manufacturing Co Ltd
Hongkong
1'944'000
635'000
78'600
5'462'000
126'000
HKD
HKD
HKD
HKD
HKD
China Everbright International Ltd
CNOOC Ltd
H.K. Exchanges and Clearing Ltd
Lenovo Group Ltd
Swire Pacific Ltd A
Total - Hongkong
953'397
1'469'071
1'713'462
3'337'897
1'803'681
1,00
1,54
1,79
3,50
1,89
9'277'508
9,72
Aktien
Republik Korea
16'400
10'900
Indien
1'319'500
71'400
45'300
270'537
124'000
41'400
An einem anderen geregelten Markt gehandelte Wertpapiere und Geldmarktinstrumente
IDR
INR
INR
INR
INR
INR
Tambang Batubara Bukit Asam Serie B
Housing Development Finance Co Ltd
Icici Bank Ltd Dematerialised
Lupin Ltd
Mahindra & Mahindra Ltd
Tata Consultancy Services Ltd Dematerialised
Total - Indien
3'015'868
1'026'194
1'016'005
2'330'565
1'809'592
1'033'605
3,16
1,07
1,06
2,44
1,90
1,08
10'231'829
10,71
KRW SFA Engineering Corp
USD Samsung Electronics Co Ltd
951'659
4'464'639
1,00
4,67
Total - Republik Korea
5'416'298
5,67
Total - Aktien
5'416'298
5,67
Total - An einem anderen geregelten Markt gehandelte Wertpapiere
und Geldmarktinstrumente
5'416'298
5,67
91'866'818
96,22
Total - Anlagen
Indonesien
3'334'000
286'500
1'344'000
IDR Bank Rakyat Indonesia
IDR PT Astra International Tbk
IDR United Tractors
Total - Indonesien
1'834'152
1'756'500
3'536'838
1,92
1,84
3,70
7'127'490
7,46
942'531
1'348'910
0,99
1,41
2'291'441
2,40
Malaysia
577'300
509'700
MYR Axiata Group
MYR CIMB Group Holdings Bhd
Total - Malaysia
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
90
Vontobel Fund - Defensive Balanced Portfolio (CHF)
Anteilsklassen
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
Anzahl der ausgegebenen Anteile
A
B
R
96'287,875
203'293,201
-
6'688,658
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
-3'793,142
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
3'021,677 10,000
-19'750,403
99'183,391 186'564,475 10,000
90,47
Erläuterungen
Nettoinventarwert pro Anteil
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
-
100,04 101,42
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Devisen
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
Sonstige Aktiva
Total Aktiva
Passiva
Kontokorrentkredit
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
Verbindlichkeiten aus Devisen
Nicht realisierter Verlust aus Termingeschäften
(8)
Revisionskosten
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Einstandswert
CHF
24'867'036
25'577'432
2'490'380
16
142'434
532
28'210'794
448'939
66'405
16
23'493
560
5'385
2'214
26'735
236
573'983
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
27'636'811
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
28'259'436
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
-9'613
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Termingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
23'854
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
-16'914
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
859'700
Mittelrückflüsse
Ausbezahlte Dividende
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Erträge
Zinsen aus Bankguthaben
Zinsen aus Obligationen, netto
Nettodividenden
Sonstige Erträge
Total Erträge
(3) Aufwendungen
(4)
Management Fees
907'687
-2'313'149
-76'863
27'636'811
2'259
161'974
49'682
2'791
216'706
175'247
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
4'745
„Taxe d'abonnement“
6'162
Bankspesen
205
(5)
Service Fee
34'330
(7)
Sonstige Aufwendungen
Total Aufwendungen
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
91
-40'211
-194'502
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Termingeschäften
Mittelzuflüsse
(11)
1'097'086
5'630
226'319
-9'613
Vontobel Fund - Defensive Balanced Portfolio (CHF)
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverCHF mögens*
Währung Wertpapiere
10'300
800
10'500
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
Aktien
Deutschland
1'419
1'350
530
Anzahl
Fälligkeit
CHF UBS AG
CHF Zurich Financial Services
USD Weatherford International
Total - Schweiz
EUR Henkel AG & Co. KGaA
EUR Siemens AG
EUR Volkswagen AG
Total - Deutschland
79'533
169'130
83'620
332'283
0,29
0,61
0,30
1,20
Markt- in % des
wert in NettoverCHF mögens*
190'035
215'760
235'978
0,69
0,78
0,85
6'149'883
22,23
Spanien
12'900
EUR Banco Santander SA Reg
Total - Spanien
147'968
0,54
147'968
0,54
76'535
108'161
86'127
55'310
182'440
107'716
105'157
112'259
108'853
69'626
114'449
70'069
133'226
101'387
165'387
64'739
0,28
0,39
0,31
0,20
0,66
0,39
0,38
0,41
0,39
0,25
0,41
0,25
0,48
0,37
0,60
0,23
1'661'441
6,00
109'288
176'462
125'046
65'489
86'049
97'723
161'928
136'765
0,40
0,64
0,45
0,24
0,31
0,35
0,59
0,49
958'750
3,47
10'030'113
36,27
593'864
565'674
157'260
568'786
2,15
2,05
0,57
2,06
585'604
2,12
2'471'188
8,95
Frankreich
2'250
800
EUR Sanofi-Aventis
EUR Schneider Electric SA
Total - Frankreich
144'423
123'138
0,52
0,45
267'561
0,97
Irland
11'390
EUR Anglo-Irish Bank Corp PLC**
Total - Irland
0
0,00
0
0,00
Jersey
3'100
GBP Shire Plc
Total - Jersey
81'591
0,30
81'591
0,30
68'328
108'262
0,25
0,39
176'590
0,64
74'513
0,27
74'513
0,27
Kanada
3'300
9'150
CAD Sino Forest
USD Yamana Gold Inc
Total - Kanada
Luxemburg
3'120
Niederlande
EUR Royal Philips Electronics NV
Total - Niederlande
72'897
0,26
72'897
0,26
Norwegen
6'920
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
Caterpillar Inc
Cisco Systems Inc
Citigroup Inc
CVS Caremark Corp
Google Inc Class A
Grainger Inc Ww
Hess Corp
LAM Research Corp
Medco Health Solutions Inc
Merck & Co Inc
Metlife Inc
Morgan Stanley
Nike Inc Class B
PepsiCo Inc
United Technologies Corp
Walmart Stores Inc
Total - Vereinigte Staaten
Vereinigtes Königreich
NOK Subsea 7 SA
Total - Luxemburg
2'400
Vereinigte Staaten
800
6'270
19'800
1'800
320
870
1'300
2'200
1'900
2'300
2'600
2'540
1'610
1'720
2'130
1'340
NOK Telenor AS
Total - Norwegen
106'636
0,39
106'636
0,39
4'400
7'800
12'200
3'000
8'000
1'500
26'500
6'300
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
Autonomy Corporation PLC
BG Group PLC
HSBC Holdings PLC
Kazakhmys Ltd
Prudential PLC
Rio Tinto PLC Registered
Tesco PLC
Tullow Oil PLC
Total - Vereinigtes Königreich
Total - Aktien
Schweiz
32'400
4'900
275
5'886
12'500
17'300
5'800
17'800
4'920
1'500
4'100
1'180
600
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
ABB Zürich Ltd
Credit Suisse Group
Givaudan SA
Holcim Ltd
Logitech International SA
Nestle Sp
Nobel Biocare Holding Ltd
Novartis AG
Roche Holding AG
Sulzer AG
Swiss Reinsurance Company
Syngenta AG
The Swatch Group AG
736'128
210'602
254'650
401'425
220'875
909'979
103'588
927'379
689'292
216'150
233'290
367'452
237'300
2,66
0,76
0,92
1,45
0,80
3,29
0,37
3,36
2,49
0,78
0,84
1,33
0,86
Investmentfonds
Luxemburg
3'800
3'200
3'500
6'200
10'200
CHF
EUR
EUR
JPY
Raiffeisen Fonds Future Resources Class B Cap
BlueBay Investment Grade Bond Base
MSCI Europe TRN Index ETF Class 1C
SGAM Fund Equities Japan Corealpha Class
A Cap
USD Aberdeen Global Emerging Market Equity Class
A2 Cap
Total - Luxemburg
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
** Siehe Erläuterung 10.
92
Vontobel Fund - Defensive Balanced Portfolio (CHF)
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverCHF mögens*
Schweiz
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverCHF mögens*
Niederlande
CHF Vontobel Swiss Small Companies
1'400
Total - Schweiz
Total - Investmentfonds
831'221
3,01
831'221
3,01
3'302'409
11,96
Obligationen
350'000
380'000
620'000
240'000
430'000
60'000
Belgien
80'000
Anzahl
EUR Belgium Series 36
5,000% 28.09.2011
Total - Belgien
105'006
0,38
105'006
0,38
CHF Bank Nederlandse
Gemeenten 05
CHF Energie Beheer 05
CHF Energie Beheer 06
CHF Nederlandse
Waterschapsbank 06
CHF Rabobank Nederland 05
EUR NIBC Bank 08
2,250% 17.03.2014
362'075
1,31
1,750% 18.10.2012
2,750% 19.07.2013
2,375% 27.01.2023
386'650
647'590
239'040
1,40
2,34
0,86
2,125% 11.10.2017
3,625% 19.12.2011
428'710
78'385
1,55
0,28
2'142'450
7,74
Total - Niederlande
Norwegen
130'000
Deutschland
30'000
50'000
EUR Germany 03
EUR Germany 98
4,750% 04.07.2034
5,625% 04.01.2028
Total - Deutschland
44'782
79'890
0,16
0,29
124'672
0,45
100'000
CHF Nordic Investment
Bank 09
2,500% 11.04.2018
103'850
0,38
103'850
0,38
2,625% 06.11.2019
2,375% 28.12.2016
3,250% 01.06.2011
362'600
620'400
352'730
1,31
2,24
1,28
1,750%
2,625%
5,750%
4,750%
354'515
940'499
80'262
67'255
1,28
3,41
0,29
0,24
2'778'261
10,05
240'000
Total - Finnland
Frankreich
350'000
600'000
350'000
350'000
900'000
50'000
50'000
EUR Ireland 02
5,000% 18.04.2013
159'020
0,58
159'020
0,58
2,750% 23.10.2018
19'520
0,07
2,625% 02.12.2011
152'430
0,55
171'950
0,62
Total - Irland
Jersey
150'000
CHF UBS AG Jersey 06
Step-Up
CHF UBS AG Jersey 07
Total - Jersey
Kanada
100'000
380'000
CHF EVN 09
CHF Kommunalkredit Austria
AG 04
CHF Kommunalkredit Austria
AG 06
CHF Österreichische
Kontrollbank AG 06
CHF Österreichische
Kontrollbank AG 06
CHF Pfandbriefstelle
Hypothekenbk 05
CHF Province of Ontario 08
3,375% 27.05.2016
Total - Kanada
108'500
0,39
108'500
0,39
157'800
445'480
0,57
1,61
2,500% 14.02.2022
220'440
0,80
2,625% 22.11.2024
304'800
1,10
3,250% 25.07.2036
132'960
0,48
2,125% 07.11.2016
380'950
1,38
1'642'430
5,94
Slowenien
120'000
EUR Slovenia 07
4,000% 22.03.2018
153'362
0,55
153'362
0,55
28.03.2012
07.12.2011
23.02.2015
19.10.2011
16.10.2015
200'980
81'232
99'100
60'660
261'250
0,73
0,29
0,36
0,22
0,95
4,000% 29.07.2011
152'235
0,55
0,000%
5,500%
2,500%
2,875%
5,625%
5,250%
465'750
145'362
530'145
104'250
71'176
66'196
1,69
0,53
1,92
0,38
0,26
0,24
2'238'336
8,12
Total - Slowenien
200'000
80'000
100'000
60'000
250'000
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
150'000
CHF
500'000
140'000
510'000
100'000
50'000
50'000
CHF
CHF
CHF
CHF
EUR
EUR
Bank of America 05
Bear Stearns 06
CCCIT 05
Citibank CR CITR 04
General Electric Capital
Corp 04
General Electric Capital
Corp 08
IBRD 85
IBRD 86 Class A
Nestle Holding 06
Toyota Motor 06
Roche Holdings 09
Toyota Motor 09
Total - Vereinigte Staaten
Luxemburg
185'000
200'000
100'000
3,625% 20.02.2014
3,000% 20.02.2014
Vereinigte Staaten
Irland
20'000
0,48
0,48
Total - Österreich
24.02.2012
06.10.2014
25.10.2032
19.02.2013
Total - Frankreich
130'000
300'000
120'000
CHF RATP 06
CHF Region Ile de France 05
CHF Reseau Ferre de
France 99
CHF SNCF 05
CHF Total Capital 06
EUR France 00
EUR Gaz De France 03
131'430
131'430
Österreich
150'000
430'000
Finnland
CHF DNB Nor Boligkreditt 10 1,625% 24.04.2015
Total - Norwegen
CHF EIB 05
CHF EIB 99
EUR EIB 05
2,375% 10.07.2020
3,500% 28.01.2014
4,000% 15.10.2037
Total - Luxemburg
93
188'793
214'300
126'921
0,68
0,78
0,46
530'014
1,92
1,875%
2,625%
2,500%
2,500%
3,000%
21.10.2015
26.11.2011
03.10.2013
20.09.2016
04.03.2016
03.02.2012
Vontobel Fund - Defensive Balanced Portfolio (CHF)
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverCHF mögens*
Vereinigtes Königreich
296'467
1,07
296'467
1,07
Total - Obligationen
10'685'748
38,67
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
24'018'270
86,90
290'000
CHF BP Capital Markets 06
2,625% 08.06.2012
Total - Vereinigtes Königreich
An einem anderen geregelten Markt gehandelte Wertpapiere und Geldmarktinstrumente
Investmentfonds
Luxemburg
21'382
5'100
CHF LO Funds II Convertible Bond Class I Cap
CHF Raiffeisen Convertible Bond Global Class B Cap
497'591
471'495
1,80
1,71
Total - Luxemburg
969'086
3,51
Total - Investmentfonds
969'086
3,51
Obligationen
Belgien
50'000
65'128
0,24
Total - Belgien
EUR Belgium Olo 05
3,750% 28.09.2015
65'128
0,24
Total - Obligationen
65'128
0,24
1'034'214
3,75
Total - An einem anderen geregelten Markt gehandelte Wertpapiere
und Geldmarktinstrumente
Nicht notierte Wertpapiere
Investmentfonds
Luxemburg
3'800
524'948
1,90
Total - Luxemburg
USD Axa FIIS US Corporate Bonds Class A Cap
524'948
1,90
Total - Investmentfonds
524'948
1,90
Total - Nicht notierte Wertpapiere
524'948
1,90
25'577'432
92,55
Total - Anlagen
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
94
Vontobel Fund - Defensive Balanced Portfolio (EUR)
Anteilsklassen
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
Anzahl der ausgegebenen Anteile
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
A
B
C (EUR)
R
71'370,454
604'114,652
7'258,832
-
1'792,283
40'239,380
-6'493,130
-91'881,630
-
66'669,607 552'472,402 10'258,677 10,000
61,20
Erläuterungen
Nettoinventarwert pro Anteil
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
5'238,409 10,000
-2'238,564
84,45
141,21 103,32
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Einstandswert
EUR
44'141'489
47'568'346
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Anteilszeichnungen
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
Nicht realisierter Gewinn aus Devisentermingeschäften
(8)
Sonstige Aktiva
Total Aktiva
Passiva
Kontokorrentkredit
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
Nicht realisierter Verlust aus Termingeschäften
(8)
Revisionskosten
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
4'329'281
21'725
421'178
46
8'125
52'348'701
80'719
5'109
13'043
1'038
10'004
4'007
50'354
439
164'713
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
52'183'988
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
54'297'727
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
155'628
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
712'462
Termingeschäften
-95'593
Devisentermingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisentermingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Termingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelzuflüsse
Mittelrückflüsse
Ausbezahlte Dividende
(11)
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Erträge
Zinsen aus Bankguthaben
Zinsen aus Obligationen, netto
Nettodividenden
Sonstige Erträge
Total Erträge
(3) Aufwendungen
Management Fees
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
(4)
95
„Taxe d'abonnement“
46
1'486'112
-12'206
-127'234
-43'347
2'075'868
4'201'791
-8'322'631
-68'767
52'183'988
6'090
480'898
80'980
3'205
571'173
327'503
4'773
11'595
Bankspesen
209
(5)
Service Fee
62'148
(7)
Sonstige Aufwendungen
9'317
Total Aufwendungen
415'545
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
155'628
Vontobel Fund - Defensive Balanced Portfolio (EUR)
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Aktien
Deutschland
851'370
805'118
614'500
1,63
1,54
1,18
2'270'988
4,35
925'000
665'445
1,77
1,28
1'590'445
3,05
943'092
1,81
943'092
1,81
145'158
188'941
0,28
0,36
334'099
0,64
Frankreich
EUR Sanofi-Aventis
EUR Schneider Electric SA
Total - Frankreich
Jersey
46'000
Kanada
183'666
293'346
88'440
0,35
0,56
0,17
3'192'866
6,12
818'418
1'127'857
1'237'539
697'186
712'182
796'753
761'577
1'045'058
1,57
2,16
2,37
1,34
1,36
1,53
1,46
2,00
7'196'570
13,79
20'660'770
39,60
1'144'323
929'004
2,19
1,78
961'523
1,84
Total - Luxemburg
3'034'850
5,81
Total - Investmentfonds
3'034'850
5,81
Vereinigtes Königreich
42'300
64'000
155'000
41'000
85'000
15'700
160'000
61'800
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
Autonomy Corporation PLC
BG Group PLC
HSBC Holdings PLC
Kazakhmys Ltd
Prudential PLC
Rio Tinto PLC Registered
Tesco PLC
Tullow Oil PLC
Total - Aktien
Luxemburg
9'400
13'000
21'500
Luxemburg
NOK Subsea 7 SA
Total - Luxemburg
467'581
0,90
467'581
0,90
Norwegen
78'000
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Investmentfonds
CAD Sino Forest
USD Yamana Gold Inc
Total - Kanada
25'134
USD PepsiCo Inc
USD United Technologies Corp
USD Walmart Stores Inc
Total - Vereinigtes Königreich
GBP Shire Plc
Total - Jersey
9'000
20'500
Fälligkeit
Total - Vereinigte Staaten
EUR Henkel AG & Co. KGaA
EUR Siemens AG
EUR Volkswagen AG
Total - Deutschland
18'500
5'550
Währung Wertpapiere
4'000
4'850
2'350
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
19'500
8'250
5'000
Anzahl
NOK Telenor AS
Total - Norwegen
936'292
1,79
936'292
1,79
CHF Raiffeisen Fonds Future Resources Class B Cap
JPY SGAM Fund Equities Japan Corealpha Class
A Cap
USD Aberdeen Global Emerging Market Equity Class
A2 Cap
Obligationen
