72 FB 004.4_17020 Liste einzureichender Unterlagen für die Akkreditierung als Inspektionsstelle nach DIN EN ISO/IEC 17020 Revision: Datum: Seite: Verfahrensnummer:1 1.5 10.09.2015 1/2 Phase:1 Die Übersendung der notwendigen Unterlagen hat bevorzugt elektronisch zu erfolgen, in einer Form, die eine unmittelbare Zuordnung zu der angegebenen Nummerierung ermöglicht. Dazu stellt die Deutsche Akkreditierungsstelle GmbH (DAkkS) eine ZIP-komprimierte Ordnerstruktur zur Verfügung, in der die Unterlagen in elektronischer Form hinterlegt und dem Kundenbetreuer der DAkkS durch Rücksendung des entsprechend gefüllten ZIP-Ordners übergeben werden können. In Einzelfällen sind Unterlagen in Papierform einzureichen. Dazu wird Sie der Kundenbetreuer ggf. informieren. Alle Dokumente/Nachweise sind rechtzeitig2 vor jeder Begutachtung einzureichen. Falls erforderlich, können weitere Unterlagen durch den Kundenbetreuer oder beauftragte Begutachter angefordert werden. Nr. Unterlage 1. Qualitätsmanagement-Handbuch (QMH) 2. Stammliste(n) aller QM-Dokumente 3. Leistungsangebot der Inspektionsstelle 4. Nachweis über Aufbau, Besitzverhältnisse und Rechtsform (z. B. Handelsregisterauszug) 5. Nachweis über Haftpflichtversicherung 6. Erklärung der Obersten Leitung zur Unparteilichkeit und Unabhängigkeit gemäß Typ A, B, C 7. Bewertung des Risikos für die Unparteilichkeit (Analyse der verbundenen Stellen) 8. Erklärung bzw. Nachweis der Verpflichtung der Mitarbeiter auf Vertraulichkeit 9. Organigramm 10. Liste der Mitarbeiter mit Angaben zur Qualifikation/Berufsausbildung 11. Nachweis der Ausbildung des Inspektionsstellenleiters und dessen Vertreter 12. Liste der für Inspektionsberichte zeichnungsberechtigten Mitarbeiter mit Angaben zur Bewertungskompetenz und Unterschriftsproben 13. Nachweis der Qualifikation der zeichnungsberechtigten Mitarbeiter ggf. Querverweis zum QMH 72 FB 004.4_17020 Liste einzureichender Unterlagen für die Akkreditierung als Inspektionsstelle nach DIN EN ISO/IEC 17020 Revision: Datum: Seite: Nr. Unterlage 14. Kopie mindestens eines Original-Inspektionsberichts für jedes/n zur Akkreditierung vorgesehene/n Inspektionsprogramm/Inspektionsbereich 15. Dokumentation des Inspektionssystems für jedes/n vorgesehene/n Inspektionsprogramm/Inspektionsbereich 16. Dokumentation der Hausverfahren von Prüfungen und deren Validierung, wenn zutreffend 17. Liste der eingesetzten Referenzmaterialien, wenn zutreffend ggf. Querverweis zum QMH 18. -Angaben zur Teilnahme an Eignungsprüfungen, wie Ring- und Vergleichsversuchen mit Angaben über Datum, Veranstalter, Parameter, Matrix, Ergebnisse, Schlussfolgerungen in Tabellenform 19. Geräteliste mit hauseigener Registrierung (einschließlich ggf. genutzter Leihgeräte). Notwendige Angaben: Inventar-Nr., Standort, Messgröße, Bezeichnung des Gerätes/Geräteart/Objekt, Hersteller, Kalibrierintervall, Termin der nächsten Kalibrierung, Kennung/Bezeichnung des/der Nachweise(s) zur messtechnischen Rückführung, Art der messtechnischen Rückführung (entsprechend 71 SD 0 005). Optionale Angaben: Prüfnorm, Seriennummer, Geräteverantwortliche, u.a. 20. Raumplan mit Angabe der Arbeitsbereiche 21. Falls erforderlich und gewünscht: Genehmigung/Entzug der Genehmigung zur Weiterleitung von Dokumenten und Daten an Dritte (bitte genau festlegen) 22. Vorgabe zum Umgang mit den o. g. Dokumenten/Aufzeichnungen, wenn diese ungültig geworden sind oder durch andere ersetzt wurden (Vernichtung oder Rücksendung durch die DAkkS) 23. Ausgefüllte Checkliste 72 CL 001.4_17020 (Dokument wird der DAkkS elektronisch zur Verfügung gestellt) 24. 1 Wird von der Geschäftsstelle der Deutschen Akkreditierungsstelle GmbH eingetragen 2 Die konkrete Planung der Begutachtung zur Erstakkreditierung der Inspektionsstelle erfolgt erst, nachdem die einzureichenden Unterlagen vollständig vorgelegt wurden. Aktualisierte Unterlagen im Rahmen von Überwachungen, Erweiterungen und Reakkreditierungen sind mindestens sechs Wochen vor dem geplanten Begutachtungstermin einzureichen. 1.5 10.09.2015 2/2