Kodex für Geschäftsethik
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Kodex für Geschäftsethik Überblick unserer grundlegenden Konzerngrundsätze und -richtlinien als Leitprinzipien für unsere Beziehungen zueinander und zu unseren Stakeholdern. Weitere Einzelheiten und Bestimmungen für Mitarbeiter von Ericsson in bestimmten Geschäftsbereichen findest Du unter Konzerngrundsätze, Konzernrichtlinien und Konzernanweisungen sowie in den lokalen Richtlinien und Anweisungen. Links zu den Konzernrichtlinien, Konzerngrundsätzen und Konzernanweisungen von Ericsson findest Du hier. (http://internal.ericsson.com/book/7982/egmsericsson-ericsson-group-management-system?unit=GLOB) Inhaltsverzeichnis ERICSSON – EIN ZUVERLÄSSIGER PARTNER Unsere Leitprinzipien 5 Unsere Verantwortung für die Einhaltung des Kodex 6 Meldung von Bedenken bezüglich der Einhaltung des Kodex 7 VERANTWORTUNGSVOLLE UNTERNEHMENSFÜHRUNG Unsere Verpflichtungen als verantwortungsvolle Corporate Citizens 8 Wahrung der Menschenrechte bei allen geschäftlichen Aktivitäten 9 Sicherheit und Gesundheitsschutz 10 Engagement für nachhaltige Entwicklung 10 Verhaltenskodex 11 JEDE GESTE ZÄHLT Einhaltung von Gesetzen, Bestimmungen und Vorschriften 12 Kommunikation und Weitergabe von Finanzdaten 13 Umgang mit Interessenkonflikten 14 Korruption und finanzielle Unregelmäßigkeiten 15 Schutz und ordnungsgemäßer Einsatz der Vermögenswerte des Unternehmens 16 Schutz von Informationen 17 3 Mitteilung des President und CEO Liebe Kolleginnen und Kollegen, Die Grundpfeiler von Ericsson sind außergewöhnliche Innovation und großartige Mitarbeiter. Wir haben eine gesamte Branche neu gestaltet und bahnbrechende Technologien entwickelt, von denen so viele Menschen profitieren konnten. Uns geht es aber nicht nur um geschäftliche Erfolge, sondern auch um verantwortungsvolle Unternehmensführung. Der Kodex für Geschäftsethik ist die Richtschnur für die Führung unseres Unternehmens und für unser betriebliches Handeln. Ich bitte Dich nicht einfach nur darum, unseren Kodex für Geschäftsethik zu unterzeichnen – vielmehr möchte ich Dich darum bitten, Dich mit dem Kodex gewissenhaft auseinanderzusetzen, Dich zu ihm zu bekennen und ihn im Alltag umzusetzen. Indem wir uns an unseren Kodex für Geschäftsethik halten, schaffen wir Glaubwürdigkeit und bauen Vertrauen bei unseren Kunden, Partnern, Mitarbeitern und Aktionären auf. Es ist mir ein großes Anliegen, ein engagiertes Unternehmen zu führen, das die Welt um uns herum auf tiefgreifende Weise verändern kann. Lies den Kodex für Geschäftsethik bitte aufmerksam durch und unterzeichne danach die Bestätigung. Damit bringst Du zum Ausdruck, dass Du die im Kodex für Geschäftsethik dargelegten Prinzipien verstehst und Dich dazu bekennst. Dadurch wird sichergestellt, dass wir unser Unternehmen jeden Tag auf verantwortungsvolle Weise führen. Vielen Dank. Börje Ekholm President und CEO März 2017 4 ERICSSON – EIN ZUVERLÄSSIGER PARTNER Unsere Leitprinzipien • Integrität und Ethik sind seit jeher die Leitprinzipien unseres Handelns. Ein ausgeprägter Sinn für Integrität bei unserer Arbeit ist eine entscheidende Voraussetzung für das Vertrauen sowie für die Glaubwürdigkeit, die wir bei unseren Kunden, Partnern, Mitarbeitern, Aktionären und innerhalb der Gesellschaft genießen. Vertrauen und Glaubwürdigkeit setzen transparente Geschäftspraktiken sowie Diskretion zum Schutz der Vermögenswerte des Unternehmens und der Privatsphäre des Einzelnen voraus. • • • • Wir sind verantwortungsbewusste Corporate Citizens. Wir wahren bei allen geschäftlichen Aktivitäten die Menschenrechte. Wir sorgen für Sicherheit und Gesundheitsschutz. Wir fördern eine nachhaltige Entwicklung. Wir befürworten die Global-Compact-Prinzipien der Vereinten Nationen. Der Kodex enthält auch Bestimmungen für alle Personen, die für Ericsson arbeiten. Dies schließt alle Personen ein, die der Personalleitung von Ericsson unterstehen, sei es als Mitarbeiter von Ericsson oder eines Subunternehmers oder als privater Auftragnehmer. Unter anderem ist Folgendes zu gewährleisten: Ein transparentes Geschäftsumfeld hat für uns alle hohe Priorität. Mit unserem Kodex für Geschäftsethik verpflichten wir uns zu Offenheit und Aufrichtigkeit in unseren Beziehungen und Kontakten mit dem Markt. Wir erwarten, dass das Unternehmen im Einklang mit den in diesem Kodex dargelegten Prinzipien geführt wird. Jeder Angehörige des Unternehmens, angefangen bei Vorstand und Unternehmensleitung bis hin zu jedem einzelnen Mitarbeiter von Ericsson, ist für die Einhaltung dieser Standards verantwortlich. • • Der Kodex für Geschäftsethik spiegelt die Verpflichtung von Ericsson wider, als Unternehmen verantwortungsvoll zu handeln. Dies schließt Folgendes ein: • • • 5 die Einhaltung geltender Gesetze, Bestimmungen und Vorschriften die Förderung vollständiger, den tatsächlichen Verhältnissen entsprechender, genauer und verständlicher Auskünfte in Finanzberichten und sonstiger öffentlicher Kommunikation ein adäquater Umgang mit Interessenkonflikten der Schutz von und ordnungsgemäße Umgang mit Vermögenswerten des Unternehmens der Schutz