preis- und leistungsverzeichnis.

| PREIS- UND
LEISTUNGSVERZEICHNIS.
Fondsvermittler.
Gültig ab 1. Februar 2011
PROFESSIONAL PARTNERS. EIN GESCHÄFTSBEREICH VON CORTAL CONSORS.
WICHTIGE INFORMATIONEN ZUR BANK
Name und ladungsfähige Anschrift der Bank
Zuständige Zulassungs- und Aufsichtsbehörden
a) Zweigniederlassung Deutschland:
Cortal Consors S.A.
Zweigniederlassung Deutschland
Bahnhofstraße 55
90402 Nürnberg
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Graurheindorfer Straße 108, 53117 Bonn und Lurgiallee 12,
60439 Frankfurt a.M.
(Internet: www.bafin.de)
b) Hauptniederlassung Frankreich:
Cortal Consors S.A.
1, boulevard Haussmann
75318 Paris CEDEX 09
Frankreich
Banque de France
31, rue Croix des petits champs, 75001 Paris, Frankreich
(Internet: www.banque-france.fr)
Autorité des Marchés Financiers
17, place de la Bourse, 75082 Paris CEDEX 02, Frankreich
(Internet: www.amf-france.org)
Kontaktadressen
Eintragung (der Hauptniederlassung) im Handelsregister
Cortal Consors S.A.
Zweigniederlassung Deutschland
Postfach 17 43
90006 Nürnberg
Telefon:
Telefax:
E-Mail:
Internet:
+ 49 (0) 911 / 369-0
+ 49 (0) 911 / 369-10 00
[email protected]
www.cortalconsors.de
Amtsgericht Paris: R.C.S. Paris 327 787 909
Eintragung der Zweigniederlassung im Handelsregister
Amtsgericht Nürnberg: HR Nürnberg B 20075
Umsatzsteueridentifikationsnummer
Zweigniederlassung Deutschland: DE 225900761
Hinweis:
Zur Übermittlung von Aufträgen (z.B. Überweisungen) per Telefon oder
per Internet sind die mit der Bank vereinbarten Kommunikationswege wie
bspw. das Online-Banking oder das Service-Portal zu nutzen.
Gesetzliche Vertretungsberechtigte der Bank
Vorstand/Führungsgremium Cortal Consors S.A.:
Olivier Le Grand (CEO), Hugues Colmant
Verwaltungsratsvorsitzender:
Olivier Le Grand
Außergerichtliche Streitschlichtung
Für die Beilegung von Streitigkeiten mit der Bank besteht die Möglichkeit,
den Ombudsmann der privaten Banken anzurufen. Näheres regelt die
»Verfahrensordnung für die Schlichtung von Kundenbeschwerden im
deutschen Bankgewerbe«, die auf Wunsch zur Verfügung gestellt wird.
Die Beschwerde ist schriftlich an die Kundenbeschwerdestelle beim
Bundesverband deutscher Banken e.V., Postfach 04 03 07, 10062 Berlin,
zu richten.
Einlagensicherungsfonds
Name und Anschrift des für die Bank handelnden Vermittlers
Sofern für den Kunden ein Vermittler tätig wird (z.B. im Bereich
Professional Partners), findet der Kunde dessen Namen und Anschrift
auf dem Konto-/Depoteröffnungsantrag bzw. auf der auf den Vermittler
lautenden Vollmacht.
Die Bank ist dem Einlagensicherungsfonds des Bundesverbandes deutscher Banken e.V. und der französischen Entschädigungseinrichtung
Fonds de Garantie des Dépôts angeschlossen. Näheres entnehmen Sie
bitte B. I. Ziffer 20 der Allgemeinen Geschäftsbedingungen.
