Vollmacht und Angaben gemäß Wertpapierhandelsgesetz

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Vollmacht und Angaben gemäß
Wertpapierhandelsgesetz
Konto-/Depot
Meine In folgenden Anlageformen besitze ich Erfahrungen und Kenntnisse:
Erfahrun­ Anleihen
Meine Erfahrungen auf Basis der Anzahl von
gen und
Geschäften in den letzten 3 Jahren
Kenntnisse
Anlagekontonummer
Depotnummer
0 -1 Konto-/Depotinhaber(in)
1. Kundin/
Kunde
Einsteiger 0 -1 Straße, Hausnummer
Ort
3 und mehr
Einsteiger fachkundig
Investmentfonds
Meine Erfahrungen auf Basis der Anzahl von
Geschäften in den letzten 3 Jahren
Geburtsdatum
0 -1 2. Kundin/
Kunde
2 Meine Kenntnisse in Zertifikate
Postleitzahl
fachkundig
Zertifikate
Meine Erfahrungen auf Basis der Anzahl von
Geschäften in den letzten 3 Jahren
Name
Bitte füllen
Sie den
Auftrag in
Druckbuchstaben aus.
3 und mehr
Meine Kenntnisse in Anleihen
Vorname/n
2 2 3 und mehr
Meine Kenntnisse in Investmentfonds
Vorname/n
Name
Aktien
Meine Erfahrungen auf Basis der Anzahl von
Geschäften in den letzten 3 Jahren
Straße, Hausnummer
Postleitzahl
0 -1 Ort
2 fachkundig
3 und mehr
Meine Kenntnisse in Aktien
Einsteiger Geburtsdatum
fachkundig
Optionsscheine
Meine Erfahrungen auf Basis der Anzahl von
Geschäften in den letzten 3 Jahren
0 -1 Vollmacht Ich bevollmächtige/Wir bevollmächtigen die folgende Person, alle
Geschäfte vorzunehmen, die mit der Führung des oben genannten
Kontos/Depots in unmittelbarem Zusammenhang stehen.
2 3 und mehr
Meine Kenntnisse in Optionsscheinen
Einsteiger Bevollmächtigte/Bevollmächtigter
fachkundig
Ich habe in den letzten 3 Jahren bereits eine der genannten
Anlageformen in Fremdwährungen gekauft
Bevoll­ Vorname/n
mächtigte/
Bevoll­
mächtigter Name
0 -1 2 3 und mehr
Durchschnittlicher Umfang je Transaktion
Straße, Hausnummer
Postleitzahl
Einsteiger bis 5.000 EUR Ort
Geburtsdatum
Erklärung zur
Aufzeichnung
der Telekom­
munikation
bis 10.000 EUR über 10.000 EUR
Ich bin damit einverstanden, dass Telefonate zwischen der Postbank
und mir, die zur Erteilung von Aufträgen im Telefon-Banking und im
Rahmen des Wertpapiergeschäfts geführt werden, zu Beweiszwecken
automatisch aufgezeichnet und gespeichert werden.
Hinweise / Datenschutz
Ich bin in den USA geboren.
Die Filialen und Agenturen der Deutschen Post AG sowie die Filialen
der Postbank Filialvertrieb AG nehmen aufgrund vertraglicher Vereinbarungen Aufgaben (Beratung, Betreuung, Werbung, Vertrieb) für
die Deutsche Postbank AG wahr.
Ich habe die Staatsangehörigkeit der USA.
Hinweis
Sofern keines dieser Felder angekreuzt ist, bestätige ich, dass ich weder
in den USA geboren bin noch die US-Staatsangehörigkeit besitze.
921 711 500 01.16
Angaben
gemäß
Wertpapier­
handelsgesetz
Nach den gesetzlichen Vorschriften sind wir verpflichtet die Angemessenheit der jeweiligen Handlungsentscheidung zu überprüfen.
Um dies beurteilen zu können, benötigen wir von dem Bevollmächtigten die nachfolgenden Angaben.
Bitte beachten Sie die Hinweise auf der Rückseite/Folgeseite, insbesondere zum Datenschutz.