nicht öffentlicher Informationen Unsere Verantwortung für die Einhaltung des Kodex Jede Person, die für Ericsson tätig ist, verpflichtet sich, den Kodex zu lesen, bei seiner Arbeit die darin aufgeführten Verpflichtungen des Unternehmens einzuhalten und zu fördern und sich an die im Kodex für den Einzelnen aufgeführten Regeln sowie an alle geltenden Gesetze zu halten. Darüber hinaus müssen wir uns an die Konzerngrundsätze, -richtlinien und -anweisungen von Ericsson sowie an lokale Richtlinien und Anweisungen halten. Verstöße können mit Disziplinarmaßnahmen, einschließlich der Beendigung des Beschäftigungsverhältnisses und/oder zivil- und strafrechtlicher Verfolgung, geahndet werden. Unsere Führungskräfte tragen noch eine zusätzliche Verantwortung. Durch ihr Handeln müssen sie zeigen, wie wichtig es ist, sich an die Regeln zu halten. Du solltest mit gutem Beispiel vorangehen. Darüber hinaus gilt es, ein offenes Ohr für diejenigen zu haben, die Fragen haben oder mögliche Verstöße gegen diesen Kodex melden möchten. Führungskräfte müssen dafür sorgen, dass dieser Kodex eingehalten und in ihrem Zuständigkeitsbereich umgesetzt wird. Unethisches Verhalten darf von ihnen nicht geduldet werden. 6 Meldung von Bedenken bezüglich der Einhaltung des Kodex Mitarbeiter von Ericsson – Dem Personalmanagement von Ericsson unterstehende Personen sind ausdrücklich aufgefordert, jegliches Verhalten, das sie nach bestem Wissen und Gewissen als Verstoß gegen gesetzliche Bestimmungen oder den Kodex für Geschäftsethik betrachten, ihrem Vorgesetzten oder entsprechend dem für den jeweiligen Standort geltenden Verfahren zu melden. Falls der Vorgesetzte in den betreffenden Vorfall verwickelt ist oder die Bedenken nicht in angemessener Weise berücksichtigen kann oder will, sollte der Vorfall einem übergeordneten Vorgesetzten oder entsprechend dem für den Standort festgelegten Verfahren gemeldet werden. Lieferanten, Kunden und Partner – Lieferanten, Kunden und Partner von Ericsson können mutmaßliche Verstöße gegen gesetzliche Bestimmungen oder den Kodex für Geschäftsethik dem zuständigen Vorgesetzten vor Ort oder entsprechend dem für den jeweiligen Standort geltenden Verfahren melden. können auf diesem Weg bearbeitet werden, sofern die lokale Gesetzgebung, die für die betreffenden Personen gilt, eingehalten wird. Informationen über die Compliance Line findest Du im Ericsson Intranet1 und auf der Ericsson Website2. Ericsson Compliance Line – Sind keine der oben genannten Berichtswege verfügbar oder geeignet und wird der mutmaßliche Verstoß • • von der Konzernleitung oder dem lokalen Management verursacht und bezieht sich dieser auf Korruption, fragwürdige Rechnungslegungspraktiken, Mängel bei der internen Rechnungslegungsprüfung oder bei Audit-Angelegenheiten, oder auf andere Angelegenheiten, die wichtige Interessen von Ericsson oder die Gesundheit und Sicherheit von Personen betreffen, Von Führungskräften wird erwartet, dass sie gemeldete Verstöße mit der gebotenen Ernsthaftigkeit behandeln und sich um eine zufriedenstellende Lösung bemühen, die mit den Ethikgrundsätzen, Werten und Verfahren von Ericsson sowie mit den lokalen gesetzlichen und behördlichen Vorschriften im Einklang steht. Ericsson duldet keinerlei Diskriminierung oder Vergeltungsmaßnahmen wegen Meldungen mutmaßlicher Verstöße, die von einer Person in gutem Glauben gemacht werden. kann der Verstoß über das externe Whistleblower‑Verfahren des Konzerns gemeldet werden: Die Ericsson Compliance Line. Meldungen 1 2 https://www.speakupfeedback.eu/web/stuhe5 http://www.ericsson.com/reporting-compliance-concerns 7 VERANTWORTUNGSVOLLE UNTERNEHMENSFÜHRUNG – die Verpflichtung des Unternehmens Es liegt in der Verantwortung aller Mitarbeiter von Ericsson, sich mit Fragen der unternehmerischen Verantwortung auseinanderzusetzen und ihnen in ihrer täglichen Arbeit Rechnung zu tragen – egal ob es dabei um Menschenrechte, Sicherheit, Gesundheitsschutz oder Umweltfragen geht. Denn verantwortungsvolles unternehmerisches Handeln ist ein wichtiger Katalysator für positive gesellschaftlicheVeränderungen. Unsere Verpflichtungen als verantwortungsbewusste Corporate Citizens Es ist wichtig, dass die Marke Ericsson stets mit der Einhaltung der Menschenrechte, fairen und sicheren Arbeitsbedingungen sowie ethischen und umweltfreundlichen Geschäftspraktiken in Verbindung gebracht wird. Wir glauben, dass Kommunikation ein grundsätzliches menschliches Bedürfnis ist, das zu wirtschaftlichem Wohlstand und sozialer Gerechtigkeit beiträgt und zudem Lösungen für viele gesellschaftliche Herausforderungen im Zusammenhang mit nachhaltiger Entwicklung bietet. Wir möchten sicherstellen, dass unsere Technologie positive Auswirkungen auf unsere Welt hat – nicht negative. Wir sind fest davon überzeugt, dass Informations- und Kommunikationstechnologie (IKT) die Transparenz erhöht und viele grundlegende Menschenrechte, wie das Recht auf Gesundheit, Bildung, Vereinigungsfreiheit und freie Meinungsäußerung, fördert. Es ist wichtig, sich sozial und ethisch verantwortungsvoll zu verhalten. Darum bemühen wir uns in den Gemeinden, in denen wir präsent sind, verantwortungsvolle Bürger zu sein. Wir tragen Sorge für die Menschen, die weltweit an der Herstellung und dem Support unserer Produkte und Dienstleistungen beteiligt sind, und für die Nutzer von IKT im Allgemeinen. Ericsson bekennt sich zu den zehn Global-Compact-Prinzipien der Vereinten Nationen, die Menschenrechte, Arbeitsrichtlinien, Umweltmanagement und Korruptionsbekämpfung behandeln. Diese Prinzipien bilden die Grundlage unserer Herangehensweise an ein verantwortungsvolles unternehmerisches Handeln. 