Key Investor Document (KID)

Wesentliche Anlegerinformationen
Gegenstand dieses Dokuments sind wesentliche Informationen für den Anleger über diesen Fonds. Es
handelt sich nicht um Werbematerial. Diese Informationen sind gesetzlich vorgeschrieben, um Ihnen die
Wesensart dieses Fonds und die Risiken einer Anlage in ihn zu erläutern. Wir raten Ihnen zur Lektüre
dieses Dokuments, so dass Sie eine fundierte Anlageentscheidung treffen können.
Oddo Sustainability Fund (Anteilklasse A)
WKN/ISIN: A0RG5Y/DE000A0RG5Y7
Der Oddo Sustainability Fund ist ein in Deutschland aufgelegtes/verwaltetes OGAW-Sondervermögen.
Der
Fonds
wird
verwaltet
von
der
Oddo
Meriten
Asset
Management
GmbH.
Die Oddo Meriten Asset Management GmbH ist ein Teil der Oddo Gruppe.
Anlageziel des Oddo Sustainability Fund ist es, unter Geringhalten der wirtschaftlichen Risiken eine nachhaltige
Rendite aus Ertrag und Wachstum der Anlagen in Wertpapieren zu erzielen.
Ziele und Anlagepolitik
Um dieses Anlageziel zu erreichen werden weitaus überwiegend in- und ausländische Aktien, die Bestandteil des
STOXX Europe Sustainability ex AGTAFA Index* sind, erworben. Auch in verzinsliche Werte mit einer Bonitätseinstufung
von mindestens „Investment Grade“ kann investiert werden. Unter Sustainability ist die zukunftsfähige unternehmerische
Wertschöpfung unter strategischem Einbezug von wirtschaftlichen, ökologischen und sozialen Grundsätzen zur
Sicherstellung eines langfristigen Erfolges und eines nachhaltigen Unternehmenswachstums zu verstehen.
Beim Oddo Sustainability Fund erfolgt die Auswahl der Aktientitel anhand eines Trendfolgemodelles unter
Berücksichtigung des Vergleichsindex. Dieses Modell berechnet aus zahlreichen historischen Daten Trends sowie Kaufund Verkaufssignale. Manuelle Eingriffe in die Anlageentscheidungen des Modells finden nicht statt. Schwankungen oder
Kursrückgänge an den Aktienmärkten führen erst in dem Moment zu Umschichtungen innerhalb des Fonds, in dem der
betrachtete positive Trend der jeweiligen Aktien nicht mehr besteht, bzw. andere Aktien für attraktiver erachtet werden.
Bestandteil der Anlagestrategie ist zudem, dass der Fonds immer nahezu voll in Aktien investiert ist.
Der Fonds darf bis zu 49% seines Vermögens in auf Euro lautende Geldmarktinstrumente und Bankguthaben
investieren. Der Erwerb von Investmentanteilen ist auf 10% des Fondsvermögens begrenzt. Der Fonds kann auch
Derivategeschäfte tätigen, um Vermögenspositionen abzusichern, höhere Wertzuwächse zu erzielen oder um auf
steigende oder fallende Kurse zu spekulieren.
Der Fonds orientiert sich am STOXX Europe Sustainability ex AGTAFA Index* als Vergleichsmaßstab. Er bildet ihn nicht
genau ab, sondern versucht, seine Wertentwicklung zu übertreffen und kann deshalb wesentlich - sowohl positiv als auch
negativ - vom Vergleichsmaßstab abweichen.
Die Gebühren für den Kauf und Verkauf von Wertpapieren trägt der Fonds. Sie entstehen zusätzlich zu den auf Seite 2
unter „Kosten“ aufgeführten Prozentsätzen und können die Rendite des Fonds mindern.
Für den Fonds bestehen derzeit die Anteilklassen T und A, die sich hinsichtlich Mindestanlagesumme, Verwaltungsvergütung und Ertragsverwendung unterscheiden. In der Anteilklasse A werden die Erträge ausgeschüttet. In der Anteilklasse A des Oddo Sustainability Fund erfolgt die Ausschüttung jährlich innerhalb von drei Monaten nach
Geschäftsjahresende.
