Wesentliche Anlegerinformationen (KIID)

Wesentliche Anlegerinformationen (KIID)
Gegenstand dieses Dokuments sind wesentliche Informationen für den Anleger über diesen Fonds. Es handelt sich nicht um
Werbematerial. Diese Informationen sind gesetzlich vorgeschrieben, um Ihnen die Wesensart dieses Fonds und die Risiken einer Anlage
in ihn zu erläutern. Wir raten Ihnen zur Lektüre dieses Dokuments, sodass Sie eine fundierte Anlageentscheidung treffen können.
SPARX Japan Fund (der “Fonds”), ein Teilfonds der SPARX Funds plc (die “Gesellschaft”)
Anteile der Klasse JPY Institutional B (die “Anteile”): ISIN: IE00BNGY0956
Ziele und Anlagepolitik
Das Anlageziel des Fonds ist die Erzielung eines langfristigen
Der Fonds kann auch in geschlossene, an der Tokyo Stock Exchange
Kapitalwachstums, indem unter Ausnutzung der umfassenden
notierte J-REITS investieren (nach japanischem Recht gegründete
Fachkenntnis der Anlageberatungsgesellschaft bei internen Analysen
Real Estate Investment Trusts, die Anlagen in japanischen Immobilien
und des weiten Informationsnetzes, das durch die unabhängigen
tätigen).
Anlagetätigkeit in Japan seit 1989 aufgebaut wurde, unterbewertete
japanische Aktien identifiziert und erworben werden. Der Fonds strebt
Das Portfolio des Fonds wird aktiv gemanagt, wobei die Anlagen auf
nach einem langfristigen Wertzuwachs des Kapitals.
der Grundlage von Analysen ausgewählt werden. Da es sich um einen
aktiv gemanagten Fonds handelt, werden die Portfoliobestände nicht
Bei der Verfolgung seines Anlageziels wird der Fonds in der Regel
unter Bezugnahme auf einen bestimmten Index oder eine andere
mindestens 80% seines Vermögens in Aktien japanischer
"Benchmark" ausgewählt. Die Zahl der Fondspositionen wird variieren,
Unternehmen investieren und dabei jederzeit mindestens zwei Drittel
doch wird der Fonds meistens mehr als 30 verschiedene Positionen
seines Gesamtvermögens in Aktien investieren, die von Unternehmen
umfassen.
emittiert wurden, deren Sitz sich in Japan befindet oder die ihre
Geschäftstätigkeit überwiegend in Japan ausüben. Der Fonds
Der Fonds kann Terminkontrakte, Optionen, Aktienleihgeschäfte und
beabsichtigt, das restliche Vermögen in zusätzlichen liquiden Anlagen
Devisentermingeschäfte zur effizienten Portfolioverwaltung und/oder
wie Geldmarktinstrumenten (einschließlich Bankakzepten, Commercial
zum Schutz gegen Wechselkursschwankungen einsetzen.
Paper und handelbarer Einlagenzertifikate) oder Bareinlagen
anzulegen. Der Fonds wird hauptsächlich in Wertpapiere investieren,
Es können Dividenden für die Anteile ausgeschüttet oder auf Antrag
die auf japanische Yen lauten.
der
Anteilinhaber
für
diese
reinvestiert
werden.
Die
Anlageberatungsgesellschaft empfiehlt, langfristig in diesen Fonds zu
Die Aktienanlagen des Fonds können Stammaktien, Vorzugsaktien,
investieren.
Optionsscheine und andere Rechte (die von einem Unternehmen
emittiert werden, um Inhabern die Möglichkeit zu bieten, weitere von
Die Fondsanteile können an jedem Geschäftstag in Irland und in Japan
diesem Unternehmen ausgegebene Wertpapiere zu zeichnen) sowie
zur Rücknahme vorgelegt werden. Für weitere Informationen wie das
Wertpapiere, die in Stammaktien umgewandelt oder gegen
vollständige Anlageziel, die Anlagepolitik und die Anlagestrategie des
Stammaktien getauscht werden können, umfassen, die an
Fonds verweisen wir Sie auf den Prospekt der Gesellschaft und die
anerkannten Börsen notiert oder gehandelt werden.
Fondsinformationskarte.
