Bericht über die Überprüfung der Managementunterlagen

Bericht über die Überprüfung
der Managementunterlagen
Auftragsnummer: 70022175
Auditart:
Zertifizierungsaudit
DIN EN ISO 9001:2000 ,Aufstockung VDA 6.1/ QS 9000
Auditgrundlage / Standard /
Ausgabedatum:
Auditzeitraum (vor Ort):
Unternehmen / Auftraggeber:
DIN EN ISO 9001:2000, ohne Produktentwicklung
VDA 6.1-4.Aufl. QS9000-3rd Edition
10.-11.12.2001
Zollern Fürstlich Hohenzollernsche Werke
LAUCHERTHAL GmbH
Straße / Postfach:
PLZ / Ort:
Auditbeauftragter:
Lead-Auditor/Auditor:
Fachexperte/Trainee:
Geltungsbereich:
Industriebranche:
Handbuch (Revision/Datum)
Ergebnis der Überprüfung der
Managementunterlagen:
Hohenzollernstraße
72517 SIGMARINGEN (ZGT ; ZST)
Herr Gernheuser
T. Napiontek
Deutsch
EAC
Revision 00/ 16.9.2001
Nachreichung von Unterlagen während des Audits.
Das Audit im Unternehmen ist möglich.
Beurteilung der Managementunterlagen im einzelnen
(incl. Unklarheiten/Abweichungen, die vor dem Audit, mit dem Auftraggeber abzuklären sind)
Ausgabestand der Dokumentation: Revision 00/ 16.9.2001
Zur Unterlagenprüfung lagen das QM- Handbuch in der Version ZGT und ZST sowie, zum Teil, die
entsprechenden Verfahrensbeschreibungen vor welche, die festgelegten Prozesse überwiegend
beschreiben. Die nachstehend gemachten Feststellungen gelten analog auch für die Dokumentation ZMT.
Diese lag zum unten stehenden Datum noch nicht vor.
Die Verifizierung der Wirksamkeit der genannten Verfahren erfolgt im Audit.
Die Korrektur der nachstehend beschriebenen Feststellungen und Überprüfung der geänderten
Verfahrensbeschreibungen kann im Zertifizierungsaudit nach den oben genannten Normen bzw.
Kundenforderungen durchgeführt werden!
ISO 9001:2000 VDA 6.1
QS-9000
5.3
4.2.3
4.2.4
10
20
4.5
4.16
5.4.2
02.4-2.6
4.2; 4.4
Feststellungen, Hinweise
Der begründete Ausschluss, hier Produktentwicklung, ist nicht in
der QM- Dokumentation beschrieben (siehe 1.2)
Die Aufbewahrung von Dokumenten und Daten sind in den
vorliegenden VA´en nicht vollständig festgelegt (z.B. Matrix ZST
VA 4.2 nicht ausgewiesen).
Matrix ZST VA 4.2. weist die Aufbewahrungsdauer nicht aus.
Der Umgang mit elektronischen Dokumenten und Daten,
Aufzeichnungen ist nicht beschrieben.
Die Automobilforderungen QS-9000 fehlen für den Bereich ZST.
Festlegungen wie Aufzeichnungen den Kunden zugänglich
gemacht werden und zur Vernichtung von Aufzeichnungen
fehlen.
Die genannten Verfahren zur Qualitätsvorausplanung lagen nicht
alle zur Unterlagenprüfung vor.
File: 68616776, Revision: 0, Gültig ab: 1999-03-01
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Bericht über die Überprüfung
der Managementunterlagen
Auftragsnummer: 70022175
8.1
6.2.2
Z1.3
04.3
4.1.5
18.1
7.2
07
4.3
7.4
11
4.6
7.5.4
12.2
4.7
7.5.5
19.6
4.15
7.6
16.4
4.11
21.1
4.19
14. Mai 2016
Datum
Die Erstellung von Control Plänen QS-9000 ist nicht
beschrieben!
Das Verfahren für Benchmark ist lag nicht vor.
Die Einbindung der Führungskräfte in das Schulungsprogramm
ist nicht vollständig beschrieben.
Die Ablaufdiagramme ZGT lagen nicht vollständig vor (FlowChart fehlt).
Die Anweisungen VA LOG XXX lagen nicht vollständig vor
(Flow-Chart fehlt).
Verfahren zur Verfolgung der Liefertreue der Lieferanten und
Ermittlung der erhöhten Frachtkosten ist nicht beschrieben.
Für das Bestandslenkungssystem von kundeneigenen
Verpackungen liegt keine Beschreibung vor.
Ein Verfahren zur Ermittlung der Liefertreue, Auswertung von
erhöhten Frachtkosten und für DFÜ/ ASN (QS-9000) lag zur
nicht vor.
Verfahren zur Prüfmittelfähigfähigkeit lag für ZST nicht vor.
ZST VA 4.6 lag zur Unterlagenprüfung nicht vor.
Ein Verfahren zur Produktbeobachtung und Frühwarnsystem bei
Produktausfällen in der Gebrauchsphase ist nicht vollständig
beschrieben.
T. Napiontek
Lead-Auditor
File: 68616776, Revision: 0, Gültig ab: 1999-03-01
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