VQF Mitglied Nr. GwG-File Nr. Kundenprofil für Trustbeziehungen [gemäss Art. 17bis SRO-Reglement VQF] __________________________________________________________________________________________________________ Sofern das Mitglied als Trustee (oder Protector) tätig ist oder die Vertragspartei des Mitglieds der Trustee (oder Protector) ist, so muss das Mitglied im Rahmen der materiellen Identifizierungspflicht von der Vertragspartei die nachfolgenden Auskünfte zum Trust einholen und in seinen Akten dokumentieren. Vertragspartei / Bezeichnung Geschäftsbeziehung 1. Dieses Formular wurde ausgefüllt von Name Vorname Datum 2. Auskunftspersonen (Personen, welche dem Mitglied Angaben oder Unterlagen zum Trust zukommen liessen) 2.1 Bei wem wurden die Angaben gemäss Kundenprofil eingeholt? bei der Vertragspartei beim tatsächlichen (nicht treuhänderischen) Errichter des Trusts; beim aktuellen oder bisherigen Trustee; beim aktuellen Protector; bei den Haupt- oder Erstbegünstigten (Principal Beneficiaries); bei einem Director einer sog. Underlying Company eines Trusts. 2.2 Grund, weshalb die Angaben gemäss Kundenprofil nicht bei der Vertragspartei eingeholt wurde: 2.3 Weshalb liegt - falls die Angaben nicht bei der Vertragspartei eingeholt wurden - kein Fall von Art. 8 Abs. 3 SRO-Reglement VQF (Abbruch infolge Verweigerung / Scheitern der materiellen Identifizierung) und kein Fall von Art. 9 Abs. 1 GwG (Meldefall) vor? VQF Dok. Nr. 902.6 Fassung vom 03. Juli 2009 Seite 1 von 5 3. Art, Zweck und Datum der Geschäftsaufnahme des Mitglieds 4. Angaben zum Trust Datum der Errichtung Typ Zweck Errichtungsurkunde und/oder Welche Dokumente? allfällig andere massgebliche Zusatzdokumente1 Kopie(n) im Anhang beigefügt 5. Angaben zum (aktuellen/bisherigen) Trustee und Protektor2 Funktion, Art der Berechtigung Name, Vorname bzw. Firma Wohnsitzadresse bzw. Domiziladresse Staatsangehörigkeit Allfällige Beziehungen zu wirtschaftlich berechtigten Personen, Begünstigten oder Bevollmächtigten 6. In die Geschäftsbeziehung involvierte Vermögenswerte / Bankkonti Das Mitglied muss, wenn ihm im Rahmen eines Verfahrens von zuständigen Behörden oder im Rahmen von Prüfungen der zuständigen Selbstregulierungsorganisation (SRO VQF) ein Name vorgelegt wird, sofort angeben können, welche Konti, Sparbücher und Depots auf die betreffende Person lauten. 1 Art. 14 Abs. 1 SRO-Reglement VQF: Trust/Settlement Deed bzw. Declaration of Trust, Deeds betreffend dem Wechsel der Jurisdiktion oder des sog. Forum of Administration, Deeds betreffend Änderungen des Trustees oder des Protectors, etc. 2 Angaben zu Protektoren sind nur nötig, falls nicht bereits ein VQF Dok. Nr. 902.10 erstellt werden muss. VQF Dok. Nr. 902.6 Fassung vom 03. Juli 2009 Seite 2 von 5 Betrag / Währung der involvierten Vermögenswerte Involvierte, bestehende Bankkonti des Trusts bzw. des Trustees (inkl. Regelung der Zeichnungsberechtigung) Gewünschte künftige Bankverbindungen des Trusts bzw. des Trustees (inkl. Regelung der Zeichnungsberechtigung) Allfällig involvierte Kreditkarten (Karte und Nummer, Limite, Abrechnungskonto, Verfügungsberechtigte) Bestehen Verbindungen zu anderen Banken? (falls