An die Anleger der Fonds Nomura Japan Equity Fonds und
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An die Anleger der Fonds Nomura Japan Equity Fonds und Deutsche Nomura Japan Growth 02. Februar 2015 Verschmelzung des Fonds „Nomura Japan Equity Fonds“ (verwaltet durch Nomura Asset Management Deutschland KAG mbH) auf den Fonds „Deutsche Nomura Japan Growth“ (verwaltet durch Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH) am 16. März 2015 sowie Umwandlung des „Deutsche Nomura Japan Growth“ in einen Feederfonds zum 20. April 2015 Sehr geehrte Damen und Herren, um den Aufsatz der oben genannten Fondsstrukturen zu optimieren, plant die Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH in Kürze die folgenden Änderungen: 1. Unternehmensübergreifende Verschmelzung des „Nomura Japan Equity Fonds“, für das die Nomura Asset Management Deutschland KAG mbH die Funktion der Kapitalverwaltungsgesellschaft wahrnimmt, auf den Fonds „Deutsche Nomura Japan Growth“ zum 16. März 2015 2. Umwandlung des „Deutsche Nomura Japan Growth“ in einen Feederfonds mit einem luxemburgischen, OGAW-konformen Masterfonds zum 20. April 2015 Die Details zu den einzelnen Schritten werden im Folgenden erläutert. 1. Unternehmensübergreifende Verschmelzung des „Nomura Japan Equity Fonds“ auf den Fonds „Deutsche Nomura Japan Growth“ zum 16. März 2015 Die Nomura Asset Management Deutschland KAG mbH und die Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH haben beschlossen, den Fonds Nomura Japan Equity Fonds (übertragender Fonds) am 16. März 2015 auf die Anteilklasse LC des Fonds Deutsche Nomura Japan Growth (übernehmender Fonds) zu verschmelzen. Ziel und Hintergrund der geplanten Verschmelzung ist eine Steigerung des Anlagevolumens durch Verschmelzung, um eine kosteneffizientere Verwaltung und Umsetzung der Anlagepolitik im Interesse der Anleger zu erreichen. Die folgende Übersicht stellt die wesentlichen Unterschiede für Investoren des übertragenden Fonds dar: Fondsname Anteilsklassenname WKN/ISIN Anlagepolitik Ertragsverwendung Verwaltungsvergütung / Kostenpauschale / andere Kosten Fonds / Anteilklassenwährung Erfolgsabhängige Vergütung Anlegerprofil der KAG SRRI Ausgabeaufschlag Rücknahmeabschlag Garantie Geschäftsjahr Fondsdomizil Vertriebsländer Nomura Japan Equity Fonds Deutsche Nomura Japan Growth Übertragender Fonds Übernehmender Fonds - LC 848412 DE0008484122 Für das OGAW-Sondervermögen werden Aktien, Aktienzertifikate, Genuss- und Optionsscheine, Partizipationsscheine, Indexzertifikate, verzinsliche Wertpapiere einschließlich Wandelschuldverschreibungen und Optionsanleihen erworben. Das OGAW-Sondervermögen muss zumindest zu 51% des Wertes des Sondervermögens in Aktien japanischer Aussteller angelegt werden. Der Anteil der verzinslichen Wertpapiere, Wandelschuldvervschreibungen und Optionsanleihen darf 25% des Wertes des Sondervermögens nicht überschreiten. Wertpapiere und Geldmarktinstrumente desselben Emittenten dürfen bis zu 10% des Wertes des OGAWSondervermögens erworben werden und der Gesamtwert der Wertpapiere und Geldmarktinstrumente dieser Emittenten darf 40% des Wertes des OGAW-Sondervermögens nicht übersteigen. Die auszuwählenden Werte sollen unter Ausnutzung der Marktlage ein möglichst hohes und stetiges Wachstum erbringen. Bis