Sonstige Informationen
BLZ: 760 300 80
BIC (Swift Code): CSDBDE71; bei Zahlungen aus dem Ausland, die nicht
auf Euro lauten: GENODEFF
2259 09/2011 FV.80.002_45 Gültig ab 01.02.2011
Niederlassungsleitung Deutschland:
Hugues Colmant (CEO Deutschland), Kai Friedrich,
Richard Döppmann
GESCHÄFTSTAGE UND -ZEITEN FÜR ZAHLUNGSAUFTRÄGE 1
ANNAHMEFRIST/CUT-OFF-ZEITEN
Empfangsvorrichtung/Auftragsart
Annahmefrist je Geschäftstag bis
Ausführungsfrist
Online-Banking (inkl. HBCI+)
23:30 Uhr
drei Geschäftstage
Geltender Feiertagskalender
Kalender 1
Fax
15:00 Uhr
vier Geschäftstage
Kalender 2
Schriftliche Aufträge per
Post/SEPA-Aufträge
15:00 Uhr
vier Geschäftstage 3
Kalender 2
Schriftliche Aufträge persönlich
abgegeben in einer Beratungsstelle
14:00 Uhr
vier Geschäftstage
Kalender 2
Schriftliche Aufträge per UPS/Kurier
14:00 Uhr
vier Geschäftstage
Kalender 2
Briefkasten
11:00 Uhr
vier Geschäftstage
Kalender 2
Telefonische Aufträge
über Betreuungsteam
22:00 Uhr
drei Geschäftstage
Kalender 1 4
Service-Portal 2
23:30 Uhr
drei Geschäftstage
Kalender 1
Restliche Auslandsaufträge
(nur schriftlich möglich)
13:30 Uhr
baldmöglichst, innerhalb der EU bzw. der
EWR-Staaten, maximal vier Geschäftstage
Kalender 2
Telegra sche Überweisungen
14:30 Uhr
drei Geschäftstage, Valuta gleichtägig
Kalender 2
Währungstausch
11:00 Uhr
gleichtägig
Kalender 2
Alle Aufträge, die nach der Annahmefrist/Cut-off-Zeit eingehen, gelten als am folgenden Geschäftstag eingegangen.
Die Bank nimmt am SEPA-Überweisungsverfahren teil, wonach die Überweisungsausführungsfrist maximal zwei Geschäftstage beträgt. SEPA steht
für den einheitlichen Euro-Zahlungsverkehrsraum (Single Euro Payments Area). Die angegebene Ausführungsfrist setzt aber voraus, dass auch das
Kreditinstitut des Begünstigten am SEPA-Überweisungsverfahren teilnimmt. Nähere Informationen erteilt die Bank auf Nachfrage.
2
gilt, sobald dieser Service zur Verfügung steht
bei SEPA zwei Geschäftstage
4
nicht am 24. und 31. Dezember
3
GESCHÄFTSTAGE
Geschäftstag ist jeder Tag von Montag bis Freitag mit Ausnahme folgender Feiertage:
1
Kalender 1
Kalender 2
Neujahr
Feiertag
Feiertag
Heilige Drei Könige
kein Feiertag
Feiertag
Karfreitag
Feiertag
Feiertag
Ostermontag
Feiertag
Feiertag
Tag der Arbeit
Feiertag
Feiertag
Christi Himmelfahrt
kein Feiertag
Feiertag
P ngstmontag
kein Feiertag
Feiertag
Fronleichnam
kein Feiertag
Feiertag
Mariä Himmelfahrt
kein Feiertag
kein Feiertag
Tag der Deutschen Einheit
kein Feiertag
Feiertag
Reformationstag
kein Feiertag
kein Feiertag
Allerheiligen
kein Feiertag
Feiertag
Buß- und Bettag
kein Feiertag
kein Feiertag
Heiliger Abend
kein Feiertag
Feiertag
1. Weihnachtsfeiertag
Feiertag
Feiertag
2. Weihnachtsfeiertag
Feiertag
Feiertag
Silvester
kein Feiertag
Feiertag
Für Wertpapieraufträge gelten wie bisher die jeweiligen Börsenhandelstage der gewählten Ausführungsplätze.
2259 09/2011 FV.80.002_45 Gültig ab 01.02.2011
Feiertage
PREIS- UND LEISTUNGSVERZEICHNIS VON CORTAL CONSORS PROFESSIONAL PARTNERS – FONDSVERMITTLER
Es gelten die hier nachstehend genannten Preise und Konditionen, soweit keine abweichenden Vereinbarungen mit Ihrem Fondsvermittler getroffen wurden.
Abweichende Vereinbarungen gelten vorrangig. Die Leistungen von Cortal Consors sind umsatzsteuerbefreit, sofern nichts anderes ausdrücklich angegeben ist.
KONDITIONSMODELLE
Depotverwaltung
Modell 1 – Fonds
28,00 Euro inkl. USt. p.a. Berechnung zum Stichtag 31.12, anteilig bei Depotau ösung
Ausschließlich zur Verwaltung von Anteilsscheinen von deutschen Kapitalanlagegesellschaften oder Investmentanteilen, die nach dem Auslandsinvestment-Gesetz vertrieben werden dürfen.