Risiko- und Ertragsprofil
Geringeres Risiko
Höheres Risiko
Typischerweise geringere Rendite Typischerweise höhere Rendite
1
2
3
4
5
6
7
Dieser Indikator ist ein Maßstab für die Volatilität eines Fonds in den
vergangenen fünf Jahren. Je höher die bisherige Volatilität eines Fonds
ist, desto höher ist die Einstufung und desto größer ist das Risiko, dass
den Anlegern aus dieser Anlage sowohl Verluste als auch Gewinne
entstanden sind. Die tiefste Einstufung bedeutet nicht, dass ein Fonds
einer risikofreien Anlage entspricht. Der Fonds wurde in die
Risikokategorie 6 eingeteilt, da seine Volatilität als hoch eingestuft
wurde.
Das Hauptrisiko besteht darin, dass der Wert von Anteilen und die
daraus erzielten Erträge sowohl zu- als auch abnehmen können, und ein
Anleger möglicherweise nicht den von ihm investierten vollen Betrag
zurückerhält. Ein weiteres Risiko besteht darin, dass Wertpapiere von
Unternehmen mit kleiner Marktkapitalisierung oder mit diesen
zusammenhängende Finanzinstrumente einen engeren Markt als
Wertpapiere von größeren Gesellschaften haben, und es daher
schwieriger sein könnte, diese Wertpapiere zu einem günstigen
Zeitpunkt oder ohne wesentlichen Kursverlust zu verkaufen als
Wertpapiere eines Unternehmens mit einer großen Marktkapitalisierung
und einem breiteren Markt. Außerdem kann die Kursvolatilität von
Wertpapieren kleiner Unternehmen höher sein, da diese Unternehmen
im Allgemeinen anfälliger auf nachteilige Marktfaktoren reagieren.
Bei Anlagen in Wertpapieren, die an der JASDAQ oder MOTHERS
gehandelt werden, fließen Überlegungen ein, die bei Anlagen in
etablierten, großkapitalisierten Unternehmen keine Rolle spielen; hierzu
zählen niedrigere oder weniger strenge Notierungsstandards für
Unternehmen und Märkte, geringere Offenlegungspflichten, Illiquidität
Es wird nicht garantiert, dass sich das aufgezeigte Risiko- und
von Wertpapieren und Märkten sowie ein allgemein höheres Marktrisiko.
Ertragsprofil des Fonds gleich bleibt; es kann sich im Zeitablauf
verändern. Das bedeutet, dass die Einstufung des Fonds in dieselbe Obwohl der Fonds als diversifiziertes Portfolio betrachtet wird, besteht
Risikokategorie nicht garantiert wird.
das Risiko, dass er eine relativ fokussierte Anlagestrategie verfolgt und
in Wertpapiere von einer geringeren Anzahl Emittenten investiert als
andere diversifizierte Fonds.
Der Prospekt der Gesellschaft und die Fondsinformationskarte enthalten
weitere Informationen zu allen Risikofaktoren des Fonds.
Kosten
Die Kosten werden für den Betrieb des Fonds verwendet, einschließlich der Vermarktung und des Vertriebs. Diese Kosten reduzieren das potenzielle
Wachstum Ihrer Anlage.
Bei den angegebenen Ausgabeaufschlägen- und RücknahmeEinmalige Kosten vor oder nach der Anlage
abschlägen handelt es sich um Höchstbeträge. In einigen Fällen
kann der Betrag auch geringer ausfallen – Informationen dazu
AusgabeKein Aufschlag.
erhalten Sie von Ihrem Finanzberater.
aufschlag
RücknahmeDer Verwaltungsrat beabsichtigt gegenwärtig nicht, eine Die laufenden Kosten basieren auf der Periode zum 31. Oktober
abschlag
Rücknahmegebühr zu erheben. Der Verwaltungsrat kann 2016.
jedoch eine Rücknahmegebühr von bis zu 3% auf
Rücknahmen erheben, die innerhalb von 60 Tagen nach Dieser Wert kann von Jahr zu Jahr schwanken. Ausgeschlossen
der jeweiligen Zeichnung durch den betreffenden sind:
Anteilinhaber verlangt werden.
• Transaktionskosten, ausgenommen Ausgabeaufschläge oder
Dabei handelt es sich um den höchsten Prozentsatz, der vom Rücknahmeabschläge, die von der Gesellschaft für den Kauf oder
Zeichnungsbetrag in Abzug gebracht werden darf, bevor dieser investiert Verkauf von Anteilen eines anderen Organismus für gemeinsame
wird oder bevor die Erlöse Ihrer Anlage ausbezahlt werden.
Anlagen bezahlt werden.