Belgien
1'000'000
Schweiz
46'500
14'875
17'900
3'950
13'500
CHF
CHF
CHF
CHF
USD
ABB Zürich Ltd
Holcim Ltd
Nestle Sp
Roche Holding AG
Weatherford International
Total - Schweiz
822'960
790'239
733'426
431'074
236'338
1,58
1,51
1,41
0,83
0,45
3'014'037
5,78
714'800
1,37
714'800
1,37
Spanien
80'000
EUR Banco Santander SA Reg
Total - Spanien
Vereinigte Staaten
2'470
1'400
15'100
46'000
5'000
700
2'050
4'500
5'000
3'700
5'900
5'600
7'140
3'400
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
Caterpillar Inc
Chevron Corp
Cisco Systems Inc
Citigroup Inc
CVS Caremark Corp
Google Inc Class A
Grainger Inc Ww
Hess Corp
LAM Research Corp
Medco Health Solutions Inc
Merck & Co Inc
Metlife Inc
Morgan Stanley
Nike Inc Class B
184'070
105'162
202'908
155'864
119'679
310'875
197'713
283'547
198'740
165'123
139'128
192'018
153'428
219'159
0,35
0,20
0,39
0,30
0,23
0,60
0,38
0,54
0,38
0,32
0,27
0,37
0,29
0,42
EUR Belgium Series 36
1'022'450
1,96
1'022'450
1,96
5,500% 15.01.2013
2'111'700
4,04
4,750% 04.07.2034
5,625% 04.01.2028
5,125% 17.06.2013
546'507
1'991'408
1'502'690
1,05
3,82
2,88
6'152'305
11,79
312'930
578'465
0,60
1,11
891'395
1,71
1'375'465
875'301
2,64
1,68
2'250'766
4,32
Deutschland
2'000'000
470'000
1'600'000
1'400'000
EUR Deutsche Pfandbriefbk
AG 98 Series 473
EUR Germany 03
EUR Germany 98
EUR KfW 98
Total - Deutschland
Finnland
300'000
600'000
EUR Finland 07
EUR Nordea Bank Finland
10 PLC
4,250% 15.09.2012
2,250% 16.11.2015
Total - Finnland
Frankreich
1'300'000
700'000
EUR CADES 98
EUR France 00
Total - Frankreich
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
96
5,000% 28.09.2011
Total - Belgien
5,250% 25.10.2012
5,750% 25.10.2032
Vontobel Fund - Defensive Balanced Portfolio (EUR)
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
EUR Italy 08 BTP
3,750% 15.12.2013
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Italien
500'000
Total - Italien
507'200
0,97
507'200
0,97
Luxemburg
1'700'000
EUR EIB 05
4,000% 15.10.2037
Total - Luxemburg
1'680'739
3,22
1'680'739
3,22
578'381
1,11
578'381
1,11
1'017'651
1'438'147
1,95
2,76
2'455'798
4,71
Neuseeland
600'000
EUR BNZ International
Funding Ltd 10
3,125% 23.11.2017
Total - Neuseeland
Niederlande
1'000'000
3'000'000
EUR NIBC Bank 08
NLG Rabobank Nederland 98
3,625% 19.12.2011
5,250% 12.03.2013
Total - Niederlande
Norwegen
600'000
EUR Sparebank Bolikredit 11
4,000% 03.02.2021
Total - Norwegen
600'404
1,15
600'404
1,15
Slowenien
2'900'000
EUR Slovenia 07
4,000% 22.03.2018
Total - Slowenien
2'887'038
5,52
2'887'038
5,52
Tschechische Republik
1'200'000
EUR Czech Republic 10
3,625% 14.04.2021
Total - Tschechische Republik
1'121'038
2,15
1'121'038
2,15
Vereinigte Staaten
500'000
EUR Bank of America Corp 05 4,000% 23.03.2015
499'891
0,96
499'891
0,96
Total - Obligationen
20'647'405
39,57
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
44'343'025
84,98
938'238
888'162
1'398'921
1,80
1,70
2,68
Total - Luxemburg
3'225'321
6,18
Total - Investmentfonds
3'225'321
6,18
Total - Nicht notierte Wertpapiere
3'225'321
6,18
47'568'346
91,16
Total - Vereinigte Staaten
Nicht notierte Wertpapiere
Investmentfonds
Luxemburg
75'300
62'000
13'000
EUR JPMF Gl. Conv Fund Class A EUR Cap
EUR Lodhi/convertible Bd Class P Cap
USD Axa FIIS US Corporate Bonds Class A Cap
Total - Anlagen
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
97
Vontobel Fund - Dynamic Capital Portfolio Fund (EUR)
Anteilsklassen
A
B
I
3'010,000
23'860,000
19'410,000
Anzahl der ausgegebenen Anteile
41'070,005
12'170,084
7'042,756
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
-1'300,000
-
-21,087
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
42'780,005 36'030,084 26'431,669
102,64
Erläuterungen
Nettoinventarwert pro Anteil
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
103,29
103,77
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Anteilszeichnungen
9'939'424
10'014'052
467'404
4'102'800
151'991
Forderungen aus Wertpapierverkäufen
284'704
Sonstige Aktiva
Total Aktiva
Passiva
EUR
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
Nicht realisierter Gewinn aus Termingeschäften
(8)
Einstandswert
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen
8'790
650
15'030'391
4'154'797
(8)
Nicht realisierter Verlust aus Optionen
(5)
Service Fee
983
(4)
„Taxe d'abonnement“
367
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
15'096
3'811
57
4'175'111
10'855'280
4'751'174
31'772
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Termingeschäften
Optionen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Termingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Optionen
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelzuflüsse
Mittelrückflüsse
Ausbezahlte Dividende
(11)
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Erträge
Zinsen aus Bankguthaben
29'721
104'244
-1
-3'013
54'168
6'187'843
-135'428
-2'477
10'855'280
287
65'698
Nettodividenden
10'198
Total Erträge
98
18'800
-10'268
Zinsen aus Obligationen, netto
Sonstige Erträge
(3) Aufwendungen
-117'087
Management Fees
142
76'325
20'139
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
3'411
(4)
„Taxe d'abonnement“
1'030
(5)
Service Fee
(7)
Sonstige Aufwendungen
5'923
14'050
Total Aufwendungen
44'553
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
31'772
Vontobel Fund - Dynamic Capital Portfolio Fund (EUR)
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Aktien
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
Allianz SE
BASF SE
Bayer AG
Daimler AG
Deutsche Bank AG
Deutsche Telekom
E.ON
SAP AG
Siemens AG
Total - Deutschland
90'932
106'178
89'607
88'061
83'611
56'112
91'748
77'953
162'292
0,84
0,98
0,83
0,81
0,77
0,52
0,85
0,72
1,50
846'494
7,82
EUR Nokia Oyj
Total - Finnland
45'423
0,42
45'423
0,42
54'868
109'765
59'055
75'435
53'744
107'800
73'368
189'720
0,51
1,01
0,54
0,69
0,50
0,99
0,68
1,75
723'755
6,67
Frankreich
EUR Germany 08
EUR Germany 09
AXA
BNP Paribas
France Telecom SA
GDF Suez
Groupe Danone
Sanofi-Aventis
Societe Generale Class A
Total SA
Italien
82'802
61'557
0,77
0,57
EUR Eni SpA Roma
EUR Unicredit SpA
144'359
1,34
68'262
65'281
0,63
0,60
133'543
1,23
78'278
144'801
141'827
0,72
1,33
1,31
364'906
3,36
2'258'480
20,84
113'520
1,05
375'577
3,46
Total - Luxemburg
489'097
4,51
Total - Investmentfonds
489'097
4,51
Total - Italien
Total - Deutschland
EUR ING Groep NV
EUR Unilever NV
Total - Niederlande
EUR Finland 11
EUR Banco Bilbao Vizcaya Argentaria
EUR Banco Santander SA Reg
EUR Telefonica SA
Total - Spanien
Total - Aktien
1'525
2'415'301
22,23
4,52
4,52
822'360
937'852
7,57
8,63
1'760'212
16,20
641'439
809'200
5,91
7,44
1'450'639
13,35
658'515
491'671
6,07
4,53
Total - Österreich
1'150'186
10,60
Total - Obligationen
7'266'475
66,90
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
10'014'052
92,25
Total - Anlagen
10'014'052
92,25
Frankreich
770'000
935'000
EUR France 03 OAT
EUR France 09 OAT
4,250% 25.04.2019
3,500% 25.04.2020
Niederlande
605'000
800'000
EUR Netherlands 08
EUR Netherlands 10
4,000% 15.07.2018
3,500% 15.07.2020
Österreich
640'000
460'000
EUR Austria 04
EUR Austria 07
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
99
10,48
11,75
490'137
Luxemburg
EUR Comstage ETF Commerzbank Commodity EW
Class I
EUR Easy ETF S&P GSCI Ultra-Ligh Energy Class
A Cap
1'139'237
1'276'064
490'137
Investmentfonds
1'000
3,375% 15.04.2020
Total - Finnland
Spanien
8'750
16'206
7'708
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Finnland
490'000
Niederlande
7'512
2'987
3,750% 04.01.2019
3,250% 04.01.2020
Total - Niederlande
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
Total - Frankreich
4'686
33'042
1'080'000
1'260'000
Total - Frankreich
Finnland
3'605
1'940
3'684
2'568
1'183
2'156
1'440
4'272
Fälligkeit
Deutschland
Deutschland
7'233
Währung Wertpapiere
Obligationen
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
871
1'762
1'595
1'725
1'795
5'758
3'859
1'783
1'663
Anzahl
3,900% 15.07.2020
4,350% 15.03.2019
Vontobel Fund - Belvista Commodity
Anteilsklassen
B
C (USD)
H (CHF)
H (EUR)
H (SEK)
HI (CHF)
HI (EUR)
I
R
1'108'809,336
1'128,795
811'704,920
780'699,162
-
52'817,733
1'295'000,925
150'835,532
17'119,569
Anzahl der ausgegebenen Anteile
331'375,688
2'855,087
154'844,860
747'381,370
1'902,358
11'698,000
317'961,557
561'243,927
3'800,000
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
-76'406,785
-410,794
-92'308,146
-310'400,765
-0,182
-9'785,883
-104'512,495
-10'925,532
-3'514,000
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
1'363'778,239 3'573,088 874'241,634 1'217'679,767 1'902,176 54'729,850 1'508'449,987 701'153,927 17'405,569
113,45
Erläuterungen
Nettoinventarwert pro Anteil
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
194,23
105,57
78,65
1'155,88
150,62
136,45
144,14
91,32
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Einstandswert
USD
389'307'553
389'595'281
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben (*)
Forderungen aus Devisen
Forderungen aus Anteilszeichnungen
348'736'897
931'618
1'934'999
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
97'102
(2)
Gründungskosten
10'478
(8)
Nicht realisierter Gewinn aus Devisentermingeschäften
26'526'155
(8)
Nicht realisierter Gewinn aus Swaps
18'198'011
Sonstige Aktiva
Total Aktiva
Passiva
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
Verbindlichkeiten aus Devisen
1'150'168
932'711
Zinsverbindlichkeiten aus Swaps
80'789
Revisionskosten
11'590
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
99'909
786'130'450
144'367
37'404
638'750
5'895
3'001'674
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
783'128'776
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
421'036'314
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
-4'796'174
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
22'499'456
Swaps
20'266'668
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisentermingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Swaps
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelzuflüsse
Mittelrückflüsse
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Erträge
176'658'928
253'382'095
-67'948'561
783'128'776
281'988
147'168
13'170
Total Erträge
442'326
Management Fees
3'310'457
„Taxe d'abonnement“
Bankspesen
44'666
104'184
58
Zinsen aus Swaps
986'011
(5)
Service Fee
730'280
(7)
Sonstige Aufwendungen
Total Aufwendungen
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
(*) Dieses Konto umfasst Margin Calls für ein paar Contracts For Differences (CFD) sowie Termineinlage.
100
497'280
130'351'206
Zinsen aus Swaps
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
(4)
327'345
7'526'776
Zinsen aus Bankguthaben
Sonstige Erträge
(3) Aufwendungen
-13'629
Devisentermingeschäften
62'844
5'238'500
-4'796'174
Vontobel Fund - Belvista Commodity
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverUSD mögens*
An einem anderen geregelten Markt gehandelte Wertpapiere und Geldmarktinstrumente
Schatzwechsel
Vereinigte Staaten
35'000'000
37'500'000
20'000'000
52'500'000
52'500'000
50'000'000
40'000'000
51'000'000
51'500'000
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USA 10 Treasury Bills
USA 10 Treasury Bills
USA 10 Treasury Bills
USA 10 Treasury Bills
USA 10 Treasury Bills
USA 10 Treasury Bills
USA 10 Treasury Bills
USA 10 Treasury Bills
USA 11 Treasury Bills
0,000%
0,000%
0,000%
0,000%
0,000%
0,000%
0,000%
0,000%
0,000%
10.03.2011
28.06.2011
28.07.2011
25.08.2011
22.09.2011
20.10.2011
17.11.2011
15.12.2011
12.01.2012
34'999'184
37'482'500
19'988'242
52'457'650
52'452'103
49'945'222
39'950'022
50'920'440
51'399'918
4,47
4,79
2,55
6,69
6,70
6,38
5,10
6,50
6,57
Total - Vereinigte Staaten
389'595'281
49,75
Total - Schatzwechsel
389'595'281
49,75
Total - An einem anderen geregelten Markt gehandelte Wertpapiere
und Geldmarktinstrumente
389'595'281
49,75
Total - Anlagen
389'595'281
49,75
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
101
Vontobel Fund - Diversified Alpha UCITS
Anteilsklassen
B C (EUR)
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
33'018,000
Anzahl der ausgegebenen Anteile
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
H (USD) HI (CHF) HI (USD)
I
R
10,000
10,000
10,000
869'189,442
17'042,004
10,000
10,000
123'284,000
-
222'363,992
67'766,000
-
-
81,214
1'470,000
-5'822,000
-
-8'667,000
-5'425,130
-
-
-26,215
-
150'480,000 10,000 1'082'886,434 79'382,874
10,000
10,000
99,38
102,09
99,27
Erläuterungen
Nettoinventarwert pro Anteil
H (CHF)
148,51
98,82
101,58
64,999 1'480,000
99,84
99,93
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
Forderungen aus Wertpapierverkäufen
Nicht realisierter Gewinn aus Devisentermingeschäften
(8)
Total Aktiva
Passiva
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen
Revisionskosten
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
Einstandswert
EUR
91'621'050
92'877'130
9'917'530
1'880
6'556'134
2'502'631
111'855'305
7'000'000
2'320
13'081
5'763
105'415
768
7'127'347
104'727'958
71'781'664
-807'899
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
Devisentermingeschäften
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
565'130
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
-11'191
Mittelzuflüsse
Mittelrückflüsse
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Erträge
88'450
34'530'094
-1'672'250
104'727'958
Zinsen aus Bankguthaben
6'289
Sonstige Erträge
1'836
Total Erträge
8'125
(3) Aufwendungen
Management Fees
(3)
Performance Fee
96'367
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
10'051
„Taxe d'abonnement“
10'200
(4)
610'442
Bankspesen
3'454
(5)
Service Fee
74'945
(7)
Sonstige Aufwendungen
Total Aufwendungen
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
102
12'821
-730'819
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisentermingeschäften
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
1'060'408
10'565
816'024
-807'899
Vontobel Fund - Diversified Alpha UCITS
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
Investmentfonds
Irland
956'833
EUR GAM St Keynes Quantitative Strategies EUR
Total - Irland
9'875'471
9,43
9'875'471
9,43
Luxemburg
239'383
EUR Goldman Sachs Alternative Beta Trend Class C
2'370'823
2,26
2'370'823
2,26
Total - Investmentfonds
12'246'294
11,69
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
12'246'294
11,69
Total - Luxemburg
An einem anderen geregelten Markt gehandelte Wertpapiere und Geldmarktinstrumente
Investmentfonds
Luxemburg
102'718
162'654
158'206
EUR Brevan Howard Macro FX Class A EUR
EUR DB Platinum IV DBX Systematic Alpha Index
Class E Cap
EUR Man AHL Trend RMF Class B EUR Cap
10'537'446
17'823'610
10,06
17,02
16'110'108
15,38
Total - Luxemburg
44'471'164
42,46
Total - Investmentfonds
44'471'164
42,46
Total - An einem anderen geregelten Markt gehandelte Wertpapiere
und Geldmarktinstrumente
44'471'164
42,46
Nicht notierte Wertpapiere
Investmentfonds
Frankreich
66'242
EUR Finaltis Multistrategies Class I
Total - Frankreich
6'873'982
6,56
6'873'982
6,56
Irland
148'909
EUR Aspect Diversified Trends Class C
14'858'149
14,19
14'858'149
14,19
6'969'900
7'457'641
6,66
7,12
Total - Luxemburg
14'427'541
13,78
Total - Investmentfonds
36'159'672
34,53
Total - Nicht notierte Wertpapiere
36'159'672
34,53
Total - Anlagen
92'877'130
88,68
Total - Irland
Luxemburg
70'000
75'034
EUR Dbp l4 Lynx Ind Class 1C Cap
EUR DB Platinum FX Concept Currency Class I1CFXC
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
103
Vontobel Fund - Target Return (EUR)
Anteilsklassen
B
C (EUR)
I
Anzahl der Anteile zu Beginn der Berichtsperiode
102'401,366
8'626,671
50'799,001
Anzahl der ausgegebenen Anteile
118'515,699
24'415,155
13'750,935
Anzahl der zurückgenommenen Anteile
-13'368,395
-4'673,592 -28'344,748
Anzahl der Anteile am Ende der Berichtsperiode
207'548,670 28'368,234 36'205,188
98,78
Erläuterungen
Nettoinventarwert pro Anteil
Nettovermögensaufstellung
per 28. Februar 2011
147,71
99,29
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil des Halbjahresberichtes.