zu 49% des Wertes des OGAW-Sondervermögens darf in Geldmarktinstrumente und Bankguthaben angelegt werden. Die Gesellschaft kann Investmentanteile bis 10% des Wertes des OGAW-Sondervermögens erwerben. Die in Pension genommenen Investmentanteile sind auf die Anlagegrenzen anzurechnen. Die Gesellschaft kann bis zu 10% des Wertes des OGAW-Sondervermögens in sonstige Anlageinstrumente erwerben. Thesaurierung Verwaltungsvergütung inkl. Vergütung für Marktrisikound Liquiditätsrisikomessung und Verwahrstellenvergütung: Bis zu 1,70% p.a. 849095 DE0008490954 Die Gesellschaft erwirbt und veräußert nach Einschätzung der Wirtschafts- und Kapitalmarktlage sowie der weiteren Börsenaussichten die nach dem KAGB und den Anlagebedingungen zugelassenen Vermögens-gegenstände. Mindestens 51% des Wertes des Fonds müssen in Aktien von Unternehmen mit Sitz in Japan angelegt werden. Bis zu 20% des Wertes des Fonds können in verzinslichen Wertpapieren angelegt werden. Wandelschuldverschreibungen und Optionsanleihen gelten nicht als verzinsliche Wertpapiere in diesem Sinne. Je bis zu 49% des Wertes des Fonds dürfen in Geldmarktinstrumenten und Bankguthaben angelegt werden. Die Gesellschaft darf bis zu 10% des Wertes des Fonds in Anteilen an anderen Fonds (Investmentanteile) investieren. Dabei darf der über 5% des Wertes des Fonds hinausgehende Teil an Investmentanteilen nur aus Geldmarktfondsanteilen bestehen. EUR EUR Keine erfolgsabhängige Vergütung Keine erfolgsabhängige Vergütung Erfahren, Anlagehorizont mindestens 5 Jahre 6 5,00% 0% Nein 01.04. - 31.03. Deutschland Deutschland, Österreich risikoorientiert 6 Bis zu 4,00% 0% Nein 01.10. - 30.09. Deutschland Deutschland, Österreich, Frankreich Thesaurierung Kostenpauschale inkl. Verwahrstellenvergütung: Bis zu 1,60% p.a. 2 Die Kapitalverwaltungsgesellschaften gehen nach derzeitigem Stand davon aus, dass sich die Verschmelzung neutral auf die Wertentwicklung im übernehmenden Fonds auswirkt. Die Verschmelzung beider Fonds erfolgt steuerneutral im Sinne des Investmentsteuergesetzes, d.h. es kommt für steuerliche Zwecke nicht zu einem Veräußerungs- bzw. Anschaffungsvorgang. Die Ausgabe von Anteilen des übertragenden Fonds durch die Nomura Asset Management Deutschland KAG mbH erlischt am 9. März 2015. Bis zum 6. März 2015 sind die Anleger des übertragenden Fonds und des übernehmenden Fonds berechtigt die Rücknahme ihrer Anteile ohne weitere Kosten zu verlangen. Das Angebot der Rücknahme von Anteilen des übertragenden Fonds durch die Nomura Asset Management Deutschland KAG mbH erlischt am 6. März 2015. Orders, die am 6. März 2015 bis zum Orderannahmeschluss eingehen, werden noch berücksichtigt. Die Verschmelzung erfolgt am 16. März 2015. Als Anleger eines durch die Fondsverschmelzung betroffenen Fonds wird Ihnen auf Nachfrage kostenlos eine Abschrift des Berichts des Abschlussprüfers nach der Fondsverschmelzung zur Verfügung gestellt. Diesen Prüfungsbericht können Sie unter folgender Adresse beantragen: Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH Mainzer Landstrasse 178-190 60327 Frankfurt am Main Eine aktuelle Fassung der „Wesentlichen Anlegerinformationen“ des Deutsche Nomura Japan Growth liegt für die Anleger des übertragenden Fonds diesem Informationsschreiben bei. Wir empfehlen dem Anleger, sich insbesondere über die individuellen steuerlichen Konsequenzen einer Fondsverschmelzung von einem Angehörigen der steuerberatenden Berufe beraten zu lassen. 