Kosten zulasten des Fondsvermögens im Laufe des Jahres.
Für weitere Informationen zu den Kosten wird auf den
Laufende Kosten
1,15%
Abschnitt “Gebühren und Aufwendungen” des Prospekts
Kosten zulasten des Fondsvermögens unter bestimmten Bedingungen.
verwiesen, der unter http://www.sparxfunds.ie/ verfügbar ist.
Performancegebühr
0%
Frühere Wertentwicklung
Annual Return
(Calendar Year)
2014
2015
2016
Inception
Fund
14.41%
12.25%
7.09%
37.52%
TOPIX TR Index
15.18%
12.06%
0.31%
29.48%
Die
Inception date; 15th Oct 2014
40.00%
37.52%
35.00%
29.48%
30.00%
25.00%
Fund
20.00%
14.41%
15.18%
15.00%
12.25%
12.06%
10.00%
frühere
Wertentwicklung
lässt
keine
Rückschlüsse auf zukünftige Wertentwicklungen
zu.
In der aufgezeigten früheren Wertentwicklung sind
alle Gebühren und Kosten berücksichtigt.
Der Fonds wurde im Oktober 2014 aufgelegt.
Die Zahlen zeigen auf, wie stark der Wert der
Anteilsklasse des Fonds in jedem Jahr zu- oder
abgenommen hat.
Die Basiswährung dieser Anteilsklasse ist der
japanische Yen (JPY).
TOPIX
TR
Index
7.09%
5.00%
0.00%
2014
2015
2016
0.31%
Inception
Praktische Informationen
Verwahrstelle:
HSBC Institutional Trust Services (Ireland) DAC
•
Der Nettoinventarwert je Anteil wird in japanischen Yen berechnet. Der Nettoinventarwert wird an dem auf den jeweiligen Handelstag
folgenden Geschäftstag auf dem Internet unter www.bloomberg.com veröffentlicht und nach jeder Neuberechnung des Nettoinventarwerts des
Anteils aktualisiert. Der Nettoinventarwert je Anteil wird umgehend nach der Berechnung an die Irish Stock Exchange übermittelt.
•
Der Fonds untersteht den Steuergesetzen und Rechtsvorschriften von Irland. Diese Tatsache kann je nach Ihrem Domizilland Auswirkungen
auf Ihre Anlagen haben. Bitte wenden Sie sich für weitere Details an einen Berater.
•
Sie können von einem Fonds zu einem anderen Fonds der Gesellschaft wechseln; in diesem Fall müssen sie eine entsprechende
Umtauschkommission bezahlen. Für weitere Informationen über die Möglichkeit einer solchen Umwandlung verweisen wir Sie auf den
Prospekt der Gesellschaft und die Fondsinformationskarte.
•
Die Gesellschaft wendet eine Vergütungspolitik im Rahmen der geltenden OGAW-Richtlinien an. Die Einzelheiten der aktuellen
Vergütungspolitik der Gesellschaft, darunter eine Beschreibung darüber, wie die Vergütung und die sonstigen Zuwendungen berechnet
werden, und die Identität der für die Zuteilung der Vergütung und sonstigen Zuwendungen zuständigen Personen, sind nach der
Veröffentlichung über die Website http://www.sparxfunds.ie/ zugänglich, und den Anlegern wird auf Anfrage kostenlos eine Papierversion
zugestellt.
•
Das Vermögen des Fonds ist von den anderen Fonds der Gesellschaft getrennt. Weitere Informationen über die Gesellschaft finden Sie im
Prospekt. Der Prospekt und die periodischen Berichte lauten auf den Namen der Gesellschaft.
•
Exemplare des Prospekts sowie der Jahres- und Halbjahresberichte über die Gesellschaft und den Fonds sind kostenlos bei der allgemeinen
Verwaltungsgesellschaft erhältlich. Bitte richten Sie Ihre Anfrage [email protected].
•
Der Verwaltungsrat der Gesellschaft haftet gesetzlich für Informationen in diesem Dokument, die irreführend oder unzutreffend sind oder nicht
mit den entsprechenden Teilen des Prospekts der Gesellschaft und der Fondsinformationskarte übereinstimmen.
Die Gesellschaft wurde am 30. Oktober 2003 in Irland zugelassen und wird durch die Central Bank of Ireland beaufsichtigt.
Diese wesentlichen Anlegerinformationen sind zutreffend und entsprechen dem Stand vom 10. Februar 2017.