Wesentliche Anlegerinformationen - Systematic Funds

Wesentliche Anlegerinformationen
Gegenstand dieses Dokuments sind wesentliche Informationen für den
Anleger über diesen Fonds. Es handelt sich nicht um Werbematerial.
Diese Informationen sind gesetzlich vorgeschrieben, um Ihnen die
Wesensart dieses Fonds und die Risiken einer Anlage in ihn zu erläutern.
Wir raten Ihnen zur Lektüre dieses Dokuments, so dass Sie eine
fundierte Anlageentscheidung treffen können.
DB Platinum IV Systematic Alpha
Anteilsklasse: I5C-U (ISIN: LU1125015336), (WKN: A12DSQ), (Währung: USD)
ein Teilfonds von DB Platinum IV. Der Fonds wird von Deutsche Asset Management S.A., einem Unternehmen des
Deutsche Bank-Konzerns, verwaltet.
Ziele und Anlagepolitik
Ziel des Fonds ist ein langfristiger Kapitalzuwachs durch ein Engagement
in
verschiedenen
Finanzinstrumenten
(Derivategeschäfte)
in
Übereinstimmung mit einer von Winton Capital Management Limited
(Winton) entwickelten computergestützten Handelsstrategie (die
Strategie). Zu diesen Anlagen gehören u. a. an Rohstoffe (darunter
Energie, Metalle und Agrarprodukte), Aktienindizes, handelbare
Schuldtitel (Anleihen), Zinssätze und Währungen gekoppelte
Derivategeschäfte.
Der Fonds kann insbesondere folgende Anlagen tätigen: (i) Verträge, bei
denen sich eine Partei dazu verpflichtet, zulässige Vermögenswerte in
der Zukunft innerhalb einer festgelegten Laufzeit zu einem bestimmten
Preis zu kaufen oder zu verkaufen (Futures-Kontrakte) und Verträge, bei
denen eine Partei die Option hat, Futures-Kontrakte innerhalb einer
festgelegten Laufzeit zu einem bestimmten Preis zu kaufen oder zu
verkaufen (Optionen), die an anerkannten Börsen gehandelt werden, (ii)
Devisenkontrakte, (iii) außerbörslich gehandelte Derivategeschäfte, die
ein Engagement in Finanzindizes und/oder zulässigen Vermögenswerten
bieten (zusammen das Derivateportfolio). Winton wird das
Derivateportfolio verwalten.
Darüber hinaus wird der Fonds Anlagen in übertragbaren Wertpapieren
tätigen, einschließlich geeigneter an Waren gekoppelter übertragbarer
Wertpapiere, so dass die Anlagen des Fonds in das Derivateportfolio und
in übertragbare Wertpapiere zusammengenommen die Strategie erfüllen.
State Street Global Advisors Limited wird die übertragbaren Wertpapiere
verwalten.
Der Fonds verwendet Barmittel, um die Verpflichtung zur Stellung von
Vermögenswerten als Sicherheit sowie Abwicklungsverpflichtungen des
Fonds im Zusammenhang mit dem Derivateportfolio zu erfüllen.
Der Fonds ist bestrebt, überschüssige Barmittel in Einlagen anzulegen
und/oder für Anlagen in Geldmarktinstrumente zu verwenden.
Der Fonds, der in US-Dollar berechnet wird, kann Absicherungstechniken
mit
der
Absicht
verwenden,
die
Auswirkungen
von
Wechselkursschwankungen in Fällen zu reduzieren, in denen Anlagen
auf andere Währungen als US-Dollar lauten.
Auf Ihre Anteile erfolgen keine Ausschüttungen.
Rücknahmeanträge für Ihre Anteile können wöchentlich mit einer Frist von
drei Geschäftstagen gestellt werden. Die Rücknahmeerlöse werden
innerhalb von fünf Geschäftstagen gezahlt.
Risiko- und Ertragsprofil
Niedrigeres
Risiko
Potenziell niedrigere Rendite
1
2
3
Höheres
Risiko
Potenziell höhere Rendite
4
5
6
7
Die Risiko- und Ertragskategorie wird mittels historischer Daten
berechnet, die nicht als verlässlicher Hinweis auf das künftige Risikoprofil
des Fonds herangezogen werden können.
Die Risiko- und Ertragskategorie kann im Laufe der Zeit Veränderungen
unterliegen und stellt keine Zielvorgabe oder Garantie dar.
Die niedrigste Kategorie (d.h. Kategorie 1) kann nicht mit einer risikofreien
Anlage gleichgesetzt werden.