Datum
Unterschrift
1. Kundin / Kunde
✗
✗
Wir bitten Sie deshalb, die Angaben gemäß Wertpapierhandelsgesetz auszufüllen und zu unter­schreiben.
2. Kundin / Kunde
Angaben Mein Bildungsstand
des
Hauptschulabschluss. mittlere Reife
Bevoll­mäch Abitur Hochschulabschluss
tigten
Datum
Unterschrift
Auftrag für die Postbank
Zusatzab­
frage USA
1. Bevollmächtigte(r): Unterschrift
✗
1/2
Filialvermerke
Hinweise
Die Bevollmächtigte/Der Bevollmächtigte hat sich ausgewiesen durch:
Bitte benachrichtigen Sie die Postbank umgehend, wenn sich grundlegende
Änderungen Ihrer Angaben ergeben.
Legiti­ Vorname / n, Name – wie im Ausweispapier angegeben
mation
Bevollmächtigte/r Geburtsort
Staatsangehörigkeit
Art und Nummer des Ausweises
Ausstellende Behörde
Ausstellungsort
Ausstellungsdatum
Gebietszugehörigkeit
gebietsansässig gebietsfremd
Ausländische Staatsangehörigkeit:
Bei Bürgern der EU, der Schweiz, Islands, Liechtensteins und
Norwegens sind Meldebescheinigung und Aufenthaltsnachweis nicht
erforderlich.
Bei Bürgern aus anderen Ländern
Kopien der Meldebescheinigung und des Aufenthaltsnachweises
sind beigefügt.
Vertriebsschlüssel
Tagesstempel
Damit die/der Bevollmächtigte über das Konto/Depot verfügen kann, ist es
notwendig, dass sie/er sich am Schalter legitimiert. Hierfür bitten wir die
Bevollmächtigte/den Bevollmächtigten, das Formular in einer Filiale der
Deutschen Post abzugeben und den Personalausweis oder Reisepass mit­
zubringen.
Die Bedingungen und Regelungen des Konto-/Depoteröffnungsauftrages
gelten auch für die Bevollmächtigte/den Bevollmächtigten.
Zu möglichen Risiken einer Kapitalanlage beachten Sie bitte die „Basis­
informationen über die Vermögensanlage in Wertpapieren“, die der/dem
Bevollmächtigten zugehen.
Hinweise zum Datenschutz
Die Deutsche Postbank AG erhebt, verarbeitet und nutzt Ihre Daten für die
Begründung, Durchführung oder Beendigung eines rechtsgeschäftlichen
oder rechtsgeschäftsähnlichen Schuldverhältnisses und der weiteren Pflege
der Kundenbeziehung sowie zum Zwecke der Werbung und der Marktoder Meinungsforschung. Die Filialen und Agenturen der Deutschen Post AG
sowie die Filialen der Postbank Filialvertrieb AG nehmen aufgrund vertrag­
licher Vereinbarungen Aufgaben (Beratung, Betreuung, Werbung, Vertrieb)
für die Deutsche Postbank AG wahr. Die Daten werden innerhalb der
Postbank im Rahmen der Erfüllung des Vertragsverhältnisses von verschiedenen Fachbereichen verarbeitet und genutzt. Zum Zwecke der Entscheidung über die Begründung, Durchführung oder Beendigung eines Vertragsverhältnisses mit dem Betroffenen darf ein Wahrscheinlichkeitswert für ein
bestimmtes zukünftiges Verhalten erhoben oder verwendet werden (ScoreVerfahren). Soweit es zur Vertragserfüllung erforderlich ist, werden personenbezogene Daten z. B. im Rahmen der Abwicklung von Zahlungsverkehrsaufträgen an eingeschaltete Institutionen (insbesondere Geld- und
Kredit­institute) bzw. zur Abwicklung von Postbankdienstleistungen sowie
zur Beratung und Betreuung in allen Finanzdienstleistungsangelegenheiten
an die Filialen der Deutschen Post AG und die Postbank Filialvertrieb AG
weitergegeben. Die Datenverarbeitung erfolgt durch die Postbank Systems AG.