Modell 2 – Alle Wertpapiere
0,08% des Depotvolumens inkl. USt. p.a. mind. 28,00 Euro, max. 680,00 Euro
Berechnung zum Stichtag 31.12, anteilig bei Depotau ösung
Zusätzlich zu Investmentanteilen können bei Auswahl dieses Modells auch alle anderen Wertpapiere durch den
Konto-/Depotinhaber verwaltet werden.
Zu wählen im Rahmen der Vereinbarung auf dem Formular Zusatzvereinbarung
Abwicklungskosten
Investmentfonds
Für Käufe und Verkäufe von inländischen und ausländischen Investmentanteilsscheinen gelten die Preise und Gebühren der folgenden Konditionsmodelle:
Fondsmodell 1
Kauf durch den Fondsvermittler
über die KAG
Vom Fondsvermittler individuell vereinbarte Ausgabegebühr zzgl. evtl.
anfallender fremder Spesen; max. jedoch die reguläre Ausgabegebühr
des jeweiligen Fonds. Ersichtlich nach Eingabe der WKN auf der Website
www.professionalpartners.de
Kauf durch den Kunden über
die KAG
Reduzierte Ausgabegebühr von Cortal Consors zzgl. evtl. anfallender
fremder Spesen
Verkauf durch den Fondsvermittler
oder Kunden über KAG
Kostenfrei
Fondsmodell 2
Bei Kauf oder Verkauf durch Fondsvermittler oder Kunde (gilt auch bei
Fondshandel über die Börse)
Grundpreis je nach Ausführungsplatz s.u. zzgl. Provisionssatz von 0,23% auf
Ordervolumen (Nettoeinkaufspreis von Cortal Consors); mind. 10,00 Euro
Fondsmodell 3
Bei Kauf oder Verkauf durch Fondsvermittler oder Kunde (gilt auch bei
Fondshandel über die Börse)
Grundpreis je nach Ausführungsplatz s.u. zzgl. individuell gewähltem Provisionssatz gemäß Vereinbarung in Zusatzvereinbarung auf Ordervolumen
(Nettoeinkaufspreis von Cortal Consors), mind. 10,00 Euro
Fonds-Sparpläne
Bei Kauf
Reduzierte Ausgabegebühr von Cortal Consors zzgl. evtl.anfallender
fremder Spesen
Bei Verkauf über die KAG
Kostenfrei
Sonstige Wertpapiere
Grundpreis je nach Ausführungsplatz s.u. zzgl. 0,23% auf Ordervolumen,
mind. 10,00 Euro
Sonstige Wertpapiere wie Aktien,
Zerti kate und Anleihen über die
Börse
1. Deutschland und Cortal Consors Länder
Als eine der größten europäischen Anlagebanken bieten wir Ihnen für alle Börsen in den Ländern, an denen Cortal Consors direkt vertreten ist, die
gleichen günstigen Preise. Neben Deutschland sind dies Frankreich, Spanien und Luxemburg.
Grundpreis
Provisionssatz
Mindestens
4,95 Euro online erteilte Order
14,95 Euro telefonisch/
per Fax erteilte Order
0,23% bzw. abweichend
vereinbarter Provisionssatz
gemäß Fondsmodell 3
10,00 Euro
Ab der 2. Teilausführung entfallen der Grundpreis und die Mindestprovision.
Die durch Sammelorder erteilten Mehrfachaufträge werden je Order zu Einzelorderkonditionen abgerechnet.
Tradegate Exchange
Außerbörslich
XETRA
Börse Stuttgart
Andere Börsen
0,00 Euro
0,00 Euro
Anleihen von Baader:
Courtage von 0,075%
des Ordervolumens.
0,95 Euro
0,95 Euro (Fonds/strukturierte
Produkte) / 5,95 Euro (Aktien/
Renten) + jeweils Transaktionsentgelt
2,95 Euro (Scoach 0,95 Euro)
+ Maklercourtage/
Transaktionsentgelt/
Handelsentgelt
2. US-Börsen
Ihr Cortal Consors Vorteil: Bei uns gibt es keine versteckten Kontrahenten-, Börsen- oder sonstigen Gebühren.
So wissen Sie schon vorher, was Ihre Auslandsorder insgesamt kostet.
