Thornburg Global Equity Income Fund - fund

Thornburg Global Equity Income Fund
Anteilsklasse A
ISIN: IE00B7LRGQ66
Ein Teilfonds der Thornburg Global Investment plc, einer offenen, als OGAW zugelassenen UmbrellaInvestmentgesellschaft mit getrennter Haftung zwischen den Teilfonds.
Wesentliche Informationen für den Anleger
Gegenstand dieses Dokuments sind wesentliche Informationen für den Anleger über diesen Fonds. Es handelt sich nicht um Werbematerial. Diese
Informationen sind gesetzlich vorgeschrieben, um Ihnen die Wesensart dieses Fonds und die Risiken einer Anlage in ihn zu erläutern. Wir raten Ihnen zur
Lektüre dieses Dokuments, sodass Sie eine fundierte Anlageentscheidung treffen können.
Ziele und Anlagepolitik
Das Hauptanlageziel des Fonds besteht darin, laufende Erträge zu
erwirtschaften, welche die durchschnittliche Rendite der amerikanischen Aktien in der Regel übertreffen. Nebenbei strebt der Teilfonds einen langfristigen Kapitalzuwachs an.
Der Fonds wird in eine breite Palette Ertrag bringender Wertpapiere, darunter vornehmlich Aktien, börsengehandelte Fonds,
andere Beteiligungspapiere und Obligationen anlegen. Unter
normalen Umständen wird der Fonds mindestens 80% seines
Vermögens in Ertrag bringenden Wertpapieren anlegen und mindestens 75% in Stammaktien. Darüber hinaus kann der Fonds in
Schwellenländern und Schuldpapieren anlegen. Der Fonds kann
anlegen in:
 Jegliche Aktien, börsengehandelte Fonds oder Beteiligungspapiere (einschließlich Beteiligungspapieren kleinerer Unternehmen mit einer Marktkapitalisierung von weniger als 500
Millionen US-Dollar (USD) und Unternehmen in Entwicklungsländern);
 Vorzugsaktien;
 öffentlich gehandelte Immobilieninvestmenttrusts und;
 Equity Trusts und Beteiligungen an Personengesellschaften.
Der Fonds kann in Schuldpapieren aller Art anlegen, darunter
Unternehmensanleihen und sonstige Obligationen, hypothekarisch
besicherte oder andere forderungsbesicherte Wertpapiere sowie
Staatsschuldverschreibungen. Unter normalen Umständen werden
Anlagen in Schuldverschreibungen auf höchstens 10% des Nettoinventarwerts (NIW) beschränkt. Der Fonds kann Schuldverschreibungen beliebiger Laufzeit und Qualität sowie Schuldpapiere ohne
Rating erwerben.
Der Fonds kann einen wesentlichen Teil seines Vermögens in
Wertpapieren von Emittenten außerhalb der USA, einschließlich
Entwicklungsländern, anlegen. Anlagen in Schwellenländern
können mehr als 20% seines NIW ausmachen. Anlagen in
russischen Wertpapieren dürfen bis zu 10% des NIW ausmachen.
Der Fonds wird keine Derivate oder Hebel zu Anlagezwecken einsetzen; Derivate können jedoch zur Währungsabsicherung und zur
Minderung der mit dem Wechselkursrisiko verbundenen Volatilität
eingesetzt werden.
Anteilinhaber können täglich die Rücknahme ihrer Fondsanteile beantragen. Dieser Fonds ist ein thesaurierender Fonds; Erträge und
Gewinne werden wieder angelegt und gegenwärtig ist keine Ausschüttung von Dividenden vorgesehen.
Risiko- und Ertragsprofil
Geringeres Risiko
Höheres Risiko
Typischerweise geringerer Ertrag
1
2
3
4
Typischerweise höherer Ertrag
5
6
7
Da gegenwärtig keine ausreichenden Angaben über die vergangene Wertentwicklung dieses Fonds vorliegen, wurde dieser Indikator auf der Grundlage der Analyse eines vergleichbaren Modellportfolios ausgewählt, welches die angestrebte Vermögenszusammensetzung des Fonds reflektiert. Vergangenheitsbezogene Daten
sind kein zuverlässiger Indikator für die zukünftige Entwicklung.
Die angegebene Risikokategorie ist nicht garantiert und kann sich
im Laufe der Zeit verschieben. Die niedrigste Kategorie kann nicht
mit einer risikofreien Anlage gleichgesetzt werden, da jede Anlage
mit Risiken verbunden ist. Der Fonds wird in die Risikokategorie 5
eingestuft, da Anlagen im Fonds unter normalen Marktbedingungen
einem großen Risiko und einer hohen Volatilität ausgesetzt sind.