Daneben werden im Wege der Auftragsdatenverarbeitung weitere Dienstleistungsunternehmen in den Katagorien: „Kreditwirtschaftliche Leistungen;
IT-Dienstleistungen; Logistik; Druckdienstleistungen; Telekommunikation;
Inkasso; Beratung und Consulting; Vertrieb und Marketing“ für die
Deutsche Postbank AG tätig.
Widerspruchsrecht
Sofern Sie keine Ansprache für Zwecke der Werbung sowie der Markt- und
Meinungsforschung wünschen, können Sie gegenüber der Postbank einer
Verarbeitung und Nutzung Ihrer Daten für diese Zwecke jederzeit für die
Zukunft widersprechen.
Unterschrift
✗
Postbank Vermerke
Vollmacht erfasst
Die für die Legitimationsprüfung erforderliche Aufzeichnung von Ausweisdaten bzw. die Anfertigung einer Kopie des Ausweises erfolgt aufgrund des
§ 4 GwG i.V.m. § 8 GwG und wird ausschließlich im Rahmen der Anforderungen des Geldwäsche­gesetzes genutzt.
Umfang der Vollmacht
Die Vollmacht berechtigt zur Vornahme grundsätzlich aller Geschäfte, die
mit der Konto-/Depotführung in unmittelbarem Zusammenhang stehen.
Hierzu gehören insbesondere:
• Verfügungen über das Guthaben (per Überweisung auf das Referenzkonto)
• An- und Verkauf von Wertpapieren.
• Durchführung von Beratungsgesprächen über den Ankauf von Wert­
papieren.
• Entgegennahme, Prüfung und Anerkennung der Konto­­abrechungen, Kontoauszüge, Erträgnisaufstellungen, Wertpapier- und Depotabrechnungen
Die Vollmacht berechtigt nicht:
• zur Eröffnung weiterer Konten/Depots
• zur Kündigung des Kontos/Depots zu Lebzeiten
• zur Erteilung von Untervollmachten
• zum Depotübertrag zu Lebzeiten
• zur Änderung des Referenzkontos zu Lebzeiten
Geltungsdauer der Vollmacht
Die Vollmacht kann jederzeit schriftlich widerrufen werden; sie ist gültig bis
zum Zugang der Widerrufserklärung bei der Postbank.
Bei mehreren Kontoinhabern führt der Widerruf eines Kontoinhabers zum
Erlöschen der Vollmacht.
Die Vollmacht erlischt nicht mit dem Tod des Kontoinhabers.
Angaben gemäß Wertpapierhandelsgesetz
Gemäß § 31 Absatz 4 und 5 Wertpapierhandelsgesetz haben wir Ihre
Angaben bei der Ausführung Ihrer Wertpapierorders zu berücksichtigen.
Vollmacht und Angaben gemäß
Wertpapierhandelsgesetz
Konto-/Depot
Meine In folgenden Anlageformen besitze ich Erfahrungen und Kenntnisse:
Erfahrun­ Anleihen
Meine Erfahrungen auf Basis der Anzahl von
gen und
Geschäften in den letzten 3 Jahren
Kenntnisse
Anlagekontonummer
Depotnummer
0 -1 Konto-/Depotinhaber(in)
1. Kundin/
Kunde
Einsteiger 0 -1 Straße, Hausnummer
Ort
3 und mehr
Einsteiger fachkundig
Investmentfonds
Meine Erfahrungen auf Basis der Anzahl von
Geschäften in den letzten 3 Jahren
Geburtsdatum
0 -1 2. Kundin/
Kunde
2 Meine Kenntnisse in Zertifikate
Postleitzahl
fachkundig
Zertifikate
Meine Erfahrungen auf Basis der Anzahl von
Geschäften in den letzten 3 Jahren
Name
Bitte füllen
Sie den
Auftrag in
Druckbuchstaben aus.
3 und mehr
Meine Kenntnisse in Anleihen
Vorname/n
2 2 3 und mehr
Meine Kenntnisse in Investmentfonds
Vorname/n
Name
Aktien
Meine Erfahrungen auf Basis der Anzahl von
Geschäften in den letzten 3 Jahren
Straße, Hausnummer
Postleitzahl
0 -1 Ort
2 fachkundig
3 und mehr
Meine Kenntnisse in Aktien
Einsteiger Geburtsdatum
fachkundig
Optionsscheine
Meine Erfahrungen auf Basis der Anzahl von
Geschäften in den letzten 3 Jahren
0 -1 Vollmacht Ich bevollmächtige/Wir bevollmächtigen die folgende Person, alle
Geschäfte vorzunehmen, die mit der Führung des oben genannten
Kontos/Depots in unmittelbarem Zusammenhang stehen.
