der „Fonds“ - SouthernSun Asset Management

Wesentliche Anlegerinformationen
Gegenstand dieses Dokuments sind wesentliche Informationen für Anleger über diesen Fonds. Es handelt sich nicht um Werbematerial.
Diese Informationen sind gesetzlich vorgeschrieben, um Ihnen die Wesensart dieses Fonds und die Risiken einer Anlage in ihn zu erläutern. Wir raten
Ihnen zur Lektüre dieses Dokuments, so dass Sie eine fundierte Anlageentscheidung treffen können.
SouthernSun US Value Fund (der „Fonds“) – Anteile der
institutionellen Anlageklasse (I) (ISIN: IE00BCDYJ270)
Der Fonds ist ein Subfonds von SouthernSun Value Fund plc (die „Gesellschaft“).
Ziele und Anlagepolitik
Das Anlageziel des Fonds besteht darin, ein langfristiges
Kapitalwachstum in erster Linie durch Anlagen in Wertpapieren von
US-Unternehmen mit geringer bis mittlerer Kapitalisierung zu erzielen.
Das Anlageziel des Fonds wird durch Anlagen in Stammaktien von
US-Unternehmen mit geringer bis mittlerer Kapitalisierung erreicht, die
der Anlageverwalter anhand einer research- und wertorientierten
Anlagestrategie auswählt. Wertpapiere mit geringer bis mittlerer
Kapitalisierung sind Wertpapiere von Unternehmen, deren
Marktkapitalisierungen sich zum Zeitpunkt des erstmaligen Erwerbs im
Bereich des Russell 2500® Index (der „Index“) befinden. Der Fonds
wird mindestens 80 % seines Vermögens in solchen Wertpapieren
anlegen. Der Fonds investiert in der Regel in Wertpapiere von
20-40 Unternehmen, die nach Ansicht des Anlageverwalters
finanzkräftig sind, über ein leistungsfähiges Management verfügen und
in Nischensegmenten dominieren, d. h. eine starke Position auf den
bestimmten Märkten einnehmen, auf denen sie ihre Produkte oder
Dienstleistungen verkaufen.
Der Index bildet die Wertentwicklung der Aktien der 2.500 kleinsten
Unternehmen des Russell 3000® Index ab. Der Russell 3000® Index
bildet die Wertentwicklung der größten 3.000 US-Unternehmen ab, die
ca. 98 % des US-Aktienmarktes ausmachen.
Der Fonds kann kurzfristig in Barmittel, Barmitteläquivalente und
Geldmarktinstrumente (einschließlich, aber nicht beschränkt auf
Bareinlagen, Schuldscheine und Einlagenzertifikate) oder in
Organismen für gemeinsame Anlagen („OGA“) investieren. Der Fonds
wird nicht mehr als 10 % seiner Vermögenswerte in OGA anlegen.
Barmitteläquivalente sind Anlagepapiere mit kurzer Laufzeit, hoher
Bonität
und
hoher
Liquidität.
Geldmarktinstrumente
sind
Schuldverschreibungen, die dem Inhaber im Allgemeinen das
uneingeschränkte Recht auf den Erhalt eines angegebenen, festen
Betrags zu einem bestimmten Zeitpunkt geben. Ein Schuldschein ist
ein unbesicherter, kurzfristiger Schuldtitel, der von einem
Unternehmen ausgestellt wurde, um kurzfristigen Verbindlichkeiten
nachzukommen. Ein Einlagenzertifikat ist eine Schuldverschreibung,
die den Inhaber berechtigt, einen bestimmten festen Zinssatz
zu einem bestimmten Fälligkeitsdatum zu erhalten.
Sie können Anteile an jedem Tag außer samstags oder sonntags
kaufen oder verkaufen, an dem die Geschäftsbanken in Dublin und
die New Yorker Börse geöffnet sind.
Der Fonds wird keine Dividenden ausschütten. Die Einkünfte und
Erträge des Fonds werden in den Wert ihrer Anteile eingerechnet.
Risiko- und Ertragsprofil
1
2
3
Geringeres potenzielles
Risiko/geringere Rendite
4
5
6
7
Höheres potenzielles
Risiko/höhere Rendite
Der oben stehende Indikator veranschaulicht die Position dieses
Fonds in einer herkömmlichen Risiko-/Rendite-Skala.