Die Anleger können von der Kapitalverwaltungsgesellschaft grundsätzlich börsentäglich die Rücknahme der Anteile
verlangen. Die Kapitalverwaltungsgesellschaft kann jedoch die Rücknahme aussetzen, wenn außergewöhnliche
Umstände dies unter Berücksichtigung der Anlegerinteressen erforderlich erscheinen lassen.
Empfehlung: Dieser Fonds ist unter Umständen nicht für Anleger geeignet, die ihr Geld innerhalb eines
Zeitraums von weniger als 3 Jahren aus dem Fonds wieder zurückziehen wollen.
Typischerweise geringere Rendite
Geringeres Risiko
Risiko- und Ertragsprofil
1
2
3
Typischerweise höhere Rendite
Höheres Risiko
4
5
6
7
Dieser Risikoindikator beruht auf historischen Daten; eine Vorhersage künftiger Entwicklungen ist damit nicht möglich.
Die Einstufung des Fonds kann sich künftig ändern und stellt keine Garantie dar. Auch ein Fonds, der in Kategorie 1
eingestuft wird, stellt keine völlig risikolose Anlage dar.
Der Oddo Sustainability Fund ist in Kategorie 5 eingestuft, weil sein Anteilpreis typischerweise eher stark schwankte
und deshalb die Gewinnchancen aber auch die Verlustrisiken entsprechend eher hoch sein können.
Bei der Einstufung des Fonds in eine Risikoklasse kann es vorkommen, dass aufgrund des Berechnungsmodells nicht
alle Risiken berücksichtigt werden. Eine ausführliche Darstellung der möglichen Risiken findet sich im Abschnitt
„Risikohinweise“ des Verkaufsprospekts („OGAW-Prospekt“).
Folgende Risiken haben auf diese Einstufung keinen unmittelbaren Einfluss, können aber trotzdem für den
Fonds von Bedeutung sein:
Marktrisiken: Die Kurs- oder Marktwertentwicklung von Finanzprodukten hängt insbesondere von der Entwicklung der
Kapitalmärkte ab, die wiederum von der allgemeinen Lage der Weltwirtschaft sowie den wirtschaftlichen und politischen
Rahmenbedingungen in den jeweiligen Ländern beeinflusst wird. Auf die allgemeine Kursentwicklung, insbesondere an
einer Börse, können auch irrationale Faktoren wie Stimmungen, Meinungen und Gerüchte einwirken. Durch den Einsatz
des Trendfolgemodelles kann es Abweichungen beim Nachvollziehen von Trends im Aktienmarkt geben.
Oddo Meriten Asset Management GmbH
Herzogstraße 15
40217 Düsseldorf
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Risiko- und Ertragsprofil
Risiken aus Derivateeinsatz: Der Fonds darf Derivategeschäfte zu den oben unter „Anlagepolitik“ genannten Zwecken
einsetzen. Hierdurch ist eine Hebelung (Leverage) des Fondsvermögens möglich. Dadurch erhöhte Chancen gehen mit
erhöhten Verlustrisiken einher. Durch eine Absicherung mittels Derivaten gegen Verluste können sich auch die
Gewinnchancen des Fonds verringern.
Verwahrrisiken: Mit der Verwahrung von Vermögensgegenständen - insbesondere im Ausland - kann ein Verlustrisiko
verbunden sein, das aus Insolvenz, Sorgfaltspflichtverletzungen oder missbräuchlichem Verhalten des Verwahrers oder
eines Unterverwahrers resultieren kann.
Operationelle Risiken und Verwahrrisiken: Der Fonds kann Opfer von Betrug, Computerkriminalität oder anderen
kriminellen Handlungen werden. Er kann auch Verluste durch Missverständnisse oder Fehler von Mitarbeitern der
Kapitalverwaltungsgesellschaft oder einer Verwahrstelle oder externer Dritter erleiden. Schließlich kann seine Verwaltung
oder die Verwahrung seiner Vermögensgegenstände durch äußere Ereignisse wie Brände, Naturkatastrophen u.ä.
negativ beeinflusst werden.
Aus den Gebühren und sonstigen Kosten wird die
laufende
Verwaltung
und
Verwahrung
des
Fondsvermögens sowie der Vertrieb der Fondsanteile
finanziert.
Anfallende
Kosten
verringern
die
Ertragschancen des Anlegers.
Einmalige Kosten vor und nach der Anlage:
Kosten
Ausgabeauf- und
Rücknahmeabschläge
5%
0%
Dabei handelt es sich um den Höchstbetrag, der von
Ihrer Anlage vor der Anlage / vor der Auszahlung
abgezogen wird.