(2) Aktiva
Einstandswert
EUR
21'592'694
21'149'852
Wertpapierportfolio zum Bewertungskurs
Bankguthaben
Forderungen aus Anteilszeichnungen
281'459
Forderungen aus Wertpapierverkäufen
413'651
Sonstige Aktiva
Total Aktiva
Passiva
(8)
Kontokorrentkredit
20'328
537
28'419'185
3'665
Verbindlichkeiten aus Anteilsrücknahmen
51'238
Nicht realisierter Verlust aus Termingeschäften
15'325
Revisionskosten
(5)
Service Fee
(4)
„Taxe d'abonnement“
(3)
Management Fees
Sonstige Verbindlichkeiten
Total Passiva
Veränderung des Nettovermögens
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
49'178
Forderungen aus Zinsen und Dividenden
Nicht realisierter Gewinn aus Devisentermingeschäften
(8)
6'504'180
546
4'208
2'048
55'061
247
132'338
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
28'286'847
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode
16'637'004
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
161'243
Veränderung des nicht realisierten Gewinns/Verlusts aus:
Wertpapieren
50'315
Devisentermingeschäften
20'328
Optionen
-14'288
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisentermingeschäften
-24'869
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Termingeschäften
53'243
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Devisengeschäften
13'622
Nettoerhöhung/Nettoverminderung des Nettovermögens
Mittelzuflüsse
Mittelrückflüsse
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode
Erträge
Zinsen aus Bankguthaben
Zinsen aus Obligationen, netto
104
-118'119
-322'872
16'823'004
-4'850'289
28'286'847
837
308'070
Nettodividenden
63'809
Sonstige Erträge
849
Total Erträge
(3) Aufwendungen
-1'024
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Wertpapierverkäufen
Realisierte Nettogewinne/-verluste aus Optionen
Erfolgsrechnung
vom 1. September 2010 bis zum 28. Februar 2011
-463'323
Termingeschäften
Management Fees
373'565
157'041
Revisionskosten, Druck- und Veröffentlichungskosten
5'276
(4)
„Taxe d'abonnement“
6'495
(5)
Service Fee
25'361
(7)
Sonstige Aufwendungen
18'149
Total Aufwendungen
212'322
Nettoerträge/-verluste aus Anlagen
161'243
Vontobel Fund - Target Return (EUR)
Wertpapierbestand per 28. Februar 2011
Anzahl
Währung Wertpapiere
Fälligkeit
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse notiert sind
Anzahl
Währung Wertpapiere
Deutschland
EUR Bayer AG
EUR Münchener Rück AG
Markt- in % des
wert in NettoverEUR mögens*
Italien
1'500'000
Aktien
7'751
3'403
Fälligkeit
435'451
411'593
1,54
1,46
Total - Deutschland
847'044
3,00
Total - Aktien
847'044
3,00
595'000
1'948'000
555'000
1,422% 23.03.2016
1'402'125
4,96
3,750% 01.08.2016
4,000% 15.04.2012
4,375% 20.01.2012
591'519
1'989'394
564'794
2,09
7,04
2,00
4'547'832
16,09
Total - Italien
Luxemburg
550'000
Investmentfonds
EUR Banca Popolare Emilia
Romagna 06
EUR Italy 06 BTP
EUR Italy 07
EUR Mediobanca 09
EUR Enel Finance 09
4,000% 14.09.2016
557'770
1,97
557'770
1,97
4,625% 26.09.2014
569'546
2,01
4,000% 19.01.2015
289'020
1,02
4,000% 15.07.2016
2,500% 15.01.2012
300'484
1'485'599
1,06
5,25
2'644'649
9,34
535'398
1,89
535'398
1,89
Total - Luxemburg
Irland
6'404
7'662
EUR I shares PLC EUR Corporate Bond
USD I shares JP Morgan USD Emerging
Markets Bond
Total - Irland
762'076
578'256
2,69
2,04
1'340'332
4,73
282'000
578'394
2,04
281'423
1'467'577
578'394
2,04
Total - Niederlande
75'737
963'480
1'212'853
0,27
3,41
4,29
550'000
2'252'070
7,97
Jersey
42'623
EUR ETFS Gold ETC
Total - Jersey
EUR Easy ETF S&P Gsci Capped Commodity Cap
EUR JPM Global Convertibles EUR Fund Class B Cap
USD Templeton Emerging Markets Bond Fund
Class I
Total - Luxemburg
Total - Investmentfonds
4'170'796
14,74
Obligationen
3,500% 12.08.2014
Vereinigte Staaten
EUR Roche Holdings 09
5,625% 04.03.2016
Total - Vereinigte Staaten
548'891
1,94
548'891
1,94
Vereinigtes Königreich
521'000
Australien
EUR BHP Billiton Finance
Ltd 09
6,375% 04.04.2016
Total - Australien
EUR Germany 09
EUR Metro AG 10
3,500% 04.07.2019
4,250% 22.02.2017
Total - Deutschland
EUR UBS LN 09
559'830
1,98
559'830
1,98
Total - Obligationen
14'365'863
50,78
Total - Übertragbare Wertpapiere, die an einer amtlichen Börse
notiert sind
19'383'703
68,52
518'600
1,83
Total - Vereinigtes Königreich
518'600
1,83
889'537
279'665
3,14
0,99
1'169'202
4,13
Deutschland
859'539
273'000
EUR Santander International
Debt 10
Total - Spanien
495'000
452'000
EUR Bayer Capital
Corporation 09
EUR Deutsche Telekom International Finance BV 05
EUR Netherlands 06
EUR Netherlands 09
Spanien
Luxemburg
2'062
74'000
80'153
Niederlande
539'000
5,625% 19.05.2014
Nicht notierte Wertpapiere
Investmentfonds
Finnland
587'000
Irland
EUR Finland 11
3,375% 15.04.2020
587'164
2,08
64'100
587'164
2,08
Total - Irland
3,500% 17.01.2014
300'182
1,06
23'700
4,375% 12.05.2014
4,000% 29.01.2013
5,250% 24.04.2014
522'800
435'951
560'293
1,84
1,54
1,98
2'440
4,500% 03.10.2013
312'643
1,11
2'131'869
7,53
Total - Finnland
Frankreich
300'000
500'000
426'000
525'000
300'000
EUR Pimco GIS Total Return Bond
1'167'902
4,13
1'167'902
4,13
278'949
0,99
Luxemburg
EUR Banque PSA Finance
SA 10
EUR LVMH 09
EUR PPR 05
EUR Veolia
Environnement 09
EUR Vivendi SA 06
Total - Frankreich
EUR BlackRock Global Funds World Gold Class
D2 Cap
EUR DWS Invest Global Agribusiness Class FC Cap
319'298
1,13
598'247
2,12
Total - Investmentfonds
1'766'149
6,25
Total - Nicht notierte Wertpapiere
1'766'149
6,25
21'149'852
74,77
Total - Luxemburg
Irland
541'000
EUR GE Capital European
Funding 08
4,875% 06.03.2013
Total - Irland
564'658
2,00
564'658
2,00
Total - Anlagen
Die Erläuterungen sind wesentlicher Bestandteil dieses Abschlusses.
* Allfällige Abweichungen der Prozentzahlen des Nettovermögens sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
105
Übersicht Fondsvermögen
Vontobel Fund -
Nettoinventarwert
ISIN-Code
31.08.2009
31.08.2010
28.02.2011
Swiss Money
CHF
161’116’989
155’362’905
140’572’964
Euro Money
EUR
86’764’706
95’120’542
82’137’730
US Dollar Money
USD
47’510’277
38’684’287
36’212’228
Swiss Franc Bond
CHF
287’420’613
239’635’056
231’081’997
Euro Bond
EUR
118’799’883
171’814’905
135’441’790
Euro Mid Yield Bond
EUR
39’227’775
45’487’623
44’172’367
US Dollar Bond
USD
56’601’829
65’969’524
59’233’099
Eastern European Bond
EUR
123’474’948
182’227’049
208’861’156
Bond Select (EUR)
Absolute Return Bond (CHF)
EUR
CHF
121’972’813
284’668’105
92’726’254
395’027’607
41’959’699
486’679’186
Absolute Return Bond (EUR)
EUR
336’854’214
768’859’367
623’211’854
Global Convertible Bond
EUR
78’001’859
156’974’877
179’879’431
Emerging Markets Bond
USD
-
-
70’411’859
Swiss Stars Equity
CHF
53’745’347
46’371’231
48’166’203
Swiss Mid and Small Cap
Equity
CHF
96’692’877
108’650’838
127’902’165
106
Nettoinventarwert pro Anteil
31.08.2009 31.08.2010
A
B
A
B
C
I
A
B
C
I
A
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C
I
R
A
AM
B
C
I
R
A
B
C
I
R
A
B
C
I
R
A
AM
AM
B
C
I
R
B
A
B
I
R
A
AM
B
C
I
R
A
B
C
H
H
HI
I
R
A
B
C
H
H
I
R
A
B
C
I
A
B
I
LU0120694640
LU0120694996
LU0120688915
LU0120689640
LU0137009238
LU0278091037
LU0120690143
LU0120690226
LU0137009311
LU0278093835
LU0035736726
LU0035738771
LU0137003116
LU0278084768
LU0420002999
LU0035744233
LU0571063014
LU0035744829
LU0137004270
LU0278087357
LU0420003377
LU0153585566
LU0153585723
LU0153585996
LU0278087860
LU0420003617
LU0035744662
LU0035745552
LU0137003975
LU0278091383
LU0420003963
LU0080215030
LU0469618036
LU0571068591
LU0080215204
LU0137004601
LU0278087431
LU0420004268
LU0193876660
LU0218908985
LU0218909108
LU0278084842
LU0420004698
LU0105717663
LU0571069219
LU0105717820
LU0137004866
LU0278087514
LU0420005075
LU0416932159
LU0414968270
LU0414968353
LU0414968601
LU0414968783
LU0469619943
LU0414968437
LU0414968510
LU0563307551
LU0563307718
LU0563307809
LU0563308369
LU0563308443
LU0563307981
LU0563308013
LU0070401053
LU0070400915
LU0137006648
LU0278085146
LU0129602552
LU0129602636
LU0278085229
CHF
CHF
EUR
EUR
EUR
EUR
USD
USD
USD
USD
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
EUR
USD
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
USD
USD
USD
USD
USD
EUR
EUR
USD
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
CHF
CHF
CHF
CHF
EUR
USD
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
CHF
USD
CHF
EUR
EUR
USD
USD
USD
CHF
EUR
USD
USD
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
97,32
113,12
99,51
124,56
156,57
103,86
92,73
125,55
156,09
105,97
117,63
207,22
169,65
112,08
130,91
289,84
169,01
113,74
91,43
112,97
143,88
99,78
107,23
250,25
174,35
110,50
58,16
116,02
155,79
106,81
118,43
97,66
104,95
104,09
102,31
107,59
147,01
162,61
110,46
100,98
107,23
107,23
106,80
107,56
107,48
198,07
200,30
94,17
81,15
97,47
97,48
62,10
96,33
113,79
98,82
127,63
159,39
106,82
91,50
126,32
156,04
106,83
122,43
218,88
178,66
118,82
135,88
309,80
179,93
122,14
95,61
123,21
156,29
109,46
110,72
267,99
185,96
118,88
62,42
94,77
131,64
176,06
122,03
120,70
99,31
108,98
108,11
106,26
111,98
155,78
170,95
117,28
107,74
110,48
110,48
152,51
109,05
110,95
111,39
194,78
196,97
92,25
80,33
102,73
102,74
66,02
28.02.2011
94,96
113,88
96,91
127,76
159,03
107,01
90,41
126,41
155,65
106,98
117,90
214,17
174,47
116,46
99,20
125,24
99,72
294,26
170,56
116,28
96,67
91,58
122,32
154,85
108,98
99,57
103,52
259,90
179,99
115,56
98,29
58,17
87,33
98,62
129,89
173,37
120,76
98,70
119,55
93,72
105,27
104,61
102,85
105,73
99,32
150,38
164,70
113,470
104,35
117,33
117,33
161,67
115,44
117,73
106,04
118,64
104,89
100,52
100,52
150,73
99,40
100,45
100,58
100,61
215,34
217,76
101,70
89,10
119,25
119,26
76,96
Übersicht Fondsvermögen
Vontobel Fund -
Nettoinventarwert
ISIN-Code
31.08.2009
31.08.2010
28.02.2011
European Equity
EUR
58’953’808
57’180’345
57’637’364
European Mid and Small Cap
Equity
EUR
76’433’705
103’475’533
187’232’827
US Equity
USD
190’355’451
170’826’979
180’242’929
Japanese Equity
JPY
12’843’158’457
Central and Eastern European
Equity
EUR
40’872’129
52’486’031
61’814’143
China Stars Equity
USD
41’298’762
49’937’067
59’706’640
European Value Equity
EUR
189’860’532
165’628’055
152’702’093
US Value Equity
USD
237’283’089
293’282’853
312’293’640
Global Value Equity
USD
28’927’688
54’960’816
70’287’489
Global Value Equity (ex-US)
USD
137’607’861
123’216’944
98’367’366
Emerging Markets Equity
USD
757’848’053
949’857’582
1’219’210’571
Far East Equity
USD
495’646’756
668’336’567
589’258’300
107
9’849’822’145 11’341’155’706
Nettoinventarwert pro Anteil
31.08.2009 31.08.2010
A
B
C
I
A
B
C
I
R
A
B
C
I
A
B
C
I
R
A
B
C
C
I
R
A
B
C
I
R
A
B
C
I
R
A
B
C
H
HI
I
R
A
B
C
H
HC
HI
I
R
A
B
C
H
HC
HI
I
R
A
B
C
H
HC
HI
I
R
S
A
B
C
H
HI
I
R
LU0035745396
LU0035762649
LU0137005327
LU0278089130
LU0120692511
LU0120694483
LU0137005756
LU0278089486
LU0420006123
LU0105718042
LU0105718125
LU0137007372
LU0278092944
LU0035748226
LU0035748655
LU0137005160
LU0278094999
LU0420006636
LU0051700366
LU0051705837
LU0137006309
LU0571078806
LU0278089643
LU0420006982
LU0278091896
LU0278091979
LU0278092191
LU0278092514
LU0420007105
LU0153585053
LU0153585137
LU0153585210
LU0278085062
LU0420007444
LU0035763456
LU0035765741
LU0137005913
LU0218912151
LU0368557038
LU0278092605
LU0420007790
LU0218910023
LU0218910536
LU0218910965
LU0218911690
LU0333249364
LU0368555768
LU0278093595
LU0420007956
LU0129603287
LU0129603360
LU0137007539
LU0219097184
LU0333249281
LU0368556063
LU0278093322
LU0420008335
LU0040506734
LU0040507039
LU0137006218
LU0218912235
LU0333249109
LU0368556220
LU0278093082
LU0420008509
LU0209301448
LU0084450369
LU0084408755
LU0137007026
LU0218912409
LU0368556733
LU0278091540
LU0420008848
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
USD
USD
USD
USD
JPY
JPY
JPY
JPY
JPY
EUR
EUR
EUR
USD
EUR
EUR
USD
USD
USD
USD
USD
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
USD
USD
USD
EUR
EUR
USD
USD
USD
USD
USD
EUR
EUR
EUR
USD
USD
USD
USD
USD
EUR
EUR
EUR
USD
USD
USD
USD
USD
EUR
EUR
EUR
USD
USD
USD
USD
USD
USD
EUR
EUR
USD
USD
150,87
188,20
78,50
56,02
84,83
86,69
80,42
61,64
86,15
87,20
96,76
71,62
3’655
4’389
7’404
5’279
90,61
99,05
63,08
43,02
94,87
101,78
109,39
89,44
125,55
128,74
94,30
66,25
105,90
328,18
395,35
103,14
74,22
85,40
74,11
106,81
104,29
105,83
105,86
62,51
106,65
66,37
75,33
105,56
145,55
151,58
97,14
89,01
98,67
67,83
67,03
106,96
362,77
414,24
115,43
118,50
111,63
71,61
95,55
109,65
170,03
226,30
248,38
107,22
98,93
72,84
86,11
109,16
163,39
205,41
85,16
61,55
99,72
102,09
94,14
73,21
87,75
88,82
97,97
73,43
3’147
3’797
6’382
4’598
113,94
124,55
78,85
54,56
109,61
117,59
125,63
104,16
144,00
149,40
108,78
77,56
124,66
355,34
428,07
111,01
80,40
92,17
80,94
117,32
116,80
118,52
117,85
68,24
118,32
74,14
85,10
119,90
160,31
168,15
107,12
97,27
108,60
75,20
75,00
120,37
464,16
535,57
148,35
151,15
142,78
92,29
124,61
143,84
223,58
289,87
319,60
137,14
126,12
94,31
111,76
142,51
28.02.2011
184,56
234,12
96,78
70,38
128,53
131,57
120,97
94,77
123,78
112,31
113,68
125,02
94,30
3’814
4’602
7’711
5’591
11’508
133,71
146,16
92,26
148,13
64,30
114,74
127,99
137,31
146,26
122,17
109,77
153,34
160,71
116,66
83,77
135,02
405,87
500,01
129,28
93,63
107,75
94,94
137,99
131,86
135,95
134,79
78,04
134,79
85,09
98,05
138,49
172,44
186,12
118,22
107,02
119,30
83,19
83,38
134,17
490,54
573,38
158,35
161,14
151,59
98,68
133,98
155,07
241,38
300,48
336,99
144,17
132,14
99,52
118,34
151,31
Übersicht Fondsvermögen
Vontobel Fund -
Nettoinventarwert
ISIN-Code
31.08.2009
31.08.2010
28.02.2011
Global Trend New Power
EUR
349’490’142
208’243’733
244’632’724
Global Trend Clean
Technology
EUR
9’332’592
27’535’014
34’437’236
Global Trend Future Resources EUR
73’616’365
118’355’528
170’618’263
Global Responsibility
European Equity
EUR
5’540’706
6’392’260
7’082’488
Global Responsibility US
Equity
USD
12’898’306
30’850’534
54’846’283
Global Responsibility
International Equity
USD
-
-
6’387’265
Global Responsibility Asia
(ex Japan) Equity
USD
17’444’996
76’224’642
95’480’759
Defensive Balanced Portfolio
(CHF)
CHF
31’181’147
28’259’436
27’636’811
Defensive Balanced Portfolio
(EUR)
EUR
58’427’906
54’297’727
52’183’988
Dynamic Capital Portfolio
Fund (EUR)
EUR
-
4’751’174
10’855’280
Belvista Commodity
USD
142’398’689
421’036’314
783’128’776
Diversified Alpha UCITS
EUR
-
71’781’664
104’727'958
Target Return (EUR)
EUR
-
16’637’004
28’286’847
108
Nettoinventarwert pro Anteil
31.08.2009 31.08.2010
A
B
C
C
H
H
H
I
R
A
B
C
I
R
A
B
C
C
I
R
A
B
C
I
R
A
B
C
H
HI
I
R
A
B
I
R
A
B
C
H
HI
I
R
A
B
R
A
B
C
R
A
B
I
B
C
H
H
H
HI
HI
I
R
B
C
H
H
HI
HI
I
R
B
C
I
LU0138258404
LU0138259048
LU0138259550
LU0571081347
LU0469623622
LU0469623978
LU0469623895
LU0278090906
LU0420009143
LU0384405519
LU0384405600
LU0384405782
LU0384405949
LU0385068894
LU0384406087
LU0384406160
LU0384406244
LU0571082402
LU0384406327
LU0385069272
LU0384406673
LU0384406756
LU0384406830
LU0384406913
LU0385069512
LU0384407051
LU0384407135
LU0384407218
LU0384407481
LU0384407721
LU0384407994
LU0385069942
LU0384408372
LU0384408455
LU0384408968
LU0385070445
LU0384409180
LU0384409263
LU0384409347
LU0384409693
LU0384409933
LU0384410279
LU0385070528
LU0105718398
LU0105718471
LU0420009572
LU0067845692
LU0067846153
LU0137007612
LU0420009812
LU0469617491
LU0469617574
LU0469617731
LU0415414829
LU0415415123
LU0415415479
LU0415415636
LU0505242726
LU0415416287
LU0415416444
LU0415415800
LU0415416790
LU0505243021
LU0505243377
LU0505244003
LU0505243880
LU0505244185
LU0505243963
LU0505243450
LU0505243708
LU0505244425
LU0505244698
LU0505244771
EUR
EUR
EUR
USD
CHF
GBP
USD
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
USD
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
USD
USD
USD
EUR
EUR
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
EUR
EUR
USD
USD
CHF
CHF
CHF
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
USD
USD
CHF
EUR
SEK
CHF
EUR
USD
USD
EUR
EUR
CHF
USD
CHF
USD
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
91,27
91,27
86,61
65,94
99,73
126,06
125,90
125,15
126,80
127,30
125,40
124,78
123,88
125,66
126,17
116,94
115,98
150,71
116,55
117,10
122,49
122,05
151,44
124,26
123,15
122,69
123,26
154,16
154,06
143,47
153,61
154,30
155,29
156,14
90,11
98,34
55,42
74,09
125,00
86,22
81,86
60,75
115,80
104,07
108,24
68,10
-
92,86
92,86
87,59
92,67
92,13
91,14
67,67
102,95
141,05
140,87
139,20
143,11
144,44
152,88
152,13
150,12
154,55
155,98
123,19
122,16
157,92
123,56
124,90
122,72
122,28
150,94
124,72
122,29
123,71
125,05
177,40
177,29
164,11
176,19
179,70
180,19
182,33
88,56
97,06
59,81
81,18
136,15
102,56
102,56
102,81
87,66
150,52
82,06
61,01
117,01
105,37
110,93
70,13
99,65
149,32
99,52
101,90
99,74
102,11
99,86
99,97
100,09
149,97
100,28
28.02.2011
111,90
111,90
105,24
151,41
111,34
111,20
109,64
81,90
124,95
164,11
163,90
161,48
167,23
169,22
196,00
195,03
191,89
152,14
198,99
201,37
139,06
137,89
177,80
140,01
141,85
155,29
154,74
190,48
157,29
154,83
157,16
159,23
118,11
118,10
118,64
118,94
200,68
200,56
185,08
198,36
203,15
204,71
207,69
90,47
100,04
101,42
61,20
84,45
141,21
103,32
102,64
103,29
103,77
113,45
194,23
105,57
78,65
1'155,88
150,62
136,45
144,14
91,32
99,27
148,51
98,82
101,58
99,38
102,09
99,84
99,93
98,78
147,71
99,29
Erläuterungen zum Abschluss
1 Allgemeine Informationen
Der Vontobel Fund (im Folgenden als der „Fonds“ bezeichnet) ist eine offene Investmentgesellschaft mit variablem Kapital nach
Luxemburger Recht, die am 4. Oktober 1991 auf unbestimmte Zeit als „Société d'Investissement à Capital Variable“ („SICAV“)
entsprechend den Bestimmungen von Teil I des Luxemburger Gesetzes vom 20. Dezember 2002 über Organismen für gemeinsame
Anlagen (einschliesslich nachfolgender Änderungen und Ergänzungen) (das „Gesetz von 2002“) gegründet wurde (OGAW im Sinne der
geänderten EWG-Richtlinie 85/611). Das Geschäftsjahr des Fonds endet am 31. August.
