Wesentliche Anlegerinformationen db x

Wesentliche Anlegerinformationen
Gegenstand dieses Dokuments sind wesentliche Informationen für den
Anleger über diesen Fonds. Es handelt sich nicht um Werbematerial.
Diese Informationen sind gesetzlich vorgeschrieben, um Ihnen die
Wesensart dieses Fonds und die Risiken einer Anlage in ihn zu erläutern.
Wir raten Ihnen zur Lektüre dieses Dokuments, so dass Sie eine
fundierte Anlageentscheidung treffen können.
db x-trackers CSI300 HEALTH CARE UCITS ETF
Anteilsklasse: 1C (ISIN: LU0781022339), (WKN: DBX0NA), (Währung: USD)
ein Teilfonds von db x-trackers. Der Fonds wird von Deutsche Asset Management S.A., einem Unternehmen des
Deutsche Bank-Konzerns, verwaltet.
Ziele und Anlagepolitik
Das Anlageziel besteht darin, die Wertentwicklung des CSI300 Health
Care Index (der Index) abzubilden, der die Wertentwicklung bestimmter
an der Shanghai Stock Exchange und der Shenzhen Stock Exchange
notierter Aktien (chinesische A-Aktien) widerspiegelt. Der Index wird in
Renminbi (CNY) berechnet. Die Aktien werden von Unternehmen aus
dem Sektor Health Care (Gesundheitswesen) aus China ausgegeben.
Die Unternehmen werden auf der Grundlage ausgewählt, dass sie den
größten kumulierten Wert an frei verfügbaren Aktien im Vergleich zu
anderen Unternehmen an den Börsen aufweisen. Der Index wird alle
sechs Monate überprüft und gegebenenfalls angepasst. Der Index wird
als Kursindex berechnet, was bedeutet, dass Dividenden und
Ausschüttungen der Unternehmen im Stand des Index nicht
berücksichtigt sind.
Zur Erreichung des Anlageziels schließt der Fonds einen Finanzkontrakt
(Derivategeschäft) mit der Deutschen Bank ab, um einen Großteil der
Zeichnungserlöse gegen die Rendite des Index zu tauschen.
Auf Ihre Anteile erfolgen keine Ausschüttungen.
Rücknahmeanträge für Ihre Anteile können täglich gestellt werden.
Risiko- und Ertragsprofil
Niedrigeres
Risiko
Potenziell niedrigere Rendite
1
2
3
Höheres
Risiko
Potenziell höhere Rendite
4
5
6
7
Die Risiko- und Ertragskategorie wird mittels historischer Daten
berechnet, die nicht als verlässlicher Hinweis auf das künftige Risikoprofil
des Fonds herangezogen werden können.
Die Risiko- und Ertragskategorie kann im Laufe der Zeit Veränderungen
unterliegen und stellt keine Zielvorgabe oder Garantie dar.
Die niedrigste Kategorie (d.h. Kategorie 1) kann nicht mit einer risikofreien
Anlage gleichgesetzt werden.
Aufgrund der großen Schwankungsbreite und Häufigkeit der
Preisbewegungen (Volatilität) der dem Fonds zugrundeliegenden
Anlagen wird der Fonds in Kategorie 6 eingestuft.
Im Folgenden werden zusätzliche Risiken aufgeführt, die nicht durch die
Risiko- und Ertragskategorie abgedeckt werden.
Der Fonds legt nicht direkt in die Bestandteile des Index an und seine
Renditen hängen von der Wertentwicklung der eingesetzten
Derivategeschäfte ab.
Der Fonds schließt ein Derivategeschäft mit einer Vertragspartei
(anfänglich der Deutschen Bank) ab. Falls die Vertragspartei keine
Zahlungen leistet (zum Beispiel aufgrund ihrer Insolvenz), kann dies dazu
führen, dass in Bezug auf Ihre Anlage ein Verlust entsteht.
Die Deutsche Bank und ihre verbundenen Unternehmen können in Bezug
auf den Fonds in verschiedenen Funktionen tätig werden, zum Beispiel
als Vertriebsstelle, Vertragspartei bei Derivategeschäften und
Verwaltungsgesellschaft, was zu Interessenkonflikten führen kann.
Der Fonds verfügt über keine Garantie, und Ihre Anlage ist dem Risiko
eines Wertverlusts bis hin zu einem Totalverlust ausgesetzt. Der Wert
Ihrer Anlage kann sowohl fallen als auch steigen.