8 Respekt für die Menschenrechte bei allen geschäftlichen Aktivitäten Ericsson respektiert alle international anerkannten Menschenrechte, einschließlich der Internationalen Menschenrechtscharta und der Erklärung der Internationalen Arbeitsorganisation über die grundlegenden Rechte und Prinzipien bei der Arbeit, welche die Vereinigungsfreiheit, Tarifverhandlungen, Zwangs- und Kinderarbeit sowie Nichtdiskriminierung behandeln. Wir sind uns den besonderen Herausforderungen, die eine vernetzte Gesellschaft in Bezug auf Menschenrechtsfragen mit sich bringt, bewusst. Insbesondere das Recht auf freie Meinungsäußerung oder das Recht auf Privatsphäre sind in diesem Kontext hohe Güter. Die Risiken für den Missbrauch von Technologien minimieren wir daher konsequent. Privatsphäre und Sicherheit sind wichtige Elemente im Zusammenhang mit Produkten und Dienstleistungen von Ericsson. Wir richten unsere Produkt- und Geschäftsprozesse so aus, dass die menschenrechtlichen Aspekte des Schutzes der Privatsphäre und des Rechts auf freie Meinungsäußerung bei allen Abläufen unserer geschäftlichen Aktivitäten beachtet werden. Wir verpflichten uns zur Umsetzung der Leitprinzipien für Wirtschaft und Menschenrechte der Vereinten Nationen bei allen geschäftlichen Aktivitäten. Unser Ziel ist es, jegliche Verstöße gegen die Menschenrechte zu verhindern. Die Prinzipien der international anerkannten Menschenrechte bestimmen unser Handeln – auch in Situationen, in denen wir mit widersprüchlichen Anforderungen konfrontiert werden. 9 Sicherheit und Gesundheitsschutz Bei Ericsson legen wir hohen Wert auf die Gesundheit und Sicherheit unserer Mitarbeiter, der Mitarbeiter unserer Partner, der Mitarbeiter unserer Lieferanten sowie auf die Gesundheit und Sicherheit von allen Mitgliedern der Gesellschaft, die von unseren Aktivitäten betroffen sein könnten. Wir tragen diesem Engagement Rechnung, indem wir gründlich alle potenziellen negativen Auswirkungen auf Gesundheit und Sicherheit prüfen und Maßnahmen planen, mit denen wir solche Auswirkungen vermeiden können. Unsere Führungsteams auf allen Ebenen sind diesem Engagement verpflichtet. Wir bei Ericsson haben uns das Ziel gesetzt, Unfälle wo es nur geht, zu verhindern. Um dieses Ziel zu erreichen, verfügen wir über Systeme und Verfahren, die für alle unsere Mitarbeiter gelten und unser Unternehmen bei der Verwirklichung dieser Vision unterstützen. In Hinblick auf eine gesundheitsbewusste Unternehmensführung ermutigt Ericsson seine Mitarbeiter zu einer positiven Work-Life-Balance. Engagement für nachhaltige Entwicklung Ericsson engagiert sich für die nachhaltige Entwicklung der Gesellschaft, d. h. für eine Entwicklung, die den Bedürfnissen der heutigen Generation Rechnung trägt, ohne die Möglichkeit künftiger Generationen zu gefährden, ihre eigenen Bedürfnisse zu befriedigen. Für uns ist Nachhaltigkeit gleichbedeutend mit sozialer Gerechtigkeit, wirtschaftlichem Wohlstand und verbesserter Umweltleistung, die auf lange Dauer angelegt sind. Unsere Ziele für eine nachhaltige Entwicklung dienen uns als Rahmenwerk, um den positiven Beitrag festzulegen, den wir innerhalb der Gesellschaft leisten möchten. Wir engagieren uns dafür, diese Ziele mithilfe unserer Technologien und unseres Fachwissens zu erreichen. Wir setzen uns kontinuierlich dafür ein, die negativen Auswirkungen unserer Geschäftstätigkeit zu verringern und die positiven Auswirkungen unserer Technologie zu maximieren, um eine nachhaltige Entwicklung der Gesellschaft zu ermöglichen. Wir fördern bei unseren Mitarbeitern das Wissen und Bewusstsein in Bezug auf Nachhaltigkeit und engagieren uns gemeinsam mit Anspruchsgruppen aktiv an Aktivitäten, die positive soziale, ökologische und ökonomische Folgen für die Menschen, die Wirtschaft und die Gesellschaft haben. Wir verpflichten auch unsere Lieferanten, in unserer Lieferkette adäquate Nachhaltigkeitsstandards sicherzustellen. Ericsson bemüht sich darum, Produkte, Dienstleistungen und Lösungen mit hervorragender Nachhaltigkeitsleistung zu entwickeln, zu erzeugen und anzubieten. 