Die Rechtsgrundlage für den Fonds ist in der Satzung des Fonds festgelegt. Die Satzung des Fonds wurde erstmals am 18. November
1991 im Luxemburger Amtsblatt „Mémorial C, Recueil des Sociétés et Associations“ veröffentlicht. Sie wurde beim Handels- und
Gesellschaftsregister des Bezirksgerichts Luxemburg hinterlegt, wo sie der Öffentlichkeit zugänglich ist und Kopien erhältlich sind.
Gemäss der ausserordentlichen Hauptversammlung der Anteilsinhaber wurde die Satzung mit Wirkung vom 15. Februar 2010 geändert.
Die Änderungen wurden am 2. März 2010 im Luxemburger Amtsblatt „Mémorial C, Recueil des Sociétés et Associations“ veröffentlicht.
Der Fonds ist im Luxemburger Handels- und Gesellschaftsregister unter der Nummer B 38 170 eingetragen.
Der Fonds umfasst mehrere Teilfonds („Teilfonds“), von denen jeder ein spezifisches Portfolio aus Aktiva und Passiva darstellt und im
Einklang mit seinen spezifischen Anlagezielen verwaltet wird.
Gemäss der Satzung des Fonds ist der Verwaltungsrat des Fonds („Verwaltungsrat“) berechtigt, jederzeit innerhalb eines Teilfonds
verschiedene Anteilsklassen („Anteilsklassen“) auszugeben, deren Vermögenswerte gemeinsam angelegt werden. Die Anteilsklassen
können sich jedoch durch spezifische Merkmale unterscheiden, u.a. in Bezug auf das Anlegerprofil, die Gebührenstruktur, den
Mindestanlagebetrag, die Steuern und die Vertriebspolitik.
Per 28. Februar 2011 verfügt der Fonds über die folgenden Teilfonds und Anteilsklassen:
Vontobel Fund Swiss Money
Euro Money
US Dollar Money
Swiss Franc Bond
Euro Bond
Euro Mid Yield Bond
US Dollar Bond
Eastern European Bond
Bond Select (EUR)
Absolute Return Bond (CHF)
Absolute Return Bond (EUR)
Global Convertible Bond
Emerging Markets Bond
Swiss Stars Equity
Swiss Mid and Small Cap Equity
European Equity
European Mid and Small Cap Equity
US Equity
Japanese Equity
Central and Eastern European Equity
China Stars Equity
European Value Equity
US Value Equity
Global Value Equity
Währung
Anteilsklassen
CHF
EUR
USD
CHF
EUR
EUR
USD
EUR
EUR
CHF
EUR
EUR
USD
CHF
CHF
EUR
EUR
USD
JPY
EUR
USD
EUR
USD
Far East Equity
Global Trend New Power
USD
Global Trend Clean Technology
Global Trend Future Resources
Global Responsibility European Equity
Global Responsibility US Equity
Global Responsibility International
Equity
Global Responsibility Asia
(ex Japan) Equity
Defensive Balanced Portfolio (CHF)
Defensive Balanced Portfolio (EUR)
Dynamic Capital Portfolio Fund (EUR)
Belvista Commodity
Diversified Alpha UCITS
Target Return (EUR)
EUR
EUR
EUR
USD
Ausschüttende Anteilsklasse: A, Thesaurierende Anteilsklasse: B
Ausschüttende Anteilsklasse: A, Thesaurierende Anteilsklassen: B, C (EUR), I
Ausschüttende Anteilsklasse: A, Thesaurierende Anteilsklassen: B, C (USD), I
Ausschüttende Anteilsklasse: A, Thesaurierende Anteilsklassen: B, C (CHF), I, R
Ausschüttende Anteilsklasse: A, AM (USD), Thesaurierende Anteilsklassen: B, C, I, R
Ausschüttende Anteilsklasse: A, Thesaurierende Anteilsklassen: B, C (EUR), I, R
Ausschüttende Anteilsklasse: A, Thesaurierende Anteilsklassen: B, C (USD), I, R
Ausschüttende Anteilsklasse: A, AM (EUR), AM (USD), Thesaurierende Anteilsklasse: B, C (EUR), I, R
Thesaurierende Anteilsklasse: B
Ausschüttende Anteilsklasse: A, Thesaurierende Anteilsklassen: B, I, R
Ausschüttende Anteilsklasse: A, AM (USD), Thesaurierende Anteilsklassen: B, C (EUR), I, R
Ausschüttende Anteilsklasse: A, Thesaurierende Anteilsklassen: B, C(EUR), H (CHF), H (USD), HI (CHF), I, R
Ausschüttende Anteilsklasse: A, Thesaurierende Anteilsklassen: B, C (USD), H (CHF), H (EUR), I, R
Ausschüttende Anteilsklasse: A, Thesaurierende Anteilsklassen: B, C (CHF), I
Ausschüttende Anteilsklasse: A, Thesaurierende Anteilsklassen: B, I
Ausschüttende Anteilsklasse: A, Thesaurierende Anteilsklassen: B, C (EUR), I
Ausschüttende Anteilsklasse: A, Thesaurierende Anteilsklassen: B, C (EUR), I, R
Ausschüttende Anteilsklasse: A, Thesaurierende Anteilsklassen: B, C (USD), I
Ausschüttende Anteilsklasse: A, Thesaurierende Anteilsklassen: B, C (JPY), I, R
Ausschüttende Anteilsklasse: A, Thesaurierende Anteilsklassen: B, C (EUR), C (USD), I, R
Ausschüttende Anteilsklasse: A, Thesaurierende Anteilsklassen: B, C (USD), I, R
Ausschüttende Anteilsklasse: A, Thesaurierende Anteilsklassen: B, C (EUR), I, R
Ausschüttende Anteilsklasse: A, Thesaurierende Anteilsklassen: B, C (USD), H (EUR), HI (EUR), I, R
Ausschüttende Anteilsklasse: A, Thesaurierende Anteilsklassen: B, C (USD), H (EUR), HC (EUR),
HI (EUR), I, R
Ausschüttende Anteilsklasse: A, Thesaurierende Anteilsklassen: B, C (USD), H (EUR), HC (EUR),
HI (EUR), I, R
Ausschüttende Anteilsklasse: A, Thesaurierende Anteilsklassen: B, C (USD), H (EUR), HC (EUR),
HI (EUR), I, R, S, U
Ausschüttende Anteilsklasse: A, Thesaurierende Anteilsklassen: B, C (USD), H (EUR), HI (EUR), I, R
Ausschüttende Anteilsklasse: A, Thesaurierende Anteilsklassen: B, C (EUR), C (USD),H (CHF), H (GBP), H
(USD), I, R
Ausschüttende Anteilsklasse: A, Thesaurierende Anteilsklassen: B, C (EUR), I, R
Ausschüttende Anteilsklasse: A, Thesaurierende Anteilsklassen: B, C (EUR), C (USD), I, R
Ausschüttende Anteilsklasse: A, Thesaurierende Anteilsklassen: B, C (EUR), I, R
Ausschüttende Anteilsklasse: A, Thesaurierende Anteilsklassen: B, C (USD), H (EUR), HI (EUR), I, R
USD
Ausschüttende Anteilsklasse: A, Thesaurierende Anteilsklassen: B, I, R
USD
Ausschüttende Anteilsklasse: A, Thesaurierende Anteilsklassen: B, C (USD), H (EUR), HI (EUR), I, R
CHF
EUR
EUR
USD
EUR
EUR
Ausschüttende Anteilsklasse: A, Thesaurierende Anteilsklassen: B, R
Ausschüttende Anteilsklasse: A, Thesaurierende Anteilsklassen: B, C (EUR), R
Ausschüttende Anteilsklasse: A, Thesaurierende Anteilsklassen: B, I
Thesaurierende Anteilsklassen: B, C (USD), H (CHF), H (EUR), H (SWK), HI (CHF), HI (EUR), I, R
Thesaurierende Anteilsklassen: B, C (EUR), H (CHF), H (USD), HI (CHF), HI (USD), I, R
Thesaurierende Anteilsklassen: B, C, I
Global Value Equity (ex-US)
Emerging Markets Equity
USD
USD
USD
EUR
109
Erläuterungen zum Abschluss
1 Allgemeine Informationen (Fortsetzung)
Während des Berichtszeitraums wurden die folgenden Teilfonds aufgelegt:
Vontobel Fund – Global Responsibility International Equity zum 1. September 2010
Vontobel Fund – Emerging Markets Bond zum 18. Januar 2011
Der Verwaltungsrat ist berechtigt, jederzeit die folgenden Anteilsklassen auszugeben:
a) Ausschüttungsberechtigte Anteile (ausschüttende Anteile der Klassen A und AM).
i.
A Anteile, die einen jährlichen Ertrag ausschütten, können von privaten und institutionellen Anlegern gezeichnet werden.
ii.
AM Anteile können von privaten und institutionellen Anlegern gezeichnet werden. Der Verwaltungsrat kann nach
eigenem Ermessen beschliessen, für AM Anteile monatliche Ausschüttungen vorzunehmen, sofern im Anhang des
jeweiligen Teilfonds nichts anderes angegeben ist.
b) Nicht ausschüttungsberechtigte Anteile (thesaurierende Anteile der Klassen B, C, H (Hedged), HC (Hedged), S, I, HI (Hedged), R
oder U Anteile), die jeweils einer anderen Anteilsklasse angehören. Die verschiedenen nicht ausschüttungsberechtigten
Anteilsklassen zeichnen sich in Bezug auf ihre Aktiva und Passiva durch die folgenden Merkmale aus:
i.
B Anteile können von privaten und institutionellen Anlegern gezeichnet werden.
ii.
C Anteile können von privaten und institutionellen Anlegern gezeichnet werden, wobei die Anteilsklassen C und HC
jedoch nur bei bestimmten Vertriebsstellen und erst nach vorheriger aufsichtsbehördlicher Genehmigung in
verschiedenen Ländern verfügbar sein werden.
iii.
H (Hedged) Anteile können von privaten und institutionellen Anlegern gezeichnet werden. Diese Anteile werden je nach
Teilfonds in einer oder mehreren alternativen Währungen ausgegeben. Der jeweilige Teilfonds sichert das
Fremdwährungsrisiko der in einer alternativen Währung ausgegebenen H (Hedged) Anteile weitgehend gegen die
jeweilige alternative Währung der ausgegebenen B Anteile ab. Die Entwicklung des Nettoinventarwertes der auf eine
alternative Währung lautenden Anteilsklasse weicht von derjenigen der B Anteile ab.
iv.
HC (Hedged) Anteile können von privaten und institutionellen Anlegern gezeichnet werden. Diese Anteile können je nach
Teilfonds in einer oder mehreren alternativen Währungen ausgegeben werden. Der jeweilige Teilfonds sichert das
Fremdwährungsrisiko der in einer alternativen Währung ausgegebenen HC (Hedged) Anteile weitgehend gegen die
jeweilige alternative Währung der ausgegebenen C Anteile ab. Die Entwicklung des Nettoinventarwertes der auf eine
alternative Währung lautenden Anteilsklasse weicht von derjenigen der C Anteile ab.
v.
HI (Hedged) Anteile können nur von institutionellen Anlegern gezeichnet werden. Diese Anteile werden je nach Teilfonds
in einer oder mehreren alternativen Währungen ausgegeben. Der jeweilige Teilfonds sichert das Fremdwährungsrisiko der
in einer alternativen Währung ausgegebenen HI (Hedged) Anteilsklasse weitgehend gegen die jeweilige alternative
Währung der ausgegebenen I Anteile ab. Die Entwicklung des Nettoinventarwertes der auf eine alternative Währung
lautenden Anteilsklasse weicht von derjenigen der I Anteile ab. Der Verwaltungsrat kann spezifische
Zeichnungsvereinbarungen zulassen, wenn dies im Interesse des Fonds liegt und in Übereinstimmung mit der Satzung
erfolgt.
vi.
S Anteile sind ausschliesslich institutionellen Anlegern vorbehalten, die eine entsprechende Vereinbarung mit einem
Unternehmen der Vontobel-Gruppe abgeschlossen haben. Für S Anteile fällt keine Anlageverwaltungs-, -beratungs- oder
Vertriebsgebühr an.
vii.
I Anteile sind ausschliesslich institutionellen Anlegern vorbehalten. Der Verwaltungsrat kann spezifische
Zeichnungsvereinbarungen zulassen, wenn dies im Interesse des Fonds liegt und in Übereinstimmung mit der Satzung
erfolgt.
viii.
R Anteile sind ausschliesslich Anlegern vorbehalten, die eine entsprechende Vereinbarung mit einem Unternehmen der
Vontobel-Gruppe abgeschlossen haben.
ix.
U Anteile können von privaten und institutionellen Anlegern gezeichnet werden. Es werden nur ganze Anteile
ausgegeben. Betragszeichnungen und Anteilsfraktionen sind nicht zulässig. Der Umtausch von Anteilen der
U Anteilsklasse in Anteile anderer Anteilsklassen des Fonds ist nicht zulässig. Die für die Zeichnung von Anteilen der
U Anteilsklasse maßgeblichen Bestimmungen sind für jeden Teilfonds aus dem Besonderen Teil dieses Verkaufsprospekts
ersichtlich.
Bei den oben genannten institutionellen Anlegern handelt es sich um institutionelle Anleger im Sinne der Definition in Artikel 129
des Gesetzes von 2002.
2 Grundsätze der Rechnungslegung
a) Abschluss
Der Abschluss wurde gemäss den in Luxemburg geltenden Gesetzen für Investmentfonds erstellt.