3 2. Umwandlung des „Deutsche Nomura Japan Growth“ in einen Feederfonds mit dem luxemburgischen OGAW-konformen Masterfonds zum 20. April 2015 Mit Wirkung zum 20. April 2015 wird das Sondervermögen „Deutsche Nomura Japan Growth“ in einen Feederfonds („Feederfonds“) umgewandelt. Vor diesem Hintergrund wird der Fonds ab dem oben genannten Datum nicht mehr direkt in Aktien von Unternehmen mit Sitz in Japan, sondern indirekt über den luxemburgischen Teilfonds „Deutsche Invest I Nomura Japan Growth“ („Masterfonds“) in diese Aktien investieren. Dieser Teilfonds des „Deutsche Invest I“ wird am 20. April 2015 aufgelegt. Die Anlagepolitik des Masterfonds entspricht der bisherigen Strategie des Feederfonds. Da der Feederfonds und der Masterfonds die gleiche Anlagepolitik verfolgen, kann ein effizienteres Fondsmanagement gewährleistet und langfristig eine Steigerung des Fondsvolumens erwartet werden. Gemäß dieser Umwandlung wurde in den Besonderen Anlagebedingungen u.a. festgelegt, dass der Feederfonds mindestens 85% seines Wertes in Anteilen des Masterfonds anlegt. Bis zu 15% des Wertes dürfen in Bankguthaben angelegt werden. Zusätzlich wird geregelt, dass Derivate ausschließlich zu Absicherungszwecken eingesetzt werden dürfen. In diesem Zusammenhang wird zukünftig die Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH als Portfoliomanager des Fonds fungieren. Zusätzlich wird die maximale, tägliche Kostenpauschale für die Anteilklasse LC von 1,6% p.a. auf 1,3% p.a. und für die Anteilklasse FC von 0,8% auf 0,65% gesenkt. Die entsprechenden Änderungen in den Anlagebedingungen des Feederfonds wurden von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht genehmigt. Die „Besonderen Anlagebedingungen“, die zum 20. April 2015 in Kraft treten, werden im Bundesanzeiger veröffentlicht. Diesem Schreiben liegen die Wesentlichen Anlegerinformationen des Feederfonds „Deutsche Nomura Japan Growth“ und des Masterfonds „Deutsche Invest I Nomura Japan Growth“ bei. Der jeweils gültige Verkaufsprospekt, die Anlagebedingungen, die Wesentlichen Anlegerinformationen sowie die Jahres- und Halbjahresberichte und sonstigen Verkaufsunterlagen sind kostenlos bei der DWS Investment S.A. und den benannten Zahlstellen, sowie auf der Internetseite www.dws.de erhältlich. Bezüglich dieser Änderung vom 20. April 2015 können Sie als Anleger des Fonds ihre Anteile kostenlos zurückgeben. Bitte wenden Sie sich diesbezüglich an Ihre depotführende Stelle. Bei Fragen zu den o.g. Vorgängen stehen wir Ihnen gerne zur Verfügung. Mit freundlichen Grüßen Nomura Asset Management Deutschland KAG mbH Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH 4 Wesentliche Anlegerinformationen Gegenstand dieses Dokuments sind wesentliche Informationen für den Anleger über diesen Fonds. Es handelt sich nicht um Werbematerial. Diese Informationen sind gesetzlich vorgeschrieben, um Ihnen die Wesensart dieses Fonds und die Risiken einer Anlage in ihn zu erläutern. Wir raten Ihnen zur Lektüre dieses Dokuments, so dass Sie eine fundierte Anlageentscheidung treffen können. Deutsche Nomura Japan Growth Anteilklasse LC WKN: 849095 ISIN: DE0008490954 Verwaltungsgesellschaft: Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH, ein Mitglied der Deutsche Bank Gruppe. Ziele und Anlagepolitik Ziel der Anlagepolitik ist es, einen nachhaltigen Wertzuwachs gegenüber dem Vergleichsmaßstab (TOPIX) zu erzielen. Um dies zu erreichen, investiert der Fonds hauptsächlich in Aktien kleiner und mittlerer Unternehmen mit Sitz in Japan, die vom Strukturwandel in Japan profitieren. In diesem Rahmen obliegt die Auswahl der einzelnen Investments dem Fondsmanagement. Der Fonds orientiert sich am Vergleichsmaßstab. Er bildet ihn nicht genau nach, sondern versucht seine Wertentwicklung zu übertreffen und kann deshalb wesentlich - sowohl positiv als auch negativ - von dem Vergleichsmaßstab abweichen. Der Fonds unterliegt verschiedenen Risiken. Eine detaillierte Risikobeschreibung sowie sonstige Hinweise finden Sie im Verkaufsprospekt unter „Risiken“. Die Währung des Deutsche Nomura Japan Growth ist EUR, die Währung der Anteilklasse LC ist EUR. Die Erträge und Kursgewinne werden nicht ausgeschüttet, sie werden im Fonds wieder angelegt. Sie können bewertungstäglich die Rücknahme der Anteile verlangen. Die Rücknahme darf nur in außergewöhnlichen Fällen unter Berücksichtigung Ihrer Anlegerinteressen ausgesetzt werden. Risiko- und Ertragsprofil Typischerweise geringerer Ertrag Typischerweise höherer Ertrag Geringeres Risiko 1 2 Höheres Risiko 3 4 5 6 7 Die Berechnung des Risiko- und Ertragsprofils beruht auf historischen Daten, die nicht als verlässlicher Hinweis auf das künftige Risikoprofil herangezogen werden können. Dieser Risikoindikator unterliegt Veränderungen; die Einstufung des Fonds kann sich im Laufe der Zeit verändern und kann nicht garantiert werden. Auch ein Fonds, der in die niedrigste Kategorie (Kategorie 1) eingestuft wird, stellt keine völlig risikolose Anlage dar. Der Fonds ist in die Kategorie 6 eingestuft, weil sein Anteilpreis stark schwanken kann und deshalb sowohl Verlust- als auch Gewinnchancen hoch sein können. Folgende Risiken sind für den Fonds wesentlich und werden vom Risiko- und Ertragsprofil nicht angemessen erfasst: Der Fonds legt einen wesentlichen Anteil seines Vermögens in einer Region an. Die Konzentration auf eine Region birgt das Risiko, dass der Fonds sehr stark von den wirtschaftlichen und politischen Rahmenbedingungen in der jeweiligen Region beeinflusst wird. Der Fonds ist stärker von den Entwicklungen betroffen als ein breit gestreuter Fonds. Kosten Die von Ihnen getragenen Kosten und Gebühren werden für Management, Verwaltung und Verwahrung, sowie Vertrieb und Vermarktung des Fonds verwendet. Diese Kosten beschränken das potenzielle Wachstum Ihrer Anlage. Einmalige Kosten vor und nach der Anlage Ausgabeaufschläge 4,00 %. Dabei handelt es sich um den Höchstbetrag, der von Ihrer Anlage vor der Anlage abgezogen wird. Rücknahmeabschläge Kein Rücknahmeabschlag Kosten, die vom Fonds im Laufe des Jahres abgezogen werden. Laufende Kosten 1,58 % Kosten, die der Fonds unter bestimmten Umständen zu tragen hat An die Wertentwicklung keine des Fonds gebundene Gebühren Der hier angegebene Ausgabeaufschlag ist ein Höchstbetrag. Im Einzelfall kann er geringer ausfallen. Den aktuell für Sie geltenden Betrag können Sie bei der für Sie zuständigen Stelle oder bei Ihrem