10 Verhaltenskodex Zur Wahrung der Menschenrechte und zur Förderung fairer Beschäftigungsbedingungen, sicherer Arbeitsbedingungen, eines verantwortungsvollen Umgangs mit Umweltfragen und hoher ethischer Standards basiert unser Verhaltenskodex auf den Global-Compact-Prinzipien der Vereinten Nationen. Der Kodex gilt weltweit für die gesamte Geschäftstätigkeit des Unternehmens, einschließlich Management, Entwicklung, Produktion, Lieferung, Verkauf und Support von Ericsson Produkten und Dienstleistungen. Der Verhaltenskodex gilt auch für alle Lieferanten von Ericsson und wird in Form von vertraglich festgehaltenen Geschäftsbedingungen angewandt. Der Verhaltenskodex sieht Folgendes vor: • • • • Es sollte allen Personen freistehen, friedlich und legal Gewerkschaften zu gründen oder sich Gewerkschaften ihrer Wahl anzuschließen, und alle Personen sollten das Recht auf Kollektivverhandlungen haben. Moderne Formen der Sklaverei wie Zwangsarbeit, Schuldknechtschaft oder Pflichtarbeit sowie Menschenhandel sind strengstens verboten. Ericsson duldet keine Kinderarbeit. Niemand darf aufgrund von Merkmalen wie Rasse, Hautfarbe, Geschlecht, sexueller Neigung, Geschlechtsidentität, Familienstand, Schwangerschaft, Elternschaft, Religion, politischer Meinung, Nationalität, ethnischem Hintergrund, sozialer Herkunft, gesellschaftlichem Status, indigenem Status, Behinderung, Alter, Mitgliedschaft in einer Gewerkschaft oder einer Arbeitnehmervertretung oder aufgrund eines anderen gegebenenfalls durch lokale Gesetze geschützten Merkmals diskriminiert werden. Sämtliche Personen sollten mit den grundlegenden Bedingungen ihres Beschäftigungsverhältnisses vertraut sein. • • Wir befürworten, dass alle Personen mit gleicher Erfahrung, Leistung und Qualifikation das gleiche Gehalt für die gleiche Arbeit erhalten, sofern diese unter vergleichbaren Arbeitsbedingungen erbracht wird. Die Gesundheit der Mitarbeiter und die Sicherheit des Arbeitsplatzes haben bei uns höchste Priorität. Dies gilt für alle Aspekte der Arbeitsbedingungen und schließt auch psychologische Aspekte mit ein. Es liegt in der Verantwortung jedes einzelnen Mitarbeiters von Ericsson, den Verhaltenskodex einzuhalten und zu fördern, und es liegt in der Verantwortung jedes einzelnen Geschäftsbereichs und Unternehmens der Ericsson Gruppe sowie jedes leitenden Angestellten dafür zu sorgen, dass die Mitarbeiter von Ericsson im Einklang mit dem Verhaltenskodex behandelt werden. Wir verlangen von unseren Lieferanten und deren Subunternehmern, dass sie diesen Verhaltenskodex einhalten und einen entsprechenden Nachweis erbringen. 11 JEDE GESTE ZÄHLT – Regeln für alle, die für Ericsson tätig sind und der Personalleitung von Ericsson unterstehen, sei es als Mitarbeiter von Ericsson oder eines Subunternehmers oder als privater Auftragnehmer Einhaltung von Gesetzen, Bestimmungen und Vorschriften Umgang von Unternehmen mit ihren Konkurrenten, Kunden und Lieferanten geregelt. Zudem werden dadurch Praktiken wie Preisabsprachen, Markt- und Kundenaufteilung und Angebotsmanipulation mit Konkurrenten sowie der Missbrauch einer marktbeherrschenden Stellung verboten. Jede Person, die für Ericsson tätig ist, hat sich dem Wettbewerb am offenen Markt so nachdrücklich und konstruktiv wie möglich zu stellen und dabei jederzeit die Wettbewerbsgesetze der einzelnen Länder, in denen Ericsson tätig ist, einzuhalten. Ericsson verpflichtet sich, sämtliche für das Unternehmen geltenden Gesetze, Bestimmungen und Vorschriften einzuhalten. Als Mitarbeiter von Ericsson wirst Du deshalb möglicherweise mit einer Vielzahl rechtlicher Fragen in Berührung kommen. Verstöße gegen geltende Gesetze, Richtlinien oder Vorschriften können ernste Folgen sowohl für Ericsson als auch für die betroffenen Personen haben. Darum liegt es in Deiner Verantwortung, Dich mit den einschlägigen Gesetzen, Bestimmungen und Vorschriften vertraut zu machen und diese einzuhalten. Dazu gehören auch jene Gesetze, Bestimmungen und Vorschriften, die für die unten aufgeführten Bereiche gelten. Rechnungslegung und Finanzberichterstattung – Ericsson ist verpflichtet, sich an strenge Rechnungslegungsprinzipien und -standards zu halten, präzise und vollständige Finanzdaten vorzulegen und anhand geeigneter interner Kontrollmechanismen und -prozesse sicherzustellen, dass die Rechnungslegung und Finanzberichterstattung des Unternehmens den geltenden Gesetzen, Vorschriften und Anforderungen für die Börsennotierung entsprechen. Du bist gehalten, das Unternehmen in dieser Hinsicht nach besten Kräften zu unterstützen. Handelserfüllung – Als multinationale Unternehmensgruppe in einer internationalen Geschäftsumgebung unterliegen wir spezifischen Gesetzen, Bestimmungen und Vorschriften, insbesondere beim Export und Import von Produkten und Dienstleistungen. Mitarbeiter von Ericsson müssen daher mit geltenden in- und ausländischen Gesetzen, Bestimmungen und Vorschriften, wie beispielsweise Im- und Exportbestimmungen, Antiboykottbestimmungen sowie mit Handelsembargos und -sanktionen vertraut sein und diese einhalten. Gemäß diesen Gesetzen, Bestimmungen und Vorschriften können bestimmte Personen von der Teilnahme an gewissen geschäftlichen Aktivitäten ausgeschlossen sein. Beispielsweise können Personen der Vereinigten Staaten („United States persons“: US-Bürger, Green-Card-Inhaber und in den USA ansässige Personen) solchen Einschränkungen unterliegen. Bei Fragen steht die Konzernfunktion „Legal Affairs“ (Rechtsangelegenheiten) Mitarbeitern für Auskünfte bezüglich der Handelserfüllung zur Verfügung. Bestimmungen bezüglich Insiderhandel und Handelsverbot – Jede für Ericsson