Der Fonds weist einen Bezug zu wirtschaftlich weniger entwickelten
Ländern (als Schwellenländer bekannt) auf, die mit größeren Risiken
(einschließlich Risiken der Aussetzung des Handels am Markt) als
entwickelte Volkswirtschaften verbunden sind. Politische Unruhen und
Konjunkturabschwünge können mit größerer Wahrscheinlichkeit
eintreten und den Wert Ihrer Anlage beeinträchtigen.
Der Fonds konzentriert sich auf eine(n) einzelne(n) bzw. eine enge
Spanne
von
Wirtschaftszweig(en),
Branche(n)
oder
Unternehmensart(en), und die Wertentwicklung spiegelt möglicherweise
nicht Kurssteigerungen des Marktes insgesamt wider.
Ihre Anlage ist von der Wertentwicklung des Index abzüglich Kosten
abhängig, doch wird Ihre Anlage diese Wertentwicklung voraussichtlich
nicht genau nachvollziehen.
Die Vertragspartei des Derivategeschäfts kann die im Rahmen der SwapVereinbarung zu leistenden Zahlungen kürzen, wenn sich die
Steuervorschriften in China ändern. Diese Kürzung kann eine negative
Auswirkung auf den Nettoinventarwert der Anteile zur Folge haben.
Der Index ist regelbasiert und kann nicht angepasst werden, um
Veränderungen der Marktverhältnisse zu berücksichtigen. Demzufolge
könnte sich bei einer Änderung der Marktverhältnisse das Ausbleiben
einer derartigen Anpassung entweder nachteilig für Sie auswirken oder
Sie von den positiven Folgen solcher Änderungen der Marktverhältnisse
ausschließen.
Der Index und die in der Indexbezeichnung geführten Handelsmarken
sind das geistige Eigentum von CSI. Der auf dem Index basierende Fonds
wird in keiner Weise durch CSI gesponsert, empfohlen, verkauft oder
beworben, und CSI übernimmt in diesem Zusammenhang keine Haftung.
Der Finanzkontrakt (als derivatives Geschäft bekannt), der zur
Partizipation an dem Index eingesetzt wird, kann angepasst werden, um
bestimmte Aufwendungen hinsichtlich Steuern und/oder des Kaufs, des
Verkaufs, der Leihe, der Finanzierung oder Verwahrung zu
berücksichtigen, die im Zusammenhang mit der Absicherungsposition der
Vertragspartei entstehen. Diese Indexnachbildungskosten können zur
Folge haben, dass in Bezug auf Ihre Anlage Verluste entstehen.
Weitere allgemeine Risikohinweise sind im Abschnitt „Risikofaktoren“ des
Prospekts enthalten.
db x-trackers CSI300 HEALTH CARE UCITS ETF, Anteilsklasse: 1C, Wesentliche Anlegerinformationen, ISIN: LU0781022339 03-05-2016
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Kosten
Die vom Anleger getragenen Kosten werden auf die Funktionsweise des Fonds verwendet, einschließlich der Kosten für die Vermarktung und den
Vertrieb der Fondsanteile. Diese Kosten reduzieren das Wachstumspotenzial Ihrer Anlage.
Einmalige Kosten vor und nach der Anlage
Ausgabeaufschlag*
3,00%
Rücknahmeabschlag*
3,00%
Dabei handelt es sich um den Höchstbetrag, der von Ihrer Anlage vor der
Anlage (Ausgabeaufschlag) oder vor der Auszahlung Ihrer Rendite abgezogen
wird (Rücknahmeabschlag).
Kosten, die vom Fonds im Laufe des Jahres abgezogen
werden
Laufende Kosten
Die hier angegebenen laufenden Kosten fielen im Jahreszeitraum
bis Oktober 2015 an. Sie können von Jahr zu Jahr schwanken. Nicht
enthalten
sind
(gegebenenfalls
anfallende)
PortfolioTransaktionskosten und an die Wertentwicklung des Fonds
gebundene Gebühren.
Nähere Informationen zu den Kosten sind im Abschnitt „Gebühren
und Aufwendungen“ des Prospekts enthalten.
0,50%
Kosten, die der Fonds unter bestimmten Umständen zu tragen
hat
An die Wertentwicklung des Fonds
gebundene Gebühren
Bei den ausgewiesenen Ausgabeauf- und Rücknahmeabschlägen
handelt es sich um Höchstbeträge. In einigen Fällen zahlen Sie
gegebenenfalls weniger. Den für Sie gültigen Betrag erfahren Sie
von Ihrem Finanzberater oder Ihrer Vertriebsstelle.†
Keine
* oder USD 20.000 oder die (etwaige) Differenz zwischen dem
zuletzt gehandelten Preis und dem letzten Nettoinventarwert, je
nachdem welcher Betrag höher ist.
Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge fallen nur an, wenn Anteile direkt beim Fonds gezeichnet oder von diesem zurückgenommen werden. Sie
finden keine Anwendung, wenn Anleger solche Anteile an Börsen kaufen oder verkaufen. Anleger, die an der Börse handeln, zahlen die von ihren
Börsenmaklern erhobenen Gebühren. Informationen zu solchen Gebühren sind bei Börsenmaklern erhältlich. Autorisierte Teilnehmer, die direkt mit
dem Fonds handeln, zahlen entsprechende Transaktionskosten.
†
Wertentwicklung in der Vergangenheit
40,0%
27,9
30,0%
31,2
20,0%
10,0%
3,6
0,0%
-0,3
-10,0%
-20,0%
2011
2012
2013
2014
2015
Bitte beachten Sie, dass die Wertentwicklung in der Vergangenheit kein
verlässlicher Indikator für künftige Ergebnisse ist.
Die Gebühren für die laufenden Kosten des Fonds sind in der
Berechnung der Wertentwicklung in der Vergangenheit enthalten. Die
Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge sind in der Berechnung der
Wertentwicklung in der Vergangenheit nicht enthalten.
Der Fonds wurde im Jahr 2010 aufgelegt und die Anteilsklasse wurde
im Jahr 2013 aufgelegt.
Die Wertentwicklung in der Vergangenheit wurde in USD berechnet.
Fonds
Index
Praktische Informationen
Die Verwahrstelle ist State Street Bank Luxembourg S.C.A.
Exemplare des Prospekts, der letzten Jahresberichte und
späteren Halbjahresberichte (jeweils in englischer und deutscher
Sprache) sowie weitere Informationen (einschließlich der
aktuellen Anteilspreise und der indikativen Nettoinventarwerte)
sind kostenlos unter www.etf.db.com erhältlich.
Einzelheiten zur aktuellen Vergütungspolitik, einschließlich einer
Beschreibung der Berechnung der Vergütung und Leistungen
und Angaben zu den für die Gewährung der Vergütung und
Leistungen
verantwortlichen
Personen,
sind
unter
www.etf.db.com
in
der
Rubrik
„Zusätzliche
Informationen“ verfügbar. Ein gedrucktes Exemplar mit den
Angaben zur Vergütungspolitik wird auf Anfrage kostenlos zur
Verfügung gestellt.
Vollständige Angaben zur Portfolio-Zusammensetzung des
Fonds und Informationen zu den Indexbestandteilen sind
kostenlos unter www.etf.db.com erhältlich.
Für diesen Fonds sind möglicherweise weitere Anteilsklassen
erhältlich – nähere Angaben dazu entnehmen Sie bitte dem
Prospekt. Bitte beachten Sie, dass unter Umständen nicht alle
Anteilsklassen für den Vertrieb in Ihrem Land zugelassen sind.
Die für den Fonds geltenden Steuervorschriften in Luxemburg
können Ihre persönliche Steuerlage beeinflussen.
db x-trackers kann lediglich auf der Grundlage einer in diesem
Dokument enthaltenen Erklärung haftbar gemacht werden, die
irreführend, unrichtig oder nicht mit den einschlägigen Teilen des
Fondsprospekts vereinbar ist.
db x-trackers besteht aus einer Reihe von Fonds. Die
Vermögenswerte und Verbindlichkeiten der einzelnen Fonds sind
rechtlich voneinander getrennt. Der Prospekt und die
regelmäßigen Berichte werden für db x-trackers insgesamt
erstellt. Der Umtausch Ihrer Anteile an diesem Fonds in Anteile
an anderen Fonds von db x-trackers ist nicht zulässig.
Dieser Fonds ist in Luxemburg zugelassen und wird durch die Commission de Surveillance du Secteur Financier reguliert.
Deutsche Asset Management S.A. ist in Luxemburg zugelassen und wird von der Commission de Surveillance du Secteur Financier beaufsichtigt.
Diese wesentlichen Informationen für den Anleger sind zutreffend und entsprechen dem Stand vom 03-05-2016.
db x-trackers CSI300 HEALTH CARE UCITS ETF, Anteilsklasse: 1C, Wesentliche Anlegerinformationen, ISIN: LU0781022339 03-05-2016
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