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Prüfliste zum Antrag auf erstmalige Erteilung einer Erlaubnis als Approved Training Organisation (ATO)/FSTD-Betreiber:
Anforderungen an die Inhalte eines Sicherheitsmanagement-Handbuches (SafetyManagement Manual)
Antragsteller:
Antrag vom:
Nr.
Gesetzliche
Grundlage
Forderung
Kommentierung
1
ORA.GEN.200 (a)(5);
AMC1 ORA.GEN.200(a)(5)
Liste der gültigen Seiten
Eine Liste der gültigen Seiten ist einzufügen.
2
ORA.GEN.200 (a)(5);
AMC1 ORA.GEN.200(a)(5)
Liste der Revisionen
Eine Liste der Revisionen mit Kurzbeschreibung
des Anlasses der Revision ist einzufügen.
3
--
Terminologie
Erläuterung von im Handbuch verwendeten
Begriffen;
4
--
Abkürzungsverzeichnis
Erläuterung von im Handbuch verwendeten
Abkürzungen;
5
ORA.GEN.200 (a)(5);
AMC1 ORA.GEN.200(a)(5)
Verteiler
Ein Verteiler ist einzufügen, aus dem ersichtlich
ist, an wen Versionen des Handbuches verteilt
werden.
6
ORA.GEN.200 (a)(5);
AMC1 ORA.GEN.200(a)(5)
Kenntnisnahme der Mitarbeiter
Es ist zu beschreiben wie die Mitarbeiter über
das SMS-Handbuch bzw. dessen Änderungen
informiert werden und wie dies bestätigt wird.
7
ORA.GEN.200(a)(2); AMC1
ORA.GEN.200(a)(2)
Engagement und
Verantwortlichkeit der
Unternehmensleitung
(Management
commitmentandresponsibility)
Beschreibung der Sicherheitsrichtlinien und
Grundsätze der Organisation (SafetyPolicy).
8
ORA.GEN.200(a)(1),(2),(5);
AMC1
ORA.GEN.200(a)(2),(5)
Verantwortlichkeit der
Führungskräfte für die
Sicherheit des Betriebes
(Safetyaccountabilityofmanage
rs)
Klar definierte Sicherheitsrechenschaftspflicht
des verantwortlichen Betriebsleiters incl.
Verpflichtung zur Bereitstellung der notwendigen
Ressourcen.
L1-VA-012-P004
Referenz
(vom Antragsteller
auszufüllen)
Bearbeitungsvermerke LBA
Rev. 1.0
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ORA.GEN.200
(a)(1),(2),(5); AMC1
ORA.GEN.200(a)(1),(2),(5)
Einsatz vom geeigneten
Personal im Bereich
Safety(Safetyresponsibilitiesof
keysafetypersonnel)
Zuweisung von Aufgaben und
Verantwortlichkeiten in der Organisation in
Bezug auf Safety: Safetymanager,
Safetyreviewboard (complex ATO),
Safetyactiongroup (complex ATO), etc.
10
ORA.GEN.200 (a)(3);
AMC1
ORA.GEN.200(a)(3)-(g)
Koordination von Notfallplänen
(Coordinationofemergencyresp
onceplanning (ERP))
Beschreibung der Notfallplanung und der
Koordination dieser mit den Notfallplänen von
Partnerschaftsorganisationen. Beschreibung des
Verfahrens zur internen Verteilung und
Einweisung der Mitarbeiter in die Notfallplanung
der Organisation.
11
AMC 1
ORA.GEN.200(a)(3)-(c);
ORA.GEN.200 (a)(5);
AMC1
ORA.GEN.200(a)(5)-(b)(9);
ORA.GEN.155;
ORA.GEN.160
Untersuchung von Vorfällen
und Meldung an die
zuständige Behörde
(Incidentinvestigationandreport
ing)
Beschreibung des Verfahrens zur internen
Untersuchung von Unfällen, schweren
Störungen und Ereignissen und Meldung an die
zuständige Behörde.
ORA.GEN.200 (a)(5);
AMC1 ORA.GEN.200(a)(5)
Allgemeine
Dokumentationsanforderungen
/Dokumentenlenkung
(Documentationcontrolprocedu
res)
Geltungsbereich der SMS-Dokumentation;
Verfahren zur Lenkung der Dokumente und
Aufzeichnungen innerhalb d. SMS; Verfahren
zur Erstellung, Änderung, Freigabe und interne
Verteilung der SMS-Dokumentation.
Prozesse zur
Gefahrenidentifikation
(HazardIdentificationProcess)
Dokumentiertes Verfahren zur proaktiven und
reaktiven Gefahrenerkennung: Sammeln,
Analysieren und Auswerten von Informationen
z.B. aus dem anonymen Feedbacksystem,
Ergebnissen der internen Audits sowie
Safetyreports und Audits, externen
Informationsquellen u.s.w. in Bezug auf
Gefahren und mögliche Risiken.
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ORA.GEN.200(a)(3); AMC1
ORA.GEN.200(a)(3)-(a)
L1-VA-012-P004
Rev. 1.0
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ORA.GEN.200(a)(3); AMC1
ORA.GEN.200(a)(3)-(b)
Prozesse zur Bewertung und
Verringerung der Risiken
(Riskassessmentandmitigation
process)
Dokumentiertes Verfahren zur Risikoanalyse
(Eintrittswahrscheinlichkeit, Schadensausmaß),
-bewertung (Darstellung der Risikobereitschaft
z.B in Form einer Akzeptanzmatrix) und steuerung (Maßnahmen zur Risikominderung)
incl. Angabe der Zuständigkeiten auf der
Führungsebene mit der Entscheidungsbefugnis
bzgl. der Risikobereitschaft der Organisation.
15
ORA.GEN.200(a)(3); AMC1
ORA.GEN.200(a)(3)-(d)
Überwachung und Messung
der Sicherheitszielwerte
(Safetyperformancemonitoring
andmeasurement)
Dokumentiertes Verfahren zur kontinuierlichen
Überwachung und Messung der
Sicherheitsleistung bzw. -zielwerte der
Organisation z.Banhand von Audits, Umfragen,
Safetyreportsu.s.w.
16
ORA.GEN.200(a)(3); AMC1
ORA.GEN.200(a)(3)-(e)
Das Management der
Veränderung
(The managementofchange)
Dokumentiertes Verfahren zur Analyse,
Bewertung und Steuerung von
Sicherheitsrisiken in Bezug auf Veränderungen
in der Organisation.
17
ORA.GEN.200(a)(3); AMC1
ORA.GEN.200(a)(3)-(f)
Kontinuierlichen
Weiterentwicklung und
Verbesserung des SMS
(Continuousimprovementofthe
SMS)
Dokumentiertes Verfahren zur kontinuierlichen
Verbesserung des
Sicherheitsmanagementsystems anhand
proaktiver und reaktiver Methoden.
18
ORA.GEN.200(a)(4); AMC1
ORA.GEN.200(a)(4)-(a)
Aus- und Fortbildung zu
Sicherheitsfragen
(Training andeducation)
Verfahren zur Ermittlung des Schulungsbedarfs
sowie Planung und Durchführung von
Schulungen des Personals im Bereich Safety.
19
ORA.GEN.200(a)(4); AMC1
ORA.GEN.200(a)(4)-(b)
Kommunikation zu
sicherheitsrelevanten Fragen
(Safetycommunication)
Es ist allgemein zu beschreiben wie die
Kommunikation bzw. Informationsaustausch in
Bezug auf Safety innerhalb der Organisation
stattfindet.
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L1-VA-012-P004
Rev. 1.0