2 3 und mehr
Meine Kenntnisse in Optionsscheinen
Einsteiger Bevollmächtigte/Bevollmächtigter
fachkundig
Ich habe in den letzten 3 Jahren bereits eine der genannten
Anlageformen in Fremdwährungen gekauft
Bevoll­ Vorname/n
mächtigte/
Bevoll­
mächtigter Name
0 -1 2 3 und mehr
Durchschnittlicher Umfang je Transaktion
Straße, Hausnummer
Postleitzahl
Einsteiger bis 5.000 EUR Ort
Geburtsdatum
Erklärung zur
Aufzeichnung
der Telekom­
munikation
bis 10.000 EUR über 10.000 EUR
Ich bin damit einverstanden, dass Telefonate zwischen der Postbank
und mir, die zur Erteilung von Aufträgen im Telefon-Banking und im
Rahmen des Wertpapiergeschäfts geführt werden, zu Beweiszwecken
automatisch aufgezeichnet und gespeichert werden.
Hinweise / Datenschutz
Ich bin in den USA geboren.
Die Filialen und Agenturen der Deutschen Post AG sowie die Filialen
der Postbank Filialvertrieb AG nehmen aufgrund vertraglicher Vereinbarungen Aufgaben (Beratung, Betreuung, Werbung, Vertrieb) für
die Deutsche Postbank AG wahr.
Ich habe die Staatsangehörigkeit der USA.
Hinweis
Sofern keines dieser Felder angekreuzt ist, bestätige ich, dass ich weder
in den USA geboren bin noch die US-Staatsangehörigkeit besitze.
921 711 500 01.16
Angaben
gemäß
Wertpapier­
handelsgesetz
Nach den gesetzlichen Vorschriften sind wir verpflichtet die Angemessenheit der jeweiligen Handlungsentscheidung zu überprüfen.
Um dies beurteilen zu können, benötigen wir von dem Bevollmächtigten die nachfolgenden Angaben.
Bitte beachten Sie die Hinweise auf der Rückseite/Folgeseite, insbesondere zum Datenschutz.
Datum
Unterschrift
1. Kundin / Kunde
✗
✗
Wir bitten Sie deshalb, die Angaben gemäß Wertpapierhandelsgesetz auszufüllen und zu unter­schreiben.
2. Kundin / Kunde
Angaben Mein Bildungsstand
des
Hauptschulabschluss. mittlere Reife
Bevoll­mäch Abitur Hochschulabschluss
tigten
Datum
Unterschrift
Durchschrift für die Kundin/den Kunden
Zusatzab­
frage USA
1. Bevollmächtigte(r): Unterschrift
✗
1/2
Hinweise
Bitte benachrichtigen Sie die Postbank umgehend, wenn sich grundlegende
Änderungen Ihrer Angaben ergeben.
Damit die/der Bevollmächtigte über das Konto/Depot verfügen kann, ist es
notwendig, dass sie/er sich am Schalter legitimiert. Hierfür bitten wir die
Bevollmächtigte/den Bevollmächtigten, das Formular in einer Filiale der
Deutschen Post abzugeben und den Personalausweis oder Reisepass mit­
zubringen.
Die Bedingungen und Regelungen des Konto-/Depoteröffnungsauftrages
gelten auch für die Bevollmächtigte/den Bevollmächtigten.
Zu möglichen Risiken einer Kapitalanlage beachten Sie bitte die „Basis­
informationen über die Vermögensanlage in Wertpapieren“, die der/dem
Bevollmächtigten zugehen.