Dieser Indikator beruht auf Daten aus der Vergangenheit und
vermittelt möglicherweise kein zuverlässiges Bild vom zukünftigen
Risikoprofil des Fonds.
Es besteht keine Gewähr, dass die abgebildete Risiko-/
Rendite-Kategorie stabil bleibt; vielmehr kann es im Laufe der Zeit zu
Verschiebungen kommen.
Auch die niedrigste Kategorie bedeutet nicht, dass eine Anlage
„risikofrei“ ist.
Dieser Indikator ist nicht als Maß für das Risiko zu verstehen, dass Sie
den angelegten Betrag verlieren.
Der Fonds wurde aufgrund der hohen Bandbreite und Häufigkeit von
Kursbewegungen an den Aktienmärkten, in die der Fonds investiert, in
Kategorie 5 eingestuft.
Beim nebenstehenden Indikator finden folgende Risiken einer
Anlage in den Fonds keine Berücksichtigung:
Allgemeines Anlagerisiko: Die Wertpapiere, in die der Fonds
investiert, unterliegen den üblichen Marktschwankungen. Sie
können demzufolge im Wert steigen oder fallen.
Kreditrisiko: Es besteht das Risiko, dass die Emittenten der
Wertpapiere, in die der Fonds investiert, hinsichtlich der Bonität in
Schwierigkeiten geraten, was zum teilweisen oder vollständigen
Verlust der angelegten Beträge führen kann.
Liquiditätsrisiko: Es besteht ein Risiko, dass widrige
Marktbedingungen die Fähigkeit des Fonds beeinträchtigen,
Vermögenswerte zum gewünschten Preis zu verkaufen, oder dass
sie mit Verlust verkauft werden müssen.
Rückkaufrisiko: Der Fonds kann durch eine hohe Anzahl von
Rückkäufen dazu gezwungen werden, Vermögenswerte zu einem
Zeitpunkt und zu einem Preis zu verkaufen, zu denen er diese
Vermögenswerte normalerweise nicht veräußern würde, da dies
wesentliche Nachteile für den Fonds mit sich bringen würde.
Kosten
Die von Ihnen getragenen Kosten und Gebühren werden für die Verwaltung des Fonds, einschließlich seines Vertrieb und seiner Vermarktung,
verwendet. Diese Kosten beschränken das potenzielle Wachstum Ihrer Anlage.
Einmalige Kosten vor und nach der Anlage:
Ausgabeaufschlag:
Rücknahmeabschlag:
0,00 %
0,00 %
Dabei handelt es sich um den Höchstbetrag, der von Ihrer Anlage vor
der Anlage / vor der Auszahlung Ihrer Rendite abgezogen wird.
Kosten, die vom Fonds im Laufe des Jahres
abgezogen werden:
Laufende Kosten:
1,60 %
Kosten, die der Fonds unter bestimmten Umständen
zu tragen hat:
An die Wertentwicklung des Fonds gebundene Gebühren: keine
Die
hier
angegebenen
Ausgabeaufschläge
und
Rücknahmeabschläge sind Höchstbeträge. Im Einzelfall können sie
geringer ausfallen. Um Einzelheiten zu den tatsächlichen
Ausgabe-/Rücknahme-/Umtauschgebühren zu erfahren, wenden
Sie sich bitte an Ihren Finanzberater.
Die an dieser Stelle ausgewiesenen laufenden Kosten basieren auf
dem 12-Monats-Zeitraum bis zum Samstag, 31. Dezember 2016.
Sie können sich von Jahr zu Jahr verändern. Nicht enthalten sind
Transaktionskosten für das Portfolio, abgesehen von etwaigen
Ausgabeaufschlägen / Rücknahmeabschlägen, die der Fonds beim
Erwerb oder bei der Veräußerung von Anteilen an anderen
Organismen für gemeinsame Anlagen zu tragen hat. Nähere
Informationen zu Kosten entnehmen Sie bitte dem Abschnitt
„Gebühren und Aufwendungen“ im Verkaufsprospekt sowie der
Ergänzung zum Verkaufsprospekt des Fonds.