Finanzberater erfragen. Die hier angegebenen laufenden Kosten fielen in dem Geschäftsjahr des Fonds an, das am 30.09.2014 endete. Sie können sich von Jahr zu Jahr verändern. Die laufenden Kosten umfassen nicht die erfolgsbezogene Vergütung und die Transaktionskosten. Weitere Informationen über Kosten finden Sie im Verkaufsprospekt unter "Kosten". Wertentwicklung in der Vergangenheit Wertentwicklungen in der Vergangenheit sind kein verlässlicher Indikator für die zukünftige Wertentwicklung. Bei der Berechnung wurden sämtliche Kosten und Gebühren abgezogen, die der Anteilklasse LC des Deutsche Nomura Japan Growth entnommen wurden. Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge wurden nicht berücksichtigt. Die Anteilklasse LC des Deutsche Nomura Japan Growth wurde 1999 aufgelegt. Die Wertentwicklung wurde in EUR berechnet. Praktische Informationen Depotbank ist die State Street Bank GmbH, Deutschland. Verkaufsprospekt, Jahresbericht und Halbjahresbericht liegen in der Sprache dieses Dokuments bzw. in englisch bei der Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH vor und können dort kostenlos angefordert werden. Die aktuellen Anteilpreise sowie weitere Informationen zum Fonds finden Sie in der Sprache dieses Dokuments bzw. in englisch auf Ihrer lokalen Internetseite von Deutsche Asset & Wealth Management oder unter www.dws.com im Bereich „Download“ des Fonds. Der Fonds unterliegt dem deutschen Steuerrecht. Dies kann Auswirkungen darauf haben, wie Sie bzgl. Ihrer Einkünfte aus dem Fonds besteuert werden. Die Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH kann lediglich auf der Grundlage einer in diesem Dokument enthaltenen Erklärung haftbar gemacht werden, die irreführend, unrichtig oder nicht mit den einschlägigen Teilen des Verkaufsprospekts vereinbar ist. Der Fonds führt weitere Anteilklassen, Details dazu finden Sie im Verkaufsprospekt unter „Anteilklassen“. Dieser Fonds ist in Deutschland zugelassen und wird durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht reguliert. Diese wesentlichen Anlegerinformationen sind zutreffend und entsprechen dem Stand vom 22.01.2015. Wesentliche Anlegerinformationen Gegenstand dieses Dokuments sind wesentliche Informationen für den Anleger über diesen Fonds. Es handelt sich nicht um Werbematerial. Diese Informationen sind gesetzlich vorgeschrieben, um Ihnen die Wesensart dieses Fonds und die Risiken einer Anlage in ihn zu erläutern. Wir raten Ihnen zur Lektüre dieses Dokuments, so dass Sie eine fundierte Anlageentscheidung treffen können. Deutsche Invest I Nomura Japan Growth Anteilklasse MFC WKN: ISIN: Verwaltungsgesellschaft: DWS Investment S.A., ein Mitglied der Deutsche Bank Gruppe. Ziele und Anlagepolitik Der Fonds orientiert sich am Vergleichsmaßstab. Er bildet ihn nicht genau nach, sondern versucht seine Wertentwicklung zu übertreffen und kann deshalb wesentlich - sowohl positiv als auch negativ - von dem Vergleichsmaßstab abweichen. Der Fonds unterliegt verschiedenen Risiken. Eine detaillierte Risikobeschreibung sowie sonstige Hinweise finden Sie im Verkaufsprospekt unter „Risiken“. Die Währung des Deutsche Invest I Nomura Japan Growth ist JPY, die Währung der Anteilklasse MFC ist EUR. Die Erträge und Kursgewinne werden nicht ausgeschüttet, sie werden im