HALBJAHRESBERICHT GENEON INVEST RENDITE SELECT
Werbung
HALBJAHRESBERICHT vom 1. Juli 2015 bis 31. Dezember 2015 GENEON INVEST RENDITE SELECT INHALTSVERZEICHNIS Seite Management und Verwaltung 2 Vermögensübersicht zum 31. Dezember 2015 3 Vermögensaufstellung im Detail 4 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen 7 Anhang zum Halbjahresbericht per 31. Dezember 2015 9 1 MANAGEMENT UND VERWALTUNG Kapitalverwaltungsgesellschaft Verwahrstelle WARBURG INVEST KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT MBH Ferdinandstraße 75 20095 Hamburg UBS Deutschland AG Opernturm, Bockenheimer Landstraße 2-4 60323 Frankfurt am Main Telefon: +49 69 21 79-0 Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 5.600.000 (Stand: 31. Dezember 2014) Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Alleingesellschafter M.M.Warburg & CO (AG & Co.) Kommanditgesellschaft auf Aktien, Hamburg (im Folgenden: M.M.Warburg & CO (AG & Co.)) Aufsichtsrat Joachim Olearius Sprecher der Partner M.M.Warburg & CO (AG & Co.) - Vorsitzender - Haftende Eigenmittel: EUR 443.755.502,14 (Stand: 31. Dezember 2014) Abschlussprüfer BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Fuhlentwiete 12 20355 Hamburg DEUTSCHLAND www.bdo.de Eckhard Fiene Partner M.M.Warburg & CO (AG & Co.) - stellv. Vorsitzender sowie Dipl.-Kfm. Uwe Wilhelm Kruschinski, Hamburg Geschäftsführung Udo Hirschhäuser Matthias Mansel 2 GENEON INVEST RENDITE SELECT Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, hiermit legen wir Ihnen den Halbjahresbericht des Geneon Invest Rendite Select vor. Er umfasst den Zeitraum vom 1. Juli 2015 bis 31. Dezember 2015. VERMÖGENSÜBERSICHT ZUM 31. DEZEMBER 2015 Wirtschaftliche Gewichtung Geographische Gewichtung I. Vermögensgegenstände 1. Investmentanteile - 82,33 % - 82,33 % 2. Derivate - 0,00 % - 0,00 % 3. Bankguthaben - 17,96 % - 17,96 % 4. Sonstige Vermögensgegenstände - 0,00 % - 0,00 % II. Verbindlichkeiten - -0,29 % - -0,29 % III. II. Fondsvermögen 100,00 % Die Angabe der wirtschaftlichen und geographischen Gewichtung entfällt, sofern nicht angegeben. 3 100,00 % GENEON INVEST RENDITE SELECT VERMÖGENSAUFSTELLUNG IM DETAIL Gattungsbezeichnung ISIN / VWG Stück, Anteile bzw. Währung Bestand 31.12.2015 Käufe/Zugänge Verkäufe/Abgänge im Berichtszeitraum Wertpapiervermögen Kurs in Währung Kurswert in EUR % des Fondsvermögens 4.375.413,57 82,33 4.375.413,57 82,33 Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile Amundi-Bond Global AggregateNamens-Anteile AU (C) o.N. LU0319688015 / 0,80 % Bantleon Opp.-Bantleon CashInhaber-Anteile IA o.N. LU0371477885 / 0,15 % BGF - World Bond FundAct. Nom. Classe E 2 EUR o.N. LU0277197678 / 0,85 % Deka-Institutio.LiquiditätGar.Inhaber-Anteile (CF) A o.N. LU0232209030 / 0,07 % Deut.Instl-Money PlusInhaber-Anteile IC o.N. LU0099730524 / 0,10 % Deutsche Floating Rate Notes LC LU0034353002 / 0,60 % GAM STAR-Credit Opps (EUR)Reg. Shs Ord. Acc. EUR o.N. IE00B567SW70 / 1,70 % iShares III-EO Ag.Bd UCITS ETF Bearer Shares (Dt. Zert.) o.N. ETF DE000A0RM447 / 0,25 % JPMorgan Fds-EO Aggregat.Bd.FdActions Nom. A Acc.EUR o.N. LU0430492594 / 0,70 % Kapital PlusInhaber-Anteile A (EUR) DE0008476250 / 1,15 % MFS Mer.