tätige Person ist zur strikten Einhaltung aller geltenden Bestimmungen und Vorschriften bezüglich Insiderhandel verpflichtet. „Insiderinformationen“ sind nichtöffentliche Informationen, die im Falle einer Veröffentlichung aller Voraussicht nach einen wesentlichen Einfluss auf den Preis von Finanzinstrumenten haben können. Personen, die über Insiderinformationen verfügen, sind in keinem Fall dazu berechtigt, diese Informationen für den Handel mit Finanzinstrumenten zu verwenden, die in Zusammenhang mit den Informationen stehen. Ebenfalls nicht gestattet ist die Weitergabe solcher Insiderinformationen an Personen wie Familienmitglieder, Freunde, Arbeitskollegen oder sonstige Personen, die derartige Informationen nicht für die Ausübung ihrer Tätigkeit benötigen. Fairer Wettbewerb – Ericsson ist ein Verfechter fairen Wettbewerbs. Ein fairer Wettbewerb bietet den besten Anreiz für eine effiziente Geschäftsführung. Durch einen fairen Wettbewerb werden wirtschaftliche Entwicklung und Innovation gefördert, und es entsteht ein breiteres Angebot für die Konsumenten. In den meisten Ländern gibt es Gesetze zum Verbot von Geschäftspraktiken, die den fairen Wettbewerb beeinträchtigen (Wettbewerbsgesetze oder Antikartellgesetze). Durch diese Gesetze wird der Geschlossener Zeitraum – Für Mitglieder des Vorstands von Telefonaktiebolaget LM Ericsson sowie für Mitglieder der Konzernleitung von Ericsson ist 12 Datenschutz – Ericsson verpflichtet sich, persönliche Daten, die beispielsweise Mitarbeiter, Partner, externe Arbeitskräfte, Kunden und Endanwender betreffen, zu schützen. Personenbezogene Daten sind vertraulich zu behandeln und auf sichere Weise zu verwalten. Du darfst persönliche Daten nur bis zu dem Grad auswerten, der für die Ausübung der Arbeitstätigkeiten erforderlich ist. jegliche Durchführung von Transaktionen mit Ericsson Finanzinstrumenten während eines geschlossenen Zeitraums von 30 Tagen vor der Veröffentlichung von Finanzberichten gesetzlich verboten. Allen Mitarbeitern von Ericsson wird geraten, während dieses Zeitraums keine Transaktionen mit Ericsson Finanzinstrumenten durchzuführen, auch wenn sie keine Insiderinformationen besitzen. Kommunikation und Weitergabe von Finanzdaten Es ist wichtig, dass die Mitarbeiter von Ericsson gute Kenntnisse über die betriebliche und wirtschaftliche Leistung ihres Geschäftsbereichs haben, damit sie sich stärker an Verbesserungen der operativen Leistungsfähigkeit beteiligen können. Die Nutzung solcher Informationen muss jedoch in Abstimmung mit den Offenlegungsgrundsätzen von Ericsson und gemäß den gesetzlichen Bestimmungen erfolgen, die beispielsweise im Rahmen von Insiderregeln sowie Bestimmungen für die Notierung und Berichterstattung von Börsen und Börsenaufsichtsbehörden festgelegt sind. Die Verpflichtung von Ericsson zur Einhaltung dieser Vorschriften ist ausschlaggebend dafür, wie Personen, die für Ericsson tätig sind, mit wichtigen Nachrichten, die sich auf die Aktienkurse auswirken könnten, umzugehen haben. Stellungnahmen zum Finanzergebnis und zu den finanziellen Aussichten gegenüber externen Personen dürfen ausschließlich durch die in der entsprechenden Richtlinie autorisierten offiziellen Pressesprecher und im Rahmen von Aktivitäten erfolgen, die von der Konzernfunktion „Marketing & Communications“ (Marketing und Kommunikation) unterstützt werden. Alle an der Finanzberichterstattung beteiligten Personen haben dafür Sorge zu tragen, dass die Berichte und Dokumente, die Ericsson bei Regierungsstellen oder sonstigen Behörden einreicht oder in anderer Weise veröffentlicht, vollständige, den tatsächlichen Verhältnissen entsprechende, genaue, aktuelle und verständliche Angaben enthalten. Die autorisierten Pressesprecher sind angewiesen, das Unternehmen nach außen zu vertreten und können sich zu einer großen Bandbreite von Themen äußern. Alle Mitarbeiter werden dazu angehalten, Informationen über Ericsson zu verbreiten, indem sie öffentliche Informationen über das Unternehmen weitergeben, doch nur autorisierte Pressesprecher sollten sich zum Finanzergebnis, strategisch sensiblen Angelegenheiten oder nicht öffentlichen kundenbezogenen Informationen äußern. Im Zweifelsfall steht die Konzernfunktion „Marketing & Communications“ (Marketing und Kommunikation) Mitarbeitern für Auskünfte zur Verfügung. 13 Umgang mit Interessenkonflikten Es ist uns ein Anliegen, geschäftliche Entscheidungen grundsätzlich im besten Interesse des Konzerns und nicht aufgrund von persönlichen Überlegungen oder Beziehungen zu treffen. Ein Interessenkonflikt entsteht, wenn unsere unabhängige Entscheidung im besten Interesse von Ericsson durch irgendeinen Umstand beeinträchtigt oder beeinflusst wird. Wir müssen daher jede Situation vermeiden, in der unsere persönlichen Interessen mit denen des Unternehmens tatsächlich oder auch nur dem Anschein nach in Konflikt geraten. Verband innehaben (gemeinnützige Organisationen eingeschlossen), wenn dadurch ein Interessenkonflikt entstehen oder die Arbeitsleistung des Mitarbeiters für Ericsson negativ beeinflusst werden könnte. Beispielsweise ist es Mitarbeitern von Ericsson