möglich Bank, Bezugsperson und Kontonummer angeben) 7. Angaben über effektive (nicht treuhänderische) Errichter bzw. Personen, die nach Errichtung des Trusts dem Trust Vermögenswerte zukommen liessen 7.1 Angaben zum (effektiven, nicht treuhänderischen) Errichter (Einzelperson oder mehrere Personen) des Trusts: Personendaten zum/zu den Errichter/n (nur angeben, sofern kein VQF Dok. Nr. 902.10 erstellt werden muss): Name, Vorname / Firma Geburts-, Todesdatum ev. Staatsangehörigkeit Wohnsitzadresse bzw. Domiziladresse Weitere Angaben zum/zu den Errichter/n: Einkommen und Vermögen, Verpflichtungen, etc. Involvierte Bankverbindungen Berufliche/geschäft– liche Aktivitäten (involvierte Unternehmen, etc.) Allfällige Beziehungen zu den/dem wirtschaftlich Berechtigten, Begünstigten, Bevollmächtigten Relevante familiäre Situation VQF Dok. Nr. 902.6 Fassung vom 03. Juli 2009 Seite 3 von 5 7.2 Angaben zu Personen, welche nach der Errichtung des Trusts dem Trust Vermögenswerte zukommen liessen: Name, Vorname / Firma Geburtsdatum Staatsangehörigkeit Wohnsitzadresse bzw. Domiziladresse: Einkommen und Vermögen, Verpflichtungen, etc. Involvierte Bankverbindungen Berufliche/geschäftliche Aktivitäten (involvierte Unternehmen, etc.) Relevante familiäre Situation Allfällige Beziehungen zu den/dem wirtschaftlich Berechtigten, Begünstigten, Bevollmächtigten 8. Angaben zu Begünstigten und Begünstigtengruppen (nur falls kein VQF. Dok. Nr. 902.10 erstellt werden muss) Angaben zur/zu den Einzelperson(en), die Haupt- oder Erstbegünstigte ist/sind, oder zur/zu den Kategorie(en) von Begünstigten(n), falls kein bestimmter Begünstigter/keine bestimmten Begünstigten festgelegt wurde(n): 8.1 Falls bestimmte Haupt- oder Erstbegünstigte: Name, Vorname / Firma Geburtsdatum Staatsangehörigkeit Wohnsitzadresse bzw. Domiziladresse Sonstige Bemerkungen 8.2 Falls Begünstigtenkategorie/n (Angabe der Kategorien, Beschrieb der gemeinsamen Merkmale der Angehörigen einer Kategorie): VQF Dok. Nr. 902.6 Fassung vom 03. Juli 2009 Seite 4 von 5 8.3 9. Anmerkung zur Identifizierung der Begünstigten (Art. 17bis Abs. 1 lit. j i.V.m. Art. 28 Abs. 5 SRO-Reglement): Das Mitglied erhebt die persönlichen Angaben3 zu den durch den Trust Begünstigten spätestens im Zeitpunkt, in welchem der Begünstigte tatsächlich begünstigt wird und dokumentiert die entsprechende, zu diesem Zeitpunkt erfolgte Zuwendung. Spätestens in diesem Zeitpunkt erfolgt auch die Identifizierung des tatsächlich Begünstigten anhand von persönlichen Identifizierungsdokumenten (Passkopie, Handelsregisterauszug, etc.) im Sinne von Art. 9 – 11 SRO-Reglement VQF. Weitere Informationen, z.B.: Eingesehene, nicht zuhanden des GwG-Files kopierte Dokumente (Art. 16 Abs. 2 SROReglement VQF) Zusammenhänge zu anderen GwG-Files des Mitglieds Sonstige aus Sicht des Mitglieds relevante Informationen 3 Es sind dies die folgenden Angaben: für natürliche Personen sowie Inhaber von Einzelunternehmen als Begünstigte: Name, Vorname, Geburtsdatum, Adresse und Staatsangehörigkeit; für juristische Personen und Personengesellschaften als Begünstigte: Firma und Domiziladresse. VQF Dok. Nr. 902.6 Fassung vom 03. Juli 2009 Seite 5 von 5