110
Erläuterungen zum Abschluss
2 Grundsätze der Rechnungslegung (Fortsetzung)
b) Bewertung der Wertpapieranlagen
i.
Der Wert von Kassenbeständen oder Bankguthaben, Wechseln, Sichtwechseln, Forderungen, transitorischen Aktiva,
Bardividenden und Zinsen, die beschlossen oder aufgelaufen, aber noch nicht eingegangen sind, wird in voller Höhe
berücksichtigt, es sei denn, es besteht die Möglichkeit, dass dieser Betrag gar nicht oder nur zum Teil gezahlt wird. In
diesem Fall wird der Wert durch Abzug eines Betrags ermittelt, der nach Ansicht des Fonds jeweils angemessen ist, um
den tatsächlichen Wert zu erhalten.
ii.
Wertpapiere oder Geldmarktinstrumente, die amtlich notiert sind oder an einer Börse oder an einem anderen geregelten
Markt gehandelt werden, werden auf Grundlage ihres Schlusskurses am Vortag des Bewertungstags bewertet bzw., wenn
die Wertpapiere oder Geldmarktinstrumente an mehr als einer Börse notiert sind, ist der am Tag vor dem Bewertungstag
gültige Schlusskurs an der Börse massgebend, welche der Hauptmarkt für diese Vermögenswerte ist.
Bei den Teilfonds Vontobel Fund – Japan Equity, Vontobel Fund – Far East Equity, Vontobel Fund – China Stars Equity
und Vontobel Fund – Global Responsibility Asia (ex Japan) Equity erfolgt eine Intraday-Berechnung.
iii.
Anteile, die von einem offenen Investmentfonds begeben werden, werden zu ihrem zuletzt verfügbaren
Nettoinventarwert bewertet.
Der Wert von Wertpapieren oder Geldmarktinstrumenten, die nicht an einer Börse oder an einem geregelten Markt
gehandelt werden, sowie der Wert von an einer Börse oder an einem geregelten Markt gehandelten Wertpapieren oder
Geldmarktinstrumenten, deren Wert, der gemäss Punkt (ii.) bestimmt wurde, jedoch nicht dem Marktwert entspricht, wird
vom Verwaltungsrat oder der Verwaltungsgesellschaft in gutem Glauben auf der Grundlage des voraussichtlich erzielbaren
Verkaufskurses festgelegt.
iv.
Der Wert von Termin-, Futures- und Optionskontrakten, die nicht an einer Börse oder einem anderen organisierten Markt
gehandelt werden, wird gemäss den vom Verwaltungsrat oder der Verwaltungsgesellschaft in gutem Glauben festgelegten
Richtlinien bewertet, wobei für alle Kontrakte die gleiche Methode angewandt wird. Der Wert von Termin-, Futures- und
Optionskontrakten, die an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt gehandelt werden, wird auf der
Grundlage des zuletzt verfügbaren Verrechnungskurses solcher Kontrakte an den Börsen oder organisierten Märkten, an
denen Termin-, Futures- oder Optionskontrakte dieser Art gehandelt werden, bewertet. Der Wert derartiger Kontrakte, die
an einem Geschäftstag veräussert werden, an dem kein Nettoinventarwert berechnet wird, wird auf der Grundlage des
vom Verwaltungsrat oder der Verwaltungsgesellschaft als angemessen und geeignet betrachteten Wertes bestimmt.
v.
Liquide Vermögenswerte und Geldmarktinstrumente mit einer Restlaufzeit von weniger als zwölf Monaten können zu
ihrem Nennwert zuzüglich aufgelaufener Zinsen oder unter Berücksichtigung der planmässigen Abschreibung der
Anschaffungskosten bewertet werden. Das zuletzt genannte Verfahren kann zu temporären Diskrepanzen zwischen den
Bewertungen und den Kursen, die der betreffende Teilfonds bei einer Veräusserung der Anlage erhalten würde, führen.
Der Verwaltungsrat oder die Verwaltungsgesellschaft überprüfen diese Bewertungsmethode kontinuierlich und sprechen
Empfehlungen für notwendige Änderungen aus, damit die Bewertung dieser Vermögenswerte zu einem angemessenen
Wert führt, der in gutem Glauben gemäss den vom Verwaltungsrat oder der Verwaltungsgesellschaft festgelegten
Verfahren bestimmt werden kann. Falls der Verwaltungsrat oder die Verwaltungsgesellschaft der Auffassung sind, dass die
Abweichung von der planmässigen Abschreibung des Anschaffungswertes pro Anteil zu einer beträchtlichen Verwässerung
oder sonstigen unerwünschten Effekten für die Anteilsinhaber führt, muss der Verwaltungsrat oder die
Verwaltungsgesellschaft jegliche Korrekturen vornehmen, die er bzw. sie als angemessen betrachtet, um eine
Verwässerung oder sonstige unerwünschte Effekte zu vermeiden oder zu begrenzen, wo dies möglich ist und als
angemessen betrachtet wird.
vi.
Swap-Transaktionen werden gemäss den vom Verwaltungsrat festgelegten Verfahren zum beizulegenden Zeitwert bewertet.
Alle anderen Wertpapiere und zulässigen Vermögenswerte sowie die zuvor genannten Vermögenswerte, für die eine
Bewertung nach den oben aufgeführten Bestimmungen nicht möglich war bzw. bei denen eine solche Bewertung nicht
den beizulegenden Zeitwert widerspiegeln würde, werden zu ihrem üblichen Marktpreis bewertet, der nach den vom
Verwaltungsrat festgelegten Verfahren in gutem Glauben ermittelt wird.
c) Realisierte Gewinne oder Verluste aus dem Verkauf von Anlagen
Realisierte Gewinne oder Verluste aus dem Verkauf von Anlagen werden auf der Grundlage des Durchschnittswertes der
verkauften Anlagen berechnet. Gewinne und Verluste aus dem Verkauf von Futures und Optionen werden nach dem FIFO-Prinzip
berechnet.
d) Erträge
Dividenden werden an dem Tag in der Erfolgsrechnung als Ertrag ausgewiesen, an dem das Wertpapier erstmalig „exDividende“ notierte, vorausgesetzt diese Information steht dem Fonds zur Verfügung. Aufgelaufene Zinsen werden auf Tagesbasis
zugewiesen. Von den Emittenten der zugrunde liegenden Wertpapiere erhaltene Couponzahlungen sind in der Position „Zinsen aus
Obligationen, netto“ enthalten. Ausstehende Zinszahlungen zugunsten des Fonds werden in der Position „Forderungen aus Zinsen
und Dividenden“ verbucht.
e) Umrechnung von Positionen in Fremdwährungen
Die Basiswährungen werden in Schweizer Franken konvertiert, um kombinierte Abschlüsse zu erstellen, welche den Luxemburger
Vorschriften entsprechen.
Die auf Fremdwährungen lautenden Aktiva und Passiva werden zu dem am Bilanzstichtag gültigen Umrechnungskurs in die
Basiswährung umgerechnet. Devisentransaktionen werden zu dem am Transaktionsdatum gültigen Umrechnungskurs umgerechnet.
f) Gründungskosten
Die Gründungskosten des Fonds wurden den einzelnen Teilfonds im Verhältnis zu ihren Erstzeichnungsbeträgen zugewiesen und
werden über einen Zeitraum von fünf Jahren in voller Höhe abgeschrieben.
111
Erläuterungen zum Abschluss
2 Grundsätze der Rechnungslegung (Fortsetzung)
g) Besteuerung
Der Fonds unterliegt keinen lokalen Steuern, mit Ausnahme der unter Punkt 4 genannten. Gemäss der anwendbaren ausländischen
Gesetzgebung kann der Fonds jedoch Kapitalertragssteuern und Quellensteuern auf Zins- und Dividendeneinkünfte zu verschiedenen
Sätzen unterworfen sein. Zu Offenlegungszwecken werden nicht erstattungsfähige Quellensteuern auf Erträge von der
Bruttodividende bzw. den Bruttozinsen abgezogen. Kapitalertragsteuern werden von den Verkaufserlösen als Minderung der
realisierten Gewinne abgezogen.
3 Management Fee und Performance Fee
a) Management Fee
Der Fonds zahlt eine als "Management Fee" bezeichnete Dienstleistungsgebühr, welche sämtliche Kosten betreffend die möglichen
Dienstleistungen im Zusammenhang mit der Anlageverwaltung und den Vertrieb deckt und welche am Ende jeden Monats zahlbar ist.
Die Aufteilung der Management Fee erfolgt zwischen den Anlageverwaltern, den Unteranlageverwaltern und den betreffenden
Vertriebsgesellschaften. Diese Management Fee wird auf dem Durchschnitt der täglichen Nettoinventarwerte des jeweiligen Teilfonds
während des entsprechenden Monats berechnet. Der gültige Gebührensatz der Management Fee wird vom Verwaltungsrat bestätigt
und im Besonderen Teil des Verkaufsprospekts für die einzelnen Teilfonds festgelegt.
Die per 28. Februar 2011 gültigen Gebührensätze sind die folgenden:
Anteilsklassen
Anteilsklassen
Anteilsklasse
Anteilsklassen Anteilsklasse Anteilsklasse
A, B, H
C, HC
AM
I, HI (Hedged)
R
U
(Hedged)
(Hedged)
Swiss Money
0,15% p.a.
Euro Money
0,30% p.a.
0,95% p.a.
0,150% p.a.
US Dollar Money
0,30% p.a.
0,95% p.a.
0,150% p.a.
Swiss Franc Bond
0,65% p.a.
1,05% p.a.
0,325% p.a.
0,25% p.a.
Euro Bond
0,85% p.a.
1,25% p.a.
1,25% p.a.
0,425% p.a.
0,25% p.a.
Euro Mid Yield Bond
1,10% p.a.
1,50% p.a.
0,550% p.a.
0,25% p.a.
US Dollar Bond
0,85% p.a.
1,25% p.a.
0,425% p.a.
0,25% p.a.
1,50% p.a.
Eastern European Bond
1,10% p.a.
1,50% p.a.
0,550% p.a.
0,25% p.a.
Bond Select (EUR)
0,85% p.a.
Absolute Return Bond (CHF)
0,65% p.a.
0,325% p.a.
0,25% p.a.
Absolute Return Bond (EUR)
0,85% p.a.
1,25% p.a.
1,25% p.a.
0,425% p.a.
0,25% p.a.
Global Convertible Bond
1,10% p.a.
1,50% p.a.
0,550% p.a.
0,25% p.a.
Emerging Markets Bond
1,10% p.a.
1,50% p.a.
0,550% p.a.
0,25% p.a.
Swiss Stars Equity
1,25% p.a.
1,85% p.a.
0,625% p.a.
Swiss Mid and Small Cap Equity
1,65% p.a.
0,825% p.a.
European Equity
1,25% p.a.
1,85% p.a.
0,625% p.a.
European Mid and Small Cap Equity
1,65% p.a.
2,25% p.a.
0,825% p.a.
0,25% p.a.
US Equity
1,25% p.a.
1,85% p.a.
0,625% p.a.
Japanese Equity
1,25% p.a.
1,85% p.a.
0,625% p.a.
0,25% p.a.
Central and Eastern European Equity
1,65% p.a.
2,25% p.a.
0,825% p.a.
0,25% p.a.
China Stars Equity
1,75% p.a.
2,35% p.a.
1,000% p.a.
0,25% p.a.
European Value Equity
1,65% p.a.
2,25% p.a.
0,825% p.a.
0,25% p.a.
US Value Equity
1,65% p.a.
2,25% p.a.
0,825% p.a.
0,25% p.a.
Global Value Equity
1,65% p.a.
2,25% p.a.
0,825% p.a.
0,25% p.a.
Global Value Equity (ex-US)
1,65% p.a.
2,25% p.a.
0,825% p.a.
0,25% p.a.
Emerging Markets Equity
1,65% p.a.
2,25% p.a.
0,825% p.a.
0,25% p.a.
1,25% p.a.
Far East Equity
1,65% p.a.
2,25% p.a.
0,825% p.a.
0,25% p.a.
Global Trend New Power
1,65% p.a.
2,25% p.a.
0,825% p.a.
0,25% p.a.
Global Trend Clean Technology
1,65% p.a.
2,25% p.a.
0,825% p.a.
0,25% p.a.
Global Trend Future Resources
1,65% p.a.
2,25% p.a.
0,825% p.a.
0,25% p.a.
Global Responsibility European Equity
1,50% p.a.
2,10% p.a.
0,900% p.a.
0,25% p.a.
Global Responsibility US Equity
1,50% p.a.
2,10% p.a.
0,900% p.a.
0,25% p.a.
Global Responsibility International Equity
1,65% p.a.
2,25% p.a.
0,825% p.a.
0,25% p.a.
Global Responsibility Asia (ex Japan) Equity
1,65% p.a.
2,25% p.a.
0,900% p.a.
0,25% p.a.
Defensive Balanced Portfolio (CHF)
1,25% p.a.
0,25% p.a.
Defensive Balanced Portfolio (EUR)
1,25% p.a.
1,85% p.a.
0,25% p.a.
Dynamic Capital Portfolio Fund (EUR)
0,85% p.a.
0,425% p.a.
Belvista Commodity
1,50% p.a.
2,10% p.a.
0,750% p.a.
0,25% p.a.
Diversified Alpha UCITS
1,50% p.a.
1,90% p.a.
0,725% p.a.
0,25% p.a.
Target Return (EUR)
1,20% p.a.
1,60% p.a.
0,600% p.a.
-
Vontobel Fund -
b) Performance Fee
Darüber hinaus kann auf das jeweilige Teilfondsvermögen eine Performance abhängige Kommission ("Performance Fee") berechnet
werden. Diese Performance Fee wird an jedem Bewertungsstichtag der entsprechenden Anteilsklasse des Teilfonds im Vergleich zum
vorangegangenen Bewertungsstichtag ermittelt und abgegrenzt. Sofern geschuldet, wird diese jeweils am Quartalsende des
Geschäftsjahres des Teilfonds ("Quartal") zu Lasten des Nettovermögens der entsprechenden Anteilsklasse des Teilfonds ausbezahlt.
112
Erläuterungen zum Abschluss
3 Management und Performance Fees (Fortsetzung)
Die Anwendung einer solchen Performance Fee und die anwendbaren Bestimmungen (inklusive der jeweils gültigen Gebührensätze
sowie der anwendbaren High Watermarks und Hurdle Rates) werden vom Verwaltungsrat bestätigt und im Besonderen Teil des
Verkaufsprospekts für die einzelnen Teilfonds festgelegt.
Während des betreffenden Geschäftsjahres wird für die folgenden Teilfonds eine Performance Fee erhoben:
Vontobel Fund - Absolute Return Bond (EUR)
Vontobel Fund - Absolute Return Bond (CHF)
Vontobel Fund - Diversified Alpha UCITS
Vontobel Fund - Target Return (EUR)
4 „Taxe d'abonnement“
Gemäss dem Gesetz von 2002 unterliegt der Fonds in Luxemburg derzeit keiner Einkommen- und Kapitalertragsteuer. Der Fonds
unterliegt nach diesem Gesetz jedoch einer Zeichnungssteuer („Taxe d’abonnement“). Für die Anteilsklassen der Teilfonds, die
institutionellen Anlegern vorbehalten sind, beträgt die Steuer 0,01% und für alle anderen Anteilsklassen der Teilfonds beträgt diese
0,05% des Nettovermögens der betreffenden Anteilsklassen. Der Steuersatz für Geldmarkt-Teilfonds beträgt jedoch 0,01%. Die Steuer
ist vierteljährlich zahlbar und basiert auf dem Nettovermögen des Fonds zum Ende des betreffenden Quartals.
5 Service Fee
Der Fonds zahlt eine als "Service Fee" bezeichnete Dienstleistungsgebühr, welche die Kosten für die zentrale Administration, Leitung,
Depotbankfunktion sowie Betreuung des Fonds deckt. Diese Service Fee wird auf dem Durchschnitt der täglichen Nettoinventarwerte
des Fonds während des entsprechenden Monats berechnet und beträgt zusammen monatlich maximal 0,08745 % und wird jeweils am
Monatsende dem Fonds belastet.