Aufgrund der großen Schwankungsbreite und Häufigkeit der
Preisbewegungen (Volatilität) der dem Fonds zugrundeliegenden
Anlagen wird der Fonds in Kategorie 4 eingestuft.
Im Folgenden werden zusätzliche Risiken aufgeführt, die nicht durch die
Risiko- und Ertragskategorie abgedeckt werden.
Der Fonds kann mit einer Reihe von Swap-Vertragsparteien ein oder
mehrere Derivategeschäfte abschließen. Falls eine der Vertragsparteien
Zahlungen nicht leistet (zum Beispiel aufgrund ihrer Insolvenz), kann dies
dazu führen, dass in Bezug auf Ihre Anlage ein Verlust entsteht.
Die Deutsche Bank und ihre verbundenen Unternehmen können in Bezug
auf den Fonds in verschiedenen Funktionen tätig werden, zum Beispiel
als Vertriebsstelle, Vertragspartei bei Finanzkontrakten und
Verwaltungsgesellschaft, was zu Interessenkonflikten führen kann.
Wert solcher Anlagen kann zu einem proportional höheren Verlust des
Fonds führen.
Der Fonds verfügt über keine Garantie, und Ihre Anlage ist dem Risiko
eines Wertverlusts bis hin zu einem Totalverlust ausgesetzt. Der Wert
Ihrer Anlage kann sowohl fallen als auch steigen.
Der Fonds wurde für Anleger konzipiert, die ein langfristiges
Kapitalwachstum durch ein Engagement in alternativen Anlagestrategien
anstreben. Daher kann der Fonds komplexe Strategien einsetzen
(einschließlich der Verwendung von Derivaten). Er ist deshalb nur für
sachkundige und erfahrene Anleger geeignet, die in der Lage sind, die
Anlagestrategie und die damit verbundenen Risiken zu verstehen und
einzuschätzen (unter Umständen auf Grundlage professioneller
Anlageberatung).
Der Fonds ist von den Leistungen von Winton und von der Strategie
abhängig. Falls sich die Strategie als unzureichend erweist, wird der Wert
Ihrer Anlage wahrscheinlich nachteilig beeinflusst.
Der Fonds kann Derivategeschäfte mit der Absicht einsetzen, die
Auswirkungen von Wechselkursschwankungen zu verringern. Dies ist
möglicherweise nicht immer erfolgreich und kann zu stärkeren
Wertschwankungen des Fonds führen. Dies kann sich negativ auf den
Wert des Fonds und Ihre Anlage auswirken.
Weitere allgemeine Risikohinweise sind im Abschnitt „Risikofaktoren“ des
Prospekts enthalten.
Der Fonds kann eine Hebelkomponente enthalten und daher einen
verstärkten Bezug zu bestimmten Anlagen aufweisen. Ein Rückgang im
DB Platinum IV Systematic Alpha, Anteilsklasse: I5C-U, Wesentliche Anlegerinformationen, ISIN: LU1125015336 08-02-2017
1
Kosten
Die vom Anleger getragenen Kosten werden auf die Funktionsweise des Fonds verwendet, einschließlich der Kosten für die Vermarktung und den
Vertrieb der Fondsanteile. Diese Kosten reduzieren das Wachstumspotenzial Ihrer Anlage.
Einmalige Kosten vor und nach der Anlage
Ausgabeaufschlag
Keine
Rücknahmeabschlag
Keine
Dabei handelt es sich um den Höchstbetrag, der von Ihrer Anlage vor der
Anlage (Ausgabeaufschlag) oder vor der Auszahlung Ihrer Rendite abgezogen
wird (Rücknahmeabschlag).
Kosten, die vom Fonds im Laufe des Jahres abgezogen
werden
Laufende Kosten
1,62%
Kosten, die der Fonds unter bestimmten Umständen zu tragen
hat
Bei den ausgewiesenen Ausgabeauf- und Rücknahmeabschlägen
handelt es sich um Höchstbeträge. In einigen Fällen zahlen Sie
gegebenenfalls weniger. Den für Sie gültigen Betrag erfahren Sie
von Ihrem Finanzberater oder Ihrer Vertriebsstelle.
Die hier angegeben laufenden Kosten fielen im letzten
Geschäftsjahr des Fonds an, das im Oktober 2016 endete. Sie
können von Jahr zu Jahr schwanken. Nicht enthalten sind
(gegebenenfalls anfallende) Portfolio-Transaktionskosten und an
die Wertentwicklung des Fonds gebundene Gebühren.
Nähere Informationen zu den Kosten sind im Abschnitt „Gebühren
und Aufwendungen“ des Prospekts enthalten.