-Prudent Wealth Fund Registered Shares A1 EUR o.N. LU0583242994 / 1,15 % Threadn.Inv.Fds-European Bd FdRegistered Shares RGA EUR o.N. GB00B465TP48 / 1,00 % ANT 1.350 1.350 EUR 1.330 195,5600 264.006,00 4,97 ANT 4.400 7.500 EUR 3.100 89,8900 395.516,00 7,44 ANT 4.325 0 EUR 0 61,5500 266.203,75 5,01 ANT 50 50 EUR 0 4.684,8500 234.242,50 4,41 ANT 65 913.976,70 17,19 ANT 7.000 585.550,00 11,02 ANT 19.500 0 EUR 14.061,1800 0 0 EUR 83,6500 5.000 0 EUR 15,2354 0 297.090,30 5,59 ANT 2.300 2.300 EUR 0 120,2400 276.552,00 5,20 ANT 20.422 20.422 EUR 0 13,2600 270.795,72 5,10 ANT 4.600 63,6900 292.974,00 5,51 ANT 17.100 0 EUR 0 17.100 EUR 0 16,8300 287.793,00 5,42 ANT 167.000 1,7408 290.713,60 5,47 0 EUR 0 4 GENEON INVEST RENDITE SELECT Gattungsbezeichnung Markt Stück, Anteile bzw.Währung Bestand 31.12.2015 Käufe/Zugänge Verkäufe/Abgänge im Berichtszeitraum Kurs in Währung Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Derivate *) -60,00 0,00 Derivate auf einzelne Wertpapiere -60,00 0,00 Wertpapier-Terminkontrakte Wertpapier-Terminkontrakte auf Renten EURO-BOBL FUTURE MAR16 EDT STK -2 40,00 0,00 EURO-BUND FUTURE MAR16 EDT STK -2 -100,00 0,00 *) Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen. 5 GENEON INVEST RENDITE SELECT Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Währung Bestand 31.12.2015 Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Andere Vermögensgegenstände Bankguthaben EUR-Bankguthaben bei: Verwahrstelle EUR 954.058,67 Sonstige Vermögensgegenstände Variation Margin EUR 60,00 Sonstige Verbindlichkeiten Rückstellungen aus Kostenabgrenzung EUR -15.148,84 954.058,67 17,96 954.058,67 17,96 60,00 0,00 60,00 0,00 -15.148,84 -0,29 -15.148,84 -0,29 100,00 Fondsvermögen EUR 5.314.323,40 Anteilswert EUR 101,33 Umlaufende Anteile STK 52.447 6 GENEON INVEST RENDITE SELECT WÄHREND DES BERICHTSZEITRAUMES ABGESCHLOSSENE GESCHÄFTE, SOWEIT SIE NICHT MEHR IN DER VERMÖGENSAUFSTELLUNG ERSCHEINEN: Gattungsbezeichnung ISIN / VWG Stück, Anteile bzw.Währung Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Wertpapiere, Investmentanteile und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile DWS Concept - Kaldemorgen Inhaber-Anteile LC o.N. LU0599946893 / 1,50 % DWS Vermögensbg.Fonds RInhaber-Anteile DE0008476516 / 0,70 % Ethna-Aktiv E A LU0136412771 / 0,15 % Fr.Temp.Inv.Fds -T.Gl.Bd FdNamens-Ant. I (Ydis.) EUR o.N. LU0300745642 / 0,55 % Invesco Fds-Pan Eur.Hgh Income Act. Nom. A (accum.) o.N. LU0243957239 / 1,25 % MFS Mer.-Global Total ReturnBearer Shares Cl. A1 EO o.N. LU0219418836 / 1,05 % Nordea 1-Stable Return Fund Actions Nom. BP-EUR o.N. LU0227384020 / 1,50 % UniOpti4Inhaber-Anteile o.N. LU0262776809 / 0,30 % 7 EUR 0 2.260 EUR 14.129 14.129 EUR 0 2.150 EUR 0 15.800 EUR 13.800 28.550 EUR 0 14.970 EUR 0 18.800 EUR 6.000 6.000 GENEON INVEST RENDITE SELECT Derivate Volumen in 1.000 Terminkontrakte Wertpapier-Terminkontrakte Wertpapier-Terminkontrakte auf Renten Verkaufte Kontrakte (Basiswerte: FUTURE EURO-BOBL FUTURE DEC15 XEUR, FUTURE EURO-BUND FUTURE DEC15 XEUR) EUR 567 8 GENEON INVEST RENDITE SELECT ANHANG ZUM HALBJAHRESBERICHT PER 31. DEZEMBER 2015 BILANZIERUNGS- UND BEWERTUNGSMETHODEN Angaben zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände • Die Bewertung erfolgt durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft. • Wertpapiere und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind, werden, sofern vorhanden, grundsätzlich mit handelbaren Kursen bewertet. • Die Bewertung von verzinslichen Wertpapieren, rentenähnlichen Genussscheinen und Zertifikaten, welche nicht an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt notiert oder gehandelt werden oder deren Börsenkurs den tatsächlichen Marktwert nicht angemessen widerspiegelt, werden mittels externer Modellkurse, z.B. Broker Quotes, bewertet. In