6 Wechselkurse
Bei der Umrechnung der auf Fremdwährungen lautenden Bilanzpositionen in Schweizer Franken per 28. Februar 2011 wurden die
folgenden Wechselkurse angewandt:
1 CHF
1 CHF
1 CHF
1 CHF
1 CHF
1 CHF
1 CHF
1 CHF
1 CHF
1 CHF
1 CHF
1 CHF
1 CHF
1,05657
76,680564
1,784064
1,048523
512,5798
2’053,253817
18,993151
5,807854
6,338174
0,778964
0,661485
8,380367
210,904696
113
AUD
BDT
BRL
CAD
CLP
COP
CZK
DKK
EGP
EUR
GBP
HKD
HUF
1 CHF
1 CHF
1 CHF
1 CHF
1 CHF
1 CHF
1 CHF
1 CHF
1 CHF
1 CHF
1 CHF
1 CHF
1 CHF
9’491,046224
3,897472
48,701114
1’508,284517
88,148906
1’214,339729
119,21385
13,017919
3,282049
1,716611
6,025352
1,431867
2,984563
IDR
ILS
INR
ITL
JPY
KRW
LKR
MXN
MYR
NLG
NOK
NZD
PEN
1 CHF
1 CHF
1 CHF
1 CHF
1 CHF
1 CHF
1 CHF
1 CHF
1 CHF
1 CHF
1 CHF
1 CHF
1 CHF
46,898784
92,194087
3,088007
3,274568
80,574028
31,044378
6,810258
1,367314
32,896258
1,721663
32,004789
1,075905
7,465756
PHP
PKR
PLN
RON
RSD
RUB
SEK
SGD
THB
TRY
TWD
USD
ZAR
Erläuterungen zum Abschluss
7 Sonstige Aufwendungen
Teilfonds
Beschreibung
Vontobel Fund - Swiss Money
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Transaktionskosten
Vontobel Fund - Euro Money
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Transaktionskosten
Vontobel Fund - US Dollar Money
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Transaktionskosten
Vontobel Fund - Swiss Franc Bond
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Transaktionskosten
Vontobel Fund - Euro Bond
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Transaktionskosten
Vontobel Fund - Euro Mid Yield Bond
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Vontobel Fund - US Dollar Bond
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Transaktionskosten
Vontobel Fund - Eastern European Bond
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Vontobel Fund - Bond Select (EUR)
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Transaktionskosten
Vontobel Fund - Absolute Return Bond (CHF)
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Transaktionskosten
Vontobel Fund - Absolute Return Bond (EUR)
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Transaktionskosten
Vontobel Fund - Global Convertible Bond
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Transaktionskosten
Vontobel Fund - Emerging Markets Bond
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Vontobel Fund - Swiss Stars Equity
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Vontobel Fund - Swiss Mid and Small Cap Equity
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Vontobel Fund - European Equity
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Transaktionskosten
Total CHF
Total EUR
Total USD
Total CHF
Total EUR
Total EUR
Total USD
Total EUR
Total EUR
Total CHF
Total EUR
Total EUR
Total USD
Total CHF
Total CHF
Vontobel Fund - European Mid and Small Cap Equity
Vontobel Fund - US Equity
114
Total EUR
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Außerordentliche Aufwendungen
Total EUR
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Transaktionskosten
Total USD
Betrag in der
Währung
des Teilfonds
3'329
11'529
2'606
17'464
2'246
7'732
165
10'143
1'646
3'031
150
4'827
4'626
17'359
15'245
37'230
3'359
13'288
9'812
26'459
1'516
3'583
5'099
2'086
4'723
3'057
9'866
3'700
98'965
102'665
1'878
5'781
1'067
8'726
6'428
34'624
894'115
935'167
12'630
68'240
1'594'155
1'675'025
3'385
12'313
57'851
73'549
781
300
1'081
1'737
3'571
5'308
2'757
8'473
11'230
1'661
4'331
745
6'737
2'526
82'665
5'404
90'595
3'746
12'821
2'309
18'876
Erläuterungen zum Abschluss
7 Sonstige Aufwendungen (Fortsetzung)
Teilfonds
Beschreibung
Vontobel Fund - Japanese Equity
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Transaktionskosten
Vontobel Fund - Central and Eastern European Equity
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Transaktionskosten
Total JPY
Vontobel Fund - China Stars Equity
Vontobel Fund - European Value Equity
Vontobel Fund - US Value Equity
Vontobel Fund - Global Value Equity
Vontobel Fund - Global Value Equity (ex-US)
Vontobel Fund - Emerging Markets Equity
Vontobel Fund - Far East Equity
Vontobel Fund - Global Trend New Power
Vontobel Fund - Global Trend Clean Technology
Vontobel Fund - Global Trend Future Resources
Vontobel Fund - Global Responsibility European Equity
Vontobel Fund - Global Responsibility US Equity
Vontobel Fund - Global Responsibility International Equity
Vontobel Fund - Global Responsibility Asia (ex Japan) Equity
Vontobel Fund - Defensive Balanced Portfolio (CHF)
Vontobel Fund - Defensive Balanced Portfolio (EUR)
115
Total EUR
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Außerordentliche Aufwendungen
Total USD
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Total EUR
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Total USD
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Total USD
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Total USD
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Total USD
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Total USD
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Total EUR
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Gründungskosten
Total EUR
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Gründungskosten
Total EUR
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Gründungskosten
Total EUR
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Transaktionskosten
Gründungskosten
Total USD
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Transaktionskosten
Total USD
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Transaktionskosten
Gründungskosten
Total USD
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Transaktionskosten
Total CHF
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Transaktionskosten
Total EUR
Betrag in der
Währung
des Teilfonds
246'512
732'628
25'500
1'004'640
1'612
108'346
1
109'959
1'898
46'203
2'251
50'352
3'367
75'539
78'906
5'988
164'333
170'321
1'981
52'811
54'792
3'073
75'623
78'696
18'245
664'746
682'991
12'312
380'149
392'461
4'029
30'320
34'349
2'121
2'843
672
5'636
2'707
9'668
670
13'045
891
616
428
1'935
1'582
2'804
10'610
550
15'546
20'123
1'528
517
22'168
2'417
8'022
254
580
11'273
1'443
2'135
2'052
5'630
1'600
3'946
3'771
9'317
Erläuterungen zum Abschluss
7 Sonstige Aufwendungen (Fortsetzung)
Teilfonds
Beschreibung
Vontobel Fund - Dynamic Capital Portfolio Fund (EUR)
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Transaktionskosten
Vontobel Fund - Belvista Commodity
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Gründungskosten
Vontobel Fund - Diversified Alpha UCITS
Total EUR
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Vontobel Fund - Target Return (EUR)
Rechtskosten
Sonstige Kosten
Transaktionskosten
Total EUR
Total USD
Total EUR
Total EUR
Betrag in der
Währung
des Teilfonds
838
527
12'685
14'050
14'467
43'572
4'805
62'844
3'000
1'971
5'594
10'565
1'060
4'515
12'574
18'149
8 Bilanzunwirksame Transaktionen
a) Devisentermingeschäfte
Zum Schutz des Fondsvermögens gegen Wechselkursschwankungen kann der Fonds Geschäfte abschliessen, in deren Rahmen
Devisenterminkontrakte und Kaufoptionen auf Währungen verkauft und Verkaufsoptionen auf Währungen erworben werden. Zur
Einrichtung einer Absicherung bedarf es einer unmittelbaren Verbindung zwischen dem Geschäft und den abzusichernden
Vermögenswerten. Das bedeutet, dass Geschäfte, die in einer bestimmten Währung abgeschlossen wurden, weder den Gesamtwert der
auf diese Währung lautenden Vermögenswerte noch den Zeitraum, während dessen die Vermögenswerte gehalten werden, wesentlich
überschreiten dürfen.
Die folgenden Devisenterminkontrakte waren per 28. Februar 2011 offenstehend:
Teilfonds
Fälligkeit
Vontobel Fund - Eastern European Bond
14.03.2011
TRY
9'399'800
EUR
Vontobel Fund - Absolute Return Bond (CHF)
16.03.2011
16.03.2011
16.03.2011
16.03.2011
16.03.2011
16.03.2011
16.03.2011
16.03.2011
16.03.2011
16.03.2011
16.03.2011
16.03.2011
16.03.2011
16.03.2011
16.03.2011
16.03.2011
AUD
BRL
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
CHF
EUR
EUR
MXN
NZD
ZAR
60'000'000
18'000'000
94'789'595
8'777'117
300'808'228
101'970'470
17'630'783
21'390'472
21'155'826
21'159'636
55'180'054
3'993'670
67'500'000
500'000'000
18'400'000
80'000'000
CHF
CHF
USD
GBP
EUR
AUD
TRY
ZAR
BRL
NZD
MXN
USD
CHF
CHF
CHF
CHF
Vontobel Fund - Absolute Return Bond (EUR)
16.03.2011
16.03.2011
16.03.2011
16.03.2011
16.03.2011
16.03.2011
16.03.2011
16.03.2011
16.03.2011
16.03.2011
16.03.2011
16.03.2011
16.03.2011
AUD
BRL
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
NOK
TRY
USD
ZAR
80'000'000
105'000'000
169'619'917
5'502'458
130'861'533
38'273'223
51'272'411
53'638'379
76'539'251
409'000'000
37'500'000
15'000'000
375'000'000
EUR
EUR
USD
GBP
AUD
TRY
NOK
ZAR
BRL
EUR
EUR
EUR
EUR
116
Kauf
Nicht realisierter
Gewinn/Verlust in der
Währung des
Teilfonds
4'300'000
EUR
-54'607
EUR
-54'607
57'698'800
CHF
-1'028'626
10'186'757
CHF
-148'797
97'400'000
CHF
4'267'851
5'700'000
CHF
162'006
232'700'000
CHF
2'167'274
107'700'000
CHF
248'021
27'400'000
CHF
1'757'064
160'000'000
CHF
13'254
38'000'000
CHF
-35'604
29'100'000
CHF
863'620
710'000'000
CHF
737'238
5'300'000
CHF
199'660
86'086'825
CHF
541'055
39'540'047
CHF
-1'199'120
13'527'549
CHF
-693'632
10'504'615
CHF
184'010
CHF
8'035'274
59'178'752
EUR
-302'580
46'217'492
EUR
-591'939
224'000'000
EUR
7'403'908
4'600'000
EUR
85'045
178'000'000
EUR
-138'194
80'000'000
EUR
2'155'245
407'500'000
EUR
-1'377'693
510'000'000
EUR
545'273
176'000'000
EUR
62'401
51'897'100
EUR
945'946
17'201'282
EUR
-268'927
11'425'264
EUR
-562'696
39'271'098
EUR
-231'160
EUR
7'724'629
Verkauf
Erläuterungen zum Abschluss
8 Bilanzunwirksame Transaktionen (Fortsetzung)
Teilfonds
Fälligkeit
Vontobel Fund - Global Convertible Bond
01.03.2011
02.03.2011
02.03.2011
31.03.2011
31.03.2011
15.04.2011
15.04.2011
15.04.2011
15.04.2011
15.04.2011
CHF
CHF
USD
CHF
USD
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
13'336
16'243
4'437
145'490'943
10'532'219
79'771'663
4'874'369
7'753'741
1'504'042
30'281'439
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
USD
GBP
CHF
HKD
JPY
Vontobel Fund - Emerging Markets Bond
02.03.2011
31.03.2011
31.03.2011
EUR
CHF
EUR
33'925
30'680'100
20'714'996
USD
USD
USD
Vontobel Fund - US Value Equity
01.03.2011
02.03.2011
31.03.2011
USD
EUR
EUR
54'792
2'996
14'210'625
EUR
USD
USD
Vontobel Fund - Global Value Equity
01.03.2011
02.03.2011
02.03.2011
31.03.2011
31.03.2011
21.04.2011
21.04.2011
01.06.2011
EUR
EUR
USD
EUR
USD
EUR
USD
USD
2'811
57'713
137
13'021'213
290'940
517'000
714'274
5'534'807
USD
USD
EUR
USD
EUR
USD
EUR
GBP
Vontobel Fund - Global Value Equity (ex-US)
01.03.2011
02.03.2011
31.03.2011
31.03.2011
21.04.2011
21.04.2011
01.06.2011
01.06.2011
EUR
EUR
EUR
USD
EUR
USD
USD
USD
3'838
3'437
13'920'290
324'076
3'818'000
5'255'821
18'956'884
4'800'795
USD
USD
USD
EUR
USD
EUR
GBP
EUR
Vontobel Fund - Emerging Markets Equity
01.03.2011
01.03.2011
02.03.2011
02.03.2011
03.03.2011
04.03.2011
31.03.2011
31.03.2011
USD
ZAR
EUR
ZAR
ZAR
ZAR
EUR
USD
45'912
4'054'763
87'710
3'591'627
8'782'000
5'223'827
92'443'199
2'575'259
EUR
USD
USD
USD
USD
USD
USD
EUR
Vontobel Fund - Far East Equity
01.03.2011
02.03.2011
31.03.2011
31.03.2011
21.04.2011
21.04.2011
EUR
USD
EUR
USD
AUD
USD
14'301
136
15'524'120
453'494
48'981'000
46'562'318
USD
EUR
USD
EUR
USD
AUD
Vontobel Fund - Global Trend New Power
01.03.2011
02.03.2011
31.03.2011
31.03.2011
31.03.2011
31.03.2011
31.03.2011
EUR
EUR
CHF
EUR
EUR
GBP
USD
36'020
28'803
740'421
20
8'672
1'130
2'951'460
USD
USD
EUR
GBP
CHF
EUR
EUR
Vontobel Fund - Global Responsibility US Equity
31.03.2011
31.03.2011
EUR
USD
4'172'566
71'426
USD
EUR
Vontobel Fund - Global Responsibility Asia
(ex Japan) Equity
02.03.2011
31.03.2011
31.03.2011
EUR
EUR
USD
19'450
31'634'532
974'153
USD
USD
EUR
Vontobel Fund - Defensive Balanced Portfolio (EUR) 10.05.2011
EUR
4'947'579
GBP
117
Kauf
Nicht realisierter
Gewinn/Verlust in der
Verkauf
Währung des
Teilfonds
10'432
EUR
-43
12'710
EUR
-57
3'228
EUR
-16
113'844'282
EUR
-444'114
7'640'275
EUR
-11'008
109'000'000
EUR
790'902
4'200'000
EUR
-72'722
10'000'000
EUR
-43'040
16'000'000
EUR
15'336
3'400'000'000
EUR
210'837
EUR
446'075
46'623
USD
233
33'115'372
USD
-103'400
28'560'739
USD
36'355
USD
-66'812
39'745
USD
-103
4'117
USD
21
19'593'023
USD
24'773
USD
24'691
3'876
USD
7
79'314
USD
396
100
USD
-1
17'952'958
USD
22'853
211'610
USD
-1'188
728'747
USD
-15'329
517'000
USD
857
3'517'000
USD
-179'523
USD
-171'928
5'291
USD
10
4'724
USD
24
19'192'558
USD
24'430
235'115
USD
-499
5'381'731
USD
-113'204
3'818'000
USD
-12'718
12'084'000
USD
-676'950
3'637'000
USD
-215'567
USD
-994'474
33'303
USD
-86
571'697
USD
12'554
120'540
USD
603
509'451
USD
7'988
1'255'271
USD
9'741
751'414
USD
943
127'456'485
USD
161'533
1'874'141
USD
-12'004
USD
181'272
19'716
USD
56
99
USD
-1
21'404'342
USD
50'458
329'006
USD
-1'201
48'442'699
USD
1'056'912
48'981'000
USD
-2'956'220
USD
-1'849'996
49'657
EUR
67
39'584
EUR
143
579'330
EUR
-2'222
17
EUR
11'087
EUR
31
1'321
EUR
10
2'140'953
EUR
-2'992
EUR
-4'963
5'752'806
USD
7'430
51'819
USD
-110
USD
7'320
26'730
USD
159
43'613'753
USD
106'120
706'798
USD
-2'664
USD
103'615
4'200'000
EUR
46
EUR
46
Erläuterungen zum Abschluss
8 Bilanzunwirksame Transaktionen (Fortsetzung)
Teilfonds
Fälligkeit
Vontobel Fund - Belvista Commodity
15.04.2011
15.04.2011
15.04.2011
15.04.2011
15.04.2011
15.04.2011
Kauf
CHF
EUR
SEK
USD
USD
USD
104'405'000
312'205'000
2'260'000
16'616'465
4'493'503
11'557
USD
USD
USD
EUR
CHF
SEK
Nicht realisierter
Gewinn/Verlust in der
Verkauf
Währung des
Teilfonds
107'693'414
USD
4'649'914
408'722'194
USD
22'150'056
336'152
USD
20'112
12'160'000
USD
-165'611
4'295'000
USD
-128'048
75'000
USD
-268
USD 26'526'155
b) Futures
Die folgenden Futures-Kontrakte waren per 28. Februar 2011 offenstehend:
Teilfonds
Kontrakt
Vontobel Fund - Swiss Money
EURO CHF 3 MONTH
14.03.2011
Währung
Anzahl der
Kontrakte
CHF
-50
Nicht realisierter
Gewinn/Verlust in
Verpflichtung
der Währung des
Teilfonds
-12'477'500
CHF
-1'250
CHF
EUR
EUR
-1'250
6'760
6'760
Vontobel Fund - Euro Money
EURO SCHATZ 08.03.2011
EUR
-13
-1'404'780
Vontobel Fund - Swiss Franc Bond
EUREX SCHWEIZ 6% FED BD 813Y 08.03.2011
CHF
48
6'511'200
Vontobel Fund - Euro Bond
EURO BOBL 08.03.2011
EURO BUND 08.03.2011
EURO SCHATZ 08.03.2011
Vontobel Fund - Absolute Return Bond EURO BUND 08.03.2011
(CHF)
TREASURY BONDS USA
21.06.2011
CHF
-94'900
CHF
EUR
EUR
EUR
EUR
CHF
-94'900
14'770
6'170
4'600
25'540
-215'825
EUR
EUR
EUR
-20
-20
-5
-2'343'600
-2'482'400
-540'300
EUR
-185
-22'962'200
USD
-555
-66'790'781
CHF
-24'019
-239'844
-500'760
EUR
-553
-68'638'360
CHF
EUR
USD
-1'247
-150'068'656
EUR
-42'039
USD
17
5'635'925
EUR
USD
USD
-542'799
137'075
137'075
Vontobel Fund - Global Responsibility S&P 500 EMINI INDEX
US Equity