Grundpreis
Provisionssatz
Mindestens
19,95 Euro online erteilte Order
29,95 Euro telefonisch/
per Fax erteilte Order
0,23% bzw. abweichend
vereinbarter Provisionssatz
gemäß Fondsmodell 3
10,00 Euro
2259 09/2011 FV.80.002_45 Gültig ab 01.02.2011
Zuzüglich je nach Handelsplatz
3. Weltbörsen
Wir ermöglichen Ihnen auch den direkten Handel an den Börsen in Amsterdam, Bangkok, Brüssel, Dublin, Helsinki, Hong Kong, Kopenhagen, Lissabon,
London, Mailand, Oslo, Singapur, Stockholm, Sydney, Tokio, Toronto, Wellington, Wien und Zürich ggfs. zusätzlich fremder Spesen und/oder lokaler Stamp
Duty (Konditionen weiterer Börsen auf Anfrage). Die jeweiligen fremden Spesen und Stamp Duty können Sie unter www.professionalpartners.de einsehen
oder bei Cortal Consors erfragen.
Grundpreis
Provisionssatz
Mindestens
49,95 Euro online erteilte Order
59,95 Euro telefonisch/
per Fax erteilte Order
0,23% bzw. abweichend
vereinbarter Provisionssatz
gemäß Fondsmodell 3
10,00 Euro
4. Sonstige Sparpläne, Zerti kate, SFD
Produkt
Preis
Kauf Zerti kate/Aktien
über Sparplan
1,75% der jeweiligen Sparrate (mind. 2,50 Euro) pro Ausführung
Verkauf Zerti kate/Aktien
über Sparplan
Siehe Ziffer 1. (außerbörslich)
Zeichnung von Zerti katen
(Neuemissionen)
Außerbörslich: etwaige Ausgabegebühr + Vertriebsboni kation an Cortal Consors
Über Börse: Siehe Ziffer 1. zzgl. etwaige Ausgabegebühr + Vertriebsboni kation an Emittent/Börse
Kauf/Verkauf SFD
Straight Forward Dealing über Lang & Schwarz siehe Ziffer 1. (außerbörslich) + anfallende
Fremdspesen von derzeit 6,00 Euro pro Trade
ZINSSÄTZE
2259 09/2011 FV.80.002_45 Gültig ab 01.02.2011
Unsere aktuellen Zinssätze für Guthaben, Wertpapierkredite und Überziehungen können Sie im Internet unter www.professionalpartners.de nachlesen oder
per Telefon bei Ihrem Betreuungsteam Professional Partners erfragen. Die angegebenen Zinssätze sind variabel. Anpassungen von Guthabenzinsen können,
den Veränderungen am Geld- und Kapitalmarkt folgend, innerhalb einer angemessenen Frist, erfolgen. Sollzinsanpassungen erfolgen entsprechend den jeweiligen vertraglichen Regelungen sowie den Regelungen in den Allgemeinen Geschäftsbedingungen.
PREIS- UND LEISTUNGSVERZEICHNIS VON CORTAL CONSORS PROFESSIONAL PARTNERS – FONDSVERMITTLER
CORTAL CONSORS KONTOFÜHRUNG
Preis
Kontoführung
kostenlos
Weitere Unterkonten (z.B. Tagesgeld, Festgeld, Währungskonten)
kostenlos
Online-Überweisungen, Lastschriften, Gutschriften und Euro-Überweisung
SEPA 1
kostenlos
Zins- und Dividendenzahlungen
kostenlos
Jahressteuerbescheinigung
kostenlos
Online-Erträgnisaufstellung
kostenlos
Orderänderung, -streichung
kostenlos
Bezugs- und Teilrechtehandel, Bezüge, Spitzenausgleich
1%, mind. 2,50 Euro 2
Wertpapierüberträge innerhalb und außerhalb Cortal Consors je Posten
0,00 Euro
Wertpapiereinlieferungen von anderen Instituten
0,00 Euro 2
Erstellung von Zweitschriften ab 2002, Nachforschungsaufträge
9,95 Euro 2,3,5 (z.B. Depotbestandsbestätigung, Order-/Kontoauszug, Erträgnisaufstellung, Jahressteuerbescheinigung je Beleg)
Erstellung von Zweitschriften vor dem Jahr 2002
25,00 Euro 3 p. Stunde
Quellensteuerrückforderungen
19,95 Euro 2 inkl. USt.
Ausübung von Wertpapierwahlrechten auf Kundenwunsch
19,95 Euro 2
Mahngebühr (ab der 2. Mahnung)
4,95 Euro 6
Umschreibung der WP-Verwahrart (für Cross-Border-Arbitrage)
29,95 Euro 2 inkl. USt.