nicht gestattet, eine Vorstandsposition bei einem Konkurrenten, einem Kunden, einem Lieferanten oder einem strategischen Partner von Ericsson einzunehmen. In Ausnahmefällen kann eine Vorstandsposition bei einem nicht zentralen Lieferanten von Ericsson gestattet werden, sofern der Chief Legal Officer dazu seine Zustimmung erteilt. Im Folgenden sind einige Beispiele für derartige Situationen aufgelistet: Sofern kein Risiko eines Interessenkonflikts besteht, dürfen Mitarbeiter von Ericsson eine Vorstandsposition in einer externen Organisation innehaben, ohne im Vorfeld eine Genehmigung einholen zu müssen. Jegliche weitere Vorstandsposition ist nur dann zulässig, wenn sie im Vorfeld ausdrücklich vom Vorgesetzten des Mitarbeiters und von dessen Vorgesetzten genehmigt wird. Die Konzernleitung unterliegt einem besonderen Genehmigungsverfahren. Die Mitgliedschaft in Vorständen gemeinnütziger Organisationen erfordert keine vorherige Genehmigung, sofern kein potenzieller Interessenkonflikt besteht. Geschäftsmöglichkeiten – Du darfst Geschäftsmöglichkeiten, die sich Dir, Deinen Familienmitgliedern oder Deinen Freunden im Rahmen deiner Tätigkeit für Ericsson bieten, nicht nutzen, wenn sich dadurch ein Konflikt mit den Interessen des Unternehmens ergeben könnte. Darüber hinaus darfst Du weder unternehmenseigene Vermögenswerte oder Informationen, noch Deine Position innerhalb des Unternehmens zu Deinem persönlichen Vorteil oder zum Vorteil Deiner Familienmitglieder oder Freunde nutzen. Nebenbeschäftigungen oder sonstige Engagements – Du darfst weder eine bezahlte noch eine unbezahlte Beschäftigung oder sonstige Engagements außerhalb der Ericsson Gruppe annehmen, durch die Deine Arbeitsleistung für Ericsson beeinträchtigt wird oder werden könnte oder durch die sich ein Interessenkonflikt ergibt oder ergeben könnte. Mitarbeitern von Ericsson ist es daher nicht gestattet, externen geschäftlichen Interessen nachzugehen, die ihre Zeit und Aufmerksamkeit zu Lasten von Ericsson erfordern oder um die sie sich während ihrer Arbeitszeit bei Ericsson kümmern müssen. Mitarbeiter von Ericsson müssen potenzielle Interessenkonflikte vermeiden, indem sie keine Beschäftigungsangebote oder sonstigen Engagements von IKT-Unternehmen oder Lieferanten, Auftragnehmern, Vertretern, Kunden und Konkurrenten von Ericsson annehmen, sofern dies nicht im Namen oder auf Bitte von Ericsson geschieht. Politische Aktivitäten – Ericsson leistet weder direkte noch indirekte Spenden oder Zahlungen noch sonstige Unterstützung an politische Parteien, Ausschüsse oder einzelne Politiker3. Es ist Dir nicht gestattet, bestimmte politische Ziele im Namen von Ericsson oder durch die Nutzung unternehmenseigener Mittel oder Ressourcen zu unterstützen. Offenlegung von Interessenkonflikten – Ericsson verlangt von Dir die Offenlegung von Situationen oder Transaktionen, die zum Entstehen eines Interessenkonfliktes führen könnten. Wenn Du vermutest, dass Du in eine Transaktion oder einen sonstigen Vorfall verwickelt bist, der zu einem Interessenkonflikt führen oder von anderen als Interessenkonflikt betrachtet werden könnte, musst Du dies Deinem Vorgesetzten oder der Konzernfunktion „Legal Affairs“ (Rechtsangelegenheiten) melden. Dein Vorgesetzter und die Konzernfunktion „Legal Affairs“ (Rechtsangelegenheiten) werden gemeinsam mit Dir entscheiden, ob wirklich ein Interessenkonflikt vorliegt und wie dieser gegebenenfalls am besten beizulegen ist. Vorstandsmitgliedschaften außerhalb von Ericsson – Mitarbeiter von Ericsson dürfen keine Vorstandsposition in einer Organisation oder einem Keine Bestimmung in diesem Abschnitt verbietet die Einrichtung und das Betreiben eines getrennt geführten Fonds nach US-amerikanischem Recht (insbesondere 2 U.S.C. § 441 b (b) (4) (B)) zum Sammeln von freiwilligen Spenden von bestimmten berechtigten Mitarbeitern von Ericsson und zur finanziellen Unterstützung von Kandidaten für ein gewähltes politisches Amt in den Vereinigten Staaten. 3 14 Korruption und finanzielle Unregelmäßigkeiten Null-Toleranz – Bei Ericsson gilt gegenüber jeglicher Form von Korruption und finanziellen Unregelmäßigkeiten eine Null-Toleranz-Politik. Zu den betroffenen Aktivitäten zählen Bestechung, Schmiergeldzahlungen, Beschleunigungszahlungen, Betrug, Veruntreuung und Geldwäsche. Hierzu gelten die folgenden Regeln. Amtspersonen – Im Umgang mit Regierungsbehörden sowie deren Angestellten oder Vertretern gelten strengere Bestimmungen. Bitte beachte, dass dazu auch staatliche Unternehmen wie z. B. Mobilfunkbetreiber gehören. Einer Amtsperson sollten in keinem Fall, weder direkt noch indirekt, Gegenstände oder Leistungen von Wert versprochen, angeboten oder übermittelt werden. Bestechung und Schmiergelder – Kein Vertreter von Ericsson darf direkt oder indirekt irgendeine Form von Bestechung, Schmiergeldzahlung oder einen sonstigen gesetzeswidrigen oder unethischen Vorteil von Mitarbeitern oder Vertretern von Geschäftspartnern (wie beispielsweise Kunden, Lieferanten und Vertriebspartnern) oder von anderen Drittparteien (z. B. Behörden) fordern oder annehmen. Ebenfalls ist es