Fonds wieder angelegt. Sie können bewertungstäglich die Rücknahme der Anteile verlangen. Die Rücknahme darf nur in außergewöhnlichen Fällen unter Berücksichtigung Ihrer Anlegerinteressen ausgesetzt werden. Risiko- und Ertragsprofil Typischerweise geringerer Ertrag Typischerweise höherer Ertrag Geringeres Risiko 1 2 Höheres Risiko 3 4 5 6 7 Die Berechnung des Risiko- und Ertragsprofils beruht auf simulierten Daten, die nicht als verlässlicher Hinweis auf das künftige Risikoprofil herangezogen werden können. Dieser Risikoindikator unterliegt Veränderungen; die Einstufung des Fonds kann sich im Laufe der Zeit verändern und kann nicht garantiert werden. Auch ein Fonds, der in die niedrigste Kategorie (Kategorie 1) eingestuft wird, stellt keine völlig risikolose Anlage dar. Folgende Risiken sind für den Fonds wesentlich und werden vom Risiko- und Ertragsprofil nicht angemessen erfasst: Der Fonds legt einen wesentlichen Anteil seines Vermögens in einer Region an. Die Konzentration auf eine Region birgt das Risiko, dass der Fonds sehr stark von den wirtschaftlichen und politischen Rahmenbedingungen in der jeweiligen Region beeinflusst wird. Der Fonds ist stärker von den Entwicklungen betroffen als ein breit gestreuter Fonds. Kosten Die von Ihnen getragenen Kosten und Gebühren werden für Management, Verwaltung und Verwahrung, sowie Vertrieb und Vermarktung des Fonds verwendet. Diese Kosten beschränken das potenzielle Wachstum Ihrer Anlage. Einmalige Kosten vor und nach der Anlage Ausgabeaufschläge Kein Ausgabeaufschlag Rücknahmeabschläge Kein Rücknahmeabschlag Kosten, die vom Fonds im Laufe des Jahres abgezogen werden. Laufende Kosten 0,63% Kosten, die der Fonds unter bestimmten Umständen zu tragen hat An die Wertentwicklung keine des Fonds gebundene Gebühren Der hier angegebene Ausgabeaufschlag ist ein Höchstbetrag. Im Einzelfall kann er geringer ausfallen. Den aktuell für Sie geltenden Betrag können Sie bei der für Sie zuständigen Stelle oder bei Ihrem Finanzberater erfragen. Weitere Informationen über Kosten finden Sie im Verkaufsprospekt unter "Kosten". Wertentwicklung in der Vergangenheit Es liegen noch keine ausreichenden Daten vor, um für Sie nützliche Angaben über die frühere Wertentwicklung zu machen. Die Anteilklasse MFC des Deutsche Invest I Nomura Japan Growth wurde 2015 aufgelegt. Praktische Informationen Depotbank ist die State Street Bank Luxembourg S.A., Luxemburg. Verkaufsprospekt, Jahresbericht und Halbjahresbericht liegen in der Sprache dieses Dokuments bzw. in englisch bei der DWS Investment S.A. vor und können dort kostenlos angefordert werden. Die aktuellen Anteilpreise sowie weitere Informationen zum Fonds finden Sie in der Sprache dieses Dokuments bzw. in englisch auf Ihrer lokalen Internetseite von Deutsche Asset & Wealth Management oder unter www.dws.com im Bereich „Download“ des Fonds. Die DWS Investment S.A. kann lediglich auf der Grundlage einer in diesem Dokument enthaltenen Erklärung haftbar gemacht werden, die irreführend, unrichtig oder nicht mit den einschlägigen Teilen des Verkaufsprospekts vereinbar ist. Der Fonds führt weitere Anteilklassen, Details dazu finden Sie im Verkaufsprospekt unter „Anteilklassen“. Diese wesentlichen Anlegerinformationen sind zutreffend und entsprechen dem Stand vom 22.01.2015.