Kosten, die im Laufe des Jahres abgezogen werden:
Laufende Kosten
0,55%
Frühere Wertentwicklung
Kosten, die der Fonds unter bestimmten Umständen
zu tragen hat:
An die Wertentwicklung des
0%
Fonds gebundene Gebühren:
Der hier angegebene Ausgabeaufschlag ist ein
Höchstbetrag. Im Einzelfall kann er geringer ausfallen.
Den tatsächlich für Sie geltenden Betrag können Sie dem
Abschnitt “Ausgabe von Anteilen“ des Verkaufsprospekts
entnehmen oder beim Vertreiber der Fondsanteile
erfragen.
Die hier angegebenen laufenden Kosten fielen im letzten
Geschäftsjahr des Fonds an, das im Dezember 2015
endete. Die laufenden Kosten können von Jahr zu Jahr
schwanken.
Der
OGAW-Jahresbericht für
jedes
Geschäftsjahr enthält Einzelheiten zu den genauen
berechneten Kosten. Die laufenden Kosten umfassen
nicht die Kosten des An- und Verkaufs von Wertpapieren
(Transaktionskosten). Weitere Informationen über Kosten
finden Sie im OGAW-Prospekt unter „Kosten“.
Die Wertentwicklung in der Vergangenheit ist keine Garantie für die künftige Entwicklung. Bei der Berechnung
werden sämtliche Kosten und Gebühren auf Fondsebene mit Ausnahme des Ausgabeaufschlags abgezogen. Der
Oddo Sustainability Fund wurde 2002 aufgelegt. Die Anteilklasse A wurde am 01.11.2013 aufgelegt, die
erstmalige Ausgabe von Anteilen erfolgte am 25.09.2014. Die historische Wertentwicklung wurde in Euro
berechnet.
Praktische Informationen
Verwahrstelle des Fonds ist die Landesbank Hessen-Thüringen (Helaba) mit Sitz in Frankfurt am Main, Neue Mainzer
Str. 52-58.
Den OGAW-Prospekt, die wesentlichen Anlegerinformationen und die aktuellen Jahres- und Halbjahresberichte sowie
aktuelle Anteilpreise zum Oddo Sustainability Fund finden Sie kostenlos in deutscher Sprache auf unserer Homepage
unter www.meriten.de/Pflichtpublikationen bzw. www.meriten.de/Nettoinventarwerte-NIW. Der Fonds unterliegt dem
deutschen Investmentsteuergesetz. Dies kann Auswirkungen darauf haben, wie Sie bzgl. Ihrer Einkünfte aus dem Fonds
besteuert werden.
Dieses Dokument bezieht sich auf die Anteilklasse A des Oddo Sustainability Fund. Informationen über weitere
Anteilklassen des Fonds, die in Deutschland vertrieben werden, finden Sie auf unserer Homepage www.meriten.de.
Die Oddo Meriten Asset Management GmbH kann lediglich auf Grundlage einer in diesem Dokument enthaltenen
Erklärung haftbar gemacht werden, die irreführend, unrichtig oder nicht mit den einschlägigen Teilen des OGAWProspekts vereinbar ist. Dieser Fonds ist in Deutschland zugelassen und wird durch die Bundesanstalt für
Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) reguliert. Die Oddo Meriten Asset Management GmbH ist in Deutschland
zugelassen und wird durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) reguliert.Diese wesentlichen
Informationen für den Anleger sind zutreffend und entsprechen dem Stand vom 31 Januar 2016
*STOXX Limited (“STOXX”) ist die Quelle des STOXX Europe Sustainability ex AGTAFA Index und der darin enthaltenen Daten. STOXX war bei der Herstellung und Aufbereitung von in diesem Bericht enthaltenen Informationen in keiner
Weise beteiligt und schliesst für solche Informationen jede Gewähr und jede Haftung aus, einschliesslich für ihre Genauigkeit, Angemessenheit, Richtigkeit, Vollständigkeit, Rechtzeitigkeit und Tauglichkeit zu beliebigen Zwecken. Jede
Verbreitung oder Weitergabe solcher Informationen, die STOXX betreffen, ist untersagt.
Oddo Meriten Asset Management GmbH
Herzogstraße 15
40217 Düsseldorf
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