Hinweise zum Datenschutz
Die Deutsche Postbank AG erhebt, verarbeitet und nutzt Ihre Daten für die
Begründung, Durchführung oder Beendigung eines rechtsgeschäftlichen
oder rechtsgeschäftsähnlichen Schuldverhältnisses und der weiteren Pflege
der Kundenbeziehung sowie zum Zwecke der Werbung und der Marktoder Meinungsforschung. Die Filialen und Agenturen der Deutschen Post AG
sowie die Filialen der Postbank Filialvertrieb AG nehmen aufgrund vertrag­
licher Vereinbarungen Aufgaben (Beratung, Betreuung, Werbung, Vertrieb)
für die Deutsche Postbank AG wahr. Die Daten werden innerhalb der
Postbank im Rahmen der Erfüllung des Vertragsverhältnisses von verschiedenen Fachbereichen verarbeitet und genutzt. Zum Zwecke der Entscheidung über die Begründung, Durchführung oder Beendigung eines Vertragsverhältnisses mit dem Betroffenen darf ein Wahrscheinlichkeitswert für ein
bestimmtes zukünftiges Verhalten erhoben oder verwendet werden (ScoreVerfahren). Soweit es zur Vertragserfüllung erforderlich ist, werden personenbezogene Daten z. B. im Rahmen der Abwicklung von Zahlungsverkehrsaufträgen an eingeschaltete Institutionen (insbesondere Geld- und
Kredit­institute) bzw. zur Abwicklung von Postbankdienstleistungen sowie
zur Beratung und Betreuung in allen Finanzdienstleistungsangelegenheiten
an die Filialen der Deutschen Post AG und die Postbank Filialvertrieb AG
weitergegeben. Die Datenverarbeitung erfolgt durch die Postbank Systems AG.
Daneben werden im Wege der Auftragsdatenverarbeitung weitere Dienstleistungsunternehmen in den Katagorien: „Kreditwirtschaftliche Leistungen;
IT-Dienstleistungen; Logistik; Druckdienstleistungen; Telekommunikation;
Inkasso; Beratung und Consulting; Vertrieb und Marketing“ für die
Deutsche Postbank AG tätig.
Widerspruchsrecht
Sofern Sie keine Ansprache für Zwecke der Werbung sowie der Markt- und
Meinungsforschung wünschen, können Sie gegenüber der Postbank einer
Verarbeitung und Nutzung Ihrer Daten für diese Zwecke jederzeit für die
Zukunft widersprechen.
Die für die Legitimationsprüfung erforderliche Aufzeichnung von Ausweisdaten bzw. die Anfertigung einer Kopie des Ausweises erfolgt aufgrund des
§ 4 GwG i.V.m. § 8 GwG und wird ausschließlich im Rahmen der Anforderungen des Geldwäsche­gesetzes genutzt.
Umfang der Vollmacht
Die Vollmacht berechtigt zur Vornahme grundsätzlich aller Geschäfte, die
mit der Konto-/Depotführung in unmittelbarem Zusammenhang stehen.
Hierzu gehören insbesondere:
• Verfügungen über das Guthaben (per Überweisung auf das Referenzkonto)
• An- und Verkauf von Wertpapieren.
• Durchführung von Beratungsgesprächen über den Ankauf von Wert­
papieren.
• Entgegennahme, Prüfung und Anerkennung der Konto­­abrechungen, Kontoauszüge, Erträgnisaufstellungen, Wertpapier- und Depotabrechnungen
Die Vollmacht berechtigt nicht:
• zur Eröffnung weiterer Konten/Depots
• zur Kündigung des Kontos/Depots zu Lebzeiten
• zur Erteilung von Untervollmachten
• zum Depotübertrag zu Lebzeiten
• zur Änderung des Referenzkontos zu Lebzeiten
Geltungsdauer der Vollmacht
Die Vollmacht kann jederzeit schriftlich widerrufen werden; sie ist gültig bis
zum Zugang der Widerrufserklärung bei der Postbank.
Bei mehreren Kontoinhabern führt der Widerruf eines Kontoinhabers zum
Erlöschen der Vollmacht.
Die Vollmacht erlischt nicht mit dem Tod des Kontoinhabers.
Angaben gemäß Wertpapierhandelsgesetz
Gemäß § 31 Absatz 4 und 5 Wertpapierhandelsgesetz haben wir Ihre
Angaben bei der Ausführung Ihrer Wertpapierorders zu berücksichtigen.
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