An die Wertentwicklung des Fonds gebundene Gebühren
20% des Betrags, ob negativ oder positiv, den der NAV (Nettoinventarwert
nach Abzug von Gebühren in Höhe von 1,74% mit Ausnahme der an die
Wertentwicklung des Fonds gebundenen Gebühr) den höchsten NAV zum
Ende eines der vorausgegangenen Quartale übersteigt, laufen täglich auf und
werden vierteljährlich ausbezahlt. Im letzten Geschäftsjahr wurden 0,00% des
täglichen durchschnittlichen Werts der Anteilsklasse als an die
Wertentwicklung des Fonds gebundene Gebühr berechnet.
Wertentwicklung in der Vergangenheit
Bitte beachten Sie, dass die Wertentwicklung in der Vergangenheit kein
verlässlicher Indikator für künftige Ergebnisse ist.
1,0%
0,1
Die Gebühren für die laufenden Kosten des Fonds sind in der
Berechnung der Wertentwicklung in der Vergangenheit enthalten. Die
Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge sind in der Berechnung der
Wertentwicklung in der Vergangenheit nicht enthalten.
0,0%
-1,0%
Der Fonds wurde im Jahr 2010 aufgelegt und die Anteilsklasse wurde
im Jahr 2014 aufgelegt.
Die Wertentwicklung in der Vergangenheit wurde in USD berechnet.
-2,0%
-3,0%
-3,5
-4,0%
2012
2013
2014
2015
2016
Praktische Informationen
Die Verwahrstelle ist RBC Investor Services Bank S.A.
Exemplare des Prospekts, der letzten Jahresberichte und späteren
Halbjahresberichte (jeweils in englischer und deutscher Sprache) sowie
weitere Informationen (einschließlich der aktuellen Anteilspreise) sind
kostenlos unter www.systematic.deutscheam.com erhältlich.
Einzelheiten zur aktuellen Vergütungspolitik, einschließlich einer
Beschreibung der Berechnung der Vergütung und Leistungen und
Angaben zu den für die Gewährung der Vergütung und Leistungen
verantwortlichen Personen, sind unter www.systematic.deutscheam.com
in der Rubrik „Zusätzliche Informationen“ verfügbar. Ein gedrucktes
Exemplar mit den Angaben zur Vergütungspolitik wird auf Anfrage
kostenlos zur Verfügung gestellt.
Für diesen Fonds sind möglicherweise weitere Anteilsklassen erhältlich –
nähere Angaben dazu entnehmen Sie bitte dem Prospekt. Bitte beachten
Sie, dass unter Umständen nicht alle Anteilsklassen für den Vertrieb in
Ihrem Land zugelassen sind.
Die für den Fonds geltenden Steuervorschriften in Luxemburg können
Ihre persönliche Steuerlage beeinflussen.
DB Platinum IV kann lediglich auf der Grundlage einer in diesem
Dokument enthaltenen Erklärung haftbar gemacht werden, die
irreführend, unrichtig oder nicht mit den einschlägigen Teilen des
Fondsprospekts vereinbar ist.
DB Platinum IV besteht aus einer Reihe von Fonds. Die Vermögenswerte
und Verbindlichkeiten der einzelnen Fonds sind rechtlich voneinander
getrennt. Der Prospekt und die regelmäßigen Berichte werden für DB
Platinum IV insgesamt erstellt. Sie können beantragen, Anteile an diesem
Fonds in Anteile an anderen Fonds von DB Platinum IV umzutauschen.
Bei einem solchen Umtausch wird (gegebenenfalls) eine
Umtauschgebühr erhoben. Weitere Informationen zum Umtausch Ihrer
Anteile in Anteile anderer Fonds entnehmen Sie bitte dem Abschnitt
„Umtausch von Anteilen“ im Prospekt.
Informationen für Anleger in der Schweiz:
Vertreter und Zahlstelle in der Schweiz ist Deutsche Bank (Suisse) SA,
Place des Bergues 3, 1201 Genf und ihre Niederlassungen in Zürich und
Lugano. Prospekt, wesentliche Informationen für den Anleger, Satzung
sowie der Jahres- und Halbjahresbericht können kostenlos beim Vertreter
bezogen werden.
Dieser Fonds ist in Luxemburg zugelassen und wird durch die Commission de Surveillance du Secteur Financier reguliert.
Deutsche Asset Management S.A. ist in Luxemburg zugelassen und wird von der Commission de Surveillance du Secteur Financier beaufsichtigt.
Diese wesentlichen Informationen für den Anleger sind zutreffend und entsprechen dem Stand vom 08-02-2017.
DB Platinum IV Systematic Alpha, Anteilsklasse: I5C-U, Wesentliche Anlegerinformationen, ISIN: LU1125015336 08-02-2017
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