verboten, den angeführten Parteien einen der genannten Vorteile anzubieten oder zu verschaffen. Beschleunigungszahlungen – Inoffizielle Zahlungen, die von Amtspersonen zur beschleunigten Durchführung von sicheren, routinemäßigen behördlichen Aktivitäten (Ausstellungen von Visa, Genehmigungen oder Lizenzen) gefordert werden, werden von Ericsson nicht gestattet. In den meisten Ländern sind solche Beschleunigungszahlungen gesetzeswidrig und könnten eine Strafverfolgung und rechtliche Bestrafung der zahlenden Partei zur Folge haben. Geschenke und Bewirtung – Kein Vertreter von Ericsson darf Geschäftspartnern oder anderen Drittparteien Geschenke, Vorteile, Erstattungen oder Bewirtung anbieten oder solche Leistungen von Geschäftspartnern oder Drittparteien annehmen, wenn dies eine Verletzung geltender Gesetze darstellen, zu einem Interessen- oder Loyalitätskonflikt führen, als unangebrachte Beeinflussung der beruflichen Entscheidungsfreiheit des Leistungsempfängers wahrgenommen werden oder die Arbeitstätigkeiten des Leistungsempfängers auf sonstige Weise beeinträchtigen könnte. Mitarbeiter von Ericsson sollten keine Geschenke von Geschäftspartnern oder anderen Drittparteien annehmen, es sei denn, es handelt sich um Werbegeschenke von unbedeutendem Wert. Betrug und Veruntreuung – Ericsson duldet keinerlei betrügerisches Verhalten und keine Form von Veruntreuung. Geldwäsche – Ericsson unterstützt die internationalen Bemühungen im Kampf gegen Geldwäsche und im Kampf gegen die Finanzierung von terroristischen und kriminellen Aktivitäten. Wir wenden keine unüblichen Zahlungsarten an oder führen Zahlungen an unbeteiligte Parteien aus, wenn dies den Richtlinien und Leitprinzipien von Ericsson widerspricht. Unterstützung und Berichterstattung – Solltest Du jemals Zweifel haben, ob eine bestimmte Tätigkeit zulässig ist, frag bei der Konzernfunktion „Legal Affairs“ (Rechtsangelegenheiten) um Rat. Alle Angebote oder vorgeschlagenen Abmachungen, die in Widerspruch zu unserer Null-Toleranz-Politik bezüglich Korruption stehen, sind unverzüglich der Konzernfunktion „Legal Affairs“ (Rechtsangelegenheiten) zu melden. Du kannst dazu auch die Ericsson Compliance Line verwenden. Alle Geschenke oder Bewirtungen sollten: • in Zusammenhang mit den Geschäftstätigkeiten stehen • transparent ablaufen – üblicherweise sollte der Arbeitgeber des Empfängers in Kenntnis gesetzt werden • von moderatem Wert sein • frei von Verpflichtungen oder Erwartungen sein • nicht während laufender Verhandlungen gemacht werden Einige Geschenke oder Vorteile dürfen in keinem Fall angeboten oder angenommen werden. Dazu zählen Geld, Darlehen, Geschenkgutscheine, Schmiergelder, Arbeitstätigkeiten für private Zwecke, unethische Vorteile, Urlaube oder ähnliche Vorteile, die sich an Einzelpersonen richten. Weitere Richtlinien findest Du in den Leitdokumenten und e-Learning-Materialien von Ericsson. 15 Schutz und ordnungsgemäßer Einsatz der Vermögenswerte des Unternehmens Ausnahmeregelungen zum Tragen, die in internationalen Abkommen, geltenden Gesetzen oder einer mit Ericsson getroffenen Vereinbarung festgelegt sind. Nutzung der IT-Ressourcen von Ericsson – IT-Ressourcen von Ericsson, einschließlich Kommunikationssystemen und Internetanschlüssen, sind für die Abwicklung der Unternehmensgeschäfte sowie für andere durch Deine Vorgesetzten, die entsprechende Konzernrichtlinie oder geltende Leitdokumente des Konzerns zugelassene Zwecke zu verwenden. Du kannst vom Management oder durch geltende Leitdokumente des Konzerns autorisiert werden, mit Geräten und Speichermedien von Fremdanbietern auf die IT-Ressourcen von Ericsson zuzugreifen. Ericsson verfügt über eine Vielzahl unterschiedlicher Vermögenswerte. Hierzu gehören beispielsweise Sachanlagen, urheberrechtlich geschützte Informationen sowie geistiges Eigentum. Als Mitarbeiter bist Du für den Schutz des Dir anvertrauten Eigentums von Ericsson verantwortlich. Darüber hinaus musst Du mithelfen, die Vermögenswerte des Unternehmens im Allgemeinen zu schützen. Um diesen Schutz zu gewährleisten, musst Du mit den bei Ericsson geltenden Sicherheitsvorschriften und -richtlinien vertraut sein. Du bist verpflichtet, jeden bereits entstandenen oder potenziellen Verlust von unternehmenseigenem Vermögenswerten Deinem Vorgesetzten oder Ericsson Security zu melden, sobald Du davon Kenntnis erhältst. In dem nach geltendem Gesetz zulässigen Rahmen kann der Zugriff auf die Ericsson IT-Umgebung von einem Gerät oder Speichermedium (von Ericsson oder einem Fremdanbieter) aus auf installierte Software, USB-Speicherung, Firewalls, Administratordaten, zusätzliche Netzwerkanschlüsse, Verschlüsselung, Antiviren- oder Schadsoftware und -komponenten usw. überprüft werden. Um das Geschäft von Ericsson zu schützen und gegebenenfalls eine inakzeptable Nutzung der IT-Ressourcen von Ericsson aufzudecken, kannst Du gebeten werden, Zugang zu Geräten und Speichermedien zu gewähren, die für den Zugriff auf die IT-Ressourcen von Ericsson oder das Speichern von Daten von Ericsson verwendet werden. Eine solche Anforderung kann nur von einer autorisierten Sicherheitsfunktion