18.03.2011
USD
11
729'355
USD
1'005
Vontobel Fund - Defensive Balanced
Portfolio (CHF)
USD
-3
-198'915
CHF
-8
-527'200
Vontobel Fund - Absolute Return Bond EURO BUND 08.03.2011
(EUR)
TREASURY BONDS USA
21.06.2011
Vontobel Fund - US Equity
Vontobel Fund - Defensive Balanced
Portfolio (EUR)
Vontobel Fund - Dynamic Capital
Portfolio Fund (EUR)
Vontobel Fund - Target Return (EUR)
118
S&P 500 INDICES 17.03.2011
S&P 500 EMINI INDEX
18.03.2011
SMI INDEX.OHNE
DIVIDENDENKORR. 18.03.201
S&P 500 EMINI INDEX
18.03.2011
SMI INDEX.OHNE
DIVIDENDENKORR. 18.03.201
USD
1'005
CHF
-13'363
CHF
-10'130
CHF
-23'493
USD
-2
-132'610
EUR
862
CHF
-17
-1'120'300
EUR
-13'905
EURO BUND 08.03.2011
EUR
-42
-5'213'040
DAX-INDEX 18.03.2011
EUR
8
1'455'100
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
-13'043
8'790
8'790
-15'325
-15'325
Erläuterungen zum Abschluss
8 Bilanzunwirksame Transaktionen (Fortsetzung)
c) Swaps / CFD (Contract for differences)
Die folgenden Swap-Kontrakte waren per 28. Februar 2011 offenstehend:
Vontobel Fund - Belvista Commodity – Long Positionen
Swaps/CFD
Währung
DJ UBS ALUMINUM
DJ UBS CI-F3
DJ UBS COPPER
DJ UBS CORN INDEX
DJ UBS CORN-F3
DJ UBS CRUDOIL-F3
DJ UBS CT3 INDEX
DJ UBS GOLD
DJ UBS HEATOIL-F3 INDEX
DJ UBS KC3 INDEX
DJ UBS LENHOGS-F3
DJ UBS LH-DJ UBS LEANHOGS
DJ UBS LIVCTLE-F3
DJ UBS NICKEL
DJ UBS NTRLGAS-F3
DJ UBS SILVER
DJ UBS SOYBEAN-F3
DJ UBS SOYBEANOIL
DJ UBS SOYBEANS
DJ UBS UNLD GAS-F3
DJ UBS ZINC
NATURAL GAS ENH
S&P GSCI COPPER OFF CLOSE IND
S&P GSCI CRUDE OIL
UBS CUSTOM UBS IB169
UBS CUSTOM UBS IKWHE INDEX
UBS CUSTOM UBS IMWHE
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
Fälligkeit
Nomineller Wert
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
545'754
334'539
81'297
2'502'018
315'838
105'949
183'320
343'753
59'134
332'665
42'050
616'680
204'561
82'744
381'136
62'004
177'790
292'828
83'210
36'368
157'998
243'278
25'843
46'503
189'154
217'665
57'119
Fälligkeit
Nomineller Wert
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
31.12.2099
-152'284
-8'796
-25'732
-198'255
-22'105
-63'748
-47'596
-18'785
-71'363
-14'422
-7'668
-44'497
-11'129
-27'618
-124'359
Nicht realisierter
Gewinn/Verlust in der
Währung des Teilfonds
1'176'972
2'841'533
184'063
1'920'395
635'687
3'515'257
298'335
1'577'516
1'329'688
838'315
-122'152
-289'716
198'404
319'448
220'110
2'138'166
-417'060
349'612
-209'274
1'939'712
92'397
1'005'301
100'272
1'691'611
1'012'994
-1'079'059
-908'165
Total USD 20'360'362
Vontobel Fund - Belvista Commodity – Short Positionen
Swaps/CFD
Währung
DJ UBS ALUMINUM
DJ UBS CI-F3
DJ UBS COPPER
DJ UBS CORN-F3
DJ UBS CRUDOIL-F3
DJ UBS KC3INDEX
DJ UBS LIVCTLE-F3
DJ UBS NICKEL
DJ UBS NTRLGAS-F3
DJ UBS SOYBEANS
DJ UBS UNLD GAS-F3
NATURAL GAS ENH
S&P GSCI CRUDE OIL
UBS CUSTOM UBS IB169
UBS CUSTOM UBS IKWHE
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
Nicht realisierter
Gewinn/Verlust in der
Währung des Teilfonds
-102'687
-81'628
-435'862
-89'433
-1'014'170
-32'422
37'225
-107'196
-181'063
-525'854
-75'004
63'362
-68'061
450'442
Total USD -2'162'351
d) Optionen
Die folgenden Optionen waren per 28. Februar 2011 offenstehend:
Vontobel Fund - Global Convertible Bond
Beschreibung
Anzahl
PUT DAX-INDEX
PUT DAX-INDEX
PUT DAX-INDEX
PUT DAX-INDEX
PUT DOW JONES EURO STOXX
PUT DOW JONES EURO STOXX
PUT DOW JONES EURO STOXX
119
150
145
5
100
150
150
100
Ausübungspreis
6'500
6'500
6'500
6'500
2'600
2'600
2'600
Währung
Fälligkeit
Marktwert
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
18.03.2011
18.03.2011
18.03.2011
18.03.2011
18.03.2011
18.03.2011
18.03.2011
Total EUR
4'274
4'133
143
2'850
3'900
3'900
2'600
21'800
Commitment
-
Erläuterungen zum Abschluss
8 Bilanzunwirksame Transaktionen (Fortsetzung)
Vontobel Fund - Global Responsibility International Equity
Beschreibung
CALL BANCO SANTANDER SA
PUT BANCO SANTANDER SA
PUT DAX-INDEX
CALL DOW JONES EURO STOXX
CALL S&P 500 INDICES
PUT S&P 500 INDICES
Anzahl
-40
40
13
-14
-4
5
Ausübungspreis
9,32
8,39
6’700
3’200
1’350
1’220
Währung
Fälligkeit
EUR
EUR
EUR
EUR
USD
USD
18.03.2011
18.03.2011
18.03.2011
15.04.2011
16.04.2011
19.03.2011
Total EUR
Marktwert
Währung
Fälligkeit
Marktwert
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
18.03.2011
18.03.2011
18.03.2011
18.03.2011
15.04.2011
15.04.2011
15.04.2011
15.04.2011
20.05.2011
20.05.2011
20.05.2011
20.05.2011
Total EUR
-8‘745
-5‘247
245
175
-4‘048
-2‘024
1‘880
940
-2‘985
-1‘791
3‘794
2‘710
-15'096
-828
650
997
-2'746
-6'760
925
-7'762
Commitment
-38'242
-421'833
-530'888
-
Vontobel Fund - Dynamic Capital Portfolio Fund (EUR)
Beschreibung
Anzahl
CALL DOW JONES EURO STOXX
CALL DOW JONES EURO STOXX
PUT DOW JONES EURO STOXX
PUT DOW JONES EURO STOXX
CALL DOW JONES EURO STOXX
CALL DOW JONES EURO STOXX
PUT DOW JONES EURO STOXX
PUT DOW JONES EURO STOXX
CALL DOW JONES EURO STOXX
CALL DOW JONES EURO STOXX
PUT DOW JONES EURO STOXX
PUT DOW JONES EURO STOXX
-15
-9
7
5
-16
-8
8
4
-15
-9
7
5
Ausübungspreis
3'000
3'000
2'650
2'650
3'150
3'150
2'750
2'750
3'200
3'200
2'750
2'750
Commitment
-451'964
-271'178
-482'094
-241'047
-451'964
-271'178
-
9 Nettoinventarwert
Die Häufigkeit der Nettoinventarwertberechnung ist im jeweiligen Besonderen Teil des ausführlichen Verkaufsprospekts und im
vereinfachten Verkaufsprospekt eines jeden Teilfonds aufgeführt. Der Verwaltungsrat kann die Berechnung des Nettoinventarwertes
für einen oder mehrere Teilfonds und/oder eine oder mehrere Anteilsklassen, die Bewertung je Anteil sowie die Ausgabe, Rücknahme
und den Umtausch von Anteilen zeitweise aussetzen, wenn eine oder mehrere Börsen oder sonstige Märkte, die als Basis für die
Bewertung eines erheblichen Teils des gesamten Nettovermögens eines bestimmten Teilfonds dienen, an Tagen, die keine
gesetzlichen Feiertage sind, geschlossen sind oder wenn der Handel ausgesetzt wurde oder diese Börsen und Märkte Einschränkungen
bzw. einer beträchtlichen kurzfristigen Volatilität unterliegen.
10 Bewertung von Wertpapieren
a) Mit Null bewertete Wertpapiere
Der Verwaltungsrat hat dem Beschluss, bestimmte Wertpapiere mit Null zu bewerten, zugestimmt.
Wertpapiere
ISIN-Code
Teilfonds
Peace Mark (Holdings) Ltd
BMG6957A2098
Anglo-Irish Bank Corp PLC
IE00B06H8J93
- Vontobel Fund - Far East Equity
- Vontobel Fund - Emerging Markets Equity
- Vontobel Fund - Defensive Balanced Portfolio
(CHF)
- Vontobel Fund - European Equity
Datum des
Beschlusses
15. April 2009
15. April 2009
Aufgrund der Finanzmarktlage werden die folgenden Wertpapiere per 28. Februar 2011 mit Null bewertet:
Wertpapiere
Sydney Street Finance
Oxford Stre E Series 05-1
ISIN Code/TelekursValorennummer
XS0217590230
XS0232970433
Teilfonds
Vontobel Fund - Euro Mid Yield Bond
Vontobel Fund - Euro Mid Yield Bond
b) Vom Verwaltungsrat mit 0,01 bewertetes Wertpapier:
Wertpapier
ISIN-Code
Teilfonds
The Ukraine Opportunity Trust
PLC
GB00B0L4V184
Vontobel Fund - Central and Eastern European
Equity
Datum des
Beschlusses
25. Februar 2010
c) Per 28. Februar 2011 zum Einstandswert bewertetes Wertpapier:
Wertpapier
Serbia
ISIN-Code
RSMFRSD16975
120
Teilfonds
Vontobel Fund - Eastern European Bond
% des NIW
0,26
Erläuterungen zum Abschluss
11 Ausbezahlte Dividende
Die Hauptversammlung der Anteilsinhaber des Fonds hat die Ausschüttung der folgenden Dividenden beschlossen:
Vontobel Fund Swiss Money
Euro Money
US Dollar Money
Swiss Franc Bond
Euro Bond
Euro Mid Yield Bond
US Dollar Bond
Eastern European Bond
Absolute Return Bond (CHF)
Absolute Return Bond (EUR)
European Equity
European Value Equity
Global Value Equity
US Value Equity
Global Value Equity (ex-US)
Emerging Markets Equity
Far East Equity
Defensive Balanced Portfolio (CHF)
Defensive Balanced Portfolio (EUR)
Dynamic Capital Portfolio Fund (EUR)
121
Anteilsklasse
Stichtag
A
A
A
A
A
AM
A
A
A
AM
AM
AM
AM
AM
AM
AM
A
A
A
AM
A
A
A
A
A
A
A
A
A
09.12.2010
09.12.2010
09.12.2010
09.12.2010
09.12.2010
24.02.2011
09.12.2010
09.12.2010
09.12.2010
24.09.2010
22.10.2010
24.11.2010
24.12.2010
24.01.2011
24.02.2011
24.02.2011
09.12.2010
09.12.2010
09.12.2010
24.02.2011
09.12.2010
09.12.2010
09.12.2010
09.12.2010
09.12.2010
09.12.2010
09.12.2010
09.12.2010
09.12.2010
ExDividendentag
10.12.2010
10.12.2010
10.12.2010
10.12.2010
10.12.2010
25.02.2011
10.12.2010
10.12.2010
10.12.2010
27.09.2010
25.10.2010
25.11.2010
27.12.2010
25.01.2011
25.02.2011
25.02.2011
10.12.2010
10.12.2010
10.12.2010
25.02.2011
10.12.2010
10.12.2010
10.12.2010
10.12.2010
10.12.2010
10.12.2010
10.12.2010
10.12.2010
10.12.2010
Tag der
Auszahlung
Währung
Betrag pro Anteil
15.12.2010
15.12.2010
15.12.2010
15.12.2010
15.12.2010
03.03.2011
15.12.2010
15.12.2010
15.12.2010
01.10.2010
29.10.2010
01.12.2010
31.12.2010
31.01.2011
03.03.2011
03.03.2011
15.12.2010
15.12.2010
15.12.2010
03.03.2011
15.12.2010
15.12.2010
15.12.2010
15.12.2010
15.12.2010
15.12.2010
15.12.2010
15.12.2010
15.12.2010
CHF
EUR
USD
CHF
EUR
USD
EUR
USD
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
USD
CHF
EUR
EUR
USD
EUR
USD
USD
USD
USD
USD
CHF
EUR
EUR
1,45
2,00
1,15
1,90
3,85
0,40
3,30
3,85
3,45
1,14
1,13
1,11
1,10
0,81
0,79
0,89
2,25
2,40
1,60
0,20
1,55
2,10
8,95
4,90
6,60
5,30
0,80
1,00
0,65
Allgemeine Informationen
TER am 28. Februar 2011
Die bei der Verwaltung der Fonds angefallenen Kommissionen und Kosten sind in der international unter dem Begriff „Total
Expense Ratio (TER)“ bekannten Kennziffer offen zu legen. Diese Kennziffer drückt die Gesamtheit derjenigen Kommissionen
und Kosten aus, die laufend dem Fondsvermögen belastet werden (Betriebsaufwand), retrospektiv in einem %-Satz des
Nettofondsvermögens aus und ist grundsätzlich nach folgender Formel zu berechnen:
TER %=
Gesamte Betriebskosten in RE*
Durchschnittliches
Nettofondsvermögen in RE*
X 100
* RE = Einheiten in der Rechnungswährung der Fonds
Die „TER“ des Teilfonds einschließlich ohne Performance Fee von den Klassen A bis H(EUR) ist wie folgt definiert:
Ausschüttend
Vontobel Fund -
Thesaurierend
C(JPY)
C(USD)
A
AM(EUR)
AM(USD)
B
C(CHF)
C(EUR)
Swiss Money
0,32
-
-
0,32
-
-
-
-
H(CHF)
-
H(EUR)
-
Euro Money
0,47
-
-
0,47
-
1,12
-
-
-
-
US Dollar Money
0,50
-
-
0,49
-
-
-
1,15
-
-
Swiss Franc Bond
0,93
-
-
0,93
1,33
-
-
-
-
-
Euro Bond
1,13
-
1,19
1,13
-
1,54
-
-
-
-
Euro Mid Yield Bond
1,39
-
-
1,40
-
1,84
-
-
-
-
US Dollar Bond
1,14
-
-
1,14
-
-
-
1,53
-
-
Eastern European Bond
1,39
1,76
2,13
1,39
-
1,79
-
-
-
-
Bond Select (EUR)
Absolute Return Bond (CHF)
Absolute Return Bond (EUR)
-
-
-
1,15
-
-
-
-
-
-
0,93
-
-
0,92
-
-
-
-
-
-
1,211
-
-
1,201
-
-
-
-
-
-
1,13
-
1,20
1,12
-
1,52
-
-
-
-
1,581
-
1,441
1,651
-
2,081
-
-
-
-
Global Convertible Bond
1,42
-
-
1,41
-
1,79
-
-
1,40
-
Emerging Markets Bond
1,40
-
-
1,38
-
-
-
1,74
1,40
1,37
Swiss Stars Equity
1,69
-
-
1,69
2,27
-
-
-
-
-
Swiss Mid and Small Cap Equity
2,07
-
-
2,07
-
-
-
-
-
-
European Equity
1,67
-
-
1,67
-
2,27
-
-
-
-
European Mid and Small Cap Equity
2,06
-
-
2,07
-
2,67
-
-
-
-
US Equity
1,66
-
-
1,66
-
-
-
2,26
-
-
Japanese Equity
1,68
-
-
1,67
-
-
2,28
-
-
-
Central and Eastern European Equity
2,20
-
-
2,20
-
2,72
-
2,69
-
-
China Stars Equity
2,21
-
-
2,21
-
-
-
2,82
-
-
European Value Equity
2,06
-
-
2,06
-
2,66
-
-
-
-
US Value Equity
2,06
-
-
2,06
-
-
-
2,67
-
2,20
Global Value Equity
2,14
-
-
2,10
-
-
-
2,71
-
2,19
Global Value Equity (ex-US)
2,10
-
-
2,10
-
-
-
2,72
-
2,23
Emerging Markets Equity
2,07
-
-
2,07
-
-
-
2,65
-
2,14
Far East Equity
2,07
-
-
2,07
-
-
-
2,65
-
2,15
Global Trend New Power
2,07
-
-
2,08
-
2,67
-
2,75
2,04
-
Global Trend Clean Technology
2,11
-
-
2,11
-
2,74
-
-
-
-
Global Trend Future Resources
2,05
-
-
2,07
-
2,66
-
2,62
-
-
Global Responsibility European Equity
2,00
-
-
2,08
-
2,58
-
-
-
-
Global Responsibility US Equity
1,96
-
-
1,96
-
-
-
2,51
-
2,06
Global Responsibility International Equity
3,37
-
-
3,41
-
-
-
-
-
-
Global Responsibility Asia (ex Japan) Equity
2,10
-
-
2,09
-
-
-
2,69
-
2,19
Defensive Balanced Portfolio (CHF)
1,62
-
-
1,63
-
-
-
-
-
-
Defensive Balanced Portfolio (EUR)
1,60
-
-
1,60
-
2,20
-
-
-
-
Dynamic Capital Portfolio fund (EUR)
1,29
-
-
1,23
-
-
-
-
-
-
-
-
-
1,84
-
-
-
2,45
1,83
1,84
-
-
-
1,82
-
2,16
-
-
1,78
-
-
-
-
2,061
-
2,321
-
-
1,941
-
-
-
-
1,52
-
1,92
-
-
-
-
„TER“ einschließlich Performance Fee, wenn diese von der „TER“ ohne Performance Fee abweicht.
-
-
-
-
Belvista Commodity
Diversified Alpha UCITS
Target Return (EUR)
1
122
Allgemeine Informationen
TER am 28. Februar 2011 (Fortzetsung)
Die „TER“ des Teilfonds einschließlich ohne Performance Fee von den Klassen H(GBP) bis S ist wie folgt definiert:
Thesaurierend
Vontobel Fund -
H(GBP)
H(SEK)
H(USD)
HC
HI (CHF) HI(EUR) HI (USD)
I
R
Swiss Money
-
-
-
-
-
-
-
-
-
S
-
Euro Money
-
-
-
-
-
-
-
0,33
-
-
US Dollar Money
-
-
-
-
-
-
-
0,35
-
-
Swiss Franc Bond
-
-
-
-
-
-
-
0,56
0,40
-
Euro Bond
-
-
-
-
-
-
-
0,66
0,41
Euro Mid Yield Bond
-
-
-
-
-
-
-
0,81
0,41
-
US Dollar Bond
-
-
-
-
-
-
-
0,67
0,53
-
Eastern European Bond
-
-
-
-
-
-
-
0,79
0,54
-
Bond Select (EUR)
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
Absolute Return Bond (CHF)
-
-
-
-
-
-
-
0,56
0,50
-
-
-
-
-
-
-
-
0,74
0,87
-
-
-
-
-
-
-
-
0,66
0,48
-
-
-
-
-
-
-
-
1,31
0,65
-
Global Convertible Bond
-
-
1,41
-
0,83
-
-
0,82
0,43
-
Emerging Markets Bond
-
-
-
-
-
-
-
0,76
0,48
-
Swiss Stars Equity
-
-
-
-
-
-
-
1,01
-
-
Swiss Mid and Small Cap Equity
-
-
-
-
-
-
-
1,20
-
-
European Equity
-
-
-
-
-
-
-
1,01
-
-
European Mid and Small Cap Equity
-
-
-
-
-
-
-
1,20
0,66
-
Absolute Return Bond (EUR)
US Equity
-
-
-
-
-
-
-
0,99
-
-
Japanese Equity
-
-
-
-
-
-
-
1,01
0,69
-
Central and Eastern European Equity
-
-
-
-
-
-
-
1,31
0,78
-
China Stars Equity
-
-
-
-
-
-
-
1,35
0,67
-
European Value Equity
-
-
-
-
-
-
-
1,20
0,64
-
US Value Equity
-
-
-
-
-
1,32
-
1,19
0,63
-
Global Value Equity
-
-
-
2,79
-
1,34
-
1,23
0,71
-
Global Value Equity (ex-US)
-
-
-
2,83
-
1,35
-
1,23
0,66
-
Emerging Markets Equity
-
-
-
2,75
-
1,29
-
1,20
0,64
0,37
-
Far East Equity
Global Trend New Power
Global Trend Clean Technology
-
-
-
-
-
1,32
-
1,20
0,64
2,07
-
2,09
-
-
-
-
1,21
0,62
-
-
-
-
-
-
-
-
1,24
0,71
-
Global Trend Future Resources
-
-
-
-
-
-
-
1,20
0,66
Global Responsibility European Equity
-
-
-
-
-
-
-
1,37
0,82
-
Global Responsibility US Equity
-
-
-
-
-
1,30
-
1,21
0,70
-
Global Responsibility International Equity
-
-
-
-
-
-
-
2,10
1,73
-
Global Responsibility Asia (ex Japan) Equity
-
-
-
-
-
1,36
-
1,28
0,70
-
Defensive Balanced Portfolio (CHF)
-
-
-
-
-
-
-
-
0,65
-
Defensive Balanced Portfolio (EUR)
-
-
-
-
-
-
-
-
0,65
-
Dynamic Capital Portfolio fund (EUR)
-
-
-
-
-
-
-
0,77
-
-
Belvista Commodity
Diversified Alpha UCITS
-
1,56
-
-
1,04
1,04
-
1,05
0,58
-
-
-
1,86
-
0,94
-
0,95
1,03
0,57
-
-
-
2,301
-
1,131
-
1,451
1,411
1,111
-
-
-
-
-
-
-
-
0,85
-
-
-
0,891
-
-
Target Return (EUR)
1
„TER“ einschließlich Performance Fee, wenn diese von der „TER“ ohne Performance Fee abweicht.