Wertentwicklung in der Vergangenheit
■ Fonds % □ Benchmark %
Der Fonds wurde am 10. September 2013 von der irischen
Zentralbank zugelassen. Die institutionelle Anlageklasse (I) wurde
2014 aufgelegt. Im Jahr 2016 gab es für einen kurzen Zeitraum
keine Anleger in dieser Klasse; sie wurde 2016 neu aufgelegt. Die
Performancedaten für das Jahr 2015 dienen den Anlegern als
nützlicher Hinweis auf die Wertentwicklung in der Vergangenheit. Bei
der Berechnung der Wertentwicklung in der Vergangenheit sind die
oben angegebenen laufenden Kosten berücksichtigt.
0
-2
-4
-6
-8
-10
Als Benchmark dient der Index. Der
Wertentwicklung des Index nicht nach
Wertentwicklung im Vergleich zum Index.
-12
Fonds bildet die
oder misst seine
-14
2012
2013
2014
2015
-12.1
-2.9
2016
Die Wertentwicklung in der Vergangenheit wurde in der
Basiswährung des Fonds, d. h. US-Dollar, berechnet. Die in der
Vergangenheit erzielte Wertentwicklung gibt keinen Aufschluss über
die künftige Wertentwicklung des Fonds.
Praktische Informationen
SMT Trustees (Ireland) Limited nimmt die Funktion der Verwahrstelle des Fonds wahr.
Nähere Informationen zum Fonds, Exemplare des Verkaufsprospekts sowie Jahres- und Halbjahresberichte sind während der üblichen
Geschäftszeiten am eingetragenen Hauptsitz der Gesellschaft, 2nd Floor Beaux Lane House, Mercer Street Lower, Dublin 2, Irland, kostenfrei
erhältlich. Diese Dokumente können auch über die Webseite http://southernsunam.com/ucits-disclaimer/ bezogen werden.
Die aktuellen Ausgabe- und Rückkaufpreise der einzelnen Anteilklassen des Fonds sind während der üblichen Geschäftszeiten am Sitz der
Verwaltungsstelle, Maples Fund Services (Ireland) Limited, erhältlich, werden auf www.bloomberg.com veröffentlicht und sind gegebenenfalls der
Irish Stock Exchange nach ihrer Berechnung unverzüglich zu melden. Dieses Dokument bezieht sich nur auf die Anteilklasse des Fonds, auf die auf
Seite 1 Bezug genommen wird, und nicht auf eine andere bestehende Anteilklasse. Vorbehaltlich etwaiger Beschränkungen bezüglich der Eignung
von Anlegern für eine bestimmte Anteilklasse kann jeder Anteilinhaber des Fonds jederzeit seine Anteile ganz oder teilweise in andere Anteilklassen
der Fonds der Gesellschaft umtauschen. Weitere Einzelheiten entnehmen Sie bitte dem Verkaufsprospekt.
Die Gesellschaft ist ein Umbrella-Fonds mit getrennt haftenden Subfonds. Dies bedeutet, dass die Bestände des Fonds gemäß irischem Gesetz
separat von den Beständen der übrigen Subfonds der Gesellschaft gehalten werden und dass es zu keiner Beeinträchtigung Ihrer Anlage im Fonds
durch etwaige Ansprüche gegen andere Subfonds der Gesellschaft kommen kann.
Details zur Vergütungspolitik der Gesellschaft sind verfügbar unter http://southernsunam.com/ucits-disclaimer/ und ein kostenloses Exemplar
in Papierform steht den Anlegern auf Anfrage zur Verfügung.
Sie sollten bedenken, dass sich die Steuergesetzgebung Irlands (wo der Fonds zugelassen ist) auf Ihre persönliche steuerliche Situation
auswirken kann.
Die Gesellschaft kann lediglich auf der Grundlage von Aussagen im vorliegenden Dokument zur Haftung gezogen werden, die irreführend,
unzutreffend oder unvereinbar mit den betreffenden Passagen im Verkaufsprospekt des Fonds sind.
Der Fonds ist in Irland zugelassen und unterliegt der Aufsicht durch die irische Central Bank.
Diese Wesentlichen Anlegerinformationen entsprechen dem Stand vom 14 Februar 2017.
CII/673069-000001/16937520v4