Dokumentenverwaltung über das OnlineArchiv
kostenlos
Papierhafter Dokumentenversand, grundsätzlich (dies gilt auch für OnlineArchiv-Nutzer,
die den Quartalsabschluss/-kontoauszug und/oder den Jahresdepotauszug nicht innerhalb von 4 Wochen nach Einstellung in das OnlineArchiv abgerufen haben)
0,00 Euro
Einlösung/Rückzahlung von fälligen Wertpapieren
kostenlos
Eintragung ins Aktienbuch bei Namensaktien je Posten
1,95 Euro 3
Effektive Ein- und Auslieferung
99,95 Euro 2,3
Kupon- oder Wertpapierinkasso (pro Gattung und Einreichung)
25,00 Euro inkl. USt.
Gebühren für Anforderungen zu Hauptversammlungen ausländ. Gesellschaften
> Namensaktien europäisches Ausland
> Inhaberaktien europäisches Ausland
> Außereuropäisches Ausland
24,95 Euro 2 inkl. USt.
10,00 Euro 2 inkl. USt.
24,95 Euro 2 inkl. USt.
Gebühr für die Ausstellung einer Bescheinigung zur
Teilnahme an einer Gläubigerversammlung
24,95 Euro 2 inkl. USt.
Eintragung in Mailverteiler der Gesellschaften
10,00 Euro inkl. USt.
Trennung von Optionsanleihen
19,95 Euro inkl. USt.
Preis für Log lenachforschungen, älter als 3 Monate
9,95 Euro 3
Verpfändung zu Gunsten Dritter
19,95 Euro
Treuhandvertrag
19,95 Euro inkl. USt.
Adressnachforschung über Umzugsdatenbank
4,95 Euro inkl. USt.
Adressnachforschung über Einwohnermeldeamtsanfrage
14,95 Euro inkl. USt.
Ersatz eines an den Kunden ausgehändigten TAN-Generators
10,00 Euro 5
Zahlungsverkehr
Preis
Überweisung per Brief, Fax oder Telefon
0,00 Euro
Kundenbenachrichtigung bei Nichtausführung von Überweisungen,
Terminüberweisungen und Daueraufträgen
2,95 Euro
Überweisungsrückruf 7/Wiederbeschaffung, Überweisungsnachforschung
9,95 Euro
telegra sche Überweisung
19,95 Euro
Weltweite Auslandsüberweisung/-gutschrift 8 sowie Auslandsüberweisung/-gutschrift 8
innerhalb der EU und EWR-Teilnehmerstaaten inkl. GB über 50.000 Euro 1
(außer Euro-Überweisung SEPA)
19,95 Euro 2
Auslandsscheck 4, Währungstausch, Zahlung und Gutschrift in
Fremdwährung (auch im Inland)
19,95 Euro 2
1
Bei Überweisungen innerhalb der EU und der EWR-Teilnehmerstaaten sind IBAN und BIC des Begünstigten zwingend zu vermerken. Dazu ist das Formular
»Euro-Überweisung« zu verwenden. Zusätzlich ist bei Überweisungen größer als 12.500 Euro das Formular Z4 auszufüllen. Grundsätzlich gilt Entgeltteilung »Share«.
2
Zzgl. evtl. anfallender fremder Spesen (bspw. Spesen der Lagerstelle bei Wertpapierüberträgen).
3
Ggf. inkl. Umsatzsteuer. Genaueres entnehmen Sie Ihrer Abrechnung.
4
Bei einem Inkasso fallen höhere Gebühren an (0,3% Inkassoprovision, mind. 50,00 Euro + evtl. 0,025% Courtage + 5,00 Euro Porto + evtl. fremde Spesen).
5
Nur sofern die Bank den Nachforschungsauftrag/den Umstand nicht zu vertreten hat. Der Kunde hat das Recht, nachzuweisen, dass kein oder ein geringerer
Schaden entstanden ist.
6
Der Kunde hat das Recht, nachzuweisen, dass kein oder ein geringerer Schaden entstanden ist.
7
Gebühr fällt auch bei nicht erfolgreichem Überweisungsrückruf an.
8
Entgeltregelung ergibt sich aus dem jeweiligen Überweisungsauftrag.
Preise für Dienstleistungen, die nicht in dieser Aufstellung enthalten sind, teilen wir Ihnen auf Anfrage gerne mit.
2259 09/2011 FV.80.002_45 Gültig ab 01.02.2011
Dienstleistung
2259 09/2011 FV.80.002_45
Weitere Informationen unter:
Fon + 49 (0) 911 / 369-20 10
Fax 0 800 / 25 25 555 99
[email protected]
www.professionalpartners.de
Cortal Consors S.A.
Zweigniederlassung Deutschland
Fon + 49 (0) 911 / 369-0
Bahnhofstraße 55 | 90402 Nürnberg