Dies entspricht den Zielen und der Anlagepolitik, die im
Wesentlichen mit den folgenden Risiken verbunden sind:
 Währungsrisiko: da unter Umständen einige oder alle Vermögenswerte des Fonds nicht auf die Basiswährung US-Dollar
(USD) lauten, können Wechselkursschwankungen den in
Basiswährung ermittelten Wert des Fondsvermögens
schmälern. Dieses Risiko kann möglicherweise nicht erfolgreich abgesichert werden;
 Schwellenländerrisiko: Wertpapiere von Emittenten in
Schwellenländern bergen ein höheres Risiko aufgrund von
Faktoren wie schwankende Liquidität am Heimmarkt, mangelhafte Rechnungslegungsstandards, politische Instabilität und
unterentwickelte Handels-, Abwicklungs- und Verwahrungssysteme;
 Kredit- und Ausfallrisiko Emittenten von Schuldtiteln sowie
Gegenparteien können zahlungsunfähig werden oder in
Konkurs gehen und es gibt keine Garantie dafür, dass die
ausstehenden Beträge zurückgezahlt werden;
 Liquiditätsrisiko: unter bestimmten Marktbedingungen kann es
schwierig sein, bestimmte Wertpapiere zu veräußern oder den
Wert der Wertpapiere zu realisieren;
 Risiken im Zusammenhang mit Wertpapieren ohne InvestmentGrade-Rating: Wertpapiere, die von einer offiziellen Ratingagentur niedrig oder gar nicht eingestuft werden, sind mit
einem größeren Risiko und einer höheren Volatilität verbunden;
 Anlagen in Russland sind im Vergleich zu anderen Schwellenmärkten mit erheblichen zusätzlichen Risiken verbunden, die
im Allgemeinen auf folgende Faktoren zurückzuführen sind: (a)
fehlender Anlegerschutz; (b) Kriminalität und (c) mangelnde
Klarheit von Steuergesetzen;
 Gegenparteirisiko: wenn ein Fonds durch die Garantie eines
Dritten gesichert ist oder wenn sein Anlagerisiko in maßgeblichem Umfang von einem oder mehreren Kontrakten mit
derselben Gegenpartei bestimmt wird;
 Auswirkung von Finanztechniken wie Derivatkontrakte auf das
Risikoprofil des OGAW, wenn solche Techniken eingesetzt
werden, um ein Engagement in bestimmten Basiswerten einzugehen, zu erhöhen oder zu vermindern.
Weitere Risiken sind im Prospekt aufgeführt. Diese Liste stellt
keinen Anspruch auf Vollständigkeit, unter Umständen können außerordentliche Risiken auftreten.
Kosten für diesen Fonds – Anteilsklasse A
Einmalige Kosten vor und nach der Anlage
Ausgabeaufschlag
5%
Rücknahmegebühr
-
Kosten zulasten des Fondsvermögens
Laufende Kosten
1,85%
In diesem Betrag sind die Gebühren der Verwaltungsstelle, der
Depotbank, des Abschlussprüfers, des Anlageverwalters, des
Verwaltungsrats, der Vertriebsstelle sowie der lokalen Zahlstellen
enthalten.
Kosten zulasten des Fondsvermögens unter bestimmten
Bedingungen
Performancegebühr
-
Die von Ihnen gezahlten Kosten werden dazu verwendet, die Betriebskosten dieses Fonds, einschließlich der Kosten für Werbung
und Vertrieb zu bezahlen. Diese Kosten verringern das
Wachstumspotenzial Ihrer Anlage.
Bei den ausgewiesenen Kosten handelt es sich um Höchstwerte
und es kann sein, dass Anleger in manchen Fällen weniger bezahlen. Die genaue Höhe des Ausgabeaufschlags und der Rücknahmegebühr erfahren Sie von Ihrem Finanzberater oder Ihrer Vertriebsstelle. Es kann eine Umtauschgebühr (für den Umtausch von
Anteilen eines Fonds in Anteile eines anderen Fonds) von max. 5%
erhoben werden.
Die ausgewiesenen laufenden Kosten basieren auf den Ausgaben
für das letzte Geschäftsjahr, das im September 2015 abgeschlossen wurde. Diese Zahl kann von Jahr zu Jahr schwanken.
Die Portfoliotransaktionskosten sind darin nicht enthalten.
