MiFID Service

MiFID-OTC-Nachhandelstransparenz
MiFID Nachhandelstransparenz
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BrainTrade – MiFID Service
hier: Verpflichtung zur Nachhandelstransparenz
• Gem. der MiFID-Finanzmarkt-Richtlinie müssen Banken ihre
außerbörslichen Käufe und Verkäufe von Aktien, die im EWR an einem
geregelten Markt zugelassen sind, gegenüber anderen Marktteilnehmern
öffentlich bekannt machen.
• Die Veröffentlichung muss innerhalb von maximal drei Minuten nach
Transaktion erfolgen.
• Jedes Geschäft muss einzeln transparent gemacht werden.
Die BrainTrade bietet Kreditinstituten und Finanzdienstleistern zur
Erfüllung dieser Verpflichtungen einen Service.
MiFID Nachhandelstransparenz
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BrainTrade – MiFID Service
hier. Lösungsmerkmale
•
Die Meldung erfolgt über die etablierten Systemanschlüsse für
Kreditinstitute (SAKI) bzw. für Makler (SAM)
→ Geringer Aufwande des Kunden durch Nutzung etablierter
Schnittstellen
•
Die BrainTrade überprüft, ob das Geschäft in einer Gattung erfolgt ist,
die der Nachhandelstransparenz unterliegt. So ist sichergestellt, dass
nur Geschäfte in solchen Gattungen veröffentlicht werden.
→ Reduzierung des Aufwandes beim Kunden
•
Die BrainTrade überprüft den Preis; auffällige Geschäfte werden bei
der Veröffentlichung entsprechend gekennzeichnet.
→ Auffällige Geschäfte werden dem Kunden parallel zur Veröffentlichung
zur Überprüfung zurückgeschickt.
MiFID Nachhandelstransparenz
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BrainTrade – MiFID Service
hier. Lösungsmerkmale
•
Pro Geschäft kann der Veröffentlichungspflichtige wahlweise durch die
Angabe des Handelsplatzes („OTC“, „SI“, BIC-Code oder CBFNummer) identifiziert werden.
→ je nach Bedarf flexible Nutzung möglich
• Fremderfassung ist möglich
→ ein Anschluss pro Konzern bzw. als Dienstleistung vermarktbar
•
Abendlich erhalten die Teilnehmer einen Report über die am Tag
erfolgreich veröffentlichten Geschäfte
→ Nachweis der Veröffentlichungspflicht; auch für Anzeige gegenüber
BAFin nutzbar
•
Optional können Großgeschäfte automatische verzögert publiziert
werden.
→ Reduzierung des Kundenaufwandes
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BrainTrade – MiFID Service
hier. Datenfluss
Bank / Makler
1
MT513
MT596
2
MT513
MT596
3
MT513
MT596
MT595
MT596
MT513
MT596
MiFID Nachhandelstransparenz
XONTRO
Veröffentlicher
1
Meldung per MT513;
bei erfolgreicher Meldung wird diese per
MT596 bestätigt und zur
Veröffentlichung
weitergeleitet
2
Meldung per MT513;
falls Meldungsdaten syntaktisch falsch
oder Gattung nicht meldepflichtig,
Ablehnung mittels MT596 und
entsprechendem GV-Code;
keine Meldung an Veröffentlichungsstelle
3
Meldung per MT513; bei „auffälligem“
Preis Rückmeldung mittels MT596 und
entsprechendem GV-Code und
Weiterleitung zur Veröffentlichung;
falls Preis falsch, Storno der Meldung
mittels MT595 und neue Meldung mit
Änderungskennzeichen;
Storno und Neumeldung werden mittels
MT596 quittiert; beide Nachrichten
werden an den Veröffentlicher
weitergeleitet.
Neue Meldung
keine Meldung
Neue Meldung
Storno Meldung
Meldung mit Änderungs-KZ
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BrainTrade – MiFID Service
hier. attraktiver Preis für umfassenden Dienst
Für die Bereitstellung des MiFID-Services
zur Nachhandelstransparenz fällt ein
monatliches Nutzungsentgelt an
Für die Systemnutzung fällt ein Entgelt
pro veröffentlichtem Geschäft an:
100,00 €
0,05 €
Die genannten Preise verstehen sich zzgl. der jeweils gültigen
Mehrwertsteuer.
Die Rechnungsstellung erfolgt monatlich.
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