ausgehen und muss unter Einhaltung der geltenden Verfahren erfolgen. Im Folgenden findest Du einige Anweisungen zum internen und externen Umgang mit Informationen, Kommunikationssystemen und geistigem Eigentum. Geistiges Eigentum – Zum geistigen Eigentum zählen eine Vielzahl von Vermögenswerten wie beispielsweise Computerprogramme, technische Dokumentationen und Erfindungen. In bestimmten Fällen kann dieses Eigentum durch Urheber- oder Patentrechte, Warenzeichen etc. geschützt sein oder werden. In keinem Fall zulässig ist die Nutzung der IT-Ressourcen von Ericsson für die Verarbeitung, Versendung, Abfrage, Anzeige, Speicherung, Druckausgabe oder sonstige Verbreitung von Materialien und Informationen mit betrügerischen, belästigenden, bedrohlichen, gesetzwidrigen, rassistisch oder sexuell orientierten, obszönen, einschüchternden, verleumderischen oder anderweitig mit einem beruflichen Umfeld unverträglichen Inhalten. Geistiges Eigentum ist für Ericsson von höchstem Wert und muss mit besonderer Sorgfalt behandelt werden. Zum Schutz dieses wertvollen Eigentums musst Du daher die entsprechenden Vorschriften und Richtlinien unbedingt befolgen und im Zweifelsfall Anweisungen über die richtige Vorgehensweise einholen. Es ist beispielsweise wichtig, dass Open-Source-Software nur unter Einhaltung der entsprechenden Vorschriften von Ericsson verwendet und geteilt wird. Wenn Du bei Ericsson ausscheidest – In diesem Fall musst Du sämtliche Vermögenswerte von Ericsson, einschließlich Dokumentationen und Medien mit urheberrechtlich geschützten Informationen, zurückgeben. Auch nach Deinem Ausscheiden bei Ericsson bist Du weiterhin an die Beschränkungen hinsichtlich der Nutzung und Weitergabe urheberrechtlich geschützter Informationen gebunden. Das von Mitarbeitern von Ericsson im Rahmen ihres Beschäftigungsverhältnisses geschaffene geistige Eigentum geht nach dem Gesetz und/oder laut Arbeitsvertrag oder einer sonstigen Vereinbarung auf Ericsson über, es sein denn, es kommen 16 Schutz von Informationen Schutz vertraulicher und urheberrechtlich geschützter Informationen von Ericsson sowie von Kunden und Lieferanten des Unternehmens Personen, die für Ericsson tätig sind, haben Zugang zu unternehmenseigenen Informationen von Ericsson und bisweilen auch zu unternehmenseigenen Informationen Dritter. Hierbei kann es sich um finanzielle Daten, Geschäftspläne, technische Daten, Informationen zu Mitarbeitern und Kunden sowie sonstige Arten von Informationen handeln. Der unbefugte Zugriff auf solche Informationen, deren Nutzung und Weitergabe kann Ericsson oder anderen Parteien Schaden zufügen. Darum ist Dir der Zugriff auf solche Informationen nur mit entsprechender Befugnis gestattet. Der unbefugte Zugriff auf solche Informationen, deren Nutzung und Weitergabe kann einen Verstoß gegen geltende Gesetze einschließlich Datenschutzrichtlinien darstellen. Wenn Du Zweifel bezüglich Deiner Befugnis hast, musst Du Dich an Deinen Vorgesetzten oder Ericsson Security wenden. Hier einige Regeln, die Dir helfen, nicht öffentliche Informationen von Ericsson sowie den Kunden, Partnern und Lieferanten des Unternehmens zu schützen: 1. 3. Gib die Informationen, die nicht von Ericsson veröffentlicht worden sind, nicht an Dritte weiter, es sei denn der Empfänger (i) hat im Rahmen seiner Tätigkeit für Ericsson Zugang zu solchen Informationen und verfügt über einen berechtigten Grund zum Empfang dieser Informationen 4. (ii) ist von Ericsson zum Empfang dieser Informationen berechtigt worden (iii) gehört zu einem Personenkreis, dem Du im Rahmen Deiner Tätigkeit derartige Informationen weitergeben musst. 2. 5. Es ist Dir nicht gestattet, auf andere als die im Rahmen Deiner Aufgaben und Tätigkeiten für Ericsson benötigten nicht öffentlichen 17 Informationen direkt oder indirekt zuzugreifen und diese zu duplizieren, zu reproduzieren oder zu nutzen. Wenn Du bei Ericsson ausscheidest, erlischt jegliche Berechtigung, auf nicht öffentliche Informationen zuzugreifen oder solche Informationen zu nutzen, und alle derartigen Informationen, die sich in Deinem Besitz befinden, müssen zurückgegeben oder vernichtet werden. Melde jede unrechtmäßige Nutzung oder Handhabung nicht öffentlicher Informationen, die Dir zur Kenntnis gelangt, unverzüglich Deinem Vorgesetzten und unterstütze Ericsson beim Schutz solcher Informationen. Speichere nicht öffentliche Informationen nicht auf privaten Computern, Speichermedien oder anderen nicht von Ericsson autorisierten Medien. Cloud-Dienste von Drittanbietern oder sonstige Online-Hosting-Dienste sollten nur zum Speichern nicht öffentlicher Informationen genutzt werden, wenn sie zu diesem Zweck von Ericsson Group Security zugelassen sind. Zugriffe und Berechtigungen, die Personen gewährt werden, die für Ericsson tätig sind, dürfen nur in der vorgesehenen Weise genutzt werden. Passwörter, PIN-Codes und ähnliche Informationen dürfen in keinem Fall weitergeben oder unbefugten Personen zur Nutzung zur Verfügung gestellt werden. Ericsson SE-164 83 Stockholm, Schweden Telefon +46 10 719 0000 www.ericsson.com © Telefonaktiebolaget LM Ericsson 18