123
Allgemeine Informationen
PTR (Portfolio Turnover Rate)
Gemäss den Richtlinien des Schweizerischen Anlagefondsverbands (Swiss Fund Association, SFA) muss der Fonds für den jeweils
letzten 12-Monats-Zeitraum die so genannte Portfolio Turnover Rate (PTR) ausweisen. Diese Kennzahl drückt die Wertpapierkäufe und
-verkäufe (tägliche Saldierung) eines Portfolios während des betreffenden Zeitraums in Prozent des durchschnittlichen
Nettovermögens des Fonds während dieses Zeitraums aus.
Die PTR wird als Prozentsatz des Portfolioumschlags angegeben:
Vontobel Fund Swiss Money
Euro Money
US Dollar Money
Swiss Franc Bond
Euro Bond
Euro Mid Yield Bond
US Dollar Bond
Eastern European Bond
Bond Select (EUR)
Absolute Return Bond (CHF)
Absolute Return Bond (EUR)
Global Convertible Bond
Emerging Markets Bond
Swiss Stars Equity
Swiss Mid and Small Cap Equity
European Equity
European Mid and Small Cap Equity
US Equity
Japanese Equity
Central and Eastern European Equity
China Stars Equity
European Value Equity
US Value Equity
Global Value Equity
Global Value Equity (ex-US)
Emerging Markets Equity
Far East Equity
Global Trend New Power
Global Trend Clean Technology
Global Trend Future Resources
Global Responsibility European Equity
Global Responsibility US Equity
Global Responsibility International Equity
Global Responsibility Asia (ex Japan) Equity
Defensive Balanced Portfolio (CHF)
Defensive Balanced Portfolio (EUR)
Dynamic Capital Portfolio Fund (EUR)
Belvista Commodity
Diversified Alpha UCITS
Target Return (EUR)
PTR
25,28%
-13,33%
2,59%
0,51%
33,70%
66,34%
-0,21%
86,07%
30,13%
87,02%
87,42%
189,05%
-6,04%
12,90%
19,73%
103,88%
22,28%
65,72%
154,46%
202,01%
151,94%
32,55%
29,97%
81,74%
24,78%
34,14%
60,14%
62,57%
12,12%
45,22%
90,62%
93,96%
27,32%
94,13%
53,14%
78,86%
13,67%
47,18%
129,14%
279,24%
Diese Kennzahl ist ein Indikator für die Relevanz der Nebenkosten, die der kollektiven Kapitalanlage beim Kauf und Verkauf
von Anlagen erwachsen sind.
PTR =
(Summe 1 – Summe 2)
Durchschnittliches
Nettovermögen in RE**
X 100
** RE = Einheiten in der Rechnungswährung der kollektiven Kapitalanlage
Summe 1 = Summe der Wertpapiergeschäfte = X +Y
Wertpapierkäufe in RE = X
Wertpapierverkäufe in RE = Y
Summe 2 = Summe der Transaktionen mit Anteilen der kollektiven Kapitalanlage = S + T
Ausgabe von Anteilen in RE = S
Rücknahme von Anteilen in RE = T
124
Allgemeine Informationen
Wertentwicklung
Die angegebene Wertentwicklung bezieht sich auf die Vergangenheit und lässt keine Rückschlüsse auf die derzeitige oder zukünftige
Wertentwicklung zu. Bei der Berechnung der Performancedaten wurden die bei der Ausgabe und bei der Rücknahme von Anteilen
erhobenen Kommissionen und Gebühren nicht berücksichtigt.
Die von uns ungeprüfte Wertentwicklung wurde gemäss der Richtlinie des Schweizerischen Anlagefondsverbands (Swiss Funds
Association, SFA) vom 16. Mai 2008 berechnet.
Name des Teilfonds/ Indexbezeichnung
Anteils
Lancierungs 31.08.2008 – 31.08.2009 – 31.08.2010 –
Seit
Währung
-klasse
-datum
31.08.2009 31.08.2010 28.02.2011 Lancierung
Vontobel Fund - Swiss Money
Citigroup CHF 3-Month Eurodeposit, (Ex Salomon Brothers
CHF-MM Perf. Index)
B
CHF
Vontobel Fund - Euro Money
Citigroup EUR 3-Month Eurodeposit, (Ex Salomon Brothers
EUR-MM Perf. Index)
B
Vontobel Fund - US Dollar Money
Citigroup USD 3-Month Eurodeposit, (Ex Salomon Brothers
USD-MM Perf. Index)
B
Vontobel Fund - Swiss Franc Bond
SBI ® Foreign Rating AAA Total Return, (30.06.07: SBI
Foreign TR)
B
Vontobel Fund - Euro Bond
J.P. Morgan EMU Bond Index TR
B
EUR
EUR
Vontobel Fund - Euro Mid Yield Bond
Merrill Lynch EMU Corporate A-BBB
B
Vontobel Fund - US Dollar Bond
J.P. Morgan US Govt. Index TR
24.10.2000
CHF
EUR
24.10.2000
EUR
24.10.2000
0,59
0,08
13,88
1,24
0,18
0,12
14,32
2,43
2,46
0,10
27,76
2,88
0,51
0,38
33,90
2,26
0,61
0,07
26,41
1,94
0,31
0,15
32,67
7,71
5,63
-2,15
114,17
6,41
7,26
-2,15
140,44
25.10.1991
8,90
10,37
6,89
6,53
-5,02
-4,97
194,26
248,45
EUR
EUR
27.09.2002
-0,69
-
9,06
10,93
-0,72
1,30
22,32
43,52
B
USD
USD
25.10.1991
5,85
6,21
7,09
8,41
-3,02
-2,74
159,90
235,42
Vontobel Fund - Eastern European Bond
JP Morgan Global Bond Index Emerging Europe,
(02.05.07=Merrill Lynch Emerging Eur. Gov. Index)
B
EUR
05.09.1997
-3,68
13,46
-1,33
154,04
-
14,84
-0,17
103,05
Vontobel Fund - Bond Select (EUR)
BRD 5.25% 04.01.11
B
EUR
EUR
02.07.2004
7,86
-
1,92
1,12
-0,95
-0,26
19,55
26,86
Vontobel Fund - Absolute Return Bond (CHF)
B
CHF
01.07.2005
2,54
3,84
-3,40
5,27
Vontobel Fund - Absolute Return Bond (EUR)
B
EUR
09.12.1999
5,23
5,97
-3,47
50,38
Vontobel Fund - Global Convertible Bond
UBS Convertible Global Investment, Grade Hedged in EUR
B
EUR
EUR
14.04.2009
7,23
15,56
3,03
5,44
6,20
10,63
17,33
34,80
Vontobel Fund – Emerging Markets Bond
B
USD
25.01.2011
-
-
0,52*
0,52
Vontobel Fund - Swiss Stars Equity
Swiss Performance Index ® TR
B
CHF
CHF
26.09.1996
-16,55
-11,69
-1,66
2,23
10,55
8,91
117,76
150,66
Vontobel Fund - Swiss Mid and Small Cap Equity
Swiss Performance Index ® Small & Mid-Cap TR
B
CHF
CHF
12.06.2001
-21,29
-14,76
5,40
10,01
16,08
14,19
19,26
57,42
Vontobel Fund - European Equity
MSCI Europe Index TR net
B
EUR
EUR
21.11.1991
-27,75
-15,11
9,14
9,25
13,98
14,58
134,12
353,12
Vontobel Fund - European Mid and Small Cap Equity
MSCI Europe Small Cap Index TR net
B
EUR
EUR
09.11.2000
-22,72
-12,50
17,76
16,06
28,88
21,27
31,57
82,82
Vontobel Fund - US Equity
S&P 500 - TR
B
USD
USD
09.12.1999
-20,85
-18,25
1,86
4,91
27,99
27,73
13,68
15,63
Vontobel Fund - Japanese Equity
MSCI Japan Index TR net, (31.03.03 = TOPIX Total Return
Index)
B
JPY
21.11.1991
-24,29
-13,99
20,45
-54,70
-21,72
-14,84
19,77
-32,13
Vontobel Fund - Central and Eastern European Equity
MSCI Emerging Market Europe Index TR net, (30.06.08 =
Nomura Central&East Europ Idx-nonTR)
B
-37,85
25,74
17,35
185,86
-32,70
15,94
16,00
247,17
Vontobel Fund - China Stars Equity
MSCI China Index TR net
B
-2,94
2,41
15,97
9,23
17,28
7,27
36,45
40,92
125
USD
3,22
USD
CHF
25.10.1991
CHF
EUR
JPY
EUR
19.08.1994
EUR
USD
USD
02.02.2007
Allgemeine Informationen
Name des Teilfonds/ Indexbezeichnung
Vontobel Fund - European Value Equity
MSCI Europe Index TR net
Seit
Anteils
Lancierungs 31.08.2008 – 31.08.2009 – 31.08.2010 –
Währung
-klasse
-datum
31.08.2009 31.08.2010 28.02.2011 Lancierung
B
EUR
16.12.2002
-21,32
16,05
7,57
60,71
EUR
-15,11
9,25
14,57
68,32
Vontobel Fund - US Value Equity
S&P 500 - TR
B
USD
USD
21.11.1991
-14,24
-18,25
8,28
4,91
16,81
27,73
400,01
414,46
Vontobel Fund - Global Value Equity
MSCI World Index TR net
B
USD
USD
01.07.2005
-22,20
-16,65
11,99
1,54
14,71
24,50
35,95
30,68
Vontobel Fund - Global Value Equity (ex US)
MSCI EAFE Index TR net
B
USD
USD
12.06.2001
-23,49
-13,76
10,93
-2,34
10,69
21,32
86,12
72,48
Vontobel Fund - Emerging Markets Equity
MSCI Emerging Market TR net
B
USD
USD
03.11.1992
-10,68
-7,87
29,29
18,02
7,06
14,95
473,38
298,52
Vontobel Fund - Far East Equity
MSCI All Country Asia Pacific Ex-Japan TR net, (30.9.09:
MSCI All Country Far East Ex-JP TR net)
B
USD
25.02.1998
-14,50
27,88
5,67
233,26
0,27
16,54
13,07
174,15
Vontobel Fund - Global Trend New Power
MSCI World Index TR net
B
EUR
EUR
12.12.2001
-36,54
-15,25
1,74
14,65
20,50
16,00
11,90
6,69
Vontobel Fund - Global Trend Clean Technology
MSCI World Index TR net EUR
B
EUR
EUR
17.11.2008
25,90
13,67
11,89
14,65
16,35
16,00
63,90
51,17
Vontobel Fund - Global Trend Future Resources
MSCI World Index TR net EUR
B
EUR
EUR
17.11.2008
24,78
13,67
21,92
14,65
28,20
16,00
95,03
51,17
Vontobel Fund - Global Responsibility European Equity
MSCI Europe Index TR net
B
EUR
EUR
17.11.2008
15,98
20,70
5,33
9,25
12,88
14,58
37,89
51,08
Vontobel Fund - Global Responsibility US Equity
S&P 500 - TR
B
USD
USD
17.11.2008
22,05
22,55
0,19
4,91
26,55
27,73
54,74
64,22
Vontobel Fund – Global Responsibility International Equity
B
USD
01.09.2010
18,10*
18,10
B
USD
17.11.2008
Vontobel Fund - Global Responsibility Asia (ex Japan)
Equity
MSCI AC Asia (ex Japan) net TR USD
USD
USD
-
-
54,06
14,57
13,26
98,37
62,51
16,82
13,07
114,66
Vontobel Fund - Defensive Balanced Portfolio (CHF)
Vontobel Defensive Balanced Portfolio (CHF) Index
B
CHF
CHF
25.11.1999
-6,53
-
-1,30
1,44
3,07
3,26
0,04
17,16
Vontobel Fund - Defensive Balanced Portfolio (EUR)
Vontobel Defensive Balanced Portfolio (EUR) Index
B
EUR
EUR
24.06.1996
-5,10
-
9,57
7,32
4,03
3,18
65,17
108,90
Dynamic Capital Portfolio Fund (EUR)
B
EUR
01.03.2010
-
2,56*
0,71
3,29
Vontobel Fund - Belvista Commodity
Dow Jones - UBS Commodity Index TR, (31.07.08 GS
Commodity Index 50%.DJ - AIG 50%)
B
USD
04.04.2007
-29,83
1,67
29,42
13,45
-33,55
4,17
27,10
1,04
Vontobel Fund - Diversified Alpha UCITS
B
EUR
01.06.2010
-
-0,35*
-0,33
-0,73
Vontobel Fund - Target Return (EUR)
B
EUR
25.05.2010
-
0,09*
-1,31
-1,22
USD
* Wertentwicklung ab dem Auflegungsdatum des Teilfonds.
126
Unsere Standorte
Schweiz
Vontobel Holding AG
Gotthardstrasse 43
CH-8022 Zürich
Telefon +41 (0)58 283 59 00
Telefax +41 (0)58 283 75 00
www.vontobel.com
Bank Vontobel AG
Gotthardstrasse 43
CH-8022 Zürich
Telefon +41 (0)58 283 71 11
Telefax +41 (0)58 283 76 50
Bank Vontobel AG
St. Alban-Anlage 58
4052 Basel
Telefon +41 (0)58 283 21 11
Telefax +41 (0)58 283 21 12
Bank Vontobel AG
Spitalgasse 40
CH-3011 Bern
Telefon +41 (0)58 283 22 11
Telefax +41 (0)58 283 22 12
Bank Vontobel AG
Schweizerhofquai 3a
Postfach 2265
CH-6002 Luzern
Telefon +41 (0)41 249 31 11
Telefax +41 (0)41 249 31 50
Banque Vontobel SA
Place de l’Université 6
CH-1205 Genf
Telefon +41 (0)22 809 90 90
Telefax +41 (0)22 809 90 91
Vontobel Fonds Services AG
Gotthardstrasse 43
CH-8022 Zürich
Telefon +41 (0)58 283 74 77
Telefax +41 (0)58 283 53 05
Vontobel Securities AG
Gotthardstrasse 43
CH-8022 Zürich
Telefon +41 (0)58 283 71 11
Telefax +41 (0)58 283 76 49
Vontobel Swiss Wealth Advisors AG
Tödistrasse 17
CH-8022 Zürich
Telefon +41 (0)44 287 81 11
Telefax +41 (0)44 287 81 12
Deutschland
Bank Vontobel Europe AG
Niederlassung Frankfurt am Main
WestendDuo
Bockenheimer Landstrasse 24
D-60323 Frankfurt am Main
Telefon +49 (0)69 297 208 0
Telefax +49 (0)69 297 208 33
Bank Vontobel Europe AG
Niederlassung Hamburg
Sudanhaus
Grosse Bäckerstrasse 13
D-20095 Hamburg
Telefon +49 (0)40 638 587 0
Telefax +49 (0)40 638 587 230
Bank Vontobel Europe AG
Niederlassung Köln
Auf dem Berlich 1
D-50667 Köln
Telefon +49 (0)221 20 30 00
Telefax +49 (0)221 20 30 030
127
Bank Vontobel Europe AG
Alter Hof 5
D-80331 München
Telefon +49 (0)89 411 890 0
Telefax +49 (0)89 411 890 30
Bank Vontobel Europe AG
Asset Finance
Maximillianstrasse 34
D-80331 München
Telefon +49 (0)89 411 890 0
Telefax +49 (0)89 411 890 669
Grossbritannien
Vontobel Europe SA London Branch
Third Floor
22 Sackville Street
London W1S 3DN
Telefon +44 207 255 83 00
Telefax +44 207 255 83 01
Hong Kong
Vontobel Asia Pacific Ltd.
2301 Jardine House
1 Connaught Place, Central, Hong Kong
Telefon +852 3655 3990
Telefax +852 3655 3970
Italien
Vontobel Europe SA, Milan Branch
Piazza degli Affari, 3
I-20123 Mailand
Telefon +39 02 6367 3411
Telefax +39 02 6367 3422
Liechtenstein
Bank Vontobel (Liechtenstein) AG
Pflugstrasse 20
FL-9490 Vaduz
Telefon +423 236 41 11
Telefax +423 236 41 12
Vontobel Treuhand AG
Pflugstrasse 20
FL-9490 Vaduz
Telefon +423 236 41 80
Telefax +423 236 41 81
Luxemburg
Vontobel Europe SA
1, Côte D'Eich
L-1450 Luxembourg
Telefon +352 26 34 74 1
Telefax +352 26 34 74 33
Vontobel Fund Advisory SA
1, Côte D'Eich
L-1450 Luxembourg
Telefon +352 26 34 74 1
Telefax +352 26 34 74 33
Vontobel Management SA
1, Côte D'Eich
L-1450 Luxembourg
Telefon +352 26 34 74 40
Telefax +352 26 34 74 33
Österreich
Bank Vontobel Österreich AG
Rathausplatz 4
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