Für weitere Informationen bezüglich der Kosten wird auf die Rubrik „Gebühren und Aufwendungen“ des Verkaufsprospekts des Fonds verwiesen, der
unter www.thornburg.com verfügbar ist
Frühere Wertentwicklung
 Die Performancedaten geben Auskunft über die Wertentwicklung in der Vergangenheit und sind keine Gewähr für
zukünftige Ergebnisse. Der Anlageertrag sowie der Kapitalwert
unterliegen Schwankungen, sodass der Wert der Anteile bei
ihrer Rücknahme über oder unter dem Kaufpreis liegen kann.
Die aktuelle Performance kann über oder unter der
angegebenen Performance liegen.
 Diese Anteilsklasse wurde am 29. Juni 2012 aufgelegt. Die
Basiswährung der Anteilsklasse ist der US-Dollar.
 Die Performanceangaben verstehen sich nach Abzug der
laufenden Kosten. Etwaige Ausgabeaufschläge und Rücknahmegebühren wurden nicht berücksichtigt.
Praktische Informationen
Brown Brothers Harriman Trustee Services (Ireland) Limited
fungiert als Depotbank des Fonds.
Thornburg Investment Management, Inc. ist der Anlageverwalter
des Fonds.
Informationen über den Erwerb, die Veräußerung und den Umtausch
von Anteilen von einer Anteilsklasse in eine andere Anteilsklasse des
Fonds oder eines anderen Teilfonds der Thornburg Global Investment
plc sind im Prospekt enthalten. Der Prospekt (in englischer Sprache)
sowie der aktuellste Jahres- und Halbjahresbericht können kostenlos
bei der Verwaltungsstelle bezogen werden:
Verwaltungsstelle: Brown Brothers Harriman Fund
Administration Services (Ireland) Limited
30 Herbert Street, Dublin 2, Irland.
E-Mail: [email protected]
Telefon: +353 1 603 6490
Vertriebsstelle: Thornburg Investment Management, Inc.
2300 North Ridgetop Road, Santa Fe, NM 87506, USA,
E-Mail: [email protected]
Telefon: +1 855 732 9301
Weitere maßgebende Informationen erhalten Sie auf
www.thornburg.com. Die aktuellen Anteilspreise sind auf
www.bloomberg.com; erhältlich. Das Ticker-Symbol bei Bloomberg
lautet „THGBEIA ID“.
In Irland zugelassene Fonds unterliegen zurzeit keiner Steuer auf ihre
Erträge und Kapitalgewinne. Potenzielle Anleger werden darauf hingewiesen, dass Änderungen der irischen Steuergesetzgebung sowie die
auf solche Anleger anwendbaren Steuervorschriften die persönliche
Steuersituation der Anteilinhaber beeinflussen können.
Der Fonds bietet weitere Anteilsklassen; nähere Informationen dazu
finden Sie im Prospekt.
Thornburg Global Investment plc ist eine Umbrella-Struktur mit verschiedenen Teilfonds, zu denen auch dieser Fonds gehört. Die Haftung
zwischen den Teilfonds ist getrennt, was bedeutet, dass das Vermögen
jedes Teilfonds getrennt gehalten wird und nicht zur Erfüllung von Ansprüchen gegenüber anderen Teilfonds verwendet werden kann.
Dieses Dokument bezieht sich ausschließlich auf den eingangs angeführten Fonds und die genannte Anteilsklasse. Der Prospekt sowie der
Jahres- und der Halbjahresbericht werden allerdings für die gesamte
Umbrella-Struktur erstellt.
Thornburg Investment plc kann lediglich auf der Grundlage einer in
diesem Dokument enthaltenen Erklärung haftbar gemacht werden, die
irreführend, unrichtig oder nicht mit den einschlägigen Teilen des
Prospekts für diesen Fonds vereinbar ist.
Hinweise für Anleger in der Schweiz
Der Prospekt, die wesentlichen Informationen für den Anleger, die Statuten, der Jahresbericht und der Halbjahresbericht auf Deutsch sowie weitere
Informationen sind kostenlos beim Vertreter in der Schweiz erhältlich: Carnegie Fund Services S.A., 11, rue du Général-Dufour, CH-1204 Genf, Schweiz,
www.carnegie-fund-services.ch. Zahlstelle in der Schweiz ist die Banque Cantonale de Genève, 17, quai de l'Ile, CH-1204 Genf. Die aktuellen Anteilspreise
können unter www.fundinfo.com abgerufen werden.
Dieser Fonds wurde von der irischen Zentralbank genehmigt und untersteht deren Aufsicht. Thornburg Investment Management Inc. ist in den USA zugelassen und bei der U.S.
Securities and Exchange Commission als Anlageberater registriert.
Diese wesentlichen Anlegerinformationen sind zutreffend und entsprechen dem Stand vom 5. Februar 2016.
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