begründeten Ausnahmefällen werden interne Modellkurse verwendet, die auf einer anerkannten und geeigneten Methodik beruhen. • Sonstige Wertpapiere und Derivate, für die keine handelbaren Börsenkurse vorliegen, werden nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten bewertet. • Investmentanteile werden mit dem von der Investmentgesellschaft veröffentlichten Rücknahmepreis bewertet, sofern keine anderen Angaben unterhalb der Vermögensaufstellung erfolgen. • Bankguthaben werden zum Nennwert zuzüglich aufgelaufener Zinsen bewertet. • Sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert und Verbindlichkeiten werden zum Rückzahlungsbetrag bewertet. ERLÄUTERUNGEN ZUR VERMÖGENSAUFSTELLUNG • Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Inländische Vermögenswerte Alle anderen Vermögenswerte Kurse per 30. Dezember 2015 Kurse per 30. Dezember 2015 • Kapitalmaßnahmen: Alle Umsätze, die aus Kapitalmaßnahmen hervorgehen (technische Umsätze), werden als Zu- oder Abgang ausgewiesen. • Marktschlüssel von Terminbörsen EUREX 9 European Futures and Options Exchange Deutschland GENEON INVEST RENDITE SELECT ANGABEN ZUR TRANSPARENZ • Die Beträge der Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge im Zeitraum vom 1. Juli 2015 bis 31. Dezember 2015 für den Erwerb und die Rücknahme von Anteilen an Zielfonds betragen: • Ausgabeaufschläge EUR 0,00 • Rücknahmeabschläge EUR 0,00 • Die Verwaltungsvergütungssätze für die am Berichtstag im Bestand befindlichen Sondervermögen und die Sondervermögen, die im Berichtszeitraum ge- und verkauft wurden, sind in der Vermögensaufstellung bzw. der Auflistung der während des Berichtszeitraumes abgeschlossenen Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen, aufgeführt. Das Zeichen „+“ bedeutet, dass ggf. eine erfolgsabhängige Vergütung berechnet werden kann. Die Angaben zu den Vergütungssätzen wurden Wertpapierinformationssystemen wie WMDatenservice und anderen Wertpapierinformationsportalen wie Morning Star und Onvista entnommen. • Anteile von Investmentfonds der WARBURG INVEST werden i.d.R. unter Einschaltung Dritter, d.h. von Banken, Finanzdienstleistern, Maklern und anderen befugten dritten Personen erworben. Der Zusammenarbeit mit diesen Dritten liegt zumeist eine vertragliche Vereinbarung zugrunde, die festlegt, dass die WARBURG INVEST den Dritten für die Vermittlung der Fondsanteile eine bestandsabhängige Vergütung zahlt und den Dritten der Ausgabeaufschlag ganz oder teilweise zusteht. Die bestandsabhängige Vergütung zahlt die WARBURG INVEST aus den ihr zustehenden Verwaltungsvergütungen, d.h. aus ihrem eigenen Vermögen. • Im Geschäftsjahr vom 1. Juli 2015 bis 31. Dezember 2015 erhielt die Kapitalverwaltungsgesellschaft WARBURG INVEST für das Sondervermögen keine Rückvergütung der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle oder an Dritte geleisteten Vergütungen und Aufwendungserstattungen bis auf von Brokern zur Verfügung gestellte Finanzinformationen für Research-Zwecke. • Bei folgenden unter der Vermögensaufstellung (und den abgeschlossenen Geschäften) ausgewiesen Investmentanteilen handelt es sich um Geldmarktfonds: LU0371477885 Bantleon Opp.-Bantleon CashInhaber-Anteile IA o.N. LU0232209030 Deka-Institutio.LiquiditätGar.Inhaber-Anteile (CF) A o.N. LU0034353002 Deutsche Floating Rate Notes LC LU0262776809 UniOpti4Inhaber-Anteile o.N. WARBURG INVEST KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT MBH Hamburg, den 28. Januar 2016 Die Geschäftsführung 10